南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520

更新)摘要1南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要基金管理人:南方基金管理股份有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司重要提示1、本基金经中国证监会2017年8月18日证监许可[2017]1527号文注册募集.
本基金的基金合同已于2018年1月29日正式生效.
2、基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.
本基金经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
3、本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资人在投资本基金前,应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险.
投资本基金可能遇到的风险包括:与投资可转换债券相关,投资股指期货、中小企业私募债、资产支持证券等特定投资标的相关的特定风险;证券市场整体环境引发的系统性风险;个别证券特有的非系统性风险;大量赎回或暴跌导致的流动性风险;基金投资过程中产生的管理风险、运作风险和不可抗力风险;法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险.
本基金的一般风险及特有风险详见本招募说明书的"风险揭示"部分.
4、基金不同于银行储蓄与债券,基金投资人有可能获得较高的收益,也有可能损失本金.
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》等信息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险.
5、基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构成对本基金业绩表现的保证.
6、基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
7、基金管理人提醒投资者基金投资的"买者自负"原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化导致的投资风险,由投资者自行负担.
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写.
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要2《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.
本次更新主要涉及调整基金经理事项,并已在招募说明书中对相关表述做出了修订.
其他信息内容截止日为2020年1月29日,有关财务数据和净值表现截止日为2019年12月31日(未经审计).
§1基金管理人1.
1基金管理人概况名称:南方基金管理股份有限公司住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼成立时间:1998年3月6日法定代表人:张海波注册资本:3.
6172亿元人民币电话:(0755)82763888传真:(0755)82763889联系人:常克川1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立.
2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币.
2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本增至1.
5亿元人民币.
2014年公司进行增资扩股,注册资本金增至3亿元人民币.
2018年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币.
2019年7月30日,公司注册资本增至3.
6172亿元,股权结构调整为华泰证券股份有限公司41.
16%、深圳市投资控股有限公司27.
44%、厦门国际信托有限公司13.
72%、兴业证券股份有限公司9.
15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.
10%、厦门合泽祥企业管理合伙企业(有限合伙)2.
12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.
11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.
20%.
1.
2主要人员情况南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要31.
2.
1董事会成员张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍.
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长.
张辉先生,董事,管理学博士,中国籍.
曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长.
现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书.
王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍.
曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理.
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理.
冯青山先生,董事,工学学士,中国籍.
曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任.
现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记,深圳市投控资本有限公司监事.
李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍.
曾任职深圳市城市建设开发(集团)公司办公室文秘,董办文秘、主管;深圳市投资控股有限公司办公室高级主管,企业三部高级主管.
现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事.
李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍.
曾任职厦门大学哲学系团总支副书记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记.
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理.
王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍.
曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工作)、总经理.
现任兴业证券经济与金融研究院总经理.
南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要4杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍.
曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、副主任,南方基金管理有限公司督察长.
现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事.
姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍.
曾任职国家经委副处长,商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师兼新闻发言人.
现任国务院参事室特约研究员,中国经济50人论坛成员,中国统计学会副会长.
李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍.
曾任职东南大学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长.
现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任.
周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会员.
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监.
现任香港金融管理局顾问.
郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍.
曾任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中国证监会第九届股票发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员.
现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人.
周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍.
先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所律师等国内知名律所,曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任.
现任金杜律师事务所合伙人,中国并购公会广东分会会长,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事.
1.
2.
2监事会成员吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍.
曾任职中国证监会副处长、处长,华泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事.
南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要5陈莉女士,监事,法学硕士,中国籍.
曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路营业部总经理、研究所副所长等职务.
现任华泰证券股份有限公司研究所所长、华泰期货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事.
姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍.
曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长.
现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事.
王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍.
曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务.
现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理.
林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍.
曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理.
现任兴业证券计划财务部总经理,兴证期货有限公司董事,兴证创新资本管理有限公司监事.
徐刚先生,职工监事,工商管理硕士,中国籍.
曾任职深圳期货投资公司职员、项目经理,南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理,现任南方基金管理股份有限公司上海分公司董事.
董星华女士,职工监事,硕士学历,中国籍.
曾任职中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,南方基金管理股份有限公司综合管理部经理、办公室高级经理,现任南方基金管理股份有限公司办公室高级副总裁.
苏望先生,职工监事,法学硕士学位,中国籍.
曾任国信证券股份有限公司合规管理总部职员,深圳市融通资本管理股份有限公司职员.
现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部高级副总裁.
1.
2.
3公司高级管理人员张海波先生,董事长,简历同上.
杨小松先生,总裁,简历同上.
南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要6俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员.
朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员.
常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职中国农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记.
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留权.
曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益).
史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留权.
曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益).
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)、基金经理.
鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职财政部中华会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理.
现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资本管理有限公司董事.
1.
2.
4基金经理本基金历任基金经理为:孙鲁闽先生,管理时间为2018年1月29日至2020年5月15日;陈乐先生,管理时间为2018年1月29日至今.
陈乐先生,北京大学金融学硕士,特许金融分析师(CFA),具有基金从业资格.
2008年7月加入南方基金,历任研究部研究员、高级研究员;2016年2月23日至2017年12月30日,任南方避险、南方平衡配置(原:南方保本)、南方利淘、南方利鑫、南方丰合、南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要7南方益和、南方瑞利的基金经理助理;2016年10月18日至2017年12月30日,任南方安泰养老基金经理助理;2016年12月23日至2017年12月30日,任南方安裕养老基金经理助理;2017年8月22日至2017年12月30日,任南方安睿混合基金经理助理.
2018年6月8日至2019年12月21日,任南方睿见混合基金经理;2018年11月5日至2020年4月1日,任南方固胜定期开放混合基金经理;2017年12月30日至今,任南方瑞利混合基金经理;2018年1月29日至今,任南方融尚再融资基金经理;2019年1月25日至今,任南方利淘、南方利鑫基金经理;2019年6月21日至今,任南方共享经济混合基金经理.
1.
2.
5投资决策委员会成员副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,权益研究部总经理茅炜先生,交易管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先生,指数投资部总经理罗文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,权益专户投资部总经理刘树坤先生.
1.
2.
6上述人员之间不存在近亲属关系.
§2基金托管人一、基金托管人情况(一)基本情况名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:田国立成立时间:2004年09月17日组织形式:股份有限公司注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号联系人:田青联系电话:(010)67595096南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要8中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京.
本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939).
2018年末,集团资产规模23.
22万亿元,较上年增长4.
96%.
2018年度,集团实现净利润2,556.
26亿元,较上年增长4.
93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.
13%和14.
04%;不良贷款率1.
46%,保持稳中有降;资本充足率17.
19%,保持领先同业.
2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》"2018年中国最佳大型零售银行奖"、"2018年中国全面风险管理成就奖";美国《环球金融》"全球贸易金融最具创新力银行"、《银行家》"2018最佳金融创新奖"、《金融时报》"2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行"等多项重要奖项.
本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志"2018年中国最佳银行"称号,并在中国银行业协会2018年"陀螺"评价中排名全国性商业银行第一.
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人.
自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段.
(二)主要人员情况蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务.
长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
(三)基金托管业务经营情况南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要9作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持"以客户为中心"的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务.
经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一.
截至2019年二季度末,中国建设银行已托管924只证券投资基金.
中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同.
中国建设银行先后9次获得《全球托管人》"中国最佳托管银行"、4次获得《财资》"中国最佳次托管银行"、连续5年获得中债登"优秀资产托管机构"等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家"最佳托管银行"、在2017年荣获《亚洲银行家》"最佳托管系统实施奖".
二、基金托管人的内部控制制度(一)内部控制目标作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益.
(二)内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导.
资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力.
(三)内部控制制度及措施资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立.
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序(一)监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作.
利用自行开发的"新一代托管应用监督子系统",严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督.
在日常为基金投南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要10资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督.
(二)监督流程1.
每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会.
2.
收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查.
3.
通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会.
§3相关服务机构3.
1销售机构3.
1.
1直销机构南方基金管理股份有限公司住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼法定代表人:张海波电话:0755-82763905、82763906传真:0755-82763900联系人:张锐珊3.
1.
2代销机构代销银行:序号代销机构名称代销机构信息1中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:田国立电话:010-66275654传真:010-66275654联系人:王嘉朔客服电话:95533网址:www.
ccb.
com南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要112中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:陈四清联系人:谢宇晨客服电话:95588网址:www.
icbc.
com.
cn3中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:周慕冰客服电话:95599网址:www.
abchina.
com4中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:刘连舸客服电话:95566网址:www.
boc.
cn5交通银行股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路188号办公地址:上海市银城中路188号联系人:王菁联系电话:021-58781234客服电话:95559网址:www.
bankcomm.
com6招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:李建红联系人:季平伟客服电话:95555网址:www.
cmbchina.
com7中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街3号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:张金良联系人:王硕传真:(010)68858057客服电话:95580网址:www.
psbc.
com8上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:高国富联系人:吴斌联系电话:021-61618888客服电话:95528网址:www.
spdb.
com.
cn9中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号办公地址:北京东城区朝阳门北大街9号东方南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要12文化大厦法定代表人:李庆萍联系人:丰靖电话:010-89937330客服电话:95558网址:http://bank.
ecitic.
com/10中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:洪崎联系人:穆婷电话:010-58560666传真:010-57092611客服电话:95568网址:www.
cmbc.
com.
cn11中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人:李晓鹏联系人:朱红电话:010-63636153传真:010-63639709客服电话:95595网址:www.
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cn13北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:张东宁联系人:周黎传真:010-66225309客服电话:95526网址:www.
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cn14北京农村商业银行股份有限公司注册地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼办公地址:北京市西城区月坛南街1号院2号楼南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要13法定代表人:王金山联系人:鲁娟电话:010-89198762客服电话:96198;400-88-96198;400-66-96198网址:www.
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cn21江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址:常州市天宁区延宁中路668号办公地址:常州市天宁区延宁中路668号法定代表人:陆向阳联系人:包静电话:0519-80585939传真:0519-89995066客服电话:96005网址:www.
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cn56北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要26十一街18号院京东总部A座17层法定代表人:江卉联系人:娄云电话:010-89188356传真:010-89189566客服电话:95118网址:jr.
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com57和耕传承基金销售有限公司注册地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503办公地址:郑州市郑东新区东风南路东康宁街北6号楼503法定代表人:王旋联系人:胡静华电话:0371-85518396传真:0371-85518397客服电话:4000-555-671网址:http://www.
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com/58大连网金基金销售有限公司注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室法定代表人:樊怀东客服电话:4000-899-100网址:http://www.
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com/59腾安基金销售(深圳)有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼法定代表人:刘明军联系人:谭广锋电话:0755-86013388转80618传真:/客服电话:95017网址:www.
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com60北京百度百盈基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区上地十街10号1幢1层101办公地址:北京市海淀区上地信息路甲9号奎科科技大厦法定代表人:张旭阳客服电话:95055网址:https://8.
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com/邮编:10008561江苏汇林保大基金销售有限公注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要27司47号办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法定代表人:吴言林联系人:林伊灵电话:025-66046166-810传真:025-56878016客户服务电话:025-66046166网址:www.
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com62本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告3.
2登记机构南方基金管理股份有限公司住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼法定代表人:张海波电话:(0755)82763849传真:(0755)82763889联系人:古和鹏3.
3出具法律意见书的律师事务所北京市盈科(深圳)律师事务所注册地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层负责人:姜敏电话:(0755)88604192传真:(0755)36866661经办律师:戴瑞冬、付强3.
4审计基金财产的会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼执行事务合伙人:李丹南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要28联系人:曹阳联系电话:021-23238888传真:021-23238800经办注册会计师:薛竞、曹阳§4基金名称南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金§5基金的类型混合型证券投资基金§6基金的投资目标本基金为灵活配置混合型证券投资基金,主要投资于精选的再融资主题证券,在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值.
§7基金的投资范围本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、地方政府债券、政府支持机构债券、政府支持债券、央行票据、短期融资券、超短期融资券、中期票据、中小企业私募债等)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、同业存单、货币市场工具、金融衍生品(包括权证、股指期货等)以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定).
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围.
基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为0-95%,其中投资于本基金定义的再融资主题证券的比例不低于非现金基金资产的80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,本基金保留的现金或到期日在一年以内的政府债券的比例合计不低于基金资产净值的5%.
南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要29§8基金的投资策略8.
1投资策略1、资产配置策略本基金通过定量与定性相结合的方法分析宏观经济和证券市场发展趋势,评估市场的系统性风险和各类资产的预期收益与风险,在充分的宏观形势判断和策略分析的基础上,通过"自上而下"的资产配置及动态调整策略,确定投资组合的投资范围和比例.
此外,本基金将持续地进行定期与不定期的资产配置风险监控,适时地做出相应的调整.
2、再融资主题证券的界定再融资包括发行可转换债券、配股、定向增发股票和公开增发股票等模式,再融资主题证券分为再融资主题债券与再融资主题股票,其中再融资主题债券为可转换债券,再融资主题股票为目前具有存续的可转换债券的上市公司、处于再融资进程中或再融资完成但在一定期限内的上市公司.
具体而言,本基金再融资证券备选库包括:1)可转换债券2)目前具有存续的可转换债券的上市公司;3)已发布再融资公告,但尚未实施的上市公司;4)已经完成再融资,增发或获配的股票在增发或配股结束后不超过12个月的上市公司,或增发或获配限售期结束后不超过12个月的上市公司.
本基金将根据再融资用途、再融资对象、再融资进程等多种因素,结合债券、股票等投资策略,精选再融资主题证券,在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,力争实现基金资产的长期稳定增值.
3、债券投资策略(1)可转换债券投资策略本基金可投资于可转债债券、可分离交易可转债、可交换债券以及其他含权债券等,该类债券赋予债券投资者某种期权,比普通债券投资更加灵活.
本基金将综合研究此类含权债券的债券价值和权益价值,债券价值方面综合考虑票面利率、久期、信用资质、发行主体财务状况及公司治理等因素;权益价值方面仔细开展对含权债券所对应个股的价值分析,包括估值水平、盈利能力及未来盈利预期,对盈利能力或成长性较好的行业和上市公司进行重点关注,此外还需结合对含权条款的研究综合判断内含期权的价值.
子策略包括但不限于:1)个券精选策略针对可转换债券的股性,本基金将通过成长性指标(预期主营业务收入增长率、净利润增长率、PEG)、相对价值指标(P/E、P/B、P/CF、EV/EBITDA)以及绝对估值指标(DCF)南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要30的定量评判,筛选出具有GARP(合理价格成长)性质的正股.
针对可转换债券的债性,本基金将结合可转换债券的信用评估以及正股的价值分析,作为个券的选择依据.
2)条款价值发现策略可转换债券通常设置一些特殊条款,包括修正转股价条款、回售条款和赎回条款等,该些条款在特定的环境下对可转换债券价值有较大影响.
本基金将结合发行人的经营状况以及市场变化趋势,深入分析各项条款挖掘可转换债券的投资机会.
3)套利策略按照条款设计,可转换债券可根据事先约定的转股价格转换为发行人的股票,因此可转换债券和正股之间存在套利空间.
当可转换债券的转股溢价率为负时,买入可转换债券并卖出股票获得价差收益;反之,买入股票的同时卖出可转换债券也可以获取反向套利价差.
本基金将密切关注可转换债券与正股之间的关系,把握套利机会,增强基金投资组合收益.
(2)其他债券投资策略在宏观分析及其决定的久期配置范围下,本基金将进行类属配置以贯彻久期策略.
对不同类属债券,本基金将对其收益和风险情况进行评估,评估其为组合提供持有期收益和价差收益的能力,同时关注其利率风险、信用风险和流动性风险.
1)综合考虑收益性、流动性和风险性,进行积极投资.
这部分投资包括中长期的国债、金融债,企业债,以及中长期逆回购等等.
积极性策略主要包括根据利率预测调整组合久期、选择低估值债券进行投资、把握市场上的无风险套利机会,利用杠杆原理以及各种衍生工具,增加盈利性、控制风险等等,以争取获得适当的超额收益,提高整体组合收益率.
2)利用银行间市场和交易所市场现券存量进行债券回购所得的资金进行其他更高收益品种的投资,提高整体组合收益率.
本基金投资中小企业私募债券,由于中小企业私募债券采取非公开方式发行和交易,并限制投资人数量上限,整体流动性相对较差.
同时,受到发债主体资产规模较小、经营波动性较高、信用基本面稳定性较差的影响,整体的信用风险相对较高.
中小企业私募债券的这两个特点要求在具体的投资过程中,应采取更为谨慎的投资策略.
本基金认为,投资该类债券的核心要点是分析和跟踪发债主体的信用基本面,并综合考虑信用基本面、债券收益率和流动性等要素,确定最终的投资决策.
4、股票投资策略本基金依托于基金管理人的投资研究平台,股票部分重点投资于再融资主题股票.
本基金的股票筛选采用定量和定性分析相结合的策略.
(1)定性分析在定性分析方面,本基金主要挑选具备部分或全部以下特征的上市公司:南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要311)公司所处的行业符合国家的战略发展方向,或者该行业是重要的关乎国计民生的基础性行业;2)公司所处的行业景气度反转或上升;3)公司在行业中具有明显的竞争优势或竞争壁垒;4)公司在行业中具有较大的发展潜力;5)公司具有良好的治理结构或激励机制;6)公司的信息披露公开透明.
(2)定量分析本基金将重点关注反映公司的成长性指标、财务指标和估值指标,从中挑选高股息率的价值股、合理估值的成长股.
同时,本基金也将择机投资部分事件触发类型的个股.
1)成长性指标:营业利润增长率、净利润增长率和收入增长率等;2)财务指标:毛利率、营业利润率、净资产收益率、净利率、经营活动净收益/利润总额等;3)估值指标:市盈率(PE)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、市销率(PS)和总市值(MC).
4)事件指标:股权激励、员工持股、定向增发破发、业绩预增、举牌等.
(3)组合股票的投资吸引力评估分析本基金利用相对价值评估,形成最终的股票组合进行投资.
相对价值评估采用专业的估值模型,合理使用估值指标,选择其中价值被低估的公司.
本基金采用包括自由现金流贴现模型、股息贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等估值方法,力争选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合.
(4)投资组合构建与优化基于基金组合中单个个股的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在控制风险的前提下追求基金收益最大化.
本基金实时监控组合中个股的估值水平,在市场价格明显高于其内在合理价值时择机卖出个股.
(5)收益增强策略本基金通过投资于股权激励、员工持股、业绩预增、举牌等事件类个股以获得超额收益.
5、金融衍生品投资策略本基金将在风险可控的前提下,在金融衍生品的投资中主要遵循避险和有效管理两项策略和原则:(1)股指期货投资策略本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要32期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作.
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的.
(2)权证投资策略本基金以被动投资权证为主要策略,包括投资因持有股票而派发的权证和参与分离转债申购而获得的权证,以获取这部分权证带来的增量收益.
同时,本基金将在严格控制风险的前提下,以价值分析为基础,主动进行部分权证投资.
6、资产支持证券投资策略资产支持证券投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资.
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险.
今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略.
8.
2投资管理程序1、决策依据(1)国家有关法律、法规和基金合同的有关规定.
依法决策是本基金进行投资的前提;(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势.
这是本基金投资决策的基础;(3)投资对象收益和风险的配比关系.
在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策,是本基金维护投资人利益的重要保障.
2、决策程序(1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见.
(2)提出投资建议:研究部研究员以内外部研究报告、实地调研以及其他信息来源作为参考,对宏观经济运行状况、行业发展趋势和个股基本面进行深度研究,在研究员所覆盖的行业内精选个股进行推荐,结合市场走势和情绪根据基金经理提出的要求对各类投资品种提出投资建议.
(3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研究员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策.
南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要33(4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并出具风险监控报告.
(5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序.
§9基金业绩比较基准沪深300指数收益率*35%+上证国债指数收益率*15%+中证可转换债券指数收益率*50%本基金为灵活配置混合型证券投资基金,主要投资于精选的再融资主题证券,以"沪深300指数收益率*35%+上证国债指数收益率*15%+中证可转换债券指数收益率*50%"作为本基金的业绩比较基准,能够使本基金投资人判断本基金的风险收益特征.
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下,报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,无需召开基金份额持有人大会.
如果本基金业绩比较基准所参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似的或可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数,而无需召开基金份额持有人大会.
§10基金的风险收益特征本基金为混合型基金,其长期平均风险和预期收益水平低于股票型基金,高于债券型基金、货币市场基金.
§11基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要34本投资组合报告所载数据截至2019年12月31日(未经审计).
1报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资77,397,663.
2969.
64其中:股票77,397,663.
2969.
642基金投资--3固定收益投资28,308,400.
0025.
47其中:债券28,308,400.
0025.
47资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产--其中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计5,094,529.
904.
588其他资产342,891.
790.
319合计111,143,484.
98100.
002报告期末按行业分类的股票投资组合2.
1报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业--B采矿业3,930,943.
003.
59C制造业34,414,650.
0831.
46D电力、热力、燃气及水生产和供应业7,002,882.
746.
40E建筑业1,229,982.
001.
12F批发和零售业1,571,627.
751.
44G交通运输、仓储和邮政业1,433,250.
001.
31H住宿和餐饮业--南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要35I信息传输、软件和信息技术服务业2,807,946.
982.
57J金融业18,863,827.
7017.
24K房地产业--L租赁和商务服务业--M科学研究和技术服务业1,529,192.
001.
40N水利、环境和公共设施管理业6,578.
040.
01O居民服务、修理和其他服务业--P教育1,367,820.
001.
25Q卫生和社会工作2,019,841.
001.
85R文化、体育和娱乐业1,219,122.
001.
11S综合--合计77,397,663.
2970.
752.
2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通投资股票.
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1601318中国平安73,9006,315,494.
005.
772601818光大银行1,028,9004,537,449.
004.
153600745闻泰科技43,0003,977,500.
003.
644601009南京银行426,9003,743,913.
003.
425603986兆易创新15,9003,257,751.
002.
986601877正泰电器112,2003,006,960.
002.
757603501韦尔股份14,5002,079,300.
001.
908601985中国核电408,5002,042,500.
001.
879600763通策医疗19,7002,019,841.
001.
8510003816中国广核562,9581,987,241.
741.
824报告期末按债券品种分类的债券投资组合南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要36序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1国家债券8,008,400.
007.
322央行票据--3金融债券--其中:政策性金融债--4企业债券--5企业短期融资券--6中期票据--7可转债(可交换债)20,300,000.
0018.
568同业存单--9其他--10合计28,308,400.
0025.
885报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)101961519国债0560,0006,007,200.
005.
49213200616皖新EB50,0005,345,000.
004.
89313200817山高EB50,0005,095,000.
004.
66413200716凤凰EB50,0005,030,000.
004.
60513201117浙报EB50,0004,830,000.
004.
426报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券.
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属.
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要37本基金本报告期末未持有权证.
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明9.
1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细无.
9.
2本基金投资股指期货的投资政策本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作.
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明10.
1本期国债期货投资政策无.
10.
2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无.
10.
3本期国债期货投资评价无.
11投资组合报告附注11.
1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要38调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明报告期内基金投资的前十名证券除光大银行(证券代码601818)外其他证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
1.
光大银行(证券代码601818)2019年12月27日,中国银行保险监督管理委员会认定中国光大银行股份有限公司存在以下违法情况:(一)授信审批不审慎;(二)为还款来源不清晰的项目办理业务;(三)总行对分支机构管控不力承担管理责任,决定对其罚款合计180万元.
对上述证券的投资决策程序的说明:本基金投资上述证券的投资决策程序符合相关法律法规和公司制度的要求.
11.
2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库.
如是,还应对相关股票的投资决策程序做出说明本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入.
11.
3其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金65,919.
622应收证券清算款-3应收股利-4应收利息232,761.
915应收申购款44,210.
266其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计342,891.
7911.
4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细序号债券代码债券名称公允价值占基金资产净南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要39(元)值比例(%)113200616皖新EB5,345,000.
004.
89213200817山高EB5,095,000.
004.
66313200716凤凰EB5,030,000.
004.
60413201117浙报EB4,830,000.
004.
4211.
5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明1003816中国广核1,987,241.
741.
82新股锁定期§12基金业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④2018.
1.
29-2018.
12.
31-3.
53%0.
26%-15.
76%0.
75%12.
23%-0.
49%2019.
1.
1-2019.
12.
3137.
45%0.
94%25.
72%0.
76%11.
73%0.
18%自基金成立起至今32.
60%0.
70%5.
91%0.
76%26.
69%-0.
06%§13基金的费用概览南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要4013.
1与基金运作有关的费用(一)基金费用的种类1、基金管理人的管理费;2、基金托管人的托管费;3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;5、基金份额持有人大会费用;6、基金的证券/期货交易费用;7、基金的银行汇划费用;8、基金相关账户的开户及维护费用;9、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用.
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.
5%年费率计提.
管理费的计算方法如下:H=E*1.
5%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令.
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延.
费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决.
2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.
25%的年费率计提.
托管费的计算方法如下:H=E*0.
25%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由托管人根据与管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,管理人无需再出具资金划拨指令.
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延.
费用自动扣划后,管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决.
南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要41上述"一、基金费用的种类中第3-9项费用",根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付.
(三)不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用:1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;3、《基金合同》生效前的相关费用;4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目.
(四)基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行.
13.
2与基金销售有关的费用1、本基金的申购费率最高不高于1.
5%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示申购金额(M)申购费率M<100万1.
5%100万≤M<500万0.
9%500万≤M<1000万0.
3%M≥1000万每笔1000元投资人重复申购,须按每次申购所对应的费率档次分别计费.
申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项费用.
2、本基金赎回费率最高不超过1.
5%,随申请份额持有时间增加而递减.
具体如下表所示(其中1年指365天):申请份额持有时间(N)赎回费率N<7日1.
50%7日≤N<30日0.
75%30日≤N<6个月0.
50%6个月≤N<1年0.
30%南方融尚再融资主题精选灵活配置混合型证券投资基金招募说明书(20200520更新)摘要42N≥1年0.
00%投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回.
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取.
对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于30日(含30日)但少于3个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用75%归入基金财产;对于持有期长于3个月(含3个月)但小于6个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用50%归入基金财产;对于持有期长于6个月(含6个月)的基金份额所收取的赎回费,赎回费用25%归入基金财产.
3、基金管理人可以在《基金合同》规定的范围内调整申购费率和赎回费率,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照有关规定在指定媒介上公告,调整后的申购费率和赎回费率在更新的招募说明书中列示.
4、申购费用由投资人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、登记结算等各项费用.
5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取.
6、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知.
7、基金管理人可以针对特定投资人(如养老金客户等)开展费率优惠活动,届时将提前公告.
§14对招募说明书更新部分的说明本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:1、在"重要提示"部分,对"重要提示"进行了更新.
2、在"基金管理人"部分,对"主要人员情况"进行了更新.
南方基金管理股份有限公司2020年5月20日