基金管理人!中信保诚基金管理有限公司

基金托管人!
中信银行股份有限公司报告送出日期!
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"#$年#月#%日#重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载"误导性陈述或重大遗漏&并对其内容的真实性"准确性和完整性承担个别及连带责任#基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定&于!
'($年(月($日复核了本报告中的财务指标"净值表现和投资组合报告等内容&保证复核内容不存在虚假记载"误导性陈述或者重大遗漏$基金管理人承诺以诚实信用%勤勉尽责的原则管理和运用基金资产&但不保证基金一定盈利$基金的过往业绩并不代表其未来表现$投资有风险&投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书$本报告中财务资料未经审计$本报告期自!
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基金产品概况)*#$!
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存放地点中信保诚基金管理有限公司办公地HH中国(上海)自由贸易试验区世纪大道$号上海国金中心汇丰银行大楼%层$("F+查阅方式投资者可在营业时间至公司办公地点免费查阅,也可按工本费购买复印件$亦可通过公司网站查阅,公司网址为IIIFJKLMNOPFK=Q$中信保诚基金管理有限公司!
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本基金本报告期末仅持有上述债券$3F报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细注!
本基金本报告期末未持有资产支持证券$*F报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细注!
本基金本报告期末未持有贵金属$$F报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细注!
本基金本报告期末未持有权证$%F报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明注!
本基金本报告期末未持有国债期货$("F投资组合报告附注("F(本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责"处罚的情形$("F!
本基金本报告期末未持有股票,因此本基金不存在投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库之外的情形$("F+其他资产构成n$"D%)}"55(+*%$r#rò!
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本基金本报告期末未持有可转换债券$("F6报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明注!
本基金本报告期末未持有股票$("F3投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,比例的分项之和与合计可能有尾差$十二"基金的业绩基金管理人依照恪尽职守"诚实信用"谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益$基金的过往业绩并不代表其未来表现$投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书$本基金1类基金份额净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表!
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%+"5/十三"基金的费用G一8基金费用的种类("基金管理人的管理费-!
"基金托管人的托管费-+"销售服务费-4"基金的标的指数许可使用费-6"基金合同生效后与基金相关的信息披露费用-3"基金合同生效后与基金相关的会计师费"审计费"律师费和诉讼费"仲裁费等法律费用-*"基金份额持有人大会费用-$"基金的证券交易结算费用(包括但不限于经手费"印花税"证管费"过户费"手续费"经纪商佣金"证券账户相关费用及其他类似性质的费用等)-%"基金的银行汇划费用-(""基金相关账户开户和维护费用-(("按照国家有关规定和*基金合同+约定,可以在基金财产中列支的其他费用$本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除$G二8基金费用计提方法"计提标准和支付方式("基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的"F!
3R年费率计提$管理费的计算方法如下!
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37当年天数S为每日应计提的基金管理费T为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付$经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起!
U6个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人$若遇法定节假日"休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付$在支付首期基金管理费前,基金管理人应向基金托管人出具正式函件指定基金管理费的收款账户$基金管理人如需要变更此账户,应提前#)个工作日向基金托管人出具书面的收款账户变更通知$!
"基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的)F)$7的年费率计提$托管费的计算方法如下!
ST)F)$7当年天数S为每日应计提的基金托管费T为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提,逐日累计至每个月月末,按月支付$经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起!
H6个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人$若遇法定节假日"休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付$+"销售服务费本基金1类基金份额不收取销售服务费,2类基金份额的销售服务费年费率为)F!
)7$在通常情况下,2类基金份额的销售服务费按前一日2类基金份额基金资产净值的)F!
)7年费率计提$计算方法如下!
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)7当年天数S为2类基金份额每日应计提的销售服务费T为2类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计提,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起!
H6个工作日内从基金财产中一次性支付给登记机构,由登记机构代付给各个基金销售机构$若遇法定节假日"休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付$销售服务费主要用于支付销售机构佣金"以及基金管理人的基金行销广告费"促销活动费"持有人服务费等$销售服务费不包括基金募集期间的上述费用$4"指数许可使用费本基金作为指数基金,需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数许可使用费$基金合同生效后,标的指数许可使用费为许可使用基点费$如指数编制机构作为使用许可方与基金管理人签订的指数使用许可协议变更费率的,本项指数许可使用费将相应调整$标的指数许可使用基点费的计费时间从基金合同生效日开始计算-标的指数许可使用基点费的收取标准为本基金的资产净值的)F)#67V年,标的指数许可使用基点费的收取下限为每季人民币!
F6万元(即不足!
F6万元按照!
F6万元收取)$计费期间不足一季度的,以实际天数占当季度天数的比例乘以!
F6万元和实际累计指数许可使用基点费孰高为当季应付指数许可使用基点费$本基金标的指数许可使用基点费按照前一日基金资产净值的)F)#67的年费率计提$标的指数许可使用基点费的计算方法如下!
ST)F)#67V当年天数S为每日应计提的标的指数许可使用基点费T为前一日的基金资产净值标的指数许可使用基点费每日计算,逐日累计,按季支付$基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于每年#月"4月"*月"#)月的前十个工作日内从基金财产中向中证指数有限公司一次性支付上一季度的标的指数许可使用基点费$若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日$若中证指数有限公司与基金管理人对指数许可使用费的费率及支付方式另有约定的,从其最新约定$上述&(一)基金费用的种类'中第6##项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付$G三8不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用!
#"基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失-!
"基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用-+"基金合同生效前的相关费用-4"其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目$(四)基金管理费和基金托管费的调整基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费率和基金托管费率,此项调整需要基金份额持有人大会决议通过$基金管理人必须依照有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告$十四"对招募说明书更新部分的说明银华上证6年期国债指数证券投资基金招募说明书依据*中华人民共和国证券投资基金法+"*证券投资基金运作管理办法+"*证券投资基金销售管理办法+"*证券投资基金信息披露管理办法+及其它有关法律法规的要求,对本基金原更新招募说明书进行了更新,并根据本基金管理人在本基金成立后对本基金实施的投资经营活动进行了内容补充和更新,主要更新内容如下!