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北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文1北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告2020-0132020年03月北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文2第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.
公司负责人刘强、主管会计工作负责人叶飞及会计机构负责人(会计主管人员)李莉声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整.
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议.
本公司请投资者认真阅读本年度报告全文,并特别注意下列风险因素:一、产品开发风险集成电路行业技术更新快、市场竞争激烈,需要公司不断推出新产品,同时集成电路生产工艺不断发展,新工艺产品需要的资金投入不断提高,产品研发难度也不断增大,如公司开发的产品不能很好地符合市场需求,则可能对公司的市场销售带来不利影响,使经营风险随之加大.
二、市场拓展风险目前公司重点布局物联网和智能视频领域,在这两类市场中主要面向消费类客户.
消费类市场具有需求变化快、产品生命周期短等特点,从而给公司的市场销售带来不确定性.
报告期内,因物联网市场中的细分领域需求变化,公司在该市场未能保持良好的增长趋势.
公司在重点市场的推广情况对公司未来发展至关重要,如在重点市场中不能获得良好的预期收入,将会对公司发展产生不利影响.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文3三、新技术研发风险基于公司对未来市场发展的需求预测,公司往往需要根据新兴市场机会对技术和产品的需求情况,提早展开新技术与产品的研发.
由于这类技术往往具有一定的前沿性和探索性,技术研发成果具有一定的不确定性,同时,公司对未来市场发展的需求预测也可能出现偏差,而新技术、新产品的研发将带来研发费用的增加,从而可能会对公司总体业绩情况带来不利影响.
四、毛利率下降的风险近几年来,电子行业竞争不断加剧,导致电子产品生命周期缩短、价格不断下滑,芯片产品的价格也呈下降趋势,这种趋势在竞争较为激烈时尤为明显,从而可能导致芯片产品的毛利率不断下降,如未来公司重点布局的领域中市场竞争情况不断加剧,则可能会导致公司的销售毛利率不断下降.
五、技术人员人力成本增加的风险公司研发投入中技术人员的薪酬和福利费支出所占比重较大.
近年来IC设计领域高技术人才的薪酬水平不断提高,公司技术人力成本也不断增加;同时,在公司业务规模不断发展的情况下,公司对技术人才的需求也会不断加大,从而导致公司存在技术人员人力成本增加、研发支出增长的风险.
六、对北京矽成的并购风险报告期内,公司及/或其全资子公司合肥君正拟以发行股份及/或支付现金的方式购买屹唐投资、华创芯原、上海瑾矽、民和志威、闪胜创芯、WM、AM、厦门芯华持有的北京矽成59.
99%股权,武岳峰集电、上海集岑、北京青禾、万丰投资、承裕投资持有的上海承裕100%财产份额事项于2019年11月14日获北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文4得中国证监会有条件通过,公司于2019年12月31日收到中国证监会出具的《关于核准北京君正集成电路股份有限公司向北京屹唐半导体产业投资中心(有限合伙)等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2019]2938号),核准公司本次发行股份购买资产并募集配套资金事项.
截至本报告披露日,公司正在积极推进本次重组事项的相关工作.
北京矽成的业务遍布全球,其产品研发和销售涉及较多的国家和地区,其经营活动中存在行业周期性风险、人才流失风险、供应商供货方面的风险、汇率变动带来的外汇风险、所在国政治经济环境和政策变化的风险、各个国家和地区的税务机构对管辖区内企业税收规则及其应用做出重大变更的可能性而导致的税务风险、国家产业政策发生负面变化的行业政策风险,以及近期发生的新冠疫情对公司经营带来不利影响的风险等,上述事项均可能导致北京矽成出现业绩承诺不能达标的风险.
就本次交易而言,受北京矽成经营情况、财务状况以及资本市场变化等因素影响,本次募集配套资金存在募集金额不足乃至募集失败的可能,从而存在募集配套资金不足或失败带来的资金压力风险;本次重大资产重组事项完成后,公司能否对北京矽成实际经营实体实施有效整合,以及本次交易能否充分发挥协同效应均存在不确定性,进而可能影响本次收购的最终效果;同时,本次交易完成后将会在公司合并报表中形成较大金额的商誉,如果未来市场环境发生不利变化,北京矽成未来期间业绩状况未达预期,公司可能出现商誉减值风险,商誉减值将直接增加资产减值损失,商誉减值当年对公司的业绩将带来重大不利影响,亦可能导致公司存在较大的未弥补亏损;此外,并购完成后的经营活动中,如北京矽成出现业绩承诺不能达标的情形,还可能存在业绩补偿及减值北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文5补偿不足的风险等.
七、经营管理风险公司对北京矽成的收购工作完成后,北京矽成将成为公司的全资子公司,纳入公司的管理范畴.
北京矽成的业务和人员遍布全球,在多个国家和地区设有分支机构,其规模和人员数量均超过公司,如公司不能对包括北京矽成在内的子公司进行有效的治理,将可能出现对子公司管理方面的风险,从而可能对公司的经营管理带来重大不利影响.
八、投资收购风险根据公司的战略规划,公司将围绕产业链不断寻求产业投资与并购的机会,并加强对投资、收购标的的前期调研和后期管理,但由于产业发展、市场变化、标的企业经营状况等方面都可能存在一定的不确定性,可能会出现投资、并购不成功的风险,从而影响公司的经营业绩.
九、募投项目实施的风险公司募集资金投资项目是根据市场发展的需要,围绕公司的主营业务展开的,符合国家产业政策,并将进一步提高公司的研发实力和产品竞争力,有助于公司进一步拓宽发展空间.
但由于在芯片的研发和市场推广过程中,面临着技术替代、政策环境变化、用户需求及市场供求关系改变、产业格局变化等不确定因素.
如市场发生重大变化,或公司推出的新产品无法满足市场需求,将可能影响募投项目的效益实现.
十、新冠疫情对公司经营造成不利影响的风险在2020年第一季度爆发的新冠肺炎疫情影响下,公司春节后开工时间有所北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文6推迟,给公司的产品研发、市场推广等各项工作造成了不同程度的影响;同时,疫情也导致部分客户无法如期开工安排生产,直接影响了其对芯片的采购需求;此外,如未来疫情持续无法得到有效控制或消除,不确定是否会给产品生产造成不利影响.
上述因素均可能对公司2020年的经营带来风险.
十一、业绩依赖税收优惠和政府补贴的风险报告期内,公司实现净利润58,659,727.
20元,其中税收优惠及政府补贴合计为39,678,235.
78元,享受税收优惠及政府补贴合计金额占当期利润总额绝对值为67.
64%,占比较大,公司存在业绩严重依赖税收优惠和政府补贴的风险.
公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文7目录第一节重要提示、目录和释义2第二节公司简介和主要财务指标10第三节公司业务概要14第四节经营情况讨论与分析17第五节重要事项.
45第六节股份变动及股东情况91第七节优先股相关情况98第八节可转换公司债券相关情况99第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况100第十节公司治理.
106第十一节公司债券相关情况112第十二节财务报告.
113第十三节备查文件目录222北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文8释义释义项指释义内容北京君正、公司、本公司、上市公司指北京君正集成电路股份有限公司香港君正集团指北京君正集成电路(香港)集团有限公司,本公司的全资子公司君正时代指深圳君正时代集成电路有限公司,本公司的全资子公司合肥君正指合肥君正科技有限公司,本公司的全资子公司中国证监会、证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所中登公司指中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司财政部指中华人民共和国财政部巨潮资讯网指中国证监会指定的创业板信息披露网站,网址:http://www.
cninfo.
com.
cn公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法公司章程指北京君正集成电路股份有限公司章程保荐机构指中天国富证券有限公司审计机构、会计师事务所指北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)股票期权激励计划指2016年公司实施的《北京君正集成电路股份有限公司股票期权激励计划(草案)》元、万元指人民币元、人民币万元Fabless模式指是指"没有制造业务、只专注于设计"的集成电路设计的一种运作模式,也就是指未拥有芯片制造工厂的IC设计公司.
CPU指CentralProcessingUnit,简称CPU,即中央处理器,是一块超大规模的集成电路,是一台计算机的运算核心(Core)和控制核心(ControlUnit).
它的功能主要是解释计算机指令以及处理计算机软件中的数据.
XBurst2CPU指公司自主研发的第二代CPU.
IC、集成电路指IntegratedCircuit,简称IC,中文指集成电路,是采用一定的工艺,将一个电路中所需的晶体管、二极管、电阻、电容和电感等元件及布线连在一起,制作在一小块或几小块半导体晶片或介质基片上,然后封装在一个管壳内,成为具有所需电路功能的微型结构.
在工业生产和社会生活中应用广泛.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文9SoC指SystemonChip,即片上系统、系统级芯片,是将系统关键部件集成在一块芯片上,可以实现完整系统功能的芯片电路.
RISC-V指基于精简指令集计算(RISC)原理建立的开放指令集架构(ISA),V表示为地五代RISC.
人工智能指是对人的意识、思维的信息过程的模拟,并生产出一种新的能以人类智能相似的方式做出反应的智能机器,该领域的研究包括机器人、语言识别、图像识别和自然语言处理等.
H.
265指是ITU-TVCEG继H.
264之后所制定的新的视频编码标准北京矽成指北京矽成半导体有限公司北京闪胜指北京闪胜投资有限公司,系北京矽成曾用名上海承裕指上海承裕资产管理合伙企业(有限合伙)屹唐投资指北京屹唐半导体产业投资中心(有限合伙)华创芯原指北京华创芯原科技有限公司上海瑾矽指上海瑾矽集成电路合伙企业(有限合伙)民和志威指烟台民和志威投资中心(有限合伙)闪胜创芯指上海闪胜创芯投资合伙企业(有限合伙)AsiaMemory、AM指Asia-PacificMemoryCo.
,LimitedWorldwideMemory、WM指WorldwideMemoryCo.
,Limited厦门芯华指厦门芯华企业管理合伙企业(有限合伙)上海集岑指上海集岑企业管理中心(有限合伙)武岳峰集电指上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业(有限合伙)万丰投资指黑龙江万丰投资担保有限公司北京青禾指北京青禾投资基金(有限合伙)承裕投资指上海承裕投资管理有限公司青岛君品指青岛君品投资合伙企业(有限合伙)拉萨君品指拉萨君品创业投资有限公司交易标的、标的资产指北京矽成59.
99%股权、上海承裕100%财产份额标的公司、标的企业指北京矽成、上海承裕发行股份及支付现金购买资产、本次收购指北京君正及/或其全资子公司合肥君正拟以发行股份及/或支付现金的方式购买北京矽成59.
99%股权、上海承裕100%财产份额发行股份募集配套资金、募集配套资金、配套融资指向包括刘强控制的企业四海君芯在内的特定投资者非公开发行股份募集配套资金本次重大资产重组、本次重组、本次交易指上述发行股份及支付现金购买资产和发行股份募集配套资金四海君芯指北京四海君芯有限公司北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文10第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息股票简称北京君正股票代码300223公司的中文名称北京君正集成电路股份有限公司公司的中文简称北京君正公司的外文名称(如有)IngenicSemiconductorCo.
,Ltd.
公司的外文名称缩写(如有)Ingenic公司的法定代表人刘强注册地址北京市海淀区西北旺东路10号院东区14号楼一层A101-A113注册地址的邮政编码100193办公地址北京市海淀区西北旺东路10号院东区14号楼A座一至三层办公地址的邮政编码100193公司国际互联网网址www.
ingenic.
com电子信箱investors@ingenic.
com二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名张敏白洁联系地址北京市海淀区西北旺东路10号院东区14号楼A座一至三层北京市海淀区西北旺东路10号院东区14号楼A座一至三层电话010-56345005010-56345005传真010-56345001010-56345001电子信箱investors@ingenic.
cominvestors@ingenic.
com三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称证券时报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.
cninfo.
com.
cn公司年度报告备置地点董事会办公室四、其他有关资料公司聘请的会计师事务所北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文11会计师事务所名称北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所办公地址北京市西城区裕民路18号北环中心22层签字会计师姓名时彦禄、余自勇公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构√适用不适用保荐机构名称保荐机构办公地址保荐代表人姓名持续督导期间中天国富证券有限公司上海市浦东新区陆家嘴环路1000号恒生银行大厦45楼刘冠勋、陈东阳2016年11月29日至:(1)公司首次公开发行之募集资金使用完毕之日;或(2)公司在持续督导期内与其他保荐机构签订新的保荐协议或持续督导协议之日.
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问适用√不适用五、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据是√否2019年2018年本年比上年增减2017年营业收入(元)339,351,160.
33259,670,111.
2030.
69%184,467,019.
32归属于上市公司股东的净利润(元)58,659,727.
2013,515,446.
01334.
02%6,501,097.
82归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)-2,516,680.
36-20,762,201.
7687.
88%-18,444,448.
44经营活动产生的现金流量净额(元)15,185,933.
8136,370,741.
66-58.
25%-30,694,037.
69基本每股收益(元/股)0.
29140.
0674332.
34%0.
0325稀释每股收益(元/股)0.
29020.
0576403.
82%0.
0324加权平均净资产收益率4.
95%1.
19%3.
76%0.
59%2019年末2018年末本年末比上年末增减2017年末资产总额(元)1,309,468,574.
981,197,980,221.
279.
31%1,156,759,952.
66归属于上市公司股东的净资产(元)1,235,363,809.
311,141,926,913.
098.
18%1,124,827,625.
96公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额√是否支付的优先股股利0.
00用最新股本计算的全面摊薄每股收益(元/股)0.
2902北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文12六、分季度主要财务指标单位:元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入48,999,811.
1294,979,801.
8096,924,442.
7898,447,104.
63归属于上市公司股东的净利润2,452,600.
5334,509,180.
4127,956,321.
20-6,258,374.
94归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-2,956,451.
7815,352,437.
1510,694,031.
32-25,606,697.
05经营活动产生的现金流量净额-11,257,340.
2533,156,303.
21-10,893,026.
494,179,997.
34上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异是√否七、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况适用√不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况.
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况适用√不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况.
八、非经常性损益项目及金额√适用不适用单位:元项目2019年金额2018年金额2017年金额说明非流动资产处置损益(包括已计提资产减值准备的冲销部分)-1,660.
36-30,710.
79-400.
00计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)37,324,720.
4613,820,220.
7210,358,613.
33除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益32,519,652.
1829,155,405.
9624,323,034.
90除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,467,330.
23-1,768,337.
55-163,097.
00北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文13项目2019年金额2018年金额2017年金额说明其他符合非经常性损益定义的损益项目-534,400.
00-1,888,000.
00-4,688,500.
00减:所得税影响额4,664,574.
495,010,930.
574,884,104.
97合计61,176,407.
5634,277,647.
7724,945,546.
26--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因适用√不适用公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文14第三节公司业务概要一、报告期内公司从事的主要业务公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第12号——上市公司从事集成电路相关业务》的披露要求公司为集成电路设计企业,成立以来在嵌入式CPU、视频编解码、影像信号处理、神经网络处理器、AI算法等领域持续投入,形成自主创新的核心技术;基于这些核心技术,公司推出了微处理器芯片和智能视频芯片两条产品线,并且围绕着这两条产品线,研发了相应的软硬件平台和解决方案,帮助客户快速把公司产品推向市场.
公司的微处理器产品线主要应用于生物识别、二维码识别、商业设备、智能家居、智能穿戴以及物联网相关领域,智能视频产品线广泛地应用于安防监控、智能门铃、智能门锁、人脸识别设备等领域.
报告期内,公司紧跟市场需求变化,及时把握新的市场机会,加快各领域中的关键技术研发和新产品开发,充分发挥公司产品在性能、功耗和性价比等各方面的竞争优势,不断加强市场推广力度,公司总体营业收入及净利润较去年同期显著增长.
报告期内,整个集成电路行业的发展状况及对公司未来经营业绩的影响情况如下:1、报告期内细分行业整体发展情况、行业政策发展变化情况及对公司未来生产经营影响近年来,在政策支持和市场需求的双重拉动下,我国集成电路设计产业得到了快速发展.
2019年,在全球半导体市场比较低迷的背景下,我国集成电路设计产业仍然保持稳步增长态势.
根据中国半导体行业协会设计分会统计数据,预计2019年中国集成电路设计行业销售总额约为3,084.
9亿元,较2018年增长19.
7%;企业数量方面,截至2019年11月底,全国共有1780家设计企业,较去年同期增长4.
8%.
同时,行业发展质量也同步提升.
一方面,行业产业集中度上升,预示着集成电路设计行业小、散、弱的局面在日趋改善;另一方面,中小设计企业的创新门槛在降低,更多行业公共服务平台机构成立,这将有效提升中小设计公司产品质量和设计能力.
为推动我国集成电路产业的发展,国家和地方先后出台了一系列鼓励扶持政策,为集成电路产业建立了优良的政策环境.
报告期内,行业政策环境继续得到加强.
2019年5月财政部和税务总局发布了《关于集成电路设计和软件产业企业所得税政策的公告》,对集成电路和软件企业继续实施所得税优惠政策.
同时,北京、上海、深圳、合肥等地方政府也出台了若干支持本地集成电路产业发展的政策.
这些政策为集成电路设计行业提供了财政、税收、技术和人才等多方面的支持,为企业创造了良好的经营环境,有力促进了本土集成电路设计行业的发展.
国家和各级政府对集成电路设计产业的支持将为公司的持续健康发展起到积极的促进作用.
2、报告期内公司主要集成电路产品所属细分领域的主流技术水平及市场需求变化情况及对公司影响公司集成电路产品根据产品功能和面向的领域主要分为两类,微处理器芯片和智能视频芯片,这两类产品均属于逻辑集成电路细分行业.
报告期内,公司的两类芯片产品所面向的领域都面临AI化、更高集成度、更低功耗等市场需求变化.
为了应对上述市场需求,相关领域的芯片产品也在不断提升技术水平和工艺制程,主流产品的工艺制程涵盖了从28纳米到16纳米工艺的范围,封装上则以高密度封装技术为主.
公司根据市场需求变化,不断加强技术研发,提高新产品的技术水平和工艺制程,目前公司微处理器和智能视频芯片新产品的工艺分别为28纳米和22纳米,公司将根据市场需求情况不断推出更高技术水平的产品.
3、报告期内公司所在行业的竞争情况和公司综合优劣势公司的技术和产品主要面向智能硬件、智能互联等新兴行业市场,这个市场因为空间广阔、发展迅速而获得了传统手机芯片厂商、无线芯片厂商、多媒体芯片厂商、MCU厂商的参与,竞争非常激烈.
在激烈的市场竞争中,自主可控的核心技术和产品的成本控制一直是公司重要的竞争优势之一.
公司通过多年的研发投入,形成了嵌入式CPU技术、视频编解码技术、影像信号处理技术、神经网络处理器技术和AI算法技术等多项核心技术,且技术领先、自主可控.
公司在关键核心技术上的自主设计既避免了大额的前期授权费用,又在芯片量产销售阶段避免了按照每片芯片要缴纳的权利金,从而有利于公司的成本控制;同时,关键技术的自主研发还可以在北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文15设计芯片时针对特定应用市场进行定制设计而避免不必要的冗余,从而进一步节省了成本;此外,在研发中,公司紧密跟踪先进工艺制程的发展情况,选择适合产品需求的最经济合理的工艺节点,这也是公司对产品成本控制的重要手段之一.
公司自主创新的核心技术和产品突出的性价比优势,使公司的市场销售在近几年来一直保持了良好的发展势头.
二、主要资产重大变化情况1、主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明存货期末余额较期初增长38.
94%,主要系销售增长生产投入加大所致其他非流动资产期末余额较期初增长2609.
61%,主要系支付股权转让预付款所致2、主要境外资产情况适用√不适用三、核心竞争力分析1、技术优势公司拥有很强的研发基因,在核心技术领域一直坚持自主创新的研发策略.
经过十几年的持续投入,公司在以下领域逐步形成了自主关键技术:(1)嵌入式CPU技术.
公司创业团队多年来从事嵌入式CPU技术的研发,在高性能、低功耗等关键指标上获得了突破.
公司基于32位MIPS指令集架构设计了XBurst系列CPU内核,该内核采用了公司创新的微体系结构,其主频、功耗和面积水平在同等工艺下均领先于工业界现有的同类32位RISC微处理器内核.
从2014年开始,指令集开源的RISC-V架构获得了工业界的广泛支持和快速发展,公司积极拥抱这一趋势,适时展开了基于RISC-V架构的CPU研发.
(2)视频编解码技术.
视频内容是最核心的多媒体内容,公司自主研发的视频编解码器,能够支持大多数国际上主流的视频格式,同时具有性能高、功耗低的特点,有利地支持了公司在智能视频领域的拓展.
(3)影像信号处理技术.
公司自主研发的影像信号处理技术,实现了3D降噪、宽动态等图像信号前沿技术,不断赶超业界最高水平.
(4)神经网络处理器技术.
随着AI在最近几年的快速发展和应用,芯片对AI算法提供算力支持成为一个新的需求.
公司过去几年一直在神经网络处理器的研究上持续投入,结合公司在CPU上自主研发的优势,把CPU技术和神经网络处理器技术有机的结合在一起,形成了公司独特的AI算力引擎.
(5)AI算法技术.
公司产品的应用领域对AI存在巨大的需求.
公司在最近几年大力投入AI算法的研究和应用,在人脸识别、车牌识别、哭声识别、人形检测等领域已经成熟并走向市场.
公司将及时跟进市场的需求,持续在这个领域投入.
公司始终密切关注以上核心技术领域的发展趋势,适时跟进,对标业界最新成果,持续投入、快速迭代、不断优化升级,逐步在这些领域做到核心技术自主可控,为公司产品线提供强大的支持和竞争力.
2、产品优势公司坚持在核心技术上自主研发的策略给公司的芯片产品带来了以下优势:(1)自主可控、不依赖.
由于公司主要核心技术都是自主研发,因此公司产品自主可控,不依赖第三方厂商,不存在"卡脖子"情形.
尤其在CPU内核领域,公司一直坚持自主研发、自主可控,随着市场和技术的发展,公司未来产品亦有可能逐渐转向RISC-V架构,从而进一步提高在核心技术领域的自主可控.
在视频、影像、AI等技术领域,公司技术也完全具有自北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文16主性和独立性.
(2)性价比高.
由于核心技术自主研发,公司不需要向第三方厂商支付高额的前期授权费用和后期的权利金,同时可以在芯片设计时根据产品的具体需要对相关模块进行裁剪,避免了设计上的冗余.
综合这几个方面,公司产品具有更高的性价比.
(3)公司产品普遍具有高性能、低功耗特质.
这些特质来自于公司核心技术的特性,并且在业内获得了普遍的认可.
(4)具有更好的可持续发展性.
由于核心技术完全自己掌握,公司可以跟进市场的变化,及时在技术上进行调整和反应,从而具有更好的可持续发展性.
3、团队及人才优势公司持续加大内部培养和外部引进人才的力度,加强员工岗前培训和团队建设培训,建立了科学化、规范化、系统化的人力资源培训体系.
同时,公司积极培养复合型人才,形成合理的人才梯队,培养了一批具有领军精神的人才,带领团队勇于钻研、敢于创新、吃苦耐劳,为公司进一步的发展提供了有效的支持.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文17第四节经营情况讨论与分析一、概述报告期内,公司不断加强技术与产品的研发,加大市场推广力度,提高经营管理水平,公司总体销售收入持续增长,净利润较去年同期显著增长.
报告期内,公司实现营业收入33,935.
12万元,同比增长30.
69%;实现净利润5,865.
97万元,同比增长334.
02%,其中归属于母公司股东的净利润5,865.
97万元,同比增长334.
02%.
公司各方面具体经营情况如下:1、技术与产品研发报告期内,公司持续加大研发投入,加强技术研发和技术创新能力,根据公司发展方向、技术发展趋势和市场需求情况,进行新技术的跟踪与布局和核心技术与产品的开发.
公司完成了XBurst2CPU的研发工作,并进行了基于XBurst2CPU的芯片产品的投片.
公司持续进行RISC-VCPU的研发工作,不断储备关键性核心技术,并将根据市场需求发展情况推出相关产品.
公司在视频编解码、影像信号处理、神经网络处理器、AI算法等领域持续投入,不断提高技术领先性,增强核心技术的积累,从而进一步提高产品的综合性能与竞争优势.
芯片研发方面,基于XBurst2CPU的芯片产品完成了投片工作,该芯片产品将面向物联网类市场中的中高端应用,截至报告期末,该芯片的样品验证工作基本完成,各项指标符合公司预期.
面向智能视频领域的新产品也完成了投片,并于报告期内实现了量产销售,该芯片进一步优化了各项关键性能,具有轻AI的特点,性价比优势明显,能够很好地符合智能视频领域不断发展的产品需求;同时,报告期内,根据智能视频领域不断发展的技术与产品需求,公司展开了下一代芯片产品的研发.
方案研发方面,根据物联网市场智能化、碎片化的特点,公司进一步完善了基础软件系统和产品硬件方案,对语音、显示等核心算法进行了优化,以持续提高方案的智能处理能力,并通过方案的不断优化提升芯片的功能;同时,公司继续支持面向不同类别细分市场的开发平台.
在智能视频领域,基于最新推出的芯片产品,公司快速推出相应的产品方案,并支持重点客户实现了快速的产品落地,从而实现了报告期内新产品的量产销售.
针对市场对电池类摄像头的持续需求,公司电池类摄像头整体方案研发于报告期内取得关键指标突破,方案更加成熟稳定.
公司在智能视频领域逐渐形成了梯队化的产品与方案布局,有力推动了公司在该领域的市场销售.
2、市场推广公司的芯片产品主要面向消费电子市场,而消费电子市场变化相对较快,同时,对于物联网市场而言,各类智能硬件产品日趋多样化、个性化、碎片化更给市场带来了不确定因素.
在物联网市场中,智能手表类产品出现更加多样化的需求,不同市场定位的智能手表对芯片性能的需求也有较大的差异,公司的芯片产品可满足部分市场需求,但无法涵盖多种需求,从而在报告期内,公司在智能手表领域的销售同比出现下降.
同时,公司在其他细分市场,如生物识别、二维码、教育电子等市场持续增长,使全年微处理器业务的市场销售同比略有增长.
在生物识别市场,人工智能浪潮带来了很好的市场需求氛围,公司自成立以来一直在该市场深耕细作,及时根据新的市场需求推出相应的产品与方案,报告期内,公司在该市场保持了持续的增长.
二维码市场近两年发展迅速,公司在该市场具有先发优势,在市场竞争日趋激烈的情况下,报告期内通过持续的自我迭代保持了市场竞争力,把握住了国内主流渠道和品牌的需求.
此外,在智能音频、智能家居家电、智能门锁等细分领域,公司持续跟进,通过推广定制化的开发平台、加大重点客户支持力度等方式进行市场的持续推广,并积极寻求新的市场方向.
在智能视频领域,公司近年来不断推出新产品,逐渐形成了面向该领域的系列产品,使公司在智能视频领域逐渐形成了梯队化的产品布局,分别面向高、中、低端不同的市场需求.
报告期内,公司通过新产品的推出进一步完善了产品的市场布局,在消费类市场中,逐渐有更多的一线品牌客户采用了公司的产品,其中多款采用公司芯片的电池类摄像头产品在报告期内落地、上市.
同时,公司在行业市场持续推广,通过产品的性价比优势、低功耗优势和智能处理能力方面的优势,推动公司产品在行业市场的应用.
在激烈的市场竞争中,公司充分发挥自身的产品优势和服务优势,努力拓展更多的品牌客户,根据客户需求及时规划新产品的研发和投片工作,并对重点客户提供周到的技术支持服务,从而使公司在该领域的市场销售实北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文18现了同比较大幅度的增长,带动了公司总体营业收入的持续增长.
3、经营管理与公司治理公司不断调整和优化经营管理体制,完善法人治理结构,建立健全公司内部控制制度,注重人才队伍培养,努力提高公司研发工作效率、提高公司整体管理水平.
为进一步促进公司建立、健全长期有效的激励约束机制,充分调动公司管理人员及员工的积极性,有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起,公司于2016年实施了股票期权激励计划,将部分高级管理人员、中层管理人员、核心业务(技术)人员纳入本次激励范围.
报告期内,公司股票期权激励计划第二个行权期于2019年4月12日结束;第三个行权期满足行权条件可以行权,行权期限为2019年4月13日至2020年4月12日,公司完成了本次股票期权的自主行权相关登记申报工作.
报告期内,公司股票期权激励计划实际行权数量为1,427,898股.
4、重大资产重组事项2018年11月10日,公司发布了重大资产重组预案,拟间接收购北京矽成51.
5898%的股权和上海闪胜创芯投资合伙企业(有限合伙)53.
2914%的财产份额(闪胜创芯持有北京矽成3.
7850%的股权).
2019年5月8日,公司召开第四届董事会第四次会议,审议通过了《关于继续推进重大资产重组事项暨拟对方案进行重大调整的议案》.
2019年5月16日,公司召开第四届董事会第五次会议,审议通过了《关于调整公司本次重大资产重组方案的议案》和《关于及其摘要的议案》等议案,对本次重大资产重组方案进行了调整.
公司及/或其全资子公司合肥君正拟以发行股份及/或支付现金的方式购买屹唐投资、华创芯原、上海瑾矽、民和志威、闪胜创芯、WM、AM、厦门芯华持有的北京矽成59.
99%股权,武岳峰集电、上海集岑、北京青禾、万丰投资、承裕投资持有的上海承裕100%财产份额.
本次交易完成后,公司将直接及间接合计持有北京矽成100%股权.
公司于2019年7月31日召开的第四届董事会第七次会议和2019年9月9日召开的2019年第一次临时股东大会会议,审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》和《关于及其摘要的议案》等议案.
2019年11月14日,中国证监会上市公司并购重组审核委员会召开2019年第60次并购重组委工作会议,对公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项进行了审核.
根据会议审核结果,公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得有条件通过.
2019年12月31日公司收到中国证监会出具的《关于核准北京君正集成电路股份有限公司向北京屹唐半导体产业投资中心(有限合伙)等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2019]2938号),核准公司本次发行股份购买资产并募集配套资金事项.
目前公司正在积极组织实施本次交易的各项相关工作.
5、合肥君正研发楼建设经公司2018年3月29日召开的第三届董事会第二十一次会议和2018年5月4日召开的2017年年度股东大会审议通过,公司使用超募资金9,500万元对公司全资子公司合肥君正科技有限公司进行增资,以进行合肥君正二期研发楼的建设.
该项目的实施将为合肥君正的发展壮大提供充足的空间和更好的保障,同时将增加公司的优质固定资产,进一步改善公司资产结构,增强抗风险能力,提高募集资金的经济效益,对公司未来稳健发展具有积极的作用.
报告期内,合肥君正二期研发楼完成了方案设计,并完成了开工建设前的部分市政审批工作.
公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第12号——上市公司从事集成电路相关业务》的披露要求(一)经营模式公司自成立以来一直采用Fabless的经营模式,在业务上专注于技术与产品的设计、研发,产品生产环节均委托大型专业集成电路委托加工商进行,具体包括晶圆的生产、测试和芯片的封装、测试等.
公司产品主要面向电子信息行业的企业客户,客户采用公司的芯片后,需进行终端产品设计方案的研发.
在销售模式上,公司采用直销和经销相结合的方式,其中对于重点客户,无论是通过直销还是经销的方式,公司均会直接对其进行技术支持与服务,协助客户解决产品开发过程中的技术问题.
针对产品功能相近、市场量大的垂直市场,公司还会提供"Turnkey"的整体解决方案.
(二)产品类别公司的芯片产品属于集成电路行业中的逻辑集成电路细分行业,根据所面向的不同应用领域,公司将产品分为两类:微处理器芯片和智能视频芯片,目前两类芯片均采用MIPS架构,随着RISC-V架构的发展,公司也在积极跟进和提早布局RISC-V相关技术的研发,并将根据技术发展与市场需求情况,择机推出基于RISC-V的芯片产品.
从市场应用上,微处理器芯片主北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文19要面向智能物联网类市场,包括智能家居、智能家电、二维码、智能穿戴、智能门锁和生物识别等,智能视频芯片主要面向商用和家用消费类智能摄像头及泛视频类市场,包括安防监控、智能门铃、智能门锁、人脸识别设备等领域.
报告期内,公司的芯片产品被广泛应用于二维码扫码设备、智能手表、智能家电面板、门禁类产品、智能音箱、智能摄像头产品等各类智能硬件产品.
(三)下一报告期内下游应用领域的宏观需求分析下一报告期内,受国内外新冠肺炎疫情冲击,公司下游应用领域的市场需求将会受到一定程度的影响.
为了应对疫情冲击,国家出台了"新基建"政策,加大在5G、人工智能、大数据中心、工业互联网等"新基建"领域的投入,刺激相关领域需求,更加积极的财政、货币及相应的产业政策有望进一步出台.
公司下游部分应用领域属于国家新一轮政策扶持范围,这将一定程度抵消疫情对市场需求的影响,对行业发展起到积极的推动作用.
(四)国内外主要同行业公司名称国内外同行业公司主要有联发科、晶晨半导体、恩智浦半导体、德州仪器、安霸、星宸科技、海思半导体、瑞芯微、全志科技、国科微、富瀚微、安凯微电子等芯片企业.
(五)公司发展战略及经营计划参见"经营情况讨论与分析"中的"九、公司未来发展的展望"相关内容.
二、主营业务分析1、概述参见"经营情况讨论与分析"中的"一、概述"相关内容.
2、收入与成本(1)营业收入构成营业收入整体情况单位:元2019年2018年同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重营业收入合计339,351,160.
33100%259,670,111.
20100%30.
69%分行业主营业务集成电路设计329,134,967.
6296.
99%249,006,928.
5695.
89%32.
18%其他其他业务房租收入10,216,192.
713.
01%10,663,182.
644.
11%-4.
19%分产品主营业务微处理器芯片146,807,036.
6843.
26%144,824,560.
1355.
77%1.
37%智能视频芯片178,542,505.
8752.
61%99,485,451.
4038.
31%79.
47%北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文20技术服务2,855,487.
220.
84%1,152,219.
270.
44%147.
82%其他929,937.
850.
27%3,544,697.
761.
37%-73.
77%其他业务租金10,216,192.
713.
01%10,663,182.
644.
11%-4.
19%分地区主营业务广东地区143,027,192.
4442.
15%108,107,959.
1641.
63%32.
30%香港地区47,639,776.
3114.
04%0.
00%100.
00%其他地区138,467,998.
8740.
80%140,898,969.
4054.
26%-1.
73%其他业务其他地区10,216,192.
713.
01%10,663,182.
644.
11%-4.
19%公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第12号——上市公司从事集成电路相关业务》的披露要求报告期内当地汇率、与公司业务相关的关税等经济政策未发生重大变化.
报告期内,公司的销售渠道较为固定,与主要客户的关系长期且稳定,客户信誉良好回款情况正常.
公司主要业务地区的当地汇率、关税等经济政策未发生重大的变化,对公司当期和未来的经营业绩未产生重大影响.
(2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况√适用不适用单位:元营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减分行业主营业务集成电路设计329,134,967.
62203,716,283.
4538.
11%32.
18%31.
05%0.
54%其他其他业务房租收入10,216,192.
71655,124.
3193.
59%-4.
19%-7.
98%0.
27%分产品主营业务微处理器芯片146,807,036.
6867,153,862.
0954.
26%1.
37%-11.
31%6.
54%智能视频芯片178,542,505.
87136,378,817.
5423.
62%79.
47%73.
94%2.
43%其他业务租金10,216,192.
71655,124.
3193.
59%-4.
19%-7.
98%0.
27%分地区主营业务北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文21广东地区143,027,192.
4477,377,560.
0645.
90%32.
30%40.
45%-3.
14%香港地区47,639,776.
3132,723,900.
7131.
31%其他地区138,467,998.
8793,614,822.
6832.
39%-1.
73%-6.
72%3.
61%其他业务其他地区10,216,192.
71655,124.
3193.
59%-4.
19%-7.
98%0.
27%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据适用√不适用(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入√是否行业分类项目单位2019年2018年同比增减集成电路设计销售量颗21,236,90314,632,87545.
13%生产量颗23,481,96314,778,27858.
90%库存量颗4,295,1662,988,29443.
73%相关数据同比发生变动30%以上的原因说明√适用不适用报告期内,公司产品在智能视频等领域的销售收入持续增长,为满足市场的销售需求,公司产品的生产量也同比增长.
(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况适用√不适用(5)营业成本构成产品分类单位:元产品分类项目2019年2018年同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重集成电路设计晶圆165,507,597.
7681.
24%122,959,602.
1579.
10%2.
14%集成电路设计封装35,487,426.
6417.
42%29,007,293.
3918.
66%-1.
24%集成电路设计测试2,537,655.
231.
25%2,133,047.
301.
37%-0.
12%集成电路设计其他183,603.
820.
09%1,345,645.
870.
87%-0.
78%说明:无公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第12号——上市公司从事集成电路相关业务》的披露要求产品的产销情况单位:元产品名称2019年2018年同比增减北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文22营业成本销售金额产能利用率营业成本销售金额产能利用率营业成本销售金额产能利用率微处理器芯片67,153,862.
09146,807,036.
68不适用75,713,340.
36144,824,560.
13不适用-11.
31%1.
37%不适用智能视频芯片136,378,817.
54178,542,505.
87不适用78,404,068.
7999,485,451.
40不适用73.
94%79.
47%不适用主营业务成本构成单位:元产品名称成本构成2019年2018年同比增减金额占成本比重金额占成本比重微处理器芯片晶圆49,326,695.
6773.
45%56,319,667.
5274.
39%-0.
93%微处理器芯片封装16,458,683.
0824.
51%17,918,414.
7623.
67%0.
84%微处理器芯片测试1,368,483.
342.
04%1,457,791.
771.
93%0.
11%微处理器芯片其他17,466.
310.
02%-0.
02%智能视频芯片晶圆116,180,902.
0985.
19%66,639,934.
6385.
00%0.
19%智能视频芯片封装19,028,743.
5613.
95%11,088,878.
6314.
14%-0.
19%智能视频芯片测试1,169,171.
890.
86%675,255.
530.
86%0.
00%同比变化30%以上适用√不适用(6)报告期内合并范围是否发生变动是√否(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况适用√不适用(8)主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额(元)191,716,134.
28前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例56.
49%前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0.
00%公司前5大客户资料序号客户名称销售额(元)占年度销售总额比例1客户一101,178,113.
2629.
82%2客户二50,055,459.
1114.
75%北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文233客户三20,935,546.
746.
17%4客户四9,900,102.
012.
92%5客户五9,646,913.
162.
84%合计--191,716,134.
2856.
49%主要客户其他情况说明适用√不适用公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额(元)216,959,222.
89前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例83.
08%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0.
00%公司前5名供应商资料序号供应商名称采购额(元)占年度采购总额比例1供应商一72,594,564.
6927.
80%2供应商二55,181,776.
3021.
13%3供应商三35,324,457.
1713.
53%4供应商四34,403,228.
7713.
17%5供应商五19,455,195.
967.
45%合计--216,959,222.
8983.
08%主要供应商其他情况说明适用√不适用3、费用单位:元2019年2018年同比增减重大变动说明销售费用10,079,230.
3210,677,738.
77-5.
61%管理费用67,773,457.
1230,728,720.
84120.
55%主要系并购事项中介机构服务费增加所致财务费用-1,656,023.
79-845,271.
06-95.
92%主要系利息收入增加所致研发费用62,015,627.
3073,964,380.
09-16.
15%其他收益39,678,235.
7815,705,478.
46152.
64%主要系政府补助增加所致营业外收入278,111.
7893,969.
99195.
96%主要系生产经营无关的收入增加所致营业外支出3,747,102.
371,893,018.
3397.
94%主要系存货报废增加所致所得税费用656,844.
38302,168.
78117.
38%主要系利润增长致当期所得税费用增加所致4、研发投入√适用不适用北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文24公司研发项目均围绕公司主业,旨在不断提高公司核心竞争力,强化公司在核心领域的技术积累,增强公司的研发实力和技术创新能力,并通过持续的新产品的研发,使公司的产品始终保持突出的市场竞争力,同时,通过不断完善产品方案,推动公司在各细分市场的产品落地,加快客户产品的市场化进度.
报告期内,公司完成了XBurst2CPU的研发工作,XBurst2CPU达到量产化标准;公司持续进行RISC-VCPU的研发工作,该研发为对关键性核心技术的储备;同时,在视频编解码、影像信号处理、神经网络处理器和AI算法等技术方面持续投入,不断提高技术领先性,增强核心技术的积累.
芯片研发方面,公司完成了基于XBurst2CPU的芯片产品的研发并于报告期内投片;完成了面向智能视频领域的新产品研发,于报告期内投片并实现量产销售.
方案研发方面,在物联网领域,公司进一步完善了基础软件系统和产品硬件方案研发,对语音、显示等核心算法进行了优化,提高了核心方案的智能处理能力;在智能视频领域,基于最新的芯片产品,公司完成了相应的方案研发并快速推向市场,公司电池类摄像头整体方案于报告期内取得关键指标突破,方案更加成熟稳定.
公司各项研发工作均符合公司预定目标,并将有助于公司未来的技术储备,增强公司技术与产品方面的核心竞争力,有助于公司的市场推广与产品销售.
近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例2019年2018年2017年研发人员数量(人)201168182研发人员数量占比76.
43%75.
00%77.
45%研发投入金额(元)62,015,627.
3073,964,380.
0956,740,130.
85研发投入占营业收入比例18.
27%28.
48%30.
76%研发支出资本化的金额(元)0.
000.
000.
00资本化研发支出占研发投入的比例0.
00%0.
00%0.
00%资本化研发支出占当期净利润的比重0.
00%0.
00%0.
00%研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因适用√不适用研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明适用√不适用公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第12号——上市公司从事集成电路相关业务》的披露要求:(一)知识产权基本情况截至报告期末,公司及全资子公司累计共获得授权的专利证书65件,其中发明专利28件,实用新型专利37件;累计共获得计算机软件著作权登记证书共109件,集成电路布图设计权26件.
截至报告期末,公司及全资子公司获得的专利证书、计算机软件著作权及集成电路布图如下:(1)专利序号专利名称专利号专利类型授权公告日证书号专利权人1一种降低CPU功耗的方法及一种低功耗CPUZL201010256819.
6发明专利2012年8月29日第1033472号北京君正2一种降低CPU功耗的方法及一种低功耗CPUZL201010256830.
2发明专利2012年8月29日第1033522号北京君正3一种解码多个视频文件的方法及设备ZL201210357168.
9发明专利2015年4月1日第1623252号北京君正4一种片上系统的验证方法、装置和系统ZL201310032498.
5发明专利2015年4月15日第1637103号北京君正5数据存储方法和存储器ZL201210281042.
8发明专利2015年5月13日第1660594号北京君正北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文25序号专利名称专利号专利类型授权公告日证书号专利权人6一种离散内存访问的方法与装置ZL201210330697.
X发明专利2015年7月1日第1713904号北京君正7电泳显示控制方法及其装置ZL201210183947.
1发明专利2015年12月2日第1867228号北京君正8芯片封装ZL201210057491.
4发明专利2016年5月18日第2072381号北京君正9一种短彩信搜索方法和设备ZL201210372271.
0发明专利2016年5月18日第2071159号北京君正10一种消除防竞争码的方法及装置ZL201310072457.
9发明专利2016年8月10日第2165005号北京君正11一种应用于嵌入式系统的总线监控方法及装置ZL201310016113.
6发明专利2016年8月10日第2160411号北京君正12一种图像降噪处理方法及装置ZL201410018208.
6发明专利2017年1月18日第2346862号北京君正13电视节目控制方法、终端、电视接收器及系统ZL201310269317.
0发明专利2017年2月1日第2363445号北京君正14一种应用在智能手表上的识别方法ZL201410052088.
1发明专利2017年2月15日第2377719号北京君正15一种系统休眠状态下的信息显示方法与装置ZL201410085249.
7发明专利2017年2月15日第2378049号北京君正16一种四线电阻触摸屏两点触控手势识别的方法ZL201310269850.
7发明专利2017年2月15日第2377535号北京君正17智能眼镜ZL201510002266.
4发明专利2017年2月22日第2390825号北京君正18一种确定运动矢量代价的方法及装置ZL201410406661.
4发明专利2017年8月15日第2585305号北京君正19一种检测摄像头被遮挡的方法及系统ZL201410422978.
7发明专利2017年8月25日第2588135号北京君正20一种运动估计中确定运动矢量代价的方法及装置ZL201410406168.
2发明专利2017年9月29日第2641471号北京君正21基于HEVC的预测模式确定方法及装置ZL201510137764.
X发明专利2018年2月16日第2819039号北京君正22一种视频变换的实现方法及装置ZL201510228029.
X发明专利2018年4月3日第2868439号北京君正23一种入侵与周界防范方法及装置ZL201410528276.
7发明专利2019年2月5日第3246021号北京君正24一种基于符号位分组的图像数据压缩方法及装置ZL201510135467.
1发明专利2019年2月15日第3252331号北京君正25一种HEVC标准中视频编解码变换方法及装置ZL201510226992.
4发明专利2019年2月15日第3254704号北京君正26一种HEVC中的运动矢量预测方法及装置ZL201510363459.
2发明专利2019年5月24日第3387346号北京君正27一种视频编码中聚堆变换误差和的计算方法及装置ZL201510553104.
X发明专利2019年7月12日第3452480号北京君正28视频帧压缩方法及装置ZL201510154972.
0发明专利2019年9月17日第3532130号北京君正29芯片封装结构ZL201220701052.
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3实用新型2015年11月11日第4739387号北京君正36一种智能眼镜ZL201520344980.
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5实用新型2016年11月30日第5718240号北京君正44一种印制电路板ZL201620035479.
7实用新型2016年12月7日第5748463号北京君正45一种组网系统ZL201621397804.
0实用新型2018年2月2日第6928194号北京君正46一种智能眼镜ZL201621195679.
5实用新型2017年5月24日第6160121号北京君正47一种悍球阵列结构ZL201621195178.
7实用新型2017年5月24日第6158182号北京君正48一种智能门铃ZL201520212254.
X实用新型2015年12月20日第5022985号合肥君正49一种智能门铃ZL201520296820.
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0实用新型2014年10月1日第3832924号君正时代51一种智能手表(实用新型)ZL201420684117.
1实用新型2015年4月29日第4270858号君正时代52一种智能手表ZL201620507309.
4实用新型2016年11月23日第5673178号君正时代53一种智能手表ZL201620510944.
8实用新型2016年12月28日第5811012号君正时代54一种带心电传感器的智能手表及底座ZL201620508568.
9实用新型2016年12月28日第5811713号君正时代55一种开发平台式集成电路装置ZL201620508578.
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4实用新型2019年9月10日第9345653号君正时代57一种芯片平台二维码扫描结构ZL201920397116.
1实用新型2019年9月10日第9351285号君正时代58一种芯片平台二维码扫描装置ZL201920397063.
3实用新型2019年9月10日第9351646号君正时代59一种芯片智能音箱用芯片定位装置ZL201920397385.
8实用新型2019年10月11日第9441599号君正时代60一种芯片的智能音箱安装平台ZL201920397127.
X实用新型2019年10月1日第9442865号君正时代61一种芯片平台智能射频解锁用角度调节装置ZL201920397445.
6实用新型2019年11月29日第9685484号君正时代62一种芯片平台智能家居语音控制系统ZL201920397092.
X实用新型2019年12月20日第9797819号君正时代63一种芯片的方向智能跟随音箱ZL201920397091.
5实用新型2019年12月20日第9798652号君正时代64一种芯片的带有显示装置的分体式音箱ZL201920397384.
3实用新型2019年12月20日第9797821号君正时代65一种播放提示音的装置ZL201920397003.
1实用新型2019年12月13日第9768602号君正时代(2)计算机软件著作权北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文27序号软件名称证书号登记号授权日所有权人1USBBoot主机端程序1.
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2软著登字第0141008号2009SR0140072009年4月4日北京君正6网络管理软件[简称:网络管理器]1.
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2软著登字第0141004号2009SR0140032009年4月4日北京君正8JDI远程调试程序(JDIdebugserver)1.
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1软著登字第0735377号2014SR0661332014年5月26日北京君正36使用DMA方式实现DDR探测功能的软件V1.
0软著登字第0685984号2014SR0167402014年2月13日北京君正37MIC_NLINE_IN切换功能实现软件1.
0软著登字第0685976号2014SR0167322014年2月13日北京君正38嵌入式CPU自动化系统级测试的实现软件软著登字第0685965号2014SR0167212014年2月13日北京君正北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文28序号软件名称证书号登记号授权日所有权人V1.
039二维码扫描工具软件1.
0软著登字第0686019号2014SR0167752014年2月13日北京君正40君正Android播放器软件V1.
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0软著登字第1589200号2017SR0039162017年1月5日北京君正42嵌入式蓝牙BLEServer软件V1.
0软著登字第2157763号2017SR5724792017年10月17日北京君正43iOS智能眼镜助手软剑V1.
7软著登字第2157788号2017SR5725042017年10月17日北京君正44AndroidANCS软件V1.
0软著登字第2157790号2017SR5725062017年10月17日北京君正45Manhattan编译软件V1.
0软著登字第2194536号2017SR6092522017年11月7日北京君正46USBCloner烧录工具软件V2.
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0软著登字第2206497号2017SR6212132017年11月13日北京君正47君正媒体设备控制软件V1.
0软著登字第4530296号2019SR11095392019年11月1日北京君正48君正DirectFB-Lite智能家居交互软件V1.
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0软著登字第4530368号2019SR11096112019年11月1日北京君正50君正MiniGUI智能烤箱交互软件V1.
0软著登字第4530372号2019SR11096152019年11月1日北京君正51君正IPCMessage软件V1.
0软著登字第4549997号2019SR11292402019年11月8日北京君正52君正网络管理软件V1.
0软著登字第4550006号2019SR11292492019年11月8日北京君正53君正量产测试软件V1.
0软著登字第4536220号2019SR11154632019年11月4日北京君正54进度条延迟测试软件1.
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0软著登字第0971556号2015SR0844702015年5月18日合肥君正55DoorBell语音双通软件1.
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0软著登字第1085160号2015SR1980742015年10月15日合肥君正56ienc编码器系统1.
0.
0软著登字第1085378号2015SR1982922015年10月16日合肥君正57IOS实时视频软件1.
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0软著登字第1085407号2015SR1983212015年10月16日合肥君正58智能视频语音监控系统1.
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0软著登字第1269904号2016SR0912872016年4月29日合肥君正59基于智能监控视频的QQ物联采集端控制软件1.
0软著登字第1269871号2016SR0912542016年4月29日合肥君正60视频监控主控CPU指令集验证IRG系统V2.
20软著登字第1268946号2016SR0903292016年4月29日合肥君正61视频监控主控CPU全模拟器软件V2.
20软著登字第1269911号2016SR0912942016年4月29日合肥君正62视频监控主控CPU模拟器Trace系统V2.
0软著登字第1268949号2016SR0903322016年4月29日合肥君正63图像传感器原始数据视频显示软件1.
0软著登字第1268943号2016SR0903262016年4月29日合肥君正64ISP调试工具1.
0软著登字第1987603号2017SR4023192017年7月26日合肥君正65君正SoC芯片开发验证平台工具软件V1.
0软著登字第4507190号2019SR10864332019年10月25日合肥君正66君正CPUtestenginekernel软件V1.
0软著登字第4507182号2019SR10864252019年10月25日合肥君正67君正T01效果演示评估软V1.
0软著登字第4507175号2019SR10864182019年10月25日合肥君正68君正T02效果演示评估软V1.
0软著登字第4506617号2019SR10858602019年10月25日合肥君正69君正CLM模块调试软件V1.
0软著登字第4507196号2019SR10864392019年10月25日合肥君正70君正Nexta-Aide软件V1.
0软著登字第4511679号2019SR10909222019年10月28日合肥君正71君正ZRTCamIOSAppV1.
0软著登字第4611601号2019SR10908442019年10月28日合肥君正72君正ZRTCamAndroidAppV1.
0软著登字第4611597号2019SR10908402019年10月28日合肥君正73君正图像格式转换软件V1.
0软著登字第4797329号2019SR13765722019年12月16日合肥君正74君正SRAM自动生成工具V1.
0软著登字第4700597号2019SR12798402019年12月4日合肥君正75君正人脸闸机管理系统V1.
0软著登字第4700577号2019SR12798202019年12月4日合肥君正北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文29序号软件名称证书号登记号授权日所有权人76君正处理器模拟库软件V1.
0软著登字第4630247号2019SR11094902019年11月1日合肥君正77君正无线软件系统V1.
0软著登字第0464592号2012SR0965562012年10月15日君正时代78君正android平台3G新系统V1.
0软著登字第0464595号2012SR0965592012年10月15日君正时代79君正Pretest板端测试软件V1.
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0软著登字第0654977号2013SR1492152013年12月18日君正时代84君正WiFi音箱SmartConfig软件V1.
0软著登字第0656320号2013SR1505582013年12月19日君正时代85君正DLNA控制端软件V1.
0软著登字第0666281号2013SR1605192013年12月28日君正时代86君正CPU频率调节软件V1.
0软著登字第0669741号2014SR0004972014年1月2日君正时代87君正主题软件V1.
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0软著登字第1062149号2015SR1750632015年9月9日君正时代91君正天气预报软件V1.
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0软著登字第1529387号2016SR3507712016年12月2日君正时代96君正找手机或手表软件V1.
0软著登字第1529381号2016SR3507652016年12月2日君正时代97君正消息中心软件V1.
0软著登字第1529394号2016SR3507782016年12月2日君正时代98君正远程相机软件V1.
0软著登字第1531127号2016SR3525112016年12月4日君正时代99君正工业自动识别软件V1.
0软著登字第4009506号2019SR05887492019年6月10日君正时代100君正智能家居显示面板软件V1.
0软著登字第4009517号2019SR05887602019年6月10日君正时代101君正智能门禁软件V1.
0软著登字第4057905号2019SR06371482019年6月20日君正时代102君正离线语音控制软件V1.
0软著登字第4057921号2019SR06371642019年6月20日君正时代103君正智能人脸锁软件V1.
0软著登字第4057114号2019SR06363572019年6月20日君正时代104君正智能显示音箱控制软件V1.
0软著登字第4057436号2019SR06366792019年6月20日君正时代105君正智能射频解锁软件V1.
0软著登字第4057447号2019SR06366902019年6月20日君正时代106君正智能指纹锁解锁软件V1.
0软著登字第4057454号2019SR06366972019年6月20日君正时代107君正图像识别控制软件V1.
0软著登字第4569537号2019SR11487802019年11月13日君正时代108君正坐姿识别控制软件V1.
0软著登字第4569542号2019SR11487852019年11月13日君正时代109君正条码识别控制软件V1.
0软著登字第4569547号2019SR11487902019年11月13日君正时代(3)集成电路布图序号布局设计名称布局设计登记号登记证书号授权日所有权人1JZ4725BBS.
10500857.
5第3867号2010年12月17日北京君正2JZ4730EBS.
10500856.
7第3866号2010年12月17日北京君正3JZ4740BS.
10500848.
6第3865号2010年12月17日北京君正北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文30序号布局设计名称布局设计登记号登记证书号授权日所有权人4JZ4750BS.
10500861.
3第3871号2010年12月17日北京君正5JZ4755BS.
10500858.
3第3868号2010年12月17日北京君正6JZ4760BS.
10500859.
1第3869号2010年12月17日北京君正7JZ4760BBS.
10500860.
5第3870号2010年12月17日北京君正8JZ4770BS.
145003515第9650号2014年8月21日北京君正9JZ4775BS.
145003477第9651号2014年8月21日北京君正10JZ4780BS.
145003507第9933号2014年11月19日北京君正11X2000BS.
175009228第16897号2018年1月18日北京君正12x02BS.
195003640第22366号2019年5月24日北京君正13X1000BS.
195005309第22363号2019年5月29日北京君正14T10BS.
165007567第13522号2016年11月4日合肥君正15T01BS.
165007575第13519号2016年11月7日合肥君正16JZ7422BS.
165007583第13524号2016年11月4日合肥君正17JZ1000BS.
165007591第13523号2016年11月7日合肥君正18T20BS.
195006143第23084号2019年7月11日合肥君正19T21BS.
195003683第22403号2019年5月27日合肥君正20T30BS.
195003691第22651号2019年6月6日合肥君正21T02BS.
195003705第22648号2019年6月6日合肥君正22X1000EBS.
195005295第22358号2019年5月24日君正时代23X1500BS.
195005287第22357号2019年5月24日君正时代24M200SBS.
195008103第23303号2019年7月19日君正时代251518050023365ABS.
19500812X第23305号2019年7月22日君正时代261058395009408ABS.
195008111第23304号2019年7月24日君正时代(二)研发人员基本情况截至本报告期末,公司有研发人员201人,占公司员工总数的76.
43%,主要以硕士研究生和本科生构成,其中硕士研究生占比23.
38%,本科生占比71.
14%.
截至本报告期末,公司核心技术人员未有离职情况.
研发人员工作年限分布情况如下:年限人数占比1年以内4422%1-3年5326%3-5年2412%5-10年5628%10年以上2412%合计201100%5、现金流单位:元北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文31项目2019年2018年同比增减经营活动现金流入小计429,310,843.
02326,188,369.
9231.
61%经营活动现金流出小计414,124,909.
21289,817,628.
2642.
89%经营活动产生的现金流量净额15,185,933.
8136,370,741.
66-58.
25%投资活动现金流入小计2,436,332,053.
062,558,421,785.
73-4.
77%投资活动现金流出小计2,483,872,217.
592,479,478,312.
930.
18%投资活动产生的现金流量净额-47,540,164.
5378,943,472.
80-160.
22%筹资活动现金流入小计28,721,918.
667,625,997.
77276.
63%筹资活动现金流出小计6,034,079.
783,376,488.
8278.
71%筹资活动产生的现金流量净额22,687,838.
884,249,508.
95433.
89%现金及现金等价物净增加额-9,367,337.
49119,802,792.
89-107.
82%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明√适用不适用本报告期,公司营业收入保持增长致销售商品、提供劳务收到的现金收入增长,使经营活动现金流入增长31.
61%,但同时由于销售增长导致用于购买商品、接受劳务支付的现金增加致经营活动现金流出增长42.
89%,综合上述原因公司经营活动产生的现金流量净额同比下降58.
25%;本报告期,投资活动产生的现金流净额同比下降160.
22%,主要系公司购买理财产品以及支付股权对价预付款所致;本报告期,筹资活动产生的现金流量净额同比增长433.
89%,主要系公司收到的股权激励行权款增长所致.
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明√适用不适用报告期内经营活动产生的现金流量净额为15,185,933.
81元,同期净利润为58,659,727.
20元.
两者的差额是43,473,793.
39元,主要原因为:投资收益、公允价值变动损益的影响金额为32,332,952.
53元;存货增加的影响金额为33,554,668.
79元;资产减值准备、固定资产折旧、无形资产及长期待摊费用摊销额共计影响金额为6,715,925.
59元.
三、非主营业务情况适用√不适用四、资产及负债状况1、资产构成重大变动情况单位:元2019年末2019年初比重增减重大变动说明金额占总资产比例金额占总资产比例货币资金151,234,510.
3611.
55%160,601,847.
8513.
43%-1.
88%应收账款23,336,467.
481.
78%22,320,800.
701.
87%-0.
09%北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文32存货111,500,267.
958.
51%80,247,961.
336.
71%1.
80%期末余额较期初增长38.
94%,主要系销售增长生产投入加大所致投资性房地产30,839,074.
402.
36%31,494,198.
712.
63%-0.
27%长期股权投资1,649,390.
920.
13%1,836,090.
570.
15%-0.
02%固定资产36,129,776.
702.
76%36,298,487.
043.
03%-0.
27%在建工程36,931,119.
742.
82%35,139,195.
182.
94%-0.
12%交易性金融资产645,904,671.
2449.
33%635,000,000.
0053.
09%-3.
76%其他流动资产11,155,485.
360.
85%11,627,010.
190.
97%-0.
12%其他权益工具投资134,437,397.
8410.
27%131,738,203.
0211.
01%-0.
74%2、以公允价值计量的资产和负债√适用不适用单位:元项目期初数本期公允价值变动损益计入权益的累计公允价值变动本期计提的减值本期购买金额本期出售金额其他变动期末数金融资产1.
交易性金融资产(不含衍生金融资产)635,000,000.
00604,671.
242,401,200,000.
002,390,900,000.
00645,904,671.
244.
其他权益工具投资131,738,203.
024,886,760.
81134,437,397.
84上述合计766,738,203.
02604,671.
244,886,760.
812,401,200,000.
002,390,900,000.
00780,342,069.
08其他变动的内容报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化是√否3、截至报告期末的资产权利受限情况无北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文33五、投资状况分析1、总体情况√适用不适用报告期投资额(元)上年同期投资额(元)变动幅度0.
0010,000,000.
00-100.
00%公司需遵守《深圳证券交易所创业板行业信息披露指引第12号——上市公司从事集成电路相关业务》的披露要求2、报告期内获取的重大的股权投资情况适用√不适用3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况适用√不适用4、以公允价值计量的金融资产适用√不适用5、募集资金使用情况√适用不适用(1)募集资金总体使用情况√适用不适用单位:万元募集年份募集方式募集资金总额本期已使用募集资金总额已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例尚未使用募集资金总额尚未使用募集资金用途及去向闲置两年以上募集资金金额2011首次公开发行82,566.
12,082.
7552,196.
02015,653.
1418.
96%30,370.
08部分存放于募集资金专户,部分用于购买保本型理财产品30,370.
08合计--82,566.
12,082.
7552,196.
02015,653.
1418.
96%30,370.
08--30,370.
08募集资金总体使用情况说明北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文34公司募集资金总额87,600.
00万元,扣除发行费用后,募集资金净额82,566.
10万元.
截至报告期末,公司已累计使用募集资金总额52,196.
02万元.
其中:1、"便携式消费电子产品用多媒体处理器芯片技术改造项目",经公司2012年10月18日召开的第一届董事会第十九次会议和2012年11月16日召开的2012年第二次临时股东大会审议通过,该投资项目终止,终止时该项目累计投入资金324.
30万元;2、"便携式教育电子产品用嵌入式处理器芯片技术改造项目"经公司2014年3月27日第二届董事会第十一次会议和2014年4月24日召开的2013年年度股东大会审议通过,公司将该项目变更为"物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目".
截至变更时,"便携式教育电子产品用嵌入式处理器芯片技术改造项目"累计投入金额2,138.
74万元;3、"移动互联网终端应用处理器芯片研发及产业化项目",该项目于2013年5月31日完结,截至项目完结时累计投入金额11,402.
82万元;4、"研发中心建设项目",该项目于2014年12月31日完结,截至项目完结时累计投入金额1,810.
31万元;5、"物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目",截至报告期末,该项目累计投入金额13,019.
85万元,投资进度93.
06%;6、经公司2013年12月17日召开的第二届董事会第十次会议和2014年1月3日召开的2014年第一次临时股东大会审议通过,公司决定使用超募资金14,000.
00万元在合肥高新技术产业开发区投资成立全资子公司.
2014年2月,公司完成了全资子公司合肥君正科技有限公司的设立工作.
7、经公司2018年3月29日召开的第三届董事会第二十一次会议和2018年5月4日召开的2017年年度股东大会审议通过,公司使用超募资金9,500万元对公司全资子公司合肥君正科技有限公司进行增资,以进行合肥君正二期研发楼的建设.
2018年12月,公司完成了对全资子公司合肥君正科技有限公司的增资工作.
8、经公司2019年7月31日召开的第四届董事会第七次会议和2019年9月9日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过,公司拟使用结余募集资金和超募资金及部分募集资金利息(含现金管理收益)45,613.
30万元支付公司重大资产重组部分现金对价,该事项已经2019年9月9日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过.
公司于2019年12月31日收到中国证监会出具的《关于核准北京君正集成电路股份有限公司向北京屹唐半导体产业投资中心(有限合伙)等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2019]2938号),核准公司本次发行股份购买资产并募集配套资金事项获得证监会核准.
公司将通过发行股份及支付现金的方式向北京屹唐半导体产业投资中心(有限合伙)、上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业(有限合伙)等13名交易对方购买其持有的相关资产.
公司将积极推动本次交易的各项工作,截至本报告期末,公司尚未以募集资金支付本次交易的现金对价.
(2)募集资金承诺项目情况√适用不适用单位:万元承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益截止报告期末累计实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文35便携式教育电子产品用嵌入式处理器芯片技术改造项目是8,1652,138.
7402,138.
74100.
00%00否是便携式消费电子产品用多媒体处理器芯片技术改造项目是8,721324.
30324.
3100.
00%00否是移动互联网终端应用处理器芯片研发及产业化项目否12,38712,387011,402.
8292.
05%2013年05月31日0-4,605.
02否否研发中心建设项目是3,3883,14201,810.
3157.
62%2014年12月31日00是否物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目否013,9912,082.
7513,019.
8593.
06%2020年04月24日1,278.
29-2,425.
88不适用否承诺投资项目小计--32,66131,983.
042,082.
7528,696.
02----1,278.
29-7,030.
9----超募资金投向北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文36投资成立合肥君正科技有限公司否14,00014,000014,000100.
00%2014年02月14日2,711.
2-2,318.
4不适用否向合肥君正增资以投资建设合肥君正二期研发楼否9,5009,50009,500100.
00%2018年12月20日00不适用否超募资金投向小计--23,50023,500023,500----2,711.
2-2,318.
4----合计--56,16155,483.
042,082.
7552,196.
02----3,989.
49-9,349.
3----未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)1、鉴于国内PMP市场受移动互联网终端产品的冲击持续衰退,消费电子市场已经发生了较大变化,继续"便携式消费电子产品用多媒体处理器芯片技术改造项目"的研发已无法达到理想的投资回报,实施该项目存在较大风险,经公司2012年10月18日召开的第一届董事会第十九次会议和2012年11月16日召开的2012年第二次临时股东大会审议通过,决定终止该投资项目.
2、截至2013年5月31日,"移动互联网终端应用处理器芯片研发及产业化项目"完结.
由于移动互联网终端产品市场的销售受软件生态等因素影响,市场拓展一直严重受阻,致使该项目未能达到预计收益,项目累计亏损4,605.
02万元.
3、2013年以来,教育电子市场中高端学习机产品逐渐被学生平板所替代,在芯片产品的性能需求上,学生平板和普通消费类的平板电脑趋于一致.
鉴于国内平板电脑市场竞争越来越激烈,芯片提供商需要不断跟进新的生产工艺,从而导致越来越高的研发和生产成本,而教育电子作为一个行业类市场,高端产品的市场容量有限,如果公司仅为满足教育电子的高端需求而进行新工艺产品的开发,将会带来成本无法收回的风险.
为避免在市场变化时出现募集资金投资无法收回的风险,并综合考虑电子市场的发展趋势,经公司2014年3月27日召开的第二届董事会第十一次会议和2014年4月24日召开的2013年年度股东大会审议通过,公司将"便携式教育电子产品用嵌入式处理器芯片技术改造项目"变更为"物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目".
4、"物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目"设立初期,物联网市场仍处于探索阶段,公司根据市场发展态势不断调整技术研发和产品规划的进度,以确保募投项目投资的安全稳健.
近两年来随着市场发展,物联网类产品逐渐从概念走向具体产品,产品呈多样化发展趋势,公司也处于在该市场推广的重要阶段,同时,针对物联网市场的产品特点和未来发展趋势,公司拟推出更高性能、更具竞争力的芯片产品.
因此,经公司2017年3月23日召开的第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十次会议审议通过,公司对"物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目"进行了延期,将原计划完成时间由2017年4月24日调整为2019年4月24日.
2018年度,国内物联网及智能可穿戴设备市场均处于蓬勃发展的重要时期,公司在这些领域中积累了深厚的市场基础和技术基础,为及时抓住市场发展机会,不断扩大公司的市场份额,为公司带来更多的经济效益,公司需要根据目前的市场发展趋势和产品需求情况继续推出更高性能和性价比的芯片产品.
因此,经公司2019年4月18日召开的第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过,公司对"物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目"进行延期,将原计划完成时间由2019年4月24日调整为2020年4月24日.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文37项目可行性发生重大变化的情况说明1、鉴于国内PMP市场受移动互联网终端产品的冲击持续衰退,消费电子市场已经发生了较大变化,继续"便携式消费电子产品用多媒体处理器芯片技术改造项目"的研发已无法达到理想的投资回报,实施该项目存在较大风险,经公司2012年10月18日召开的第一届董事会第十九次会议和2012年11月16日召开的2012年第二次临时股东大会审议通过,决定终止该投资项目.
2、2013年以来,教育电子市场中高端学习机产品逐渐被学生平板所替代,在芯片产品的性能需求上,学生平板和普通消费类的平板电脑趋于一致.
鉴于国内平板电脑市场竞争越来越激烈,芯片提供商需要不断跟进新的生产工艺,从而导致越来越高的研发和生产成本,而教育电子作为一个行业类市场,高端产品的市场容量有限,如果公司仅为满足教育电子的高端需求而进行新工艺产品的开发,将会带来成本无法收回的风险.
为避免在市场变化时出现募集资金投资无法收回的风险,并综合考虑电子市场的发展趋势,经公司2014年3月27日召开的第二届董事会第十一次会议和2014年4月24日召开的2013年年度股东大会审议通过,公司将"便携式教育电子产品用嵌入式处理器芯片技术改造项目"变更为"物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目".
超募资金的金额、用途及使用进展情况适用1、2011年5月,公司首次公开发行股票实际募集资金净额人民币82,566.
10万元,募投项目承诺投资额32,661.
00万元,超募资金金额为49,905.
10万元.
2012年4月5日公司第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点和实施金额及延期实施的议案》,对募集资金投资项目"研发中心建设项目"的实施地点和实施金额进行了变更,变更投资额后结余的246.
00万元转入超募资金管理.
2、为充分利用地方优势,降低公司整体运营成本,利用地方丰富的人力资源及相对较低的人工成本优势,更好地进行产业布局和企业发展的整体规划,经公司2013年12月17日召开的第二届董事会第十次会议和2014年1月3日召开的2014年第一次临时股东大会审议通过,公司决定使用超募资金14,000.
00万元在合肥高新技术产业开发区投资成立全资子公司.
2014年2月,公司完成了全资子公司合肥君正科技有限公司的设立工作.
3、经公司2018年3月29日召开的第三届董事会第二十一次会议和2018年5月4日召开的2017年年度股东大会审议通过,公司使用超募资金9,500万元对公司全资子公司合肥君正科技有限公司进行增资,以进行合肥君正二期研发楼的建设.
2018年12月,公司完成了对全资子公司合肥君正科技有限公司的增资工作.
4、经公司2019年7月31日召开的第四届董事会第七次会议和2019年9月9日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过,公司拟使用结余募集资金和超募资金及部分募集资金利息(含现金管理收益)45,613.
30万元支付公司重大资产重组部分现金对价,该事项已经2019年9月9日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过.
公司于2019年12月31日收到中国证监会出具的《关于核准北京君正集成电路股份有限公司向北京屹唐半导体产业投资中心(有限合伙)等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2019]2938号),核准公司本次发行股份购买资产并募集配套资金事项获得证监会核准.
公司将通过发行股份及支付现金的方式向北京屹唐半导体产业投资中心(有限合伙)、上海武岳峰集成电路股权投资合伙企业(有限合伙)等13名交易对方购买其持有的相关资产.
公司将积极推动本次交易的各项工作,截至本报告期末,公司尚未以募集资金支付本次交易的现金对价.
5、截至本报告期末,公司超募资金余额为26,651.
10万元,其中部分存放于募集资金专户,部分用于购买银行保本型理财产品.
募集资金投资项目实施地点变更情况适用以前年度发生公司于2012年4月5日召开的第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点和实施金额及延期实施的议案》,对募集资金投资项目"研发中心建设项目"的实施地点进行了变更,原实施地点为北京市海淀区中关村软件园区内1,760平方米租赁区内,变更后的实施地点位于中关村软件园二期(西扩)起步区J-2地块.
募集资不适用北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文38金投资项目实施方式调整情况募集资金投资项目先期投入及置换情况适用2011年9月15日,经公司第一届董事会第十一次会议审议通过,根据北京兴华会计师事务所有限责任公司出具的"(2011)京会兴核字第1-041号"《关于北京君正集成电路股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》,公司以募集资金1,843.
24万元置换预先已投入募集资金投资项目"移动互联网终端应用处理器芯片研发及产业化项目"的自筹资金.
用闲置募集资金暂时补充流动资金情况不适用项目实施出现募集资金结余的金额及原因适用1、根据招股说明书中披露的项目完成时间及项目总投资额,"移动互联网终端应用处理器芯片研发及产业化项目"达到预定可使用状态的日期为2013年5月31日,募集资金承诺投资总额为12,387.
00万元.
截至2013年5月31日,该投资项目已经完结,实际投资总额为11,402.
82万元,结余募集资金984.
18万元.
结余的主要原因为,公司从项目的实际情况出发,本着节约、合理及有效的原则使用募集资金,并且公司结合自身的技术优势和经验,充分利用现有的设备资源,减少了新设备的购置,节省了设备购置费用,致使募集资金出现结余.
2、根据招股说明书及公司董事会决议,"研发中心建设项目"预计完成时间为2014年12月31日,募集资金承诺投资总额为3,142.
00万元.
截至2014年12月31日,该投资项目已经完结,实际投资金额为1,810.
31万元,结余募集资金1,331.
69万元.
结余的主要原因为,公司本着节约、合理及有效的原则使用募集资金,严格控制各项支出,并对各项资源进行合理调度和优化配置,充分考虑资源的共通性,节省了项目费用,致使募集资金出现结余.
尚未使用的募集资金用途及去向截至报告期末,公司尚未使用的募集资金部分存放于募集资金专户,部分用于购买保本型理财产品.
募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况不适用北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文39(3)募集资金变更项目情况√适用不适用单位:万元变更后的项目对应的原承诺项目变更后项目拟投入募集资金总额(1)本报告期实际投入金额截至期末实际累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益变更后的项目可行性是否发生重大变化无便携式消费电子产品用多媒体处理器芯片技术改造项目324.
30324.
3100.
00%0否否研发中心建设项目研发中心建设项目3,14201,810.
3157.
62%2014年12月31日0是否物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目便携式教育电子产品用嵌入式处理器芯片技术改造项目13,9912,082.
7513,019.
8593.
06%2020年04月24日1,278.
29不适用否合计--17,457.
32,082.
7515,154.
46----1,278.
29----北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文40变更原因、决策程序及信息披露情况说明(分具体项目)1、鉴于国内PMP市场受移动互联网终端产品的冲击持续衰退,消费电子市场已经发生了较大变化,继续"便携式消费电子产品用多媒体处理器芯片技术改造项目"的研发已无法达到理想的投资回报,实施该项目存在较大风险,经公司2012年10月18日召开的第一届董事会第十九次会议和2012年11月16日召开的2012年第二次临时股东大会审议通过,决定终止该投资项目.
2、公司于2012年4月5日召开的第一届董事会第十五次会议审议通过了《关于变更募集资金投资项目实施地点和实施金额及延期实施的议案》,对募集资金投资项目"研发中心建设项目"的实施地点进行了变更,原实施地点为北京市海淀区中关村软件园区内1,760平方米租赁区内,变更后的实施地点位于中关村软件园二期(西扩)起步区J-2地块,变更后结余的246.
00万元转入超募资金的管理,并将预计完成时间由2012年5月31日延期至2013年12月31日.
由于公司研发基地建设工作比预期有所延后,致使"研发中心建设项目"的实施进度受到影响,经2013年10月17日公司第二届董事会第九次会议审议通过,"研发中心建设项目"预计完成时间由2013年12月31日延期至2014年12月31日.
3、2013年以来,教育电子市场中高端学习机产品逐渐被学生平板所替代,在芯片产品的性能需求上,学生平板和普通消费类的平板电脑趋于一致.
鉴于国内平板电脑市场竞争越来越激烈,芯片提供商需要不断跟进新的生产工艺,从而导致越来越高的研发和生产成本,而教育电子作为一个行业类市场,高端产品的市场容量有限,如果公司仅为满足教育电子的高端需求而进行新工艺产品的开发,将会带来成本无法收回的风险.
为避免在市场变化时出现募集资金投资无法收回的风险,并综合考虑电子市场的发展趋势,经公司2014年3月27日召开的第二届董事会第十一次会议和2014年4月24日召开的2013年年度股东大会审议通过,公司将"便携式教育电子产品用嵌入式处理器芯片技术改造项目"变更为"物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目".
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文41未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)1、鉴于国内PMP市场受移动互联网终端产品的冲击持续衰退,消费电子市场已经发生了较大变化,继续"便携式消费电子产品用多媒体处理器芯片技术改造项目"的研发已无法达到理想的投资回报,实施该项目存在较大风险,经公司2012年10月18日召开的第一届董事会第十九次会议和2012年11月16日召开的2012年第二次临时股东大会审议通过,决定终止该投资项目.
2、"物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目"设立初期,物联网市场仍处于探索阶段,公司根据市场发展态势不断调整技术研发和产品规划的进度,以确保募投项目投资的安全稳健.
近两年来随着市场发展,物联网类产品逐渐从概念走向具体产品,产品呈多样化发展趋势,公司也处于在该市场推广的重要阶段,同时,针对物联网市场的产品特点和未来发展趋势,公司拟推出更高性能、更具竞争力的芯片产品.
因此,经公司2017年3月23日召开的第三届董事会第十五次会议和第三届监事会第十次会议审议通过,公司对"物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目"进行了延期,将原计划完成时间由2017年4月24日调整为2019年4月24日.
2018年度,国内物联网及智能可穿戴设备市场均处于蓬勃发展的重要时期,公司在这些领域中积累了深厚的市场基础和技术基础,为更好地把握市场发展机会,进一步扩大公司在这些应用领域中的市场份额,公司需要根据目前的市场发展趋势和产品需求情况继续推出更高性能和性价比的芯片产品.
因此,经公司2019年4月18日召开的第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过,公司对"物联网及智能可穿戴设备核心技术及产品研发项目"进行延期,将原计划完成时间由2019年4月24日调整为2020年4月24日.
变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明不适用六、重大资产和股权出售1、出售重大资产情况适用√不适用公司报告期未出售重大资产.
2、出售重大股权情况适用√不适用七、主要控股参股公司分析√适用不适用主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况单位:元公司名称公司类型主要业务注册资本总资产净资产营业收入营业利润净利润北京君正集成电路(香港)集团有限公司子公司集成电路开发、销售10,000元港币15,091,869.
4615,091,869.
46-41,222.
96-41,222.
96北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文42深圳君正时代集成电路有限公司子公司集成电路开发、销售83,000,00092,848,504.
2779,004,210.
63106,651,842.
989,624,422.
428,858,573.
24合肥君正科技有限公司子公司集成电路开发、销售235,000,000265,339,063.
90211,815,970.
14194,996,924.
2728,128,960.
4127,112,043.
02报告期内取得和处置子公司的情况适用√不适用主要控股参股公司情况说明公司全资子公司合肥君正科技有限公司主要面向智能视频领域,进行视频编解码技术、SoC芯片技术、神经网路处理器、AI算法技术等相关核心技术的研发、芯片产品的开发、软硬件方案开发及市场推广与客户支持等工作.
报告期内,合肥君正在智能视频和泛视频类应用领域积极拓展,实现了智能视频领域的持续快速增长,实现销售收入19,499.
69万元,同比增长45.
44%;实现净利润2,711.
20万元,同比增长246.
91%.
公司全资子公司深圳君正时代集成电路有限公司主要面向智能家居家电、智能穿戴、二维码、智能门锁等各类智能硬件市场以及生物识别等领域,进行核心软硬件方案的研发、开发平台的研发以及市场推广和客户支持等工作.
报告期内,国内物联网市场快速发展,深圳君正在物联网领域的多个应用市场中均取得良好的市场进展,但由于其细分领域中的智能手表市场有所下滑,导致其全年销售收入未能保持持续快速增长的趋势,其全年实现销售收入10,665.
18万元,同比增长4.
91%,实现净利润885.
86万元,同比增长22.
86%.
八、公司控制的结构化主体情况适用√不适用九、公司未来发展的展望1、行业格局和趋势2019年国内电子市场更加趋于多元化,同时,在各个市场领域中,人工智能的应用越来越广泛,AI时代逐渐到来并渗透到各行各业.
在物联网市场,各类智能硬件产品更新换代日趋加快,种类也日趋增多,尤其是面向消费类市场的应用,市场的变化一方面给行业内带来了良好的发展机遇,但同时也带来了更多的挑战.
智能视频领域竞争进一步加剧,产品性能不断升级,市场对AI的认知逐渐加深,AI的逐渐普及将给业内企业带来新一轮的发展机遇.
在物联网市场,产业分工从过去的追求规模化、根据功能性分工,逐渐向多样化、个性化和重视品质需求转变.
为满足市场需求,集成电路产品不仅需要有高性能,还要不断提高算力和存储容量,同时重视低功耗的需求,以满足人机交互的需要以及对大数据输入、处理、输出的需求.
在这一领域中,智能手表、音箱、耳机等大消费类的电子产品,是资本和产业集中的领域,技术快速迭代,有些领域逐渐形成垄断,而在一些商用垂直市场如二维码、生物识别、打印机等,产品迭代时间较长,有一定的行业门槛.
公司在这两类市场中均有布局,在消费类市场中有智能手表、智能音箱、智能家电等,在商用类市场中,有二维码、生物识别等.
2019年,智能手表产品在消费者中的普及性不断提高,产品种类也不断增加,包括带有通话功能的运动手表、低端运动手表等,由于公司的产品目前主要应用于无通话功能的高端智能手表类别,在智能手表种类不断增加的情况下,公司在该领域的市场占有率出现下降,市场销售同比下滑,从而导致公司报告期内在物联网领域的总体销售收入未能保持持续快速增长.
二维码市场在2019年继续保持快速发展的势头,公司在该市场具有先发优势,在市场竞争日趋激烈的情况下,通过持续的自我迭代保持了市场竞争力,把握住了国内主流渠道和品牌的需求,从而在这一细分领域保持了良好的发展持续性.
在生物识别领域,公司也具有很好地先发优势,对于传统生物识别市场,人工智能浪潮带来了很好的市场需求氛围,不断驱动着产品的性能升级.
总体来说,2019年物联网领域持续发展,市场规模不断扩大,产品灵活多样,公司也在不断探索和挖掘市场潜力,根据需求变化及时调整产品和市场策略,未来公司将面向该领域不断推出更高性能、更具优势的新产品.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文43智能视频领域在2019年市场保持了持续的乐观和繁荣,行业市场和消费类市场均呈现出持续发展的势头,更多品牌逐渐进入这一领域,AI技术的发展更为整个行业的发展注入了新的动力.
随着市场逐步加深对AI的认知,从整个行业来看,未来将逐步会有更多具有AI算法能力的产品落地,且对算力的要求也越来越高.
从产品性能指标上,中高端产品全面进入H.
265时代.
但与此同时,随着竞争的不断加剧,成本也越来越成为竞争力的重要因素之一,技术、服务、成本、供应链等全方位的极限竞争仍将持续.
报告期内,随着新产品的落地,公司面向智能视频领域的产品布局也更加齐全;同时,几年来公司逐渐积累了丰富的技术与市场经验,公司的技术和产品不断完善,在视频质量、整体方案、个性化算法、AI处理能力以及功耗等方面,逐渐形成了独特的优势,公司的电池类产品被更多地客户所采用.
此外,公司深度学习的协处理器产品,可很好地满足市场对端级视频分析方面的需求,为客户提供个性化的产品需求,有助于提升公司全方位的产品布局.
作为全球电子产品的重要市场,大数据、物联网、智能视频、人工智能等领域技术与市场的不断发展将给中国电子产业带来持续的发展动力,从而给中国集成电路产业带来更多的市场机会.
公司将密切关注各类市场的发展变化,及时跟进新市场,不断加强核心技术的研发,为客户提供更丰富的产品种类和更好的产品体验,不断促进公司的发展壮大.
集成电路产业是支撑经济社会发展和保障国家安全的战略性、基础性和先导性产业,是信息技术产业的核心,对国家信息产业的发展和国家的信息安全至关重要,近年来,国家先后出台了各项政策支持国内集成电路产业的发展.
2019年,在国内外各种环境因素的影响下,国内市场对自主可控集成电路技术与产品的需求也呈上升趋势,为国内集成电路企业的发展提供了契机.
2、公司发展战略公司将不断加大嵌入式CPU技术、多媒体技术、AI相关技术等核心技术的研发投入,形成"处理器+AI"独特的技术优势;通过"处理器+AI"的技术优势,拓展扩大现有的物联网和智能视频市场;同时,积极布局汽车电子领域的相关技术,择机进军汽车电子市场.
公司也将利用资本市场平台,在内生式发展的同时,积极寻求外延式发展的机会,寻求产业内的并购机会,将公司打造成国内领先、具有国际竞争力的集成电路设计企业.
3、前期披露的发展战略和经营计划在报告期内的进展根据公司的总体发展战略和2019年经营计划,报告期内,公司高度重视技术研发工作,持续推进核心技术的研发与创新,公司完成了XBurst2CPU核的优化及基于XBurst2CPU的芯片产品的投片工作.
公司进行了视频编解码技术的深度优化,影像信号处理技术、神经网络处理器技术及AI算法技术等核心技术的研发工作也进展良好;公司紧跟市场需求发展,及时布局新技术新产品,不断完善核心技术的研发,在物联网和智能视频领域深耕细作,推动了公司市场销售的不断增长.
人才管理方面,公司继续加强人才培养和激励方面的工作,不断完善公司管理制度,建立、健全长期有效的激励机制,公司股票期权激励计划第三个行权期的行权顺利实施.
产业并购方面,公司对北京矽成的重大资产重组事项获得中国证监会有条件通过,并于报告期内收到证监会的核准批文.
此外,报告期内合肥君正二期研发楼完成了方案设计,并完成了部分的市政审批工作.
4、2020年度经营计划(1)持续推进技术与产品的研发公司持续加强自主可控核心技术的积累,推进基于MIPS架构和RISC-V架构的CPU技术研发,在视频编解码、影像信号处理、神经网络处理器、AI算法等核心技术方面进行持续的研发与创新.
公司将根据市场发展动向进行新兴技术的跟踪与研究,并适时展开相关的技术研发工作.
同时,公司将针对物联网和智能视频两大领域的市场需求情况,展开芯片新产品的规划和开发,对芯片产品进行升级换代.
公司完成对北京矽成的重组后,将充分发挥两家企业的协同性,陆续展开面向汽车电子领域的相关技术与产品的研发工作.
(2)继续重点市场的深耕细作,积极挖掘新的市场机会,提高公司市场销售规模公司将根据物联网与智能视频领域的市场特点,继续在两类市场中深耕细作,发挥公司的技术优势、产品优势和服务优势,不断开发更多的客户.
根据物联网市场的碎片化特点,用积极灵活的应变能力捕捉更多的市场机会,抓住智能视频领域AI逐渐兴起的机遇,在视频和泛视频市场不断加强产品推广和市场营销力度,持续提高公司的市场销售规模.
公司对北京矽成的重组完成后,将会充分利用自身在处理器芯片领域的优势与北京矽成在存储器芯片领域的强大竞争力,积极布局及拓展公司产品在车载电子、工业控制等领域的应用.
(3)完成对北京矽成重大资产重组的各项工作公司于2019年末收到中国证监会对公司重大资产重组事项的核准批文,2020年,公司将积极推进本次重组的各项工作.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文442020年尚需完成的工作包括:标的资产过户的相关工商登记变更手续;根据本次交易相关协议、方案,向交易对方支付现金对价;就本次重组向交易对方发行股份并向中国证券登记结算有限公司深圳分公司申请办理相关登记手续,同时向深圳证券交易所申请办理新增股份上市的手续;在中国证监会核准批复期限内完成非公开发行股份募集配套资金事宜;就本次交易涉及的注册资本变更、公司章程修订等事宜办理工商变更登记或备案手续等.
公司预计在2020年内完成上述工作.
同时,公司将根据本次交易的相关协议、方案,进行北京矽成董事会的调整和北京君正董事的增补等事项.
(4)加强公司经营管理水平和人才队伍建设随着公司完成对北京矽成的并购重组,北京矽成亦将纳入公司全资子公司的管理范畴,北京矽成作为一家全球化的跨国公司,其人员、规模均超过公司,需要公司不断提高经营管理水平.
公司将不断加强管理人员的学习和培训,完善管理制度,加强对参、控股公司的监督和管理,采用多种方式进行员工的激励,进一步加强公司的人才队伍建设,加强员工的积极主动性,以顺利展开各项业务的经营活动.
(5)进行合肥君正二期研发楼的建设工作公司将在2020年开始展开合肥君正二期研发楼相关建设工作,并根据实际情况合理安排二期研发楼的建设进度.
5、可能面对的风险因素参见"重要提示、目录和释义"中风险因素的相关内容.
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表√适用不适用接待时间接待方式接待对象类型调研的基本情况索引2019年06月12日实地调研机构巨潮资讯网(www.
cninfo.
com.
cn)《300223北京君正调研活动信息20190613》2019年06月19日实地调研机构巨潮资讯网(www.
cninfo.
com.
cn)《2019年6月19日投资者关系活动记录表》2019年06月21日实地调研机构巨潮资讯网(www.
cninfo.
com.
cn)《2019年6月21日投资者关系活动记录表》北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文45第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况√适用不适用报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》等相关法律法规和《公司章程》关于利润分配政策和审议程序的规定实施利润分配方案,分红标准和分红比例明确清晰,相关的决策程序和机制完备,相关议案经由董事会、监事会审议通过后提交股东大会审议,并由独立董事发表独立意见,审议通过后在规定时间内进行了实施,切实保证了全体股东的利益.
报告期内公司分红政策执行情况为:经2019年4月18日召开的第四届董事会第二次会议、第四届监事会第二次会议和2019年5月15日召开的2018年年度股东大会审议通过,公司2018年度利润分配方案为:以2019年4月10日总股本201,209,956股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.
30元(含税),共分派现金股利6,036,298.
68元(含税),剩余未分配利润结转以后年度.
2019年5月27日,公司2018年度利润分配方案实施完毕.
现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求:是分红标准和比例是否明确和清晰:是相关的决策程序和机制是否完备:是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用:是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会,其合法权益是否得到了充分保护:是现金分红政策进行调整或变更的,条件及程序是否合规、透明:是公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致√是否不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定.
本年度利润分配及资本公积金转增股本情况分配预案的股本基数(股)202,144,845现金分红金额(元)(含税)0.
00以其他方式(如回购股份)现金分红金额(元)0.
00现金分红总额(含其他方式)(元)0.
00可分配利润(元)238,424,470.
17现金分红总额(含其他方式)占利润分配总额的比例0.
00%本次现金分红情况其他北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文46利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明公司正在实施的重大资产重组事项中,交易的现金对价为16.
16亿元,公司拟募集配套资金不超过15亿元用于支付本次交易的部分现金对价、投入标的资产的项目建设.
受各种因素影响,本次募集配套资金存在募集金额不足乃至募集失败的可能.
若募集配套资金不足或失败,公司将需要以更多自有资金或自筹资金支付本次交易的现金对价及项目建设,从而给公司带来较大的现金压力.
鉴于公司未来有重大现金支出事项发生,为充分保障公司的经营安全性,缓解公司未来可能出现的现金压力,根据相关法律法规及《公司章程》中关于现金分红的规定,经公司董事会审议通过,公司2019年度利润分配预案为:2019年度拟不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本,剩余未分配利润结转以后年度.
公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况1、2019年利润分配方案:2019年度拟不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本,剩余未分配利润结转以后年度.
2、2018年利润分配方案:以2019年4月10日总股本201,209,956股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.
3元(含税),共分配现金股利6,036,298.
68元(含税),剩余未分配利润结转以后年度.
3、2017年利润分配方案:以2018年2月28日总股本167,067,073股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.
2元(含税),共分配现金股利3,341,341.
46元(含税);以资本公积金向全体股东每10股转增2股,合计转增股本33,413,415股,剩余未分配利润结转以后年度.
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表单位:元分红年度现金分红金额(含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式(如回购股份)现金分红的金额以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例现金分红总额(含其他方式)现金分红总额(含其他方式)占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率2019年0.
0058,659,727.
200.
00%0.
000.
00%0.
000.
00%2018年6,036,298.
6813,515,446.
0144.
66%0.
000.
00%6,036,298.
6844.
66%2017年3,341,341.
466,501,097.
8251.
40%0.
000.
00%3,341,341.
4651.
40%公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案√适用不适用报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案的原因公司未分配利润的用途和使用计划公司正在实施的重大资产重组事项中,交易的现金对价为16.
16亿元,公司拟募集配套资金不超过15亿元用于支付本次交易的部分现金对价、投入标的资产的项目建设.
受各种因素影响,本次募集配套资金存在募集金额不足乃至募集失败的可能.
若募集配套资金不足或失败,公司将需要以更多自有资金或自筹资金支付本次交易的现金对价及项目建设,从而给公司带来较大的现金压力.
鉴于公司未来有重大现金支出事项发生,为充分保障公司的经营安全性,缓解公司未来可能出现的现金压力,根据相关法律法规及《公司章程》中关于现金分红的规定,公司2019年度拟不进行现金分红.
若募集配套资金不足或失败,公司将用以支付本次交易的部分现金对价.
如募集配套资金顺利完成,将用于公司日常经营与发展.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文47二、承诺事项履行情况1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项√适用不适用承诺来源承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺北京矽成、上海承裕关于信息真实、准确和完整的承诺1、本承诺人已向上市公司及为本次重组提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供了与本次重组相关的信息和文件资料(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头信息等),本承诺人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致,且该等文件资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件;保证所提供的信息和文件资料的真实性、准确性和完整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承诺承担个别和连带的法律责任.
2、本承诺人保证为本次重组所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承诺承担个别和连带的法律责任.
3、在本次重组期间,本承诺人将依照相关法律法规、中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的有关规定,及时披露和提供有关本次重组的信息,并保证该等信息的真实性、准确性和完整性,如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给上市公司或投资者造成损失的,本承诺人将依法承担赔偿责任.
2019年09月10日无承诺期限报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文48北京矽成关于本次重组有关事项的声明及承诺函1、本企业为依法设立并有效存续的有限责任公司,不存在根据相关法律、法规、规范性文件及章程规定需予终止的情形,具备参与本次重组的主体资格.
2、本企业全体股东的认缴出资额均已实缴到位;本企业股东的历次股权变动均已履行或正在履行相应的程序;本企业的现有股东及持股比例均合法有效.
3、本企业股东合法持有本企业股权,不存在出资不实、虚假出资或抽逃出资的情形;该等股权不存在纠纷或潜在纠纷,除北京华创芯原科技有限公司将其持有的相应股权质押予北京亦庄国际投资发展有限公司外,不存在其他质押、查封、冻结及其他任何限制性权利或任何权利负担导致限制转让的情形,亦不存在与权属相关的未决或潜在的诉讼、仲裁以及任何其他行政或司法程序.
4、本企业及下属企业(合并报表范围内企业,下同)自设立起至今均守法经营,在登记或核准(如有)的经营范围内开展业务活动,不存在违反法律、法规从事经营活动的情况.
5、本企业及下属企业拥有的自有土地/自有土地使用权和房屋/房屋所有权权属清晰、使用的租赁土地和房屋均已与出租人签署相关租赁协议,本公司及子公司可以合法占有及使用相关物业资产,不存在重大产权纠纷或潜在纠纷.
6、本企业及下属企业的主要经营性资产不存在被采取查封、扣押等强制性措施的情形,本企业使用生产经营性资产不存在法律障碍.
7、本企业及下属企业近三年不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全和人身权利等原因而产生的侵权之债.
8、本企业会计基础工作规范,财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定,在所有重大方面公允地反映财务状况、经营成果和现金流量,且严格按照国家及地方适用法律法规缴纳各种税款.
9、本企业及下属企业近三年不存在因违反工商、税务、土地、环保、社保等方面的法律法规而受到重大行政处罚的情形.
10、本企业及下属企业不存在尚未了结或可预见的、足以影响企业存续及持续经营的重大诉讼、仲裁案件.
11、除已向上市公司披露的情形外,本企业及下属企业不存在资金被股东及其关联方、实际控制人及其控制的其他企业占用的情形,亦不存在对外担保或为关联方提供担保的情形.
12、本企业有效存续并正常、持续运营,不存在任何第三方向法院或者政府主管部门申请破产、清算、解散、接管或者其他足以导致本企业终止或者丧失经营能力的情形.
13、本承诺人及子公司不存在可能对本次重组产生影响的相关投资协议.
本承诺人及子公司不存在让渡经营管理权、收益权等影响资产独立性的协议或其他安排.
2019年09月10日无承诺期限报告期内,承诺人遵守了所做的承诺.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文49上海承裕关于本次重组有关事项的声明及承诺函1、本企业为依法设立并有效存续的有限合伙企业,不存在根据相关法律、法规、规范性文件及合伙协议规定需予终止的情形,具备参与本次重组的主体资格.
2、本企业全体合伙人的认缴出资额均已实缴到位;本企业合伙人的历次财产份额变动均已履行或正在履行相应的程序;本企业的现有合伙人及财产份额比例均合法有效.
3、本企业合伙人合法持有本企业财产份额,不存在任何形式的委托持股、信托持股、收益权安排、代持等情形,不存在出资不实、虚假出资或抽逃出资的情形;该等财产份额不存在纠纷或潜在纠纷,不存在质押、查封、冻结及其他任何限制性权利或任何权利负担导致限制转让的情形,亦不存在与权属相关的未决或潜在的诉讼、仲裁以及任何其他行政或司法程序.
4、本企业及下属企业(合并报表范围内企业,下同)自设立起至今除持有北京矽成半导体有限公司股权及上海闪胜创芯投资合伙企业(有限合伙)财产份额外,未开展实际经营活动,不存在违反法律、法规从事经营活动的情况.
5、本企业及下属企业无自有土地使用权和房屋所有权,所有办公及经营场所均通过租赁方式使用.
本企业及下属企业已与出租人签署相关租赁协议,可以合法占有及使用该等租赁房屋,不存在任何现时或可预见的限制或障碍.
6、本企业及下属企业的主要经营性资产不存在被采取查封、扣押等强制性措施的情形,本企业使用生产经营性资产不存在法律障碍.
7、本企业及下属企业近三年不存在因环境保护、知识产权、产品质量、劳动安全和人身权利等原因而产生的侵权之债.
8、本企业会计基础工作规范,财务报表的编制符合企业会计准则和相关会计制度的规定,在所有重大方面公允地反映财务状况、经营成果和现金流量,且严格按照国家及地方适用法律法规缴纳各种税款.
9、本企业及下属企业近三年不存在因违反工商、税务、土地、环保、社保等方面的法律法规而受到重大行政处罚的情形.
10、本企业及下属企业不存在尚未了结或可预见的、足以影响企业存续及持续经营的重大诉讼、仲裁案件.
11、本企业及下属企业不存在资金被合伙人及其关联方、实际控制人及其控制的其他企业占用的情形,亦不存在对外担保或为关联方提供担保的情形.
12、本企业有效存续并正常、持续运营,不存在任何第三方向法院或者政府主管部门申请破产、清算、解散、接管或者其他足以导致本企业终止或者丧失经营能力的情形.
13、本承诺人已履行北京矽成章程规定的全部出资义务,不存在任何虚假出资、抽逃出资等违反作为股东应承担的义务及责任的行为,不存在可能影响北京矽成合法存续的情况.
14、本承诺人依法拥有所持北京矽成相应股权的全部法律权益,包括但不限于占有、使用、收益及处分等完整权利;本承诺人所持北京矽成相应股权权属清晰,不存在任何现时或潜在的权属纠纷或争议,不存在质押、查封、冻结或其他任何限制或禁止转让的情形,亦不存在尚未了结或可预见的诉讼、仲裁、司法强制执行等程序或任何妨碍权属转移的其他情形.
15、本承诺人真实持有北京矽成相应股权,不存在通过委托持股、信托持股、收益权安排、期权安排、权益代持或其他方式代表其他方利益的情形,亦不存在与任何第三方就所持北京矽成相应股权行使表决权的协议或类似安排.
16、本承诺人进一步确认,截至本函出具之日,不存在因本承诺人的原因导致任何第三方根据任何选择权或协议(包括转换权及优先购买权)要求发行、转换、分配、出售或转让北京矽成相应股权,从而获取北京矽成相应股权或对应的利润分配权的情形.
17、本承诺人用于认缴北京矽成出资的资金来源合法,均来源于本承诺人的自有资金或自筹资金.
18、本承诺人将尽最大努力保持北京矽成股权结构的完整性,促使北京矽成不进行与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或增加重大债务之行为,使北京矽成现有相关负责人和主要员工继续为北京矽成提供服务,并保持北京矽成同客户、供应商、债权人(如有)、商业伙伴和其它与其有业务联络的人的重大现有关系,确保北京矽成的商誉和业务的连续性不会受到破坏.
19、本承诺人未享有与北京矽成相关的股东特殊权利(如有),包括但不限于股权回购请求权、优先认购权、随售权等.
20、本承诺人不存在可能对本次重组产生影响的相关投资协议.
本承诺人不存在让渡经营管理权、收益权等影响资产独立性的协议或其他安排.
2019年09月10日无承诺期限报告期内,承诺人遵守了所做的承诺.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文50屹唐投资、华创芯原、上海瑾矽、民和志威、闪胜创芯、WM、AM、厦门芯华、武岳峰集电、上海集岑、北京青禾、万丰投资、承裕投资关于提供信息真实性、准确性和完整性承诺1、本承诺人已向上市公司及为本次重组提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供与本次重组相关的信息和文件资料(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头信息等),本承诺人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致,且该等文件资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件;保证所提供的信息和文件资料的真实性、准确性和完整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.
2、本承诺人保证为本次重组所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承诺承担个别和连带的法律责任.
3、在本次重组期间,本承诺人将依照相关法律法规、中国证监会深交所的有关规定,及时向上市公司提供本次重组相关信息,保证所提供信息的真实性、准确性和完整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任;如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给上市公司或者投资者造成损失的,将依法承担赔偿责任.
4、本承诺人保证,如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在形成调查结论以前,本承诺人不转让在上市公司拥有权益的股份,并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由上市公司董事会代本承诺人向深交所和中登公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,本承诺人授权上市公司董事会核实后直接向深交所和中登公司报送本承诺人的身份信息和账户信息并申请锁定;上市公司董事会未向深交所和中登公司报送本承诺人的身份信息和账户信息的,本承诺人授权深交所和中登公司直接锁定相关股份.
如调查结论发现存在违法违规情节,本承诺人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排.
2019年09月10日无承诺期限报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文51屹唐投资、华创芯原、上海瑾矽、民和志威、闪胜创芯、WM、AM、厦门芯华、武岳峰集电、上海集岑、北京青禾、万丰投资、承裕投资关于本次重组有关事项的声明及承诺1、关于主体资格:本承诺人为依法设立并有效存续的企业,不存在根据法律、法规、规范性文件及合伙协议需予以终止的情形,具备参与、实施本次重组及享有/承担与本次重组相关的权利义务的合法主体资格.
2、关于标的企业出资及资金来源:本承诺人已履行标的企业章程规定的全部出资义务,用于认缴标的企业出资的资金来源合法,均来源于本承诺人的自有资金或自筹资金.
本承诺人及上层出资人(直至最终实益持有人)均不存在委托持股、信托持股等安排,亦不存在资产管理计划、信托计划、契约型基金或其他具有杠杆融资性质的结构化产品等安排.
3、关于标的企业业务经营:本承诺人将尽最大努力保持标的企业股权结构的完整性,促使标的企业不进行与正常生产经营无关的资产处置、对外担保、利润分配或增加重大债务之行为,使标的企业现有相关负责人和主要员工继续为标的企业提供服务,并保持标的企业同客户、供应商、债权人(如有)、商业伙伴和其它与其有业务联络的人的重大现有关系,确保标的企业的商誉和业务的连续性不会受到破坏.
4、关于关联关系情况:截至本函出具日,本承诺人与上市公司及其控股股东、持股5%以上股东之间不存在任何直接或间接的股权或其他权益关系;本承诺人没有向上市公司推荐董事、监事或者高级管理人员;本承诺人亦不存在其他可能被证券监管部门基于实质重于形式的原则认定的与上市公司存在特殊关系的其他关联关系.
截至本函出具日,本承诺人与本次重组的独立财务顾问、评估机构、会计师事务所、律师事务所无关联关系,亦不存在现实的及预期的利益或冲突,相关中介机构具有独立性.
5、关于合法合规情况:截至本函出具日,本承诺人及本承诺人高级管理人员(如有)最近5年内未受到过行政处罚(与证券市场明显无关的除外)、刑事处罚或者涉及与经济纠纷有关的重大民事诉讼或者仲裁的情形.
截至本函出具日,本承诺人及本承诺人高级管理人员(如有)最近5年内不存在损害投资者合法权益和社会公共利益的重大违法行为或其他不诚信行为.
6、关于内幕交易情况:本次重组期间,本承诺人及本承诺人相关人员不存在泄露本次重组内幕信息以及利用本次重组信息进行内幕交易的情形.
7、关于股东特殊权利:本承诺人享有的与标的企业相关的股东特殊权利(如有),包括但不限于股权回购请求权、优先认购权、随售权等,自上市公司首次披露本次重组预案/草案之前自动终止.
2019年09月10日无承诺期限报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文52屹唐投资、华创芯原、上海瑾矽、民和志威、闪胜创芯、WM、AM、厦门芯华、武岳峰集电、上海集岑、北京青禾、万丰投资、承裕投资关于标的资产完整权利的承诺1、本承诺人已履行标的企业章程规定的全部出资义务,不存在任何虚假出资、抽逃出资等违反作为股东应承担的义务及责任的行为,不存在可能影响标的企业合法存续的情况.
2、本承诺人依法拥有所持标的资产的全部法律权益,包括但不限于占有、使用、收益及处分等完整权利;本承诺人所持标的资产权属清晰,不存在任何现时或潜在的权属纠纷或争议,不存在质押、查封、冻结或其他任何限制或禁止转让的情形,亦不存在尚未了结或可预见的诉讼、仲裁、司法强制执行等程序或任何妨碍权属转移的其他情形.
3、本承诺人真实持有相应的标的资产,不存在通过委托持股、信托持股、收益权安排、期权安排、权益代持或其他方式代表其他方利益的情形,亦不存在与任何第三方就所持标的资产行使表决权的协议或类似安排.
4、本承诺人进一步确认,截至本函出具之日,不存在因本承诺人的原因导致任何第三方根据任何选择权或协议(包括转换权及优先购买权)要求发行、转换、分配、出售或转让标的资产,从而获取标的资产或对应的利润分配权的情形.
5、本承诺人向上市公司转让标的资产符合相关法律法规及标的企业章程规定,并已获得必要的许可、授权及批准,不存在实质障碍.
2019年09月10日无承诺期限报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
屹唐投资、华创芯原、上海瑾矽、民和志威、闪胜创芯、WM、AM、厦门芯华、武岳峰集电、上海集岑、北京青禾、万丰投资、承裕投资不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第13条情形之承诺本承诺人及本承诺人高级管理人员(如有),本承诺人实际控制人及其控制的企业均不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形,最近36个月内不存在因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形.
前述各相关主体不存在依据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第13条不得参与上市公司重大资产重组的情形.
2019年09月10日无承诺期限报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文53屹唐投资、华创芯原、武岳峰集电关于股份锁定的承诺1、作为业绩承诺方,本承诺人在本次购买资产项下取得的上市公司新增股份(即对价股份)自本次发行完成之日起12个月内不得交易或转让.
12个月届满后,本承诺人根据业绩承诺的完成情况,可以分期及按比例解锁,具体方式及安排如下:第一期,本次发行完成之日起12个月届满且2019年《专项审核报告》出具后,如根据《盈利补偿协议》,北京矽成2019年实际净利润数未达到承诺净利润数的85%,则可解锁的股份数为零;如北京矽成2019年实际净利润数达到承诺净利润数的85%或以上,本承诺人可解锁的股份数按如下公式计算:本承诺人可解锁的股份数=2019年承诺净利润数÷业绩承诺期内承诺净利润累计数*本承诺人获得的对价股份数量.
第二期,于2020年《专项审核报告》出具后,如根据《盈利补偿协议》,北京矽成2019年和2020年实际净利润累计数未达到承诺净利润累计数的85%,则可解锁的股份数为零;如北京矽成2019年和2020年实际净利润累计数达到承诺净利润累计数的85%或以上,本承诺人可解锁的股份数按如下公式计算:本承诺人可解锁的股份数=2019年承诺净利润数÷业绩承诺期内承诺净利润累计数*本承诺人获得的对价股份数量.
第二期,于2020年《专项审核报告》出具后,如根据《盈利补偿协议》,北京矽成2019年和2020年实际净利润累计数未达到承诺净利润累计数的85%,则可解锁的股份数为零;如北京矽成2019年和2020年实际净利润累计数达到承诺净利润累计数的85%或以上,本承诺人可解锁的股份数按如下公式计算:本承诺人可解锁的股份数=2019年和2020年承诺净利润累计数÷业绩承诺期内承诺净利润累计数*本承诺人获得的对价股份数量-第一期解锁股份数.
第三期,于2021年《专项审核报告》出具后,本承诺人于《盈利补偿协议》项下业绩补偿及减值补偿义务(如有)履行完毕后所持剩余股份可全部解锁.
《专项审核报告》应于上市公司2019年、2020年、2021年年度报告披露之日起30日内出具.
如《专项审核报告》届时未能出具且未经上市公司与本承诺人同意并确认延期的,则视为本承诺人已满足上述相应阶段的解锁条件,可自上市公司相应年度报告披露届满30日后按上述安排解锁相应数量的股份.
2、本次交易完成后,本承诺人因上市公司分配股票股利、转增股本等情形所增持的股份亦应遵守前述股份限售安排.
锁定期届满后,本承诺人转让和交易依照届时有效的法律法规和深圳证券交易所的规则办理.
若中国证监会等监管机构对本承诺人本次购买资产项下取得上市公司新增股份的锁定期另有要求,本承诺人将根据相关监管机构的监管意见及要求进行相应调整.
2019年09月10日2021年《专项审核报告》出具后报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
上海瑾矽、民和志威、闪胜创芯、WM、AM、厦门芯华、上海集岑、万丰投资关于股份锁定的承诺1、本承诺人取得新增股份时(以在证券登记结算公司完成登记手续之日为准,下同),如对用于认购股份的标的资产持续拥有权益的时间(以工商变更登记完成之日起算,下同)已超过12个月,则其在本次购买资产项下取得的上市公司新增股份(即对价股份)自本次发行完成之日起12个月内不得交易或转让;如对用于认购股份的标的资产持续拥有权益的时间不足12个月,则其取得的上市公司新增股份自本次发行完成之日起36个月届满之日前不得转让.
2、本次交易完成后,本承诺人因上市公司分配股票股利、转增股本等情形所增持的股份亦应遵守前述股份限售安排.
锁定期届满后,本承诺人转让和交易依照届时有效的法律法规和深交所的规则办理.
若中国证监会等监管机构对本承诺人本次购买资产项下取得上市公司新增股份的锁定期另有要求,本承诺人将根据相关监管机构的监管意见及要求进行相应调整.
2019年09月10日取得新增股份12个月/36个月后报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文54屹唐投资、华创芯原、武岳峰集电、上海集岑关于避免同业竞争的承诺作为本次重组的交易对方,本次重组完成后,本承诺人将持有北京君正5%以上股份,现就本次重组完成后减少及避免与上市公司同业竞争事项作出声明、确认及承诺如下:1、在本次重组业绩承诺期内,本承诺人不以任何方式直接或间接控制从事与上市公司(含其下属企业,下同)的主营业务相同业务活动的任何实体.
若发生此种行为,则本承诺人应在因此种行为所获利金额的限额内按照上市公司实际损失向上市公司支付赔偿.
"控制"是指对于一家公司或实体拥有超过百分之五十(50%)的有表决权股份,或拥有任命或选举其过半数董事的权力.
2、本承诺人于本次重组生效前已经完成(以完成相应工商变更登记为准)的投资事项及以财务投资为目的进行的投资事项,不受前述承诺限制.
3、本承诺函至发生以下情形时终止(以较早为准):(1)本次交易终止;(2)本承诺人对北京君正持股比例首次低于5%;(3)北京君正股票终止在深交所上市.
2019年09月10日2021年12月31日报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
屹唐投资、华创芯原、上海瑾矽、民和志威、闪胜创芯、WM、AM、厦门芯华、武岳峰集电、上海集岑、北京青禾、万丰投资、承裕投资关于不谋求上市公司控制权的声明及承诺1、截至本函出具日,交易对方之间未就本次交易完成后共同扩大所能支配的上市公司股份表决权数量、经营决策、董事人选推荐等签署或达成任何协议或其他安排;本次交易完成后,交易对方亦不会签署或达成任何与此相关的协议或其他安排.
2、本次交易完成后,在上市公司的日常运作中,交易对方将各自及单独委派股东代表出席会议并独立行使股东表决权,承诺并确保不会相互间委托股东表决权,不会就上市公司审议事项相互商议一致后再进行表决,即交易对方之间不会形成一致行动的默契或安排,但为维护上市公司现有控制权之目的除外.
3、本次交易完成后,交易对方将不会联合向上市公司提出以下议案:提名董事、监事候选人;罢免上市公司在任董事、监事;改组上市公司董事会、监事会;新增上市公司董事会、监事会成员等改变上市公司董事会、监事会现有人员组成结构或对董事会、监事会人员组成结构产生实质性影响.
交易对方进一步确认,本次交易完成后,上市公司董事会成员由六名调整至九名,全体交易对方向上市公司提名的董事人数合计不超过上市公司届时董事总数的四分之一,但不低于两名.
4、交易对方均尊重刘强先生和李杰先生于上市公司的实际控制人地位,在本次交易完成后60个月内,不以任何方式单独或联合第三方谋求上市公司控制权.
5、如违反上述承诺,上市公司有权要求承诺人根据上述承诺予以改正,承诺人拒绝改正的,上市公司有权拒绝承诺人的相应要求.
2019年09月10日本次交易完成后60个月报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文55屹唐投资、华创芯原、武岳峰集电、上海集岑关于减少及规范关联交易的承诺作为本次重组的交易对方,本承诺人将持有上市公司5%以上股份,就减少及规范与上市公司关联交易事宜,本承诺人现作出声明、确认及承诺如下:1、在持有上市公司股份期间,本承诺人及本承诺人控制的其他企业将严格遵循相关法律、法规、规章及规范性文件、《公司章程》及上市公司其他内部规章制度等有关规定行使股东权利;在上市公司股东大会对涉及本承诺人及本承诺人控制的其他企业的关联交易进行表决时,履行关联交易决策、回避表决等公允决策程序.
2、在持有上市公司股份期间,本承诺人及本承诺人控制的其他企业将尽可能避免或减少与北京君正及其控制企业之间发生关联交易;对无法避免或者有合理原因发生的关联交易,将遵循市场公正、公平、公开的原则,按照公允、合理的市场价格进行交易,并按相关法律、法规、规章及规范性文件、《公司章程》的规定等履行关联交易决策程序及信息披露义务;保证不通过与北京君正及其控制企业的关联交易损害北京君正及其他股东的合法权益.
3、在持有上市公司股份期间,不利用持股5%以上股东地位影响或谋求北京君正及其控制企业在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利;不利用股东地位及影响谋求与北京君正及其控制企业达成交易的优先权利.
4在持有上市公司股份期间,本承诺人将杜绝一切非法占用上市公司的资金、资产的行为.
除非本承诺人不再持有北京君正5%以上股份,本承诺始终有效.
若本承诺人因违反上述承诺而给北京君正或其控制企业造成实际损失的,由本承诺人承担赔偿责任.
2019年9月10日持有上市公司股份期间报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
屹唐投资、华创芯原、武岳峰集电关于股份质押的声明及承诺本承诺人承诺,将以股份、现金或股份与现金相结合的方式进行履行业绩补偿义务;若选择部分或全部以股份方式履行补偿义务,本承诺人保证对价股份优先用于履行业绩补偿承诺.
本承诺人保证,不通过质押股份等方式逃废补偿义务,未来在业绩承诺期内质押对价股份时,将书面告知质权人根据《盈利补偿协议》及其补充协议上述股份具有潜在业绩承诺补偿义务情况,并在质押协议中就相关股份用于支付业绩补偿事项等与质权人作出明确约定.
2019年09月10日2021年业绩补偿义务履行完毕后报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文56屹唐投资、华创芯原、武岳峰集电业绩承诺1、业绩承诺期:承诺北京矽成在2019年度、2020年度和2021年度经审计的扣除非经常性损益后归属于母公司的净利润分别不低于4,900万美元、6,400万美元、7,900万美元.
双方同意,承诺净利润数和实际净利润数应不考虑以下事项的影响:(1)Connectivity、LIN、CAN、MCU及光纤通讯业务相关损益(与《北京矽成评估报告》中关于盈利预测的口径一致);(2)北京矽成因实施股权激励所产生的费用;(3)北京矽成因收购IntegratedSiliconSolution,Inc.
产生的可辨认无形资产和固定资产评估增值的摊销;(4)配套募集资金投资项目损益.
2、盈利补偿及其方案:业绩承诺期届满后,若北京矽成实际净利润累计数未达到承诺净利润累计数的85%,即视为未实现业绩承诺,则业绩承诺方承诺将根据本协议约定的条款和条件,就北京矽成实际净利润累计数与承诺净利润累计数的差额部分,以股份、现金或股份与现金相结合的方式进行补偿.
补偿计算公式:(1)业绩承诺期届满后,若北京矽成未实现业绩承诺,业绩承诺方中各方应补偿金额及应补偿股份数量的计算方式具体为:应补偿金额=(承诺净利润累计数-实际净利润累计数)÷承诺净利润累计数*业绩承诺方中各方对应的交易对价;应补偿股份数量=(应补偿金额-现金补偿金额)÷发行价格.
其中,"发行价格"为本次发行股份购买资产的发行价格;"业绩承诺方中各方对应的交易对价"为于本次交易项下向业绩承诺方支付的对价金额;依据上述公式计算应补偿股份数量时,如果计算结果存在小数,应当按照舍去小数并增加一股的方式进行处理.
(2)业绩承诺方中各方以其于本次交易项下取得的交易对价金额为限,独立、非连带地履行补偿义务.
若业绩承诺方选择部分或全部以股份方式履行补偿义务,并且已就该等股份于业绩承诺期内自上市公司获得了现金股利,业绩承诺方应在股份补偿实施前向上市公司返还业绩承诺期内应补偿股份累积获得的分红收益,应返还的金额=每股已分配现金股利(以税后金额为准)*应补偿股份数量;若上市公司在业绩承诺期内实施送股、公积金转增股本的,则回购股份的数量应调整为:按前述公式计算的应补偿股份数量*(1+送股或转增比例).
其中,依据上述公式计算回购股份数量时,如果计算结果存在小数,应当按照舍去小数并增加一股的方式进行处理.
2019年5月16日、2019年7月31日2021年业绩补偿义务履行完毕后报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
公司关于提供信息真实性、准确性和完整性承诺1、本承诺人已向为本次重组提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供了与本次重组相关的信息和文件资料(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头信息等),本承诺人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致,且该等文件资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件;保证所提供的信息和文件资料的真实性、准确性和完整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承诺承担个别和连带的法律责任.
2、本承诺人保证为本次重组所出具的说明及确认均为真实、准确和完整的,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承诺承担个别和连带的法律责任.
3、在本次重组期间,本承诺人将依照相关法律法规、中国证监会和深交所的有关规定,及时披露有关本次重组的信息并提交有关申报文件,并保证信息披露和申请文件的真实性、准确性和完整性,如因信息披露和申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本承诺人将依法承担赔偿责任.
2019年09月10日无承诺期限报告期内,承诺人遵守了所做的承诺.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文57公司关于合法、合规及诚信的声明及承诺1、截至本函出具日,本承诺人不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况.
2、截至本函出具日,本承诺人最近3年内未受到行政处罚(与证券市场明显无关的除外)或者刑事处罚;最近3年内诚信情况良好,未受到证券交易所公开谴责.
3、截至本函出具日,本承诺人不存在《上市公司证券发行管理办法》第三十九条规定的不得非公开发行股票的情形及《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第十条规定的不得发行证券的情形.
2019年09月10日无承诺期限报告期内,承诺人遵守了所做的承诺.
公司不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第13条情形之承诺本承诺人及本承诺人董事、监事、高级管理人员,本承诺人控股股东、实际控制人及其控制的企业均不存在因涉嫌与本次重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查的情形,最近36个月内不存在因与重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形.
前述各相关主体不存在依据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第13条不得参与重大资产重组的情形.
2019年09月10日无承诺期限报告期内,承诺人遵守了所做的承诺.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文58四海君芯关于股份锁定的承诺函1、四海君芯在本次配套融资项下取得的上市公司股份自股份发行完成之日起18个月内不得转让,亦不得通过转让、赠予或其他变相转让的方式处置尚处于锁定期的股份.
2、本次配套融资完成后,四海君芯因上市公司分配股票股利、转增股本等情形所增持的股份亦应遵守前述股份限售安排.
锁定期届满后,四海君芯转让和交易依照届时有效的法律法规和深圳证券交易所的规则办理.
3、四海君芯及刘强于本承诺函出具前已出具的承诺函的相关内容与本承诺函内容不一致的,以本承诺函为准.
2020年03月30日发行之日起18个月(2020年3月30日,根据最新政策规定,该股份锁定承诺期限由发行之日起36个月变更为发行之日起18个月)报告期内,承诺人遵守了所做的承诺.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文59四海君芯、刘强关于参与认购本次配套融资的承诺1、本承诺人承诺参与本次配套融资,认购配套融资金额不低于本次配套融资总额的50%.
2、本承诺人承诺,将根据本次配套融资相关安排,按期、足额认购本次配套融资相应股份,并承诺于上市公司向本承诺人发出《缴款通知书》前,通过自有及/或自筹(包括但不限于通过借款或其他法律法规允许的方式筹集)方式,将认购本次配套融资所需的资金准备到位.
3、本承诺人承诺,用于认购本次配套融资的资金不存在对外募集行为,不包含任何杠杆融资结构化设计产品,不存在任何分级收益等结构化安排方式进行融资的情形.
4、本承诺人承诺,认购本次配套融资不存在接受他人委托代为认购、代他人出资受托持股、信托持股及其他任何代持的情形.
5、本承诺人承诺,不存在直接或间接使用上市公司资金用于认购本次配套融资的情形,也不存在上市公司就本次配套融资向本承诺人提供财务资助或补偿的情形.
6、本承诺人承诺,在本次配套融资项下获得的上市公司股份锁定期为自股份发行结束之日起36个月;本承诺人不得通过转让、赠予或其他变相转让的方式处置尚处于锁定期的股份.
本次重组完成后,本承诺人因上市公司分配股票股利、转增股本等情形所增加的股份亦应遵守前述股份锁定安排.
7、本承诺函自作出之日起即构成对本承诺人有约束力的法律文件.
如违反本承诺,承诺人愿意承担相应的法律责任.
2019年09月10日至本次重大资产重组完成(2020年3月30日,根据最新政策规定,该股份锁定承诺期限由发行之日起36个月变更为发行之日起18个月)报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
刘强、李杰关于本次重组有关事项的声明及承诺函1、对本次重组的原则性意见:本承诺人原则性同意本次重组.
2、上市公司控制权稳定:本次重组前,刘强及一致行动人李杰合计持有上市公司32.
90%股份表决权,刘强、李杰为公司实际控制人.
本次重组完成后(不考虑配套融资),刘强、李杰仍为公司的实际控制人.
本次重组前后,刘强、李杰持有及实际支配公司股份表决权比例最高,且未发生变化,刘强、李杰仍为公司实际控制人.
3、未损害上市公司利益:本承诺人作为上市公司实际控制人期间,不存在《上市公司证券发行管理办法》第三十九条第一款第(二)项规定的严重侵害上市公司权益且尚未消除的情况.
4、履行保密义务:本承诺人对所知悉的本次重组信息履行了保密义务,不存在利用本次重组信息从事内幕交易、操纵证券市场等违法活动.
5、股份减持计划:自上市公司本次重组董事会召开之日起至本次重组实施完毕期间,本承诺人不存在减持上市公司股份的计划.
如违反上述承诺,由此给上市公司或其他投资者造成损失的,本承诺人承诺向上市公司或其他投资者依法承担赔偿责任.
2019年09月10日无承诺期限报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文60刘强、李杰关于股份锁定的承诺函本承诺人于本次交易前持有的上市公司股份,自本次配套融资项下股份发行完成日起12个月届满之日前不得转让.
2019年10月29日配套融资发行完成起12个月报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
刘强、李杰关于维持上市公司控制权稳定的承诺本承诺人作为上市公司的实际控制人,为本次重组之目的,现就维持上市公司控制权稳定作出声明、确认与承诺如下:1、本次交易完成后60个月内,本承诺人不会主动放弃上市公司控制权,也不会以任何方式直接或间接协助或促使任何第三方谋求上市公司控制权.
2、本次交易完成后60个月内,本承诺人不会主动辞任上市公司董事、高级管理人员的职务(如有).
3、本次交易完成后60个月内,根据资本市场情况与实际需要,本承诺人不排除通过协议转让、二级市场增持等方式增加上市公司股份,以维护上市公司控制权稳定.
4、本次交易完成后,上市公司董事会成员由六名调整至九名,本承诺人向上市公司提名的董事人数合计不少于四名.
5、本承诺人将严格履行股份锁定义务,并按照《深交所创业板股票上市规则》、《上市公司大股东、董监高减持股份的若干规定》等有关规定及监管要求,结合已作出的公开承诺,安排及规范股份减持行为,并及时履行信息披露义务.
6、本承诺人将根据相关法律法规及公司章程,积极行使包括提名权、表决权在的股东权利和董事权利,不会主动放弃或促使本承诺人的一致行动人放弃所享有的任何股东权利和董事权利,努力保持对上市公司股东大会、董事会及管理层团队的实质影响力.
7、本承诺函自作出之日起生效且不可撤销,生效后即构成对承诺人有约束力的法律文件.
如违反本承诺,承诺人愿意承担相应的法律责任.
2019年09月10日本次交易完成后60个月报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
刘强、李杰关于公司重大资产重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺函在持续作为公司控股股东和实际控制人期间,不越权干预公司经营管理活动,不侵占公司利益2019年09月10日无承诺期限报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文61刘强、李杰关于减少及规范关联交易的承诺函本次重组完成后,本承诺人仍为北京君正的实际控制人.
就减少及规范与与上市公司关联交易事宜,本承诺人现作出声明、确认及承诺如下:1、在持有上市公司股份期间,本承诺人及本承诺人控制的其他企业将严格遵循相关法律、法规、规章及规范性文件、《公司章程》、及上市公司其他内部规章制度等有关规定行使股东权利;在上市公司股东大会对涉及本承诺人及本承诺人控制的其他企业的关联交易进行表决时,履行关联交易决策、回避表决等公允决策程序.
2、在持有上市公司股份期间,本承诺人及本承诺人控制的其他企业将尽可能避免或减少与北京君正及其控制企业之间发生关联交易;对无法避免或者有合理原因发生的关联交易,将遵循市场公正、公平、公开的原则,按照公允、合理的市场价格进行交易,并按相关法律、法规、规章及规范性文件、《公司章程》的规定等履行关联交易决策程序及信息披露义务;保证不通过与北京君正及其控制企业的关联交易损害北京君正及其他股东的合法权益.
3、在持有上市公司股份期间,不利用控股股东地位影响或谋求北京君正及其控制企业在业务合作等方面给予优于市场第三方的权利;不利用股东地位及影响谋求与北京君正及其控制企业达成交易的优先权利.
4、在持有上市公司股份期间,本承诺人将杜绝一切非法占用上市公司的资金、资产的行为.
除非本承诺人不再作为北京君正的控股股东及实际控制人,本承诺始终有效.
若本承诺人因违反上述承诺而给北京君正或其控制企业造成实际损失的,由本承诺人承担赔偿责任.
2019年09月10日此承诺期限为长期有效报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
刘强、李杰关于避免同业竞争的承诺本次重组完成后,本承诺人仍为北京君正的实际控制人.
就避免同业竞争事项,本承诺人现作出声明、确认及承诺如下:1、本承诺人(包括其控制的全资、控股企业或其他关联企业,下同)未经营与上市公司及北京矽成现从事的主营业务相同或类似的业务,与上市公司及北京矽成不构成同业竞争.
而且在上市公司依法存续期间,承诺不经营前述业务,以避免与上市公司构成同业竞争.
2、若因本承诺人或上市公司的业务发展,而导致其经营的业务与上市公司的业务发生重合而可能构成竞争,其同意由上市公司在同等条件下优先收购该等业务所涉资产或股权,和/或通过合法途径促使其所控制的全资、控股企业或其他关联企业向上市公司转让该等资产或控股权,和/或通过其他公平、合理的途径对其经营的业务进行调整以避免与上市公司的业务构成同业竞争.
3、如因其未履行本承诺而给上市公司造成损失的,其对因此给上市公司造成的损失予以赔偿.
2019年09月10日此承诺期限为长期有效报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文62刘强、李杰关于保证上市公司独立性的承诺本次重组完成后,刘强、李杰仍为北京君正的实际控制人.
为了保持北京君正的独立性,保护北京君正其他股东尤其是中小股东的合法权益,本承诺人现作出声明、确认及承诺如下:一、关于上市公司人员独立:1、保证北京君正的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及其他高级管理人员专职在北京君正工作、不在本承诺人控制的其他企业担任除董事、监事以外的其他职务,且不在本承诺人控制的其他企业领取薪酬.
2、保证北京君正的财务人员独立,不在本承诺人控制的其他企业中兼职或领取报酬.
3、保证本承诺人推荐出任北京君正董事、监事的人选都通过合法的程序进行,本承诺人不干预北京君正董事会和股东大会已经做出的人事任免决定.
二、关于上市公司财务独立:1、保证北京君正建立独立的财务会计部门和独立的财务核算体系.
2、保证北京君正具有规范、独立的财务会计制度和对分公司、子公司的财务管理制度.
3、保证北京君正及其子公司能够独立做出财务决策,本承诺人及本承诺人控制的其他企业不干预北京君正的资金使用、调度.
4、保证北京君正及其子公司独立在银行开户,不与本承诺人及本承诺人控制的其他企业共用一个银行账户.
5.
保证北京君正及其子公司依法独立纳税.
三、关于上市公司机构独立:1、保证北京君正依法建立和完善法人治理结构,建立独立、完整的组织机构.
2、保证北京君正的股东大会、董事会、独立董事、监事会、高级管理人员等依照法律、法规和《北京君正集成电路股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")独立行使职权.
3、保证北京君正及其子公司与本承诺人控制的其他企业之间在办公机构和生产经营场所等方面完全分开,不存在机构混同的情形.
4、保证北京君正及其子公司独立自主地运作,本承诺人不会超越股东大会直接或间接干预上市公司的决策和经营.
四、关于上市公司资产独立、完整:1、保证北京君正具有独立、完整的经营性资产.
2、保证本承诺人及本承诺人控制的其他企业不违规占用北京君正的资金、资产及其他资源.
3、保证不以北京君正的资产为本承诺人及本承诺人控制的其他企业的债务违规提供担保.
五、关于上市公司业务独立:1、保证北京君正拥有独立开展经营活动的资产、人员、资质以及具有独立面向市场自主经营的能力,在产、供、销等环节不依赖本承诺人及本承诺人控制的其他企业.
2、保证严格控制关联交易事项,尽量避免或减少北京君正与本承诺人及本承诺人控制的其他企业之间发生关联交易;对无法避免或者有合理原因发生的关联交易,将遵循市场公正、公平、公开的原则,按照公允、合理的市场价格进行交易,并按相关法律、法规、规章及规范性文件、《公司章程》的规定等履行关联交易决策程序及信息披露义务;保证不通过与北京君正及其控制企业的关联交易损害北京君正及其他股东的合法权益.
3、保证本承诺人及本承诺人控制的其他企业不从事与北京君正主营业务直接相竞争的业务.
本承诺人保证不通过单独或一致行动的途径,以依法行使股东权利以外的任何方式,干预北京君正的重大决策事项,影响上市公司在人员、财务、机构、资产、业务方面的独立性;保证北京君正在其他方面与本承诺人及本承诺人控制的其他企业保持独立.
除非本承诺人不再作为北京君正的控股股东及实际控制人,本承诺持续有效且不可变更或撤销.
若本承诺人违反上述承诺给北京君正及其他股东造成损失,一切损失将由本承诺人承担.
2019年09月10日此承诺期限为长期有效报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文63刘强、李杰关于保持一致行动关系的声明及确认函于本次交易完成之日起60个月内,任一方均不会向对方或北京君正提出终止双方之间的一致行动关系.
本承诺函自作出之日起生效且不可撤销,生效后即构成对承诺人有约束力的法律文件.
如违反本承诺,承诺人愿意承担相应的法律责任.
2019年11月6日此承诺期限为交易完成之日起60个月内报告期内,承诺人遵守了所做的承诺.
刘强、李杰、张紧、冼永辉、梁云凤、王艳辉、张燕祥、许志鹏、周悦、张敏、周生雷、叶飞、黄磊、刘将关于提供信息真实性、准确性和完整性承诺1、本承诺人已向上市公司及为本次重组提供审计、评估、法律及财务顾问专业服务的中介机构提供了与本次重组相关的信息和文件资料(包括但不限于原始书面材料、副本材料或口头信息等),本承诺人保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一致,且该等文件资料的签字与印章都是真实的,该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件;保证所提供的信息和文件资料的真实性、准确性和完整性,保证不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承诺承担个别和连带的法律责任.
2、在本次重组期间,本承诺人将依照相关法律法规、中国证监会和深交所的有关规定,及时向上市公司披露有关本次重组的信息,并保证本次重组信息披露和申请文件的真实性、准确性和完整性,如因信息披露和申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给上市公司或投资者造成损失的,本承诺人将依法承担赔偿责任.
3、本承诺人保证,如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的,在形成调查结论以前,本承诺人不转让在上市公司拥有权益的股份(如有),并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会,由上市公司董事会代本承诺人向深交所和中登公司申请锁定;未在两个交易日内提交锁定申请的,本承诺人授权上市公司董事会核实后直接向深交所和中登公司报送本承诺人的身份信息和账户信息并申请锁定;上市公司董事会未向深交所和中登公司报送本承诺人的身份信息和账户信息的,本承诺人授权深交所和中登公司直接锁定相关股份.
如调查结论发现存在违法违规情节,本承诺人承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排.
2019年09月10日无承诺期限报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
刘强、李杰、张紧、冼永辉、梁云凤、王艳辉、张燕祥、许志鹏、周悦、张敏、周生雷、叶飞、黄磊、刘将关于合法、合规及诚信的声明及承诺1、本承诺人不存在《中华人民共和国公司法》规定的不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形,不存在违反《中华人民共和国公司法》第一百四十七条、第一百四十八条规定的行为.
2、截至本函出具日,本承诺人不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查的情况.
3、截至本函出具日,本承诺人最近3年内未受到行政处罚(与证券市场明显无关的除外)或者刑事处罚;最近3年内诚信情况良好,未受到证券交易所公开谴责.
4、截至本函出具日,本承诺人不存在因涉嫌与任何重大资产重组相关的内幕交易被立案调查或者立案侦查且尚未结案的情形,最近36个月内不存在因与任何重大资产重组相关的内幕交易被中国证监会作出行政处罚或被司法机关依法追究刑事责任的情形,不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定中不得参与上市公司重大资产重组情形.
5、本承诺人承诺,自上市公司本次重组首次董事会召开之日起至本次重组实施完毕或终止期间,暂不存在减持上市公司股份的计划.
2019年09月10日无承诺期限报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文64刘强、李杰、张紧、冼永辉、梁云凤、王艳辉、张敏、周生雷、叶飞、黄磊、刘将关于公司重大资产重组摊薄即期回报采取填补措施的承诺函1、本人承诺将不会无偿或以不公平条件直接或间接向其他单位或者个人输送利益,也不会单独及/或与其他单位或个人共同以直接或间接方式损害公司利益;2、本人承诺将全力支持及配合公司对董事和高级管理人员职务消费行为的规范,严格遵守及执行公司相关制度及规定,对职务消费行为进行约束;3、本人承诺将严格遵守相关法律法规、中国证监会和深交所等监管机构规定和规则以及公司制度规章关于董事和高级管理人员行为规范的要求,不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动;4、本人承诺将全力支持公司董事会或薪酬与审核委员会在制定及/或修订薪酬制度时,将相关薪酬安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并在公司董事会或股东大会审议该薪酬制度议案时投赞成票(如有投票/表决权);5、本人进一步承诺,若公司未来实施员工股权激励,将全力支持公司将该员工股权激励的行权条件等安排与公司填补回报措施的执行情况相挂钩,并在公司董事会或股东大会审议该薪酬制度议案时投赞成票(如有投票/表决权).
2019年09月10日无承诺期限报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
首次公开发行或再融资时所作承诺刘强、李杰避免同业竞争的承诺1、其本人(包括其控制的全资、控股企业或其他关联企业,下同)未经营与公司现从事的集成电路的设计、开发及产业化业务相同或类似的业务,与公司不构成同业竞争.
而且在公司依法存续期间,承诺不经营前述业务,以避免与公司构成同业竞争.
2、若因承诺人或公司的业务发展,而导致其经营的业务与公司的业务发生重合而可能构成竞争,其同意由公司在同等条件下优先收购该等业务所涉资产或股权,和/或通过合法途径促使其所控制的全资、控股企业或其他关联企业向公司转让该等资产或控股权,和/或通过其他公平、合理的途径对其经营的业务进行调整以避免与公司的业务构成同业竞争.
3、如因其未履行本承诺而给公司造成损失的,其对因此给公司造成的损失予以赔偿.
2010年03月22日此承诺期限为长期有效报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
刘强、李杰对君正时代补缴住房公积金风险的承诺君正时代成立初期未为非深圳户籍员工缴交住房公积金.
为此,公司实际控制人刘强、李杰承诺:如主管部门要求君正时代为上述员工补缴住房公积金或因该事项致使君正时代遭受任何经济损失,刘强、李杰将承担有关的费用,并及时、足额将有关费用支付给君正时代.
2010年03月22日此承诺期限为长期有效报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
刘强、李杰、张紧、冼永辉、许志鹏、张敏、张燕祥股份限售承诺在其所承诺限售期满后,每年转让的股份不得超过其所持公司股份总数的25%;所持公司股份不超过1,000股的,可一次全部转让,不受前述转让比例的限制.
在其本人及其关联方担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过其直接和间接持有的公司股份总数的25%;离职后半年内,不转让其直接和间接持有的公司股份;离职半年后的十二个月内通过证券交易所挂牌交易出售公司股份数量占其直接和间接持有的公司股份总数的比例不超过50%.
2010年03月22日此承诺期限为直至所持股份全部解锁报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文65鹿良礼、赵明漪、姜君、晏晓京、刘飞股份限售承诺在其所承诺限售期满后,每年转让的股份不得超过其所持公司股份总数的25%;所持公司股份不超过1,000股的,可一次全部转让,不受前述转让比例的限制.
2010年03月22日此承诺期限为直至所持股份全部解锁报告期内,承诺人均遵守了所做的承诺.
股权激励承诺公司其他承诺1、公司承诺持股5%以上的主要股东或实际控制人及其配偶、直系近亲属未参与本计划.
2、公司承诺不为激励对象依本计划获取有关股票期权提供贷款以及其他任何形式的财务资助,包括为其贷款提供担保.
2016年03月10日至本次股权激励结束报告期内,承诺人遵守了所做的承诺.
其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履行是如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划不适用北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文662、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明适用√不适用三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金.
四、董事会对最近一期"非标准审计报告"相关情况的说明适用√不适用五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期"非标准审计报告"的说明适用√不适用六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明√适用不适用1、财政部于2018年6月15日发布了《关于修订印2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018]15号),对一般企业财务报表格式进行了修订.
公司根据上述文件要求,经2019年4月18日召开的第四届董事会第二次会议审议通过,对财务报表格式的相关内容进行了相应的变更.
2、财政部于2017年发布了修订后的《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号--金融资产转移》、《企业会计准则第24号--套期会计》、《企业会计准则第37号--金融工具列报》(上述四项准则以下统称"新金融工具准则").
公司根据上述文件要求,经2019年4月22日召开的第四届董事会第三次会议审议通过,对相关内容进行了相应的变更.
3、财政部于2019年4月发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6号)(以下简称"财务报表格式"),执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知的要求编制2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表.
公司根据上述文件要求,经2019年8月1日召开的第四届董事会第八次会议审议通过,对相关内容进行了相应的变更.
七、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明适用√不适用公司报告期无合并报表范围发生变化的情况.
八、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计事务所境内会计师事务所名称北京兴华会计师事务所(特殊普通合伙)境内会计师事务所报酬(万元)50北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文67境内会计师事务所审计服务的连续年限11境内会计师事务所注册会计师姓名时彦禄、余自勇境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限时彦禄为3年,余自勇为1年是否改聘会计师事务所是√否聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况√适用不适用本年度,公司因重大资产重组事项,聘请国泰君安证券股份有限公司、中德证券有限责任公司为财务顾问,期间共支付财务顾问费900万元.
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况适用√不适用十、破产重整相关事项适用√不适用公司报告期未发生破产重整相关事项.
十一、重大诉讼、仲裁事项适用√不适用本年度公司无重大诉讼、仲裁事项.
十二、处罚及整改情况适用√不适用公司报告期不存在处罚及整改情况.
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况适用√不适用十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况√适用不适用1、2018年3月29日,公司召开第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十六次会议,审议通过了《关于调整股票期权激励计划授予数量和授予对象人数并注销部分已授予股票期权的议案》、《关于股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》,同意调整股票期权激励计划授予数量和授予对象人数,并对相应股票期权予以注销.
同时,鉴于公司股票期权激励计划第二个行权期的行权条件已成就,同意已获授股票期权的81名激励对象在第二个行权期内可自主行权.
具体披露情况详见公司于2018年3月31日在巨潮资讯网(www.
cninfo.
com.
cn)上披露的相关公告.
本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过,公司在中登公司完成了自主行权相关登记申报工作.
公司股票期权激励计划第二个可行权期实际可行权人数为81名,可行权股票期权共计66万份,行权期限为2018年4月13日至2019年4月12日.
具体披露情况详见公司于2018年4月17日在北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文68巨潮资讯网(www.
cninfo.
com.
cn)上披露的相关公告.
2、2019年4月18日,公司召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议,审议通过了《关于调整股票期权激励计划授予数量和授予对象人数并注销部分已授予股票期权的议案》、《关于股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》,同意调整股票期权激励计划授予数量和授予对象人数,并对相应股票期权予以注销.
同时,鉴于公司股票期权激励计划第三个行权期的行权条件已成就,同意已获授股票期权的74名激励对象在第三个行权期内可自主行权.
本次自主行权事项已获深圳证券交易所审核通过,公司在中登公司完成了自主行权相关登记申报工作.
公司股票期权激励计划第三个可行权期实际可行权人数为74名,可行权股票期权共计944,487份,行权期限为2019年4月13日至2020年4月12日.
具体披露情况详见公司于2019年4月20日在巨潮资讯网(www.
cninfo.
com.
cn)上披露的相关公告.
3、经2019年5月15日召开的2018年年度股东大会审议通过的2018年度利润分配方案为:以2019年4月10日总股本201,209,956股为基数,向全体股东每10股派发现金红利0.
30元(含税),共分配现金股利6,036,298.
68元(含税),剩余未分配利润结转以后年度.
该方案已于2019年5月27日实施完毕.
2019年5月27日,公司召开第四届董事会第六次会议和第四届监事会第五次会议,审议通过了《关于调整股票期权激励计划行权价格的议案》,根据公司《股票期权激励计划》的规定,将本次股票期权授予的行权价格调整为20.
72元/股.
具体披露情况详见公司于2019年5月27日在巨潮资讯网(www.
cninfo.
com.
cn)上披露的相关公告.
4、报告期内公司股票期权激励计划实际行权数量合计为1,427,898股.
5、本报告期股权激励计划确认的费用共计534,400.
00元,本报告期公司股权激励计划已到最后一个行权期,本次股权激励计划对以后年度财务状况无影响.
十五、重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易适用√不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易.
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易适用√不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易.
3、共同对外投资的关联交易适用√不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易.
4、关联债权债务往来适用√不适用公司报告期不存在关联债权债务往来.
5、其他重大关联交易适用√不适用北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文69公司报告期无其他重大关联交易.
十六、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况(1)托管情况适用√不适用公司报告期不存在托管情况.
(2)承包情况适用√不适用公司报告期不存在承包情况.
(3)租赁情况√适用不适用租赁情况说明本报告期公司对外租赁部分房产,租赁收入总计1,021.
62万元,其中部分房产租赁方为关联方,定价标准综合考虑付款条件和租赁年限等因素,根据市场公允价格确定.
为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目√适用不适用出租方名称租赁方名称租赁资产情况租赁资产涉及金额(万元)租赁起始日租赁终止日租赁收益(万元)租赁收益确定依据租赁收益对公司影响是否关联交易关联关系北京君正集成电路股份有限公司北京华如科技股份有限公司房屋1,568.
162017年01月01日2019年12月31日620.
65房屋租赁合同增加公司其他业务收入是同一实际控制人北京君正集成电路股份有限公司北京华如科技股份有限公司房屋82.
722019年05月20日2019年12月31日82.
72房屋租赁合同增加公司其他业务收入是同一实际控制人2、重大担保适用√不适用公司报告期不存在担保情况.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文703、委托他人进行现金资产管理情况(1)委托理财情况√适用不适用报告期内委托理财概况单位:万元具体类型委托理财的资金来源委托理财发生额未到期余额逾期未收回的金额银行理财产品闲置募集资金48,80038,7300银行理财产品闲置自有资金20,50012,6000其他类闲置自有资金20,90013,2000合计90,20064,5300单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况√适用不适用单位:万元受托机构名称(或受托人姓名)受托机构(或受托人)类型产品类型金额资金来源起始日期终止日期资金投向报酬确定方式参考年化收益率预期收益(如有报告期实际损益金额报告期损益实际收回情况计提减值准备金额(如有)是否经过法定程序未来是否还有委托理财计划事项概述及相关查询索引(如有)北京银行上地支行银行银行理财1,000闲置自有资金2018年11月28日2019年01月02日组合投资市场利率1.
80%0.
790.
79全部收回0是是北京易迪基金管理有限公司基金公司基金产品3,000闲置自有资金2018年12月07日2019年04月24日组合投资市场利率8.
00%88.
7788.
77全部收回0是是北京银行上地支行银行银行理财1,200闲置自有资金2018年12月12日2019年01月02日组合投资市场利率1.
80%1.
071.
07全部收回0是是北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文71北京易迪基金管理有限公司基金公司基金产品3,000闲置自有资金2018年12月20日2019年04月24日组合投资市场利率8.
00%79.
5679.
56全部收回0是是北京易迪基金管理有限公司基金公司基金产品4,000闲置自有资金2018年12月25日2019年05月24日组合投资市场利率8.
00%129.
75129.
75全部收回0是是北京银行上地支行银行银行理财2,000闲置自有资金2018年12月29日2019年01月02日组合投资市场利率1.
80%0.
390.
39全部收回0是是北京银行上地支行银行银行理财1,500闲置自有资金2019年01月08日2019年01月28日组合投资市场利率1.
80%1.
481.
48全部收回0是是恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品2,000闲置自有资金2019年01月08日2019年06月17日组合投资市场利率4.
26%22.
6222.
62全部收回0是是恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品1,300闲置自有资金2019年01月28日2019年02月28日组合投资市场利率4.
80%5.
155.
15全部收回0是是北京易迪基金管理有限公司基金公司基金产品1,600闲置自有资金2019年03月11日2019年11月01日组合投资市场利率8.
50%86.
0786.
07全部收回0是是北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文72恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品1,700闲置自有资金2019年04月19日2019年05月22日组合投资市场利率4.
80%8.
058.
05全部收回0是是恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品1,700闲置自有资金2019年04月26日2019年05月29日组合投资市场利率4.
80%7.
917.
91全部收回0是是北京易迪基金管理有限公司基金公司基金产品4,300闲置自有资金2019年04月26日2019年11月01日组合投资市场利率8.
50%184.
25184.
25全部收回0是是北京银行上地支行银行银行理财1,600闲置自有资金2019年04月30日2019年05月21日组合投资市场利率1.
80%0.
970.
97全部收回0是是恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品1,700闲置自有资金2019年05月23日2019年06月17日组合投资市场利率2.
66%2.
972.
97全部收回0是是恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品4,000闲置自有资金2019年05月27日2019年06月28日组合投资市场利率4.
80%19.
1619.
16全部收回0是是恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品2,300闲置自有资金2019年05月30日2019年06月17日组合投资市场利率2.
66%2.
852.
85全部收回0是是北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文73北京银行上地支行银行银行理财500闲置自有资金2019年06月06日2019年06月28日组合投资市场利率1.
80%0.
540.
54全部收回0是是恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品1,000闲置自有资金2019年06月12日2019年07月16日组合投资市场利率4.
80%5.
115.
11全部收回0是是恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品4,000闲置自有资金2019年07月01日2019年08月05日组合投资市场利率4.
80%20.
8620.
86全部收回0是是北京银行上地支行银行银行理财700闲置自有资金2019年07月04日2019年07月22日组合投资市场利率1.
80%0.
620.
62全部收回0是是北京银行上地支行银行银行理财700闲置自有资金2019年07月17日2019年07月31日组合投资市场利率1.
80%0.
350.
35全部收回0是是北京银行上地支行银行银行理财800闲置自有资金2019年07月25日2019年07月31日组合投资市场利率1.
80%0.
240.
24全部收回0是是恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品1,300闲置自有资金2019年08月01日2019年09月04日组合投资市场利率4.
80%6.
296.
29全部收回0是是北京银行上地支行银行银行理财500闲置自有资金2019年08月02日2019年08月26日组合投资市场利率1.
80%0.
590.
59全部收回0是是北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文74恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品4,000闲置自有资金2019年08月08日2019年09月11日组合投资市场利率4.
80%19.
3719.
37全部收回0是是北京银行上地支行银行银行理财800闲置自有资金2019年09月06日2019年09月26日组合投资市场利率1.
80%0.
790.
79全部收回0是是北京银行上地支行银行银行理财4,000闲置自有资金2019年09月12日2019年09月16日组合投资市场利率1.
80%0.
790.
79全部收回0是是北京银行上地支行银行银行理财4,000闲置自有资金2019年09月16日2019年09月19日组合投资市场利率2.
00%0.
660.
66全部收回0是是恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品7,000闲置自有资金2019年09月19日2019年10月23日组合投资市场利率4.
80%31.
6531.
65全部收回0是是北京银行上地支行银行银行理财2,000闲置自有资金2019年10月08日2019年11月25日组合投资市场利率1.
80%4.
024.
02全部收回0是是恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品1,000闲置自有资金2019年10月16日2019年11月20日组合投资市场利率4.
80%4.
874.
87全部收回0是是北京银行上地支行银行银行理财5,000闲置自有资金2019年10月24日2019年10月28日组合投资市场利率2.
00%1.
11.
1全部收回0是是北京银行上地支行银行银行理财3,000闲置自有资金2019年10月24日2019年10月28日组合投资市场利率1.
80%0.
590.
59全部收回0是是北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文75恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品6,000闲置自有资金2019年11月01日2019年12月04日组合投资市场利率4.
80%26.
4926.
49全部收回0是是恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品2,000闲置自有资金2019年11月08日2019年12月11日组合投资市场利率4.
80%8.
998.
99全部收回0是是北京银行上地支行银行银行理财6,000闲置自有资金2019年12月06日2019年12月09日组合投资市场利率2.
20%1.
081.
08全部收回0是是恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品6,000闲置自有资金2019年12月09日2020年01月10日组合投资市场利率4.
80%26.
81未到期0是是恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品1,000闲置自有资金2019年12月12日2020年01月15日组合投资市场利率4.
80%4.
68未到期0是是北京银行上地支行银行银行理财1,200闲置自有资金2019年12月12日2019年12月31日组合投资市场利率2.
00%0.
390.
39全部赎回0是是北京银行上地支行银行银行理财600闲置自有资金2019年12月12日2020年01月02日组合投资市场利率2.
00%1.
22未到期0是是北京银行上地支行银行银行理财1,500闲置自有资金2019年12月20日2020年01月02日组合投资市场利率2.
00%1.
07未到期0是是北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文76恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品200闲置自有资金2019年12月31日2020年02月05日组合投资市场利率4.
80%0.
87未到期0是是华夏银行知春支行银行银行理财1,500闲置自有资金2019年11月27日2019年12月18日组合投资市场利率3.
85%3.
063.
06全部收回0是是招商银行股份有限公司北京世纪城支行银行银行理财900闲置自有资金2019年06月18日2019年09月18日组合投资市场利率3.
90%9.
599.
59全部收回0是是招商银行股份有限公司北京世纪城支行银行银行理财900闲置自有资金2019年09月30日2019年12月30日组合投资市场利率3.
35%7.
527.
52全部收回0是是中国民生银行股份有限公司北京成府路支行银行银行理财1,000闲置募集资金2019年01月02日2019年04月02日组合投资市场利率4.
20%10.
3610.
36全部收回0是是北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文77中国民生银行股份有限公司北京成府路支行银行银行理财8,200闲置募集资金2018年12月06日2019年03月06日组合投资市场利率4.
05%122.
56122.
56全部收回0是是中国民生银行股份有限公司北京成府路支行银行银行理财3,100闲置募集资金2018年12月18日2019年03月18日组合投资市场利率4.
05%31.
0131.
01全部收回0是是中国民生银行股份有限公司北京成府路支行银行银行理财7,500闲置募集资金2019年03月07日2019年06月06日组合投资市场利率3.
90%73.
3773.
37全部收回0是是中国民生银行股份有限公司北京成府路支行银行银行理财3,100闲置募集资金2019年03月20日2019年06月20日组合投资市场利率3.
90%30.
530.
5全部收回0是是北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文78中国民生银行股份有限公司北京成府路支行银行银行理财1,000闲置募集资金2019年04月03日2019年07月03日组合投资市场利率3.
80%9.
529.
52全部收回0是是中国民生银行股份有限公司北京成府路支行银行银行理财5,000闲置募集资金2019年06月13日2019年12月13日组合投资市场利率3.
85%96.
7796.
77全部收回0是是中国民生银行股份有限公司北京成府路支行银行银行理财2,600闲置募集资金2019年06月13日2019年09月12日组合投资市场利率3.
85%24.
9624.
96全部收回0是是中国民生银行股份有限公司北京成府路支行银行银行理财3,200闲置募集资金2019年06月21日2019年09月20日组合投资市场利率3.
90%31.
1131.
11全部收回0是是北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文79中国民生银行股份有限公司北京成府路支行银行银行理财970闲置募集资金2019年07月09日2019年10月09日组合投资市场利率3.
65%8.
948.
94全部收回0是是中国民生银行股份有限公司北京成府路支行银行银行理财2,000闲置募集资金2019年09月12日2019年12月12日组合投资市场利率3.
70%18.
5718.
57全部收回0是是中国民生银行股份有限公司北京成府路支行银行银行理财3,000闲置募集资金2019年09月20日2019年12月20日组合投资市场利率3.
70%27.
6727.
67全部收回0是是中国民生银行股份有限公司北京成府路支行银行银行理财950闲置募集资金2019年10月11日2020年01月10日组合投资市场利率3.
70%8.
8未到期0是是北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文80中国民生银行股份有限公司北京成府路支行银行银行理财3,000闲置募集资金2019年12月20日2020年03月20日组合投资市场利率3.
70%27.
67未到期0是是中国民生银行股份有限公司北京成府路支行银行银行理财7,000闲置募集资金2019年12月31日2020年03月31日组合投资市场利率3.
70%64.
57未到期0是是华夏银行北京知春支行银行银行理财7,000闲置募集资金2019年12月24日2020年04月23日组合投资市场利率3.
23%74.
95未到期0是是厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财9,000闲置募集资金2018年12月24日2019年06月26日组合投资市场利率4.
15%190.
9190.
9全部收回0是是北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文81厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财10,000闲置募集资金2018年12月24日2019年06月26日组合投资市场利率4.
15%212.
11212.
11全部收回0是是厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财17,000闲置募集资金2018年12月27日2019年06月29日组合投资市场利率4.
15%360.
59360.
59全部收回0是是厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财9,600闲置募集资金2019年06月28日2019年12月29日组合投资市场利率3.
85%188.
91188.
91全部收回0是是厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财10,000闲置募集资金2019年06月28日2019年12月29日组合投资市场利率3.
85%196.
78196.
78全部收回0是是北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文82厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财17,400闲置募集资金2019年07月01日2019年12月28日组合投资市场利率3.
85%334.
95334.
95全部收回0是是厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财10,000闲置募集资金2019年12月31日2020年04月30日组合投资市场利率4.
00%134.
4未到期0是是厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财10,780闲置募集资金2019年12月31日2020年05月30日组合投资市场利率4.
00%180.
86未到期0是是中国银行深圳中兴支行银行银行理财1,000闲置自有资金2018年12月12日2019年04月02日组合投资市场利率3.
20%9.
739.
73全部收回0是是中国银行深圳中兴支行银行银行理财1,000闲置自有资金2019年04月03日2019年07月04日组合投资市场利率3.
35%8.
448.
44全部收回0是是北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文83恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品500闲置自有资金2019年05月08日2019年06月12日组合投资市场利率5.
00%2.
312.
31全部收回0是是恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品500闲置自有资金2019年06月17日2019年07月18日组合投资市场利率5.
00%2.
52.
5全部收回0是是北京易迪基金管理有限公司基金公司基金产品5,000闲置自有资金2019年06月19日2020年04月21日组合投资市场利率8.
80%370.
080未到期0是是中国银行深圳中兴支行银行银行理财1,000闲置自有资金2019年07月05日2019年10月09日组合投资市场利率3.
25%8.
558.
55全部收回0是是恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品500闲置自有资金2019年07月19日2019年08月21日组合投资市场利率5.
00%2.
372.
37全部收回0是是恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品1,000闲置自有资金2019年10月14日2019年11月14日组合投资市场利率4.
80%4.
24.
2全部收回0是是北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文84厦门国际银行股份有限公司北京国贸支行银行银行理财1,000闲置自有资金2019年11月18日2019年12月29日组合投资市场利率3.
70%4.
214.
21全部收回0是是厦门国际银行股份有限公司北京国贸支行银行银行理财800闲置自有资金2019年12月25日2020年01月02日组合投资市场利率2.
30%0.
46未到期0是是厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财1,000闲置自有资金2018年12月24日2019年06月26日组合投资市场利率4.
15%21.
2121.
21全部收回0是是厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财3,000闲置自有资金2019年02月26日2019年06月03日组合投资市场利率3.
80%29.
7729.
77全部收回0是是北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文85厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财3,000闲置自有资金2019年02月26日2019年06月03日组合投资市场利率3.
80%29.
7729.
77全部收回0是是厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财2,500闲置自有资金2019年02月26日2019年06月03日组合投资市场利率3.
80%24.
8124.
81全部收回0是是恒天中岩投资管理有限公司基金公司基金产品1,000闲置自有资金2019年05月09日2019年06月12日组合投资市场利率5.
00%4.
634.
63全部收回0是是厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财2,000闲置自有资金2019年06月04日2019年09月06日组合投资市场利率3.
65%19.
0619.
06全部收回0是是北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文86厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财3,000闲置自有资金2019年06月04日2019年12月05日组合投资市场利率3.
75%57.
557.
5全部收回0是是厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财3,500闲置自有资金2019年06月04日2019年12月05日组合投资市场利率3.
75%67.
0867.
08全部收回0是是北京易迪基金管理有限公司基金公司基金产品1,000闲置自有资金2019年06月18日2020年04月21日组合投资市场利率8.
80%74.
26未到期0是是厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财1,000闲置自有资金2019年06月28日2019年12月29日组合投资市场利率3.
85%19.
6819.
68全部收回0是是北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文87厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财120闲置自有资金2019年07月18日2019年09月06日组合投资市场利率3.
70%0.
620.
62全部收回0是是厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财2,100闲置自有资金2019年09月09日2019年12月12日组合投资市场利率3.
70%20.
2920.
29全部收回0是是厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财3,000闲置自有资金2019年12月16日2020年03月19日组合投资市场利率3.
95%30.
52未到期0是是厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财3,000闲置自有资金2019年12月16日2020年03月19日组合投资市场利率3.
95%30.
52未到期0是是北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文88厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财2,700闲置自有资金2019年12月16日2020年03月19日组合投资市场利率3.
95%27.
47未到期0是是厦门国际银行股份有限公司北京中关村支行银行银行理财1,000闲置自有资金2019年12月31日2020年02月01日组合投资市场利率3.
70%3.
29未到期0是是合计303,6204,166.
183,103.
68委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形适用√不适用(2)委托贷款情况适用√不适用公司报告期不存在委托贷款.
4、其他重大合同适用√不适用公司报告期不存在其他重大合同.
十七、社会责任情况1、履行社会责任情况公司自上市以来,一直积极履行企业社会责任,在努力为股东创造价值的同时,也积极承担对员工、客户、供应商、社会等其他利益相关者的责任.
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和《公司章程》等公司治理制度的相关要求,高度重视保护股东权益,北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文89建立健全公司内部管理和控制制度,不断完善公司治理结构,提高公司治理水平,加强投资者关系维护管理,严格执行信息披露制度,认真履行信息披露义务,秉持公平、公正、公开的原则对待全体投资者,维护广大投资者的利益.
公司重视员工的职业发展规划,制定了完善的人力资源管理制度,尊重和维护员工个人权益,通过多种方式为员工提供平等的发展机会,积极开展各类培训,重视员工的福利保障,努力为员工提供良好的劳动环境,重视人才培养,实现员工与企业的共同成长.
公司秉承诚信、共赢的原则,注重维护供应商与客户的关系,诚信对待客户和供应商,平等互助,精诚合作.
公司注重企业经济效益和社会效益的共赢,严格遵守国家法律、法规、各项政策要求,依法经营、依法纳税,发展就业岗位,努力支持地方经济发展.
2020年初,新冠疫情在武汉等地爆发.
自疫情发生以来,公司始终高度关注疫情发展情况,迅速通过实际行动支持防疫防控工作,竭尽所能,持续为抗击疫情提供全力支持.
截至本报告披露日,公司已向汉川市人民医院捐赠60万元,向华中科技大学同济医学院附属梨园医院捐赠60万元,向湖北省随州市随县环谭镇涢阳乡皮台村村委会捐赠口罩及红外测体温仪,以缓解当地医疗物资紧缺情况;公司全资子公司合肥君正向合肥高新区总工会捐赠80万元.
2、履行精准扶贫社会责任情况公司报告年度暂未开展精准扶贫工作,也暂无后续精准扶贫计划.
3、环境保护相关的情况上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否不适用.
十八、其他重大事项的说明√适用不适用2018年11月9日,公司召开第三届董事会第二十七次会议,审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》等议案,公司及/或全资子公司合肥君正拟通过发行股份及/或支付现金方式购买屹唐投资99.
9993%财产份额、华创芯原100%股权、民和志威99.
90%财产份额、AM100%股权、WM100%股权和厦门芯华100%财产份额,上述交易标的的主要资产为持有的北京矽成半导体有限公司的股权,本次交易完成后,公司将间接持有北京矽成51.
59%的股份和闪胜创芯53.
29%的份额(闪胜创芯持有北京矽成3.
785%的股份).
2019年5月8日,公司召开第四届董事会第四次会议,审议通过了《关于继续推进重大资产重组事项暨拟对方案进行重大调整的议案》.
2019年5月16日,公司召开第四届董事会第五次会议,审议通过了《关于调整公司本次重大资产重组方案的议案》和《关于及其摘要的议案》等议案,对本次重大资产重组方案进行了调整.
公司及/或其全资子公司合肥君正拟以发行股份及/或支付现金的方式购买屹唐投资、华创芯原、上海瑾矽、民和志威、闪胜创芯、WM、AM、厦门芯华持有的北京矽成59.
99%股权,武岳峰集电、上海集岑、北京青禾、万丰投资、承裕投资持有的上海承裕100%财产份额.
本次交易完成后,公司将直接及间接合计持有北京矽成100%股权.
公司于2019年7月31日召开的第四届董事会第七次会议和2019年9月9日召开的2019年第一次临时股东大会会议,审议通过了《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金方案的议案》和《关于及其摘要的议案》等议案.
2019年11月14日,中国证监会上市公司并购重组审核委员会召开2019年第60次并购重组委工作会议,对公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项进行了审核.
根据会议审核结果,公司本次发行股份及支付现金购买资产北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文90并募集配套资金暨关联交易事项获得有条件通过.
2019年12月31日,公司收到中国证监会出具的《关于核准北京君正集成电路股份有限公司向北京屹唐半导体产业投资中心(有限合伙)等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》(证监许可[2019]2938号),核准公司本次发行股份购买资产并募集配套资金事项.
截至本报告出具之日,公司正在积极组织实施本次交易的各项相关工作.
十九、公司子公司重大事项适用√不适用北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文91第六节股份变动及股东情况一、股份变动情况1、股份变动情况单位:股本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份80,254,23039.
99%20,24600-4,882,126-4,861,88075,392,35037.
31%1、国家持股00.
00%0000000.
00%2、国有法人持股00.
00%0000000.
00%3、其他内资持股80,254,23039.
99%20,24600-4,882,126-4,861,88075,392,35037.
31%其中:境内法人持股00.
00%0000000.
00%境内自然人持股80,254,23039.
99%20,24600-4,882,126-4,861,88075,392,35037.
31%4、外资持股00.
00%0000000.
00%其中:境外法人持股00.
00%0000000.
00%境外自然人持股00.
00%0000000.
00%二、无限售条件股份120,409,96560.
01%1,407,652004,882,1266,289,778126,699,74362.
69%1、人民币普通股120,409,96560.
01%1,407,652004,882,1266,289,778126,699,74362.
69%2、境内上市的外资股00.
00%0000000.
00%3、境外上市的外资股00.
00%0000000.
00%4、其他00.
00%0000000.
00%三、股份总数200,664,195100.
00%1,427,8980001,427,898202,092,093100.
00%股份变动的原因√适用不适用1、股份总数的变动原因报告期内,公司股票期权激励计划第二个行权期于2019年4月12日结束,第三个行权期于报告期内满足行权条件,从2019年4月13日起开始行权,可行权数量为944,487份.
本报告期实际行权数量合计为1,427,898股.
2、有限售条件股份的变动原因2019年1月2日,中登公司根据公司董事、监事和高级管理人员等持有有限售条件股份的人员2018年12月31日所持公司股份数量的25%重新计算2019年度可转让股份法定额度.
另外,已离任的部分监事、高管所持公司股份也根据相关规定解除锁定.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文92股份变动的批准情况√适用不适用2018年3月29日,公司召开的第三届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十六次会议审议通过了《关于股票期权激励计划第二个行权期可行权的议案》,鉴于公司股票期权激励计划第二个行权期的行权条件已成就,同意已获授股票期权的81名激励对象在第二个行权期内可自主行权,可行权股票期权共计66万份,实际行权期限为2018年4月13日至2019年4月12日.
2019年4月18日,公司召开的第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议审议通过了《关于调整股票期权激励计划授予数量和授予对象人数并注销部分已授予股票期权的议案》、《关于股票期权激励计划第三个行权期可行权的议案》,鉴于公司股票期权激励计划第三个行权期的行权条件已成就,同意已获授股票期权的74名激励对象在第三个行权期内可自主行权,根据公司《股票期权激励计划》的规定,本次可行权股票期权数量为944,487份,实际行权期限为2019年4月13日至2020年4月12日.
股份变动的过户情况√适用不适用股票期权激励计划报告期内行权的股份,行权后直接记入股东证券账户.
股份回购的实施进展情况适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况适用√不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响√适用不适用报告期公司基本每股收益0.
2914元/股,比去年同期上升332.
34%,稀释每股收益0.
2902元/股,比去年同期上升403.
82%;归属于公司普通股股东的每股净资产为6.
11元/股,比去年同期增长7.
42%.
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容适用√不适用2、限售股份变动情况√适用不适用单位:股股东名称期初限售股数本期增加限售股数本期解除限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期刘强30,356,6580030,356,658高管锁定2014-5-31首次解除限售,以后每年按照所持股份总数的25%解除限售.
李杰20,300,7152,172,4251,004,69821,468,442高管锁定2014-5-31首次解除限售,以后每年按照所持股份总数的25%解除限售.
冼永辉8,181,494008,181,494高管锁定2012-5-31首次解除限售,以后每年按照所持股份总数的25%解除限售.
张紧8,170,714008,170,714高管锁定2012-5-31首次解除限售,以后每年按照所持股份总数的25%解除限售.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文93股东名称期初限售股数本期增加限售股数本期解除限售股数期末限售股数限售原因拟解除限售日期许志鹏2,434,106020,1752,413,931高管锁定2012-5-31首次解除限售,以后每年按照所持股份总数的25%解除限售.
姜君2,425,12237,50002,462,622首发承诺2012-5-31首次解除限售,以后每年按照所持股份总数的25%解除限售.
张敏1,123,018026,9961,096,022高管锁定2012-5-31首次解除限售,以后每年按照所持股份总数的25%解除限售.
张燕祥1,157,1310289,284867,847高管锁定2012-5-31首次解除限售,以后每年按照所持股份总数的25%解除限售.
叶飞8,36819,526027,894高管锁定股权激励行权后按照75%锁定,以后每年按照所持股份总数的25%解除限售.
赵明漪710,6610710,6610首发承诺2012-5-31首次解除限售,以后每年按照所持股份总数的25%解除限售.
因赵明漪女士去世,报告期内其股份情况发生变更.
鹿良礼461,3420115,336346,006首发承诺2012-5-31首次解除限售,以后每年按照所持股份总数的25%解除限售.
晏晓京2,588,97002,588,9700高管锁定2018年5月4日起不再担任公司监事,2019年6月18日起其所持股份全部解除限售.
刘飞2,335,93102,335,9310高管锁定2018年12月26日起不再担任公司监事,2019年6月29日其所持股份全部解除限售.
黄磊03600360高管锁定股权激励行权后按照75%锁定,以后每年按照所持股份总数的25%解除限售.
刘将03600360高管锁定股权激励行权后按照75%锁定,以后每年按照所持股份总数的25%解除限售.
合计80,254,2302,230,1717,092,05175,392,350----二、证券发行与上市情况1、报告期内证券发行(不含优先股)情况适用√不适用2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明√适用不适用报告期内,公司股票期权激励计划实际行权数量为1,427,898股.
截至2019年12月31日,公司总股本为202,092,093股.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文943、现存的内部职工股情况适用√不适用三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况单位:股报告期末普通股股东总数36,419年度报告披露日前上一月末普通股股东总数34,451报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注9)0持股5%以上的股东或前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量刘强境内自然人20.
03%40,475,544030,356,65810,118,886质押3,991,163李杰境内自然人12.
73%25,728,023021,468,4424,259,581质押20,496,394冼永辉境内自然人5.
40%10,908,65908,181,4942,727,165张紧境内自然人5.
39%10,894,28508,170,7142,723,571中国工商银行股份有限公司-诺安成长混合型证券投资基金境内非国有法人3.
61%7,303,3687,303,36807,303,368王孝安境内自然人3.
45%6,975,1526,975,15206,975,152中央汇金资产管理有限责任公司国有法人1.
71%3,461,080003,461,080许志鹏境内自然人1.
59%3,218,57502,413,931804,644晏晓京境内自然人1.
28%2,588,972-862,98902,588,972姜君境内自然人1.
23%2,482,589-750,9072,462,62219,967战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)(参见注4)无上述股东关联关系或一致行动的说明公司股东刘强先生和李杰先生为一致行动人;除此之外,公司未知其他股东是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人.
前10名无限售条件股东持股情况北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文95股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量刘强10,118,886人民币普通股10,118,886中国工商银行股份有限公司-诺安成长混合型证券投资基金7,303,368人民币普通股7,303,368王孝安6,975,152人民币普通股6,975,152李杰4,259,581人民币普通股4,259,581中央汇金资产管理有限责任公司3,461,080人民币普通股3,461,080冼永辉2,727,165人民币普通股2,727,165张紧2,723,571人民币普通股2,723,571晏晓京2,588,972人民币普通股2,588,972刘飞2,336,575人民币普通股2,336,575全国社保基金六零二组合1,948,772人民币普通股1,948,772前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明公司股东刘强先生和李杰先生为一致行动人;刘强先生和刘飞先生为兄弟关系;除此之外,公司未知其他股东是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人.
参与融资融券业务股东情况说明(如有)(参见注5)无公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是√否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易.
2、公司控股股东情况控股股东性质:自然人控股控股股东类型:自然人控股股东姓名国籍是否取得其他国家或地区居留权刘强中国否李杰中国否主要职业及职务刘强任公司董事长、总经理;李杰任公司董事、北京庚顿数据科技有限公司董事、北京华如科技股份有限公司董事长.
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况无控股股东报告期内变更适用√不适用公司报告期控股股东未发生变更.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文963、公司实际控制人及其一致行动人实际控制人性质:境内自然人实际控制人类型:自然人实际控制人姓名与实际控制人关系国籍是否取得其他国家或地区居留权刘强本人中国否李杰本人中国否主要职业及职务刘强任公司董事长、总经理;李杰任公司董事、北京庚顿数据科技有限公司董事、北京华如科技股份有限公司董事长.
过去10年曾控股的境内外上市公司情况无实际控制人报告期内变更适用√不适用公司报告期实际控制人未发生变更.
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司适用√不适用4、其他持股在10%以上的法人股东适用√不适用北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文975、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况适用√不适用北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文98第七节优先股相关情况适用√不适用报告期公司不存在优先股.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文99第八节可转换公司债券相关情况适用√不适用报告期公司不存在可转换公司债券.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文100第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数(股)本期增持股份数量(股)本期减持股份数量(股)其他增减变动(股)期末持股数(股)刘强董事长、总经理现任男502009年12月18日2021年12月25日40,475,54400040,475,544李杰董事现任男562009年12月18日2021年12月25日25,728,02300025,728,023张紧董事、副总经理现任男572009年12月18日2021年12月25日10,894,28500010,894,285冼永辉董事、副总经理现任男512012年12月19日2021年12月25日10,908,65900010,908,659梁云凤独立董事现任女492017年05月08日2021年12月25日00000王艳辉独立董事现任男522018年12月26日2021年12月25日00000张燕祥监事会主席现任女512018年12月26日2021年12月25日1,157,1310001,157,131许志鹏监事现任男462012年12月19日2021年12月25日3,218,5750003,218,575周悦职工监事现任男382018年05月04日2021年12月25日00000张敏副总经理、董事会秘书现任女462009年12月18日2021年12月25日1,461,3630001,461,363周生雷副总经理现任男442009年12月18日2021年12月25日00000叶飞副总经理、财务总监现任男402015年12月18日2021年12月25日11,1580026,03637,194黄磊副总经理现任男372018年05月04日2021年12月25日000480480刘将副总经理现任男342019年04月18日2021年12月25日000480480合计93,854,7380026,99693,881,734北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文101二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况适用√不适用三、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责1、董事刘强,男,公司董事长、总经理,中国国籍,无境外永久居留权.
刘强先生出生于1969年,博士学位.
刘强先生自2005年至2009年任北京君正集成电路有限公司董事长,领导研发了嵌入式XBurstCPU,现任公司董事长、总经理,深圳君正时代集成电路有限公司执行董事,北京君正集成电路(香港)集团有限公司董事,合肥君正科技有限公司执行董事,北京集成电路产业发展股权投资基金有限公司董事,拉萨君品创业投资有限公司执行董事、经理,北京四海君芯有限公司执行董事、经理,合肥君诺志成集成电路投资有限公司执行董事、经理.
李杰,男,公司董事,中国国籍,无境外永久居留权.
李杰先生出生于1963年,硕士学位.
李杰先生曾在中科院计算所任职,从事大型机的研制工作,曾任北京庚顿数据科技有限公司执行董事,现任公司董事,北京庚顿数据科技有限公司董事,北京华如科技股份有限公司董事长.
张紧,男,公司董事、副总经理,中国国籍,无境外永久居留权.
张紧先生出生于1962年,硕士学位.
张紧先生自2005年至2009年任北京君正集成电路有限公司董事、副总经理、技术总监,现任公司董事、副总经理,合肥君正科技有限公司总经理.
张紧先生精通芯片的体系结构、微体系结构和逻辑电路,领导了公司多个嵌入式CPU芯片研发项目.
冼永辉,男,公司董事、副总经理,中国国籍,无境外永久居留权.
冼永辉先生出生于1968年,学士学位.
冼永辉先生自2005年至2009年任北京君正集成电路有限公司副总经理,现任公司董事、副总经理.
冼永辉先生负责公司的系统软硬件工作,是硬件电路、操作系统底层、中间件领域的专家,主持了公司Linux、Android平台及多个产品方案的研发项目.
梁云凤,女,公司独立董事,中国国籍,无境外永久居留权.
梁云凤女士出生于1970年,财政部财政科学研究所经济学博士、国家发展改革委信息中心博士后站博士后、中国注册税务师、教授、博士生导师,现任国家智库——中国国际经济交流中心(国家发展改革委对外开放咨询中心)研究员.
梁云凤女士自2017年5月8日起担任公司独立董事.
王艳辉,男,公司独立董事,中国国籍,无境外永久居留权.
王艳辉先生出生于1967年,博士学位.
王艳辉先生现任上海及微信息技术合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人,厦门积微信息技术有限公司董事长,上海陆联信息技术有限公司董事长兼总经理,北京集微科技有限公司董事长.
王艳辉先生自2018年12月26日起担任公司独立董事.
2、监事张燕祥,女,公司监事会主席,中国国籍,无境外永久居留权.
张燕祥女士出生于1968年,学士学位.
张燕祥女士自2006年至2009年任北京君正集成电路有限公司财务总监,2009年至2015年任公司副总经理,财务总监,2016年至2018年11月任公司副总经理,现任公司监事会主席.
许志鹏,男,公司监事,中国国籍,无境外永久居留权.
许志鹏先生出生于1973年,学士学位.
许志鹏先生自2005年至2009年任北京君正集成电路有限公司部门经理,现任公司监事、软件架构师.
许志鹏先生精通Linux操作系统软件和多媒体软件,领导了公司操作系统底层的研制和多媒体播放器软件的研制.
周悦,男,公司职工代表监事,中国国籍,无境外永久居留权.
周悦先生出生于1981年,本科学历.
周悦先生自2006年起任北京君正集成电路有限公司IT部经理,现任公司职工监事、IT部经理.
3、高级管理人员刘强,公司董事长、总经理,其个人简历详见本节"三、任职情况"之"1、董事".
张紧,公司董事、副总经理,其个人简历详见本节之"三、任职情况"之"1、董事".
冼永辉,公司董事、副总经理,其个人简历详见本节之"三、任职情况"之"1、董事".
张敏,女,公司副总经理、董事会秘书,中国国籍,无境外永久居留权.
张敏女士出生于1973年,硕士学位.
张敏女士自2007年至2009年任北京君正集成电路有限公司商务总监,现任公司副总经理、董事会秘书,深圳君正时代集成电路有限公司监事,北京君诚易恒科技有限公司监事,拉萨君品创业投资有限公司监事.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文102周生雷,男,公司副总经理,中国国籍,无境外永久居留权.
周生雷先生出生于1975年,硕士学位.
周生雷先生自2008年至2009年任北京君正集成电路有限公司市场总监,现任公司副总经理.
叶飞,男,公司副总经理、财务总监,中国国籍,无境外永久居留权.
叶飞先生出生于1979年,学士学位,中国注册会计师、澳洲注册会计师.
叶飞先生曾任北京兴华会计师事务所审计部高级经理,自2011年至2015年任公司财务经理,现任公司副总经理、财务总监.
黄磊,男,公司副总经理,中国国籍,无境外永久居留权.
黄磊先生出生于1982年,硕士学位.
黄磊先生自2009年起任职于北京君正集成电路股份有限公司,历任公司IC设计人员,SoC部门经理,合肥君正科技有限公司智能视频事业部总监,现任公司副总经理.
刘将,男,公司副总经理,中国国籍,无境外永久居留权.
刘将先生出生于1985年,学士学位.
刘将先生自2008年起任职于深圳君正时代集成电路有限公司,历任深圳君正软件工程师、软件部门经理、工程部经理、总经理,现任公司副总经理.
在股东单位任职情况适用√不适用在其他单位任职情况√适用不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴刘强拉萨君品创业投资有限公司执行董事、经理2016年11月17日否刘强北京四海君芯有限公司执行董事、经理2019年07月30日否刘强合肥君诺志成集成电路投资有限公司执行董事、经理2019年07月26日否刘强北京集成电路产业发展股权投资基金有限公司董事2014年07月29日否李杰北京庚顿数据科技有限公司董事2011年03月01日否李杰北京华如科技股份有限公司董事长2011年11月23日是梁云凤中国国际经济交流中心研究员2009年07月01日是梁云凤北京易华录信息技术股份有限公司独立董事2014年12月31日是王艳辉上海及微信息技术合伙企业(有限合伙)执行事务合伙人2017年02月01日否王艳辉厦门积微信息技术有限公司董事长2017年07月01日是王艳辉上海陆联信息技术有限公司董事长、总经理2010年10月01日是王艳辉北京集微科技有限公司董事长2018年03月01日否王艳辉深圳仙苗科技有限公司董事2014年03月12日否王艳辉闻泰科技股份有限公司独立董事2016年01月20日是王艳辉恒玄科技(上海)股份有限公司独立董事2019年10月29日是张敏北京君诚易恒科技有限公司监事2013年01月14日否张敏拉萨君品创业投资有限公司监事2016年11月17日否北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文103任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴在其他单位任职情况的说明无公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况适用√不适用四、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序:独立董事津贴由董事会提名与薪酬委员会提出方案,董事会审议通过后,提交股东大会审议;公司董事和监事不领取董事、监事津贴,只领取在公司担任其他职务的职务薪酬;高级管理人员薪酬由董事会提名与薪酬委员会提出方案,董事会审议.
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据:公司董事、监事及高级管理人员薪酬根据公司《董事、监事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度》确定,由董事会提名与薪酬委员会组织并考核.
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位:万元姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬刘强董事长、总经理男50现任32.
5否李杰董事男56现任0是张紧董事、副总经理男57现任28.
6否冼永辉董事、副总经理男51现任28.
6否梁云凤独立董事女49现任7否王艳辉独立董事男52现任7否张燕祥监事会主席女51现任26否许志鹏监事男46现任26否周悦职工监事男38现任15.
4否张敏副总经理、董事会秘书女46现任26否周生雷副总经理男44现任30否叶飞副总经理、财务总监男40现任36否黄磊副总经理男37现任30否刘将副总经理男34现任32.
5否合计325.
6--公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况适用√不适用北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文104五、公司员工情况1、员工数量、专业构成及教育程度母公司在职员工的数量(人)111主要子公司在职员工的数量(人)152在职员工的数量合计(人)263当期领取薪酬员工总人数(人)298母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)0专业构成专业构成类别专业构成人数(人)生产人员0销售人员15技术人员201财务人员12行政人员6管理人员16其他人员13合计263教育程度教育程度类别数量(人)博士2硕士56本科171专科26专科以下8合计2632、薪酬政策公司在遵守国家相关法律法规的基础上,根据公司战略方向、经营目标,基于公平、公正和市场化原则,建立了具备市场竞争力的薪酬体系,同时公司还建立了全面的福利保障体系,包括社会保险、住房公积金、工会福利等.
3、培训计划公司自上市以来,逐步建立健全了科学化、规范化、系统化的培训管理体系.
报告期内,围绕公司人才战略发展要求,持续加强员工岗前培训和团队建设培训.
公司的培训主要分为新员工入职培训、技术培训、管理人员培训和董监高培训等类别,并根据业务的需求情况,定期不定期组织各类其他培训活动.
公司积极培养复合型人才,形成合理的人才梯队,不断加北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文105强团队凝聚力,全面提高员工的工作热情,并逐渐培养了一批具有领军精神的人才,带领团队勇于钻研、敢于创新、吃苦耐劳,为公司进一步的发展提供了有效的支持.
未来,公司将在现有基础上,不断完善培训管理体系,为员工提供更好的培训发展平台,为企业经营水平和员工整体素质的提高提供支持和保障.
4、劳务外包情况适用√不适用北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文106第十节公司治理一、公司治理的基本状况报告期内,公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等有关法律、法规的要求,不断完善法人治理结构,建立健全公司内部控制制度,充分发挥董事会各专门委员会的职能和作用,更好的提升董事会专业化程度,进一步促进公司规范运作,提高公司整体治理水平.
公司董事会对报告期内公司财务报告、信息披露、关联交易、对外担保等事务相关的内部控制制度的建立和实施情况进行了审查,出具了北京君正集成电路股份有限公司《2019年度内部控制自我评价报告》,并提交公司第四届董事会第十二次会议审议通过,公司独立董事、监事及会计师事务所对该报告发表了意见.
公司董事会认为,根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制自我评价报告基准日,不存在财务报告内部控制重大缺陷,公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制;根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制自我评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷.
自内部控制自我评价报告基准日至内部控制自我评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素.
(一)关于股东与股东大会公司严格按照《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等规定和要求,召集、召开股东大会,平等对待所有股东,并尽可能为股东能够参加股东大会提供便利,使其充分行使股东权利;通过聘请律师出席见证保证了会议的召集、召开和表决程序的合法性.
(二)关于公司与控股股东公司控股股东严格规范自己的行为,依法行使权力和承担义务,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动.
公司拥有独立完整的业务和自主经营能力,在资产、人员、机构、财务上均独立于控股股东,公司董事会、监事会和内部机构独立运作.
(三)关于董事和董事会公司董事会设董事6名,其中独立董事2名,董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求.
各位董事能够依据《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等开展工作,出席董事会和股东大会,勤勉尽责地履行职责和义务,同时积极参加相关培训,学习相关法律法规.
(四)关于监事和监事会公司监事会设监事3名,其中职工监事1名,监事会的人数和构成符合法律、法规的要求.
各位监事能够按照《监事会议事规则》的要求,认真履行自己的职责,对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事、高级管理人员履行职责的合法性、合规性进行监督.
(五)关于绩效评价与激励约束机制公司逐步建立和完善企业绩效评价激励体系,高级管理人员的聘任公开、透明,符合法律、法规的规定.
报告期内,本公司高级管理人员经考核,均认真履行了工作职责.
(六)关于信息披露与透明度公司严格按照有关法律法规以及《信息披露事务管理制度》等公司制度的要求,真实、准确、及时、公平、完整地披露有关信息,并指定《证券时报》和巨潮资讯网(http://www.
cninfo.
com.
cn)为公司信息披露的指定报纸和网站,确保了所有股东在获得公司信息方面享有的平等机会.
(七)关于投资者关系管理公司上市以来,不断摸索、改进和充分的开展投资者关系管理工作,指定专人负责与投资者进行沟通和交流,协调公司与投资者的关系.
同时,公司通过电话、邮箱、投资者互动平台等多种渠道,积极、全面的与投资者建立良好的互动关系,保障了全体股东的合法权益.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文107(八)关于相关利益者公司充分尊重和维护相关利益者的合法权益,实现股东、员工、社会等各方利益的协调平衡,共同推动公司持续、健康的发展.
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异是√否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异.
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况公司严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》的要求规范运作,公司资产完整,在业务、人员、财务及机构等方面独立于控股股东和实际控制人,具有完整的业务体系及面向市场独立经营的能力.
三、同业竞争情况适用√不适用四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况1、本报告期股东大会情况会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引2018年年度股东大会年度股东大会28.
46%2019年05月15日2019年05月15日巨潮资讯网(www.
cninfo.
com.
cn)《2018年年度股东大会决议公告》(公告号:2019-037)2019年第一次临时股东大会临时股东大会41.
30%2019年09月09日2019年09月09日巨潮资讯网(www.
cninfo.
com.
cn)《2019年第一次临时股东大会决议公告》(公告号:2019-073)2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会适用√不适用五、报告期内独立董事履行职责的情况1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席董事会次数以通讯方式参加董事会次数委托出席董事会次数缺席董事会次数是否连续两次未亲自参加董事会会议出席股东大会次数北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文108梁云凤104600否1王艳辉105500否1连续两次未亲自出席董事会的说明:无2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议是√否报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议.
3、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳√是否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明1、2019年4月18日召开的第四届董事会第二次会议,独立董事发表了关于续聘公司2019年度审计机构的事前认可意见,并对公司2018年度关联交易事项、2018年度累计和当期担保情况、2018年度控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况、2018年度利润分配及资本公积金转增股本预案、2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告、2018年度内部控制自我评价报告、续聘公司2019年度审计机构、计提资产减值准备及核销资产、会计政策变更、调整股票期权激励计划授予数量和授予对象人数并拟注销部分已授予股票期权、股票期权激励计划第三个行权期可行权事项、继续使用闲置募集资金进行现金管理、募集资金投资项目延期事项、聘任公司副总经理事项发表了独立意见并被公司采纳.
2、2019年4月22日召开的第四届董事会第三次会议,独立董事发表了关于公司会计政策变更事项的独立意见并被公司采纳.
3、2019年5月8日召开的第四届董事会第四次会议,独立董事发表了关于公司继续推进重大资产重组事项暨拟对方案进行重大调整的事前认可意见和独立意见并被公司采纳.
4、2019年5月16日召开的第四届董事会第五次会议,独立董事发表了关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的事前认可意见和独立意见并被公司采纳.
5、2019年5月27日召开的第四届董事会第六次会议,独立董事发表了关于调整股票期权激励计划行权价格的独立意见并被公司采纳.
6、2019年7月31日召开的第四届董事会第七次会议,独立董事发表了关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的事前认可意见,并对公司本次交易、本次交易评估定价相关事项(包括本次评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的相关性以及评估定价的公允性)、使用结余募集资金和超募资金及部分募集资金利息支付本次交易部分现金对价及可行性分析报告事项发表了独立意见并被公司采纳.
7、2019年8月1日召开的第四届董事会第八次会议,独立董事发表了关于公司2019年半年度关联交易事项、2019年半年度控股股东及其他关联方资金占用和对外担保情况、2019年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告、会计政策变更事项的独立意见并被公司采纳.
8、2019年8月23日召开的第四届董事会第九次会议,独立董事发表了关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的事前认可意见,并对第四届董事会第九次会议的相关事项发表了独立意见并被公司采纳.
9、2019年12月23日召开的第四届董事会第十一次会议,独立董事发表了关于公司向关联方租赁闲置办公用房的事前认可意见和独立意见并被公司采纳.
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况公司董事会下设三个专门委员会,分别为:审计委员会、提名与薪酬委员会、战略委员会.
2019年度,各专门委员会本北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文109着勤勉尽责的原则,按照有关法律、法规、规范性文件及公司各专门委员会工作细则的规定开展相关工作.
报告期内,各专门委员会履职情况如下:1、审计委员会报告期内审计委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、《董事会审计委员会工作细则》的相关规定,认真履行职责.
2019年度,审计委员会共召开四次会议,重点对公司定期财务报告、利润分配、内部控制、募集资金存放与使用等事项进行审议,并对会计师事务所的年度审计工作进行了总结评价.
审计委员会强化了公司董事会决策功能,确保董事会对高级管理人员的有效监督,进一步完善了公司的治理结构.
2、提名与薪酬委员会报告期内提名与薪酬委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、《董事会提名与薪酬委员会工作细则》的相关规定,认真履行职责.
2019年度,提名与薪酬委员会共召开两次会议,对年度董事和高级管理人员的绩效考核、基薪方案、股票期权激励计划首次授予股票期权第三个行权期激励对象绩效、聘任公司副总经理、调整公司副总经理基薪等相关事项进行了审议.
3、战略委员会报告期内战略委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、《董事会战略委员会工作细则》的相关规定,认真履行职责.
2019年度,战略委员会共召开一次会议,对公司2019年发展战略进行整体规划,对公司所处行业和市场进行了规划研究,并结合公司的实际运营情况,提出合理性建议.
七、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险是√否公司监事会对报告期内的监督事项无异议.
八、高级管理人员的考评及激励情况公司高级管理人员薪酬根据公司《董事、监事、高级管理人员薪酬及绩效考核管理制度》确定,以公司经济效益及工作目标为出发点,根据公司年度经营计划和人员分工职责,由董事会提名与薪酬委员会组织并考核.
公司董事会提名与薪酬委员会根据实际情况对公司高级管理人员进行考核后,一致认为:2019年度公司高级管理人员薪酬方案严格执行了公司薪酬管理制度.
九、内部控制评价报告1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况是√否2、内控自我评价报告内部控制评价报告全文披露日期2020年04月01日内部控制评价报告全文披露索引巨潮资讯网(www.
cninfo.
com.
cn)纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例100.
00%北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文110纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例100.
00%缺陷认定标准类别财务报告非财务报告定性标准1、重大缺陷:是指一个或多个控制缺陷的组合,可能导致企业严重偏离控制目标.
具备以下特征,认定为重大缺陷:1)财务报告内部控制环境无效;2)公司董事、监事、高级管理人员存在舞弊行为;3)注册会计师发现的却未被公司内部控制识别的当期财务报告中的重大错报;4)审计委员会和内部审计机构对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效.
2、重要缺陷:是指一个或多个控制缺陷的组合,其严重程度和经济后果低于重大缺陷但仍有可能导致企业偏离控制目标.
具有以下特征的缺陷或情形,通常应认定为重要缺陷:1)未按照公认的会计准则选择和应用会计政策;2)未建立反舞弊程序和控制措施;3)对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制;4)对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、完整的目标.
3、除上述重大缺陷和重要缺陷之外的控制缺陷被认定为一般缺陷.
1、出现以下情形的,通常应认定为重大缺陷:1)公司经营活动违反国家法律、法规,导致相关部门的调查并吊销营业执照或受到重大处罚;2)因公司重要决策失误导致公司遭受的损失;3)重要岗位管理人员或核心人员流失严重影响公司生产、经营的;4)重要业务缺乏制度控制或制度系统失效;5)内部控制评价的结果是重大缺陷但未得到整改;6)公司遭受证监会处罚或受到深交所公开谴责.
2、不构成重大缺陷的非财务报告内部控制缺陷认定为非重大缺陷或一般缺陷.
定量标准重大缺陷:错报金额≥资产总额的3%或错报金额≥营业收入的5%.
重要缺陷:资产总额的1%≤错报金额403,052,910.
202,527,535,199.
92取得投资收益收到的现金33,279,142.
8630,884,725.
81处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额1,860.
00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计2,436,332,053.
062,558,421,785.
73购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2,672,217.
5910,498,312.
93投资支付的现金2,401,200,000.
002,468,980,000.
00质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金80,000,000.
00投资活动现金流出小计2,483,872,217.
592,479,478,312.
93投资活动产生的现金流量净额-47,540,164.
5378,943,472.
80北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文128三、筹资活动产生的现金流量:吸收投资收到的现金28,721,918.
667,625,997.
77其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计28,721,918.
667,625,997.
77偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金6,034,079.
783,376,488.
82其中:子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计6,034,079.
783,376,488.
82筹资活动产生的现金流量净额22,687,838.
884,249,508.
95四、汇率变动对现金及现金等价物的影响299,054.
35239,069.
48五、现金及现金等价物净增加额-9,367,337.
49119,802,792.
89加:期初现金及现金等价物余额160,601,847.
8540,799,054.
96六、期末现金及现金等价物余额151,234,510.
36160,601,847.
856、母公司现金流量表单位:元项目2019年度2018年度一、经营活动产生的现金流量:销售商品、提供劳务收到的现金146,464,572.
33168,778,675.
16收到的税费返还3,932,068.
623,683,415.
46收到其他与经营活动有关的现金37,201,007.
7183,686,476.
66经营活动现金流入小计187,597,648.
66256,148,567.
28购买商品、接受劳务支付的现金71,706,129.
0186,382,597.
07支付给职工以及为职工支付的现金30,173,689.
5730,855,724.
89支付的各项税费15,398,163.
6311,739,170.
23支付其他与经营活动有关的现金71,885,361.
54114,434,133.
38经营活动现金流出小计189,163,343.
75243,411,625.
57北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文129经营活动产生的现金流量净额-1,565,695.
0912,736,941.
71二、投资活动产生的现金流量:收回投资收到的现金2,115,852,910.
202,490,535,199.
92取得投资收益收到的现金27,264,628.
9930,620,400.
16处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计2,143,117,539.
192,521,155,600.
08购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金1,890,701.
59355,453.
00投资支付的现金2,019,000,000.
002,506,980,000.
00取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金80,000,000.
00投资活动现金流出小计2,100,890,701.
592,507,335,453.
00投资活动产生的现金流量净额42,226,837.
6013,820,147.
08三、筹资活动产生的现金流量:吸收投资收到的现金28,721,918.
667,625,997.
77取得借款收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计28,721,918.
667,625,997.
77偿还债务支付的现金分配股利、利润或偿付利息支付的现金6,034,079.
783,376,488.
82支付其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流出小计6,034,079.
783,376,488.
82筹资活动产生的现金流量净额22,687,838.
884,249,508.
95四、汇率变动对现金及现金等价物的影响11,547.
3484,023.
51五、现金及现金等价物净增加额63,360,528.
7330,890,621.
25加:期初现金及现金等价物余额58,658,348.
6727,767,727.
42六、期末现金及现金等价物余额122,018,877.
4058,658,348.
67北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文1307、合并所有者权益变动表本期金额单位:元项目2019年度归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计优先股永续债其他一、上年期末余额200,664,195.
00732,816,268.
10-835,719.
3736,019,790.
87173,262,378.
491,141,926,913.
091,141,926,913.
09加:会计政策变更-7,737,528.
46582,672.
875,194,862.
07-1,959,993.
52-1,959,993.
52前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额200,664,195.
00732,816,268.
10-8,573,247.
8336,602,463.
74178,457,240.
561,139,966,919.
571,139,966,919.
57三、本期增减变动金额(减少以"-"号填列)1,427,898.
0028,708,921.
3912,636,641.
832,264,333.
0450,359,095.
4895,396,889.
7495,396,889.
74(一)综合收益总额12,636,641.
8358,659,727.
2071,296,369.
0371,296,369.
03(二)所有者投入和减少资本1,427,898.
0028,708,921.
3930,136,819.
3930,136,819.
391.
所有者投入的普通股2.
其他权益工具持有者投入资本北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文1313.
股份支付计入所有者权益的金额1,427,898.
0028,708,921.
3930,136,819.
3930,136,819.
394.
其他(三)利润分配2,264,333.
04-8,300,631.
72-6,036,298.
68-6,036,298.
681.
提取盈余公积2,264,333.
04-2,264,333.
042.
提取一般风险准备3.
对所有者(或股东)的分配-6,036,298.
68-6,036,298.
68-6,036,298.
684.
其他(四)所有者权益内部结转1.
资本公积转增资本(或股本)2.
盈余公积转增资本(或股本)3.
盈余公积弥补亏损4.
设定受益计划变动额结转留存收益5.
其他综合收益结转留存收益6.
其他(五)专项储备1.
本期提取2.
本期使用(六)其他四、本期期末余额202,092,093.
00761,525,189.
494,063,394.
0038,866,796.
78228,816,336.
041,235,363,809.
311,235,363,809.
31上期金额单位:元北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文132项目2018年年度归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计优先股永续债其他一、上年期末余额167,046,173.
00759,538,575.
28-865,045.
6233,491,703.
38165,616,219.
921,124,827,625.
961,124,827,625.
96加:会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额167,046,173.
00759,538,575.
28-865,045.
6233,491,703.
38165,616,219.
921,124,827,625.
961,124,827,625.
96三、本期增减变动金额(减少以"-"号填列)33,618,022.
00-26,722,307.
1829,326.
252,528,087.
497,646,158.
5717,099,287.
1317,099,287.
13(一)综合收益总额29,326.
2513,515,446.
0113,544,772.
2613,544,772.
26(二)所有者投入和减少资本204,622.
006,691,092.
826,895,714.
826,895,714.
821.
所有者投入的普通股2.
其他权益工具持有者投入资本3.
股份支付计入所有者权益的金额204,622.
006,691,092.
826,895,714.
826,895,714.
824.
其他北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文133(三)利润分配2,528,087.
49-5,869,287.
44-3,341,199.
95-3,341,199.
951.
提取盈余公积2,528,087.
49-2,528,087.
492.
提取一般风险准备3.
对所有者(或股东)的分配-3,341,199.
95-3,341,199.
95-3,341,199.
954.
其他(四)所有者权益内部结转33,413,400.
00-33,413,400.
001.
资本公积转增资本(或股本)33,413,400.
00-33,413,400.
002.
盈余公积转增资本(或股本)3.
盈余公积弥补亏损4.
设定受益计划变动额结转留存收益5.
其他综合收益结转留存收益6.
其他(五)专项储备1.
本期提取2.
本期使用(六)其他四、本期期末余额200,664,195.
00732,816,268.
10-835,719.
3736,019,790.
87173,262,378.
491,141,926,913.
091,141,926,913.
098、母公司所有者权益变动表本期金额北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文134单位:元项目2019年度股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额200,664,195.
000.
000.
000.
00738,506,862.
1136,019,790.
87218,837,715.
681,194,028,563.
66加:会计政策变更-7,737,528.
46582,672.
875,244,055.
82-1,910,799.
77前期差错更正其他二、本年期初余额200,664,195.
00738,506,862.
11-7,737,528.
4636,602,463.
74224,081,771.
501,192,117,763.
89三、本期增减变动金额(减少以"-"号填列)1,427,898.
0028,708,921.
3912,624,289.
272,264,333.
0414,342,698.
6759,368,140.
37(一)综合收益总额12,624,289.
2722,643,330.
3935,267,619.
66(二)所有者投入和减少资本1,427,898.
0028,708,921.
3930,136,819.
391.
所有者投入的普通股2.
其他权益工具持有者投入资本3.
股份支付计入所有者权益的金额1,427,898.
0028,708,921.
3930,136,819.
394.
其他(三)利润分配2,264,333.
04-8,300,631.
72-6,036,298.
681.
提取盈余公积2,264,333.
04-2,264,333.
042.
对所有者(或股东)的分配-6,036,298.
68-6,036,298.
683.
其他北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文135(四)所有者权益内部结转1.
资本公积转增资本(或股本)2.
盈余公积转增资本(或股本)3.
盈余公积弥补亏损4.
设定受益计划变动额结转留存收益5.
其他综合收益结转留存收益6.
其他(五)专项储备1.
本期提取2.
本期使用(六)其他四、本期期末余额202,092,093.
00767,215,783.
504,886,760.
8138,866,796.
78238,424,470.
171,251,485,904.
26上期金额单位:元项目2018年年度股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润其他所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额167,046,173.
00765,229,169.
2933,491,703.
38199,426,128.
261,165,193,173.
93加:会计政策变更前期差错更正其他北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文136二、本年期初余额167,046,173.
00765,229,169.
2933,491,703.
38199,426,128.
261,165,193,173.
93三、本期增减变动金额(减少以"-"号填列)33,618,022.
00-26,722,307.
182,528,087.
4919,411,587.
4228,835,389.
73(一)综合收益总额25,280,874.
8625,280,874.
86(二)所有者投入和减少资本204,622.
006,691,092.
826,895,714.
821.
所有者投入的普通股2.
其他权益工具持有者投入资本3.
股份支付计入所有者权益的金额204,622.
006,691,092.
826,895,714.
824.
其他(三)利润分配2,528,087.
49-5,869,287.
44-3,341,199.
951.
提取盈余公积2,528,087.
49-2,528,087.
492.
对所有者(或股东)的分配-3,341,199.
95-3,341,199.
953.
其他(四)所有者权益内部结转33,413,400.
00-33,413,400.
001.
资本公积转增资本(或股本)33,413,400.
00-33,413,400.
002.
盈余公积转增资本(或股本)北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文1373.
盈余公积弥补亏损4.
设定受益计划变动额结转留存收益5.
其他综合收益结转留存收益6.
其他(五)专项储备1.
本期提取2.
本期使用(六)其他四、本期期末余额200,664,195.
00738,506,862.
1136,019,790.
87218,837,715.
681,194,028,563.
66三、公司基本情况北京君正集成电路股份有限公司系由北京君正集成电路有限公司整体变更设立的股份有限公司.
公司经2010年度股东大会决议,并经中国证券监督管理委员会证监许可[2011]691号文《关于核准北京君正集成电路股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市的批复》核准,公司于2011年5月31日在深圳创业板上市交易.
公司营业执照统一社会信用代码为911100007776681570公司注册地址为北京市海淀区西北旺东路10号院东区14号楼一层A101-A113公司经营范围:研发、设计、委托加工、销售半导体集成电路芯片;计算机软硬件及计算机网络软硬件产品的设计、开发;销售计算机软、硬件及其辅助设备、电子元器件、通讯设备;技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务、技术培训;技术检测;货物进出口、技术进出口、代理进出口;出租办公用房、商业用房.
本财务报告的批准报出日为2020年3月30日.
本期纳入合并范围的子公司包括三家,具体见"本附注八、合并范围的变更"、"本附注九、在其他主体中的权益".
四、财务报表的编制基础1、编制基础公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部发布的《企业会计准则—基本准则》及42项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下简称"企业会计准则"),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》(2014年修订)的披露规定编制财务报表.
2、持续经营公司自本报告期末起12个月具备持续经营能力,无影响持续经营能力的重大事项.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文138五、重要会计政策及会计估计具体会计政策和会计估计提示:本公司下列重要会计政策、会计估计根据企业会计准则制定.
未提及的业务按企业会计准则中相关会计政策执行.
1、遵循企业会计准则的声明本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了企业的财务状况、经营成果和现金流量等有关信息.
2、会计期间本公司以公历1月1日至12月31日为一个会计年度.
3、营业周期本公司以12个月为一个正常的营业周期,并以营业周期作为资产和负债的流动性划分标准.
4、记账本位币本公司以人民币为记账本位币,本公司控股子公司北京君正集成电路(香港)集团有限公司以美元为记账本位币.
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法1、同一控制下企业合并参与合并的企业在合并前后均受同一方或相同的多方最终控制且该控制并非暂时性的,为同一控制下的企业合并.
合并日为合并方实际取得对被合并方控制权的日期.
在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量.
被合并各方采用的会计政策与本公司不一致的,在合并日按照本公司会计政策进行调整,在此基础上按照调整后的账面价值确认.
在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益.
为进行企业合并而发生的各项直接相关费用,包括为进行合并而支付的审计费用、评估费用、法律服务费等,于发生时计入当期损益.
企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等,抵减权益性证券溢价收入,溢价收入不足冲减的,冲减留存收益.
通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并,属于"一揽子交易"的,本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理.
不属于"一揽子交易"的,取得控制权日,按照下列步骤进行会计处理:(1)确定同一控制下企业合并形成的长期股权投资的初始投资成本.
在合并日,根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本.
(2)长期股权投资初始投资成本与合并对价账面价值之间的差额的处理.
合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积(资本溢价或股本溢价)不足冲减的,冲减留存收益.
(3)合并日之前持有的股权投资,因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益,暂不进行会计处理,直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理;因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动,暂不进行会计处理,直至处北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文139置该项投资时转入当期损益.
其中,处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的,其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益应全部结转.
(4)在合并财务报表中的会计处理见"6、合并财务报表的编制方法".
2、非同一控制下企业合并参与合并的各方在合并前后不受同一方或相同的多方最终控制的,为非同一控制下的企业合并.
购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量.
公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益.
购买方在购买日对合并成本进行分配,确认所取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值.
购买方对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后,计入当期损益.
购买方为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用,于发生时计入当期损益;购买方作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额.
购买方通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并的,属于"一揽子交易"的,本公司将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理.
不属于"一揽子交易"的,区别个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理;在个别财务报表中,以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本;购买日之前持有的被购买方的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理,因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在处置该项投资时转入处置期间的当期损益.
其中,处置后的剩余股权根据长期股权投资准则采用成本法或权益法核算的,其他综合收益和其他所有者权益应按比例结转,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益应全部结转.
购买日之前持有的股权投资,采用金融工具确认和计量准则进行会计处理的,将该股权投资的公允价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本,原持有股权的公允价值与账面价值的差额与原计入其他综合收益的累计公允价值变动全部转入改按成本法核算的当期投资损益.
在合并财务报表中的会计处理见"6、合并财务报表的编制方法".
3、将多次交易事项判断为一揽子交易的判断标准本公司将多次交易事项判断为一揽子交易的判断标准如下:(1)这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;(2)这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;(3)一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;(4)一项交易单独考虑时是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的.
6、合并财务报表的编制方法本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,控制是指投资方拥有被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额.
相关活动,是指对被投资方的回报产生重大影响的活动.
本公司以自身和子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,已按照统一的会计政策及会计期间,反映企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量.
合并程序具体包括:合并母公司与子公司的资产、负债、所有者权益、收入、费用和现金流等项目;抵消母公司对子公司的长期股权投资与母公司在子公司所有者权益中所享有的份额;抵消母公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易的影响,内部交易表明相关资产发生减值损失的,全额确认该部分损失;站在企业集团角度对特殊交易事项予以调整.
子公司所有者权益中不属于母公司的份额,作为少数股东权益,在合并资产负债表中所有者权益项目下以"少数股东权北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文140益"项目列示.
子公司当期净损益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中净利润项目下以"少数股东损益"项目列示.
子公司当期综合收益中属于少数股东权益的份额,在合并利润表中综合收益总额项目下以"归属于少数股东的综合收益总额"项目列示.
子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余额仍冲减少数股东权益.
向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,全额抵消"归属于母公司所有者的净利润".
子公司向母公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,按照母公司对该子公司的分配比例在"归属于母公司所有者的净利润"和"少数股东损益"之间分配抵消.
子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益,按照母公司对出售方子公司的分配比例在"归属于母公司所有者的净利润"和"少数股东损益"之间分配抵消.
本公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司以及业务,编制合并报表时,调整合并资产负债表的期初数,将该子公司以及业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表,现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在.
本公司在报告期内因非同一控制下企业合并或其他方式增加的子公司以及业务,编制合并资产负债表时,不调整合并资产负债表的期初数,将该子公司以及业务购买日至报告期末的收入、费用、利润、现金流量纳入合并利润表和合并现金流量表.
本公司在报告期内处置子公司以及业务,编制合并资产负债表时,不调整合并资产负债表的期初数,该子公司以及业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表,现金流量纳入合并现金流量表.
母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权,在合并财务报表中,因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益.
通过多次交易分步实现的同一控制下企业合并,不属于"一揽子交易"的,取得控制权日,合并方在达到合并之前持有的长期股权投资,在取得日与合并方与被合并方同处于同一方最终控制之日熟晚日与合并日之间已确认的有关损益、其他综合收益和其他所有者权益变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益.
通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并,不属于"一揽子交易"的,在合并财务报表中,对于购买日之前持有的被购买方的股权,按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益;购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的,与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益.
由于被投资方重新计量设定收益计划净负债或资产变动而产生的其他综合收益除外.
母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资,在合并财务报表中,处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整资本公积(资本溢价或股本溢价),资本公积不足冲减的,调整留存收益.
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的,在编制合并财务报表时,对于剩余股权,按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量.
处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额,计入丧失控制权当期的投资收益,同时冲减商誉.
与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等,在丧失控制权时转为当期投资收益.
通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,如果处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益.
合并所有者权益变动表根据合并资产负债表和合并利润表编制.
1、合并财务报表的合并范围本公司将下列被投资单位认定为子公司,纳入合并范围.
但是,有证据表明本公司不能控制被投资单位的除外:(1)公司直接或通过子公司间接拥有被投资单位半数以上的表决权;北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文141(2)公司拥有被投资单位半数或以下的表决权,且满足下列条件之一的:①通过与被投资单位其他投资者之间的协议拥有被投资单位半数以上表决权;②根据公司章程或协议,有权决定被投资单位的财务和经营政策;③有权任免被投资单位的董事会或类似机构的多数成员;④在被投资单位的董事会或类似机构占多数表决权.
2、合并财务报表的编制方法合并财务报表按照2006年2月颁布的《企业会计准则第33号—合并财务报表》执行.
即以母公司和纳入合并范围的子公司的个别财务报表为基础,根据其他有关资料为依据,按照权益法调整对子公司的长期股权投资后,由母公司编制.
集团内部所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵消.
子公司的股东权益中不属于母公司所拥有的部分作为少数股东权益在合并财务报表中股东权益项下单独列示.
子公司与母公司采用的会计政策或会计期间不一致的,在编制合并财务报表时,按照母公司的会计政策或会计期间对子公司财务报表进行必要的调整.
对于因非同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并财务报表时,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其个别财务报表进行调整;对于因同一控制下企业合并取得的子公司,在编制合并财务报表时,视同该企业合并于报告期最早期间的期初已经发生,从报告期最早期间的期初起将其资产、负债、经营成果和现金流量纳入合并财务报表,且其合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映.
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法合营安排指一项由两个或两个以上的参与方共同控制的安排.
共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策.
本公司根据在合营安排中享有的权利和承担的义务将合营安排分为共同经营和合营企业.
共同经营,是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排.
本公司作为共同经营中的合营方按照相关企业会计准则的规定确认单独持有的资产和承担的负债,以及按份额确认持有的资产和承担的负债,根据相关约定单独或按份额确认相关的收入和费用.
与共同经营发生购买、销售不构成业务的资产交易的,仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分.
合营企业是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排.
本公司作为合营企业的合营方按照《企业会计准则第2号—长期股权投资》的规定对合营企业的投资进行会计处理.
8、现金及现金等价物的确定标准在编制现金流量表时,将库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金.
现金等价物是指持有的期限短(一般是指从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知金额现金及价值变动风险很小的投资.
9、外币业务和外币报表折算1、外币业务折算外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账.
外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入当期损益.
以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额.
以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,由此产生的汇兑差额计入当期损益或其他综合收益.
2、外币报表的折算方法北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文142资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算;所有者权益项目除"未分配利润"项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算.
利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期汇率折算.
按照上述折算产生的外币财务报表折算差额,在其他综合收益项目下单独列示"外币报表折算差额"项目.
处置境外经营时,将资产负债表中其他综合收益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自其他综合收益项目转入处置当期损益;部分处置境外经营的,按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额,转入处置当期损益.
10、金融工具金融工具,是指形成一个企业的金融资产,并形成其他单位的金融负债或权益工具的合同.
当本公司成为金融工具合同的一方时,确认相关的金融资产或金融负债.
(1)金融资产1.
1金融资产分类、确认依据和计量方法本公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流特征,将金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产.
本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产:①管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标.
②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付.
此类金融资产按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;以摊余成本进行后续计量.
除被指定为被套期项目的,按照实际利率法摊销初始金额与到期金额之间的差额,其摊销、减值、汇兑损益以及终止确认时产生的利得或损失,计入当期损益.
此类金融资产主要包含货币资金、应收账款、应收账款保理、其他应收款和长期应收款等.
本公司将同时符合下列条件的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产:①管理该金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标.
②该金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付.
此类金融资产按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额.
除被指定为被套期项目的,此类金融资产,除信用减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的该金融资产利息之外,所产生的其他利得或损失,均计入其他综合收益;金融资产终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失应当从其他综合收益中转出,计入当期损益.
本公司按照实际利率法确认利息收入.
利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定,但下列情况除外:①对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产,自初始确认起,按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入.
②对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产,在后续期间,按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入.
本公司将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产.
列示为其他权益工具投资.
该指定一经做出,不得撤销.
本公司指定的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的非交易性权益工具投资,按照公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;除了获得股利(属于投资成本收回部分的除外)计入当期损益外,其他相关的利得和损失(包括汇兑损益)均计入其他综合收益,且后续不得转入当期损益.
当其终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益.
本公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,以公允价值计量且其变动计入当期损益,列示为交易性金融资产.
在初始确认时,本公司为了消除或显著减少会计错配,将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产.
自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的,列示为其他非流动金融资产.
本公司在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的,该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产.
金融资产转移的确认依据和计量方法本公司将满足下列条件之一的金融资产予以终止确认:①收取该金融资产现金流量的合同权利终止;②金融资产发生转北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文143移,本公司转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬;③金融资产发生转移,本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬,且未保留对该金融资产控制的.
金融资产整体转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产的账面价值,与因转移而收到的对价及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付)之和的差额计入当期损益.
金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将因转移而收到的对价及应分摊至终止确认部分的原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产的合同条款规定,在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付)之和,与分摊的前述金融资产整体账面价值的差额计入当期损益.
金融负债金融负债分类、确认依据和计量方法本公司的金融负债于初始确认时分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和其他金融负债.
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,(相关分类依据参照金融资产分类依据进行披露).
按照公允价值进行后续计量,公允价值变动形成的利得或损失以及与该金融负债相关的股利和利息支出计入当期损益.
其他金融负债,采用实际利率法,按照摊余成本进行后续计量.
除下列各项外,本公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债:①以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债,包括交易性金融负债(含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债.
②不符合终止确认条件的金融资产转移或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债.
③不属于以上①或②情形的财务担保合同,以及不属于以上①情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺.
本公司将在非同一控制下的企业合并中作为购买方确认的或有对价形成金融负债的,按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理.
金融负债终止确认条件当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,终止确认该金融负债或义务已解除的部分.
本公司与债权人之间签订协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债.
本公司对现存金融负债全部或部分的合同条款作出实质性修改的,终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债.
终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益.
金融工具减值公司考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)的预期信用损失进行估计.
预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加.
如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加,公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备;如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加,公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备.
由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益.
如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低,公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加.
如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值,则公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备.
1、应收票据对于应收票据及应收账款,无论是否存在重大融资成分,公司均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备.
对于存在客观证据表明存在减值,以及其他适用于单项评估的应收票据单独进行减值测试,确认预期信用损失,计提单项减值准备.
对于不存在减值客观证据的应收票据,公司依据信用风险特征将应收票据划分为银行承兑汇票组合和商业承兑汇票组合,在组合基础上计算预期信用损失.
2、应收账款对于应收账款,无论是否包含重大融资成分,公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文144由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益.
对于存在客观证据表明存在减值,以及其他适用于单项评估的应收账款单独进行减值测试,确认预期信用损失,计提单项减值准备.
对于不存在减值客观证据的应收账款或当单项应收账款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,公司将该应收账款按类似信用风险特征进行组合.
应收账款确定组合的依据如下:对于划分为组合的应收账款,公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,计算预期信用损失.
确认预期信用损失组合的情况如下:(1)单项计提坏账准备的应收款项组合名称确定组合依据坏账准备计提方法组合1单项金额重大并单独计提坏账准备的应收款项单独进行减值测试,如有客观证据表明其已发生减值,按预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额计提坏账准备,计入当期损益.
单独测试未发生减值的应收款项,将其归入相应组合计提坏账准备.
组合2单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收款项账龄时间较长且存在客观证据表明发生了减值,根据预计未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备.
(2)按信用风险特征组合计提坏账准备的应收款项组合名称确定组合依据坏账准备计提方法组合1合并关联方组合合并范围内的关联方应收款项不计提坏账准备组合2非合并关联方组合账龄分析法对于划分为组合2的应收账款,公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失.
应收账款预期信用损失率如下:账龄违约损失率1年以内0%1-2年2%2-3年4%3-4年60%4年以上80%3、其他应收款对于其他应收款,无论是否包含重大融资成分,公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益;公司对单项金额重大且在初始确认后已经发生信用减值的其他应收款单独确定其信用损失.
当单项其他应收款无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,公司依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据如下:组合名称确定组合依据坏账准备计提方法组合1合并范围内关联方往来款不计提坏账准备组合2应收出口退税、股票行权款等款项不计提坏账准备组合3员工备用金不计提坏账准备组合4应收押金、保证金不计提坏账准备组合5其他往来款项账龄分析法根据分析结果,对于划分为组合5的应收账款本公司认为其他应收款中其他往来款存在损失风险,本公司结合历史数据北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文145对此类款项估计的预计损失率如下:账龄违约损失率1年以内0%1-2年1%2-3年6%3-4年20%4年以上100%本公司将计提或转回的损失准备计入当期损益.
对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,本公司在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益.
金融工具公允价值确定方法本公司以主要市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,不存在主要市场的,以最有利市场的价格计量金融资产和金融负债的公允价值,并且采用当时适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术.
公允价值计量所使用的输入值分为三个层次,第一层次输入值是计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价;第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值;第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值.
本公司对权益工具的投资以公允价值计量.
但在有限情况下,如果用以确定公允价值的近期信息不足,或者公允价值的可能估计金额分布范围很广,而成本代表了该范围内对公允价值的最佳估计的,该成本可代表其在该分布范围内对公允价值的恰当估计.
金融资产和金融负债的抵消本公司的金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示,不相互抵消.
但同时满足下列条件时,以相互抵消后的净额在资产负债表内列示:(1)本公司具有抵消已确认金额的法定权利,且该种法定权利是当前可执行的;(2)本公司计划以净额结算,或同时变现该金融资产和清偿该金融负债.
金融负债与权益工具的区分及相关处理方法本公司按照以下原则区分金融负债与权益工具:(1)如果本公司不能无条件地避免以交付现金或其他金融资产来履行一项合同义务,则该合同义务符合金融负债的定义.
有些金融工具虽然没有明确地包含交付现金或其他金融资产义务的条款和条件,但有可能通过其他条款和条件间接地形成合同义务.
(2)如果一项金融工具须用或可用本公司自身权益工具进行结算,需要考虑用于结算该工具的本公司自身权益工具,是作为现金或其他金融资产的替代品,还是为了使该工具持有方享有在发行方扣除所有负债后的资产中的剩余权益.
如果是前者,该工具是发行方的金融负债;如果是后者,该工具是发行方的权益工具.
在某些情况下,一项金融工具合同规定本公司须用或可用自身权益工具结算该金融工具,其中合同权利或合同义务的金额等于可获取或需交付的自身权益工具的数量乘以其结算时的公允价值,则无论该合同权利或义务的金额是固定的,还是完全或部分地基于除本公司自身权益工具的市场价格以外的变量(例如利率、某种商品的价格或某项金融工具的价格)的变动而变动,该合同分类为金融负债.
本公司在合并报表中对金融工具(或其组成部分)进行分类时,考虑了集团成员和金融工具持有方之间达成的所有条款和条件.
如果集团作为一个整体由于该工具而承担了交付现金、其他金融资产或者以其他导致该工具成为金融负债的方式进行结算的义务,则该工具应当分类为金融负债.
金融工具或其组成部分属于金融负债的,相关利息、股利(或股息)、利得或损失,以及赎回或再融资产生的利得或损失等,本公司计入当期损益.
金融工具或其组成部分属于权益工具的,其发行(含再融资)、回购、出售或注销时,本公司作为权益的变动处理,不确认权益工具的公允价值变动.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文14611、应收票据对应收票据的减值损失计量,2019年1月1日起比照前述金融资产的计量方法处理.
12、应收账款对应收账款的减值损失计量,2019年1月1日起比照前述金融资产的计量方法处理.
13、应收款项融资14、其他应收款其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法:对其他应收款的减值损失计量,2019年1月1日起比照前述金融资产的计量方法处理.
15、存货1、存货的分类存货主要包括原材料、在产品、库存商品、发出商品、自制半成品和低值易耗品等.
2、存货取得和发出的计价方法存货取得时按实际成本计价;原材料、库存商品等领用或销售采用加权平均法进行核算;产品成本计算主要采用品种法;低值易耗品采用"一次摊销法"进行分摊.
3、存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法本公司对直接用于出售的商品存货,其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定;对需要经过加工的材料存货,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定.
在确定存货的可变现净值时,以取得的确凿证据为基础,同时考虑持有存货的目的以及资产负债表日后事项的影响.
资产负债表日,存货成本高于其可变现净值的,计提存货跌价准备.
本公司通常按照单个存货项目计提存货跌价准备,资产负债表日,以前减记存货价值的影响因素已经消失的,存货跌价准备在原已计提的金额内转回.
4、存货的盘存制度本公司采用永续盘存制.
5、低值易耗品的摊销方法本公司采用"一次摊销法"进行分摊.
16、合同资产17、合同成本18、持有待售资产1、持有待售的非流动资产或处置组的确认标准公司主要通过出售(包括具有商业实质的非货币性资产交换,下同)而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的,应当将其划分为持有待售类别.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文147公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;(2)出售极可能发生,即公司已经就一项出售计划做出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成.
有关规定要求公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,已经获得批准.
确定的购买承诺,是指公司与其他方签订的具有法律约束力的购买协议,该协议包含交易价格、时间和足够严厉的违约惩罚等重要条款,使协议出现重大调整或者撤销的可能性极小.
2、持有待售的非流动资产或处置组的会计处理方法公司初始计量或在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时,其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的,将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提持有待售资产减值准备.
(1)对于持有待售的固定资产,应当调整该项固定资产的预计净残值,使该项固定资产的预计净残值能够反映其公允价值减去处置费用后的金额,但不得超过符合持有待售条件时该项固定资产的原账面价值,原账面价值高于调整后预计净残值的差额,应作为资产减值损失计入当期损益.
持有待售的固定资产不计提折旧,按照账面价值与公允价值减去处置费用后的净额孰低进行计量.
(2)对于持有待售的联营企业或合营企业的权益性投资,自划分至持有待售之日起,停止按权益法核算.
(3)对于出售的对子公司的投资将导致本公司丧失对子公司的控制权的,无论出售后本公司是否保留少数股东权益,本公司在拟出售的对子公司投资满足持有待售类别划分条件时,在母公司个别财务报表中将对子公司投资整体划分为持有待售类别,在合并财务报表中将子公司所有资产和负债划分为持有待售类别.
3、不再满足持有待售确认条件时的会计处理(1)某项资产或处置组被划归为持有待售,但后来不再满足持有待售固定资产确认条件的,本公司停止将其划归为持有待售,并按照下列两项金额中较低者计量:①该资产或处置组被划归为持有待售之前的账面价值,按照其假定在没有被划归为持有待售的情况下原应确认的折旧、摊销或减值进行调整后的金额;②决定不再出售之日的再收回金额.
(2)已划分为持有待售的对联营企业或合营企业的权益性投资,不再符合持有待售资产分类条件的,本公司从其被分类为持有待售资产之日起采用权益法进行追溯调整.
4、其他持有待售非流动资产的会计处理符合持有待售条件的无形资产等其他非流动资产,比照上述原则处理,此处所指其他非流动资产不包括递延所得税资产、职工薪酬形成的资产、《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》规范的金融资产、以公允价值计量的投资性房地产和生物资产、保险合同中产生的合同权利.
19、债权投资20、其他债权投资21、长期应收款22、长期股权投资1、共同控制、重大影响的判断标准共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策.
本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的,被投资单位为本公司的合营企业.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文148重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定.
本能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为本公司联营企业.
2、初始投资成本的确定(1)企业合并形成的长期股权投资同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本.
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的,在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资四川川润股份有限公司2014年年度的初始投资成本.
合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整股本溢价,股本溢价不足冲减的,冲减留存收益.
非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本.
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本.
(2)其他方式取得的长期股权投资以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本.
以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本.
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本.
通过债务重组取得的长期股权投资,其初始投资成本按照公允价值为基础确定.
3、后续计量及损益确认方法(1)成本法核算的长期股权投资公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算.
除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益.
(2)权益法核算的长期股权投资对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算.
初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益.
公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益.
在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础,并按照公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认.
在持有投资期间,被投资单位编制合并财务报表的,以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算.
公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分,予以抵销,在此基础上确认投资收益.
与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于资产减值损失的,全额确认.
公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易,该资产构成业务的,按照"5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法"和"6、合并财务报表的编制方法"中披露的相关政策进行会计处理.
在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值.
其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值.
最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文149(3)长期股权投资的处置处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益.
采用权益法核算的长期股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理.
因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外.
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益.
原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理.
因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法核算时全部转入当期损益.
因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益.
处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的,购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转.
23、投资性房地产投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法对已出租的建筑物,按其账面价值及房屋建筑物的估计使用年限,扣除残值后,采用直线法按月计提折旧.
对已出租的土地使用权,按其账面价值及土地使用权的尚可使用年限,采用直线法按月进行摊销.
24、固定资产(1)确认条件固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产.
固定资产同时满足下列条件的,本公司予以确认:①与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;②该固定资产的成本能够可靠地计量.
(2)折旧方法类别折旧方法折旧年限残值率年折旧率房屋建筑物年限平均法25-45年5%2.
11%~3.
80%机器设备年限平均法8-12年5%7.
92%~11.
88%运输设备年限平均法5-10年5%9.
50%~19.
00%电子设备年限平均法5年5%19.
00%其他设备年限平均法5年5%19.
00%北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文150(3)融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入资产:(1)租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司;(2)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值;(3)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分;(4)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的差异.
公司在租赁开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为融资租入固定资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用.
25、在建工程1、在建工程的类别:本公司在建工程指为建造或更新改造固定资产而进行的各项建筑和安装工程,包括自营的在建工程和发包的在建工程;2、在建工程的计价:在建工程按成本进行初始计量,工程成本包括在建期间发生的各项工程支出以及符合资本化条件的借款费用等;3、在建工程结转固定资产的时点:本公司在工程完工、验收合格交付使用的当月结转固定资产.
对已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的固定资产,按照估计价值确定其成本,并计提折旧;待办理竣工结算后,按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额.
26、借款费用1、借款费用资本化的确认原则:借款费用包括因借款而发生的利息、折价或溢价的摊销和辅助费用,以及因外币借款而发生的汇兑差额等.
本公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产的成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益.
2、借款费用资本化的开始:本公司对同时满足以下三个条件的借款费用,开始资本化:(1)资产支出(资产支出包括为购建固定资产或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出)已经发生;(2)借款费用已经发生;(3)为使资产达到预定可使用状态或者可销售状态所必要的购建活动或者生产活动已经开始.
3、资本化期间:是指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内.
4、借款费用资本化的暂停和停止:本公司对符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断,并且中断时间连续超过三个月,暂停借款费用的资本化.
在中断期间发生的借款费用确认为费用,计入当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始.
如果中断是使所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的程序,则借款费用的资本化继续进行.
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,停止借款费用的资本化,以后发生的费用于发生当期确认为费用.
5、借款费用资本化金额的计算方法在资本化期间内,本公司对每一会计期间的利息资本化金额,按照下列方法确定:(1)为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的,以专门借款当期实际发生的利息费用,减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定;(2)为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的利息金额.
资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文15127、生物资产28、油气资产29、使用权资产30、无形资产(1)计价方法、使用寿命、减值测试1、本公司对无形资产按照成本进行初始计量,具体方法如下:(1)购入的无形资产的成本,包括购买价款、相关税费及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出;购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,且实质上具有融资性质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定;(2)自行开发的无形资产的成本,按满足资本化条件的时点至达到预定用途前发生的支出总额确定,但对于以前期间已经费用化的支出不再调整;(3)投资者投入的无形资产的成本,按投资合同或协议约定的价值确定,但合同或协议约定价值不公允的除外;(4)非货币性资产交换、债务重组、政府补助和企业合并取得的无形资产的成本,分别按《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》、《企业会计准则第12号—债务重组》、《企业会计准则第16号—政府补助》和《企业会计准则第20号—企业合并》的相关规定确定.
2、本公司对无形资产使用寿命的估计情况如下:本公司对来源于合同性权利或其他法定权利的无形资产,认定其使用寿命不超过合同性权利或其他法定权利的期限;对合同或法律没有规定使用寿命的无形资产,通常综合各方面因素判断(如与同行业比较、参考历史经验,或聘用相关专家进行论证等),确定无形资产为公司带来经济利益的期限.
本公司确定无形资产使用寿命通常考虑如下因素:(1)运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息;(2)技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计;(3)以该资产生产的产品或提供的服务的市场需求情况;(4)现在或潜在的竞争者预期采取的行动;(5)为维护该资产带来经济利益能力的预期维护支出、以及公司预计支付有关支出的能力;(6)对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制;(7)与公司持有的其他资产使用寿命的关联性等.
按照上述方法仍无法合理确定无形资产为公司带来经济利益期限的,本公司将其视为使用寿命不确定的无形资产.
3、本公司对使用寿命有限的无形资产自其可供使用时起至不再作为无形资产确认时止在无形资产使用寿命内采用直线法摊销.
即按预计使用年限、合同规定的受益年限和法律规定的有效年限三者中最短者分期平均摊销.
摊销金额按其受益对象计入相关资产成本和当期损益.
本公司对已提减值准备的无形资产计算应摊销金额时,还需扣除该无形资产已计提的减值准备累计金额;对于使用寿命不确定的无形资产,本公司不对其进行摊销,但在每个会计期末,对该部分无形资产的使用寿命进行复核,如使用寿命仍不能确定,则对其进行减值测试.
4、无形资产减值准备的确认标准和计提方法本公司对商标等受益年限不确定的无形资产,每年末均需进行减值测试,估计其可收回金额,按其可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备,确认资产减值损失.
对其他无形资产,期末进行检查,当存在下述减值迹象时估计其可收回金额,按其可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备,确认资产减值损失:北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文152(1)已被其他新技术所代替,使其为本公司创造经济利益的能力受到重大不利影响;(2)市价在当期大幅下跌,在剩余摊销年限内预期不会恢复;(3)已超过法律保护期限,但仍然具有部分使用价值;(4)其他足以证明实际上已经发生减值的情形.
无形资产减值损失一经确认,在以后的会计期间不再转回.
(2)内部研究开发支出会计政策本公司对内部研究开发无形资产的计量原则和会计处理如下:(1)本公司将企业内部研究开发项目的支出区分为研究阶段支出和开发阶段支出,研究阶段支出是指为获取并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查阶段而发生的支出;开发阶段支出是指在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等阶段而发生的支出.
(2)本公司对研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;对开发阶段的支出,在同时满足下列条件时确认为无形资产,不同时满足下列条件的确认为损益:①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;②具有完成该无形资产并使用或出售的意图;③无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,应当证明其有用性:④有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量.
31、长期资产减值在每个资产负债表日判断长期股权投资等是否存在减值迹象,对存在减值迹象的,估计其可收回金额,可收回金额低于其账面价值的,将资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认相应的减值损失,计入当期损益,同时计提相应的减值准备.
资产可收回金额的估计,根据其公允价值减去处置费用后的净额与其预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定.
企业以单项资产为基础估计其可收回金额,在难以对单项资产可回收金额进行估计的情况下,以资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额.
资产减值损失确认后,减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间做相应调整,使资产在剩余寿命内,系统地分摊调整后的资产账面价值.
对于合并所形成的商誉每年年度终了进行减值测试.
关于商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合.
在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时,按照各资产组或者资产组组合的公允价值占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊.
公允价值难以可靠计量的,按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊.
在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失.
再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文15332、长期待摊费用长期待摊费用核算已经发生,但应由当期及以后各期负担的分摊期限在一年以上(不含一年)的各项费用,本公司对该等费用采用直线法在其受益期内平均摊销,如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益,则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益.
33、合同负债34、职工薪酬(1)短期薪酬的会计处理方法在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本.
(2)离职后福利的会计处理方法离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划.
在职工为公司提供服务的会计期间,将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本.
根据设定提存计划,预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的,根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率,将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬.
公司根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率对所有设定受益计划义务予以折现,包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务.
设定受益计划存在资产的,将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产.
设定受益计划存在盈余的,企业以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产.
其中,资产上限,是指企业可从设定受益计划退款或减少未来对设定受益计划缴存资金而获得的经济利益的现值.
报告期末,将设定受益计划产生的职工薪酬成本中的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额部分计入当期损益或资产成本;重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动.
计入其他综合收益,并且在后续会计期间不允许转回至损益,可以在权益范围内转移.
在设定受益计划下,在修改设定受益计划与确认相关重组费用或辞退福利孰早日将过去服务成本确认为当期费用.
企业在设定受益计划结算时,确认结算利得或损失.
该利得或损失是在结算日确定的设定受益计划义务现值与结算价格的差.
(3)辞退福利的会计处理方法在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:(1)企业不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时;(2)企业确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时.
辞退福利预期在其确认的年度报告期结束后十二个月内完全支付的,适用短期薪酬的相关规定;辞退福利预期在年度报告期结束后十二个月内不能完全支付的,适用其他长期职工福利的有关规定.
(4)其他长期职工福利的会计处理方法其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,根据上述2、处理.
不符合设定提存计划的,适用关于设定受益计划的北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文154有关规定,确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产.
在报告期末,将其他长期职工福利中的服务成本、净负债或净资产的利息净额、重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动的总净额计入当期损益或相关资产成本.
35、租赁负债36、预计负债因产品质量保证、对外提供担保、已贴现商业承兑汇票、未决诉讼等事项形成的现时义务,其履行很可能导致经济利益的流出,在该义务的金额能够可靠计量时,确认为预计负债.
对于未来经营亏损,不确认预计负债.
预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素.
货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数;因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额,确认为利息费用.
于资产负债表日,对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整,以反映当前的最佳估计数.
37、股份支付(1)股份支付的种类本公司股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付.
(2)权益工具公允价值的确定方法对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具,按照活跃市场中的报价确定其公允价值.
对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具,采用期权定价模型等确定其公允价值,选用的期权定价模型至少考虑以下因素:①期权的行权价格;②期权期限;③基础股份的现行价格;④股价的预计波动率;⑤股份的预计股利;⑥期权期限内的无风险利率.
(3)确认可行权权益工具最佳估计的依据在等待期内的每个资产负债表日,以根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息对可行权权益工具数量做出最佳估计.
(4)实施、修改、终止股份支付计划的相关会计处理①以权益结算的股份支付A、对于换取职工服务的股份支付,本公司以股份支付所授予的权益工具的公允价值计量.
在等待期内的每个资产负债表日,以根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息对可行权权益工具数量做出的最佳估计为基础,按照权益工具在授予日的公允价值,将当期取得的服务计入相关资产成本或当期费用,同时计入资本公积中的其他资本公积;B、对于授予后立即可行权的换取职工提供服务的权益结算的股份支付,在授予日按照权益工具的公允价值,将取得的服务计入相关资产成本或当期费用,同时计入资本公积中的股本溢价.
②以现金结算的股份支付A、本公司在等待期内的每个资产负债表日,以对可行权情况的最佳估计(如根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出)为基础,按照公司承担负债的公允价值,将当期取得的服务计入相关资产成本或当期费用,同时计入负债(应付职工薪酬),并在结算前的每个资产负债表日和结算日对负债的公允价值重新计量,将其变动计入损益;B、对于授予后立即可行权的现金结算的股份支付,在授予日按照公司承担负债的公允价值计入相关资产成本或当期费用,同时计入负债(应付职工薪酬),并在结算前的每个资产负债表日和结算日对负债的公允价值重新计量,将其变动计入损益.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文15538、优先股、永续债等其他金融工具39、收入是否已执行新收入准则是√否1、本公司在同时满足下列条件时,确认商品销售收入:(1)公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方;(2)不再保留通常与商品所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;(3)收入的金额能够可靠地计量;(4)相关的经济利益很可能流入本公司;(5)相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量.
2、本公司对外提供劳务时,按以下方法确定收入:(1)在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,于资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入;提供劳务交易的结果能够可靠估计,是指同时满足下列条件:①收入的金额能够可靠地计量;②相关的经济利益很可能流入本公司;③交易的完工进度能够可靠地确定;④交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量.
本公司确定提供劳务交易的完工进度时选用下列方法:①已完工作的测量;②已经提供的劳务占应提供劳务总量的比例;③已经发生的成本占估计总成本的比例.
(2)在提供劳务交易的结果不能可靠估计的情况下,于资产负债表日按已经发生并预计能够补偿的劳务成本金额确认收入,并按相同金额结转成本;如预计已经发生的劳务成本不能得到补偿,则将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认提供劳务收入.
3、让渡资产使用权:公司预计相关的经济利益很可能流入本公司、收入的金额能够可靠地计量时,按有关合同或协议规定的收费时间和方法计算确定.
4、本公司收入具体确认标准:本公司业务分为芯片产品销售、技术服务、商品销售及房屋出租.
(1)芯片产品销售及商品销售:在货物发出后取得客户签收、验收资料时确认收入;(2)技术服务:在服务完成时确认收入;(3)房屋出租:按租赁期分月确认收入.
40、政府补助(1)与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助作为与资产相关的政府补助.
与资产相关的政府补助,确认为递延收益,并在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益.
按照名义金额计量的政府补助,直接计入当期损益.
相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的,将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益.
北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文156(2)与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法公司取得的与资产相关之外的其他政府补助作为与收益相关的政府补助.
与收益相关的政府补助,分别下列情况处理:用于补偿公司以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益.
用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益.
对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助,区分不同部分分别进行会计处理;难以区分的,整体归类为与收益相关的政府补助.
与公司日常活动相关的政府补助,按照经济业务实质,计入其他收益.
与公司日常活动无关的政府补助,计入营业外收支.
41、递延所得税资产/递延所得税负债递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认.
对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损,视同暂时性差异确认相应的递延所得税资产.
对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债.
对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债.
在资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量.
递延所得税资产的确认以公司很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限.
对子公司及联营企业投资相关的暂时性差异产生的递延所得税资产和递延所得税负债,予以确认.
但公司能够控制暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回的,不予确认.
42、租赁(1)经营租赁的会计处理方法经营租赁的租金在租赁期内的各个期间按直线法计入相关资产成本或当期损益.
(2)融资租赁的会计处理方法在租赁期开始日,公司将租赁开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用.
43、其他重要的会计政策和会计估计终止经营终止经营,是指满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已经处置或划分为持有待售类别:1、该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;2、该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;3、该组成部分是专为转售而取得的子公司.
符合持有待售的资产的会计处理见第13条.
附回购条件的资产转让对于附回购条件的资产转让,如果未将资产所有权上的主要风险和报酬转移给购买方,不应当确认销售收入,也不应当北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文157终止确认所出售的资产.
关联方一方控制、共同控制另一方或对另一方施加重大影响,以及两方或两方以上同受一方控制、共同控制的,构成本公司的关联方.
关联方可为个人或企业.
仅仅同受国家控制而不存在其他关联方关系的企业,不构成的关联方.
本公司关联方包括但不限于:1、母公司;2、子公司;3、受同一母公司控制的其他企业;4、实施共同控制的投资方;5、施加重大影响的投资方;6、合营企业,包括合营企业的子公司;7、联营企业,包括联营企业的子公司;8、主要投资者个人及与其关系密切的家庭成员;9、本公司或其母公司的关键管理人员及与其关系密切的家庭成员;10、本公司主要投资者个人、关键管理人员或与其关系密切的家庭成员控制、共同控制的其他企业.
除上述按照企业会计准则的有关要求被确定为本公司的关联方以外,根据证监会颁布的《上市公司信息披露管理办法》的要求,以下企业或个人(包括但不限于)也属于本公司的关联方:11、持有本公司5%以上股份的企业或者一致行动人;12、直接或者间接持有本公司5%以上股份的个人及与其关系密切的家庭成员,上市公司监事及与其关系密切的家庭成员;13、在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12月内,存在上述第1、3和11项情形之一的企业;14、在过去12个月内或者根据相关协议安排在未来12月内,存在上述第9、12项情形之一的个人;15、由上述第9、12和14项直接或者间接控制的、或者担任董事、高级管理人员的,除本公司及其控股子公司以外的企业.
44、重要会计政策和会计估计变更(1)重要会计政策变更√适用不适用会计政策变更的内容和原因审批程序备注财政部于2018年6月15日发布了《关于修订印发2018年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2018]15号),对一般企业财务报表格式进行了修订.
公司根据上述文件要求,对财务报表格式的相关内容进行了相应的变更.
2019年4月18日召开的第四届董事会第二次会议审议通过北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文158财政部于2017年发布了修订后的《企业会计准则第22号--金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号--金融资产转移》、《企业会计准则第24号--套期会计》、《企业会计准则第37号--金融工具列报》(上述四项准则以下统称"新金融工具准则").
2019年4月22日召开的第四届董事会第三次会议审议通过财政部于2019年4月发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6号)(以下简称"财务报表格式"),执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知的要求编制2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表.
2019年8月1日召开的第四届董事会第八次会议审议通过财政部于2017年发布了修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》、《企业会计准则第37号——金融工具列报》(上述四项准则以下统称"新金融工具准则").
财政部于2019年4月发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会[2019]6号)(以下简称"财务报表格式"),执行企业会计准则的企业应按照企业会计准则和该通知的要求编制2019年度中期财务报表和年度财务报表及以后期间的财务报表.
本公司于2019年1月1日起执行上述修订后的准则和财务报表格式,对会计政策相关内容及财务报表格式进行调整.
(1)新金融工具准则新金融工具准则将金融资产划分为三个类别:(1)以摊余成本计量的金融资产;(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;(3)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产.
在新金融工具准则下,金融资产的分类是基于本公司管理金融资产的业务模式及该资产的合同现金流量特征而确定.
新金融工具准则取消了原金融工具准则中规定的持有至到期投资、贷款和应收款项及可供出售金融资产三个分类类别.
新金融工具准则以"预期信用损失"模型替代了原金融工具准则中的"已发生损失"模型.
在新金融工具准则下,本公司具体会计政策见附注.
采用新金融工具准则,公司将其他流动资产中的理财产品调整至交易性金融资产列示,可供出售金融资产调整至其他权益工具投资列示,期初比较数据不做调整,将按照新金融工具准则计提的各项金融工具减值准备形成的预期信用损失调整至信用减值损失科目,上期比较数据不做调整.
采用新金融工具准则对本公司金融负债的会计政策并无重大影响.
本公司根据新金融工具准则的规定,除某些特定情形外,对金融工具的分类和计量(含减值)进行追溯调整,将金融工具原账面价值和在新金融工具准则施行日(即2019年1月1日)的新账面价值之间的差额计入2019年年初留存收益或其他综合收益.
本公司执行新金融工具准则对2019年1月1日合并资产负债表及母公司资产负债表各项目的影响详见本章节"(3)2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况".
(2)执行财务报表格式的影响根据财务报表格式的要求,除执行上述新金融工具准则产生的列报变化以外,本公司将"应收票据及应收账款"拆分列示为"应收票据"和"应收账款"两个项目,将"应付票据及应付账款"拆分列示为"应付票据"和"应付账款"两个项目.
本公司相应追溯调整了比较期间报表,该会计政策变更对合并及公司净利润和股东权益无影响.
(2)重要会计估计变更适用√不适用北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文159(3)2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况√适用不适用合并资产负债表单位:元项目2018年12月31日2019年01月01日调整数流动资产:货币资金160,601,847.
85160,601,847.
85结算备付金拆出资金交易性金融资产635,000,000.
00635,000,000.
00以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据0.
00应收账款22,320,655.
8422,320,800.
70144.
86应收款项融资预付款项3,897,427.
943,897,427.
94应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款2,312,512.
763,050,649.
08738,136.
32其中:应收利息44,663.
0144,663.
01应收股利买入返售金融资产存货80,247,961.
3380,247,961.
33合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产646,627,010.
1911,627,010.
19-635,000,000.
00流动资产合计916,007,415.
91916,745,697.
09738,281.
18非流动资产:发放贷款和垫款债权投资北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文160可供出售金融资产134,841,177.
68-134,841,177.
68其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资1,836,090.
571,836,090.
57其他权益工具投资131,738,203.
02131,738,203.
02其他非流动金融资产投资性房地产31,494,198.
7131,494,198.
71固定资产36,298,487.
0436,298,487.
04在建工程35,139,195.
1835,139,195.
18生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产32,702,013.
9332,702,013.
93开发支出商誉长期待摊费用1,175,881.
371,175,881.
37递延所得税资产5,475,326.
505,880,026.
46404,699.
96其他非流动资产3,010,434.
383,010,434.
38非流动资产合计281,972,805.
36279,274,530.
66-2,698,274.
70资产总计1,197,980,221.
271,196,020,227.
75-1,959,993.
52流动负债:短期借款向中央银行借款拆入资金交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款5,849,756.
145,849,756.
14预收款项2,090,320.
602,090,320.
60合同负债卖出回购金融资产款北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文161吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬6,677,906.
546,677,906.
54应交税费4,441,376.
974,441,376.
97其他应付款4,158,600.
494,158,600.
49其中:应付利息应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计23,217,960.
7423,217,960.
74非流动负债:保险合同准备金长期借款应付债券其中:优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益32,835,347.
4432,835,347.
44递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计32,835,347.
4432,835,347.
44负债合计56,053,308.
1856,053,308.
18所有者权益:股本200,664,195.
00200,664,195.
00其他权益工具其中:优先股北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文162永续债资本公积732,816,268.
10732,816,268.
10减:库存股其他综合收益-835,719.
37-8,573,247.
83-7,737,528.
46专项储备盈余公积36,019,790.
8736,602,463.
74582,672.
87一般风险准备未分配利润173,262,378.
49178,457,240.
565,194,862.
07归属于母公司所有者权益合计1,141,926,913.
091,139,966,919.
57-1,959,993.
52少数股东权益所有者权益合计1,141,926,913.
091,139,966,919.
57-1,959,993.
52负债和所有者权益总计1,197,980,221.
271,196,020,227.
75-1,959,993.
52调整情况说明母公司资产负债表单位:元项目2018年12月31日2019年01月01日调整数流动资产:货币资金58,658,348.
6758,658,348.
67交易性金融资产615,000,000.
00615,000,000.
00以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据应收账款8,033,147.
038,033,291.
89144.
86应收款项融资预付款项2,603,852.
232,603,852.
23其他应收款8,963,260.
129,818,090.
19854,830.
07其中:应收利息44,663.
0144,663.
01应收股利存货29,342,161.
0529,342,161.
05合同资产持有待售资产北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文163一年内到期的非流动资产其他流动资产617,388,490.
222,388,490.
22-615,000,000.
00流动资产合计724,989,259.
32725,844,234.
25854,974.
93非流动资产:债权投资可供出售金融资产134,841,177.
68-134,841,177.
68其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资275,536,961.
98275,536,961.
98其他权益工具投资131,738,203.
02131,738,203.
02其他非流动金融资产投资性房地产31,494,198.
7131,494,198.
71固定资产33,596,015.
8233,596,015.
82在建工程生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产28,180,397.
2528,180,397.
25开发支出商誉长期待摊费用661,207.
72661,207.
72递延所得税资产5,511,668.
905,848,868.
86337,199.
96其他非流动资产非流动资产合计509,821,628.
06507,055,853.
36-2,765,774.
70资产总计1,234,810,887.
381,232,900,087.
61-1,910,799.
77流动负债:短期借款交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文164应付账款2,963,146.
872,963,146.
87预收款项1,457,444.
601,457,444.
60合同负债应付职工薪酬3,440,819.
443,440,819.
44应交税费4,190,941.
624,190,941.
62其他应付款18,494,491.
1918,494,491.
19其中:应付利息应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债其他流动负债流动负债合计30,546,843.
7230,546,843.
72非流动负债:长期借款应付债券其中:优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益10,235,480.
0010,235,480.
00递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计10,235,480.
0010,235,480.
00负债合计40,782,323.
7240,782,323.
72所有者权益:股本200,664,195.
00200,664,195.
00其他权益工具其中:优先股永续债资本公积738,506,862.
11738,506,862.
11减:库存股北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文165其他综合收益-7,737,528.
46-7,737,528.
46专项储备盈余公积36,019,790.
8736,602,463.
74582,672.
87未分配利润218,837,715.
68224,081,771.
505,244,055.
82所有者权益合计1,194,028,563.
661,192,117,763.
89-1,910,799.
77负债和所有者权益总计1,234,810,887.
381,232,900,087.
61-1,910,799.
77调整情况说明(4)2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明适用√不适用45、其他六、税项1、主要税种及税率税种计税依据税率增值税销售货物或提供应税劳务收入、技术服务收入13%、6%城市维护建设税应缴流转税额7%企业所得税应纳税所得额15%、16.
5%、10%教育费附加应缴流转税额3%地方教育费附加应缴流转税额2%存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明纳税主体名称所得税税率北京君正集成电路股份有限公司10%北京君正集成电路(香港)集团有限公司16.
5%深圳君正时代集成电路有限公司15%合肥君正科技有限公司0%2、税收优惠根据国发〔2011〕4号文《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》和财税(2011)100号文《财政部国家税务总局关于软件产品增值说政策的通知》,本公司主营业务为32位嵌入式CPU芯片及配套软件平台的研发和销售的,符合继续享受"增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品,按法定税率征收增值税后,对其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策"的条件.
根据财税[2016]49号财政部、国家税务总局、发展改革委、工业和信息化部关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文166策有关问题的通知,享受财税〔2012〕27号文件规定国家规划布局内的重点软件企业和集成电路设计企业,如当年未享受免税优惠的,可减按10%的税率征收企业所得税.
本报告期北京君正按应纳税所得额的10%计算缴纳企业所得税.
本公司全资子公司深圳君正时代集成电路有限公司于2014年9月30日取得由深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局、深圳市地方税务局联合颁发的高新技术企业证书,证书编号:GR201444201276,有效期限三年.
本公司全资子公司深圳君正时代集成电路有限公司于2017年8月17日通过高新技术企业资格复审,证书编号:GR201744200243,有效期三年.
本报告期按应纳税所得额的15%计算缴纳企业所得税.
本公司全资子公司合肥君正科技有限公司于2017年7月20日取得由安徽省科学技术厅、安徽省财政厅、安徽省国家税务局、安徽省地方税务局联合颁发的高新技术企业证书,证书编号:GR201734000672,有效期三年.
同时,根据《进一步鼓励软件产业和集成电路发展的若干政策》和《软件企业认定管理办法》的有关规定,本公司被认定为软件企业.
根据财税[2012]27号文件和国税发(2008)111号有关规定,本公司可享受两免三减半税收优惠.
本报告期按应纳税所得额的0%计算缴纳企业所得税.
3、其他七、合并财务报表项目注释1、货币资金单位:元项目期末余额期初余额库存现金67,827.
7344,488.
38银行存款151,166,682.
63160,557,359.
47合计151,234,510.
36160,601,847.
85其中:存放在境外的款项总额766,360.
83795,891.
40其他说明:无2、交易性金融资产单位:元项目期末余额期初余额以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产645,904,671.
24635,000,000.
00其中:理财产品645,904,671.
24635,000,000.
00其中:合计645,904,671.
24635,000,000.
00其他说明:无3、衍生金融资产无北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文1674、应收票据(1)应收票据分类列示单位:元项目期末余额期初余额银行承兑票据881,640.
00合计881,640.
000.
00单位:元类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例其中:按组合计提坏账准备的应收票据881,640.
00100.
00%881,640.
00其中:银行承兑票据881,640.
00100.
00%881,640.
00合计881,640.
00100.
00%881,640.
00(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况无(3)期末公司已质押的应收票据无(4)期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据无(5)期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据无北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文168(6)本期实际核销的应收票据情况无5、应收账款(1)应收账款分类披露单位:元类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例其中:按组合计提坏账准备的应收账款23,336,467.
48100.
00%23,336,467.
4822,320,822.
98100.
00%22.
280.
00%22,320,800.
70其中:合计23,336,467.
48100.
00%23,336,467.
4822,320,822.
98100.
00%22.
280.
00%22,320,800.
70按组合计提坏账准备:单位:元名称期末余额账面余额坏账准备计提比例按账龄分析法计提坏账准备23,336,467.
480.
00合计23,336,467.
480.
00--确定该组合依据的说明:对于划分为非合并关联方组合的应收账款,公司参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款逾期天数与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失.
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:适用√不适用按账龄披露单位:元账龄账面余额1年以内(含1年)23,336,467.
486个月以内23,336,467.
486-12个月合计23,336,467.
48北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文169(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况:单位:元类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回核销按账龄分析法计提坏账准备22.
2822.
28合计22.
2822.
28(3)本期实际核销的应收账款情况无(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况单位:元单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额客户一13,310,432.
6657.
04%客户二4,938,339.
9421.
16%客户三3,819,609.
7416.
37%客户四790,775.
443.
39%客户五292,532.
241.
25%合计23,151,690.
0299.
21%(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额6、应收款项融资无7、预付款项(1)预付款项按账龄列示单位:元账龄期末余额期初余额北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文170金额比例金额比例1年以内3,080,364.
8998.
65%3,539,827.
2090.
82%1至2年5,000.
400.
16%143,259.
923.
68%2至3年148,574.
663.
81%3年以上37,081.
001.
19%65,766.
161.
69%合计3,122,446.
29--3,897,427.
94--账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明:(2)按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况单位名称与本公司关系期末余额占预付款项期末余额合计数的比例(%)预付款时间未结算原因SamsungElectronicsCO.
,LTD非关联关系1,704,345.
6054.
582019年尚未达到结算时点中国海关预付进口税费非关联关系529,107.
4116.
952019年尚未达到结算时点台湾积体电路制造股份有限公司非关联关系352,639.
5611.
292019年尚未达到结算时点深圳市中远洋航空服务有限公司非关联关系119,050.
003.
812019年尚未达到结算时点合肥高新股份有限公司非关联关系111,170.
003.
562019年尚未达到结算时点合计2,705,142.
5786.
64其他说明:无8、其他应收款单位:元项目期末余额期初余额应收利息44,663.
01其他应收款2,643,295.
013,005,986.
07合计2,643,295.
013,050,649.
08(1)应收利息1)应收利息分类单位:元项目期末余额期初余额定期存款44,663.
01合计44,663.
01北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文1712)重要逾期利息无3)坏账准备计提情况适用√不适用(2)应收股利无(3)其他应收款1)其他应收款按款项性质分类情况单位:元款项性质期末账面余额期初账面余额往来款648,334.
03押金、保证金244,244.
60414,425.
70职工暂借款5,006.
9833,083.
43其他2,394,043.
432,039,809.
72合计2,643,295.
013,135,652.
882)坏账准备计提情况单位:元坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)2019年1月1日余额129,666.
81129,666.
812019年1月1日余额在本期本期转回129,666.
81129,666.
812019年12月31日余额0.
000.
00损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况适用√不适用按账龄披露单位:元账龄账面余额北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文1721年以内(含1年)2,416,712.
211至2年152,782.
803年以上73,800.
003至4年1,000.
004至5年72,800.
00合计2,643,295.
013)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况:类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回核销其他应收款坏账准备129,666.
81129,666.
810合计129,666.
81129,666.
8104)本期实际核销的其他应收款情况无5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位:元单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额合肥高新区国家税务局出口退税款1,139,981.
811年以内43.
13%中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司股权激励行权款1,121,138.
481年以内42.
41%北京国家税务局出口退税132,923.
141年以内5.
03%深圳市坪山区产业投资服务有限公司押金、保证金97,104.
801-2年3.
67%合肥高新股份有限公司押金、保证金69,360.
006年以内2.
62%合计--2,560,508.
23--96.
87%6)涉及政府补助的应收款项无北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文1737)因金融资产转移而终止确认的其他应收款8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额9、存货是否已执行新收入准则是√否(1)存货分类单位:元项目期末余额期初余额账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值原材料323,388.
22323,388.
22262,349.
44262,349.
44在产品78,750,332.
7211,935,824.
1366,814,508.
5963,027,852.
0413,507,482.
4949,520,369.
55库存商品51,283,351.
946,920,980.
8044,362,371.
1437,172,511.
796,707,269.
4530,465,242.
34合计130,357,072.
8818,856,804.
93111,500,267.
95100,462,713.
2720,214,751.
9480,247,961.
33(2)存货跌价准备单位:元项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额计提其他转回或转销其他在产品13,507,482.
49228,928.
581,342,729.
7811,935,824.
13库存商品6,707,269.
452,302,362.
172,088,175.
35475.
476,920,980.
80合计20,214,751.
942,302,362.
172,317,103.
931,343,205.
2518,856,804.
93(3)存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明(4)期末建造合同形成的已完工未结算资产情况无10、合同资产无11、持有待售资产无北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文17412、一年内到期的非流动资产无13、其他流动资产是否已执行新收入准则是√否单位:元项目期末余额期初余额待抵扣增值税7,825,594.
099,200,790.
71预交所得税3,329,891.
272,426,219.
48合计11,155,485.
3611,627,010.
19其他说明:无14、债权投资无15、其他债权投资无16、长期应收款无17、长期股权投资单位:元被投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他一、合营企业北京君诚易恒科技有限公司1,836,090.
57-186,699.
651,649,390.
92小计1,836,090.
57-186,699.
651,649,390.
92二、联营企业北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文175合计1,836,090.
57-186,699.
651,649,390.
92其他说明:无18、其他权益工具投资单位:元项目期末余额期初余额深圳市明道汇智投资基金合伙企业(有限合伙)26,012,527.
0836,598,036.
30宁波鼎锋明道汇正投资合伙企业(有限合伙)26,392,406.
8822,646,483.
98北京柘益投资中心(有限合伙)4,452,114.
294,395,681.
79北京柘量投资中心(有限合伙)31,475,175.
1521,992,535.
34南昌建恩半导体产业投资中心(有限合伙)18,020,474.
4418,020,474.
44深圳普得技术有限公司3,000,000.
003,000,000.
00北京捷联微芯科技有限公司15,084,700.
0015,084,700.
00北京捷联无线科技中心(有限合伙)0.
00291.
17深圳吉迪思电子科技有限公司10,000,000.
0010,000,000.
00合计134,437,397.
84131,738,203.
0219、其他非流动金融资产无20、投资性房地产(1)采用成本计量模式的投资性房地产√适用不适用单位:元项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计一、账面原值1.
期初余额35,288,212.
7035,288,212.
702.
本期增加金额(1)外购北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文176(2)存货\固定资产\在建工程转入(3)企业合并增加3.
本期减少金额(1)处置(2)其他转出4.
期末余额35,288,212.
7035,288,212.
70二、累计折旧和累计摊销1.
期初余额3,794,013.
993,794,013.
992.
本期增加金额655,124.
31655,124.
31(1)计提或摊销655,124.
31655,124.
313.
本期减少金额(1)处置(2)其他转出4.
期末余额4,449,138.
304,449,138.
30三、减值准备1.
期初余额2.
本期增加金额(1)计提3、本期减少金额(1)处置(2)其他转出4.
期末余额四、账面价值1.
期末账面价值30,839,074.
4030,839,074.
402.
期初账面价值31,494,198.
7131,494,198.
71北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文177(2)采用公允价值计量模式的投资性房地产适用√不适用(3)未办妥产权证书的投资性房地产情况无21、固定资产单位:元项目期末余额期初余额固定资产36,129,776.
7036,298,487.
04合计36,129,776.
7036,298,487.
04(1)固定资产情况单位:元项目房屋及建筑物机器设备运输工具合计一、账面原值:1.
期初余额34,867,653.
0421,685,142.
611,273,762.
6257,826,558.
272.
本期增加金额1,361,071.
08723,358.
222,084,429.
30(1)购置1,361,071.
08723,358.
222,084,429.
30(2)在建工程转入(3)企业合并增加3.
本期减少金额33,207.
1833,207.
18(1)处置或报废33,207.
1833,207.
184.
期末余额34,867,653.
0423,013,006.
511,997,120.
8459,877,780.
39二、累计折旧1.
期初余额3,812,447.
3716,506,829.
421,208,794.
4421,528,071.
232.
本期增加金额830,199.
211,421,280.
072,251,479.
28(1)计提830,199.
211,421,280.
072,251,479.
283.
本期减少金额31,546.
8231,546.
82(1)处置或报废31,546.
8231,546.
82北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文1784.
期末余额4,642,646.
5817,896,562.
671,208,794.
4423,748,003.
69三、减值准备1.
期初余额2.
本期增加金额(1)计提3.
本期减少金额(1)处置或报废4.
期末余额四、账面价值1.
期末账面价值30,225,006.
465,116,443.
84788,326.
4036,129,776.
702.
期初账面价值31,055,205.
675,178,313.
1964,968.
1836,298,487.
04(2)暂时闲置的固定资产情况无(3)通过融资租赁租入的固定资产情况无(4)通过经营租赁租出的固定资产无(5)未办妥产权证书的固定资产情况无(6)固定资产清理无22、在建工程单位:元项目期末余额期初余额在建工程36,931,119.
7435,139,195.
18合计36,931,119.
7435,139,195.
18北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文179(1)在建工程情况单位:元项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值君正集成电路合肥基地一期36,931,119.
7436,931,119.
7435,139,195.
1835,139,195.
18合计36,931,119.
7436,931,119.
7435,139,195.
1835,139,195.
18(2)重要在建工程项目本期变动情况单位:元项目名称预算数期初余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末余额工程累计投入占预算比例工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率资金来源君正集成电路合肥基地一期80,000,000.
0035,139,195.
181,791,924.
5636,931,119.
7446.
16%其他合计80,000,000.
0035,139,195.
181,791,924.
5636,931,119.
74------(3)本期计提在建工程减值准备情况无(4)工程物资无23、生产性生物资产(1)采用成本计量模式的生产性生物资产适用√不适用(2)采用公允价值计量模式的生产性生物资产适用√不适用北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文18024、油气资产适用√不适用25、使用权资产无26、无形资产(1)无形资产情况单位:元项目土地使用权专利权非专利技术办公软件合计一、账面原值1.
期初余额37,669,724.
872,271,912.
2639,941,637.
132.
本期增加金额(1)购置(2)内部研发(3)企业合并增加3.
本期减少金额(1)处置4.
期末余额37,669,724.
872,271,912.
2639,941,637.
13二、累计摊销1.
期初余额5,086,288.
062,153,335.
147,239,623.
202.
本期增加金额753,394.
4448,179.
76801,574.
20(1)计提753,394.
4448,179.
76801,574.
203.
本期减少金额(1)处置北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文1814.
期末余额5,839,682.
502,201,514.
908,041,197.
40三、减值准备1.
期初余额2.
本期增加金额(1)计提3.
本期减少金额(1)处置4.
期末余额四、账面价值1.
期末账面价值31,830,042.
3770,397.
3631,900,439.
732.
期初账面价值32,583,436.
81118,577.
1232,702,013.
93本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例为:0.
00%.
(2)未办妥产权证书的土地使用权情况无27、开发支出无28、商誉无29、长期待摊费用单位:元项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额技术授权费用688,957.
72683,407.
725,550.
00房屋装修费用486,923.
6592,724.
79183,213.
82396,434.
62合计1,175,881.
3792,724.
79866,621.
54401,984.
62其他说明:无北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文18230、递延所得税资产/递延所得税负债(1)未经抵销的递延所得税资产单位:元项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异递延所得税资产可抵扣暂时性差异递延所得税资产资产减值准备18,856,804.
932,691,320.
0219,654,004.
422,948,100.
66内部交易未实现利润63,216.
1615,804.
04207,717.
3631,157.
60可抵扣亏损10,917,710.
731,637,656.
61递延收益9,898,040.
001,484,706.
0010,235,480.
001,535,322.
00其他权益工具投资公允价值变动9,102,974.
661,365,446.
20合计39,735,771.
825,829,486.
6739,200,176.
445,880,026.
46(2)未经抵销的递延所得税负债单位:元项目期末余额期初余额应纳税暂时性差异递延所得税负债应纳税暂时性差异递延所得税负债其他权益工具投资公允价值变动5,749,130.
35862,369.
55交易性金融资产公允价值变动450,376.
7267,556.
51合计6,199,507.
07929,926.
06(3)以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债单位:元项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额递延所得税资产5,829,486.
675,880,026.
46递延所得税负债929,926.
06(4)未确认递延所得税资产明细单位:元项目期末余额期初余额可抵扣暂时性差异914,671.
58690,436.
61北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文183可抵扣亏损44,814,715.
0654,358,635.
72递延收益13,267,862.
0822,599,867.
44合计58,997,248.
7277,648,939.
77(5)未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期单位:元年份期末金额期初金额备注20193,603,160.
9220207,610,801.
397,610,801.
3920217,859,359.
957,859,359.
95202212,011,554.
4614,222,021.
45202317,332,999.
2621,063,292.
01合计44,814,715.
0654,358,635.
72--其他说明:无31、其他非流动资产是否已执行新收入准则是√否单位:元项目期末余额期初余额预付工程款1,571,120.
673,010,434.
38股权对价预付款80,000,000.
00合计81,571,120.
673,010,434.
38其他说明:无32、短期借款无33、交易性金融负债无34、衍生金融负债无北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文18435、应付票据无36、应付账款(1)应付账款列示单位:元项目期末余额期初余额1年以内32,742,410.
715,780,318.
251至2年17,478.
432至3年66,787.
893年以上69,437.
892,650.
00合计32,829,327.
035,849,756.
14(2)账龄超过1年的重要应付账款无37、预收款项是否已执行新收入准则是√否(1)预收款项列示单位:元项目期末余额期初余额1年以内4,533,567.
511,509,896.
511至2年108,293.
11256,731.
652至3年1,131.
65262,460.
643至4年262,330.
3048,909.
704年以上44,109.
7012,322.
10合计4,949,432.
272,090,320.
60(2)账龄超过1年的重要预收款项无北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文185(3)期末建造合同形成的已结算未完工项目情况无38、合同负债无39、应付职工薪酬(1)应付职工薪酬列示单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额一、短期薪酬6,402,378.
7757,196,378.
3656,478,937.
117,119,820.
02二、离职后福利-设定提存计划275,527.
775,592,369.
765,591,351.
06276,546.
47合计6,677,906.
5462,788,748.
1262,070,288.
177,396,366.
49(2)短期薪酬列示单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、工资、奖金、津贴和补贴6,039,000.
0047,593,330.
4946,944,870.
496,687,460.
002、职工福利费1,589,460.
841,589,460.
843、社会保险费152,583.
753,120,883.
313,090,139.
48183,327.
58其中:医疗保险费138,903.
722,912,068.
892,884,003.
71166,968.
90工伤保险费2,759.
3742,795.
1242,295.
273,259.
22生育保险费10,920.
66166,019.
30163,840.
5013,099.
464、住房公积金111,269.
004,280,576.
764,253,175.
76138,670.
005、工会经费和职工教育经费99,526.
02612,126.
96601,290.
54110,362.
44合计6,402,378.
7757,196,378.
3656,478,937.
117,119,820.
02(3)设定提存计划列示单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额1、基本养老保险264,479.
385,391,625.
855,392,615.
63263,489.
60北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文1862、失业保险费11,048.
39200,743.
91198,735.
4313,056.
87合计275,527.
775,592,369.
765,591,351.
06276,546.
47其他说明:无40、应交税费单位:元项目期末余额期初余额增值税543,926.
643,810,730.
41个人所得税108,755.
88102,789.
85城市维护建设税38,074.
86277,728.
14教育费附加16,317.
80119,026.
35地方教育费附加10,878.
5379,350.
90城镇土地使用税30,299.
3245,421.
12房产税6,330.
206,330.
20合计754,583.
234,441,376.
97其他说明:无41、其他应付款单位:元项目期末余额期初余额其他应付款4,079,228.
514,158,600.
49合计4,079,228.
514,158,600.
49(1)应付利息无(2)应付股利无(3)其他应付款1)按款项性质列示其他应付款单位:元项目期末余额期初余额北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文187往来款1,591,157.
233,716.
48收取的押金、保证金1,670,535.
173,674,438.
74代扣代缴款项817,536.
11478,833.
51其他1,611.
76合计4,079,228.
514,158,600.
492)账龄超过1年的重要其他应付款无42、持有待售负债无43、一年内到期的非流动负债无44、其他流动负债是否已执行新收入准则是√否45、长期借款无46、应付债券无47、租赁负债无48、长期应付款无49、长期应付职工薪酬无北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文18850、预计负债是否已执行新收入准则是√否51、递延收益单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因政府补助32,835,347.
4427,015,049.
0036,684,494.
3623,165,902.
08合计32,835,347.
4427,015,049.
0036,684,494.
3623,165,902.
08--涉及政府补助的项目:单位:元负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额本期冲减成本费用金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关视频监控芯片研发及产业化项目(1)6,000,000.
006,000,000.
00与收益相关智能视频分析芯片的研发及产业化项目(2)1,500,000.
001,500,000.
00与收益相关集成电路产业集聚发展基地"借转补"专项财政扶持注(3)4,400,000.
004,400,000.
00与收益相关自主创新政策兑现补贴注(4)200,000.
00200,000.
00与收益相关合肥高新区财政国库支付中心集成电路基地资金(5)2,812,700.
002,812,700.
00与收益相关北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文189高新区创业服务中心(合肥君正产业转型政策兑现补助)(6)764,090.
5216,228.
44747,862.
08与资产相关高新区创业服务中民2018集成电路基地专项资金(7)6,923,076.
926,923,076.
92与收益相关核心电子器件、高端通用芯片及基础软件产品项目(8)1,644,480.
00822,240.
00822,240.
00与收益相关高性能区块链共识算法芯片关键技术研究项目(9)8,591,000.
004,908,000.
003,683,000.
00与收益相关高新区创业服务中心2018合肥集成电路产业专项资金(10)500,000.
00500,000.
00与收益相关高新区创业服务中心2018年度合肥集成电路产业专项资金(10)2,051,600.
002,051,600.
00与收益相关高新区创业服务中心2018年度合肥市集成电路产业专项资金(10)390,000.
00390,000.
00与收益相关北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文190合肥市经济和信息化局支持新产品设计工程产品首轮流片款(11)1,000,000.
001,000,000.
00与收益相关合肥市经信化局促进企业加速成长企业上台阶奖励(11)800,000.
00800,000.
00与收益相关高新区2018年合肥市外贸促进政策资金(12)69,149.
0069,149.
00与收益相关合肥市总工会2018年度工会经费补助(13)6,400.
006,400.
00与收益相关2018年合肥市集成电产业专项引导资金(14)6,429,100.
006,429,100.
00与收益相关高新区创业服务中心2019年省集成电路战新基地专项引导资金(15)840,000.
00420,000.
00420,000.
00与收益相关合肥市高新区领军人才引进计划项目(16)75,000.
0075,000.
00与收益相关2017年度中关村国家自主创新示范区集成电路设计产业发展资金(17)341,800.
00341,800.
00与收益相关北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文191面向智能终端的嵌入式高能效深度学习引擎开发与产业化项目(18)8,988,000.
003,595,200.
005,392,800.
00与收益相关2019年海淀区重大科技项目和创新平台奖励专项资金(19)700,000.
00700,000.
00与收益相关2018年度中关村集成电路设计产业发展资金(20)2,000,000.
002,000,000.
00与收益相关基于国产软硬件的手机解决方案及样机研制项目后补助资金(21)2,824,000.
002,824,000.
00与收益相关合计32,835,347.
4427,015,049.
0036,684,494.
3623,165,902.
08其他说明:注(1):2015年12月,本公司全资子公司合肥君正科技有限公司(以下简称为"乙方")与合肥高新技术产业开发区招商局(以下简称为"甲方")签订《安徽省集成电路产业集聚发展合肥基地2015年度专项引导资金使用协议书》,协议约定:甲方以"借转补"的方式将专项引导资金6,000,000.
00元拨付给乙方,乙方专款专用于视频监控芯片研发及产业化,专项资金使用期限为:自资金拨付之日至2016年12月31日.
在此期间,乙方使用专项资金,甲方不计收利息,期满后,甲方按协议约定绩效考核目标,组织对乙方项目验收.
合肥君正科技有限公司于2015年12月收到合肥高新技术产业开发区招商局拨付的补贴款6,000,000.
00元;注(2):2016年12月,本公司全资子公司合肥君正科技有限公司(以下简称为"乙方")与合肥高新技术产业开发区招商局(以下简称为"甲方")签订《智能视频分析芯片的研发及产业化项目使用集成电路产业集聚发展基地"借转补"专项财政扶持资金协议书》,协议约定:甲方以"借转补"的方式将专项引导资金1,500,000.
00元拨付给乙方,乙方专款专用于智能视频分析芯片的研发及产业化项目,专项资金使用期限为:自资金拨付之日至2017年12月31日.
在此期间,乙方使用专项资金,甲方不计收利息,期满后,甲方按协议约定绩效考核目标,组织对乙方项目验收.
合肥君正科技有限公司于2016年12月收到合肥高新技术产业开发区招商局拨付的补贴款1,500,000.
00元;注(3):2017年4月,本公司全资子公司合肥君正科技有限公司(以下简称为"乙方")与合肥高新技术产业开发区招商局(以下简称为"甲方")签订《智能视频分析芯片的研发及产业化项目使用集成电路产业集聚发展基地"借转补"专项财政扶持资金协议书》,协议约定:甲方以"借转补"的方式将专项引导资金4,400,000.
00元拨付给乙方,乙方专款专用于智能视频分析芯片的研发及产业化项目,专项资金使用期限为:自资金拨付之日至2017年12月31日.
在此期间,乙方使用专项资金,甲方不计收利息,期满后,甲方按协议约定绩效考核目标,组织对乙方项目验收.
合肥君正科技有限公司于2017年6月收到合肥高新技术产业开发区招商局拨付的补贴款4,400,000.
00元;北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文192注(4):2017年1月合肥市科技局下发《2017年合肥市促进自主创新政策》,本公司全资子公司合肥君正科技有限公司根据《合肥市财政资金"借转补"操作细则》,作为新认定的国家级高新技术企业享受借转补优惠政策,合肥君正科技有限公司2017年11月17日收到补贴款200,000.
00元;注(5):根据2017年11月28日《关于组织开展省战略性新兴产业聚集发展基地资金支持项目申报的通知》(合发改产业(2017)1326号),本公司全资子公司合肥君正科技有限公司的"高清视频SoC芯片研发项目"被列为2017年安徽省集成电路产业集聚发展基地专项资金支持项目,合肥君正于2018年2月5日收到合肥高新技术产业开发区财政国库支付中心拨付的支持资金现金5,390,000.
00元.
公司按照收款日至项目结束日共23个月摊销.
本公司2019年结转其他收益2,812,700.
00元,累计结转5,390,000.
00元.
截至2019年12月31日余额为0.
00元;注(6):根据《关于印发的通知》(合高管〔2016〕247号)、《关于印发合肥高新区2017年扶持产业发展"2+2"政策体系的通知》(合高管〔2017〕118号)和《关于兑现2017年合肥高新区促进集成电路产业发展政策部分条款的通知》文件,本公司全资子公司合肥君正科技有限公司向合肥市高新技术产业开发区申请了2017年度的高新区集成电路企业一事一议政策兑现项目政府补贴资金.
2018年9月30日合肥君正收到合肥高新技术产业开发区财政国库支付中心拨付的政府补贴资金现金769,500.
00元.
其中与资产相关的补助为769,500.
00元,公司按资产的收益期共569个月摊销.
本公司2019年结转其他收益16,228.
44元,累计结转21,637.
92元.
截至2019年12月31日余额为747,862.
08元;注(7):根据《关于组织开展2018年度省战略性新兴产业集聚发展基地资金支持项目申报的通知》,本公司全资子公司合肥君正科技有限公司申报的"基于28纳米工艺的视频监控芯片研发项目"获得立项批复.
合肥市合肥君正科技有限公司2018年12月26日收到高新区创业服务中心专项资金款7,500,000.
00元公司按照收款日至项目结束日共13个月摊销.
本公司2019年结转其他收益6,923,076.
92元,累计结转7,500,000.
00元.
截至2019年12月31日余额为0.
00元;注(8):公司于2018年1月申报的"面向智能终端的嵌入式高能效深度学习引擎开发与产业化"课题项目获得立项批复,并作为牵头承担单位联合清华大学、东南大学共同承担"核心电子器件、高端通用芯片及基础软件产品"项目.
该项目期限为2018年1月至2020年12月,项目经费按年度分别下拨.
2018年12月13日公司收到工业和信息化部产业发展促进中心拨付的2018年度项目经费12,990,000.
00元,其中1,713,000.
00元为本公司承担的项目经费,11,277,000.
00元为清华大学和东南大学承担的项目经费;公司按照收款日至项目结束日共25个月摊销.
本公司2019年结转其他收益822,240.
00元,累计结转890,760.
00元.
截至2019年12月31日余额为822,240.
00元;注(9):公司申报的"高性能区块链共识算法芯片关键技术研究"课题项目获得立项批复,该项目期限为自2018年10月至2020年9月.
2018年12月24日,公司收到北京市科学技术委员会拨付的项目补助资金9,000,000.
00元,按照收款日至项目结束日共22个月摊销.
本公司2019年结转其他收益4,908,000.
00元,累计结转5,317,000.
00元.
截至2019年12月31日余额为3,683,000.
00元;注(10):根据《合肥市加快推进软件产业和集成电路产业发展的若干政策》、《合肥市发展改革委关于组织开展2018年度合肥市集成电路产业发展若干政策相关事项申报工作的通知》(合发改高技〔2018〕1271号)和《合肥市发展改革委关于下达2018年度合肥市集成电路产业专项资金支持事项资金安排计划的通知》(合发改高技〔2019〕378号)文件,北京君正集成电路股份有限公司全资子公司合肥君正科技有限公司向合肥市高新技术产业开发区申请了2018年度合肥市集成电路产业发展政策兑现项目政府补贴资金.
2019年7月29日,合肥君正分别收到合肥高新技术产业开发区财政国库支付中心拨付的政府补贴资金现金390,000.
00元、2,050,000.
16元和500,000.
00元;该政府补助是与收益相关的政府补助,公司本期全部结转至其他收益;注(11):根据中共合肥市委办公厅合肥市人民政府办公厅关于印发《合肥市加快推进软件产业和集成电路产业发展的若干政策》的通知(合办【2018】27号),北京君正集成电路股份有限公司全资子公司合肥君正科技有限公司2019年8月30日收到合肥市财政国库支付中心拨付的政府补贴资金现金1,000,000.
00元、800,000.
00元,该政府补助属于与收益相关的政府补助,本期全部结转至其他收益;注(12):本公司全资子公司合肥君正科技有限公司2019年10月29日收到合肥高新技术产业开发区财政国库支付中心拨付的外贸促进政策资金69,149.
00元,本期全部结转至其他收益;注(13):本公司全资子公司合肥君正科技有限公司2019年12月3日收到合肥市总工会拨付的经费补助6,400.
00元,本期全部结转至其他收益;注(14):根据《中共合肥市委办公厅合肥市人民政府办公厅关于印发的通知》(合办〔2018〕27号)、《合肥市发展改革委合肥市财政局关于印发合肥市加快推进软件产品和集成电路产业发展若干政策实施细则(集成电路产业)的通知》(合发改高技〔2018〕941号)文件,北京君正集成电路股份有限公司全资子公司合肥君正科技有限公司2019年12月27日收到合肥高新技术产业开发区财政国库支付中心拨付的政府补贴资金642.
91万元.
该政府补助属于与收益相关的政府补助,本期全部结转至其他收益;注(15):2019年12月27日,本公司全资子公司合肥君正科技有限公司因通过"高性能视频监控芯片的研发项目"申报,获得合肥高新技术产业开发区管理委员会拨付的"高新区创业服务中心2019年省集成电路战新基地专项引导资金"840,000.
00元,公司按照项目起始日期分24个月摊销.
本公司2019年结转其他收益420,000.
00元,累计结转420,000.
00元.
截至2019年12月31日余额为420,000.
00元;注(16):本公司全资子公司合肥君正科技有限公司2019年12月30日收到合肥高新技术产业开发区财政国库支付中心拨付的2018年度普惠政策兑现75,000.
00元,本期全部结转至其他收益;注(17):根据《中关村国家自主创新示范区集成电路设计产业发展资金管理办法》(中科园发〔2016〕38号),2019年3月8日收到中关村管委会委托北京半导体行业协会拨付的政府补贴资金341,800.
00元,该政府补助属于与收益相关的政府补助,本期全部结转至其他收益;注(18):公司于2018年1月申报的"面向智能终端的嵌入式高能效深度学习引擎开发与产业化"课题项目获得立项批复,并作为牵头承担单位联合清华大学、东南大学共同承担"核心电子器件、高端通用芯片及基础软件产品"项目.
该项目期限为2018年1月至2020年12月,项目经费按年度分别下拨.
2019年5月29日公司收到工业和信息化部产业发展促进中心拨付的2019年度项目经费17,970,000.
00元,其中8,988,000.
00元为本公司承担的项目经费,其中共享单位清华大学项目经费为4,764,500.
00元,东南大学项目经费为4,217,500.
00元;公司按照收款日至项目结束日共20个月摊销.
本公司2019年结转其他收益3,595,200.
00元,累计结转3,595,200.
00元.
截至2019年12月31日余额为5,392,800.
00元;注(19):公司根据《2019年海淀区重大科技项目和创新平台奖励专项申报指南》申报专项奖励,2019年9月收到中关村管委会政府补贴资金700,000.
00元,该政府补助属于与收益相关的政府补助,本期全部结转至其他收益;注(20):公司根据《关于征集2018年度中关村国家自主创新示范区集成电路设计产业发展支持资金的通知》申报集成电路设计产业发展资金.
2019年11月28日收到北京半导体行业协会拨付的政府补贴资金600,000.
00元,2019年12月2日收到北京半导体行业协会拨付的政府补贴资金400,000.
00元,2019年12月12收到中关村管委会政府补贴资金1,000,000.
00万元,该政府补助属于与收益相关的政府补助,本期全部结转至其他收益;注(21):"2012年度核高基课题"基于国产软硬件的手机解决方案及样机研制"的后补助资金,该课题已验收.
课题为联合承担,需要向联合单位拨付剩余资金,具体拨付金额可参照财务验收专家意见中:该课题为前立项后补助课题,后补助中央财政资金4,969,200.
00元未拨付,扣除结余304,400.
00元,建议拨付后补助中央财政资金4,664,800.
00元,其中北京君正集成电路股份有限公司2,824,000.
00元,19年5月公司收到4,664,800.
00元,支付项目共享单位北京凯思昊鹏软件工程技术有限公司1,045,700.
00元,惠州TCL通信有限公司795,100.
00元",该政府补助属于与收益相关的政府补助,本期全部结转至其他收益.
52、其他非流动负债是否已执行新收入准则是√否53、股本单位:元期初余额本次变动增减(+、-)期末余额发行新股送股公积金转股其他小计股份总数200,664,195.
001,427,898.
001,427,898.
00202,092,093.
00其他说明:北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文194注(1):2016年4月13日,本公司授予101名公司员工2,610,000.
00份股票期权,授予的股票期权自授予日起满12个月后在未来36个月内分三期行权.
2019年度被授予员工共行权1,427,898.
00股.
54、其他权益工具否55、资本公积单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额资本溢价(股本溢价)725,578,664.
0135,650,261.
09761,228,925.
10其他资本公积7,237,604.
09534,400.
007,475,739.
70296,264.
39合计732,816,268.
1036,184,661.
097,475,739.
70761,525,189.
49其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:注(1):本期增加的股本溢价系向激励对象授予的股票期权行权所致;注(2):本期其他资本公积增加系股权激励计划发行的股票期权在等待期内确认的管理费用和其他资本公积;注(3):本期其他资本公积减少系结转股权激励计划发行的股票期权已行权部分在等待期内确认的其他资本公积转至股本溢价.
56、库存股无57、其他综合收益单位:元项目期初余额本期发生额期末余额本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东一、不能重分类进损益的其他综合收益-7,737,528.
4612,624,289.
2712,624,289.
274,886,760.
81其他权益工具投资公允价值变动-9,102,974.
6614,852,105.
0214,852,105.
025,749,130.
36其他1,365,446.
20-2,227,815.
75-2,227,815.
75-862,369.
55二、将重分类进损益的其他综合收益-835,719.
3712,352.
5612,352.
56-823,366.
81北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文195外币财务报表折算差额-835,719.
3712,352.
5612,352.
56-823,366.
81其他综合收益合计-8,573,247.
8312,636,641.
8312,636,641.
834,063,394.
00其他说明,包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整:无58、专项储备无59、盈余公积单位:元项目期初余额本期增加本期减少期末余额法定盈余公积36,602,463.
742,264,333.
0438,866,796.
78合计36,602,463.
742,264,333.
0438,866,796.
78盈余公积说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:无60、未分配利润单位:元项目本期上期调整前上期末未分配利润173,262,378.
49165,616,219.
92调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)5,194,862.
07调整后期初未分配利润178,457,240.
56165,616,219.
92加:本期归属于母公司所有者的净利润58,659,727.
2013,515,446.
01减:提取法定盈余公积2,264,333.
042,528,087.
49应付普通股股利6,036,298.
683,341,199.
95期末未分配利润228,816,336.
04173,262,378.
49调整期初未分配利润明细:1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润0.
00元.
2)、由于会计政策变更,影响期初未分配利润5,194,862.
07元.
3)、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0.
00元.
4)、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0.
00元.
5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.
00元.
61、营业收入和营业成本单位:元北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文196项目本期发生额上期发生额收入成本收入成本主营业务329,134,967.
62203,716,283.
45249,006,928.
56155,445,588.
71其他业务10,216,192.
71655,124.
3110,663,182.
64711,948.
87合计339,351,160.
33204,371,407.
76259,670,111.
20156,157,537.
58是否已执行新收入准则是√否62、税金及附加单位:元项目本期发生额上期发生额城市维护建设税704,657.
16900,500.
36教育费附加301,995.
92385,928.
71房产税1,619,362.
091,732,746.
21土地使用税115,616.
84146,578.
88车船使用税3,160.
00810.
00印花税301,058.
82231,933.
90地方教育费附加201,330.
61257,285.
81水利基金53,132.
4242,003.
67残保金461,000.
22544,583.
18垃圾处理费59,100.
6054,766.
41合计3,820,414.
684,297,137.
13其他说明:无63、销售费用单位:元项目本期发生额上期发生额市场宣传推广费4,118,441.
395,768,988.
98服务费5,393,898.
374,551,123.
53业务招待费156,766.
39231,021.
39运输费406,858.
17126,604.
87其他销售费用3,266.
00合计10,079,230.
3210,677,738.
77其他说明:无北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文19764、管理费用单位:元项目本期发生额上期发生额通讯费397,957.
25414,188.
50交通费514,931.
03848,271.
82办公费1,120,427.
241,074,349.
85人工费14,856,721.
3613,688,955.
33折旧摊销费1,035,561.
481,482,235.
79房租及物业费3,935,047.
994,947,150.
48咨询费43,224,515.
034,631,315.
57业务招待费2,081,666.
851,431,536.
47期权成本534,400.
001,888,000.
00其他72,228.
89322,717.
03合计67,773,457.
1230,728,720.
84其他说明:无65、研发费用单位:元项目本期发生额上期发生额工资薪酬47,892,765.
2144,500,608.
02折旧摊销2,017,492.
001,870,182.
98技术授权费9,688,626.
205,724,606.
38材料及试制费437,419.
8920,259,158.
32其他1,979,324.
001,609,824.
39合计62,015,627.
3073,964,380.
09其他说明:无66、财务费用单位:元项目本期发生额上期发生额减:利息收入1,455,249.
91671,537.
55汇兑净损益-338,673.
66-301,513.
87手续费135,627.
62119,790.
75其他2,272.
167,989.
61北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文198合计-1,656,023.
79-845,271.
06其他说明:无67、其他收益单位:元产生其他收益的来源本期发生额上期发生额与资产相关的政府补助16,228.
44313,831.
24与收益相关的政府补助39,662,007.
3415,391,647.
22合计39,678,235.
7815,705,478.
4668、投资收益单位:元项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益-186,699.
65-148,505.
28交易性金融资产在持有期间的投资收益处置交易性金融资产取得的投资收益31,914,980.
9429,155,405.
96合计31,728,281.
2929,006,900.
68其他说明:无69、净敞口套期收益无70、公允价值变动收益单位:元产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额交易性金融资产604,671.
24合计604,671.
24其他说明:无71、信用减值损失单位:元项目本期发生额上期发生额其他应收款坏账损失129,666.
81应收账款坏账损失22.
28北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文199合计129,689.
09其他说明:无72、资产减值损失是否已执行新收入准则是√否单位:元项目本期发生额上期发生额一、坏账损失-277,188.
33二、存货跌价损失-2,302,362.
17-7,508,395.
53三、可供出售金融资产减值损失-6,000,000.
00合计-2,302,362.
17-13,785,583.
86其他说明:无73、资产处置收益无74、营业外收入单位:元项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额其他278,111.
7893,969.
99278,111.
78合计278,111.
7893,969.
99278,111.
7875、营业外支出单位:元项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额非流动资产报废损失1,660.
3630,710.
791,660.
36存货报废损失3,552,092.
011,748,627.
923,552,092.
01其他193,350.
00113,679.
62193,350.
00合计3,747,102.
371,893,018.
333,747,102.
37其他说明:无北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文20076、所得税费用(1)所得税费用表单位:元项目本期发生额上期发生额当期所得税费用1,904,194.
283,094,018.
23递延所得税费用-1,247,349.
90-2,791,849.
45合计656,844.
38302,168.
78(2)会计利润与所得税费用调整过程单位:元项目本期发生额利润总额59,316,571.
58按法定/适用税率计算的所得税费用5,931,657.
16子公司适用不同税率的影响-2,237,115.
41调整以前期间所得税的影响1,322,937.
13不可抵扣的成本、费用和损失的影响419,754.
92使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-467,586.
91本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响6,801.
79技术开发费加计扣除的影响-1,953,881.
51其他-2,365,722.
79所得税费用656,844.
38其他说明:无77、其他综合收益详见附注.
78、现金流量表项目(1)收到的其他与经营活动有关的现金单位:元项目本期发生额上期发生额往来款项1,701,045.
672,065,036.
77营业外收入269,702.
1644,281.
22北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文201其他收益596,541.
916,331,055.
50财务费用1,455,249.
91671,537.
55递延收益38,602,300.
0025,624,100.
00合计42,624,839.
6534,736,011.
04收到的其他与经营活动有关的现金说明:无(2)支付的其他与经营活动有关的现金单位:元项目本期发生额上期发生额销售费用9,205,337.
016,573,458.
53管理费用27,617,448.
1313,147,111.
51研发费用11,310,878.
5728,691,975.
31财务费用137,879.
05127,868.
56营业外支出193,379.
26100,421.
67往来款项11,306,045.
696,268,173.
49合计59,770,967.
7154,909,009.
07支付的其他与经营活动有关的现金说明:无(3)收到的其他与投资活动有关的现金无(4)支付的其他与投资活动有关的现金单位:元项目本期发生额上期发生额股权对价预付款80,000,000.
00合计80,000,000.
00支付的其他与投资活动有关的现金说明:无(5)收到的其他与筹资活动有关的现金无(6)支付的其他与筹资活动有关的现金无北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文20279、现金流量表补充资料(1)现金流量表补充资料单位:元补充资料本期金额上期金额1.
将净利润调节为经营活动现金流量:----净利润58,659,727.
2013,515,446.
01加:资产减值准备2,172,673.
0813,785,583.
86固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧2,875,056.
773,109,232.
18无形资产摊销801,574.
20955,135.
46长期待摊费用摊销866,621.
54828,134.
34固定资产报废损失(收益以"-"号填列)1,660.
3630,710.
79公允价值变动损失(收益以"-"号填列)-604,671.
24财务费用(收益以"-"号填列)-287,361.
96-212,187.
30投资损失(收益以"-"号填列)-31,728,281.
29-29,006,900.
68递延所得税资产减少(增加以"-"号填列)-1,314,906.
41-2,791,849.
45递延所得税负债增加(减少以"-"号填列)67,556.
51存货的减少(增加以"-"号填列)-33,554,668.
7918,737,323.
38经营性应收项目的减少(增加以"-"号填列)381,429.
56-8,260,883.
65经营性应付项目的增加(减少以"-"号填列)16,315,124.
2823,792,996.
72其他534,400.
001,888,000.
00经营活动产生的现金流量净额15,185,933.
8136,370,741.
662.
不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:----3.
现金及现金等价物净变动情况:----现金的期末余额151,234,510.
36160,601,847.
85减:现金的期初余额160,601,847.
8540,799,054.
96现金及现金等价物净增加额-9,367,337.
49119,802,792.
89(2)本期支付的取得子公司的现金净额无北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文203(3)本期收到的处置子公司的现金净额无(4)现金和现金等价物的构成单位:元项目期末余额期初余额一、现金151,234,510.
36160,601,847.
85其中:库存现金67,827.
7344,488.
38可随时用于支付的银行存款151,166,682.
63160,557,359.
47三、期末现金及现金等价物余额151,234,510.
36160,601,847.
85其他说明:无80、所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的"其他"项目名称及调整金额等事项:无81、所有权或使用权受到限制的资产无82、外币货币性项目(1)外币货币性项目单位:元项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币余额货币资金----其中:美元519,791.
656.
976203,626,170.
51欧元4,994.
737.
8155039,036.
31港币42,228.
570.
8958037,828.
35应收账款----其中:美元欧元港币长期借款----北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文204其中:美元欧元港币其他说明:无(2)境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因.
适用√不适用83、套期按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息:无84、政府补助(1)政府补助基本情况单位:元种类金额列报项目计入当期损益的金额合肥君正产业转型政策兑现补助764,090.
52其他收益16,228.
44合肥高新区财政国库支付中心集成电路基地资金2,812,700.
00其他收益2,812,700.
00高新区创业服务中民2018集成电路基地专项资金6,923,076.
92其他收益6,923,076.
92核心电子器件、高端通用芯片及基础软件产品项目1,644,480.
00其他收益822,240.
00高性能区块链共识算法芯片关键技术研究项目8,591,000.
00其他收益4,908,000.
00高新区创业服务中心2018合肥集成电路产业专项资金500,000.
00其他收益500,000.
00高新区创业服务中心2018年度合肥集成电路产业专项资金2,051,600.
00其他收益2,051,600.
00高新区创业服务中心2018年度合肥市集成电路产业专项资金390,000.
00其他收益390,000.
00合肥市经济和信息化局支持新产品设计工程产品首轮流片款补贴1,000,000.
00其他收益1,000,000.
00合肥市经信化局促进企业加速成长-企业上台阶奖励800,000.
00其他收益800,000.
00高新区经贸局高新区2018年合肥市外贸促进政策资金69,149.
00其他收益69,149.
00合肥市总工会2018年度工会经费补助6,400.
00其他收益6,400.
002018年合肥市集成电产业专项引导资金6,429,100.
00其他收益6,429,100.
00高新区创业服务中心2019年省集成电路战新基地专项引导资金840,000.
00其他收益420,000.
00北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文205合肥市高新区领军人才引进计划项目75,000.
00其他收益75,000.
002017年度中关村国家自主创新示范区集成电路设计产业发展资金341,800.
00其他收益341,800.
00面向智能终端的嵌入式高能效深度学习引擎开发与产业化项目专项资金8,988,000.
00其他收益3,595,200.
002019年海淀区重大科技项目和创新平台奖励专项资金700,000.
00其他收益700,000.
002018年度中关村集成电路设计产业发展资金专项资金2,000,000.
00其他收益2,000,000.
00基于国产软硬件的手机解决方案及样机研制项目后补助资金2,824,000.
00其他收益2,824,000.
00增值税即征即退返还2,353,515.
32其他收益2,353,515.
32北京2018年社保稳岗补贴83,266.
46其他收益83,266.
46代扣代缴税费返还19,233.
19其他收益19,233.
19深圳市科技创新企业研发资助款400,000.
00其他收益400,000.
00深圳社保局稳岗补贴款4,491.
45其他收益4,491.
45高新区经贸局2018年三重一创资金100,000.
00其他收益100,000.
00合肥市财政局企业稳岗补贴33,235.
00其他收益33,235.
00合计50,744,137.
8639,678,235.
78(2)政府补助退回情况适用√不适用85、其他八、合并范围的变更无九、在其他主体中的权益1、在子公司中的权益(1)企业集团的构成子公司名称主要经营地注册地业务性质持股比例取得方式直接间接北京君正集成电路(香港)集团有限公司香港香港集成电路开发、销售、技术开发、技术服务100.
00%同一控制下企业合并北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文206深圳君正时代集成电路有限公司深圳深圳集成电路开发、销售、技术开发、技术服务100.
00%设立合肥君正科技有限公司合肥合肥集成电路开发、销售、技术开发、技术服务100.
00%设立(2)重要的非全资子公司无(3)重要非全资子公司的主要财务信息无(4)使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制无(5)向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持无2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易无3、在合营安排或联营企业中的权益(1)重要的合营企业或联营企业无(2)重要合营企业的主要财务信息无(3)重要联营企业的主要财务信息无(4)不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息单位:元北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文207期末余额/本期发生额期初余额/上期发生额合营企业:----投资账面价值合计1,649,390.
921,836,090.
57下列各项按持股比例计算的合计数------净利润-186,699.
65-148,505.
28联营企业:----下列各项按持股比例计算的合计数----其他说明:无(5)合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明无(6)合营企业或联营企业发生的超额亏损无(7)与合营企业投资相关的未确认承诺无(8)与合营企业或联营企业投资相关的或有负债无4、重要的共同经营无5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:无6、其他十、与金融工具相关的风险本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡,将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平,使股东和其他权益投资者的利益最大化.
基于该风险管理目标,本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险,建立适当的风险承受底线和进行风险管理,并及时可靠地对各种风险进行监督,将风险控制在限定的范围内.
本公司的金融工具面临的主要风险是信用风险、流动风险及市场风险.
管理层已审议并批准管理这些风险的政策,概括如下:北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文208(一)信用风险信用风险,是指金融工具的一方不能履行义务,造成另一方发生财务损失的风险.
本公司的信用风险主要来自银行存款和应收款项.
为控制上述相关风险,本公司分别采取了以下措施:1、银行存款本公司将银行存款存放于信用评级较高的金融机构,故其信用风险较低.
2、应收账款、应收票据本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易.
由于业务的特殊性,公司的销售渠道较为固定,与主要客户的关系长期且稳定.
截止2019年12月31日,本公司的前五大客户的应收款占本公司应收账款总额99.
21%.
另外,本公司对应收账款余额进行持续监控,以确保本公司不致面临重大坏账风险.
3、其他应收款本公司的其他应收款主要系应收押金、保证金及部门备用金等,公司对此等款项与相关经济业务一并管理并持续监控,以确保本公司不致面临重大坏账风险.
(二)流动风险流动性风险是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险.
本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务.
本公司通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测,确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务.
本公司定期分析负债结构和期限,以确保有充裕的资金.
(三)市场风险市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险.
市场风险主要包括利率风险和外汇风险.
1、利率风险利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险.
本公司借款均为固定利率,将不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响.
2、外汇风险外汇风险是因汇率变动产生的风险.
本公司面临的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关.
本公司于中国内地经营,且其主要活动以人民币计价.
因此,本公司所承担的外汇变动市场风险不重大.
十一、公允价值的披露1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值单位:元项目期末公允价值第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计一、持续的公允价值计量(一)交易性金融资产645,904,671.
24645,904,671.
241.
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产645,904,671.
24645,904,671.
24其他645,904,671.
24645,904,671.
24北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文209(2)权益工具投资(三)其他权益工具投资134,437,397.
84134,437,397.
84持有的以公允价值计量的资产总额645,904,671.
24134,437,397.
84780,342,069.
08二、非持续的公允价值计量2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据无3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息无4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息对于不在活跃市场上交易的金融工具,以收益法及资产基础法评估价值以及账面净资产为依据确定其公允价值.
5、持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析无6、持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政策无7、本期内发生的估值技术变更及变更原因无8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况无9、其他无北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文210十二、关联方及关联交易1、本企业的母公司情况母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例母公司对本企业的表决权比例刘强20.
03%20.
03%李杰12.
73%12.
73%本企业的母公司情况的说明:无本企业最终控制方是刘强、李杰.
其他说明:无2、本企业的子公司情况本企业子公司的情况详见附注.
3、本企业合营和联营企业情况本企业合营和联营企业情况详见附注.
4、其他关联方情况其他关联方名称其他关联方与本企业关系北京君诚易恒科技有限公司本公司的参股公司北京华如科技股份有限公司本公司实际控制人李杰控制的公司北京庚顿数据科技有限公司本公司实际控制人李杰任董事拉萨君品创业投资有限公司本公司实际控制人刘强控制的公司青岛君品投资合伙企业(有限合伙)本公司实际控制人刘强控制的公司拉萨君品创业投资有限公司任执行事务合伙人合肥君诺志成集成电路投资有限公司本公司实际控制人刘强任执行董事、经理北京四海君芯有限公司本公司实际控制人刘强任执行董事、经理其他说明:无5、关联交易情况(1)购销商品、提供和接受劳务的关联交易无北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文211(2)关联受托管理/承包及委托管理/出包情况无(3)关联租赁情况本公司作为出租方:单位:元承租方名称租赁资产种类本期确认的租赁收入上期确认的租赁收入北京华如科技股份有限公司房屋建筑物7,033,687.
117,080,965.
88(4)关联担保情况无(5)关联方资金拆借无(6)关联方资产转让、债务重组情况无(7)关键管理人员报酬单位:元项目本期发生额上期发生额关键管理人员报酬3,256,000.
003,269,000.
00(8)其他关联交易无6、关联方应收应付款项(1)应收项目无(2)应付项目单位:元项目名称关联方期末账面余额期初账面余额北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文212其他应付款北京华如科技股份有限公司1,219,366.
961,173,217.
207、关联方承诺无8、其他无十三、股份支付1、股份支付总体情况√适用不适用单位:元公司本期授予的各项权益工具总额0.
00公司本期行权的各项权益工具总额29,586,046.
56公司本期失效的各项权益工具总额509,600.
00公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限公司期末发行在外的股票期权行权价格为20.
72元,最晚行权时间为2020年4月12日.
其他说明:无2、以权益结算的股份支付情况√适用不适用单位:元授予日权益工具公允价值的确定方法Black-Scholes模型可行权权益工具数量的确定依据根据《北京君正集成电路股份有限公司股票期权激励计划(草案)》的相关规定本期估计与上期估计有重大差异的原因无以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额61,521,410.
64本期以权益结算的股份支付确认的费用总额534,400.
00其他说明:无3、以现金结算的股份支付情况适用√不适用北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文2134、股份支付的修改、终止情况无5、其他无十四、承诺及或有事项1、重要承诺事项资产负债表日存在的重要承诺:无2、或有事项(1)资产负债表日存在的重要或有事项无(2)公司没有需要披露的重要或有事项,也应予以说明公司不存在需要披露的重要或有事项.
3、其他十五、资产负债表日后事项1、重要的非调整事项无2、利润分配情况单位:元拟分配的利润或股利0.
00经审议批准宣告发放的利润或股利0.
00北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文2143、销售退回4、其他资产负债表日后事项说明十六、其他重要事项1、前期会计差错更正2、债务重组3、资产置换4、年金计划5、终止经营6、分部信息(1)报告分部的确定依据与会计政策本公司以产品市场分部为基础,由于各分部共同使用同一资产,资产、负债无法在不同的分部之间分配.
(2)报告分部的财务信息单位:元项目微处理器芯片智能视频芯片技术服务其他分部间抵销合计主营业务收入146,807,036.
68178,542,505.
872,855,487.
22929,937.
85329,134,967.
62主营业务成本67,153,862.
09136,378,817.
54183,603.
82203,716,283.
45(3)公司无报告分部的,或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的,应说明原因(4)其他说明7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项8、其他十七、母公司财务报表主要项目注释1、应收账款(1)应收账款分类披露单位:元北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文215类别期末余额期初余额账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值金额比例金额计提比例金额比例金额计提比例其中:按组合计提坏账准备的应收账款12,123,265.
0512,123,265.
058,033,314.
1722.
288,033,291.
89其中:合计12,123,265.
0512,123,265.
058,033,314.
1722.
288,033,291.
89如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备,请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息:适用√不适用按账龄披露单位:元账龄账面余额1年以内(含1年)12,123,265.
056个月以内12,123,265.
05合计12,123,265.
05(2)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况:单位:元类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回核销应收账款坏账准备22.
2822.
280.
00合计22.
2822.
280.
00(3)本期实际核销的应收账款情况无(4)按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况单位:元单位名称应收账款期末余额占应收账款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额客户一12,087,801.
9999.
71%北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文216客户二32,690.
060.
27%客户三1,580.
000.
01%客户四790.
000.
01%客户五261.
000.
00%合计12,123,123.
05100.
00%(5)因金融资产转移而终止确认的应收账款(6)转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额2、其他应收款单位:元项目期末余额期初余额应收利息44,663.
01其他应收款31,255,648.
609,773,427.
18合计31,255,648.
609,818,090.
19(1)应收利息1)应收利息分类单位:元项目期末余额期初余额定期存款44,663.
01合计44,663.
012)重要逾期利息无3)坏账准备计提情况适用√不适用(2)应收股利无北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文217(3)其他应收款1)其他应收款按款项性质分类情况单位:元款项性质期末账面余额期初账面余额往来款30,000,000.
009,648,334.
03职工暂借款1,586.
9814,122.
21其他1,254,061.
62240,637.
75合计31,255,648.
609,903,093.
992)坏账准备计提情况单位:元坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)2019年1月1日余额129,666.
81129,666.
812019年1月1日余额在本期本期转回129,666.
81129,666.
812019年12月31日余额0.
000.
00损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况适用√不适用按账龄披露单位:元账龄账面余额1年以内(含1年)31,254,648.
603年以上1,000.
004至5年1,000.
00合计31,255,648.
603)本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况:单位:元类别期初余额本期变动金额期末余额计提收回或转回核销北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文218其他应收款坏账准备129,666.
81129,666.
810.
00合计129,666.
81129,666.
810.
004)本期实际核销的其他应收款情况无5)按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况单位:元单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例坏账准备期末余额合肥君正科技有限公司内部往来30,000,000.
001年以内95.
98%中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司员工行权款1,121,138.
481年以内3.
59%应收出口退税款应收出口退税补贴款132,923.
141年以内0.
43%员工一职工暂借款项1,000.
001年以内员工二职工暂借款项586.
981年以内合计--31,255,648.
60--100.
00%6)涉及政府补助的应收款项无7)因金融资产转移而终止确认的其他应收款无8)转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额无3、长期股权投资单位:元项目期末余额期初余额账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值对子公司投资323,700,871.
41323,700,871.
41273,700,871.
41273,700,871.
41北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文219对联营、合营企业投资1,649,390.
921,649,390.
921,836,090.
571,836,090.
57合计325,350,262.
33325,350,262.
33275,536,961.
98275,536,961.
98(1)对子公司投资单位:元被投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额追加投资减少投资计提减值准备其他北京君正集成电路(香港)集团有限公司5,700,871.
415,700,871.
41深圳君正时代集成电路有限公司33,000,000.
0050,000,000.
0083,000,000.
00合肥君正科技有限公司235,000,000.
00235,000,000.
00合计273,700,871.
4150,000,000.
00323,700,871.
41(2)对联营、合营企业投资单位:元投资单位期初余额(账面价值)本期增减变动期末余额(账面价值)减值准备期末余额追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他一、合营企业北京君诚易恒科技有限公司1,836,090.
57-186,699.
651,649,390.
92小计1,836,090.
57-186,699.
651,649,390.
92二、联营企业合计1,836,090.
57-186,699.
651,649,390.
92北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文220(3)其他说明4、营业收入和营业成本单位:元项目本期发生额上期发生额收入成本收入成本主营业务124,401,978.
9263,009,181.
24141,883,305.
2789,924,539.
78其他业务10,216,192.
71655,124.
3110,663,182.
64711,948.
87合计134,618,171.
6363,664,305.
55152,546,487.
9190,636,488.
65是否已执行新收入准则是√否其他说明:无5、投资收益单位:元项目本期发生额上期发生额权益法核算的长期股权投资收益-186,699.
65-148,505.
28处置交易性金融资产取得的投资收益26,086,069.
3828,905,432.
99合计25,899,369.
7328,756,927.
716、其他十八、补充资料1、当期非经常性损益明细表√适用不适用单位:元项目金额说明非流动资产处置损益-1,660.
36计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)37,324,720.
46北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文221除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益32,519,652.
18除上述各项之外的其他营业外收入和支出-3,467,330.
23其他符合非经常性损益定义的损益项目-534,400.
00减:所得税影响额4,664,574.
49合计61,176,407.
56--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因.
适用√不适用2、净资产收益率及每股收益报告期利润加权平均净资产收益率每股收益基本每股收益(元/股)稀释每股收益(元/股)归属于公司普通股股东的净利润4.
95%0.
29140.
2902扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润-0.
22%-0.
0125-0.
01253、境内外会计准则下会计数据差异(1)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况适用√不适用(2)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况适用√不适用(3)境内外会计准则下会计数据差异原因说明,对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的,应注明该境外机构的名称4、其他北京君正集成电路股份有限公司2019年年度报告全文222第十三节备查文件目录一、载有公司负责人、主管会计工作负责人、会计机构负责人(会计主管人员)签名并盖章的财务报表.
二、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件.
三、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿.
四、在其他证券市场公布的年度报告.
北京君正集成电路股份有限公司法定代表人:刘强二二年三月三十日