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深圳信测标准技术服务股份有限公司EMTEK(Shenzhen)Co.
,Ltd.
(深圳市南山区马家龙工业区69栋)首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书(申报稿)保荐机构(主承销商)(苏州工业园区星阳街5号)声明:本公司的发行申请尚未得到中国证监会核准.
本招股说明书(申报稿)不具有据以发行股票的法律效力,仅供预先披露之用.
投资者应当以正式公告的招股说明书作为投资决定的依据.
本次股票发行后拟在创业板市场上市,该市场具有较高的投资风险.
创业板公司具有业绩不稳定、经营风险高、退市风险大等特点,投资者面临较大的市场风险.
投资者应充分了解创业板市场的投资风险及本公司所披露的风险因素,审慎作出投资决定.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-2声明及承诺发行人及全体董事、监事、高级管理人员承诺招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任.
发行人及全体董事、监事、高级管理人员、发行人的控股股东、实际控制人以及保荐人、承销的证券公司承诺因发行人招股说明书及其他信息披露资料有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券发行和交易中遭受损失的,将依法赔偿投资者损失.
保荐人承诺因其为发行人首次公开发行股票制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,将先行赔偿投资者损失.
证券服务机构承诺因其为发行人本次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,将依法赔偿投资者损失.
公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证招股说明书中财务会计资料真实、完整.
中国证监会对本次发行所作的任何决定或意见,均不表明其对发行人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或者保证.
任何与之相反的声明均属虚假不实陈述.
根据《证券法》的规定,股票依法发行后,发行人经营与收益的变化,由发行人自行负责;投资者自主判断发行人的投资价值,自主做出投资决策,自行承担股票依法发行后因发行人经营与收益变化或者股票价格变动引致的投资风险.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-3本次发行概况发行股票类型人民币普通股(A股)发行股数本次公开发行股份数量不超过1,550万股,其中:公司拟发行新股数量【】万股,公司股东拟公开发售股份数量【】万股(不超过700万股,且不超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量,公司股东公开发售股份所得资金不归公司所有).
每股面值人民币1.
00元每股发行价格人民币【】元预计发行日期【】年【】月【】日拟上市证券交易所深圳证券交易所发行后总股本【】万股本次发行前股东所持股份的流通限制、股东对所持股份自愿锁定的承诺:1、发行人控股股东、实际控制人吕杰中、吕保忠、高磊及其近亲属杨俊杰、持股5%以上的股东深圳市信策鑫投资有限公司(以下简称"信策鑫")、李生平以及直接或间接持有发行人股份的董事、监事、高级管理人员李国平、肖国中、史远成、杨宇、舒慧艳、覃小莉、黄宏芳承诺:除在发行人首次公开发行股票时将所持有的部分发行人老股公开发售外,自发行人首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人在首次公开发行股票前所直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回购本人持有的发行人公开发行股票前已发行的股份.
2、发行人其他股东承诺:除在发行人首次公开发行股票时将所持有的部分发行人老股公开发售外,自发行人首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理本公司/本人在首次公开发行股票前所持有的发行人股份,也不由发行人回购本公司/本人持有的发行人公开发行股票前已发行的股份.
3、发行人控股股东、实际控制人吕杰中、吕保忠和高磊,直接或间接持有发行人股份的董事、高级管理人员李生平、李国平、肖国中、史远成、黄宏芳承诺:本人所持股票的锁定期届满后两年内减持公司股票,股票减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理,下同);若公司上市后六个月内公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-4价,或者公司上市后六个月期末股票收盘价低于发行价,本公司/本人持有公司股票的锁定期将自动延长六个月;本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺.
4、直接或间接持有公司股份的董事、监事、高级管理人员吕杰中、吕保忠、李生平、李国平、肖国中、史远成、杨宇、舒慧艳、覃小莉、黄宏芳同时承诺:除在发行人首次公开发行股票时将所持有的部分发行人老股公开发售外,在本人担任公司董事/监事/高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五;在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让直接或间接所持公司股份;在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让直接或间接所持公司股份;在首次公开发行股票上市之日起十二个月后申报离职的,自申报离职之日起六个月内不转让直接或间接所持公司股份.
5、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》(财企[2009]94号)的有关规定,公司国有股东深圳市高新投创业投资有限公司(以下简称"深圳高新投")和常州高新投创业投资有限公司(以下简称"常州高新投")负有国有股转持义务.
按照深圳市人民政府国有资产监督管理委员会深国资委函【2016】102号的批复,公司首次公开发行A股股票并在创业板上市后,常州高新投将其持有本公司的922,087股划转给全国社会保障基金理事会持有,深圳高新投将其持有本公司的215,643股划转给全国社会保障基金理事会持有(以上均按本次公开发行的新股上限1,550万股计算,若新股实际发行数量调整的,常州高新投、深圳高新投应转持的股份数量相应调整),全国社会保障基金理事会将承继常州高新投和深圳高新投的禁售期义务.
保荐机构(主承销商)东吴证券股份有限公司招股说明书签署日期【】年【】月【】日深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-5重大事项提示本公司提请投资者关注以下重大事项并认真阅读招股说明书"第四节风险因素"的全部内容.
一、相关责任主体作出的承诺及约束措施(一)发行人作出的承诺及约束措施1、关于稳定股价的承诺及约束措施(1)承诺内容如公司股票挂牌上市之日起三年内,一旦出现连续二十个交易日公司股票收盘价均低于其上一个会计年度末经审计的每股净资产(每股净资产=合并财务报表中归属于母公司普通股股东权益合计数/年末公司股份总数,下同)情形时(若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司上一会计年度末经审计的每股净资产不具可比性的,上述股票收盘价应做相应调整),本公司将依据法律、法规、规范性文件及公司2014年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司股票上市后三年内稳定公司股价预案的议案》的相关规定履行回购公司股票的义务.
(2)约束措施在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如本公司未按照上述预案采取稳定股价的具体措施,将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;如果公司董事会未在回购条件满足后十五个交易日内作出回购股份决议的,公司将延期向董事发放百分之五十的薪酬(津贴),董事同时担任公司其他职务的,公司延期向其发放除基本工资外的其他奖金或津贴,直至董事会审议通过稳定股价方案之日止.
公司董事、高级管理人员在公司回购决议生效后未按该方案执行的,公司将自稳定股价方案期限届满之日起延期十二个月发放未按该方案执行的董事、高级管理人员百分之五十的董事薪酬(津贴)、以及除基本工资外的其他奖金或津贴.
2、关于招股说明书信息披露的承诺及约束措施(1)承诺内容深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-6如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本公司将依法回购首次公开发行的全部新股.
本公司将在中国证监会认定有关违法事实的当日通过公司进行公告,并在十五个交易日内根据相关法律、法规及公司章程的规定召开董事会并发出召开临时股东大会通知,在召开临时股东大会并经相关主管部门批准或备案后启动股份回购措施;公司承诺按市场价格进行回购,如因中国证监会认定有关违法事实导致公司启动股份回购措施时公司股票已停牌,则回购价格为公司股票停牌前一个交易日平均交易价格(平均交易价格=当日总成交额/当日总成交量)(股票停牌后发生除权除息事项的,上述回购价格及回购股份数量应做相应调整.
)如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本公司将依法赔偿投资者损失.
本公司将在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后,本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则,按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失.
(2)约束措施若公司违反上述承诺,则将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述赔偿措施向公司股东和社会公众投资者道歉,并按中国证监会及有关司法机关认定的实际损失向投资者进行赔偿.
3、关于填补被摊薄即期回报的措施及承诺本次发行完成后,公司总股本和净资产都将有较大幅度的增加,每股收益和净资产收益率等指标同比将可能出现一定程度的下降.
公司存在即期回报被摊薄的风险.
公司承诺将通过以下方式,不断提高盈利能力,尽可能降低上市后即期回报被摊薄的风险:(1)不断提升运营能力,努力提高利润水平公司将凭借检测服务行业多年的运营经验,不断完善内部管理体系建设,增强服务能力和市场开拓能力,深化电子电气、日用消费品、新能源等领域的检测业务,不断完善公司产品线,积极布局汽车零部件检测等新的细分市场,重点开拓优质大客户,积极拓展非生产性领域客户的检测业务,不断提升公司盈利能力和利润水平.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-7(2)加快募集资金投资项目投资进度,加强募集资金管理本次发行募集资金拟投向华东检测基地建设项目、深圳检测基地扩建项目、东莞检测实验室建设项目及深圳研发中心和信息系统建设项目.
本次募集资金投资项目的建设有利于进一步扩大业务规模,开辟公司业务新增长点,提高研发实力和信息化水平,提升公司综合竞争力.
公司将加快推进募投项目建设,争取募集资金投资项目早日达产并实现预期效益.
同时,公司将根据相关法规的要求,严格管理募集资金的使用,确保募集资金得到充分有效利用.
(3)切实落实利润分配制度,强化投资者回报机制发行人《公司章程(上市修订草案)》已对发行上市后的股利分配政策进行规定,明确公司利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例、分配形式和股票股利分配条件等,完善了公司利润分配的决策程序和机制以及利润分配政策的调整原则.
公司上市后将严格按照《公司章程(上市修订草案)》的规定,实施积极的股利分配政策,重视对投资者的合理投资回报,并保持连续性和稳定性.
公司承诺确保上述措施的切实履行,尽最大努力保障投资者的合法权益.
如未能履行上述承诺,公司及相关责任人将在股东大会及指定报刊上公开说明未能履行的具体原因、向股东致歉,并承担相应的法律责任.
4、利润分配政策的承诺及约束措施公司承诺上市后将严格按照《公司章程(上市修订草案)》的规定及《公司股票上市后三年内股东分红回报规划》约定的内容,实施积极的股利分配政策,重视对投资者的合理投资回报,并保持连续性和稳定性.
如未能履行上述承诺,公司及相关责任人将在股东大会及指定报刊上公开说明未能履行的具体原因、向股东致歉,并承担相应的法律责任.
(二)发行人实际控制人作出的承诺及约束措施1、关于股份锁定的承诺及约束措施(1)承诺内容公司实际控制人吕杰中、吕保忠、高磊及其近亲属杨俊杰承诺:除在发行人首次公开发行股票时将所持有的部分发行人老股公开发售外,自发行人首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人在首次公开发行股票前所直接或间接持有的发行人股份,也不由发行人回深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-8购本人持有的发行人公开发行股票前已发行的股份;本人持有公司股票的锁定期届满后两年内减持公司股票的,股票减持价格不低于公司首次公开发行股票的价格(如果因派发现金红利、送股、转增股本、增发新股等原因进行除权、除息的,须按照深圳证券交易所的有关规定作复权处理,下同);若公司上市后六个月内公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者公司上市后六个月期末股票收盘价低于发行价,本人持有公司股票的锁定期将自动延长六个月.
(2)约束措施若本人因未履行上述承诺而获得收入的,所得收入归公司所有,本人将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司指定账户.
如果因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任.
2、关于减持意向的承诺及约束措施(1)承诺内容公司实际控制人吕杰中、吕保忠和高磊承诺:本人所持发行人股份锁定期满后两年内,有意通过深圳证券交易所减持公司股份,在锁定期满后两年内,每年减持股份数量累计不超过本人持有公司股份总数的百分之十,且股票减持价格不低于公司首次公开发行股票的价格,如超过上述期限本人拟减持公司股份的,承诺将按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及深圳证券交易所相关规定办理.
本人拟减持公司股票的,将提前三个交易日通过公司进行公告,本人承诺将按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及深圳证券交易所相关规定办理.
(2)约束措施若本人因未履行上述承诺而获得收入的,所得收入归公司所有,本人将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司指定账户.
如果因本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任.
3、关于稳定股价的承诺及约束措施(1)承诺内容公司实际控制人吕杰中、吕保忠和高磊承诺:如公司股票挂牌上市之日起三年内,一旦出现连续二十个交易日公司股票收盘价均低于其上一个会计年度末经审计的每股净资产情形时(若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司上一深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-9会计年度末经审计的每股净资产不具可比性的,上述股票收盘价应做相应调整),本人将依据法律、法规、规范性文件及公司2014年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司股票上市后三年内稳定公司股价预案的议案》的相关规定履行增持公司股票的义务.
(2)约束措施在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如本人未按照上述预案采取稳定股价的具体措施,将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;如果本人未履行上述承诺的,自未履行承诺之日起,本人所持发行人股票的锁定期自动延长六个月;且同意公司延期向本人支付分红、以及除基本工资外的薪酬(津贴),直至本人按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止.
4、关于招股说明书信息披露的承诺及约束措施(1)承诺内容公司实际控制人吕杰中、吕保忠和高磊承诺:如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,对判断公司是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的,本人将依法回购首次公开发行的全部新股.
本人将在中国证监会认定有关违法事实的当日通过公司进行公告,本人承诺按市场价格进行回购,如因中国证监会认定有关违法事实导致本人启动股份回购措施时公司股票已停牌,则回购价格为公司股票停牌前一个交易日平均交易价格(平均交易价格=当日总成交额/当日总成交量)(股票停牌后发生除权除息事项的,上述回购价格及回购股份数量应做相应调整).
如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔偿投资者损失.
本人将在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认定后,本着简化程序、积极协商、先行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则,按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失.
(2)约束措施深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-10若本人违反上述承诺,则将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述赔偿措施向公司股东和社会公众投资者道歉,并按中国证监会及有关司法机关认定的实际损失向投资者进行赔偿.
5、关于避免同业竞争的承诺及约束措施(1)承诺内容公司实际控制人吕杰中、吕保忠和高磊承诺:①在本承诺出具之日,本人及其拥有权益的企业均未开发、生产任何与发行人及其控股子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品,未直接或间接经营任何与发行人及其控股子公司构成竞争或可能构成竞争的业务,也未投资于任何与发行人及其控股子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业.
②自本承诺函出具之日起,本人及其拥有权益的企业将不开发、生产任何与发行人及其控股子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品,不直接或间接经营任何与发行人及其控股子公司构成竞争或可能构成竞争的业务,也不参与投资任何与发行人及其控股子公司生产的产品或经营的业务构成同业竞争或可能构成同业竞争的其他企业.
③自本承诺函出具之日起,如发行人及其控股子公司进一步拓展其产品和业务范围,本人及其拥有权益的企业将不与发行人及其控股子公司拓展后的产品或业务相竞争;若与发行人及其控股子公司拓展后的产品或业务产生竞争的,本人及其拥有权益的企业将以停止生产或经营相竞争的产品或业务的方式,或者将相竞争的业务纳入到发行人及其控股子公司经营的方式,或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三人的方式避免同业竞争.
(2)约束措施公司实际控制人吕杰中、吕保忠和高磊承诺:在本人持有发行人股票期间,本承诺均为有效.
如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守,本人将向发行人赔偿一切直接或间接的损失,并承担相应的法律责任.
6、关于减少和避免关联交易的承诺及约束措施(1)承诺内容公司实际控制人吕杰中、吕保忠和高磊承诺:①本人及其控制的其他企业将尽量减少、避免与发行人之间发生关联交易.
对于能够通过市场方式与独立第三深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-11方之间发生的交易,将由发行人与独立第三方进行.
本人及其控制的其他企业不以向公司拆借、占用公司资金或采取由公司代垫款项、代偿债务等方式侵占公司资金.
②对于本人及其控制的其他企业与发行人及其控股子公司之间不可避免的一切交易行为,均将严格遵守市场原则,本着平等互利、等价有偿的一般原则,公平合理地进行.
③本人及其控制的其他企业与发行人所发生的关联交易均以签订书面合同或协议形式明确约定,并严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《关联交易管理制度》等有关法律、法规以及公司规章制度的规定,规范关联交易行为,履行各项批准程序并按有关规定履行信息披露义务.
④本人及其控制的其他企业不通过关联交易损害发行人以及发行人其他股东的合法权益.
(2)约束措施如果本人未履行上述承诺给公司或者其他投资者造成损失的,本人将向公司和其他投资者依法承担赔偿责任.
7、关于公司租赁房产瑕疵的承诺公司实际控制人吕杰中、吕保忠和高磊承诺:若公司及其控股股子公司租赁的房产(包括办公楼、厂房和宿舍)根据相关主管部门的要求被强制拆除,则本人愿意在毋需公司及其控股子公司支付任何对价的情况下承担公司及其控股子公司所有拆除、搬迁的成本与费用(包括但不限于停工损失,拆卸和安装费用、运输费用及原厂房尚未摊销完的装修费),并弥补其拆除、搬迁期间因此造成的经营损失;若发行人及其控股子公司因土地租赁合同、房屋租赁合同被有权部门认定为无效而与出租方产生诉讼、仲裁等纠纷,则本人愿意在毋需公司及其控股子公司支付任何对价的情况下承担公司及其控股子公司因该等纠纷而支付的律师、诉讼费、案件受理费等所有成本与费用.
8、关于承担社会保险费和住房公积金补缴义务的承诺公司实际控制人吕杰中、吕保忠和高磊承诺:如应有权部门的要求或决定,发行人及其控股子公司被要求为其员工补缴欠缴的社会保险费和住房公积金,或发行人及其控股子公司因未为部分员工缴纳社会保险费和住房公积金而承担任何罚款或损失,则本人将无条件全额承担发行人及其控股子公司应补缴的社会保险费和住房公积金及由此产生的所有相关费用,保证发行人及其控股子公司不会因此受到任何损失.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-129、关于补缴公司整体变更所涉及个人所得税的承诺公司实际控制人吕杰中、吕保忠和高磊承诺:就公司整体变更设立股份公司时,自然人股东需缴纳个人所得税事宜,如应有关税务部门要求或决定,公司需要补缴或被追缴整体变更时本人以净资产折股所涉及的个人所得税,则该项个人所得税由本人自行承担;若公司因未履行代扣代缴前述个人所得税义务而承担罚款或损失,则由本人承担连带赔偿责任,保证公司不因此遭受任何损失.
如有任何股东因任何原因导致其没有及时缴纳或支付上述因公司整体变更涉及的应承担的个人所得税及相关费用和损失,本人承担连带责任.
10、关于一致行动的承诺2014年5月5日,公司实际控制人吕杰中、吕保忠和高磊共同签订了《共同控制暨一致行动协议》,三方作出自本协议签订之日起至公司股票发行上市之日后36个月内作为一致行动人对信测标准形成共同实际控制等承诺.
11、关于第7、8、9、10项承诺的约束措施针对第7、8、9、10项承诺事项的约束措施,公司实际控制人吕杰中、吕保忠和高磊作出如下约定:如实际执行过程中,本人违反上述承诺,将采取以下措施:(1)及时、充分披露承诺未得到执行、无法执行或无法按期执行的原因;(2)向投资者提出补充或替代承诺,以保护投资者的权益;(3)将上述补充承诺或替代承诺提交股东大会审议;(4)给投资者造成直接损失的,依法赔偿损失;(5)有违法所得的,按相关法律法规处理;(6)其他根据届时规定可以采取的其他措施.
(三)发行人董事、监事和高级管理人员及其他核心人员作出的承诺及约束措施1、关于股份锁定的承诺及约束措施(1)承诺内容公司董事吕杰中、吕保忠、李生平、李国平、肖国中、史远成和公司监事杨宇、覃小莉、舒慧艳以及公司高级管理人员黄宏芳承诺:除在发行人首次公开发行股票时将所持有的部分发行人老股公开发售外,自发行人首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起三十六个月内,不转让或者委托他人管理本人在首深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-13次公开发行股票前所持有的发行人股份,也不由发行人回购本人持有的发行人公开发行股票前已发行的股份.
公司董事吕杰中、吕保忠、李生平、李国平、肖国中、史远成和公司监事杨宇、覃小莉、舒慧艳以及公司高级管理人员黄宏芳、蔡大贵承诺:除在发行人首次公开发行股票时将所持有的部分发行人老股公开发售外,在本人担任公司董事、监事、高级管理人员期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持公司股份总数的百分之二十五;在首次公开发行股票上市之日起六个月内申报离职的,自申报离职之日起十八个月内不转让直接或间接所持公司股份;在首次公开发行股票上市之日起第七个月至第十二个月申报离职的,自申报离职之日起十二个月内不转让直接或间接所持公司股份;在首次公开发行股票上市之日起十二个月后申报离职的,自申报离职之日起六个月内不转让直接或间接所持公司股份.
公司董事吕杰中、吕保忠、李生平、李国平、肖国中、史远成和高级管理人员黄宏芳、蔡大贵同时承诺:本人所持股票的锁定期届满后两年内减持公司股票,股票减持的价格不低于公司首次公开发行股票的发行价;若公司上市后六个月内公司股票连续二十个交易日的收盘价均低于发行价,或者公司上市后六个月期末股票收盘价低于发行价,本人持有公司股票的锁定期将自动延长六个月;本人不因职务变更、离职等原因而放弃履行上述承诺.
(2)约束措施公司董事吕杰中、吕保忠、李生平、李国平、肖国中、史远成和公司监事杨宇、覃小莉、舒慧艳以及公司高级管理人员黄宏芳、蔡大贵将严格遵守我国法律法规关于上市公司董事、监事、高级管理人员持股及股份变动的有关规定以及本人作出的股份锁定、持股意向和减持意向承诺,规范诚信履行义务.
如上述人员违反本承诺进行减持的,自愿将减持所得收益上缴公司或承担相应的法律责任.
2、关于稳定股价的承诺及约束措施(1)承诺内容公司董事吕杰中、吕保忠、李生平、李国平、肖国中、史远成和高级管理人员黄宏芳、蔡大贵承诺:如公司股票挂牌上市之日起三年内,一旦出现连续二十个交易日公司股票收盘价均低于其上一个会计年度末经审计的每股净资产情形时(若因除权除息等事项致使上述股票收盘价与公司上一会计年度末经审计的每股净资产不具可比性的,上述股票收盘价应做相应调整),本人将依据法律、法深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-14规、规范性文件及公司2014年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司股票上市后三年内稳定公司股价预案的议案》的相关规定履行增持公司股票的义务.
(2)约束措施公司董事吕杰中、吕保忠、李生平、李国平、肖国中、史远成和高级管理人员黄宏芳、蔡大贵承诺:在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如本人未按照上述预案采取稳定股价的具体措施,将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;如果本人未履行上述承诺的,自未履行承诺之日起,本人所持发行人股票的锁定期自动延长六个月;且同意公司延期向本人支付分红、以及除基本工资外的薪酬(津贴),直至本人按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止.
3、关于招股说明书信息披露的承诺及约束措施(1)承诺内容公司全体董事、监事和高级管理人员承诺:如公司招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,致使投资者在证券交易中遭受损失的,本人将依法赔定后,本着简化程序、积极协商、先偿投资者损失.
本人将在该等违法事实被中国证监会、证券交易所或司法机关认行赔付、切实保障投资者特别是中小投资者利益的原则,按照投资者直接遭受的可测算的经济损失选择与投资者和解、通过第三方与投资者调解及设立投资者赔偿基金等方式积极赔偿投资者由此遭受的直接经济损失.
(2)约束措施公司全体董事、监事和高级管理人员若违反上述承诺,则将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开就未履行上述赔偿措施向公司股东和社会公众投资者道歉,并按中国证监会及有关司法机关认定的实际损失向投资者进行赔偿.
4、关于减少和避免关联交易的承诺及约束措施(1)承诺内容公司全体董事、监事和高级管理人员承诺:①本人及其控制的其他企业将尽量减少、避免与发行人之间发生关联交易.
对于能够通过市场方式与独立第三方之间发生的交易,将由发行人与独立第三方进行.
本人及其控制的其他企业不以深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-15向公司拆借、占用公司资金或采取由公司代垫款项、代偿债务等方式侵占公司资金.
②对于本人及其控制的其他企业与发行人及其控股子公司之间不可避免的一切交易行为,均将严格遵守市场原则,本着平等互利、等价有偿的一般原则,公平合理地进行.
③本人及其控制的其他企业与发行人所发生的关联交易均以签订书面合同或协议形式明确约定,并严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《关联交易管理制度》等有关法律、法规以及公司规章制度的规定,规范关联交易行为,履行各项批准程序并按有关规定履行信息披露义务.
④本人及其控制的其他企业不通过关联交易损害发行人以及发行人其他股东的合法权益.
(2)约束措施公司全体董事、监事和高级管理人员承诺:如果本人未履行上述承诺给公司或者其他投资者造成损失的,本人将向公司和其他投资者依法承担赔偿责任.
5、关于补缴公司整体变更所涉及个人所得税的承诺公司董事李生平、李国平、肖国中和监事舒慧艳以及高级管理人员黄宏芳、核心技术人员郭名煌承诺就公司整体变更设立股份公司时,自然人股东需缴纳个人所得税事宜,承诺如下:如应有关税务部门要求或决定,公司需要补缴或被追缴整体变更时自然人股东以净资产折股所涉及的个人所得税,则该项个人所得税由本人自行承担;若公司因未履行代扣代缴前述个人所得税义务而承担罚款或损失,则由公司自然人股东承担连带赔偿责任,保证公司不因此遭受任何损失.
6、公司董事、高级管理人员对公司本次首次发行摊薄即期回报采取填补措施的承诺公司董事、高级管理人员承诺忠实、勤勉地履行职责,维护公司和全体股东的合法权益,并根据中国证监会相关规定对公司填补即期回报措施能够得到切实履行作出如下承诺(上述填补回报措施不等于对公司未来利润做出保证):①本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益,也不采用其他方式损害公司利益;②本人承诺对职务消费行为进行约束;③本人承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消费活动;④本人承诺由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩;⑤若公司后续推深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-16出公司股权激励政策,本人承诺拟公布的股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩.
"若本人违反上述承诺,则将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开作出解释并道歉;并依法承担对公司或股东的补偿责任.
(四)持股5%以上的股东信策鑫、李生平作出的承诺及约束措施1、关于股份锁定、减持意向的承诺及约束措施(1)承诺内容除在发行人首次公开发行股票时将所持有的部分发行人老股公开发售外,自发行人首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起三十六月内,不转让或者委托他人管理本公司/本人在首次公开发行股票前所持有的发行人股份,也不由发行人回购本公司/本人持有的发行人公开发行股票前已发行的股份.
本公司/本人所持发行人股份锁定期满后两年内,每年减持股份数量累计不超过本公司/本人持有公司股份总数的百分之二十五,减持股份应符合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求,减持方式包括二级市场集中竞价交易、大宗交易等深圳证券交易所认可的合法方式;减持股份的价格根据当时的二级市场价格确定,且不低于首次公开发行股票的发行价格,并应符合相关法律法规及深圳证券交易所规则要求.
本公司/本人拟减持公司股票的,将提前三个交易日通过公司进行公告,本公司/本人承诺将按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及深圳证券交易所相关规定办理.
(2)约束措施若本公司/本人未履行上述承诺,本公司/本人将在中国证监会指定报刊上公开说明未履行的具体原因并向股东和社会公众投资者道歉;如果本公司/本人因未履行上述承诺事项而获得收入的,所得的收入归公司所有,本公司/本人将在获得收入的五日内将前述收入支付给公司指定账户;如果因本公司/本人未履行上述承诺事项给公司或者其他投资者造成损失的,本公司/本人将向公司或者其他投资者依法承担赔偿责任.
2、关于避免同业竞争的承诺及约束措施(1)承诺内容①在本承诺出具之日,本公司/本人及其拥有权益的企业均未开发、生产任何与发行人及其控股子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品,未直接深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-17或间接经营任何与发行人及其控股子公司构成竞争或可能构成竞争的业务,也未投资于任何与发行人及其控股子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业.
②自本承诺函出具之日起,本公司/本人及其拥有权益的企业将不开发、生产任何与发行人及其控股子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品,不直接或间接经营任何与发行人及其控股子公司构成竞争或可能构成竞争的业务,也不参与投资任何与发行人及其控股子公司生产的产品或经营的业务构成同业竞争或可能构成同业竞争的其他企业.
③自本承诺函出具之日起,如发行人及其控股子公司进一步拓展其产品和业务范围,本公司/本人及其拥有权益的企业将不与发行人及其控股子公司拓展后的产品或业务相竞争;若与发行人及其控股子公司拓展后的产品或业务产生竞争的,本公司/本人及其拥有权益的企业将以停止生产或经营相竞争的产品或业务的方式,或者将相竞争的业务纳入到发行人及其控股子公司经营的方式,或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三人的方式避免同业竞争.
(2)约束措施在本公司/本人持有发行人股票期间,本承诺均为有效.
如上述承诺被证明是不真实的或未被遵守,本人/本公司将向发行人赔偿一切直接或间接的损失,并承担相应的法律责任.
3、关于避免关联交易的承诺及约束措施(1)承诺内容公司股东信策鑫、李生平承诺:①本公司/本人及其控制的其他企业将尽量减少、避免与发行人之间发生关联交易.
对于能够通过市场方式与独立第三方之间发生的交易,将由发行人与独立第三方进行.
本公司/本人及其控制的其他企业不以向公司拆借、占用公司资金或采取由公司代垫款项、代偿债务等方式侵占公司资金.
②对于本公司/本人及其控制的其他企业与发行人及其控股子公司之间不可避免的一切交易行为,均将严格遵守市场原则,本着平等互利、等价有偿的一般原则,公平合理地进行.
③本公司/本人及其控制的其他企业与发行人所发生的关联交易均以签订书面合同或协议形式明确约定,并严格遵守《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《关联交易管理制度》等有关法律、法规以及公司深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-18规章制度的规定,规范关联交易行为,履行各项批准程序并按有关规定履行信息披露义务.
④本公司/本人及其控制的其他企业不通过关联交易损害发行人以及发行人其他股东的合法权益.
⑤本公司/本人承诺函的出具、履行与解释均适用中国境内(不包括台湾、香港和澳门地区)有关法律法规及规范性文件的规定.
上述承诺经本人签字盖章后生效.
(2)约束措施如果本公司/本人未履行上述承诺给公司或者其他投资者造成损失的,本公司/本人将向公司和其他投资者依法承担赔偿责任.
(五)持股5%以下的股东作出的承诺及约束措施1、关于股份锁定的承诺及约束措施(1)承诺内容公司股东李小敏、郭克庸、陈淑华、肖峰华、童焱华、吴娟娟、魏亮明、徐生阶、宋文彬、吕华林、王朋、陈旭、田华兵、张华雪、郭名煌等16名自然人股东和永邦四海、常州高新投、深圳高新投3名法人股东承诺:除在发行人首次公开发行股票时将所持有的部分发行人老股公开发售外,自发行人首次公开发行的股票在深圳证券交易所上市之日起十二个月内,不转让或者委托他人管理本人/本公司在首次公开发行股票前所持有的发行人股份,也不由发行人回购本人/本公司持有的发行人公开发行股票前已发行的股份.
(2)约束措施上述人员承诺,本人/本公司将严格遵守我国法律法规关于股东持股及股份变动的有关规定以及本人作出的股份锁定承诺,规范诚信履行股东的义务.
如本人/本公司违反本承诺进行减持的,将承担相应的法律责任.
(六)相关中介机构承诺1、发行人保荐机构承诺"本公司已对招股说明书进行了核查,确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任.
本公司为发行人首次公开发行制作、出具的文件不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的情形;若因本公司在本次发行工作期间未勤勉尽责,导致为发深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-19行人首次公开发行制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给投资者造成损失的,本公司将依法赔偿投资者损失.
"2、发行人律师承诺"本所及经办律师已阅读招股说明书,确认招股说明书与本所出具的法律意见书和律师工作报告无矛盾之处.
本所及经办律师对发行人在招股说明书中引用的法律意见书和律师工作报告的内容无异议,确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任.
因本所为发行人首次公开发行股票并在创业板上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,将依法赔偿投资者损失,但是能够证明本所没有过错的除外.
"3、发行人会计师承诺"本所及签字注册会计师已阅读招股说明书,确认招股说明书与本所出具的审计报告、盈利预测审核报告(如有)、内部控制鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表无矛盾之处.
本所及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的审计报告、盈利预测审核报告(如有)、内部控制鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表的内容无异议,确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任.
因本所为发行人首次公开发行股票并在创业板上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,将依法赔偿投资者损失,但是能够证明本所没有过错的除外.
"4、发行人资产评估机构承诺"本机构及签字注册资产评估师已阅读招股说明书,确认招股说明书与本机构出具的资产评估报告无矛盾之处.
本机构及签字注册资产评估师对发行人在招股说明书中引用的资产评估报告的内容无异议,确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-20因本公司为发行人首次公开发行股票并在创业板上市制作、出具的文件有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,给他人造成损失的,将依法赔偿投资者损失,但是能够证明本公司没有过错的除外.
"二、稳定股价预案为保护投资者利益,进一步明确公司股票上市后三年内股价低于每股净资产时稳定股价的措施,按照中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的相关要求,发行人已制订《关于公司股票上市后三年内稳定公司股价预案的议案》(以下简称"本预案").
(一)启动稳定股价措施的条件公司上市后三年内,如公司股票连续20个交易日除权后的加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)低于公司上一财务年度经审计的除权后每股净资产值(以下简称"启动条件"),则公司应按下述规则启动稳定股价措施.
(二)稳定股价的具体措施和程序1、公司回购股份(1)公司为稳定股价的目的回购股份,应符合《上市公司回购社会公众股份管理办法(试行)》及《关于上市公司以集中竞价交易方式回购股份的补充规定》等相关法律、法规的规定,且不应导致公司股份分布不符合上市条件.
(2)公司董事会应在公司回购启动条件触发之日起的15个交易日内做出回购股份的决议.
(3)公司董事会应当在做出回购股份决议后的2个工作日内公告董事会决议、回购股份预案,并发布召开股东大会的通知.
(4)公司董事会公告回购股份预案后,若公司股票连续5个交易日除权后的加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)超过公司上一财务年度经审计的除权后每股净资产值,公司董事会应作出决议终止回购股份事宜,且未来3个月内不再启动股份回购事宜.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-21(5)公司股东大会对回购股份作出决议,须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过,持有公司5%以上股份的股东承诺就该等回购事宜在股东大会中投赞成票.
(6)公司为稳定股价的目的进行股份回购的,除应符合相关法律法规之要求之外,还应符合下列各项:A、公司单次回购股份不超过公司总股本的2%;B、公司单次用于回购股份的资金不得低于人民币500万元;C、公司用于回购股份的资金总额累积不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额.
(7)公司应在股东大会决议做出之日起次日开始启动回购,并应在履行相关法定手续后的3个月内实施完毕.
(8)公司回购方案实施完毕后,应在2个工作日内公告公司股份变动报告,并在10日内依法注销所回购的股份,办理工商变更登记手续.
2、控股股东增持(1)公司控股股东应在符合《上市公司收购管理办法》及《创业板信息披露业务备忘录第5号-股东及其一致行动人增持股份业务管理》等法律法规的条件和要求的前提下,以下情形发生时对公司股票进行增持:A、因公司不满足相关证券法律法规规定的回购主体资格条件,或公司股东大会未能审议通过相关回购方案,导致公司回购股份的措施未能执行;B、公司回购股份方案实施完毕后启动条件再次被触发.
(2)公司董事会应在控股股东增持启动条件触发之日起2个交易日内做出增持公告.
(3)控股股东承诺单次增持总金额不应少于500万元,但单次增持公司股份数量不超过公司总股本的2%.
(4)控股股东应在增持公告做出之日起次日开始启动增持,并应在履行相关法定手续后的3个月内实施完毕.
3、董事、高级管理人员增持(1)上述控股股东增持股份的措施未能执行或者控股股东增持股份方案实施完毕后启动条件再次被触发时,在公司任职并领取薪酬的公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-22监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和要求的前提下,对公司股票进行增持.
(2)公司董事会应在董事、高级管理人员增持启动条件触发之日起2个交易日内做出增持公告.
(3)有义务增持的公司董事、高级管理人员承诺,其用于增持公司股份的货币资金不少于该等董事、高级管理人员上年度领取的现金分红和薪酬总和的30%,但不超过该等董事、高级管理人员上年度的现金分红和薪酬总和的80%.
(4)董事、高级管理人员应在增持公告做出之日起次日开始启动增持,并应在履行相关法定手续后的3个月内实施完毕.
(5)在公司董事、高级管理人员增持完成后,如果公司股票价格再次出现连续20个交易日除权后的加权平均价格(按当日交易数量加权平均,不包括大宗交易)低于公司上一财务年度经审计的除权后每股净资产值,则公司应依照本预案的规定,依次开展公司回购、控股股东增持及董事、高级管理人员增持工作.
(三)股价稳定方案的保障措施发行人负有回购股份义务的,在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如发行人未按照上述预案采取稳定股价的具体措施,将在发行人股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;发行人董事会未在回购条件满足后15个交易日内作出回购股份决议的,发行人将延期向董事发放50%的薪酬(津贴),董事同时担任发行人其他职务的,发行人延期向其发放除基本工资外的其他奖金或津贴,直至董事会审议通过稳定股价方案之日止.
发行人董事、高级管理人员在公司回购生效后未按该方案执行的,发行人将自稳定股价方案期限届满之日起延期十二个月发放未按该方案执行的董事、高级管理人员50%的董事薪酬(津贴)、以及除基本工资外的其他奖金或津贴.
在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如发行人控股股东、董事、高级管理人员未按照上述预案采取稳定股价的具体措施,将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉.
发行人控股股东、董事、高级管理人员负有增持股票义务,但未按规定提出增持计划或未实际实施增持计划的,公司有权责令控股股东、董深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-23事、高级管理人员在限期内履行增持股票义务.
控股股东、董事、高级管理人员仍不履行,未履行增持义务的控股股东、董事、高级管理人员所持的发行人股票的锁定期限自动延长六个月;且公司延期向控股股东、董事、高级管理人员支付分红、以及除基本工资外的董事薪酬(津贴),直至控股股东、董事、高级管理人员履行完毕增持股票义务.
公司董事、高级管理人员拒不履行本预案规定的股票增持义务情节严重的,控股股东或董事会、监事会、半数以上的独立董事有权提请股东大会同意更换相关董事,公司董事会有权解聘相关高级管理人员.
公司控股股东、实际控制人吕杰中、吕保忠、高磊承诺:本人将依据法律、法规、规范性文件及上述预案的相关规定履行增持公司股票的义务.
在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如本人未按照上述预案采取稳定股价的具体措施,将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;如果本人未履行上述承诺的,自未履行承诺之日起,本人所持发行人股票的锁定期自动延长六个月;且同意公司延期向本人支付分红、以及除基本工资外的薪酬(津贴),直至本人按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止.
公司董事(不包括独立董事)、高级管理人员均承诺:将依据法律、法规、规范性文件及及上述预案的相关规定履行增持公司股票的义务.
在启动股价稳定措施的前提条件满足时,如本人未按照上述预案采取稳定股价的具体措施,将在公司股东大会及中国证监会指定报刊上公开说明未采取上述稳定股价措施的具体原因并向公司股东和社会公众投资者道歉;如果本人未履行上述承诺的,自未履行承诺之日起,本人所持发行人股票的锁定期自动延长六个月;且同意公司延期向本人支付分红、以及除基本工资外的薪酬(津贴),直至本人按上述预案的规定采取相应的稳定股价措施并实施完毕时为止.
公司承诺:对于未来新聘的董事及高级管理人员,将要求其履行上述预案相应承诺要求,并签署相应的书面承诺.
(四)本预案的法律程序本预案已经公司2014年第一次临时股东大会审议通过,自公司完成首次公开发行A股股票并在创业板上市之日起生效.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-24三、保荐机构及发行人律师关于上述承诺的核查意见保荐机构认为,上述公开承诺内容合法、合理,未能履行承诺时的约束措施及时有效,符合《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等规范性文件的要求.
发行人律师认为,发行人及有关各方签署的上述承诺及约束措施履行了必要的内部决策程序并已经相关各方签署,合法、有效.
四、滚存利润的分配根据发行人2014年第一次临时股东大会决议,公司本次发行前滚存的未分配利润由发行后全体新老股东依其所持股份比例共同享有.
五、本次发行后公司股利分配政策2014年5月5日,公司召开2014年第一次临时股东大会,决议通过了《深圳信测标准技术服务股份有限公司章程(上市修订草案)》,对原《公司章程》做了相应修订.
根据修改后的《公司章程(上市修订草案)》,公司上市后利润分配政策如下:公司实施积极的股利分配政策,重视对投资者的合理投资回报,并保持连续性和稳定性.
公司可以采取现金或者股票等方式分配利润,利润分配不得超过累计可分配利润的范围,不得损害公司持续经营能力.
公司董事会、监事会和股东大会对利润分配政策的决策和论证过程中应当充分考虑独立董事、外部监事和公众投资者的意见.
(一)公司的利润分配形式采取现金、股票或二者结合的方式分配股利,但以现金分红为主.
公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围,单一年度分配的利润不少于当年度实现的可分配利润的10%.
(二)公司现金方式分红的具体条件和比例公司主要采取现金分红的利润分配政策,即公司当年度实现盈利,在依法弥补亏损、提取法定公积金、盈余公积金后有可分配利润的,则公司应当进行现金分红.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-25公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素,区分下列情形,并按照公司章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:(1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;(2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;(3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%;公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理.
"重大资金支出安排"是指公司在一年内购买资产以及对外投资等交易涉及的资产总额占公司最近一期经审计总资产30%以上(含30%)的事项.
重大资金支出安排应经过董事会审议后,提交股东大会通过.
现金分红的具体比例由董事会根据经营状况等因素拟定,由股东大会审议决定.
公司当年度盈利但公司董事会未做出现金利润分配预案的,应在定期报告中披露原因,独立董事应当对此发表独立意见.
若存在公司股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金股利,以偿还其占用的资金.
(三)发放股票股利的具体条件当公司具有成长性、每股净资产的摊薄等真实合理因素时,公司可以在进行现金股利分配之余,提出实施股票股利分配方案.
公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大生产经营规模或者转增公司资本,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金将不少于转增前公司注册资本的25%.
(四)利润分配的期间间隔一般进行年度分红,公司董事会也可以根据公司的资金需求状况提议进行中期分红.
公司董事会应在定期报告中披露利润分配方案及留存的未分配利润的使用计划安排或原则,公司当年利润分配完成后留存的未分配利润应用于发展公司经营业务.
(五)利润分配应履行的审议程序深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-26公司利润分配方案应由董事会根据公司经营状况和中国证监会和证券交易所的有关规定拟定,独立董事对利润分配方案发表独立意见,利润分配方案经董事会审议通过后提交股东大会审议批准.
在制定现金分红具体方案时,董事会应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜,独立董事应当发表明确意见.
独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议.
股东大会对现金分红具体方案进行审议前,应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题.
(六)利润分配政策的调整公司根据生产经营情况、投资规划和长期发展的需要,或者外部经营环境发生变化,应以股东权益保护为出发点,确需调整利润分配政策的,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和证券交易所的有关规定;有关调整利润分配政策的议案由董事会拟定,结合公众投资者特别是中小股东和外部监事的意见,且独立董事应当对利润分配政策调整发表独立意见;调整利润分配政策的议案经董事会审议通过后提交股东大会审议批准.
公司确有必要对公司章程确定的现金分红政策进行调整或者变更的,应当满足公司章程规定的条件,经过详细论证后,履行相应的决策程序,并经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过.
公司应根据自身实际情况及届时有效的利润分配政策,每三年制定或修订一次利润分配规划和计划,分红回报规划应当着眼于公司的长远和可持续发展,在综合分析企业经营发展实际情况、股东要求和意愿、社会资金成本、外部融资环境等因素的基础上,建立对投资者持续、稳定、科学的回报机制.
董事会制定或调整公司各期利润分配的具体规划和计划安排后,提交公司股东大会批准.
六、国有股转持根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》(财企[2009]94号)的有关规定,公司国有股东深圳高新投和常州高新投负有国有股深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-27转持义务.
按照深圳市人民政府国有资产监督管理委员会深国资委函【2016】102号的批复,公司首次公开发行A股股票并在创业板上市后,常州高新投将其持有本公司的922,087股划转给全国社会保障基金理事会持有,深圳高新投将其持有本公司的215,643股划转给全国社会保障基金理事会持有(以上均按本次公开发行的新股上限1,550万股计算,若新股实际发行数量调整的,常州高新投、深圳高新投应转持的股份数量相应调整),全国社会保障基金理事会将承继常州高新投和深圳高新投的禁售期义务.
七、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营情况财务报告审计截止日后,发行人经营模式、主要原材料的采购规模及采购价格、主要产品的生产、销售规模及销售价格、主要客户及供应商的构成、其他税收政策与财务报告审计截止日相比没有发生重大变化,发行人也未发生其他可能影响投资者判断的重大事项.
八、股东公开发售股份对发行人的影响本次发行前,符合公开发售股份资格的股东为22名自然人股东,合计持有可公开发售股份数量为3,864.
47万股.
按照本次公开发行股东可公开发售股份数量的上限700万股测算,公司控股股东、实际控制人吕杰中、吕保忠和高磊三人可公开发售股份数量合计为531.
70万股,公开发售后三人合计持有信测标准2,403.
66万股,占本次公开发行后持股比例为43.
70%,仍处于相对控股地位,因此发行人股东公开发售股份后对发行人控制权不会产生重大影响.
目前,发行人在公司治理方面已建立起一系列与生产经营相关的内部控制制度,公司治理和生产经营管理均按照相关规章制度有序进行,股东公开发售股份不会对公司治理结构和生产经营产生重大影响.
公司提醒广大投资者关注股东公开发售股份对发行人控制权、治理结构及生产经营产生的影响.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-28九、对公司持续盈利能力可能产生重大不利影响的因素及保荐机构对发行人持续盈利能力的核查意见对公司持续盈利能力可能产生重大不利影响的其他因素包括但不限于:社会公信力和品牌受到不利事件影响的风险;国内外宏观经济不景气的风险;市场竞争加剧的风险;对外资检测机构依赖的风险;新增固定资产折旧导致公司利润下滑的风险;经营业绩波动风险等.
公司已在本招股说明书"第四节风险因素"中进行了分析并完整披露.
经核查,保荐机构认为,发行人作为国内领先的综合性独立第三方民营检测机构,资产质量良好,盈利能力较强,偿债压力小,整体财务状况良好,业务和资产规模逐年增长;公司自设立以来,始终坚持技术创新,不断增强检测服务能力和品牌影响力,抗风险能力和竞争优势显著增强,具有较好的盈利能力.
公司募集资金投资项目建成以后,将进一步提升公司业务规模、研发创新能力和信息化水平,有利于公司实现快速健康稳定发展.
根据行业现状及发行人当前经营状况判断,发行人具备良好的持续盈利能力.
十、发行人成长性风险独立第三方检测行业为国家重点扶持的高技术服务产业,目前正处于快速成长期,公司凭借较强的综合竞争优势,报告期内实现了营业收入的稳步提高.
但是,公司未来成长性仍面临较多的外部风险,包括宏观经济不景气导致检测业务需求下降的风险、行业内市场竞争日益激烈和检测项目单价下降的风险等.
如公司不能持续提升检测服务能力,进一步加大市场营销力度,不断提升内部管理水平,有效化解影响公司发展的各种不利因素,公司可能难以维持多年来的快速增长态势,未来成长性面临一定的不确定性.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-29目录重大事项提示5一、相关责任主体作出的承诺及约束措施5二、稳定股价预案20三、保荐机构及发行人律师关于上述承诺的核查意见24四、滚存利润的分配24五、本次发行后公司股利分配政策24六、国有股转持26七、财务报告审计截止日后的主要财务信息及经营情况27八、股东公开发售股份对发行人的影响27九、对公司持续盈利能力可能产生重大不利影响的因素及保荐机构对发行人持续盈利能力的核查意见28十、发行人成长性风险28第一节释义33一、基本术语33二、行业术语34第二节概览37一、发行人简介37二、发行人控股股东、实际控制人简介37三、发行人主营业务38四、发行人主要财务数据及财务指标38五、募集资金用途40第三节本次发行概况41一、本次发行的基本情况41二、本次发行的有关机构43三、发行人与本次发行有关当事人之间的关系44四、本次发行的有关重要日期45第四节风险因素46一、社会公信力和品牌受到不利事件影响的风险46二、国内外宏观经济不景气的风险46三、市场竞争加剧的风险46四、对外资检测机构依赖的风险47深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-30五、租赁厂房产权瑕疵风险48六、新增固定资产折旧导致公司利润下滑的风险48七、人工成本上升风险49八、募集资金运用的风险49九、应收账款增加及周转率下降的风险49十、大客户依赖风险50十一、经营业绩波动风险50十二、前瞻性陈述具有不确定性的风险51十三、专业技术人才流失的风险51十四、质量控制风险51十五、规模扩大带来的管理风险52十六、净资产收益率下降的风险52十七、实际控制人不当控制的风险52十八、税收政策风险52一、发行人基本情况54二、发行人改制重组及设立情况54三、发行人股权结构56四、发行人控股子公司及参股公司情况57五、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况62六、发行人股本情况66七、发行人正在执行的股权激励情况74八、发行人员工情况74九、发行人、股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、保荐机构及证券服务机构作出的重要承诺74第六节业务与技术75一、发行人主营业务的情况75二、发行人所处行业概况97三、发行人在行业中的竞争状况114四、发行人销售和采购情况132五、发行人主要固定资产、无形资产情况142六、公司业务经营许可和行业认证情况152七、发行人主要服务的核心技术情况157八、发行人技术储备情况163九、发行人境外生产经营情况170深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-31十、发行人未来三年发展规划及发展目标170第七节同业竞争与关联交易177一、公司独立运营情况177二、同业竞争178三、关联方、关联关系及关联交易180第八节董事、监事、高级管理人员与公司治理183一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介183二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况.
191三、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有本公司股份的情况.
.
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191四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况193五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人签定的协议及其履行情况.
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194六、董事、监事、高级管理人员近两年的变动情况及原因194七、发行人公司治理存在的缺陷及改进情况195八、发行人股东大会、董事会、监事会的实际运行情况196九、独立董事制度运行情况196十、董事会秘书制度运行情况197十一、专门委员会的设置及运行情况197十二、发行人内部控制制度的情况199十三、发行人报告期内违法违规行为情况199十四、发行人报告期内资金占用情况200十五、发行人资金管理、对外投资和担保情况201十六、发行人关于投资者利益保护的情况205第九节财务会计信息与管理层分析208一、发行人报告期内的财务报表208二、审计意见类型211三、发行人报告期内采用的主要会计政策和会计估计211四、发行人适用的税率及享受的税收优惠政策223五、发行人财务报表的分部信息227六、非经常性损益情况228七、主要财务指标228八、盈利预测230九、期后事项、或有事项及其他重要事项231十、财务状况分析231十一、影响公司收入、成本、费用和利润的主要因素,以及对公司具有核心意义、或其深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-32变动对业绩变动具有较强预示作用的财务或非财务指标分析.
252十二、盈利能力分析254十三、现金流量和资本性支出分析284十四、公司财务状况和盈利能力的未来趋势分析286十五、公开发行股票摊薄即期回报及填补措施288十六、发行人股利分配政策294十七、发行前滚存利润的安排298十八、财务报告审计截止日后主要财务信息及经营状况299第十节募集资金运用300一、募集资金运用基本情况300二、募集资金投资项目必要性和可行性总体分析301三、募集资金投资项目概况305四、募集资金运用对公司业务及财务状况的影响319第十一节其他重要事项325一、重要合同325二、对外担保事项326三、重大诉讼或仲裁事项326第十二节有关声明328第十三节335深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-33第一节释义本招股说明书中,除非文义另有所指,下列简称或名称具有如下含义:一、基本术语本公司、公司、发行人、股份公司、信测标准指深圳信测标准技术服务股份有限公司,根据文意需要亦包括其所有子公司信测电磁指深圳市信测电磁技术有限公司,系本公司前身信测有限指深圳市信测科技有限公司保荐机构(主承销商)指东吴证券股份有限公司发行人律师指北京市京都律师事务所众华沪银、会计师、众华指上海众华沪银会计师事务所有限公司、众华会计师事务所(特殊普通合伙)东莞信测指东莞市信测科技有限公司宁波信测指宁波市信测检测技术有限公司厦门信测指厦门市信测检测技术有限公司苏州信测指苏州市信测标准技术服务有限公司香港信测指香港信测检测服务有限公司美国信测指EMTEKINTERNATIONALLLC.
,信测标准国际有限公司武汉信测/武汉美测指武汉信测标准技术服务有限公司(原名武汉美测测试技术研究所有限公司)永航电脑指深圳市永航电脑科技有限公司信策鑫指深圳市信策鑫投资有限公司永邦四海指深圳市永邦四海股权投资基金合伙企业(有限合伙)睿沃基金指深圳睿沃股权投资基金企业(有限合伙),原永邦四海更名而来常州高新投指常州高新投创业投资有限公司深圳高新投指深圳市高新投创业投资有限公司千碑文化指东莞千碑文化传播有限公司赛迪顾问指赛迪顾问股份有限公司股东大会指深圳信测标准技术服务股份有限公司股东大会董事会指深圳信测标准技术服务股份有限公司董事会监事会指深圳信测标准技术服务股份有限公司监事会《公司法》指《中华人民共和国公司法》《证券法》指《中华人民共和国证券法》《公司章程》指《深圳信测标准技术服务股份有限公司公司章程》《公司章程(上市修订草案)》指本公司2014年第一次临时股东大会修订并通过的《深圳信测标准技术服务股份有限公司章程(上市修订草案)》,该公司章程将于本次发行上市后生效深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-34中国证监会指中国证券监督管理委员会报告期、近三年指2013年度、2014年度、2015年本次发行指本公司本次向社会公众公开发行不超过1,550万股人民币普通股股票的行为A股指面值为人民币1.
00元的普通股元/万元/亿元指人民币元/人民币万元/人民币亿元营改增指根据财政部、国家税务总局联合下发的《营业税改征增值税试点方案》,部分原缴纳营业税的企业改为缴纳增值税二、行业术语标准指为了在一定的范围内获得最佳秩序,经协商一致,制定并由公认机构批准,共同使用的和重复使用的一种规范性文件检测指运用专业技术方法对各种产品及其他需要鉴定的物品进行检验、鉴定等的活动认证指由国家认可的认证机构证明一个组织的产品、服务、管理体系符合相关标准、技术规范(TS)或其强制性要求的合格评定活动认可指由认可机构对认证机构、检查机构、实验室以及从事评审、审核等认证活动的人员的能力和执业资格,予以承认的合格评定活动强制性产品认证指为保护国家安全、防止欺诈行为、保护人类健康或安全、保护动植物生命或健康以及保护环境,国家通过法律的形式,强制要求实施的一种产品认证制度自愿性产品认证指相关组织(公司或其他组织)为提高其产品、服务质量和管理水平而向认证机构自愿申请的认证活动国家质检总局指中华人民共和国国家质量监督检验检疫总局国家认监委指中国国家认证认可监督管理委员会国家认可委、CNAS指中国合格评定国家认可委员会,由国家认证认可监督管理委员会批准设立并授权的国家认可机构,统一负责对认证机构、实验室和检查机构等相关机构的认可工作CMA指中国计量认证(ChinaMetrologyAccreditation),检测机构向社会出具公正数据所必须取得的一种资质.
取得计量认证合格证书的检测机构,允许其在检验报告上使用CMA标记;有CMA标记的检验报告可用于产品质量评价、成果及司法鉴定,具有法律效力商检机构资格指进出口商品检验鉴定机构资格.
进出口商品检验鉴定机构应当经过国家质检总局的许可,方可办理进出口商品检验鉴定业务ISO指国际标准化组织(InternationalOrganizationforStandardization),成立于1947年,是国际标准化领域要的全球性非政府组织.
中国于1978年加入ISO,并在2008年10月正式成为ISO的常任理事国IEC指国际电工委员会(InternationalElectrotechnicalCommission),成立于1906年,是世界上成立最早的国际性电工标准化机构,负责有关电气工程和电子工程领域深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-35中的国际标准化工作IECEE指国际电工委员会电工产品合格测试与认证组织的简称CB指CB体系是IECEE运作的一个国际体系,IECEE各成员国认证机构以IEC标准为基础对电工产品安全性能进行测试,其测试结果即CB测试报告和CB测试证书,系IECEE各成员国得到相互认可的体系NCB指NationalCertificationBodies'Schemer的缩写,是IECEECB体系下的各个国家的国家认证机构CBTL指CBTestLab的缩写,即CB测试实验室,是CB体系接受的实验室,它在特定NCB的责任之下对一个或多个产品类别进行测试并颁发CB测试报告ISO/IEC17025指实验室认可的国际标准,由国际标准化组织ISO和国际电工委员会IEC共同制定,按照国际惯例,凡是通过ISO/IEC17025标准的实验室提供的数据均具备法律效应.
认可过程主要分为申请、现场评审和评定批准三个阶段CCC认证指中国强制认证(ChinaCompulsoryCertification),于2002年5月1日开始实施,是国家对强制性产品认证使用的统一标志.
凡列入强制性产品认证目录内的产品,必须经国家指定的认证机构认证合格,取得相关证书并加施认证标志后,方能出厂销售、进口和在经营性活动中使用RoHS指关于限制在电子电气设备中使用某些有毒有害物质的指令(RestrictionofHazardousSubstances),由欧盟制定的一项法规,于2006年7月1日开始正式实施,主要用于规范电子电气产品的材料及工艺标准,使之更加有利于人体健康及环境保护REACH指欧盟法规《化学品注册、评估、许可和限制》(RegulationconcerningtheRegistration,Evaluation,AuthorizationandRestrictionofChemicals)的简称,于2007年6月1日开始实施,涉及化学品生产、贸易和使用安全,要求凡进口和在欧洲境内生产的化学品必须通过注册、评估、授权和限制等程序EMC、电磁兼容指电磁兼容性(ElectromagneticCompatibility),是指设备或系统在其电磁环境中符合要求运行并不对其环境中的任何设备产生无法忍受的电磁干扰的能力产品安全指为了保证人身安全、财产、环境等不受伤害和损失的安全规定产品安全检测指依据产品的标准,通过测试、检验及检查的方式来确认产品本身已具有相当防护功能,能避免人体不受伤害(电击、与能量有关的危险、着火、与热有关的危险、机械危险、辐射和化学危险)和损失环境可靠性指产品在规定条件下和规定时间内,完成规定功能的能力UL指美国保险商实验室SGS指瑞士通用公证行Intertek指英国天祥集团BV指法国必维国际检验集团TUVRheinland指德国莱茵集团ETL指ETL测试实验室公司(ETLTestingLaboratoriesInc.
)深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-36IC指加拿大工业部(IndustryCanada),负责电子电气产品进入加拿大市场的认证事务VCCI指日本电磁干扰控制委员会(VoluntaryControlCouncilforInterferencebyInformationTechnologyEquipment)MET指METLaboratories,Inc.
是一家美国的发证机构,代表美国作为国际电工委员会(IECEE)的NCB之一,并在产品安全认证领域拥有美国OSHA认可和加拿大SCC认可ASTM指美国材料与试验协会(AmericanSocietyforTestingandMaterials),其前身为国际材料试验协会(InternationalAssociationforTestingMaterials,IATM)GB指中华人民共和国国家标准,简称国标(Guóbiāo,GB,按汉语拼音发音),强制标准冠以"GB",推荐标准冠以"GB/T"CSA指加拿大标准协会(CanadianStandardsAssociation),成立于1919年,是加拿大首家专门制定工业标准的非盈利性机构NB指NB机构就是NotifyBody,第三方指定机构,是欧盟按照新方法指令实施市场准入管理的重要技术实体.
GS指以德国产品安全法(GPGS)为依据,按照欧盟统一标准EN或德国工业标准DIN进行检测的一种自愿性认证,是欧洲市场公认的德国安全认证标志FCC指美国联邦通讯委员会CE指CONFORMITEEUROPEENNE的缩写,一种安全认证标志,在欧盟市场"CE"标志属强制性认证标志KC指KoreaCertification缩写,韩国产品认证标志KTL指KoreaTestingLaboratory的简称,即韩国产业技术检测院,韩国KC认证机构C-Tick指C-Tick,是由澳大利亚通讯局为通信设备发的认证标志SRRC指StateRadioRegulatoryCommissionofthePeople'sRepublicofChina的缩写,中国国家无线电委员会NCC指台湾通讯传播委员会,该机构发行NCC证书MIC指以日本总务省颁布的《电波法》、《电气通信事业法》为依据的认证TCB指TelecommunicationCertificationBody的缩写,是FCC授权的发证机构UL-TPTDP指ULThirdPartyTestDataProgram的缩写,即UL认证的第三方测试数据程序ULCAPAA指ULCertificatedAgencyProgram,AdministrativeAgency的缩写,AA即行政代理,UL认可该机构的代理能力,能够正确引导客户了解UL认证申请流程和规则ULCAPEA指ULCertificatedAgencyProgram,EngineeringAgency的缩写,EA即工程代理,UL认可该机构的测试能力并直接接受其测试数据,不需要进行目击华测检测指深圳市华测检测技术股份有限公司电科院指苏州电器科学研究院股份有限公司注:本招股说明书除特别说明外所有数值保留两位小数,若出现总数与合计尾数不符的情况,均为四舍五入原因造成.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-37第二节概览本概览仅对招股说明书全文作扼要提示.
投资者作出投资决策前,应认真阅读招股说明书全文.
一、发行人简介公司名称:深圳信测标准技术服务股份有限公司英文名称:EMTEK(Shenzhen)Co.
,Ltd.
注册资本:4,650万元注册地址:深圳市南山区马家龙工业区69栋法定代表人:吕杰中成立日期:2000年7月20日股份公司设立日期:2013年2月28日经营范围:电子电器产品、轻工产品、新能源产品、汽车材料及部品、环境保护、食品、金属材料及制品、玩具及儿童用品、纺织、服装、鞋材、饰品的产品检测、检验、认证及技术服务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营)深圳信测标准技术服务股份有限公司是由深圳市信测科技有限公司依法整体变更设立的股份有限公司,信测有限2012年11月30日经审计的净资产为5,527.
72万元,其中4,200.
00万元折合股份公司股本4,200.
00万股,其余1,327.
72万元计入资本公积.
2013年2月28日,信测标准取得注册号为440301103614466的《企业法人营业执照》.
二、发行人控股股东、实际控制人简介吕杰中、吕保忠和高磊分别持有公司1,166.
19万股、941.
04万股和828.
13万股的股份,分别占本次发行前总股本的25.
08%、20.
24%和17.
81%,为发行人的控股股东、实际控制人.
有关详细情况请参阅本招股说明书"第五节发行人基本情况之五、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况"和"第八节董事、监事、高级管理人员与公司治理之一、董事、监事、高级管理深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-38人员及其他核心人员简介".
三、发行人主营业务发行人是一家国内领先的、综合性的独立第三方民营检测服务机构,主要从事电子电气、日用消费品、新能源等领域的技术检测服务.
经过十多年的发展和积累,公司拥有完善的研发体系、资质齐全的实验室、快捷灵活的营销服务网络以及优质的客户资源.
公司致力于为客户提供专业的一站式标准符合性检测服务,力争将"信测标准"打造成为中国检测服务行业最具公信力的品牌之一.
作为综合性的独立第三方检测服务机构,公司接受客户委托,综合运用科学方法及专业技术对产品的质量、安全、性能、环保等方面进行检测并出具检测报告,供客户依据检测结果评定其产品是否符合政府、行业和用户的标准要求.
根据检测服务对象与检测内容的不同,公司检测服务业务划分为电子电气、日用消费品和新能源三大领域,具体情况如下表所示:检测领域服务对象和检测内容电子电气音视频(Audio&Video)、信息技术设备(ITE)、家电、灯具、工业、科学和医疗(ISM)射频设备等产品的电磁兼容、产品安全、有毒有害物质、环境可靠性检测服务日用消费品玩具、礼品、纺织品、鞋材、皮革等日用消费品及相关产品、原材料的物理化学性质检测服务新能源光伏产品、充电桩、电池等新能源产品的能效、电磁兼容、产品安全、环境可靠性检测服务四、发行人主要财务数据及财务指标根据众华出具的众会字(2016)第0542号《审计报告》,发行人报告期内主要财务数据及财务指标如下:(一)合并资产负债表主要数据单位:万元项目2015/12/312014/12/312013/12/31流动资产10,436.
625,502.
239,200.
47非流动资产12,805.
9111,300.
056,274.
77资产合计23,242.
5316,802.
2815,475.
24流动负债2,069.
31977.
811,138.
10非流动负债112.
02191.
54281.
07深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-39项目2015/12/312014/12/312013/12/31负债合计2,181.
321,169.
351,419.
16归属于母公司所有者权益19,889.
8915,638.
7714,056.
08少数股东权益1,171.
31-5.
85-股东权益合计21,061.
2015,632.
9214,056.
08(二)合并利润表主要数据单位:万元项目2015年2014年2013年营业收入16,246.
4711,300.
4310,130.
50营业利润4,213.
172,366.
603,372.
60利润总额4,920.
002,992.
843,591.
22净利润4,238.
082,506.
973,006.
99其中:归属于母公司所有者的净利润4,253.
502,512.
803,006.
99少数股东损益-15.
42-5.
83-(三)合并现金流量表主要数据单位:万元项目2015年2014年2013年经营活动产生的现金流量净额6,882.
654,106.
513,424.
76投资活动产生的现金流量净额-2,674.
70-6,089.
71-3,240.
76筹资活动产生的现金流量净额--1,353.
953,129.
93汇率变动对现金及现金等价物的影响9.
370.
99-1.
84现金及现金等价物净增加额4,217.
32-3,336.
153,312.
09(四)主要财务指标财务指标2015/12/312014/12/312013/12/31流动比率5.
045.
638.
08速动比率5.
045.
638.
08资产负债率(母公司)22.
40%17.
92%24.
60%每股净资产(元/股)4.
283.
363.
02无形资产(扣除土地使用权和采矿权等后)占净资产的比例0.
87%0.
99%0.
02%财务指标2015年2014年2013年应收账款周转率(次/年)11.
109.
5511.
25息税折旧摊销前利润(万元)6,811.
034,234.
264,529.
21利息保障倍数-1,621.
65839.
81每股经营活动的现金流量(元)1.
480.
880.
74归属于发行人股东的净利润(万元)4,253.
502,512.
803,006.
99归属于发行人股东扣除非经常性损益后的净3,660.
891,983.
412,825.
40深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-40利润(万元)五、募集资金用途公司本次发行所募集的资金扣除发行费用后,拟投向以下项目:单位:万元序号项目名称投资总额运用募集资金1华东检测基地建设项目7,998.
447,118.
442深圳检测基地扩建项目10,394.
748,539.
733东莞检测实验室建设项目4,957.
464,957.
464深圳研发中心和信息系统建设项目3,060.
443,060.
44合计26,411.
0823,676.
07公司将本着统筹安排的原则,结合项目轻重缓急、募集资金到位时间以及项目进展情况分期投资建设.
募集资金到位前,公司将根据项目进展需要以自有资金或银行借款先行投入.
募集资金到位后,公司将用募集资金替换或归还已发生的用于募集资金投资项目的自有资金或银行借款,剩余部分用于项目的后续建设.
具体内容请参阅本招股说明书"第十节募集资金运用".
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-41第三节本次发行概况一、本次发行的基本情况(一)股票种类:人民币普通股(A股)(二)每股面值:人民币1.
00元(三)发行股数:拟发行不超过1,550万股,占发行后总股本不低于25%,其中股东公开发售股份数量不超过700万股,且不超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量.
(四)每股发行价格:【】元/股(五)发行市盈率:【】倍(以发行前一年经审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东的净利润、发行价格和发行后总股本计算)(六)发行前每股净资产:【】元/股(以最近一期经审计的归属于母公司所有者权益和发行前总股本计算)(七)发行后每股净资产:【】元/股(以最近一期经审计的归属于母公司所有者权益加上本次募集资金净额和发行后总股本计算)(八)发行市净率:【】倍(以发行后总股本全面摊薄净资产计算)(九)发行方式:采用网下向询价对象配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式或证监会认可的其他方式(十)发行对象:符合相关资格规定的询价对象和在深圳证券交易所开户的境内自然人、法人等投资者(国家法律、法规禁止购买者除外)(十一)承销方式:余额包销(十二)预计募集资金总额和净额:总额【】万元,扣除发行费用后的净额为【】万元(十三)发行费用概算项目金额(万元)承销及保荐费用【】审计、验资及评估费用【】律师费用【】信息披露费用【】发行手续费用及其他【】深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-42项目金额(万元)总计【】发行费用分摊原则为:本次发行的承销费用由发行人和公开发售股份的股东按照各自公开发行或发售股份数量占本次公开发行股票数量的比例进行分摊;发行费用中除承销费用以外的费用,由发行人承担.
(十四)股东公开发售股份具体方案本次计划发行股票数量不超过1,550万股,占发行后公司总股本的比例不低于25%,其中公司股东发售股份数量不超过700万股,且不超过自愿设定12个月及以上限售期的投资者获得配售股份的数量,最终发行数量以中国证监会核准为准.
具体新股发行数量和公司股东公开发售股份数量将由董事会根据股东大会的授权,视询价结果和市场状况决定.
已持股36个月以上的公司股东将按照其持股比例确定其公开发售股份数量(即股东本次公开发售股份数量=该股东已持股36个月以上股份数量占全体股东持股36个月以上股份数量总额的比例*本次发行中股东可公开发售股份数量总额.
36个月持有期以股东自取得该等股份之日起至股东大会通过老股转让方案日止作为界定标准).
拟转让老股的股东本次发行前持股数量及本次老股最大发售数量如下:序号股东名称持股数(万股)最大公开发售股数(万股)1吕杰中1,166.
19211.
242吕保忠941.
04170.
463高磊828.
13150.
014李生平256.
6946.
445李小敏101.
0618.
316郭克庸70.
7312.
817杨俊杰68.
0712.
338陈淑华60.
6310.
989李国平58.
1810.
5210肖峰华50.
919.
2211童焱华50.
539.
1512吴娟娟40.
487.
3213魏亮明40.
437.
3214肖国中26.
593.
9915黄宏芳23.
944.
3316徐生阶20.
203.
66深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-43序号股东名称持股数(万股)最大公开发售股数(万股)17宋文彬15.
172.
7518吕华林15.
172.
7519王朋10.
141.
8320田华兵10.
101.
8321郭名煌10.
101.
8322舒慧艳5.
070.
92合计3,869.
54700.
00二、本次发行的有关机构(一)发行人:深圳信测标准技术服务股份有限公司法定代表人:吕杰中住所:深圳市南山区马家龙工业区69栋负责部门:董事会办公室负责人:蔡大贵联系电话:(0755)86537785传真:(0755)26954282(二)保荐机构(主承销商):东吴证券股份有限公司法定代表人:范力住所:苏州工业园星阳街5号保荐代表人:蒋序全、郭春江项目协办人:于守刚项目经办人:何文珍、李佳佳、朱虹睿、赵雯亮、张崇军联系电话:(0755)86561185传真:(0755)86561000(三)律师事务所:北京市京都律师事务所负责人:曹树昌住所:北京市朝阳区景华南街5号远洋光华国际C座23层经办律师:王秀宏、曲承亮联系电话:(0411)85866299深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-44传真:(0411)84801599(四)会计师事务所:众华会计师事务所(特殊普通合伙)执行事务合伙人:孙勇住所:上海市嘉定工业区叶城路1630号5幢1088室经办会计师:梁烽、陈芝莲联系电话:(0755)86561868传真:(0755)82996687(五)资产评估机构:北京北方亚事资产评估有限责任公司法定代表人:闫全山住所:北京市东城区东兴隆街56号6层615经办评估师:袁志敏、王新涛联系电话:(010)83549216传真:(010)83549215(六)股票登记机构:中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司住所:广东省深圳市深南中路1093号中信大厦18楼联系电话:(0755)25938000传真:(0755)25988122(七)拟上市证券交易所:深圳证券交易所住所:广东省深圳市福田区深南大道2012号联系电话:(0755)88668888传真:(0755)82083947(八)收款银行:中国建设银行苏州分行营业部户名:东吴证券股份有限公司账号:32201988236052500135三、发行人与本次发行有关当事人之间的关系发行人与本次发行有关的保荐机构、承销机构、证券服务机构及其负责人、深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-45高级管理人员、经办人员之间不存在直接或间接的股权关系或其他权益关系.
四、本次发行的有关重要日期(一)刊登发行公告日期:【】年【】月【】日(二)询价推介时间:【】年【】月【】日至【】年【】月【】日(三)刊登定价公告日期:【】年【】月【】日(四)申购日期和缴款日期:【】年【】月【】日(五)股票上市日期:【】年【】月【】日深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-46第四节风险因素投资者在评价发行人本次发行的股票时,除本招股说明书提供的其他各项资料外,应特别认真地考虑下述各项风险因素.
下述风险是根据重要性原则或可能影响投资者决策的程度大小排序,并不表示会依次发生.
一、社会公信力和品牌受到不利事件影响的风险社会公信力、品牌和声誉是独立第三方检测机构经过市场长期考验逐渐形成的,是其生存和发展的根本.
目前,国内检测服务行业正处于快速发展阶段,检测机构数量众多,竞争日益激烈.
随着行业市场竞争的持续升级,独立第三方检测机构只有其公信力和品牌知名度得到广泛的认可,才能获得更多的市场份额和更高的利润率水平.
如果出现不利事件使第三方检测机构的社会公信力和品牌遭受损失,将直接影响其业务拓展和利润率水平,严重情况下,甚至影响企业的持续经营能力.
二、国内外宏观经济不景气的风险首先,欧洲、北美等经济发达地区为我国电子电气产品、日用消费品的主要出口市场,若前述主要经济体经济持续低迷,将减少对我国产品的需求,造成该类检测市场需求的下降;其次,若国内宏观经济持续不景气,投资和消费需求受到不利影响,检测业务需求亦将下降;第三,生产制造型企业可能因经济不景气陷入经营困境,放缓新产品的研发进度,从而降低检测业务的需求.
本公司客户主要集中于国内制造业,若未来国内外宏观经济不景气或出口贸易出现下降,国内制造业企业对检测服务的需求将可能下降,从而对公司检测业务构成不利影响.
三、市场竞争加剧的风险从市场竞争格局来看,国内检测机构可分为国有检测机构、外资检测机构及深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-47民营检测机构.
国有检测机构凭借传统垄断优势,主要在国内市场开展政府指定的检测项目,在国内内销产品检测市场占据较大市场份额;外资检测机构利用其国际市场上广泛的影响力和先进的技术、人才和设备,在我国出口贸易检测领域具有深厚的积淀和强大的竞争力;民营检测机构普遍起步较晚,呈现数量众多、单个检测机构规模较小的竞争格局,行业集中度较低,市场竞争日趋激烈,检测项目单价长期看具有稳中趋降的特点.
高度竞争的环境可能会对公司的盈利能力构成不利影响.
公司在市场影响力、业务规模、技术水平、研发实力、客户资源等方面与国际权威检测机构相比,仍存在较大差距.
公司如果不能及时把握检测行业技术发展的趋势,提升检测技术水平和服务能力,优化产品结构,加大市场开发力度,不断提升市场公信力,可能难以维持目前的市场竞争优势,进而导致市场份额及利润率水平下滑.
四、对外资检测机构依赖的风险公司业务收入主要来自于电子电气产品检测.
在电子电气产品检测领域,第三方检测服务在国外历史悠久,主要检测机构国际市场公信力强,具有其认证标志的产品更易获得消费者的认可,欧洲、北美等地区的采购商一般要求其进口的产品拥有权威检测机构出具的报告.
为实现电子电气产品的顺利出口,国内客户一般采取以下两种方式:选择直接由国外检测机构提供检测服务并出具认证报告,或选择由国外检测机构认可的国内检测机构提供检测服务,并由国内检测机构帮助其办理相应的认证报告.
公司是国内率先从事电子电气产品检测业务的民营检测机构之一,报告期内,电子电气产品检测业务是公司业务收入的主要来源.
公司凭借较强的综合实力与美国保险商实验室(UL)、英国天祥集团(Intertek)、德国莱茵集团(TUVRheinland)等多家国外权威检测机构建立了良好的合作关系,逐步形成了公司为客户提供检测服务,向国外检测机构支付外包费,帮助客户获取认证报告的一站式服务模式.
报告期内,发行人电子电气产品外包费用分别为1,894.
90万元、2,357.
85万元、2,744.
08万元,占检测服务成本的比例分别为48.
89%、46.
45%、42.
18%.
通过取得上述多种境外国家政府机构和商业机构的认证资质,公司即可提供深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-48电磁兼容、产品安全、有毒有害物质检测、环境可靠性等多种电子电气领域的检测认证服务,客户可有效降低为不同产品寻找不同检测机构的管理及交易成本,形成了公司在电子电气检测领域能够提供"一站式、通全球"综合性检测认证解决方案的核心竞争力,同时国外检测机构在无需大规模建设实验室检测网点的情形下,亦能获得更多的市场份额,从而达到公司、客户和国外检测机构多方共赢的局面.
经核查,保荐机构、发行人律师认为,基于上述业务模式的特点,公司与外包供应商已形成互利共赢的业务模式,业务具备持续性和稳定性.
公司检测业务外包比例较高,对外资检测机构存在一定依赖.
若公司未来不能持续提供优质的检测服务,而导致失去国外权威检测机构的认可,或国外权威检测机构在国内大幅增设检测基地,从而减少甚至终止与公司的业务往来,公司将可能面临客户流失、经营业绩下降的风险.
五、租赁厂房产权瑕疵风险截至本招股说明书签署日,公司主要经营场所通过租赁方式取得,其中十处房产的出租方未取得房屋产权证,包括信测标准租赁的位于马家龙文体中心的经营场地及东莞信测、武汉信测租赁的经营场地,涉及租赁面积合计5,575平方米.
因出租方未能取得前述租赁房产的产权证书,公司承租该等房产存在因产权手续不完善带来的风险,包括该等房产被拆迁的风险.
六、新增固定资产折旧导致公司利润下滑的风险本次募集资金投资项目建设完成后,预计公司将新增固定资产20,670.
76万元,按照公司目前的折旧政策,每年约新增固定资产折旧2,776.
08万元.
如果募集资金投资项目因各种不可预测的原因,不能达到盈利预期,新增固定资产折旧将在一定程度上影响公司净利润、净资产收益率,公司存在因固定资产折旧大幅增加而导致经营业绩下滑的风险.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-49七、人工成本上升风险检测行业属于专业性较强的产业,高素质的检测人才对公司的持续发展至关重要,行业内的市场竞争也越来越体现为高素质人才的竞争.
随着公司经营规模的扩大,能否继续大量引进、保留优秀的专业人才,是影响公司未来发展的关键因素.
与同行业上市公司相比,公司尚未取得资本市场对公司资金规模、品牌效应等方面的支持,仍处于成长期的初期阶段,业务收入、利润规模相对较小,公司员工薪酬尚低于同行业上市公司平均水平.
尽管公司历来重视人才的培养与储备工作,建立了稳定有效的薪酬考核激励制度,为公司专业技术人员提供了良好的职业发展规划和空间,但随着检测服务行业对专业技术人才需求的增长和竞争的加剧以及公司品牌、实力的提升,员工工资及福利也呈现上涨态势,同时公司人员数量呈快速增长趋势,公司面临较大的人工成本上升压力,若未来人工成本持续提高,可能对公司经营业绩造成一定冲击.
八、募集资金运用的风险公司本次发行募集资金拟投资建设华东检测基地建设项目、深圳检测基地扩建项目、东莞检测实验室建设项目、深圳研发中心和信息系统建设项目.
项目的实施有利于扩大公司检测能力,增强公司研发能力和技术实力,提高公司盈利能力和市场竞争力,保证公司的持续稳定发展.
上述募集资金投资项目经过了充分、审慎的可行性分析和论证,但是如果本次募集资金投资项目在实施过程中出现项目延期、市场环境显著变化以及行业竞争程度显著加剧等情况,或者项目完成后,出现市场营销乏力、业务管理不善以及专业人才缺乏等情况,则可能出现募集资金投资项目无法达到预期效益的风险.
九、应收账款增加及周转率下降的风险报告期内,公司应收账款净额分别为1,217.
07万元、1,019.
04万元及1,744.
07万元,应收账款增幅较大.
近年来,公司更加注重优质客户积累,适度放宽对优质客户的信用政策,应收账款账期有所加长.
从账龄结构来看,截至2015年12月31日,一年以内的应收账款账面余额1,800.
29万元,占应收账款深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-50的比重为97.
18%,应收账款质量良好.
随着经营规模的扩大,公司应收账款可能进一步增加,如果公司未来不能有效甄别优质客户,或者未能及时发现原有优质客户经营情况恶化等极端情形,导致出现应收账款不能按期或无法回收、发生坏账的情况,将对公司业绩和生产经营产生不利影响;若未来受市场环境变化、客户经营情况变动及国家宏观政策等因素的影响,公司存在因款项回收不及时、应收账款增多、应收账款周转率下降引致的经营风险.
十、大客户依赖风险公司经过多年发展,已积累一批优质客户,包括Tomy、联想、清华同方、TCL、康佳集团、艾比森、奋达科技、兆光光电、比亚迪、飞利浦、创维数码、海信电器、大族激光等国内外知名企业.
报告期内,公司对前五名客户的收入总额分别为2,613.
51万元、2,794.
51万元及2,779.
79万元,分别占当期营业收入的25.
80%、24.
73%及17.
11%.
近年来,生产商为提升自身产品的竞争力,聘请具有市场公信力的第三方检测机构对其产品提供检测及相关服务.
大型企业对其检测机构的选择比较慎重,执行严格的评估与准入制度,选择标准涉及专业检测服务能力、技术水平、管理水平、品牌影响力、服务网络等多方面,为保障其产品的检测质量,一般不会轻易更换检测机构.
但如果公司不能持续提升服务能力,有效满足前述客户的检测服务需求,或前述客户经营状况出现重大变化,将对公司经营业绩造成不利影响.
十一、经营业绩波动风险公司经营过程中会面临包括本节中所披露的各项已识别的风险,也会面临其他无法预知或控制的内外部因素的影响,因此公司经营业绩存在发生波动的风险.
如果公司未来发生其他未预知的因素,或不利因素的影响达到一定程度,公司经营业绩将有可能出现大幅下滑的风险;如果这种情形发生在公司股票上市当年,则有可能导致公司上市当年营业利润较上年同比下滑达到或超过50%的情形.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-51十二、前瞻性陈述具有不确定性的风险本招股说明书中列载了若干有关公司和行业发展的前瞻性陈述,包括检测行业市场未来发展趋势、公司业务发展规划等的分析.
该等分析均来源于权威机构的统计数据、研究报告以及公司管理层当前对于公司发展的规划,或在上述资料基础上,在合理假设下做出的判断.
由于未来发展的不确定性以及上述资料中的预测性信息存在一定主观成分,该等前瞻性陈述在准确性方面存在一定不确定性风险.
鉴于该等风险的存在,本公司提醒广大投资者关注本招股说明书中前瞻性表述实现的不确定性,本招股说明书所列载的任何前瞻性陈述,不应视为本公司的承诺或声明,且任何投资者不应单纯依靠该等前瞻性陈述做出投资决策.
十三、专业技术人才流失的风险检测行业具有技术密集型的特点,要求检测机构必须拥有高素质的检测人才队伍才能在市场竞争中保持优势地位.
检测技术人员不但要掌握专业的检测技术、操作技能、产品质量标准、强制性产品认证规则等基础知识,还要对检测对象的技术性能和发展趋势等方面具有广泛深入的理解.
随着产品的不断升级换代和相关产品标准、技术规范不断更新,各检测机构对技术人才的争夺也日趋激烈.
如果不能吸引、培养和储备充足的专业技术人才,公司核心竞争力将受到不利影响.
十四、质量控制风险作为第三方独立检测机构,检测数据的公正性和可靠性是公司生存和发展的根本.
公司制定了严格的质量控制措施和程序文件,构建了完善的质量控制体系,做到检测流程科学合理、检测操作细致无误、检测方案科学合理、原始记录全面真实、检测报告复核严格,确保公司检测数据的科学、真实和可靠.
然而,随着公司经营规模的持续扩大和检测认证服务产品种类的不断增加,若公司不能继续有效执行相关质量控制制度和措施,充实质量检测部门人员,一旦出现检测数据失真甚至错误的事件,将对公司的市场公信力和品牌形象带来不利影响.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-52十五、规模扩大带来的管理风险近年来,公司业务发展迅速,已经在华东、华南地区建立检测基地,拥有59个实验室,总资产规模由2013年末的15,475.
24万元,增加到2015年末的23,242.
53万元,营业收入由2013年的10,130.
50万元增加到2015年的16,246.
47万元.
本次发行完成后,募集资金的运用将进一步扩大公司业务规模.
随着公司资产规模和业务规模的不断扩大,公司将面临着固定资产管理、内部控制管理、人力资源管理、财务管理和资金管理、市场营销等多方面的管理问题.
若公司的组织管理体系和管理人员的能力不能及时满足相应的公司规模扩大后对运营管理的要求,则公司经营将受到不利影响.
十六、净资产收益率下降的风险报告期内,公司扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率分别为27.
22%和13.
50%及20.
61%.
本次发行完成后,公司净资产将大幅增加,而本次募集资金投资项目从建设到达产需要一段时间,短期盈利能力难以立即实现相应幅度的提升,因此公司存在因净资产增长导致净资产收益率下降的风险.
十七、实际控制人不当控制的风险目前,公司总股本4,650万股,吕杰中、吕保忠和高磊合计持有公司2,935.
36万股股份,持股比例为63.
13%,系公司控股股东、实际控制人.
本次发行完成后,在未发生老股转让情形下,吕杰中、吕保忠和高磊仍合计持有公司47.
34%的股份;如发生老股转让情形,按照本次公开发行股东可公开发售股份数量的上限700万股测算,吕杰中、吕保忠和高磊仍合计持有公司43.
70%.
如果控股股东、实际控制人利用其控制地位通过行使表决权或其他方式对公司的人事、财务和经营决策等进行不当控制,可能会使公司和广大中小股东的权益受到损害.
十八、税收政策风险公司子公司东莞信测于2013年7月2日获得国家高新技术企业证书,证书深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-53有效期均为3年,东莞信测于获得证书当年开始享受15%的企业所得税税收优惠.
目前东莞信测高新技术企业证书复审材料正在准备中,如果未来东莞信测不能继续获得国家高新技术企业证书从而不能享受15%的优惠税率,将对公司的税后利润产生一定影响.
此外,如果未来国家主管税务机关对高新技术企业的税收优惠政策作出不利调整,也可能对公司经营业绩产生一定程度的影响.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-54第五节发行人基本情况一、发行人基本情况(一)中文名称:深圳信测标准技术服务股份有限公司(二)英文名称:EMTEK(Shenzhen)Co.
,Ltd.
(三)注册资本:4,650万元(四)法定代表人:吕杰中(五)成立日期:2000年7月20日(六)整体变更日期:2013年2月28日(七)住所:深圳市南山区马家龙工业区69栋(八)邮政编码:518052(九)电话:0755-86537785(十)传真:0755-26954282(十一)互联网网址:http://www.
emtek.
com.
cn(十二)电子信箱:emtek@emtek.
com.
cn负责部门:董事会办公室负责人:蔡大贵(十三)信息披露和投资者关系电话:0755-86537785二、发行人改制重组及设立情况(一)信测有限设立情况信测有限的前身为信测电磁,由自然人吕保忠、岳岩、高磊、吕杰中、吕四清、刘翔分别以货币出资33万元、30万元、30万元、30万元、15万元、12万元设立,分别占注册资本22%、20%、20%、20%、10%、8%.
信测电磁初始成立时注册资本150万元,注册地址为深圳市南山区南头科技园科苑路9号5楼,法定代表人为吕保忠,经营范围为电磁兼容技术开发、测试及相关电子元件和仪器的销售(不含专营、专控、专卖商品).
2000年7月7日,深圳华鹏会计师事务所出具华鹏验字【2000】182号《验资报告》对信测电磁设立出资事项进行了验证;7月20日,深圳市工商行政管理局核准信测电磁设立,并颁发了注册号为4403012050143的《企业法人营业执照》.
(二)信测标准设立情况深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-55信测标准系由吕杰中、吕保忠和高磊等23位股东作为发起人,以信测有限截至2012年11月30日经审计的账面净资产人民币5,527.
72万元,按照1:0.
7598的比例折股,折合为4,200万股股份,依法整体变更设立的股份有限公司.
2013年1月8日,众华沪银对公司整体变更发起设立时的注册资本进行了审验并出具了沪众会验字(2012)第3655号《验资报告》,2013年2月28日,信测标准取得变更后的《企业法人营业执照》(注册号为440301103614466),注册资本4,200万元.
根据众华沪银会计师事务所出具的沪众会字(2012)第3654号审计报告,信测有限整体变更为股份有限公司时经审计的净资产中,除实收资本1,819.
23万元以外,另包括资本公积175.
77万元、盈余公积355.
08万元及未分配利润3,177.
64万元,合计5,527.
72万元,其中1,327.
72万元在折股时进入股份公司的资本公积.
根据《国家税务总局关于股份制企业转增股本和派发红股征免个人所得税的通知》[国税发(1997)198号]、《国家税务总局关于盈余公积金转增注册资本征收个人所得税问题的批复》[国税函(1998)333号]和国税发[2010]54号《国家税务总局关于进一步加强高收入者个人所得税征收管理的通知》等相关规定,公司全体22名自然人股东应当按照利息、股息、红利所得缴纳个人所得税合计406.
30万元.
鉴于发行人自然人股东的税务暂缓缴纳申请业已由主管税务机关备案,发行人亦取得了深圳市南山区地方税务局出具的发行人报告期内"暂未发现税务违法记录"的证明,发行人律师认为,发行人自然人股东的税务暂缓缴纳行为不存在被税务机关处罚的风险,不构成重大违法违规行为,对发行人本次发行上市不构成障碍.
保荐机构通过查阅股改相关的税收法律规定、深圳市政府部门相关政策文件、公司税务备案登记和代扣代缴税款承诺书以及公司自然人股东出具的承诺函等文件资料,并访谈公司相关负责人.
经审慎核查后认为:根据2015年6月9日财政部、国家税务总局发布的《关于推广中关村国家自主创新示范区税收试点政策有关问题的通知》第四条:"示范地区内中小高新技术企业,以未分配利润、盈余公积、资本公积向个人股东转增股本时,个人股东一次缴纳个人所得税确有深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-56困难的,经主管税务机关审核,可分期缴纳,但最长不得超过5年".
虽然发行人自然人股东未及时缴纳发行人整体变更时所涉及的个人所得税,但公司已根据上述通知第四条的规定,通过深圳市上市培育办协调取得了主管税务机关——深圳南山地方税务局关于拟上市企业信测标准转增股本个税备案登记的《税务事项通知书》,而且公司在《代扣代缴税款承诺书》中明确了股改税款扣缴来源和缴清时间节点、全体自然人股东亦承诺如应有关税务部门要求或决定,则申报缴纳相关个人所得税并承担滞纳金、罚款等任何费用,绝不使公司遭受任何经济损失.
因此发行人自然人股东暂未缴纳整体变更所涉个人所得税事项不存在被税务机关处罚的风险,不构成重大违法违规行为,对发行人本次发行上市不构成实质性障碍.
2016年2月23日,公司向2013年公司股改转增股本时的公司全体22位自然人股东支付2015年度现金股利时,优先补扣补缴公司全体22名自然人股东在股改转增股本时应当按照利息、股息、红利所得缴纳个人所得税,合计406.
30万元,并取得深圳地方税务局税款缴纳凭证、22位自然人股东税收完税证明和缴款银行账户交易明细回单,至此公司关于股改转增股本时的全体22名自然人股东应当按照利息、股息、红利所得缴纳个人所得税的代扣代缴义务已履行完毕.
(三)发行人重大资产重组情况报告期内,公司不存在重大资产重组情况.
三、发行人股权结构截至本招股说明书签署日,公司股权结构如下所示:深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-57吕杰中吕保忠高磊信策鑫李生平睿沃基金常州高新投深圳高新投其余20位自然人股东信测标准25.
08%20.
24%17.
81%7.
11%5.
52%4.
03%3.
99%1.
15%15.
07%100%100%100%100%85%东莞信测宁波信测厦门信测苏州信测美国信测武汉信测51%四、发行人控股子公司及参股公司情况截至本招股说明书签署日,公司共拥有6家子公司,未对外参股.
具体情况如下:(一)东莞信测基本情况公司名称:东莞市信测科技有限公司成立日期:2002年9月9日住所:东莞市南城区107国道周溪路段281号法定代表人:吕杰中注册资本:360万元实收资本:360万元公司类型:有限责任公司(法人独资)注册号:441900000261639主要生产经营地:广东省东莞市股东构成:发行人持有100%出资经营范围:电子电气产品、金属材料及金属制品、纺织品及鞋类、家具、玩深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-58具、家居用品、首饰、工艺品的检验、检测及其技术研发、技术服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)主营业务:从事日用消费品、电子电气、新能源等领域的标准符合性检测服务与发行人主营业务关系:东莞信测具有独立的检测业务资质,以理化检测业务为主,重点拓展玩具/纺织品/鞋材等日用消费品检测领域,主要负责华南地区的日用消费品检测业务的开拓和承接,与信测标准形成互补关系,有利于扩充发行人的业务范围,提高发行人的业务承接能力.
东莞信测最近一年主要财务数据如下表:单位:万元项目2015年12月31日/2015年度总资产5,444.
01净资产5,045.
34净利润1,587.
69以上数据已经众华审计.
(二)宁波信测基本情况公司名称:宁波市信测检测技术有限公司成立日期:2010年6月17日住所:宁波高新区凌云路1177号4栋1层法定代表人:吕杰中注册资本:400万元实收资本:400万元公司类型:一人有限责任公司(内资法人独资)注册号:330215000024828主要生产经营地:浙江省宁波市股东构成:发行人持有100%出资经营范围:一般经营项目:产品检测技术的研发;产品安全与电磁兼容及化学分析的技术开发、测试主营业务:从事电子电气等领域的标准符合性检测服务.
与发行人主营业务关系:宁波信测具有独立的检测业务资质,业务发展以电深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-59子电气产品检测为主,主要负责浙江及其周边地区业务的开拓和承接,有利于发行人开拓华东市场,提高发行人在华东地区的业务渗透力.
宁波信测最近一年主要财务数据如下表:单位:万元项目2015年12月31日/2015年度总资产1,870.
19净资产1,219.
35净利润145.
20以上数据已经众华审计.
(三)厦门信测基本情况公司名称:厦门市信测检测技术有限公司成立日期:2012年3月28日住所:厦门市湖里区枋湖北二路1030号第2层之207室法定代表人:吕杰中注册资本:150万元实收资本:150万元公司类型:有限责任公司(法人独资)注册号:350206200202277主要生产经营地:福建省厦门市股东构成:发行人持有100%出资经营范围:电子电气产品、轻工产品、金属材料及制品、玩具及儿童用品、纺织、服装、鞋材、饰品的技术开发、产品检测检验技术咨询.
主营业务:从事电子电气等领域的标准符合性检测服务.
与发行人主营业务关系:厦门信测以电子电气产品检测为主,主要负责福建地区的电子电气产品检测的开拓和承接,有利于发行人开拓福建地区市场,提高发行人在福建地区的业务影响力.
厦门信测最近一年主要财务数据如下表:单位:万元项目2015年12月31日/2015年度总资产75.
64净资产31.
99深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-60项目2015年12月31日/2015年度净利润15.
00以上数据已经众华审计.
(四)苏州信测基本情况公司名称:苏州市信测标准技术服务有限公司成立日期:2014年4月4日住所:苏州吴中经济开发区越溪街道北官渡路38号5幢法定代表人:吕杰中注册资本:6,000万元实收资本:3,600万元类型:有限责任公司(法人独资)注册号:320506000393959主要生产经营地:江苏省苏州市股东构成:发行人持有100%出资经营范围:电子电器产品、玩具及儿童用品、纺织品、鞋材、饰品、汽车零部件及材料、包装材料的检测、检验服务.
(依法须经批准的项目,经有关部门的批准后方可开展经营活动)主营业务及与发行人主营业务关系:苏州信测主要负责苏浙沪地区的电子电气、日用消费品、新能源等领域的标准符合性检测服务,有利于发行人进一步开拓华东市场,提高发行人在华东地区的业务影响力.
苏州信测最近一年主要财务数据如下表:单位:万元项目2015年12月31日/2015年度总资产3,519.
92净资产3,427.
59净利润275.
58以上数据已经众华审计.
(五)美国信测基本情况公司名称:EMTEKINTERNATIONALLLC.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-61中文名称:信测标准国际有限公司公司类别:有限责任公司营业执照:NV20141367879注册地:9340WMartinAve.
,LasVegas,NV89148(LegalServingAddress)注册资本:10万美元投资额:30万美元成立日期:2014年6月3日有效期至:2016年6月30日股东构成:信测标准持股85%、WAIANLLC持股15%经营范围:IndependentTestingService(独立第三方检测服务)主营业务及与发行人主营业务关系:美国信测面向国际市场,为北美市场、欧洲市场的买家、零售商以及机构客户提供检测与认证服务,有利于发行人进一步开拓北美、欧洲市场,提高发行人在全球的业务影响力.
美国信测最近一年主要财务数据如下表:单位:万元项目2015年12月31日/2015年度总资产57.
96净资产-83.
13净利润-102.
83以上数据已经众华审计.
(六)武汉信测基本情况公司名称:武汉信测标准技术服务有限公司成立日期:2012年2月15日住所:武汉市硚口区古田五路17号孵化园区新四楼1-02号法定代表人:吕杰中注册资本:816.
3266万元实收资本:816.
3266万元类型:有限责任公司注册号:420104000129923深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-62主要生产经营地:湖北省武汉市股东构成:发行人持有51%出资经营范围:电子产品、汽车零部件及塑料制品、金属材料及制品、高分子材料及制品、光电子信息产品、纺织品的检测技术服务;检测设备、检测方法的技术咨询服务(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动)主营业务及与发行人主营业务关系:武汉信测具有独立的检测业务资质,主要向国内主要汽车厂商提供汽车零部件开发试验的标准解读、测试试验、测试数据解读和分析等标准符合性检测服务,并与公司现有汽车电子的EMC检测业务有机结合,进一步拓展和延伸公司在汽车整车检测领域的服务能力,提高发行人在全国汽车检测领域的业务影响力.
武汉信测最近一年主要财务数据如下表:单位:万元项目2015年12月31日/2015年度总资产2,966.
26净资产2,434.
70净利润29.
28以上数据已经众华审计.
五、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况(一)持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况持有公司5%以上股权的股东包括自然人股东吕杰中、吕保忠、高磊、李生平和法人股东信策鑫,具体持股比例详见下表:序号股东名称持股数量(万股)持股比例(发行前)1吕杰中1,166.
1925.
08%2吕保忠941.
0420.
24%3高磊828.
1317.
81%4信策鑫330.
467.
11%5李生平256.
695.
52%合计3,522.
5175.
75%公司控股股东为吕杰中、吕保忠和高磊,分别持有信测标准1,166.
19万股、941.
04万股、828.
13万股的股份,合计持有信测标准2,935.
36万股,占本次发深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-63行前股本总额的63.
13%.
吕杰中和吕保忠是兄弟关系,高磊为吕杰中和吕保忠长兄之妻.
吕杰中、吕保忠和高磊已签署《共同控制暨一致行动协议》,为本公司实际控制人.
1、吕杰中吕杰中先生,中国国籍,无永久境外居留权,身份证号:42240319701210****.
有关吕杰中先生详细情况请参阅本招股说明书"第八节董事、监事、高级管理人员与公司治理之一、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员简介".
2、吕保忠吕保忠先生,中国国籍,无永久境外居留权,身份证号:42242619690308****.
有关吕保忠先生详细情况请参阅本招股说明书"第八节董事、监事、高级管理人员与公司治理之一、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员简介".
3、高磊高磊女士,中国国籍,无境外永久居留权,身份证号:31010619631012****.
1963年出生,大专学历,中级会计师.
1981年至2007年分别在工商银行上海分行、海南港澳信托、中信银行广州分行工作,2007年起就职于中国银联上海分公司.
4、深圳市信策鑫投资有限公司信策鑫持有公司330.
46万股股份,占公司本次发行前总股本的7.
11%,其持有公司股份未被质押,亦不存在其它争议情况.
信策鑫基本情况如下:成立日期:2012年3月2日住所:深圳市龙岗区布吉街道大芬油画交易广场首层S17法定代表人:肖国中注册资本:854万元实收资本:854万元公司类型:有限责任公司注册号:440301106037226经营范围:股权投资、投资咨询(以上不含证券咨询及其它法律、行政法规、深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-64国务院决定规定需前置审批及禁止的项目)主营业务:信策鑫主营业务为对外股权投资,与信测标准不属于同一主营业务.
截至本招股说明书签署日,信策鑫的股权结构为:序号股东名称出资额(万元)出资比例股东类别1肖国中150.
0017.
56%自然人2李国平90.
0010.
54%自然人3吴波50.
005.
86%自然人4杨宇50.
005.
86%自然人5傅元美45.
005.
27%自然人6黄宏芳42.
004.
92%自然人7覃小莉35.
004.
10%自然人8鲁俊锋30.
003.
51%自然人9史远成30.
003.
51%自然人10孙昊22.
002.
58%自然人11胡锋22.
002.
58%自然人12吴娟娟20.
002.
34%自然人13潘翠20.
002.
34%自然人14唐卫芬16.
001.
87%自然人15袁小兰15.
001.
76%自然人16连平15.
001.
76%自然人17郭名煌15.
001.
76%自然人18邓满秀15.
001.
76%自然人19王初章15.
001.
76%自然人20陈淑华13.
001.
52%自然人21徐云梅10.
011.
17%自然人22潘晶晶10.
001.
17%自然人23杜静10.
001.
17%自然人24王丽10.
001.
17%自然人25吕乐10.
001.
17%自然人26魏亮明10.
001.
17%自然人27吴妮10.
001.
17%自然人28毕丽丽8.
000.
94%自然人29王毅8.
000.
94%自然人30吕莉丽6.
000.
70%自然人31胡鼎5.
000.
59%自然人32魏先龙5.
000.
59%自然人深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-65序号股东名称出资额(万元)出资比例股东类别33金浩5.
000.
59%自然人34吴纲勤5.
000.
59%自然人35徐小炎5.
000.
59%自然人36杨潮5.
000.
59%自然人37曾令杰4.
000.
47%自然人38胡会芳3.
000.
35%自然人39梁帅3.
000.
35%自然人40周厚莉3.
000.
35%自然人41吴程3.
000.
35%自然人42刘莉华3.
000.
35%自然人43刘斌3.
000.
35%自然人合计854.
00100.
00%-注:2014年8月1日,茹剑波与唐卫芬签署《股权转让协议》,约定茹剑波将其所持信策鑫0.
702%的股权以6.
00万元的价格转让给股东唐卫芬.
同日,胡波平与胡锋签署《股权转让协议》,约定胡波平将其所持信策鑫0.
234%的股权以2.
00万元的价格转让给股东胡锋.
2014年8月5日,广东省深圳市深圳公证处分别出具了"(2014)深证字第105222号"和"(2014)深证字第105223号"《公证书》,对上述股权转让协议进行了公证.
截至本招股说明书签署日,信策鑫已完成本次股权转让的工商备案登记手续.
5、李生平李生平先生,中国国籍,无永久境外居留权,身份证号:36213219740204****.
有关李生平先生详细情况请参阅本招股说明书"第八节董事、监事、高级管理人员与公司治理之一、董事、监事、高级管理人员与其他核心人员简介".
(二)实际控制人控制的其他企业情况截至本招股说明书签署日,实际控制人吕杰中、吕保忠、高磊均不存在控制的其他企业.
(三)控股股东、实际控制人股份质押及其他争议情况截至本招股说明书签署日,控股股东、实际控制人吕杰中、吕保忠、高磊持有的本公司股份不存在质押或其他有争议的情况.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-66六、发行人股本情况(一)发行人本次发行前后股本情况发行人本次发行前总股本4,650万股,本次拟发行不超过1,550万股,占发行后总股本不低于25%,假定本次发行新股1,550万股,则本次发行前后公司股权结构变化如下:发行前发行后股东名称持股数(万股)持股比例持股数(万股)持股比例吕杰中1,166.
1925.
08%1,166.
1918.
81%吕保忠941.
0420.
24%941.
0415.
18%高磊828.
1317.
81%828.
1313.
36%信策鑫330.
467.
11%330.
465.
33%李生平256.
695.
52%256.
694.
14%睿沃基金187.
504.
03%187.
503.
02%常州高新投(SS)185.
753.
99%185.
753.
00%李小敏101.
062.
17%101.
061.
63%郭克庸70.
731.
52%70.
731.
14%杨俊杰68.
071.
46%68.
071.
10%陈淑华60.
631.
30%60.
630.
98%李国平58.
181.
25%58.
180.
94%深圳高新投(SS)53.
551.
15%53.
550.
86%肖峰华50.
911.
09%50.
910.
82%童焱华50.
531.
09%50.
530.
82%吴娟娟40.
480.
87%40.
480.
65%魏亮明40.
430.
87%40.
430.
65%肖国中26.
590.
57%26.
590.
43%黄宏芳23.
940.
51%23.
940.
39%徐生阶20.
200.
43%20.
200.
33%宋文彬15.
170.
33%15.
170.
24%吕华林15.
170.
33%15.
170.
24%陈旭13.
390.
29%13.
390.
22%王朋10.
140.
22%10.
140.
16%田华兵10.
100.
22%10.
100.
16%郭名煌10.
100.
22%10.
100.
16%张华雪9.
820.
21%9.
820.
16%舒慧艳5.
070.
11%5.
070.
08%社会公众股--1,550.
0025.
00%深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-67发行前发行后股东名称持股数(万股)持股比例持股数(万股)持股比例合计4,650.
00100.
00%6,200.
00100.
00%注:1、根据深圳市人民政府国有资产监督管理委员会深国资委函【2016】102号《深圳市国资委关于深圳信测标准技术服务股份有限公司国有股权管理问题的批复》,常州高新投和深圳高新投分别持有发行人的185.
7472万股和53.
55万股股份均为国有股(标注"SS");2、根据《境内证券市场转持部分国有股充实全国社会保障基金实施办法》(财企[2009]94号)和深圳市人民政府国有资产监督管理委员会深国资委函【2016】102号《深圳市国资委关于深圳信测标准技术服务股份有限公司国有股权管理问题的批复》,在信测标准首次公开发行股票并上市后,常州高新投、深圳高新投应分别承诺将其持有的922,087股、215,643股信测标准股份均转由全国社会保障基金理事会持有(以上均按本次公开发行的新股上限1,550万股计算,若新股实际发行数量调整的,常州高新投、深圳高新投应转持的股份数量相应调整).
全国社会保障基金理事会将承担深圳高新投、常州高新投的禁售期义务.
除深圳高新投和常州高新投外,发行人无其他国有股东;3、发行后股东持股数及持股比例暂按老股转让为0测算;4、2015年12月,公司原股东永邦四海更名为深圳睿沃股权投资基金企业(有限合伙),简称:睿沃基金.
(二)本次发行前后发行人前十名股东本次发行前后公司前十名股东持股情况如下:发行前发行后序号股东名称持股数(万股)持股比例股东名称持股数(万股)持股比例1吕杰中1,166.
1925.
08%2吕保忠941.
0420.
24%3高磊828.
1317.
81%4信策鑫330.
467.
11%5李生平256.
695.
52%6睿沃基金187.
504.
03%7常州高新投(SS)185.
753.
99%8李小敏101.
062.
17%9郭克庸70.
731.
52%10杨俊杰68.
071.
46%合计4,135.
6288.
93%深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-68(三)本次发行前后前十名自然人股东及其在公司担任的职务发行前发行后序号股东名称持股数(万股)持股比例担任职务股东名称持股数(万股)持股比例担任职务1吕杰中1,166.
1925.
08%董事长、总经理2吕保忠941.
0420.
24%副董事长3高磊828.
1317.
81%无4李生平256.
695.
52%董事、副总经理兼技术中心高级总监5李小敏101.
062.
17%无6郭克庸70.
731.
52%无7杨俊杰68.
071.
46%行政与人力资源总监8陈淑华60.
631.
30%营销中心高级副总监9李国平58.
181.
25%董事、副总经理兼营销中心高级总监10肖峰华50.
911.
09%东莞信测负责人合计3,601.
6377.
44%-(四)申报前一年新增股东情况1、申报前一年新增股东的增资情况2013年6月20日,信测标准召开2013年第一次临时股东大会,审议通过了《关于公司增加注册资本的议案》,决定将注册资本由4,200万元增至4,650万元,新增股份450万股由永邦四海、常州高新投、深圳高新投、陈旭、张华雪共同认购.
其中,永邦四海以1,357.
11万元认购新增股份187.
50万股、常州高新投以1,344.
44万元认购新增股份185.
75万股、深圳高新投以387.
60万元认购新增股份53.
55万股、陈旭以96.
90万元认购新增股份13.
39万股、张华雪以71.
06万元认购新增股份9.
82万股.
2013年8月8日,众华沪银出具沪众会验字(2013)第5147号《验资报告》,对本次增资进行了审验,确认截至2013年8月8日,信测标准已收到深圳高新投、常州高新投、永邦四海、陈旭、张华雪缴纳的货币出资额3,257.
11万元,其中新增注册资本450.
00万元,增加资本公积2,807.
11万元.
2013年8月19日,深圳市市场监督管理局对前述增资事宜予以核准.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-69信测标准本次增资完成后,股东人数合计28名,各股东持股情况如下:序号股东名称持股数(万股)持股比例1吕杰中1,166.
1925.
08%2吕保忠941.
0420.
24%3高磊828.
1317.
81%4信策鑫330.
467.
11%5李生平256.
695.
52%6永邦四海187.
504.
03%7常州高新投(SS)185.
753.
99%8李小敏101.
062.
17%9郭克庸70.
731.
52%10杨俊杰68.
071.
46%11陈淑华60.
631.
30%12李国平58.
181.
25%13深圳高新投(SS)53.
551.
15%14肖峰华50.
911.
09%15童焱华50.
531.
09%16吴娟娟40.
480.
87%17魏亮明40.
430.
87%18肖国中26.
590.
57%19黄宏芳23.
940.
51%20徐生阶20.
200.
43%21宋文彬15.
170.
33%22吕华林15.
170.
33%23陈旭13.
390.
29%24王朋10.
140.
22%25田华兵10.
100.
22%26郭名煌10.
100.
22%27张华雪9.
820.
21%28舒慧艳5.
070.
11%合计4,650.
00100.
00%2、申报前一年新增股东基本情况2015年12月10日,永邦四海作出《变更决定书》,决定变更以下事项:1、合伙企业名称由"深圳市永邦四海股权投资基金合伙企业(有限合伙)"变更为"深圳睿沃股权投资基金企业(有限合伙)";2、合伙企业住所由"深圳市福田区金田路与福中路交界东南荣超经贸中心2206B"变更为"深圳市福田区凤凰大深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-70厦2栋23G";3、同意合伙人深圳市永邦四海投资管理有限公司、兰州汇鑫投资有限公司在本合伙企业的股权全部退出,同意新增合伙人深圳睿沃投资管理有限公司、兰州汇通达投资有限公司;4、合伙企业执行事务合伙人由"深圳市永邦四海投资管理有限公司"变更为"深圳睿沃投资管理有限公司";5、合伙企业执行事务委派代表由"潘勇"变更为"周剑";6、同意重新签订合伙协议.
2015年12月24日取得变更后的营业执照,具体情况如下:(1)深圳睿沃股权投资基金企业(有限合伙)企业类型:有限合伙企业住所:深圳市福田区凤凰大厦2栋23G执行合伙人:深圳睿沃投资管理有限公司(委派代表:周剑)成立日期:2012年7月18日经营范围:对企业进行股权投资;开展股权投资和企业上市咨询业务;投资顾问、投资管理、财务顾问;企业兼并收购业务睿沃基金合伙人及出资比例:合伙人名称认缴出资额(万元)出资比例股东类别陈玉忠20,000.
0071.
43%有限合伙、实际控制人三维通信股份有限公司5,000.
0017.
86%有限合伙深圳鼎泰天成股权投资中心2,000.
007.
14%有限合伙兰州汇通达投资有限公司600.
002.
14%有限合伙深圳睿沃投资管理有限公司400.
001.
43%普通合伙合计28,000.
00100.
00%-截至2015年12月31日,睿沃基金总资产为27,168.
94万元,净资产为26,071.
52万元,2015年净利润134.
03万元.
上述数据未经审计.
(2)常州高新投创业投资有限公司公司类型:有限责任公司住所:常州市新北区高新科技园10号楼313-2室注册资本:31,315万元人民币法定代表人:龙涌成立日期:2012年8月13日经营范围:创业投资业务;创业投资咨询业务;为创业企业提供创业管理服深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-71务业务;参与设立创业投资管理顾问机构常州高新投的实际控制人为常州市新北区人民政府,其股东及出资比例如下表所示:序号股东名称认缴出资额(万元)出资比例1国信弘盛创业投资有限公司7,000.
0022.
35%2常州高新创业投资有限公司6,000.
0019.
16%3常州高新技术创业服务中心6,000.
0019.
16%4江苏省产权交易所6,000.
0019.
16%5科学技术部科技型中小企业技术创新基金管理中心6,000.
0019.
16%6常州高新投创业投资管理有限公司315.
001.
01%合计31,315.
00100.
00%截至2015年12月31日,常州高新投总资产为31,800.
65万元,净资产为31,434.
72万元,2015年净利润-7.
70万元.
上述数据未经审计.
(3)深圳市高新投创业投资有限公司住所:深圳市福田区深南大道7028号时代科技大厦22楼2209号房法定代表人:陶军注册资本:14,500万元公司类型:有限责任公司(法人独资)成立日期:2010年6月29日经营范围:创业投资业务;代理其他创业投资企业等机构或个人的创业投资业务;创业投资咨询业务;为创业企业提供创业管理服务业务;参与设立创业投资企业与创业投资管理顾问机构深圳高新投为深圳市高新投集团有限公司全资控股子公司,其实际控制人为深圳市人民政府国有资产监督管理委员会.
截至2015年12月31日,深圳高新投总资产17,183.
13万元,净资产16,991.
64万元,2015年净利润1,071.
01万元.
上述数据未经审计.
(4)陈旭陈旭,女,1980年6月生,1998-2002年中山大学信息管理系学士学位,2003-2005年加拿大达尔豪斯大学管理学硕士,身份证号:44030719800618****.
2002年7月至2003年8月任职于深圳市科技情报研深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-72究所;2005年7月至2007年4月任职于中欧国际工商学院信息中心;2007年11月至2011年11月任深圳市高新投集团有限公司投资经理;2011年11月至今任深圳高新投投资经理,目前还分别担任深圳华意隆电气股份有限公司、深圳市科信通信技术股份有限公司、深圳市易聆科信息技术有限公司的监事职务.
(5)张华雪张华雪,男,1968年12月生,汉族,中共党员,香港浸会大学工商管理硕士,身份证号码:21021119681227****.
1986-1990年,大连理工大学计算机系本科毕业;1990-2001年,湖北省供销社干部处科员,湖北省供销社深圳分公司总经理;2001-2010年,深圳凯利实业有限公司部门经理,董事会秘书;2010年至今,担任深圳高新投集团有限公司投资经理,常州高新投创业投资管理有限公司总经理.
公司申报前一年新增股东永邦四海、常州高新投、深圳高新投、陈旭和张华雪与本次发行上市相关中介机构和签字人员均不存在关联关系.
3、申报前一年新增股东取得股份价格和定价依据此次增资定价参照市场平均市盈率水平,由公司和深圳高新投、常州高新投、永邦四海、陈旭和张华雪共同协商,以11.
22倍(以2013年预计净利润3,000万元为基数)的市盈率确定每股价格7.
24元.
(五)本次发行前各股东间的关联关系及关联股东各自的持股比例公司股东吕杰中和吕保忠为兄弟关系,高磊为吕杰中、吕保忠的长兄之妻,杨俊杰为吕杰中、吕保忠的姐夫.
公司股东陈旭在深圳高新投担任投资经理职位,张华雪担任深圳高新投集团有限公司投资经理和常州高新投创业投资管理有限公司总经理;深圳高新投的实际控制人为深圳市国资委,常州高新投第一大股东(持股比例22.
35%)的实际控制人为深圳市国资委,常州高新投和深圳高新投互为关联方.
公司股东肖国中、李国平、黄宏芳、吴娟娟、郭名煌、陈淑华、魏亮明、王朋分别持有信策鑫17.
54%、10.
54%、4.
92%、2.
34%、1.
76%、1.
52%、1.
17%、1.
17%的股权,其中肖国中还担任信策鑫法定代表人、执行董事和经理.
除上述情形外,公司股东之间不存在其他关联关系.
本次发行前,上述股东各自的持股比例如下:深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-73序号股东名称持股数(万股)持股比例1吕杰中1,166.
1925.
08%2吕保忠941.
0420.
24%3高磊828.
1317.
81%4信策鑫330.
467.
11%5常州高新投185.
753.
99%6杨俊杰68.
071.
46%7陈淑华60.
631.
30%8李国平58.
181.
25%9深圳高新投53.
551.
15%10吴娟娟40.
480.
87%11魏亮明40.
430.
87%12肖国中26.
590.
57%13黄宏芳23.
940.
51%14陈旭13.
390.
29%15王朋10.
140.
22%16郭名煌10.
100.
22%17张华雪9.
820.
21%(六)发行人股东公开发售股份对发行人的影响本次发行前,符合公开发售股份资格的股东为22名自然人股东,合计持有可公开发售股份数量为3,864.
47万股.
若按照本次公开发行股东可公开发售股份数量的上限700万股测算,公司控股股东、实际控制人吕杰中、吕保忠和高磊三人可公开发售股份数量合计为531.
70万股,公开发售后三人合计持有信测标准2,403.
66万股,占本次公开发行后持股比例为43.
70%,仍处于相对控股地位,因此发行人股东公开发售股份对发行人控制权不会产生重大影响.
目前,发行人已建立《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》、《关联交易管理制度》、《独立董事工作制度》等与公司治理相关的规章制度,以及《财务管理制度》、《合同管理制度》、《物资采购及付款管理制度》、《信息系统管理制度》、《技术研发管理制度》、《控股子公司管理制度》等一系列与公司生产经营相关的内部控制制度,且相关规章制度能得到有效执行.
因此发行人股东公开发售股份不会对公司治理结构和生产经营产生重大影响.
公司提醒广大投资者关注上述发行人公开发售股份对发行人控制权、治理结构及生产经营产生的影深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-74响.
七、发行人正在执行的股权激励情况截至本招股说明书签署日,公司不存在正在执行的对其董事、监事、高级管理人员、其他核心人员、员工实行的股权激励及其他制度安排.
八、发行人员工情况(一)员工人数及变化情况报告期内,随着公司经营规模的不断扩大,公司员工人数逐年增长,报告期各期末,发行人的员工人数分别为321人、523人和638人.
(二)员工专业结构截至2015年12月31日,公司的员工构成如下:类别人数(人)比例技术人员29245.
77%销售人员25740.
28%职能部门人员6710.
50%财务人员223.
45%合计638100.
00%九、发行人、股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、保荐机构及证券服务机构作出的重要承诺发行人、发行人股东、实际控制人、发行人董事、监事、高级管理人员及其他核心人员以及本次发行的保荐人及证券服务机构作出的相关重要承诺详见本招股说明书"重大事项提示"之"一、相关责任主体作出的承诺及约束措施".
截至本招股说明书签署日,上述承诺履行情况良好.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-75第六节业务与技术一、发行人主营业务的情况(一)发行人主营业务的基本情况及构成发行人是一家国内领先的、综合性的独立第三方民营检测服务机构,主要从事电子电气产品、日用消费品、新能源产品等领域的技术检测服务.
经过十多年的发展和积累,公司拥有完善的研发体系、资质齐全的实验室、快捷灵活的营销服务网络以及优质的客户资源.
公司致力于为客户提供专业的一站式标准符合性检测服务,力争将"信测标准"打造成为中国检测服务行业最具公信力的品牌之一.
作为综合性的独立第三方检测机构,公司接受客户委托,综合运用科学方法及专业技术对产品的质量、安全、性能、环保等方面进行检测并出具检测报告,供客户依据检测结果评定其产品是否符合政府、行业和用户的标准要求.
根据检测服务对象与检测内容的不同,公司检测业务划分为电子电气、日用消费品和新能源三大领域,具体情况如下表所示:检测领域服务对象和检测内容电子电气音视频(Audio&Video),信息技术设备(ITE),家电,灯具,工业、科学和医疗(ISM)射频设备等产品的电磁兼容、产品安全、有毒有害物质、环境可靠性检测服务日用消费品玩具、礼品、纺织品、鞋材、皮革等日用消费品及各类产品原材料的物理化学性质检测服务新能源光伏产品、充电桩、电池等新能源产品的能效、电磁兼容、产品安全、环境可靠性检测服务1、电子电气领域电子电气产品检测属于公司传统业务,主要包括电磁兼容(EMC)、产品安全(SAFETY)、有毒有害物质和环境可靠性四大类检测业务.
(1)电磁兼容各种运行的电力设备之间以电磁传导、电磁感应和电磁辐射三种方式彼此关联并相互影响,在一定的条件下会对运行的设备和人员造成干扰、影响和危害.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-76各国政府为保障社会公众的权益,根据技术经济最合理的原则,在电磁兼容性方面做出明确规定.
电磁兼容是指设备或系统在其电磁环境中符合要求运行并不对其环境中的任何设备产生无法忍受的电磁干扰的能力.
电磁兼容测试是对电子产品电磁干扰(EMI)和电磁敏感度(EMS)的综合评定,是评价产品质量的重要指标,其中,电磁干扰测试是测量被测设备在正常工作状态下对周围电子设备干扰的强弱;电磁敏感度测试是测量被测设备对电磁骚扰的抗干扰的能力强弱.
(2)产品安全产品安全测试指测试和评估产品在使用过程中可能给使用人带来的危害及危害程度,从而判断该产品是否符合相关安全指标的要求,强调对使用者和环境的保护.
随着人们生活水平的提高,消费者已不局限于只看重产品价格的实惠和功能的强大,而更多的关注于产品的安全问题.
如何获得质量完备又对使用者无危害的产品,成了消费者逐渐看重的要素.
为了更好地保护消费者的权益,各国政府及相关部门日益重视产品的安全测试和认证.
产品安全测试包括功率测试、电气强度测试、温升测试、耐压测试、绝缘电阻测试、泄露电流测试、异常测试等.
(3)有毒有害物质检测公司在电子电气领域开展的有毒有害物质检测主要包括RoHS、REACH检测服务.
本公司通过检测出口产品、零部件中是否含有RoHS、REACH禁止或限制使用的物质,并提供专业咨询服务,帮助国内制造业企业满足出口要求.
RoHS:欧盟于2006年7月开始正式实施RoHS法规,欧盟成员国已相继将RoHS法规转化为各国的法律,对进入欧盟市场的电子电气产品中的铅、汞、镉、六价铬、多溴联苯、多溴联苯醚等物质含量进行限制,超过限量的产品不允许进入欧盟市场.
随后,世界上包括日本、中国、韩国、美国等在内的多个重要市场都先后颁布了类似法规.
因此,涉及电子电气产品生产的企业对RoHS检测具有较大需求.
REACH:欧盟于2007年6月开始正式实施REACH法规,要求进入欧盟境内的任何化学品和产品的制造商、进口商需注册产品中的每一种化学成分并衡量其对公众健康的潜在危害,凡不能达到要求的,欧盟会限制或禁止使用该产品.
该法规的实施涉及面广,涵盖了采矿、纺织、轻工、机电等众多行业,推动前述深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-77行业检测需求不断增长.
(4)环境可靠性公司在电子电气领域主要为各类产品的成品、半成品提供环境可靠性检测服务.
环境可靠性测试是为了检测产品在规定寿命期间内,在预期的包装、贮存、运输或使用等所有环境下,是否能保持功能可靠性而进行的活动.
通过将产品暴露在自然或人工环境条件下经受其作用,以评价产品在包装、贮存、运输和实际使用环境条件下的性能,并分析研究环境因素的影响程度及其作用机理.
①气候环境类随着科学技术和经济贸易的快速发展,流通商品的品种越来越丰富,各种产品在包装、贮存、运输和使用过程中遇到的环境越来越复杂、严酷,从热带到寒带,从平原到高原,从海洋到太空等.
这就使得生产商和用户双方都关注产品在上述环境中的可靠性和安全性.
公司气候环境类检测项目包括高低温循环、恒温恒湿、冷热冲击、UV紫外线、氙灯、防尘防水、气体腐蚀、盐雾等.
②机械环境类货物、商品从生产商到用户须经过多种搬运过程,产生不同状态的振动,从而造成产品不同程度的损坏.
若一味提高包装成本,将形成不必要的浪费,反之,脆弱的包装则会提高产品受损的风险.
振动测试的服务逻辑在于确认产品的可靠度,提前筛检出不良品.
公司机械环境类检测项目包括正弦振动、随机振动、冲击、碰撞、跌落、高加速寿命试验、高加速应力筛选等.
2、日用消费品领域随着绿色贸易壁垒日渐盛行,以及消费者越来越注重产品的安全、环保、可靠、耐用等方面要求,日用消费品品牌商为满足市场需求,相应地将自身产品在安全、环保、可靠、耐用等方面的性能检测指标提供给采购商或消费者,并同时对其供应商和代工企业在产品品质指标方面提出更多、更严格的标准要求,从而推动日用消费品检测需求上升.
日用消费品领域,公司主要为玩具、鞋材、服装、纺织品、皮革、食品及食品接触材料等领域提供物理、化学性能的检测认证服务.
(1)从检测技术角度,日用消费品领域分为物理性能检测和化学性能检测,具体如下:深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-78①物理性能检测:通过模拟正常或非正常的使用情况,评估产品或材料的性能是否能够满足法规或者买家的要求.
物理性能检测主要包括:尖点、小部件、利边的危险性评估,材料耐磨、耐折性能、色牢度、耐拉力、扭力、材料可燃性的评估等.
②化学性能检测:是通过对材料进行化学处理后,选择相应的分析手段对法规或者买家指定的项目进行检测,以确定材料的符合性要求.
化学性能检测主要包括:有毒有害物质检测(重金属、塑化剂、阻燃剂检测,REACH检测等),材料迁移量测定,材料高锰酸钾消耗量测定等.
(2)从细分市场角度,日用消费品领域分为玩具检测、鞋材检测、纺织品检测、食品及食品接触材料检测等,具体如下:①玩具检测:玩具属于全球管制最严格的消费品之一,公司依照世界各国玩具及儿童用品标准或全球各大买家的特殊要求对产品进行测试,测试项目主要包括玩具的物理机械性能、燃烧性能以及有毒有害物质等测试.
②鞋材检测:对生产商产品是否符合买家要求或国家、地区标准进行物理性能和有毒有害物质的检测评估.
公司通过提供检测服务,帮助客户生产出符合环保、健康和安全要求的产品.
③纺织品检测:纺织品占日用消费品比例较大,一般与人体直接接触,在各个国家、地区都设有严厉管控.
公司主要按欧洲、美国及中国等国家和地区法规要求检测产品中的各种有毒有害物质及其含量,使客户纺织产品符合生态和健康要求.
④食品及食品接触材料检测:食品与消费者的生活息息相关,相比其他消费品,消费者对食品安全性的要求更为严格.
目前,公司主要根据国际标准、国家标准对客户委托的食品及食品接触材料(如食品包装物、食品容器等)进行检测,评定受检产品是否符合各国监督管理的要求,保护消费者健康,为食品安全提供有力保障.
3、新能源领域第三方检测机构在新能源领域提供的检测服务仍处于起步发展阶段,目前主深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-79要在光伏发电及新能源汽车领域提供检测认证服务.
在新能源领域,公司主要为光伏产品、电池、充电桩等新能源产品提供检测服务.
公司近年来积极研发和储备新能源检测技术,已具备较强的技术实力,可依据各国标准对光伏逆变器、充电桩、电池等进行能效、电磁兼容、产品安全、环境可靠性等方面的一系列测试服务,能根据客户需求帮助其获得国内金太阳认证、欧洲TUV认证、澳大利亚/新西兰RCM认证、美国UL认证、美国ETL认证、日本JET认证和加拿大CSA认证等.
信测标准在光伏产品检测认证领域的专业服务能力,得到了国内外客户和同行的认可,目前,公司已开拓易事特、科士达、大族激光等众多优质客户.
公司新能源检测领域拥有630KW光伏逆变器大功率测试平台,公司抓住新能源产业发展的机遇,积极布局新能源检测业务,目前正在准备60KW光伏逆变器小功率测试平台,努力实现新能源检测业务的突破.
报告期内,电子电气产品、日用消费品及新能源产品等三类检测服务收入情况如下表:单位:万元2015年2014年2013年项目金额比例金额比例金额比例电子电气产品检测12,004.
5273.
89%8,556.
6875.
72%7,385.
2772.
90%日用消费品检测4,030.
3224.
81%2,588.
6222.
91%2,625.
6425.
92%新能源产品检测211.
641.
30%155.
131.
37%119.
581.
18%合计16,246.
47100.
00%11,300.
43100.
00%10,130.
50100.
00%公司是国内率先从事电子电气产品检测业务的民营检测机构之一,电子电气产品检测属于公司传统优势业务,构成目前主要收入来源.
随着我国传统电子电气产品出口增速放缓,本公司电子电气产品的检测业务经历高速增长后开始呈稳定增长态势;公司密切跟踪市场走向,逐步加大对需求增速较快的通讯类产品检测业务的支持力度,本次发行所募集资金将部分用于通讯产品及协议检测项目建设.
日用消费品检测作为近年来公司着力发展的业务领域,报告期内业务规模增长显著,本次发行所募集资金将部分用于日用消费品领域的纺织品检测升级项目、鞋材检测升级项目建设.
发行人未来将持续完善日用消费品检测项目的产品线,进一步巩固竞争优势,预计未来公司该类业务仍将保持较快增长.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-80新能源作为国家重点扶持的朝阳产业之一,面临良好发展空间,未来将带动新能源检测市场快速发展.
公司新能源产品检测领域的业务规模仍较小,作为未来重点发展的业务领域,将通过增加研发投入、加强技术储备、完善营销渠道等方式不断提升业务量和市场占有率.
(二)发行人主要经营模式1、经营模式(1)盈利模式公司致力于检测技术的研究、开发和应用,拥有完整的检测系统和完善的检测服务运营体系,专注于为电子电气产品、日用消费品和新能源产品等行业客户提供标准符合性检测服务,并出具公正、科学、准确的产品检测报告.
检测服务业是制造产业价值链中的重要环节,通过为制造业的设计开发和产品销售提供专业的检测技术支持的方式来创造价值,附加值较高,具体如下图所示:本公司经过多年的发展,积累了较强的技术实力,在行业内树立了良好的品牌形象,形成了具有检测行业特征和"信测标准"自身特点的业务运营模式.
作为综合性的标准符合性检测机构,本公司接受客户委托,依据委托方检测需求,综合运用科学方法及专业技术对产品的质量、安全、性能、环保等方面进行检测并出具检测报告,公司的业务收入主要来自于向客户收取的检测服务费.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-81(2)服务模式①主要服务模式公司主要服务模式为:公司在不同地区设立检测实验室,接受客户委托,对产品或者材料进行测试或认证,并根据客户需求确定是否需要外部检测机构出具认证报告,具体情况如下:业务类型作用业务内容收费模式测试产品在研发阶段了解产品性能及是否符合标准要求;产品认证之前对产品进行摸底预测试客户携带样品到公司实验室进行现场测试,公司提供测试数据测试工程师填写《测试计费单》,客户确认后收取测试费用认证帮助客户取得产品出口目的地国家或地区的关于产品强制标准的安全、EMC、产品质量及性能的测试报告和相关证书公司根据业务合同与样品进行开案,在规定的时间内完成测试与认证工作,将测试报告及相关证书交给客户凭业务合同或协议进行收费,根据客户信用等级采取差别收费模式.
新客户需预交一定比例认证费,信用良好的客户采取按月结算的收费模式发行人依靠先进的检测实验室,专业的技术团队,优质高效的服务,对样品按照发行人制定的流程进行检测,如售前的技术支持,样品接收确认,实验前的设备调试,测试计划和作业指导书编制,实验原始记录的编制和审核,实验报告证书的编制和复核,实验报告证书的批准,原始数据的保存和样品处置等,有关服务流程的详细情况参见本节"一、发行人主营业务的情况(四)发行人主要服务的流程图".
②外包业务的服务模式外包业务的服务模式在检测行业特别是电子电气产品检测领域是一种普遍存在的检测服务模式,国际权威检测机构如UL、Intertek、TUVRheinland也概莫能外.
首先,目前与产品质量、安全、健康、环保相关的技术要求,被绝大多数发达及发展中国家或地区作为强制性标准,并形成市场准入的认证制度.
基于区域经济发展因素、贸易平衡与贸易保护等各方面的考量,各个国家对于不同产品的强制性管控要求有所不同,各个国家与国家之间的开放程度也有所差异,因此大部分关键产品的发证权仍掌握在各个国家和地区的政府机构或其指定的机构手中.
由于各个国家或地区的政策法规的差异性以及强制性规定,各检测机构在开深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-82展业务时,无论其实力大小如何,均需要将国际认证中由他国认可机构进行的部分外包给他国政府机构或其指定的检测机构.
因此,在进行国际认证业务时,发行人与其他任何检测机构相比,所处的竞争地位是同等的.
如公司电子电气检测领域的客户,其短距离无线产品、无线通讯产品若要取得美国FCCID(美国无线电通信委员会Grant证书)、IC、R&TTENB(无线电及通讯终端设备指令欧盟公告机构)、SRRC(中国国家无线电委员会认证)、NCC、MIC、ICTQC(越南信息与通信技术质量控制理事会)、IFETEL(墨西哥联邦电信研究院)、NTRA(埃及国家电信管理局)等认证,需要公司将该认证业务外包给该国家或地区上述机构认可的检测机构.
同样,UL、Intertek、TUVRheinland等检测机构的客户若要取得其他国家或地区的产品认证,也需要将国际认证业务外包给他国政府机构或其指定的检测机构.
其次,由于检测机构的公信力与社会影响力在不同的国家或地区存在较大的差异,客户基于终端用户的偏好与销售的考量,会指定认证机构,此时检测机构需要将认证部分分包给客户指定的认证机构.
发行人所从事的检测业务,其检测对象大部分用于出口贸易,客户会基于出口目的地消费者偏好或者买家的要求选择认证机构.
如出口美国的电子电气产品一般选择UL、ETL认证,出口欧盟国家的电子电气产品一般选择GS、CE认证,出口韩国的电子电气产品需要进行KC认证,当检测机构受理检测认证项目委托时,就需要将自身能力之外的认证业务外包给客户指定的认证机构,从而为客户取得相应的认证证书.
再次,由于产品质量与安全检测涉及的领域广阔,专业性强,基于社会分工的成本效率等因素,任何机构都不可能包揽全部检测项目,故需要将自身检测能力范围之外的部分业务分包给其他具备能力的检测机构.
一般而言,检测机构各有各的特点,各有各的优势领域.
即使是规模较大的检测机构,其关注的业务领域也是有限的,其检测服务能力也可能受设备、人员投入及实验室能力等限制,存在一定瓶颈.
检测过程中,一般由客户送样或检测机构到现场采样后,在固定实验室内使用专用仪器设备完成检测活动,因此距离远近直接影响服务的时效性和物流成本,从而使检测服务具有一定的服务辐射半径.
在外包模式下,外包供应商一般无需直接提供检测服务,只需根据合作检测机构的测试数据或测试报告提供认证,从而可有效突破其自有检测基地服务半径和检测能力的限制,扩大检深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-83测业务规模,同时降低大规模投资设置检测实验室的经营风险.
目前,公司主要外包供应商在国内市场倾向于以提供认证、发行证书为主,并注重加强与检测实验室的合作.
公司在为客户提供检测认证服务时,具有明显的"一站式"的综合服务优势.
品牌客户和大买家的检测产品种类广、需求量大,所以品牌客户和大买家为了降低检测认证成本,优化资源配置和提高资源的利用率,通常会把某一类产品的全球认证委托一家服务优质的第三方检测机构进行处理.
公司在电子电气、消费品、新能源领域的检测能力范围广,检测项目包含电磁兼容、产品安全、有毒有害物质检测、环境可靠性检测、物理化学性能检测等内容,认证项目包括UL、ETL、GS、CB、FCC、CE、CCC、VCCI、KC、C-Tick、IC、SRRC、NCC、MIC等不同国家或地区的认证项目,因此能够为客户提供全方位、"一站式"国际认证与国际转证等服务.
如公司能够为音视频(Audio&Video)类、信息技术设备(ITE)类产品(包括台式电脑、笔记本电脑、IPAD、WIFI和蓝牙无线设备等)提供全球认证解决方案,客户只需委托公司便能顺利地取得全球各国的认证证书.
公司与外包供应商合作基础坚实.
公司在电磁兼容领域和产品安全领域是国际电工委员会合格测试与认证组织(IECEE)CB体系接收的CB实验室(CBTL),对产品进行测试并颁发CB测试报告.
该CB测试报告全球互认,可以为客户获得CB证书,进行国际认证和国际转证,大大提高了检测认证的效率,缩短客户产品的上市周期.
作为CB实验室,可以在CB体系中与不同的NCB联合,公司通过与UL、KTL、TUVRheinland等国家认证机构(NCB)联合,建立了长期而稳定的互惠互利合作关系.
公司自2011年10月即取得UL的CBTL资质(证书编号为TL403),是国内第一家取得CBTL资质的民营第三方检测机构.
作为CNAS认可的检测实验室,公司还可以独立出具IEC报告,为客户进行国际认证和国际转证.
③外包业务模式的合作机构、分类以及外包业务流程发行人是国内率先从事电子电气产品检测业务的民营检测机构之一,报告期内,电子电气产品检测业务是公司业务收入的主要来源.
公司在检测服务行业积累了丰富的运营经验,具备较强的研发能力和技术实力,构建了完善的质量控制和内部管理体系.
凭借较强的综合实力,公司与众多国外权威检测机构建立了良深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-84好的合作关系,逐步形成了发行人为客户提供检测服务,并为客户获取产品认证的"一站式,通全球"的国际认证服务模式.
公司在电子电气产品检测业务中,为客户产品进行国际认证、国际转证,相关的合作外包供应商(国外检测机构)主要有:检测产品类别外包服务商产品出口地家电、音视频产品、信息技术设备、灯具、电源、电池、少部分元器件美国保险商实验室美国、加拿大、日本、墨西哥、阿根廷家电、音视频产品、信息技术设备、灯具、电源、光伏产品英国天祥集团美国、加拿大,欧洲、英国、德国、中东地区信息技术设备、电源、无线产品、灯具美国信科检验认证集团美国、加拿大、欧洲信息技术设备、电源、无线产品PHOENIXTESTLABGmbH欧洲、美国、加拿大、日本信息技术设备、电源、无线产品Teleconformity美国、加拿大、巴西、墨西哥、马来西亚家电、音视频产品、信息技术设备、灯具、电源、电池、少部分元器件、光伏产品德国莱茵集团欧洲、澳洲、美国、加拿大、日本、以色列、南非家电、音视频产品、信息技术设备、灯具、电源、电池、少部分元器件南德意志集团欧洲、澳洲、日本家电、音视频产品、信息技术设备、灯具、电源、电池比利时欧陆集团欧洲音视频产品、信息技术设备、电源、灯具Global-MarkPtyLtd.
澳洲音视频产品、信息技术设备、电源、灯具SAAApproval澳洲音视频产品、信息技术设备、电源AustriliaGovernment澳洲电源、家电、灯具JapanElectricalsafety&EnvironmentTechnologyLaboratories日本音视频产品、信息技术设备、电源、家电、灯具、电池、无线通讯产品韩国机械电气电子实验研究院韩国音视频产品、信息技术设备、电源、灯具、家电KTLChinaCo.
,Ltd.
韩国外包业务合作模式存在一定进入门槛.
国外权威检测机构通常对不同的业务深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-85类型给予国内合作机构一定授权,在与国内检测合作前,需由国内检测机构按照具体认证种类向国外权威检测机构申请授权,缴纳相关费用,国外检测机构派出专业人员对国内检测机构的检测设备、人员及检测能力进行测评,根据测评结果确定是否给予授权或给予相应级别的授权.
根据授权类型的差异,公司外包业务合作模式可分为以下三类:合作形式主要授权发行人外包供应商发行人进行测试,撰写检测报告,外包供应商出具认证证书(1)IECEE体系授权:ULCBTL–Safety&EMC,TUVRHCBTL-Safety,KTLCBTL–EMC;(2)TCB和NB机构授权:SIEMIC,Telefication,EMCC,TIMCO,PhoenixTestLab等;(3)美国FCC授权;(4)基于CNAS授权的国际互认进行测试,撰写检测报告并自行审核认可发行人的检测报告,出具相关证书发行人进行测试,提供测试数据,外包供应商撰写报告,出具认证证书(1)ULTPTDP(CAPEA);(2)ULCAPAA&ULCAPEA授权进行测试,提供测试数据认可发行人的测试数据,撰写检测报告,出具认证证书外包供应商技术人员到发行人实验室进行目击测试,并出具检测报告和认证证书UL的目击资质TUVRH的目击资质Intertek的目击资质TUVSUD的目击资质等进行预测试排除产品风险,在外包供应商派出的工程师目击的情况下进行现场测试,提供测试数据根据测试数据撰写检测报告,出具认证证书为实现电子电气产品的顺利出口,国内客户一般采取以下两种方式:选择直接由国外检测机构提供检测服务并出具认证报告,或选择由国外检测机构认可的国内检测机构提供检测服务,并由国内检测机构帮助其办理相应的认证报告.
电子电气检测领域的具体业务流程如下:深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-86注:①提供检测服务;②支付检测服务及代办认证报告的费用;③支付外包费;④根据检测数据出具认证报告;⑤支付检测服务及获取认证报告的费用;⑥提供检测服务及出具认证报告.
基于以下因素,发行人外包业务服务模式具有稳定性和可持续性:1、首先,国外权威检测机构一般对合作的国内检测机构执行严格的评估准入和年度考核机制.
凭借检测资质、技术实力、质量控制、客户资源等方面较强的竞争优势,信测标准获得与UL、Intertek、TUVRheinland等众多权威检测机构开展业务合作的机会,并持续通过其年度考核.
其次,公司在经济较发达的地区(如深圳、东莞、苏州、宁波、武汉等地)建立了相对应产品类别的检测实验室,能够为客户提供便利快捷的检测服务,当外包供应商检测能力受限或检测负荷过大时,外包供应商会将部分项目外包给公司的各检测实验室进行服务,最终由信测标准代理客户取得外包供应商的报告和证书.
此外,为更好地开展业务合作,双方经常开展技术交流活动,共同为客户制定检测方案,为新产品检测标准的制定进行研讨.
随着合作业务量不断增长,信测标准与前述权威检测机构已形成互惠共赢的良好格局.
2、国外检测机构之间存在市场竞争与相互替代关系.
在客户的产品出口至某一目标市场时,只要客户没有唯一指定认证机构,公司可以选择具备目标市场深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-87认可的其中一家认证机构为客户进行服务.
以出口北美市场的电子电气产品为例,除UL以外,还存在ETL、CSA、MET、TUVRheinland等多家权威检测机构,彼此之间是竞争和替代关系,如其中一家检测机构中止与包括发行人在内的国内检测机构的业务往来,该检测机构的业务量将受到影响.
3、检测过程中,一般由客户送样或检测机构到现场采样后,在固定实验室内使用专用仪器设备完成检测活动,因此距离远近直接影响服务的时效性和物流成本,从而使检测服务具有一定的服务辐射半径.
国外检测机构由于无需直接提供检测服务,只需根据国内检测机构的测试数据提供认证报告,从而可有效突破其自有检测基地服务半径的限制,赢得市场占有率,提升经营业绩.
4、检测业务环节具有"重资产"特点,通过与国内检测机构的合作,国外检测机构可大幅度节省设备购买、场所租赁等投资成本.
此外,检测业务环节的折旧、人工等成本支出也较高,而民营检测机构在运营成本的控制方面相对更具优势,国外检测机构通过此种合作模式,降低了经营风险,提升了毛利水平.
5、公司高度重视客户附加值方面的服务,如针对部分在电子电气产品检测认证领域的人力配置较少、专业程度较弱的客户,公司为其在产品研发前期的产品安全导入、产品摸底测试、设计整改提供研发前期的一体化附加值服务,保证未来双方业务持续合作、达到共赢,因此公司与客户之间有很强的粘性.
6、公司通过提供优质的服务积累了大量客户,外包供应商拥有认证资质,双方合作系互利行为.
针对潜在的利益冲突,公司主要通过与外包供应商在合作协议中约定,对于现有客户双方互不介入,对于新客户谁先签约归属谁、双方报价保持同价等原则,以确保合作利益最大化.
信测标准在与权威检测机构合作过程中,积累了宝贵的业务运营经验和优质的客户资源,为公司业务的长远发展奠定了良好基础.
(3)采购模式公司提供检测服务所采购产品主要包括仪器设备、检测所需原材料等.
为提高采购业务质量和经济效益,明确采购各环节权责,预防采购过程中各种弊端,公司制定了严格的采购管理制度,如:办理采购与付款业务的不相容岗位相互分离、制约和监督,不得由同一部门或个人办理采购与付款业务的全过程;采购人员应严格执行询议价程序,需至少向三家供应商报价,经综合评估后再议深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-88定最终价格;物料采购结算尽量采用以月结方式为付款条件等.
对于仪器设备类采购,由使用部门进行可行性分析,会同技术部门确定采购必要性及仪器设备标准,方案确定后向行政管理部申请办理相关审批流程.
公司实行集中审批、集中采购制度,以控制采购风险和获取谈判优势.
公司按照调查、评价、复查、辅导、奖惩的规范化程序,建立合格供应商名录和档案,并定期进行更新和维护.
公司对供应商合法资质、信誉度、价格水平、按期提供产品和质量保证能力、售后服务和技术支持能力等进行评价,作为选择供应商的依据;对合作供应商进行日常管理,及时终止与不合格供应商的业务往来,确保供应商产品及售后服务的质量.
对于检测所需主要原材料采购,公司实行采购额度分级审批、各地分散采购的制度.
采购申请由需求部门提出,依据采购额度分级审批后,由行政部门采购人员在审定合格的供应商范围内选定相应的供应商进行采购.
(4)营销及管理模式公司在华南、华东地区建立了多个检测基地,拥有59个专业检测实验室,在广州、中山、珠海、昆山、重庆、惠州、南宁、武汉等地设有营销网点.
公司及子公司、营销网点负责各区域覆盖范围内的市场开拓、客户服务和技术支持工作.
公司的服务网络全部为直销方式,通过不断扩张的服务网络为客户提供快捷、准确和优质的产品检测及售后服务,持续提升公司品牌价值.
为增强公司议价能力,不断提升客户性价比和满意度,公司一直注重构建先进的实验室、专业的技术团队和严格的质量控制体系,将提供及时周到的检测技术服务作为经营重点,为客户提供公正、科学、高效、准确的检测数据.
经过多年的发展积累,信测标准在行业内树立了较强的品牌影响力和市场公信力,得到众多知名客户的信赖,并与多家国际权威检测机构形成了良好的合作关系.
本公司销售人员以其丰富的专业知识和推广经验,依托现有检测基地开展形式多样的营销活动,同时及时反馈客户新的业务需求.
对于检测业务需求量小、订单较为分散的客户,公司以现场、网上及电话承揽为主要方式.
针对知名品牌客户,公司专门成立大客户营销团队,并配备技术支持人员以及客服团队.
本公司紧密跟踪技术和市场发展态势,及时了解客户新动向和新需求,不断提高自身技术和服务水平,与客户合作过程中,凭借深厚的技术优势和丰富的服务经验,深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-89为客户提供及时周到的检测服务.
知名品牌客户具有良好的品牌示范效应,与知名品牌客户的良好合作,有利于提升信测标准的品牌影响力和市场占有率.
本公司依据产品种类、型号与测试容量要求,参照市场情况,制定检测收费标准.
在与市场竞争对手比较报价时,公司通常将外资检测机构的价格水平作为参考依据,采取跟随策略,部分测试项目的价格略低于外资检测机构;同时公司会关注国内其他大型的独立第三方检测机构的定价水平.
针对公司新开展的优势检测项目,依据市场竞争程度、技术先进性、预计市场需求量和项目生命周期等因素确定价格,其毛利率一般高于公司同类型项目平均水平.
为加强公司销售与收款的内部控制,规范销售与收款行为,防范销售与收款过程中的差错和舞弊,公司制定《销售与收款管理制度》,对销售过程中接受客户订单、审核客户信用、签订销售合同、提供检测服务、开具发票、收取相关款项等一系列销售和收款行为进行了规范.
2、影响经营模式的关键因素公司作为独立第三方检测机构,已具备稳定的经营模式和较强的竞争优势.
影响公司经营模式的关键因素包括:(1)资质我国政府对检测机构实行严格的资质管理制度,对检测机构的资格认可主要包括CMA资质、CNAS资质、商检机构资格.
CMA资质具有强制性,是检测机构出具具有证明作用的数据和结果的必要条件;CNAS资质由检测机构自愿申请,可实现国际互认,有助于提高检测机构的品牌公信力;取得商检机构资格证书的检验检测机构,可以接受对外贸易关系人或外国检验检测机构的委托,办理进出口商品检验鉴定业务.
此外,检测机构在开展出口产品检测业务时,根据其行业惯例和检测业务领域的不同,通常需要获得国外有关机构,如国际电工委员会(IEC)、美国联邦通信委员会(FCC)、美国消费品安全委员会(CPSC)等的认可.
取得前述资质后,一般需要持续通过有关机构定期和不定期的评审和考核.
有关前述资质的具体情况参见本节"六、公司业务经营许可和行业认证情况".
截至本招股说明书签署日,信测标准(不包括下属子公司)各实验室通过CMA认可的检测项目共计1,164项,通过CNAS认可的检测项目数共计3,593深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-90项.
随着各项检测业务资质的不断取得和完善,公司检测服务范围不断扩大,检测服务能力和市场公信力不断增强.
(2)技术检测行业是一种知识密集、技术含量高、多学科高度融合的服务产业,检测本身涉及到测试方法、测试设备、计算机技术、统计分析等方面.
为满足客户一站式、多样性的检测需求,检测机构还需要深入了解各领域法规标准,深刻掌握检测对象的技术特征,具备较强的跨行业、跨专业技术的综合运用能力,能够进行各种产品不同要求和不同标准的技术检测.
公司在检测行业历经十余年的发展,始终强调技术上的前瞻性,积极研发行业内核心技术,公司将标准解读、检测技术研发与多年检测行业经验结合,密切关注国内外各行业检测领域的发展动向,不断将各类检测的新方法、新技术运用到公司具体业务中,从被动满足客户需求到主动向客户提供咨询服务,为客户设计符合其个性化需求的标准符合性检测服务,形成了电磁兼容、产品安全、环境可靠性、物理化学性质等检测技术体系,并在电子电气、日用消费品、新能源等领域得到日益深入的推广和应用.
(3)品牌作为独立第三方检测机构,品牌知名度及市场公信力是其生存和发展的根本.
检测机构只有其出具的检测报告能够获得社会各界尤其是众多大型知名企业的广泛认可,才能具备更强的议价能力和市场开拓能力,从而获得更高的市场占有率和利润率水平.
良好的品牌影响力和社会公信力需要经受市场长时间考验积累而成,对市场新进入者形成障碍.
信测标准是国内较早从事第三方检测服务的民营检测机构之一,自成立以来一直致力于实验室硬件、软件及品牌建设,目前在长三角和珠三角等主要市场拥有独立第三方检测实验室,在电子电气、日用消费品等领域已积累丰富的技术经验,具备较强的检测能力和较高的品牌知名度.
公司已获得国家认可委(CNAS)、国家质检总局(AQSIQ)、广东省质量技术监督局、浙江省质量技术监督局、江苏省质量技术监督局、美国联邦通信委员会(FCC)、美国消费品安全委员会(CPSC)、加拿大标准协会(CSA)等机构的认可,并与英国天祥集团(Intertek)、深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-91美国保险商实验室(UL)、德国莱茵集团(TUVRheinland)等国际权威检测机构建立了良好的合作关系.
(4)客户资源检测机构提供服务的及时性和可靠性是行业用户选择检测机构的关键因素.
大型企业对检测机构执行严格的评估与准入制度,选择标准涉及专业检测服务能力、技术水平、管理水平、品牌影响力、服务网络等多方面因素,为保障其产品的检测质量,避免转换和重构成本,一般不会轻易更换检测机构.
本公司经过长期发展,在市场渠道建设、客户关系管理等方面日趋完善,已建立良好的行业口碑和长期稳定的客户渠道关系,并针对大客户建立专门的营销服务团队,积累了一大批长期稳定的优质客户.
凭借专业的检测服务运营能力,公司得到Tomy、联想、创维、佳能、奥林巴斯、格力电器、大族激光等国内外众多知名企业的认可.
(5)融资能力检测行业对检测设备要求较高,属于典型的资金密集型行业,其经营模式具有"重资产运营"特点,如EMC、理化实验室普遍需要近千万元资金的设备投入,其中多数高端设备还需要从国外引进.
在提供"全覆盖、一站式"检测业务日益成为行业发展趋势的背景下,行业"重资产运营"特点更为明显.
公司处于快速成长阶段,需要较大规模的资金投入,以抓住市场机遇,实现跨越式发展.
由于公司无土地、厂房等可抵押资产,难以通过银行获得长期借款,融资渠道单一,业务发展主要依靠内部积累实现.
如果不能及时筹集到业务发展所需的资金,将限制公司产能和网点的扩张.
(6)检测行业发展趋势社会各界对各类产品质量的要求越来越高,日益看重检测企业的品牌公信力,对检测机构的检测结果、认证报告、企业形象提出更高要求,相应增加了独立第三方检测行业的市场份额.
此外,国家对强制性检测业务的监管逐步放宽,民营检测企业能参与市场化检测的业务范围日益增多.
(三)发行人设立以来主营业务、主要经营模式的演变情况公司自成立以来一直从事检测业务,主营业务、主要经营模式未发生重大变化.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-92(四)发行人主要服务的流程图发行人主要服务的流程图如下:售后服务报告签署报告审核测试数据检测结果审核委托人签收结案(存档/报告发送)检测结果审核报告编制检测结果审核测试数据/测试报告国际认证外包商(合作机构)委托人申请测试/认证检测业务受理及评审信测标准测试,认证外包检测开案检测样品接收、编号、登记认证具备测试不具备资质/能力检测样品接收、编号、登记检测检测样品接收、编号、登记开案检测深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-93对于客户/委托人的需求,根据现场测试、由发行人进行认证、及由外包商(合作机构)进行认证三种情况,分别按照各自的业务流程进行业务流转.
如果客户/委托人仅仅需要进行现场测试,则按照测试流程进行流转.
如果客户/委托人的业务需求是产品认证,发行人需要先对自身的资质与能力进行判断.
如果发行人具备检测资质与能力,则按照发行人的认证业务流程进行流转;如果发行人不具备检测资质与能力,则需要将不具备认证能力的业务外包给相应的业务合作机构,按照外包业务流程进行流转.
发行人根据与合作机构的合作协议进行测试,然后将测试数据或测试报告提交外包商(合作机构).
现场测试的业务流程包括业务受理、获取样品、实验室检测取得测试数据、客户/委托人确认签收等环节.
由发行人进行认证的业务流程包括业务受理、获取样品、实验室检测、出具检测报告、报告发送及售后服务等环节.
由外包商(合作机构)进行认证的业务流程包括业务受理、获取样品、实验室检测取得测试数据或测试报告、提供检测数据或检测报告给外包商(合作机构)、外包商(合作机构)进行国际认证、结案(存档与证书发送)及售后服务等环节.
分别描述如下:1、业务受理本公司通过多种营销渠道开拓市场,获取订单,受理客户的技术和业务咨询,收集客户反馈的信息,理解客户当前和未来的需求,持续满足客户要求并争取超越客户的预期.
业务受理环节的风险控制措施如下:(1)本公司制订《要求、标书和合同评审程序》,通过对客户要求进行确认和评审,确保合同内容清晰、要求合理、责任明确,为保证合同顺利履行,合同评审应确认如下:满足国际和国家强制性法律法规的要求;公司具备满足要求的能力和资源;公司具备相应检测标准和检测方法来满足客户的要求;选择适当的能满足客户要求的检测方法;满足客户的特殊要求.
(2)对于经公司认可的日常检测项目合同,由销售管理部直接评审;属于新的、复杂的、重大任务的合同由销售管理部组织相应的检测部门负责人评审,深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-94经技术负责人批准后方可实施.
(3)合同评审的记录,包括修改合同的再评审记录、合同执行期间就客户要求与工作结果进行讨论的有关记录、重大变化的记录等均应妥善保存.
在电子电气检测领域,由于欧洲、北美等地区的采购商一般要求产品具有其认可的权威检测机构出具的认证报告,因此对于电子电气产品出口检测,国内检测机构通常只能对产品进行检测,并将检测数据或报告提供给国外发证机构审核,由国外发证机构出具认证报告.
当涉及业务外包时,本公司会告知客户并取得客户的书面认可,业务外包的风险控制措施如下:(1)应确保外包检测机构具备相应的资质和能力,优先选择综合服务能力更强的检测机构.
与外包检测机构开展首次合作前,销售管理部向外包检测机构收集相关信息并要求提供相关证明文件(如营业执照副本、资质认可证书及等),填写《合格分包商能力调查评估表》,销售管理部、品质保证部及技术负责人分别签署评估意见,如符合要求,则上报公司总经理审批后,列为合格分包商.
(2)必要时销售管理部会同品质保证部、技术负责人对外包检测发证机构进行实地考察.
(3)外包项目检测过程中,由相关检测部门指派项目负责人对其进度、质量、设备、人员、检验方法进行跟踪和确认,并及时反馈给客户.
2、获取样品开案前由市场部人员向客户要求并获取完成检测和认证所需的样品数量,开案后样品管理员核对样品数量并核对样品性能,确认是否符合相关标准测试要求,确认无误后分配给技术部门.
项目工程师确认资料和样品是否齐全,测试条件是否达到测试需要,准备就绪后即安排相关测试人员开展项目检测工作.
检测样品的代表性、有效性和完整性将直接影响检测结果的准确度.
本公司制定《样品管理程序》,保证样品的处置从进入公司到检测活动结束全过程均处于受控状况,以保护样品的完整性以及本公司和客户的利益.
获取样品环节的风险控制措施如下:(1)样品的标识:公司制定样品的标识系统,样品在公司的整个期间保留该标识.
通过标识系统的规范设计和有效运作,确保样品在公司内部甚至外部的深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-95流转过程中,不发生任何混淆.
(2)样品的接收:在接收样品时,样品管理员记录异常情况或偏离.
当对检测样品存有疑问,或样品与所提供的说明不符合,或所要求的检测规定不够详细时,有关人员应在检测工作开始前与客户详细沟通并记录.
(3)样品的储存和处置:各检测部门按《样品管理程序》的要求获取、存储和处置样品,确保其不发生退化、丢失和技术泄露.
当物品需要被存放在规定的环境下保存时,应维持、监控和记录环境条件.
3、实验室检测测试过程中如测试工程师发现问题,将及时反馈给项目工程师或相关人员;记录测试数据,保存原始数据并完成相关数据的整理工作.
为确保检测数据准确可靠,公司依据《检测和校准实验室能力认可准则》建立了完善的实验室质量控制体系,制订了一系列的内控制度和程序文件.
决定检测正确性和可靠性的因素主要包括:人员、实施和环境条件、检测方法及方法确认、设备、材料等.
人员:公司制订《人员资格与培训控制程序》,对技术负责人、管理人员、检测人员、监督人员、内审人员、服务人员等进行培训、考核、监督和资格确认,确保相关人员的能力满足规定要求.
设施和环境条件:具备必要的设施和环境条件并进行有效监控是保证检测工作正常开展的先决条件.
公司制订《设施和环境控制程序》、《实验室安全管理程序》等,对环境和设施的要求、监控和维持、安全和内务管理进行了详细规定,根据不同检测要求,设置相应的检测环境并加以控制.
检测方法及方法确认:检测方法是本公司检测工作的依据.
公司制订《检测方法确认程序》、《检测数据控制程序》、《测量不确定度管理程序》、《允许偏离的管理控制程序》、《新项目评审程序》,检测人员必须按照规定的方法进行检测,技术负责人应对测量不确定度进行评定和对检测数据进行审核,以确保检测方法的一致性和结果的准确性.
设备:公司制订《设备管理程序》、《设备校准程序》、《设备期间核查程序》,正确配备用于抽样、测量和检测的设备,并定期对设备进行维护、保养、校准和期间检查,确保检测设备、计量器具的准确性和精密度,降低设备故障率.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-96材料:制订《公司资产管理规定》、《服务和供应品采购控制程序》、《标准物质管理程序》,确保所采购材料符合检测要求.
4、出具检测报告测试完成后,项目工程师审核原始数据并出具测试报告或证书.
检测报告应准确、清晰、客观地表述检测结果,应包括客户要求的、说明检测结果所必需的和所用方法要求的全部信息.
检测报告出具环节的风险控制措施如下:(1)本公司制订《确保检测结果质量程序》,采用抽查、比对、重复检测等方法监控检测结果数据有效性,保证检测工作质量.
公司制订《检测报告管理程序》,对报告的编制、审核签发、修改和原始记录进行控制,保证检测报告的正确有效.
(2)检测报告由项目工程师编写,项目主管审核,由授权签字人批准后加盖"检测专用章".
5、报告发送及售后维护公司将定稿的检测报告发送给客户,并由客户/委托人签收,备份报告和原始测试数据,根据客户需求,留样或返还样品给客户.
公司客服部负责售后跟踪服务,发送《客户满意度调查表》收集客户反馈的意见,并主动与客户联系和沟通.
客服部及各检测部门保持与客户的紧密联系,对于较重要的项目,跟踪服务贯穿整个过程,为客户提供良好的咨询服务和技术支持等一站式全方位的服务.
本公司在报告发送和售后维护环节的风险控制措施如下:(1)当客户要求用电话、传真、电邮或其他方式传送检测结果时,必须采取保密措施,并严格按照《保护客户机密和所有权管理程序》,《检测数据控制措施》和《检测报告管理程序》的要求执行.
(2)公司制订《服务客户程序》,《投诉处理程序》,及时处理客户或其他方面的投诉,维护客户、公众合法权益和公司信誉,不断提高检测工作服务质量.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-97二、发行人所处行业概况(一)行业管理1、行业主管部门和行业监管体制根据国家统计局《国民经济行业分类》,本公司开展的检测业务所属行业分类为"M科学研究和技术服务业"中的"74专业技术服务业",细分行业为"7450质检技术服务".
我国对技术检测行业实行市场准入制度.
国家认监委统一管理、监督和综合协调实验室和检查机构的资质认定工作.
各省、自治区、直辖市政府质量技术监督部门和各直属出入境检验检疫机构按照各自职责负责所辖区域内的实验室和检查机构的资质认定和监督检查工作.
检测机构从事检测业务,应当根据需要向国家认监委或者地方质检部门申请相应资质.
目前,检测业务资质主要包括质量技术监督部门监管的计量认证证书(CMA资质)、出入境检验检疫机构监管的进出口商品检验鉴定机构资格证书(商检机构资格)、国家认可委监管的实验室认可证书(CNAS资质),如下图所示:7450质检技术服务M科学研究和技术服务74专业技术服务业国家质检总局国家认监委地方质量技术监督局地方出入境检验检疫局国家认可委CNAS资质CMA资质商检机构资格深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-98各主管部门主要职责如下:部门机构职能机构性质国家质检总局国务院主管全国质量、计量、出入境商品检验、认证认可、标准化等工作,并行使行政执法职能的直属机构.
政府机关地方质检部门依法负责所辖区域内强制性产品认证活动的监督管理和执法查处工作,包括质量技术监督部门和出入境检验检疫机构政府机关国家认监委国务院授权的、统一管理、监督和综合协调全国认证认可工作的主管机构,负责拟定强制性认证与安全质量许可制度的产品目录,制定合格评定程序及技术规则;监督管理自愿性认证行为;管理相关校准、检测、检验实验室技术能力的评审和资格认定工作.
政府机关国家认可委由国家认监委批准设立并授权的国家认可机构,统一负责对认证机构、实验室和检查机构等相关机构的认可工作.
中国唯一认可机构认证协会由认证认可行业的认可机构、认证机构、认证培训机构、认证咨询机构、实验室、检测机构和部分获得认证的组织等单位会员和个人会员组成的非营利性、全国性的行业组织.
行业协会主要有中国认证认可协会(CCAA)、中国计量测试学会(CSM)、中国分析测试协会(CAIA)等.
行业协会2、行业主要法律法规和政策及对发行人经营发展的影响(1)行业主要法律法规及对发行人经营发展的影响为在最大程度上保障民众的生命安全、生活品质及保护地球的生态环境,中国政府及各行政机构通过不断立法并制定各种规范及标准对各领域的生产经营活动加强监督与管理,行业涉及的主要法律法规具体如下:①中国检测行业资质认定相关法律法规颁布时间文件名称发布单位主要内容1985年中华人民共和国计量法全国人民代表大会常务委员会保障国家计量单位制的统一和量值的准确可靠1987年中华人民共和国计量法实施细则国务院保障国家计量单位制的统一和量值的准确可靠1988年中华人民共和国标准化法全国人民代表大会常务委员会对标准的制定、实施及法律责任进行了规范1990年中华人民共和国标准化法实施条例国务院对标准的制定、实施及法律责任进行了规范2003年中华人民共和国认证认可条例国务院规范认证认可活动2003年进出口商品检验鉴定机构管理办法国家质检总局、商务部、工商总局规范进出口商品检验行为2003年进出口商品检验鉴定机构国家质检总局规范进出口商品检验行为深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-99颁布时间文件名称发布单位主要内容监督管理细则(试行)2006年实验室和检查机构资质认定管理办法国家质检总局规范实验室和检查机构资质管理工作2010年食品检验机构资质认定条件卫生部食品检验机构资质认定的相关法规2010年食品检验机构资质认定管理办法国家质检总局食品检验机构资质认定的相关法规2012年质量监督检验检疫行政许可实施办法国家质检总局规范质量监督检验检疫行政许可行为2013年中华人民共和国进出口商品检验法全国人民代表大会常务委员会规范进出口商品检验行为2013年中华人民共和国进出口商品检验法实施条例国务院规范进出口商品检验行为②中国检测行业质量安全相关法律法规颁布时间文件名称发布单位主要内容2000年中华人民共和国产品质量法全国人民代表大会常务委员会规范产品质量监督和行政执法活动2006年中华人民共和国农产品质量安全法全国人民代表大会常务委员会保障食品、农产品的质量安全2007年国务院关于加强食品等产品安全监督管理的特别规定国务院保障食品、农产品的质量安全2009年中华人民共和国食品安全法全国人民代表大会常务委员会保证食品安全,保障公众身体健康和生命安全2010年食品安全国家标准管理办法卫生部规范食品安全国家标准制订工作,保障公众健康2010年产品质量监督抽查管理办法国家质检总局规范产品质量监督抽查工作2011年国家纺织产品基本安全技术规范纺织工业标准化研究所纺织产品的基本安全技术要求、试验方法、检验规则及实施与监督2011年有机产品认证实施规则国家认监委进一步完善有机产品认证制度,规范有机产品认证活动2012年质量监督检验检疫统计管理办法国家质检总局制定统计项目、编制统计计划和方案、制定统计制度,开展统计调查、统计分析,提供统计资料和信息咨询等活动2012年国务院关于加强食品安全工作的决定国务院全面提高食品安全保障水平,进一步加强食品安全工作2012年国务院关于加强食品安全工作的决定国务院保障食品、农产品的质量安全2013年中华人民共和国特种设备安全国人民代表大会加强特种设备安全工作,预防特种深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-100颁布时间文件名称发布单位主要内容全法常务委员会设备事故,保障人身和财产安全,促进经济社会发展2014年医疗器械监督管理条例国务院保证医疗器械的安全、有效,保障人体健康和生命安全(2)行业主要政策及对发行人经营发展的影响技术检测服务行业是国家产业政策重点支持的行业,现有产业政策均体现了国家鼓励、支持发展公共技术平台的战略思路.
国内检测行业相关政策文件具体内容如下:颁布时间文件名称发布单位相关内容2000年/2005年当前国家重点鼓励发展的产业、产品和技术目录国务院2000年修订版"实验基地建设"和"技术监督"列为国家重点鼓励发展的产业、产品和技术;2005年修订版将"商品质量认证和质量检测"增加为国家重点鼓励发展的产业、产品和技术2006年中华人民共和国国民经济和社会发展第十一个五年规划纲要国务院规范发展会计、审计、税务、资产评估、校准、检测、验货等经济鉴证类服务2007年国家发展改革委等部门关于支持中小企业技术创新的若干政策国家发展改革委、科技部等十一家部门培育技术中介服务机构.
国家有关部门要研究制定支持技术中介服务机构发展的政策,各地要加大对技术中介服务机构的支持力度2007年国务院关于加快发展服务业的若干意见国务院大力发展面向生产的服务业,促进现代制造业与服务业有机融合、互动发展2008年国务院办公厅关于加快发展服务业若干政策措施的实施意见国务院充分发挥国家相关产业化基地的作用,建立一批研发设计、信息咨询、产品测试等公共服务平台,建设一批技术研发中心和中介服务机构2010年国务院关于鼓励和引导民间投资健康发展的若干意见国务院加快分析测试、检验检测、创业孵化、科技评估、科技咨询等科技服务机构的建设和机制创新,支持民营企业开展技术服务活动2012年中国检验检疫科学研究院"十二五"发展规划国家质检总局阐明了检验检疫事业科学发展的指导思想、工作方针、工作重点、实施方法和保障措施深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-101颁布时间文件名称发布单位相关内容2012年电子信息制造业"十二五"发展规划工业和信息化部加快国家级LED器件、光源检测机构的建设;支持建设国家级光伏产品检测认证、公共服务等平台2013年产业结构调整指导目录(2011年本)(2013年修正)国务院、国家发展和改革委员会将"工业设计、气象、生物、新材料、新能源、节能、环保、测绘、海洋等专业科技服务,商品质量认证和质量检测服务、科技普及"列入鼓励类产业范围2013年出入境检验检疫企业信用管理办法国家质检总局规范出入境检验检疫企业信用管理,增强企业诚信意识,促进对外贸易健康发展2013年国务院关于促进光伏产业健康发展的若干意见国务院积极开展国际合作,鼓励有条件的国内光伏企业和基地与国外研究机构、产业集群等建立战略合作关系2014年关于整合检验检测认证机构的实施意见中央机构编制委员会办公室、国家质检总局推进部门和系统内整合;推进跨部门、跨行业整合;推进跨地区整合;转变政府职能,创新管理体制;清理相关政策法规,有序开放市场2014年国家认监委关于承担强制性产品认证相关任务认证机构和实验室补充指定决定的公告国家认监委进一步开放CCC认证检测服务市场,给予民营机构和外资机构同等待遇.
解决部分产品领域"独家垄断"问题,激发指定机构积极性一系列法律法规及政策文件的陆续颁布和执行,对于优化产业发展格局,增强创新能力,提高产业发展质量和水平,具有重要意义,为本公司所处的检测行业提供了良好的政策环境,有利于本公司业务保持快速发展态势.
(二)行业基本情况检测是指运用专业技术方法对各种产品及其他需要鉴定的物品进行检验、鉴定等的活动.
检测涉及电子、计算机、食品科学、生物学、化学、药学、医学、材料科学、机械等多门专业学科,需要将多种科学技术融为一体并综合运用.
检测服务是指检测机构接受生产商或产品用户的委托,综合运用各种科学方法及专业技术对某种产品的质量、安全、性能、环保等方面指标进行检测并出具检测报告的过程,从而评定该种产品是否符合政府、行业和用户在质量、安全、性能等深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-102方面的标准和要求.
1、检测行业的产生最初的产品检测是伴随着商品生产和交换的发展而发展起来的,其原动力在于购买方需要了解和掌握所购买产品外在及内在的质量和性能信息.
市场经济的本质是交易的双方能够自由缔结契约,其有效运作的基本前提是交易双方都具有比较充分完备的信息,而现实生活中信息不对称充斥整个市场.
如果信息不对称严重到一定程度,不仅会发生逆向选择,制约市场经济优胜劣汰作用的发挥,甚至交易本身也很难实现.
随着社会的发展和科技的进步,社会公众对产品的质量、生活健康水平、生产生活的安全性、社会环境保护等方面的关注日益提升,例如,消费者越来越关注儿童玩具的重金属物质是否超标、服装鞋帽产品的甲醛是否过量、工厂排放的污染物对环境的危害是否在安全范围内、新能源产品的节能性和安全性如何等.
与此同时,产品本身的结构和性能越来越复杂,单凭经验判断或观察,人们已经难以准确掌握产品质量的全部信息.
以产品为例,由弱到强,信息不对称可划分为四种类型:可观察、可体验、可测评和难测评.
产品特性可观察可体验可测评难测评特性说明产品品质在购买前可以观察产品品质在消费后可以体验单个消费者只有付出极高的成本才能知道产品的特性;但消费者可以通过第三方测评获知产品的特性产品生产过程中的特质,第三方和消费者在成品中难以发现相关的信息以农产品为例新鲜度、外观品位、保质期营养、有毒物质动物福利、公平贸易从左到右信息不对称程度不断增强资料来源:《领导干部质量安全知识读本》,2009年7月第1版,中国计量出版社.
早期的商品交易活动通常由卖方进行"自我合格声明"或买方进行质量鉴定,以解决信息不对称问题.
但由于立场的局限,无论是买方还是卖方的"声明"或"鉴定"均难以获得交易对手方和社会公众的普遍认可.
在此背景之下,由第三方机构进行检测的制度应运而生.
检测,即通过对各领域各种产品进行技术验证,告知使用者是否符合法律、法规的要求,或是否符合一定的标准.
可以说,社会对各种产品在质量、健康、安全、环境等方面的认知需求构成了检测市场产生的根深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-103源.
第三方检测机构具有利益独立、专业性强等天然优势,其检测结果更加客观、公正、权威,其向社会公众传递的检测技术数据更容易获得交易双方和社会公众的信赖,是目前检测行业发展的主流.
2、我国检测行业发展历程第一阶段:检验检测初步发展新中国成立后,政府开始实行对外贸易的统一管制,不断强化对检验检测市场的管制,建立独立自主的对外贸易管理体系,对外贸易部下设商品检验总局,统一领导和管理全国的进出口检验机构开展检验检测工作.
改革开放后,中国检验检测行业特别是进出口商品检验方面得到了初步发展,奠定了市场发展的基础.
第二阶段:国家检验检测机构负责所有商品检验1984年,国务院发布《中华人民共和国进出口商品检验条例》,规定国家商检局为统一监督管理全国进出口商品检验检测工作的主管机关,各地商检局及其分支机构负责监督管理本地区的进出口商品检验检测工作,所有业务一律由国家检验检测机构实施,还特别规定在中国境内不得设立外国检验机构.
第三阶段:开始对民间资本开放商品检验检测市场1989年,《中华人民共和国进出口商品检验法》颁布,明确了商检工作的目的是保证进出口商品质量,维护对外贸易有关各方的合法权益,各地商检机构负责对规定的商品实施强制性检验检测.
确定了多种检验主体的合法性,取消了中国境内不允许设立外国检验机构的条款,同时规定,国家商检部门和商检机构根据需要,通过考核,认可符合条件的国内外检验检测机构承担委托的进出口商品检验检测工作,开始对民间资本开放商品检验检测市场.
第四阶段:界定了行政执法性质的强制性检验检测工作与民事行为的检验检测业务,民营检测机构快速发展2002年,《中华人民共和国进出口商品检验法》修改进一步明确,列入国家规定的进出口商品检验目录的商品,由商检机构实施检验检测.
经国家商检部门许可的检验检测机构,可以接受对外贸易关系人或外国检验检测机构的委托,办理进出口商品检验鉴定业务.
进一步明确了对从事进出口商品检验鉴定经营活动的民事行为的检验资格,明确界定了行政执法性质的强制性检验检测工作与民深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-104事行为的检验检测业务,为检验检测市场的对内对外开放奠定了法律基础.
第五阶段:允许外资独资检测机构进入中国2005年12月11日之后,中国政府根据加入WTO承诺,允许外资独资进入中国的服务贸易市场.
外资检测机构凭借雄厚的资本实力和丰富的运作经验全面进入中国检测市场,成为中国检测市场重要部分.
3、检测市场的主要分类根据检测对象和检测内容的不同,检测行业主要可分为电子电气产品(包括电子信息设备、家用电器、照明器具及其他产品)、日用消费品(包括玩具、纺织品、服装及鞋材等产品)、食品、药品、新能源产品、农林牧渔、建材家具、交通运输等检测细分市场.
我国检测市场按照参与者性质可划分为政府检验检测、企业内部检测与独立第三方检测.
政府检验检测主要以保护人们生命财产安全为职责,业务主要涉及市场准入、监督检验检测、3C认证、生产许可证、定检、评优、免检等方面;企业内部检测主要为满足企业自身生产过程中的质量控制要求,通过其内部实验室对产品的原材料和成品进行检测;独立第三方检测则是指独立于贸易、交易、买卖、合作和争议各方利益以及法定身份之外的,以公正、权威的非当事人身份,根据有关法律、标准或合同所进行商品检验活动的非政府机关检测机构.
独立第三方检测机构主要包括外资独立第三方检测机构和民营独立第三方检测机构两大类.
这两类企业的经营体制较灵活,进行完全市场化运营,扩张能力较强.
由于独立第三方检测机构处于交易双方的利益之外,所出具的检测数据具有独立性及公正性特点,正逐渐被交易双方所接受和认可.
外资第三方检测机构主要为国外检测机构在华分支机构.
国外大型检测机构一般成立时间较早,比如瑞士的SGS以及法国的BV已拥有一个多世纪的发展历史.
经过多年的发展和积累,国外检测机构已形成一套完整的检测体系,服务领域较广,受其他国家的认可度较高.
大型国外检测机构凭借国际性的品牌影响力和市场公信力,在国际贸易检测领域具有传统优势.
目前,在我国检测市场,外资检测机构主要为我国产品的出口贸易提供检测服务.
我国民营第三方检测行业尚处于发展初期阶段,除少数几家具有一定规模的综合性第三方检测机构外,大部分检测机构规模偏小,服务领域覆盖有限,检测深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-105项目单一,难以满足广大企业和消费者日益增多的多元化检测服务需求.
在社会和政府对产品质量日益重视的背景下,第三方检测机构尤其是具有一定规模的综合性第三方检测机构的市场需求和发展空间非常广阔.
(三)行业发展状况及发展趋势1、全球检测行业发展概况早在十五世纪,在欧美各国商品经济发展和资本主义萌芽影响下,为保证产品品质,解决商品交易活动中信息不对称问题,早期的第三方检测机构形式就已出现.
到十九世纪中叶,逐渐成熟的第三方检测机构普遍介入商品检测,形成具有中立性和公信力的服务行业,并成为一种自觉的商业行为.
由于第三方检测实验室能客观公正地提供检测报告,深得生产者和消费者信赖,由其出具的检测报告广泛运用于国际贸易活动中.
检测行业作为第三产业中重要的技术服务行业,为市场经济的有序运转提供强有力的技术保障.
目前,欧美等发达国家的检验、检测服务市场已经趋于完善,并诞生了一批国际范围内具有悠久历史和强大品牌影响力的综合性检测机构,如瑞士SGS(瑞士通用公证行)、法国BV(必维国际检验集团)、英国Intertek(天祥)等.
而以中国为代表的新兴市场国家得益于全球化和国际贸易的迅速增长,其第三方检测市场规模蓬勃发展,本地综合性检测机构已初步具备较强的综合竞争力.
近年来,随着国际贸易日益活跃、产品质量标准的持续提升和新产品新技术的不断涌现,全球检测市场保持快速增长态势,市场规模从2009年的700亿欧元增长至2014年的1,234亿欧元,年复合增长率达12.
01%.
2009-2014年全球检测服务行业市场规模及增长情况如下:深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-106数据来源:赛迪顾问2、我国检测行业发展概况检测行业作为国民经济的专业技术服务业,正处于快速发展阶段.
随着近年来中国经济持续快速增长和日益融入全球化发展趋势,中国检测市场呈快速增长态势,市场规模由2008年的448.
5亿元增长到2014年的1,545.
9亿元,年复合增长率达22.
91%.
数据来源:赛迪顾问我国检测主要集中于经济相对活跃,对外贸易频繁的区域.
根据CNAS统计数据,截至2014年12月31日,国内校准/检测实验室共6,149家.
从地域层面来看,其中广东省941家,占比15.
30%;江苏、北京、上海、山东、浙江等区域的实验室分布也较为广泛,而在西藏、宁夏、海南、青海、甘肃、新疆等深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-107经济欠发达地区实验室分布则相对较少.
截至2014年12月31日,CNAS认可的校准/检测实验室地域分布情况如下图所示:数据来源:国家认可委(CNAS)3、我国检测行业市场规模(1)国有、外资及民营检测机构市场规模按照检测机构的资本结构,国内市场检测机构可分为国有检测机构、外资检测机构和民营检测机构,2008-2014年前述检测机构市场规模及占比情况如下:单位:亿元项目2008年2009年2010年2011年2012年2013年2014年国有检57.
75%59.
96%57.
12%55.
81%54.
74%55.
31%54.
97%深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-108测机构外资检测机构32.
91%30.
40%32.
51%32.
94%33.
13%31.
53%30.
32%民营检测机构9.
34%9.
64%10.
37%11.
25%12.
13%13.
17%14.
71%合计100.
00%100.
00%100.
00%100.
00%100.
00%100.
00%100.
00%数据来源:赛迪顾问国有检测机构主要开展政府指定的强制性检测项目,凭借传统垄断优势,占据50%以上的市场份额,外资检测机构凭借丰富运营经验和强大品牌影响力占据30%以上市场份额,民营检测机构普遍起步较晚,资本实力弱,占据10%以上的市场份额.
凭借灵活的经营机制、本土化的市场策略,扩张能力较强,民营检测机构近年来市场占有率不断上升,而国有检测机构和外资检测机构市场占有率则呈下降趋势.
(2)内销及出口领域检测市场规模根据赛迪顾问统计数据,2014年我国内销产品检测业务市场规模为946.
7亿元,占总体规模的比例为61.
24%,出口产品检测业务市场规模为599.
2亿元,占总体规模的比例为38.
76%,2008-2014年国有、外资及民营检测机构内销及出口检测业务市场规模如下:单位:亿元项目2008年2009年2010年2011年2012年2013年2014年国有检测机构231.
5295.
4346.
5411.
2466.
3609.
3764.
3外资检测机构9.
211.
716.
32429.
242.
558.
2民营检测机构19.
427.
13545.
254.
581.
4124.
2内销领域合计260.
1334.
2397.
8480.
4550733.
2946.
7国有检测机构27.
529.
840.
950.
759.
672.
485.
5外资检测机构138.
4153.
2204.
2248.
6289.
1346.
1410.
5民营检测机构22.
525.
235.
347.
96280.
9103.
2出口领域合计188.
4208.
2280.
4347.
2410.
7499.
4599.
2总计448.
5542.
4678.
2827.
6960.
71,232.
601,545.
9数据来源:赛迪顾问由上表可知,内销领域,2014年国有、外资和民营检测机构市场规模分别为764.
3亿元、58.
2亿元和124.
2亿元,市场份额分别为80.
73%、6.
15%和13.
12%,国有检测机构占据大部分市场份额,原因在于内销市场以强制性检测业务为主,而强制性检测业务通常由国有检测机构开展;出口领域,2014年国深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-109有、外资和民营检测机构市场规模分别为85.
5亿元、410.
5亿元和103.
2亿元,市场份额分别为14.
27%、68.
51%和17.
22%,其中国有检测机构以出入境检验检疫等强制性检测为主,外资和民营检测机构合计占据85.
73%的市场份额,外资和民营检测机构大多聚集在中国沿海地区,业务主要面向出口产品检测市场提供检测服务.
(3)区域检测市场中国检测服务行业主要集中于华东、华南、华北,尤其是华东、华南地区.
2014年华东、华南、华北三个区域的市场规模占比为74.
01%,其中华东、华南两个区域的市场规模占比为59.
11%,而华中、东北和西部地区检测市场规模则较小,这与中国区域经济发展成熟度、区域企业聚集度以及进出口贸易活跃度相关.
2014年度中国检测服务行业各区域的市场规模如下:数据来源:赛迪顾问注:华东包括上海、浙江、江苏、安徽,华南包括广东、海南、福建、广西,华北包括北京、山东、天津、山西、河北、内蒙古,西部包括西南、西北各省市,东北包括辽宁、吉林、黑龙江,华中包括河南、湖北、湖南、江西(4)细分检测市场根据检测对象和检测内容的不同,检测行业主要可分为电子电气产品(包括电子信息设备、家用电器、照明器具及其他产品)、日用消费品(包括玩具、纺织品、服装及鞋材等产品)、食品、药品、新能源产品、工业品、农林牧渔、建材家具、交通运输等检测细分市场.
2013年中国检测市场主要细分行业市场规模如下:深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-110数据来源:赛迪顾问注:其他包括工业品、农林牧渔、建材家具、能源、矿产、汽车、交通运输等行业4、我国检测市场规模预测(1)我国检测市场将继续保持快速增长近年来,我国推出了一系列稳增长、调结构、促改革的政策措施,积极释放有效需求,推动居民消费升级,保持合理投资增长;调整产业结构,形成新的经济增长点,推动经济转型升级;全面深化改革特别是行政体制改革,激发市场主体活力,增强经济发展内生动力.
随着改革红利的不断释放,我国经济将保持平稳增长态势,推动内销产品检测市场持续快速增长.
此外,随着国民收入的增长,中国消费市场已从"生产型"消费进入到"享受型"消费,消费者日益注重产品在安全、环保、可靠、耐用等方面的性能,政府从社会可持续发展角度出发倡导绿色、环保、低碳、节能等理念,这些因素将促进国内检测市场需求进一步扩大.
我国近年来国际贸易规模一直保持增长态势,继2009年成为世界第一出口大国后,2013年中国已成为世界第一货物贸易大国.
2014年,中国货物进出口总额为4.
30万亿美元,其中进口额1.
96万亿美元,出口额2.
34万亿美元.
目前,全球经济复苏在波动中逐步加强,我国出口的外部需求环境将有所改善.
赛迪顾问预测,未来五年中国作为全球出口大国的地位不会发生改变,在进出口贸易方面将呈稳步上升态势,至2019年,我国进口、出口总额将分别达3.
03万亿美元和3.
69万亿美元.
快速增长的贸易规模将推动出口产品检测服务市场需求扩张.
此外,各国政府出于保障本国民众权益及保护本国产业发展的考虑,倾深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-111向于设置越来越高的非关税贸易壁垒.
我国出口企业总体上仍缺乏定价能力,一旦碰到贸易摩擦或技术壁垒,其产品往往在贸易竞争中处于不利地位.
第三方检测机构通过为国内企业参与国际竞争提供技术支持,帮助企业实现生产过程中的品质管控,达到产品顺利出口之目的.
国际贸易对产品质量、环保、节能等方面指标要求的不断提高,新检测标准的不断出现,将促进出口产品检测市场范围和容量不断扩大.
根据赛迪顾问预测,2015-2019年,内销产品检测市场和出口产品检测市场规模如下:数据来源:赛迪顾问从上图可知,2015-2019年,我国检测行业仍将实现快速增长,其中内销产品检测市场规模将从2015年的1,197.
7亿元增长至2019年的2,572.
8亿元,年复合增长率达21.
06%;出口产品检测市场规模将从2015年的732.
8亿元增长至2019年的1,448.
7亿元,年复合增长率达18.
58%.
(2)民营检测机构市场份额将不断提升当前,行政体制改革,即政府机构改革和政府职能转变已成为改革的第一项任务.
随着检测行业行政体制改革的不断深入,民营检测机构可开展的检测业务范围和容量将不断扩大,有利于民营检测机构做大做强.
2015-2019年国有、外资、民营检测市场规模预测如下:深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-112单位:亿元2015年E2016年E2017年E2018年E2019年E项目金额占比(%)金额占比(%)金额占比(%)金额占比(%)金额占比(%)国有检测机构1,038.
953.
821,262.
253.
351,529.
853.
321,848.
753.
982,190.
254.
46外资检测机构574.
429.
75700.
929.
62841.
529.
33973.
028.
411,110.
727.
62民营检测机构317.
216.
43403.
017.
03497.
917.
35603.
117.
61720.
617.
92合计1,930.
5100.
002,366.
1100.
002,869.
2100.
003,424.
8100.
004,021.
5100.
00数据来源:赛迪顾问如上表所示,民营检测机构市场占有率将从2015年的16.
43%增长至2019年的17.
92%,市场份额不断提升.
总体来看,上述三类检测机构中,民营检测机构最具活力,在运营成本、文化理念等方面具有一定优势,少数业内领先企业不断提升服务品质和加大品牌建设力度,业务规模和服务质量逐步提升,竞争优势不断得到稳固,面临良好发展态势.
5、我国检测市场发展趋势(1)构建"一站式"检测服务平台是竞争重点客户尤其是大型客户的产品种类繁多、型号多样,且一种产品往往需要满足多种标准,涉及多个检测项目,时间和交易成本已成为客户选择检测机构的重要参考因素.
能够提供"一站式"检测服务的检测机构,可有效降低客户为不同产品寻找不同检测机构的管理及交易成本,更易获得客户认可,将在竞争中处于优势地位.
关注检测活动全过程、提高检测服务系统运行效率、构建"一站式"检测服务整体优势,成为检测机构竞争的重点.
(2)获得品牌客户认可是竞争的集中体现在检测服务行业,品牌客户具有良好的示范效应,培育和维护该等客户的忠诚度直接关系到检测机构的持续发展能力.
检测机构按照自身资源状况和运作能力确立其目标市场,通过与目标行业内品牌客户的深入合作,不仅可获得稳定的业务来源,还可吸引更多潜在客户,持续提升客户忠诚度,为进一步提升业务规模和市场份额奠定坚实基础.
(3)综合竞争是关键为客户提供公正、科学、准确、高效的检测服务是检测机构在市场中生存和深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-113发展的关键所在.
随着我国检测行业逐渐发展,市场竞争程度不断提高,检测机构不仅需要拥有先进的检测技术和检测设备,以确保检测数据的准确性及可靠性,还需要具备完善的服务体系、高效的运营管理能力以及良好的市场开发能力,以增强其综合竞争能力;同时,检测机构还需不断增强其研发实力、吸引和保留高级技术人才以适应技术和标准的不断更新换代.
(4)兼并收购是行业发展的必然我国检测行业脱胎于计划经济体制,直接参与市场竞争的时间不长,受益于国际贸易和国民经济的快速发展,检测行业整体处于快速成长期.
目前,行业内企业数量众多,市场集中度较低,行业内多数企业具有规模小、检测服务项目单一、技术落后、自主创新能力弱等不足.
随着检测行业的不断发展、市场竞争的日趋激烈,行业进入壁垒将不断提升,不具备核心竞争力的中小型检测机构将逐步退出市场,行业内整合及兼并收购的趋势将越来越明显.
(四)行业特有的经营模式和盈利模式检测行业"产出品"为无形的检测数据,形成了不同于商品制造业及传统服务业的行业特有经营模式.
检测机构接受生产商或产品用户的委托,综合运用各种科学方法及专业技术对产品的质量、安全、性能、环保等方面指标进行检测并出具检测报告,从而评定该种产品是否符合政府、行业和用户在质量、安全、性能等方面的标准和要求.
行业内多数企业规模较小,存在检测资质不完善、技术实力弱、检测项目单一、仪器设备不够先进等不足之处,由于综合竞争力不强,难以获得大型企业客户的认可,服务对象主要是各行业的中小客户.
行业内领先企业则通过构建先进的检测实验室、跨领域的专业技术团队、快捷灵活的销售服务网络、完善的质量控制系统,以提供优质、高效的一站式检测服务,可有效满足各类客户,尤其是优质客户的检测需求.
行业内领先企业具有较强的品牌影响力和市场公信力,其客户群不仅包括众多中小客户,还能凭借丰富的运营经验成为各行业知名品牌客户的长期合作伙伴.
行业领先的独立第三方检测机构根据检测服务领域的范围可分为综合性检测机构和非综合性检测机构两大类.
综合性检测机构以外资检测机构如瑞士SGS、美国UL、英国Intertek等,以及国内民营检测机构如华测检测、信测标深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-114准等为代表,客户主要是各类产品的生产制造商、销售商及消费者;非综合性检测机构为专注于某一领域的检测机构,上市公司中以电科院和浙江迪安诊断技术股份有限公司为代表,电科院主要从事输配电电器、太阳能发电设备等高低压电器的检测业务,浙江迪安诊断技术股份有限公司主要从事医学诊断服务外包业务.
三、发行人在行业中的竞争状况(一)市场竞争态势分析第三方检测机构是提供检测技术的专业机构,其外在核心竞争力为出具报告的公信力,内在核心竞争力为检测机构的技术实力.
检测机构的外在公信力体现在品牌影响力,这是检测机构占领市场份额至高点的核心竞争因素,不断聚集优秀的人才来提升自身检测水平、加大检测设备投入、提高检测实验室科研条件、持续改进检测方法等,都是提高企业品牌公信力的方法.
另一方面,检测认证机构的技术实力主要体现在工作人员技术能力、检测方法的创新性、新方法研发实力、检测项目覆盖领域的广泛性、国家标准或行业标准的参与程度、检测设备的先进性等方面,其中工作人员的技术能力、检测方法的领先性以及新方法研发实力是主导因素.
检测行业涉及领域众多,包括了国民经济的各个方面,比如工业、农业、采矿业、消费品制造业(包括纺织、服装、日用品等)、建筑业、能源和燃料、水电生产和供应业、化学工业、电子电器行业、汽车业、食品行业、咨询服务业、零售业、医药业、科学研究、技术服务业、水利、环境及公共设施管理、卫生管理等行业.
中国市场上独立第三方检测机构主要如下:1、独立第三方外资检测机构:主要有SGS(瑞士通用公正行)、BV(必维国际检验集团)、Intertek(天祥集团)、UL(美国保险商实验室)、TVSD(南德意志集团)、TVRheinland(德国莱茵集团)等企业在中国的分支机构,其主要通过国外品牌推广、合资、设立办事处等方式来拓展海外市场;2、独立第三方民营检测机构:目前,民营检测机构质量参差不齐,成规模的检测机构不多,主要以华测检测、电科院、谱尼测试、信测标准为主要代表,但各企业业务侧重点有所不同.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-115(二)发行人竞争对手及其市场地位分析1、发行人竞争对手分析作为独立第三方检测机构,本公司主要的竞争对手是国外检测机构和国内具有一定规模的综合性检测机构.
目前,国外检测机构中业务全面的检测机构有瑞士通用公正行(SGS)、天祥集团(Intertek)、必维国际检验集团(BV),而UL、德国莱茵TUVRheinland、TUVSUD南德意志等则侧重于提供专业领域服务,以及国内具有一定规模的综合性检测机构,如华测检测、谱尼测试.
发行人竞争对手的具体情况如下:(1)瑞士SGS(瑞士通用公证行)瑞士SGS创建于1878年,总部位于瑞士日内瓦,是全球检验、鉴定、测试及认证服务的领导者和创新者,业务覆盖了大部分的检测检验、合格评定领域,在全球拥有1,000多个分支机构和实验室、超过80,000名员工,服务网络遍及全球.
SGS于1991年和中国标准技术开发公司成立合资公司——通标标准技术服务有限公司.
目前通标标准技术服务有限公司在上海、广州、天津、深圳等地成立了60多个分支机构,其中国大陆员工超过13,000人.
2014年,SGS全球业务收入为59亿瑞士法郎,其中亚太地区业务收入占29.
6%.
SGS集团在华的业务范围涵盖农产品、汽车、化学品、建筑、矿产品、石化产品、工业品和消费品的检验、鉴定、测试、贸易保障服务和国际认证,其在品牌效应、公信力和客户资源等均具有较强的优势,在较传统的检测领域,如石油矿产等具有绝对的优势.
SGS在中国的重要客户主要分布于食品、服务、电子电气、汽车行业.
据SGS集团2014年年全球财报显示,集团的业务来源主要是石油、天然气和化工、消费品、工业制造和矿产行业其具体的财政收入及比例如下表所示:2014年SGS集团全球主要业务收入及占比表业务收入(亿瑞士法郎)所占比例石油、天然气和化工OIL,GAS&CHEMICALSSERVICES1220.
40%消费品CONSUMERTESTINGSERVICES10.
918.
60%工业INDUSTRIALSERVICES9.
816.
60%矿产MINERALSSERVICES4.
111.
90%数据来源:SGS年报,赛迪顾问整理2015,08注:SGS工业检测业务领域主要指工业制造,涵盖多种业务领域,包括制药、农业机械、航空等深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-116(2)法国BV(法国必维国际检验集团)法国BV成立于1828年,总部位于法国巴黎,于2007年在巴黎证券交易所上市,是全球第二大检测机构,业务覆盖大部分的检测检验、合格评定领域,在全世界设有1,330个办事处和实验室,全球员工总数约61,600人.
从2001年开始,BV陆续在上海、北京、广州等地设立多家分支机构,作为BV在中国的业务运营平台.
在中国大陆地区,BV拥有超过5,000名员工,通过遍布全国40多个城市的50多个办事处与实验室,为中国及外资客户提供检测服务.
2014年,BV全球业务收入为41.
72亿欧元,其中亚太地区业务收入占28%.
BV在中国的汽车、航空航天、清洁发展机制(CDM)、电子、消费品和食品等检测行业较其他机构拥有较大优势,比如其主要客户有:航空(如中国航空工业集团、空客、波音)、石油石化(如ELF、Total、中石油)、电子电器(如SONY、ABB)、信息服务(如IBM、HP、ORACLE).
在国际方面,据BV2014年全球财报显示,其主要的检测认证业务来自工业(石油与天然气、电力及加工制造)、建筑材料、在役检验和验证服务(电气装置、防火系统、电梯)、和船舶器材等行业,具体的营业收入及占比如下表所示:2014年BV集团全球主要业务收入及占比表业务收入(亿欧元)所占比例工业Industry9.
7623%建筑(公共设施)Construction4.
6211%电气装置(消防安全、电梯)Electricalinstallations(Elevators,Firesafetysystems,etc)5.
4213%船舶、海上平台ShipsOffshoreplatforms3.
248%商品(石油石化、五金矿产、农业)Commodities(Oil&Petrochemicals,Metals&Minerals,Agriculture)7.
0117%数据来源:BV年报,赛迪顾问整理2015,08注:BV集团工业(Industry)业务领域包括石油与天然气(Oil&Gas)、电力(Power)及加工制造(Processing&Manufacturing)行业(3)英国Intertek(英国天祥集团)英国Intertek总部位于英国伦敦,于2002年在伦敦股票交易所上市,是全球规模最大的检测机构之一,业务覆盖了大部分的检测检验、合格评定领域.
目前已在超过100个国家拥有1,000多家实验室和办事处,员工人数超过36,000人.
Intertek作为新中国成立以来第一家进入本土的国际商业检验机构,自1989年以来,已在中国建立60多个分支机构及实验室,拥有超过9,000名专业技术深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-117人才.
Intertek主要业务是为跨国经营的零售商、生产商和采购商提供产品检验、测试、认证和其它技术服务.
Intertek在中国主要涉及纺织、玩具、电子、建筑、医药、石油、食品等的测试、认证服务.
2014年Intertek全年收入达到20.
93亿英镑,其中亚太区检测业务收入占35%.
Intertek集团在华的业务范围包括检验、鉴定、测试、贸易保障服务和国际认证,主要涵盖电子电气、游戏用品和杂货,保健与美容产品,消费品和零售业,传统能源及能量存储和化工产品行业.
据Intertek集团2014年全球财报显示:全球范围内,集团的业务主要来源于工业品、进出口与政府贸易、消费品、电气产品和化工产品方面,其具体的财政收入及比例如下表所示:2014年Intertek全球主要业务收入及占比表业务收入(亿英镑)所占比例工业Industryassurance6.
531%货物、进出口与政府贸易、矿物Commodities5.
4426%%消费品ConsumerGoods3.
7718%电气产品Commercial&Electrical3.
5617%化工产品Chemicals&Pharmaceuticals1.
678%数据来源:Intertek年报,赛迪顾问整理2015,08注:Intertek的主要业务领域包括工业服务industryservices,商业保障businessassurance,食品和农业food&agriculture,勘探与生产exploration&production(4)美国UL(美国保险商实验室)美国UL是一家独立的产品安全认证机构,成立于1894年,是美国最权威的、世界上从事安全测试和认证最著名的机构.
UL每年对超过19,000种产品、零部件、材料和系统进行评估,每年有200亿个UL标志出现在由72,000家制造商所生产的产品上.
UL的服务网络遍布全球,包括150余家实验室及测试和认证机构,拥有员工超过10,000名,为全球各个国家及地区的客户提供服务.
2003年1月,UL与中国检验认证(集团)有限公司注册成立合资子公司—UL-CCIC,总部设在上海,并在上海、广州、苏州、北京和重庆均设有分公司,其中苏州和广州为公司的主要测试基地,在中国拥有1,300多名员工,主要测试家电、消费类电子、灯具、马达、风扇、信息技术设备和太阳能光伏等产品.
UL在华的主要业务单元包括:产品安全、检测服务、生命及医疗健康科学、培训咨询服务及绿色环保认证,是国内企业想要获得UL认证进入美国市场的指定机构,所以其垄断了绝大部分想要获得UL认证进入美国市场的检测服务.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-118(5)TVSD(南德意志集团)TV南德意志集团成立于1866年,总部位于德国慕尼黑.
目前,南德意志集团全球拥有约22,000名员工遍及全球的800多个办事处,其在中国的总部设在上海,主要分公司及办事处分布在北京、广州、香港、台北以及约40个分支机构贯穿整个区域.
TV南德意志集团不仅与中国大陆,香港和台湾的一些国际商会和贸易发展组织有着密切合作,并且还与中国出入境检验检疫协会(CIQA),中国质量认证中心(CQC)和中国检验认证集团有限公司(CCIC)等著名机构有业务往来.
截至2013年,南德意志集团在中国已与约20000家公司有过合作.
TVSD的第三方检测重点业务主要在整车及汽车零部件、航空零部件、食品、通信产品和信息技术行业,其可为相关行业制造商、供应商和运营商提供专业的检测解决方案.
TVSD的竞争策略主要归于两点:第一,其不断加强创新业务领域,例如其在电动汽车、食品安全和数据安全领域的现有服务,是其业务的不断成功的重要因素;第二,近年来,TVSD在国际间不断扩张势力范围,无论是公司规模或者人力资源方面,都是其增加势力范围的主要驱动力.
(6)TVRheinland(德国莱茵集团)TVRheinland德国莱茵集团是国际知名的第三方检验、检测和认证机构.
自1872年成立以来,集团已从一家地区性检测机构发展成为全球领先的技术服务商,已在65个国家和地区的500个服务网络拥有19320名员工.
TVRheinland德国莱茵共涉及六大服务范畴:工业服务、交通服务、产品服务、生命科学服务、教育与咨询服务、管理体系服务.
TVRheinland莱茵集团业务领域遍及工业、化学、能源、轨道交通、建筑和房地产等行业,尤其侧重于能源及交通领域.
TVRheinland拥有全球最大的太阳能光伏检测网络,在科隆、横滨、亚利桑那、班加罗尔、上海和台中皆设有太阳能光伏实验室,用于对光伏组件性能与持久性进行检测.
另外,TVRheinland在法国、西班牙、立陶宛、智利和其它许多国家都开展车辆的技术检测业务,包括新建的交通项目,或是铁路系统的认可,例如哥本哈根的地铁以及上海的磁悬浮列车.
此外,通过并购IT安全相关企业,德国莱茵TUV在IT与深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-119信息安全方面,已经成为全球领先的测试机构之一.
TVRheinland德国莱茵十分注重在华投资策略,同时借助合作伙伴的有效平台加强在中国的本土化服务.
2007年,TVRheinland为了扩大并加快在华南地区发展的步伐,把分公司落户在广州科学城,以适应中国外贸出口经济急速发展的需要.
2014年TVRheinlan在青岛、海南、广州分别建立了检测实验室,增强了公司中国区电气安全、纺织品安全等领域的技术实力.
同时,TVRheinland德国莱茵大中华区的各分公司也积极与国内领先企业、地方检验机构、国家实验室签订战略合作协议,共享国际化的专业技能和资源,共同推动本地检测技术不断地进步.
(7)华测检测华测检测是一家全国性、综合性的民营第三方检测服务机构,主要从事工业品、消费品、生命科学以及贸易保障领域的技术检测服务,目前在国内拥有近30家分支机构组成的业务网络,拥有化学、生物、物理、机械、电磁等领域的40个实验室,取得了CMA计量认证与CNAS国家合格评定委员会实验室认可资格和检查机构认可资格,并依据ISO17025、ISO17020进行管理.
截至2014年底,公司共有员工5,305人.
华测检测业务包括贸易保障、消费品检测、工业品检测和生命科学领域的技术检测服务,据华测检测2014年财报,其收入及比例如下表所示:2014年华测检测主要业务收入及占比表主要业务收入(亿元)所占比例贸易保障检测2.
5027.
00%消费品2.
0121.
71%工业品1.
0211.
02%生命科学3.
7240.
17%数据来源:华测检测2014年年报,赛迪顾问整理2015,08注:华测检测工业品测试客户来自于包括石油、燃气、化工、矿产、工业材料、机械、船舶、工业设备、仪器、新能源等的生产及销售行业华测检测通过上市募集资金、研发新的技术、建设新基地等途径,不断提升自身能力,丰富网点布局,逐步获得国内至国外的认证资格,从而逐步扩大业务.
华测检测将立足点放在新兴的检测领域上,比如欧美新出的绿色壁垒和环保壁垒,华测检测看好生命科学检测业务,计划以食品安全和环境检测业务为主.
(8)电科院深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-120电科院的重点业务领域是高压及低压电器设备的检测.
主要包括从事发电设备、输变电设备(包括电力变压器、电抗器、互感器、绝缘子、避雷器、电容器、架空线、电力金具)、高压电器、高压成套开关设备、低压电器、低压成套开关设备、机床电器、船用电器、核电电器、汽车电子电气、风力发电设备、太阳能光伏系统、节能产品、RoHS、EMC、抗震等各类领域的检测、仪器设备计量校准、检测等工作.
2014年度,电科院主要业务收入和占比情况如下表所示:2014年电科院主要业务收入及占比业务收入(亿人民币)所占比例高压电器检测2.
5159.
48%低压电器检测1.
3131.
04%数据来源:电科院2014年年报,赛迪顾问整理2015,08一方面,电科院一直在技术上的不断发展,通过掌握领域内的核心技术来提升公司的竞争力.
该企业现拥有2个经国家质检总局批准、国家认监委授权的国家产品质检中心:国家电器产品质量监督检验中心、国家智能电网中高压成套设备质量监督检验中心,并且在2001年和2008年,公司两度获得"国家科学技术进步奖二等奖".
另一方面,电科院具备地域优势,尽享客户资源.
该公司处于华东、华中电网和我国华中、华南等高低压电器设备主要集中产地,具有广阔的地缘市场容量.
(9)谱尼测试谱尼测试是一家综合性的第三方检测服务机构,主要从事健康与环保、贸易符合性、商品质量鉴定及安全保障等领域的检测服务.
目前,公司员工人数近3000人,在北京、上海、深圳等地拥有15个大型实验基地、21个全资子公司、40多个分支机构,业务范围囊括食品安全检测、生物医药分析、环境水质监测、汽车检测、电子产品检测、日用消费品检测,及货物运输条件鉴定、安规可靠性测试、建筑及工程检测等各行业领域,服务网络遍及全国的大型综合性检测集团.
谱尼测试能够开展经CMA、CNAS认可的共计4,186项检测项目,与业内众多仅能提供某一领域检测服务的检测机构相比具有较强的竞争优势.
主要从事为健康与环保、贸易符合性、商品质量鉴定及安全保障等领域的检测服务.
2010谱尼测试主要业务收入及占比业务收入(亿人民币)所占比例健康与环保1.
1457.
40%贸易符合性0.
5829.
10%深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-121商品质量鉴定0.
210%安全保障0.
073.
50%数据来源:谱尼测试科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书申报稿,赛迪顾问整理2015,08谱尼测试成立之初依托欧盟当时积极酝酿的"RoHS"指令获得了摩托罗拉认可,成为其在亚洲惟一指定的材料检测实验室,由此迎来第一个重大发展机遇成为全球范围内最早一批进入RoHS检测领域的第三方检测机构.
随后谱尼测试积极参与到国内外的事业中,极大的提高了该企业的知名度谱尼测试分别参与到了欧盟RoHS、中国RoHS标准的制定当中,2008年谱尼测试还参与了北京奥运会的测试工作,2010年至2012年谱尼测试建设了自己的实验室大楼,同时还获得了从事国家统一推行的《电子信息产品污染控制自愿性认证》(即国推"RoHS"认证)实验室资质.
此外,谱尼测试针对北京雾霾问题在2014年进行了专项实验研究,为首都环境保护事业提供技术支持.
2、发行人市场竞争地位分析我国检测市场按照参与者性质可划分为政府检验检测、企业内部检测与独立第三方检测.
独立第三方检测机构主要包括外资独立第三方检测机构和民营独立第三方检测机构两大类.
公司作为一家国内领先的、综合性的独立第三方民营检测服务机构,主要从事电子电气产品、日用消费品、新能源产品等领域的技术检测服务.
根据公司所服务的检测领域、检测机构的资本结构以及检测品的贸易环境,发行人主要竞争对手按业务领域划分情况如下:业务类别和竞争对手的资本结构外资检测机构国有检测机构民营检测机构电子电气产品出口检测领域TUV、UL、ITS-华测检测、信华科技电子电气产品内销检测领域UL、ITSCQC、赛宝、中检集团华测检测日用消费品出口检测领域SGS、BV、ITS-华测检测、谱尼测试日用消费品内销检测领域SGS、BV、ITSCQC、赛宝、中检集团、威凯华测检测、谱尼测试新能源产品出口检测领域TUV、BV、ITS-开普检测新能源产品内销检测领域TUV、ITSCQC、北京鉴衡开普检测具体而言,公司在上述领域的竞争对手分析如下:(1)在电子电气、新能源产品出口检测领域外资检测机构在检测行业起源较早,技术积累丰厚,在国际上具有广泛知名度;运作资金雄厚、国际融资渠道广、资金运转灵活;在管理方面强调以人为本、团队精神、培养员工的集体荣誉感;擅长于市场营销,具有丰富的开拓市场、培深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-122育客户的经验,并能得到世界各国终端市场客户认可;在获取世界各国资质认可方面较有优势.
国有检测机构在电子电气、新能源出口检测领域起步较晚,欧美等国家对其独立性认可度不高,缺乏国际市场开发能力,因此在电子电气、新能源产品出口检测领域优势较小.
民营检测机构凭借自身能力参与检测市场的竞争,在资金方面通过自身积累、滚动发展,在管理和用人机制方面较为灵活,能够引进和培养人才并有效发挥人才的作用;擅长于市场营销,具有丰富的开拓市场、培育客户的经验;国际认可度能迅速得到提升.
信测标准作为国内民营检测最早从事电子电气领域检测业务的机构之一,在检测技术和知名度方面得到了国内外客户的高度认可;具有管理机制灵活、服务好、性价比高的优势,具备提供"一站式、通全球"的检测服务能力,因此在电子电气检测领域具有较强的竞争优势.
(2)电子电气、新能源产品内销检测领域外资检测机构相对不熟悉国内检验检测市场管理的有关政策,即使有个别外资机构获得了国家强制检测资格,但国内检测认证具有区域性限制,再考虑到国内客户固有的习惯性认为国家强检业务指定国有检测机构进行检测的思维模式,从而导致极少数客户寻求外资检测机构处理内销检测业务,因此外资检测机构在电子电气、新能源产品内销检测领域竞争力不突出.
国有检测机构在内销检测领域具有先天性的国家政策优势,熟悉国内有检验检测市场管理的政策,同时较早获得国家强制检验检测资格,可顺利的取得有关政府机构的委托开展强制性检测业务,在国内认可度很高,因此国有检测机构在电子电气、新能源产品内销检测领域具备很强的竞争优势.
民营检测机构熟悉国内有关对检验检测市场管理政策,并积极参国家标准委员会召开的各技术领域国家标准的制定;随着国内强制认证市场对民营检测机构的开放,民营检测机构也具有申请国家强制检验检测资格的权利,其中有部分民营检测机构已进入了强检市场业务,由于市场服务好的优势,并能快速得到国内客户的认可.
信测标准作为民营检测机构的代表,早期与国有检验检测机构有很好的优势深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-123互补的合作,对内销检测技术沉淀较丰厚,熟悉内销检测认证申请要求、流程,能快速为内销客户产品取得认证证书;同时信测标准在光伏逆变器、汇流箱、电动汽车充电桩等新能源领域的国内金太阳检测认证具有很强的优势.
综上,信测标准在电子电气、新能源产品出口和内销的检测领域均具有一定的竞争优势,主要体现在客户产品检测的准确性、及时性、服务和价格等方面,从而增强了客户对信测标准的信任感,得到了最终买家的高度认可,并能顺利提升检测认证的销售业务量.
(3)日用消费品出口检测领域外资检测机构凭借其悠久的历史及其国际知名度占领了日用消费品出口检测的绝大部分的份额;而日用消费品的出口检测服务机构绝大多数由国外买家指定,其更倾向于外资检测机构,因此对于日用消费品出口检测而言,外资机构具有明显优势.
国有检测机构由于其自身体制的原因,针对出口检测业务的制度灵活性较差,而且其自身的国际化程度也不够高,出口检测竞争能力很弱.
民营检测机构凭借着吸取先进的管理理念,有效制定了灵活的服务流程,加之可控的人力成本,在出口检测市场上占有一席之地;随着国外买家成本压力逐渐增大,其指定的第三方机构逐步向内资企业渗透,外资在出口检测领域一支独大的局面正在改变,与国际检测标准接轨的民营企业得到了良好的发展契机.
信测标准作为较具规模的民营第三方机构,凭借着灵活的管理机制以及高效的成本控制,能够为客户提供极具市场竞争力的价格及服务周期,外资机构难以企及;通过在国外设立合资公司的方式使得国际化进程大大加快,能够更加贴切及时的为国外客户提供优质服务,增加了公司与其他民营机构在竞争国外买家认可方面的商务谈判便利与筹码;此外,信测标准作为一个综合性的检测技术服务平台,能够涵盖绝大多数日用消费品相关检测认证服务,为客户节约了检测认证时间及精力,从而实现"一站式、通全球"检测认证服务.
(4)日用消费品内销检测尽管外资检测机构在积极参与国内标准制定及与国内的一些机构合作,但由于更看重日用消费品出口检测市场,其针对内销检测市场的服务能力较为不足;同时,在充分竞争的日用消费品内销市场,其服务价格和时效性亦有所欠缺,因深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-124此外资机构在日用消费品内销检测方面并无优势.
国有检测机构在日用消费品内销检测领域有其独特的优势,即其吸收了较多政府指定检测和认证类型业务;但随着国内检测市场的进一步放开,更多的政府检测项目将逐步采取公开竞标方式,其原有的竞争优势会逐渐减弱.
目前,民营检测机构随着国家对国内检测市场的进一步放开逐渐在扩大市场份额,由于很多外销企业也在做内销产品,所以民营检测机构能够以此为切入点争取更多的检测业务,民营检测机构高品质、高效率技术服务系其最大的优势.
目前,发行人已经在电子电气、日用消费品及新能源领域的检测服务市场有所布局,未来将有可能获取更多的市场发展机会,主要原因为:(1)信测标准凭借自身在电磁兼容、产品安全、有毒有害物质、环境可靠性、物理化学性能、新能源等多个第三方检测应用领域多年的技术积累与市场积累,在行业资质、检测认证体系、技术人才、检测方法、检测设备和实验环境等方面都已经没有障碍,在民营独立第三方检测机构中的电子电气检测领域形成了一定的市场公信力.
(2)当前,随着检测行业行政体制改革的不断深入,民营检测机构可开展的检测业务范围和容量将不断扩大.
赛迪顾问预测,民营检测机构的市场规模预计从2015的317.
2亿元到2019年的720.
6亿元,民营检测机构市场占有率将从2015年的16.
43%增长至2019年的17.
92%,市场份额不断提升.
信测标准在运营成本、文化理念等方面具有一定优势,通过不断提升服务品质和加大品牌建设力度,业务规模和服务质量逐步提升,竞争优势不断得到稳固,面临良好发展态势.
尽管发行人市场份额占比较小(最近三年,发行人营业收入占民营检测机构的市场规模比例的平均值为0.
54%),但收入增速较快,2013年~2015年度实现营业收入分别为10,130.
50万元、11,300.
43万元、16,246.
47万元,复合增长率为26.
64%,呈持续增长态势,且发行人本次募集资金投资项目投向的通讯产品、汽车电子、新能源、食品检测市场进入快速发展期,市场需求快速增长,为发行人进入该等细分领域并争取到更多的市场份额提供了可能.
未来,公司将通过本次发行进一步提升检测技术实力、扩大检测认证领域和业务规模,为提升市场占有率夯实基础.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-125(三)发行人技术水平及特点独立第三方检测机构在市场中生存和竞争的关键在于是否能为客户提供公正、科学、准确、高效的检测服务,其核心竞争力的外在表现是检测报告所具有的公信力,内在原因是检测机构的技术实力.
本公司在行业内具有较高的技术水平,主要体现在以下几个方面:序号项目内容1技术人员专业水准较高优秀的技术人员除需要将多种科学技术融为一体并综合运用外,还需要熟悉客户产品的技术特征.
本公司技术人员具备较强的综合素质和较强的业务能力,可为客户提供高质量的检测服务2新技术新方法的研发能力较强随着科技的飞速发展和生产服务专业化趋势的日益增强,新产品、新工艺不断涌现,新的检测需求和检测标准也随之产生.
本公司具备较强的研发能力,能紧密跟踪行业发展的新动态,及时掌握检测业务需求的新特性,快速研发新的检测技术和检测方法,不断提升检测能力和扩大检测范围3检测项目较完备能否提供全覆盖的"一站式"检测服务已成为客户选择检测机构的重要因素.
众多大型企业客户的检测需求涵盖各类不同产品的多种检测项目.
本公司作为能够提供跨领域、多品种的"一站式"检测服务的检测机构,可以为客户节约物流及交易成本,更易获得客户认可4检测设备较先进检测行业对检测设备要求较高,属于典型的资金密集型行业,其经营模式具有"重资产运营"的特点.
本公司根据发展规划和项目的技术特征配备了先进、完备的仪器设备,并构建了专业的技术运营团队、完善的质量控制体系,以确保检测数据的准确性及可靠性公司在检测行业历经十余年的发展,在电子电气、日用消费品和新能源等领域的检测积累了丰富的行业应用经验,检测技术研发紧跟行业发展趋势和客户需求,研发能力不断加强,检测技术水平不断提高.
目前,本公司形成了电磁兼容、产品安全、环境可靠性、理化等检测技术体系,并在电子电气、日用消费品、新能源等领域得到日益深入的推广和应用.
针对不同检测领域,公司拥有的检测技术具体内容如下:序号检测领域及技术技术特点1消费品领域:防护眼罩及面具的冲击测试,带有准直器的冲击装置应用技术眼罩及面具的冲击测试需要对指定部位进行冲击试验.
公司自主研发了带有准直装置器的冲击测试仪,该装置的应用可以达到快速准确确定测试部位,明显提升测试的精确度和工作效率2消费品领域:元素形态分析技术元素在不同化合态下其性质有较大差别,如六价铬和三价铬的毒性差别非常大,对于铬的限制应该主要考虑六价铬的含量.
单独的光谱分析只能对元素的含量而非形态进行分析.
元素形深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-126序号检测领域及技术技术特点态分析技术通过在光谱前添加色谱等分离技术,准确实现元素的形态分析和测试3消费品领域:聚合物中某些有机目标物的提取技术改进传统的有机目标物提取技术提取率低,耗时较长.
经改进后的提取技术(微波辅助提取技术),大幅提高提取率和工作效率,有机目标物提取率可达到99%以上4灯具检测测试自动化程高度,测试效率快,测试数据更准确5消费品领域:农残检测技术一般的农残检测测试需要多种检测器如FPD、NPD、ECD等才能完成测试.
新的农残检测技术,只需质谱检测器即可完成大部分农残的测试,定性定量功能更加强大,提高工作效率6消费品领域:无机元素快速半定量分析技术目前大多数仪器都只能针对未知样品中无机元素含量进行定性分析,而对其大致含量还需要进一步分析和测试.
新技术可以快速确定未知样品中无机元素的大致含量,定性准确,定量参考性强7电子电气领域:机械检测公司自主研发,安装简单,无需重复投入,一个平台可放置多个产品,与样品实际安装方式一致,测试准确,大幅提高工作效率8电子电气领域:环境气候检测公司自主研发,无需专门的设备,测试成本低,测试周期短;结冰快,冰硬度好,操作简单9信息技术设备与音视频设备检测测试自动化程度高,测试效率快,测试数据更可靠10家用电器检测针对不同家电产品检测效率高,检测范围广11变压器检测测试自动化程高度,测试效率快,测试数据更准确12医疗设备检测具备检测心电图机、心电监护设备、医院电动床、多参数患者监护设备、记录和分析型单道和多道心电图机等医疗设备的能力13测量、控制和实验室用电气设备检测具备检测测量仪器和探头组件的能力,检测速度快,检测数据具有准确性、重现性14光伏逆变器检测针对国内光伏逆变器的金太阳认证,功率等级在630kW及以下;针对国外不同功率逆变器的检测服务,测试系统性好,设备先进,效率高15能效检测针对电脑、电视机、电源、灯具等产品的能效检测操作简单、效率高16灯的控制装置检测测试自动化程高度,测试效率快,测试数据更准确17电子电气领域:音视频类产品的EMC性能检测采用rohde-schwarzTS9980系统,支持多类型的数字电视模式,缩短了检测周期,提升检测结果的准确性18电子电气领域:信息技术类产品的EMC性能检测检测频率范围:9KHz~40GHz,双天线测试,缩短检测周期,提高工作效率和检测结果的准确性.
能快速、准确地检测信息技术类产品的EMC性能19电子电气领域:灯具类产品的EMC性能检测满足灯具类产品的测试方法要求,能高效、准确地检测灯具类产品的EMC性能,满足欧盟、北美、中国的最新标准要求20无线通讯产品检测拥有高达40GHz的检测频率范围,能快速、准确地检测无线类深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-127序号检测领域及技术技术特点产品的RF性能,满足欧盟、北美、中国的最新标准要求21消费品领域:食品检测拥有微生物测试、营养成分测试、常规理化测试、农药残留测试、兽药残留测试、食品添加剂测试、重金属测试、真菌毒素及其他化学污染物测试等几大类指标的检测能力,能满足不同国家和地区的食品检验标准和要求.
22汽车线束瞬间断线试验采用NMS10超级瞬断检测技术,具有自动测试功能,测试时间可灵活设置,并能显示10个回路的瞬断图形23汽车座椅翻转耐久测试采用汽车座椅翻转耐久测试装置的手部工具连接结构,汽车座椅翻转测试过程中具有防止误操作和异常情况自动机械式保护装置;保证座椅翻转折叠耐久测试可靠性更高24汽车座椅刚性测试采用汽车座椅刚性测试装置,保证加载点位置和角度的准确性,同时控制加载速度和试验精度,对于多点位刚性测试,提高测试效率本公司注重技术水平的提升,随着本公司进一步加强技术人才的储备、加大研发投入和完善硬件设施,本公司的技术水平将进一步提升.
(四)发行人竞争优势及劣势1、发行人竞争优势(1)行业先行者,具备较高的品牌知名度和市场公信力品牌影响力和社会公信力是独立第三方检测机构凭借优质服务经过市场长期考验和积累逐渐形成的,是其生存和发展的关键所在.
发行人前身于2000年在深圳成立,在十几年的发展过程中,一直坚持专业化、技术化、品牌化战略,致力于检测实验室软硬件建设,着力构建先进的技术体系、完善的运营平台,随着服务深度和广度不断升级,公司在电子电气、日用消费品和新能源等领域形成了具有自身特色和优势的业务模式,逐步树立了良好的口碑和市场公信力.
在检测服务行业,公司凭借先行进入的优势和对主营业务的专注,打造"检测技术先进、检测服务高效、检测数据公正"的服务模式,积累了一批具有代表性的国内外客户,包括Tomy、飞利浦、海信、联想、TCL、佳能、奥林巴斯、康佳等.
前述高端客户的认可,大幅提升了公司品牌形象,并形成较强的示范效应,为公司带来更多客户资源.
大型企业客户为保障其产品的检测质量,一般不会轻易更换检测机构,其忠诚度较高.
良好的市场口碑和行业公信力有利于公司拓展优质客户,而服务好优质客户进一步强化了公司的软实力,为公司的持续发展奠定坚实基础.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-128(2)行业领先的研发创新和技术积累优势公司高度重视研发团队建设,始终坚持以技术研发为主导的专业化发展战略.
通过实施引进和自我培养相结合的技术研发人才战略,建立了完善的人才选拔、任用机制和符合行业、公司发展特点的研发激励机制,造就了一支"优秀、精干、高效、稳定"的研发团队,核心研发人员均具备行业内5年以上工作经验,能够运用综合技术知识满足公司产品开发方案的技术要求.
随着检测需求的升级,公司不断研发新的检测技术和检测方法,扩展服务范围,有效满足客户"一站式"检测服务需求.
截至2015年12月31日,公司共有技术人员292名,其中研发人员49名,研发人员占公司总人数的比例为7.
68%,占比较高.
行业领先的研发创新能力和稳定的研发团队是公司取得技术领先优势的基础和保障,是本公司不断发展的核心动力和源泉.
研发成果方面,公司已获得9项软件著作权、45项专利.
在强化技术研发的同时,公司注重对专业技术人才的培养,并在多年发展中形成了自身的人才培养模式.
公司注重对检测标准、业务知识、技术能力的持续培训,通过将复杂的管理、技术、业务问题进行归纳总结,形成简明扼要、通俗易懂的知识体系,达到在员工中快速传递和复制的效果.
经过多年发展,公司培养了一批熟练掌握现代检测技术的复合型专业人才队伍,具有明显的人才优势.
(3)快速的市场反应能力和高效的检测服务优势凭借丰富的业务运营经验,较强的技术研发优势,公司对市场上国内外新出台的标准、法规,具备快速的反应能力,通过标准解读、项目研发、能力扩充及时满足客户新的检测需求,提升公司在行业内的竞争优势.
随着产品更新和技术升级速度的不断加快,客户对检测服务时效性的要求也不断提高.
依托多年积累的技术优势和运营经验,信测标准检测平台能够及时响应客户需求,为各行业众多的客户提供快捷、高效的检测服务,最大限度节省客户时间成本.
首先,检测认证速度快.
公司根据不同行业产品,从方案设计,到方案实施,再到正式报告和证书出具的整个流程中,安排经验丰富的项目工程师负责和技术经理监督,避免繁杂的交转程序,有效提升检测认证速度;其次,在电子电气领域,信测标准与全球主要认证机构形成了良好的合作关系,可为客户提供"一站式"服务.
客户无需考虑地域、政策或文化等差异带来的种种不便,其深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-129产品可以在研发当地进行测试,测试合格后通过信测标准全球合作机构取得产品出口的相关证书,降低客户时间和交易成本.
(4)质量控制优势信测标准十分注重服务品质,在大力拓展业务的同时,不断加强质量控制,已建立起一套完善的质量控制规范体系.
公司配备基础技术扎实、训练有素的品质保证人员,质量控制工作贯穿事前、事中、事后的各个环节,每笔订单均按照《质量手册》中规定的操作原则及流程要求进行规范运作.
公司质量控制目标为:标准法规执行率100%;检测报告的最终准确率100%,非结论差错率控制在0.
1%以内;检测报告及时率99.
9%以上;客户满意率达到95%以上.
公司对产品品质的严格管控,得到合作认证机构和国内外客户的一致认可.
(5)符合行业发展的品牌文化和稳定的管理团队优势本公司作为独立第三方检测机构,经过十多年发展,积累了较深厚的企业品牌文化:信,铸就文化基因,塑造行业本色;测,彰显行业特征,锤炼专业品质.
信是信测之魂,测是信测之本.
公司通过不断提升专业水准,为客户提供公正、科学、精确、高效的检测数据,以优质服务诠释"信通全球、测享未来"的品牌文化.
信测标准核心管理团队成员一直保持稳定,大部分从事本行业达十年以上,综合技术能力突出,积累了丰富的企业管理和市场营销经验,能及时、准确把握行业发展动态和市场变化,快速调整公司经营策略.
公司核心管理人员大多直接或间接持有公司股份,进一步增强团队凝聚力和主人翁意识,不断激发团队创新和拼搏精神,为公司可持续发展提供坚实保障.
2、发行人竞争劣势(1)融资渠道单一,资金实力较弱本公司正处于快速发展期,扩充检测能力、提高设备水平、拓展营销网络、加快技术研发、完善信息系统等均需要大规模、持续的资金投入,公司目前尚未进入资本市场,单一融资渠道限制公司更快地发展.
公司拟通过本次发行使公司资本规模、融资能力得到改善,并通过募集资金投资项目的实施,促进企业向规模化、国际化方向发展.
(2)国际范围内的品牌影响力有待提升深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-130虽然本公司已成为国内最具市场竞争力的民营检测机构之一,在综合检测能力、服务范围、技术实力、研发能力等方面居于领先地位,但在其他国家和地区品牌影响力有待提升.
国际上著名的检测机构在世界范围内享有盛誉,其出具的检测报告通行全球,具有广泛的市场影响力.
受业务规模和品牌影响力制约,本公司目前尚未大力拓展海外业务,国际范围内的市场竞争力有待进一步加强.
(五)影响发行人发展的有利和不利因素1、影响发行人发展的有利因素(1)国家相关产业政策的大力扶持技术检测服务行业是国家产业政策重点支持的行业,现有产业政策均体现了国家鼓励、支持发展公共技术平台的战略思路.
一系列法律法规及政策文件的陆续颁布和执行,为本公司的发展提供了良好的政策环境,有利于本公司业务持续快速发展.
关于国家相关产业政策的具体情况,参见本节"二、发行人所处行业概况之(一)行业管理之2、行业主要法律法规和政策及对发行人经营发展的影响".
(2)独立第三方检测模式日益获得市场认可随着经济的发展和人民生活水平的不断提高,社会公众对健康、环保、质量、安全的关注达到了前所未有的高度,使得检测成为越来越重要的保障手段,具有市场公信力的第三方检测机构逐步显示出其不可替代的重要作用.
独立第三方检测模式日益获得市场认可,将有利于本公司业务的拓展.
(3)多因素推动检测需求不断上升从我国出口产品检测领域看,近年来,我国出口贸易额逐年增长,预计未来五年贸易额仍将保持增长态势,从而推动出口产品检测市场需求上升.
此外,各进口国政府出于保障本国民众权益及保护本国产业发展的考虑,倾向于设置越来越高的非关税贸易壁垒,使得新检测标准不断出现,从而促进我国出口产品检测市场范围和容量不断扩大,有利于本公司拓展出口产品检测业务.
从我国内销产品检测领域看,我国政府基于优化产业结构、保护环境、维护消费者权益等方面因素,不断出台涉及质量、健康、安全、环保等方面的国家或行业标准,直接促进检测需求市场规模的扩大,有利于本公司拓展内销产品检测业务.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-131(4)检测行业政府监管逐步放开,行业市场化发展不断深入我国政府从2002年5月1日开始实施强制性产品认证制度,指定检测机构开展强制性认证产品检测,国内检测需求一般由这类政府检测机构来满足.
随着我国政府逐步兑现加入世贸组织的相关承诺,外资检测机构开始进入中国大陆市场.
与此同时,我国政府逐渐放开对检测市场的行政监管,民营检测机构开始参与市场竞争,凭借其灵活的市场化运作、快捷高效的服务手段、本土化的竞争策略和快速扩张的营销网络,目前已初具规模.
未来,随着行业监管体制市场化变革的进一步深入,包括本公司在内的民营第三方检测机构能够参与的检测领域将越来越广泛,面临着广阔的市场空间.
(5)技术的不断进步随着科研创新能力的不断增强、技术水平的不断进步,检测行业的技术环境不断得到改善,产生了新的检测方法和手段,提升了检测服务质量,扩大了检测服务范围.
同时,技术的进步加快了产品的更新换代,而新产品的研发投产和新技术标准的出现带来了更多检测需求,有利于推动本公司检测业务不断发展.
2、影响发行人发展的不利因素(1)全球经济和国际贸易增长的不确定性目前,全球经济和国际贸易仍处于复苏阶段,且存在较多不确定性因素.
检测行业的发展与全球经济和国际贸易的活跃度紧密相关.
本公司作为综合性检测服务企业,客户分布于不同行业,一定程度上可根据市场情况灵活调整业务结构,具有较强的抗风险能力,但全球经济和国际贸易增长减缓仍将对本公司检测业务需求产生不利影响.
(2)检测行业优秀人才缺乏相对于检测行业快速发展的现实状况,我国检测领域的人才培养一直面临着发展滞后的困境,而通过企业内部培育又需要较长周期,导致我国检测行业人才缺乏问题突出.
尽管本公司一直注重人才的引进和培养,储备了一批管理、技术、业务型人才,为公司长远发展奠定了坚实的基础.
但随着公司业务的进一步发展,尤其是本次发行募集资金投资项目的实施,本公司迫切需要引进众多专业人才.
随着行业内各企业间人才争夺的加剧,本公司引进各类优秀人才的难度将加大.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-132四、发行人销售和采购情况(一)发行人销售情况和主要客户1、实验室分布截至2015年12月31日,本公司共拥有59个实验室,分布在深圳、东莞、宁波、厦门、苏州、武汉地区,具体分布情况如下表所示:地区电子电气产品日用消费品新能源产品合计深圳1110122东莞98118宁波7--7苏州25-7武汉41-5合计33242592、主要设备利用情况报告期内,发行人主要面向电子电气、日用消费品和新能源领域提供"一站式"检测服务,公司开展电子电气产品、日用消费品以及新能源产品检测领域的业务时,均需依靠相关仪器、设备的运行来完成整个检测过程,发行人报告期内按业务分类的设备检测利用率具体情况如下表:2015年业务种类可运行时间(h)实际运行时间(h)设备利用率(%)电子电气940,342832,63088.
55日用消费品440,390379,89086.
26新能源4,5502,60057.
14合计1,385,2821,215,12087.
722014年电子电气742,532626,54684.
38日用消费品315,540260,06682.
42新能源4,5502,32050.
99合计1,062,622888,93283.
652013年电子电气499,010416,37183.
44日用消费品257,660207,74680.
63新能源3,1801,37043.
08合计759,850625,48782.
32注:可运行时间为信测标准及其子公司范围内在电子电气、日用消费品和新能源检测领域提供检测服务的主要检测仪器设备的理论有效可运行时间,综合考虑员工正常工作时间、加班以及设备校调等因素计深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-133算得出;实际运行时间为信测标准及其子公司范围内在电子电气、日用消费品和新能源检测领域提供检测服务的主要检测仪器设备的实际工作小时数,通过统计公司设备运行记录、测试计费单中各类测试项目的测试时间等资料得来报告期内,公司电子电气检测领域的检测设备的设备利用率分别为83.
44%、84.
38%、88.
55%,呈逐年小幅上升趋势,主要原因为:首先,公司在电子电气检测领域深耕多年,电子电气检测业务在华南地区以信测标准、东莞信测为经营主体以及在华东地区以宁波信测为经营主体的业务量逐年增加,客户群体逐渐扩大.
最近三年,公司客户数量分别为2,406、3,604、6,956家,呈快速增长趋势;其次,公司培育的重点客户,如联想、华为、易方数码、比亚迪、NEC等公司对发行人的认同度逐年增加,逐步加大与发行人合作的业务量.
报告期内,公司2014年电子电气检测业务的设备运行时间上升50.
48%,而相对应的检测业务收入仅上升13.
24%,并没有同步上升,具体原因分析如下:2014年电子电气设备运行小时比2013年增加210,175小时,主要包括产品安全检测的配套设备如功率计、电子负载、温升记录仪等小型设备合计增加31台(信测标准增加16台、东莞信测增加15台),设备运行时间增加70,502小时;可靠性检测设备运行时间增加112,494小时(其中信测标准增加43,627小时、苏州信测增加68,867小时);灯具检测设备运行时间增加小时10,065小时(灯具检测业务于2013年3月开业),以上设备运行时间共增加193,061小时.
产品安全检测、可靠性检测,以及灯具检测的特点是设备持续运行时间长,导致2014年设备运行时间大幅增加,但同时由于可靠性检测业务与灯具检测业务处于市场开拓期,设备负荷低,以及产品安全检测业务价格下降等因素导致该等设备增加的设备运行小时并没有带来检测业务收入的同步增长.
如2014年,苏州信测可靠性检测业务增加68,867小时,占2014年设备运行时间的比例为10.
99%,而其业务收入仅为766,022.
67元,仅占2014年电子电气检测收入的0.
96%.
故虽然设备运行小时数大幅度上升,但其经济产出并没有同步上升.
报告期内,公司2015年电子电气检测业务的设备运行时间和收入同时增长,具体原因分析如下:1、2015年,公司电子电气检测业务设备运行时间比2014年增加206,084小时,同比增长约33%,其中可靠性检测业务设备运行时间增加186,643小时,产品安全检测设备与电磁兼容检测设备运行时间增加19,441小时,检测设备运行时间的增加使得检测业务收入相应增加;2、随着市场开拓深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-134取得进展,检测设备运行负荷增加,一台设备可同时检测多个样品,设备利用效率大幅提升.
以可靠性检测为例,2015年,苏州信测取得检测收入993万元,设备实际运行时间243,180小时,单位时间产出为40.
83元/小时,比前一年增加29.
71元/小时(2014年单位产出仅为11.
12元/小时),设备投入产出价值大幅提升;3、随着公司品牌知名度上升和营销策略转型,市场开拓转向品牌客户、典型客户,而品牌客户的产品出口面向全球,需要同时进行多个国家和地区的产品认证.
例如联想的电脑产品、通信产品等,需要进行全球多国认证,公司作为IECEE体系的CB测试实验室,可以出具CB测试报告,并跟据公司出具的CB测试报告进行全球多国认证.
同时公司还是FCC注册的测试实验室,可以进行FCC、CE、IC等认证,并根据客户要求进行国际转证.
一次检测,多国认证,从而使得检测设备实际运行时间的单位经济产出大幅上升.
报告期内,公司日用消费品检测领域的检测设备的设备利用率分别为80.
63%、82.
42%和86.
26%,设备利用率提升幅度较大,主要原因为:1、日用消费品业务是发行人在2011年开始大力拓展的业务.
报告期内,发行人逐步加大日用消费品业务市场开拓力度,引进新的市场营销队伍,开发了大量的新客户;2015年初,公司为进一步挖掘深圳地区日用消费品检测客户群体,对日用消费品业务进行战略调整,将信测标准原有物理、化学检测业务整体搬迁至光明新区,并设立光明分公司,通过人员扩张,壮大销售队伍,进一步加大市场开拓力度,客户数量和客户质量均得到了提升,使得公司业务量逐渐饱满;2、2014年4月,为进一步开拓华东地区检测业务,公司设立苏州信测,主要开展日用消费品检测业务.
公司在成立之初,得到了苏州市政府的大力支持,并引入了具有成熟经验的市场团队与技术团队,业务开拓进展十分顺利.
苏州信测在取得相关业务资质后,其日用消费品检测业务迅速扩大、特别是在汽车材料检测业务方面迅速取得突破,业务量上升较快、使得公司日用消费品检测业务的整体设备利用率进一步提升.
报告期内,公司2014年日用消费品检测业务的设备运行时间大幅度上升,而相对应的检测业务收入并没有同步上升,具体原因分析如下:2014年,日用消费品检测业务检测设备运行时间增加52,320小时,其中苏州信测增加36,230小时(占比69.
25%)、信测标准增加7,930小时(占比15.
16%)、东莞信测深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-135增加8,160小时(占比15.
60%).
苏州信测于2014年4月设立、8月开业,市场开拓初期业务量较小、设备负荷低,导致苏州信测的日用消费品检测业务的单位时间产出较低,36,230小时的设备利用仅产出233万元检测收入,单位时间产出为64.
31元/小时,大幅低于同时期东莞信测的单位时间产出145.
69元/小时;另一方面,由于市场竞争日趋激烈,日用消费品检测业务价格逐年下降,导致2014年东莞信测日用消费品检测业务收入不增反降289万元.
因此,2014年消费品检测业务设备运行小时较大幅度上升并没有相应的带来业务收入增长.
报告期内,公司2015年日用消费品检测业务的设备运行时间和收入较2014年同时增长,具体原因分析如下:2015年,日用消费品检测业务设备运行时间为379,890小时,设备运行时间增加119,824小时.
其中,信测标准增加10,770小时,东莞信测增加7,924小时,苏州信测增加101,130小时.
2015年,信测标准日用消费品检测业务市场开拓取得重大进展,设备运行时间增加,设备负荷增加,使得信测标准的日用消费品检测业务由351万元上升至1,135万元.
苏州信测进入开业第二年,随着市场开拓的深入,检测业务量增长,检测设备运行时间大幅增加,设备负荷亦逐渐增加,设备利用率上升,检测设备单位时间产出上升,使得苏州信测该检测业务收入迅速上升至1,133万元.
东莞信测的消费品检测业务则在设备运行小时微幅增长的情况下受价格因素影响而呈现继续下降的态势.
报告期内,公司新能源检测领域的检测设备的设备利用率分别为43.
08%、50.
99%和57.
14%,呈逐年提升的趋势,主要原因为:信测标准主要提供光伏逆变器检测服务,该业务于2013年7月展开,目前已经开发了深圳永联科技、古瑞瓦特、科士达、无锡上能、江西中能等20多家新能源光伏产品生产企业.
光伏产业具有重资产、技术密集等特点,产业集中度比较高,客户数量不多但单位价值较大.
随着新能源光伏行业的复苏,公司客户数量还将不断增加.
东莞信测主要提供电池检测服务,该检测业务前景广阔,但目前主要受美国保险商实验室UL业务垄断政策的影响,没有放开电池检测实验室的合作渠道;2、新能源电池本身还处于技术不断成熟的过程中,导致检测的需求量仍处于上升周期的早期阶段;3、东莞信测在新能源检测领域缺乏富有经验的专职市场营销团队.
3、主要服务的销售情况深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-136报告期内,公司主营业务收入按业务类型划分如下:单位:万元2015年2014年2013年项目金额比例金额比例金额比例电子电气产品检测12,004.
5273.
89%8,556.
6875.
72%7,385.
2772.
90%日用消费品检测4,030.
3224.
81%2,588.
6222.
91%2,625.
6425.
92%新能源产品检测211.
641.
30%155.
131.
37%119.
581.
18%合计16,246.
47100.
00%11,300.
43100.
00%10,130.
50100.
00%报告期内,公司主营业务收入按区域划分如下:单位:万元2015年2014年2013年地区金额比例金额比例金额比例华南12,522.
6677.
08%9,542.
1184.
44%8,806.
2086.
93%华东3,644.
8722.
43%1,758.
3215.
56%1,324.
3013.
07%美国78.
940.
49%合计16,246.
47100.
00%11,300.
43100.
00%10,130.
50100.
00%4、发行人主要客户群体的特征、对检测服务的需求频次发行人作为国内领先的、综合性的独立第三方民营检测服务机构,主要从事电子电气产品、日用消费品、新能源产品等领域的技术检测服务.
发行人客户所涉及的行业众多(包括工业、纺织、服装、日用品消费品制造业、电子电气行业、汽车业、食品行业、技术服务业等).
在电子电气产品检测领域,发行人主要客户包括家电企业、信息技术设备制造企业、通讯设备制造企业、照明灯具制造企业及相关贸易商,公司为其产品提供电磁兼容、产品安全、有毒有害物质、环境可靠性检测服务;在日用消费品检测领域,公司主要客户包括玩具制造企业、鞋帽制造企业、材料制造企业及相关贸易商,公司为其产品提供物理化学性能检测服务;在新能源产品检测领域,公司主要客户为光伏产品制造企业,公司为其产品提供能效、电磁兼容、产品安全、环境可靠性检测服务.
这些客户为开拓市场,扩大市场占有率,必须持续进行新产品研发,或对拟推向不同国家、地区的市场的产品进行相关的产品性能和产品安全的标准符合性认证,以满足世界各国关于产品性能与产品安全的标准或法规规定以及终端消费者对产品性能与产品安全的要求.
对于发行人而言,上述客户在新产品研发、原有产品不同批次的质量管控、深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-137产品推向不同国家地区的市场等方面均需提供一站式标准符合性认证服务,因此双方一般能够保持业务长久、频繁的合作,且上述客户具有较高忠诚度,这使发行人检测服务具备连贯性和稳定性的特点.
同时,发行人与客户之间还存在相互协调、相互促进关系.
发行人可根据客户的产品创新不断提高检测技术、升级检测方法,而客户则根据公司出具的检测报告对其产品不断加以改进,进而形成良性互动、共同发展的关系.
5、报告期内发行人的检测量、检测服务能力、利用率发行人作为国内领先的、综合性的独立第三方民营检测服务机构,提供技术检测服务的主要体现形式为向华东、华南等地区的客户提供测试报告或认证报告,报告涵盖电子电气产品、日用消费品、新能源产品等检测领域,因此报告期内发行人的检测量为信测标准及其控股子公司向客户提供电子电气领域、日用消费品领域以及新能源领域的检测报告数量,发行人检测量的具体情况如下表:单位:份年度2015年2014年度2013年度信测标准23,15118,59911,447东莞信测11,4679,29311,593宁波信测2,2691,4111,099厦门信测306190128苏州信测8,0621,637-合计45,25531,13024,267报告期内,发行人主要面向电子电气、日用消费品和新能源领域提供"一站式"检测服务,面对客户不同的检测需求,其出具的检测报告在具体包括何种检测项目方面系非标准化的,而公司开展传统检测领域——电子电气产品检测领域以及日用消费品、新能源产品检测领域的业务时,均需依靠相关仪器、设备的运行来完成整个检测过程,故报告期内发行人的服务能力体现为电子电气、日用消费品和新能源检测领域主要检测设备的理论有效可运行时间,发行人报告期内的检测利用率具体情况如下表:2015年业务种类可运行时间(小时)实际运行时间(小时)设备利用率(%)电子电气940,342832,63088.
55日用消费品440,390379,89086.
26新能源4,5502,60057.
142014年深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-138电子电气742,532626,54684.
38日用消费品315,540260,06682.
42新能源4,5502,32050.
992013年电子电气499,010416,37183.
44日用消费品257,660207,74680.
63新能源3,1801,37043.
08注:可运行时间为信测标准及其子公司范围内在电子电气、日用消费品和新能源检测领域提供检测服务的主要检测仪器设备的理论有效可运行时间,综合考虑员工正常工作时间、加班以及设备校调等因素计算得出;实际运行时间为信测标准及其子公司范围内在电子电气、日用消费品和新能源检测领域提供检测服务的主要检测仪器设备的实际工作小时数,通过统计公司设备运行记录、测试计费单中各类测试项目的测试时间等资料得来6、发行人的定价政策、收款政策,报告期内每单检测价格及其变动趋势、原因发行人检测服务价格主要通过市场定价方式确定.
公司过市场调研方式获取行业内不同等级的公信力、影响力检测机构同类业务的报价区间,同时综合考虑公司该类业务的外包成本、检测成本以及合理利润水平等因素,形成该类业务的指导价格,指导价格根据市场竞争情况、行业发展趋势、成本变化等进行定期或不定期调整.
公司制定价格时重点关注外资检测机构的价格水平,采取价格跟随策略,部分检测项目的价格低于外资检测机构的价格水平.
在具体项目报价过程中,公司根据自身的发展战略、营销政策,针对特定地区、特定客户、特定项目进行价格优惠,同时销售人员、销售部门经理、营销中心总监根据指导价格分别拥有不同的折让或上浮比例权限,经与客户协商、谈判后形成最终报价.
近年来,随着第三方检测市场竞争的不断加剧,以及更多检测机构的加入,同一种检测服务的价格水平在行业内整体呈现下降趋势.
报告期内,公司电子电气检测领域的检测项目报价呈现总体下降的趋势,在电磁兼容性测试如传导、辐射、抗干扰等项目,由于设备投资大,检测技术较为复杂,技术含量较高,且对检测人员的技术能力要求较高,故测试价格相对稳定.
在国际认证方面,报告期内前期价格下降幅度较大,近期相对稳定.
主要原因为国际认证机构为争夺市场而下调国际认证价格,公司的外包成本降低所致;在日用消费品检测领域,报告期内典型检测项目,如SolubleHeavyMetaltest(ASTMF963)可溶性重金属测试、欧洲玩具化学新指令测试、AZODyetest(EN14362-1&2)偶氮测试等项目深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-139的合作价格呈下滑趋势,主要系由于公司主要竞争对手如ITS、SGS等外资检测机构采取主动降价抢占市场的竞争策略,导致公司必须做出相应的价格调整;新能源光伏产品金太阳认证方面,由于新能源行业处于发展初级阶段,新能源产品检测市场也处于起步阶段,具有新能源产品领域检测能力的检测机构相对较少,因此检测价格基本保持稳定.
未来,公司将借助本次公开发行股票登陆资本市场的契机,巩固公司在重点领域的竞争优势,弥补公司目前在华东地区检测资源难以满足日益增长客户需求的不足;利用现有客户资源向通讯产品及协议检测、汽车电子EMC测试、能效检测领域的发展契机,扩展公司检测领域和检测品种;为提升公司核心竞争力提供有力的实验室信息管理系统后台支持,不断承接新的检测项目、推出新的检测技术方法,从而能够保持稳定的检测服务价格水平,为将"信测标准"建设成为全球卓越的综合性检测服务平台打下坚实基础.
7、向前五名客户销售情况报告期内,本公司前五大客户的销售情况如下表所示:单位:万元年度客户名称金额比例Tomy(HongKong)Limited977.
136.
01%联想(北京)有限公司940.
005.
79%沈阳同方多媒体科技有限公司330.
562.
03%AxisElectronicsCompany277.
611.
71%深圳易方数码科技股份有限公司254.
491.
57%2015年合计2,779.
7917.
11%Tomy(HongKong)Limited1,194.
0310.
57%联想(北京)有限公司591.
625.
24%AxisElectronicsCompany455.
424.
03%沈阳同方多媒体科技有限公司386.
273.
42%广州金升阳科技有限公司167.
171.
48%2014年合计2,794.
5124.
73%Tomy(HongKong)Limited1,763.
8317.
41%沈阳同方多媒体科技有限公司299.
422.
96%联想(北京)有限公司216.
932.
14%PhilipsSolid-StateLightigSolutions188.
771.
86%中山市悦辰电子实业有限公司144.
561.
43%2013年合计2,613.
5125.
80%深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-140报告期内,Tomy历年均为公司第一大客户,其收入贡献呈下降趋势,主要原因为:①目前Tomy的部分产品存在一定程度的滞销,检测需求相应有所下降;②Tomy公司下属工厂迁移.
近年日本玩具行业工厂大量迁往越南等地区,Tomy在中国生产的订单有所减少;③近年Tomy的组织架构有所调整,对供应商的管理也随之变化,现管理层偏向于选择外资检测机构,以及愿意到越南设立测试实验室的测试机构作为合作机构;④为节约成本,Tomy对检测项目的控制更加严格,检测项目数有所减少,并要求测试机构对需要进行测试的材料进行混合测试(即几种材料一起进行测试),减少测试频次,从而降低测试成本.
公司依靠自身的品牌及服务优势,与Tomy建立了稳定的合作关系,业务往来具备可持续性,尽管2014年以来,来自Tomy的业务收入有所下降,但整体仍维持较高水平.
公司注重新客户的开拓以及现有优质客户的维护,报告期内联想(北京)有限公司、AxisElectronicsCompany、AsiaInspectionLimited等重要客户销售收入呈显著增长态势,并带动公司检测业务收入的增长.
公司客户数量众多,服务对象较为分散,不存在向单一客户销售比例超过营业收入50%的情况,不存在对主要客户严重依赖的情况.
公司董事、监事、高级管理人员、主要关联方及持有公司5%以上股份的股东均未在上述客户中持有权益.
8、发行人与品牌客户的合作情况本公司凭借较强的综合实力和经过较长时间的严格考核,已成为Tomy、联想、清华同方、TCL、康佳集团、艾比森、奋达科技、兆光光电、比亚迪、飞利浦、创维数码、海信电器、大族激光等众多知名企业客户的合作检测机构.
首先,由于知名企业客户品牌示范效应较强,通过为其提供优质服务,有利于本公司开拓产业链上其他企业客户.
其次,部分知名企业客户除直接委托本公司为其提供检测服务之外,为保障其采购的产品品质,甚至要求其供应商提供经其认可的检测机构所出具的检测报告.
因此,公司与知名企业客户不断深入的合作,将为本公司带来更多的检测业务需求.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-141(二)采购情况和主要供应商1、向前五名外包供应商采购情况报告期内,本公司向前五大外包供应商采购认证服务的情况如下表所示:单位:万元年度外包供应商名称采购金额比例美国保险商实验室1,089.
3036.
04%英国天祥集团485.
7616.
07%德国莱茵集团359.
1011.
88%新美科(南京)信息技术有限公司86.
042.
85%VASTBLOOMGLOBALLIMITED82.
462.
73%2015年合计2,102.
6669.
57%美国保险商实验室1,055.
4139.
11%英国天祥集团496.
4918.
40%德国莱茵集团207.
957.
71%新美科(南京)信息技术有限公司103.
473.
83%中国检验认证(集团)有限公司71.
982.
67%2014年合计1,935.
3071.
72%美国保险商实验室912.
4543.
79%英国天祥集团370.
4417.
78%德国莱茵集团216.
2110.
38%新美科(南京)信息技术有限公司75.
243.
61%中国检验认证(集团)有限公司54.
692.
62%2013年合计1,629.
0378.
18%公司材料采购金额较小,报告期内,前十大供应商均为外包供应商.
公司在全世界范围内寻求与国际权威检测机构合作,获得UL、Intertek、TUVRheinland等机构授权较多.
外包业务模式下,一般由客户指定具体的认证类型及外包商,少数情况下,公司可根据认证类型引导客户选择外包供应商.
报告期内,公司前三大外包供应商稳定为UL、Intertek、TUVRheinland,采购比例有所变动,主要受市场因素、外包供应商品牌推广等因素的影响.
报告期内,公司不存在向单个供应商采购比例超过采购总额50%或者严重依赖少数供应商的情形.
公司董事、监事、高级管理人员、主要关联方及持有公司5%以上股份的股东均未在上述供应商中持有权益.
2、主要原材料和能源发行人提供检测服务所需耗材主要为实验试剂、气体等,所需的能源消耗主深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-142要为电力,使用量均较少,且不存在供应短缺问题.
3、主要耗材和能源占营业成本的比重情况公司报告期内主要耗材和能源占成本的比重情况如下:单位:万元2015年2014年2013年项目金额占比金额占比金额占比耗材152.
972.
35%173.
513.
42%68.
341.
76%电费274.
604.
22%160.
743.
17%119.
413.
08%合计427.
576.
57%334.
256.
59%187.
754.
84%4、向供应商采购耗用材料的情况公司所从事的技术检测服务不需要大量耗材或试剂的投入,按需随时从市场采购,采购对象较为分散,不存在严重依赖少数供应商的情况.
公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员,主要关联方或持有公司5%以上股份的股东在本公司供应商中不占权益.
五、发行人主要固定资产、无形资产情况(一)公司主要固定资产的情况公司固定资产主要为检测设备、办公设备及运输设备.
截至2015年12月31日,固定资产基本情况如下:单位:万元固定资产账面原值累计折旧账面净值综合成新率折旧年限检测设备14,065.
975,032.
089,033.
8964.
23%5-10年办公设备551.
13316.
35234.
7742.
60%5年运输设备328.
50190.
41138.
0942.
04%5年合计14,945.
605,538.
859,406.
7562.
94%-公司提供检测服务的主要设备系购买取得,能够满足公司的生产经营需要,主要设备的情况如下:单位:万元设备名称类别数量取得时间取得方式原值净值10米法电波暗室电磁安规设备12014-06-30外购752.
14618.
16高加速寿命试验与高加速应力筛环境可靠设备12012-03-31外购362.
50229.
86深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-143设备名称类别数量取得时间取得方式原值净值选试验箱电波暗室电磁安规设备12008-10-30外购257.
73174.
42实验室家具及通风系统理化设备12014-12-31外购245.
30198.
693米法电波暗室电磁安规设备12015-06-30外购226.
50213.
053米法电波暗室电磁安规设备12015-06-30外购226.
50213.
05DASY5SAR60XL测试系统电磁安规设备12015-09-30外购213.
68207.
333-Phase谐波测试系统+交流开关电磁安规设备12013-04-30外购177.
35118.
97太阳能IV模拟器新能源设备12013-09-30外购172.
65124.
36交流模拟电网电源新能源设备12015-07-31外购170.
94162.
48电磁式高频振动试验机环境可靠设备12011-12-29外购168.
00102.
55接收机电磁安规设备52008-12-24外购161.
0025.
13电感耦合等离子体质谱仪理化设备12011-12-28外购152.
7444.
53浪涌测试仪电磁安规设备12010-12-01外购150.
0059.
04温度冲击试验箱环境可靠设备12012-03-31外购148.
5094.
16快速温变试验箱环境可靠设备12012-03-31外购144.
3091.
50超高效液相色谱串联四级杆质谱仪理化设备12015-06-30外购141.
03127.
63步入式温湿度试验箱新能源设备12013-12-31外购130.
7799.
71RS电波暗室电磁安规设备12014-06-30外购128.
21105.
37宽带无线通讯测试系统电磁安规设备12014-06-30外购118.
9797.
78电感耦合等离子体质谱仪理化设备12014-12-16外购118.
8096.
23Industrialrobot检测设备12015-12-31外购102.
56102.
56岛津液相色谱质谱联用仪理化设备12012-02-29外购98.
0024.
74电磁兼容测试系统电磁安规设备12011-01-18外购93.
5858.
85防孤岛检测装置新能源设备12013-09-30外购92.
3166.
492.
0设备-音频测试系统电磁安规设备12009-12-01外购90.
8324.
97岛津高效液相色谱质谱联用仪理化设备12014-11-30外购83.
7666.
52S1,S2,S3屏蔽房电磁安规设备22009-12-01外购80.
0033.
65静电屏蔽房/传导屏蔽房电磁安规设备22010-03-22外购80.
0035.
55重力式冲击试验机环境可靠设备12011-12-29外购80.
0048.
83电磁振动台试验系统环境可靠设备12014-12-16外购79.
4972.
57氙灯老化仪环境可靠设备12014-07-31外购78.
2167.
68自动热解析-气相色谱仪TD-100理化设备12015-09-30外购77.
7874.
08氙灯老化仪环境可靠设备12015-03-16外购76.
9271.
44气相色谱-质谱连用仪理化设备12014-12-16外购76.
9262.
31气相色谱-质谱连用仪理化设备12014-12-16外购75.
2160.
92岛津液相色谱质谱联用仪理化设备12014-12-30外购75.
2160.
92深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-144设备名称类别数量取得时间取得方式原值净值试验室家具系统电磁安规设备12014-11-27外购73.
5064.
05离子体光谱仪理化设备12006-07-30外购71.
933.
60高低温湿热试验箱环境可靠设备42012-08-31外购71.
3048.
03岛津气相色谱质谱联用仪理化设备12012-02-29外购70.
0017.
67EMI全兼容测试接收机电磁安规设备12011-04-01外购70.
0031.
202.
0设备电磁安规设备12010-03-01外购68.
4020.
83安捷伦-全谱直读电感耦合等离子体发射光谱仪理化设备12012-02-29外购66.
0016.
66气相色谱仪理化设备12006-07-30外购64.
943.
25实验室柜台理化设备12011-12-28外购64.
0014.
13步入式高低温湿热试验室环境可靠设备12011-12-29外购62.
5038.
15接收机电磁安规设备12010-07-21外购62.
3621.
46安捷伦-气相色谱-质谱联用仪理化设备12012-02-29外购60.
0015.
14汽车内饰件VOC采样袋法测试室环境可靠设备12014-11-21外购59.
8336.
54电子万能材料试验机环境可靠设备12014-09-22外购59.
8349.
56传导屏蔽室电磁安规设备12014-06-30外购59.
8349.
17汽车内饰件VOC采样袋法测试室理化设备12015-10-31外购58.
9757.
112.
0设备-广播测试系统电磁安规设备12010-01-01外购58.
7516.
73恒温恒湿试验机环境可靠设备62014-09-23外购56.
4146.
11全谱火花直读光谱仪检测设备12015-12-31外购55.
5655.
56岛津气相色谱质谱联用仪理化设备12014-12-30外购54.
7045.
17岛津气相色谱质谱联用仪理化设备12014-04-30外购54.
5337.
26接收机电磁安规设备12000-10-25外购53.
742.
69频谱分析仪电磁安规设备12014-06-30外购52.
9943.
55气相色谱仪理化设备12011-05-31外购52.
805.
82电感耦合等离子体光谱仪理化设备12014-12-16外购51.
2841.
54快速温度变化试验箱环境可靠设备12012-08-31外购51.
0034.
35实验室通风系统理化设备12011-12-28外购50.
0013.
02合计7,518.
315,121.
34公司主要设备主要为报告期内购置,主要有三方面的原因:①早期购买设备价值相对较低,大部分未达到披露标准公司成立于2000年,是国内最早从事检测业务的民营企业之一,信测标准、东莞信测分别于2005年11月、2007年7月即已获得CNAS资质,在长期业务发展过程中已形成自身的检测业务体系,购买了相应的检测设备.
由于物价以及深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-145设备功能等因素的原因,公司早期购买设备的成本相对较低,大多低于50万元,未达到披露标准.
公司不同时期购置的部分设备价格对比如下:单位:万元2013年前2013年-2015年设备购置时间价格购置时间价格光谱仪2007-3-3023.
002015-1-2054.
00色谱仪2006-7-3064.
932014-12-1690.
00接收机2003-5-2739.
22014-6-3053.
00②公司原使用的部分设备已经报废处理按照设备预计使用年限,公司机器设备的使用年限为5-10年,设备使用年限普遍较短,而公司成立时间较早,早期购买的部分设备已经报废处理.
③公司近年加大实验室建设投入,主要设备增加较多报告期内,公司加大了实验室设备投入,2011年在深圳检测基地新建理化检测实验室和环境可靠性检测实验室并在报告期内持续投入,2013年在东莞检测基地新建灯具、鞋材等理化检测实验室,2014年苏州检测基地投入建设,深圳检测基地扩充电磁兼容实验室规模,新建10米法电波暗室;同时,为进一步增强检测项目的精确性,扩充检测范围,公司需不断更新先进的检测设备.
公司同一类型的检测设备只能进行特定项目的检测,不同业务领域的主要检测设备不能穿插使用,发行人报告期内购置的设备主要为扩大产能或增加检测范围,公司在经营过程中拥有开展相关业务所需的资质、检测设备和检测人员.
经核查,保荐机构、发行人律师认为:发行人拥有正常开展业务所必须的资质及检测设备,披露的主要设备大部分为报告期内购置,主要系公司产能扩张、设备报废与升级以及不同阶段设备价格差异的原因.
(二)公司及下属公司房屋租赁情况序号租赁方出租方地址租赁面积(㎡)租赁期限备注1深圳市南山区中山园路太平洋机械厂区A1西侧(现马家龙工业区69栋)439.
002012.
10.
1~2018.
5.
31实验室及办公场所2信测标准深圳太平洋机械有限公司深圳市南山区中山园路太平洋机械厂区A2(现马家龙工业区691,000.
002012.
10.
1~2018.
5.
31实验室及办公场所深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-146序号租赁方出租方地址租赁面积(㎡)租赁期限备注栋)3深圳市南山区中山园路太平洋机械厂区A31,038.
692013.
7.
1~2018.
5.
31实验室及办公场所4珠海市兆和投资有限公司珠海市香洲柠溪路338号I段太和商务中心第13层第C-2座76.
922016.
2.
27~2017.
2.
26营销网点5吴祥林广州番禺区市桥大北路150号华兴商贸大厦18层4~5号91.
402015.
7.
1~2017.
6.
30营销网点6中山裕华花园广场有限公司广东省中山市石岐区中山二路59号裕华花园广场五层515室85.
782016.
3.
10~2017.
3.
9营销网点7研祥智能科技股份有限公司深圳市光明新区高新区高新西路11号研祥科技工业园创祥地1号电子厂房1楼西侧、配套宿舍15楼北侧3间3,780.
00实验室及办公场所:2014.
11.
1~2020.
10.
31、配套宿舍:2015.
5.
1~2020.
10.
31实验室及办公场所、宿舍8钟小红惠州市惠城区演达大道2号海信金融广场14层01号房81.
082015.
1.
1~2016.
4.
30营销网点9何秋霞南宁市白沙大道65号云星尚雅名都D16E502号房104.
412016.
1.
21~2017.
1.
20营销网点10深圳市坤记实业有限公司深圳市南山区艺园路202号三层1,075.
002015.
6.
1~2019.
5.
31办公场所11东莞市三阳实业发展有限公司东莞市南城区107国道周溪路段281号二7、三层办公楼2,655.
002014.
1.
1~2018.
12.
31实验室及办公场所12陈松发东莞市南城区袁屋边宝园路八号房屋一幢345.
002011.
6.
1~2016.
5.
31实验室及办公场所13东莞信测高秀月厦门市湖里区枋湖北二路1030号第2层207室120.
002015.
1.
1~2017.
12.
31营销网点14宁波信测宁波高新区新城建设有限公司宁波市高新区凌云路1177号4栋1,235.
012014.
8.
20~2017.
8.
19实验室及办公场所15刘晓丽昆山市前进东路579号中航国际大厦579#1105、1106170.
702014.
3.
21~2017.
3.
20营销网点16郭嘉重庆市九龙坡区杨家坪前进支路1号跃华新都大厦14-1381.
662014.
4.
1~2017.
4.
1营销网点17江苏省高新技术创业服务中心南京市广州路37号江苏科技大厦第23层02、03室97.
002015.
6.
23~2016.
6.
23营销网点18苏州吴中资产经营管理有限公司苏州市吴中区越溪街道北官渡路38号5幢1-2层北侧A区4,000.
002014.
4.
16~2019.
4.
15实验室及办公场所19苏州信测杨文静武汉经济开发区经12C2地块6栋1903室103.
232015.
6.
15~2018.
6.
14营销网点20美国信测RegusManagementGroup,LLC1180NorthTownCenterDriveSuite100LasVegasNevada89144UnitedSattesofAmerica14.
402016.
2.
1~2017.
1.
31经营场所深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-147序号租赁方出租方地址租赁面积(㎡)租赁期限备注21武汉市硚口区古田五路17号孵化园区4号楼102号房340.
002015.
1.
1~2016.
8.
31实验室22武汉市硚口区古田五路17号孵化园区4号楼106号房190.
002015.
1.
1~2016.
8.
31样品区23武汉市硚口区古田五路17号孵化园区4号楼108号房170.
002015.
1.
1~2016.
8.
31试验区24武汉市硚口区古田五路17号孵化园区4号楼201号房182.
002015.
1.
1~2016.
8.
31实验室及办公场所25武汉市硚口区古田五路17号孵化园区4号楼403、405号房443.
002015.
1.
1~2016.
8.
31实验室26武汉市硚口区古田五路17号孵化园区1号楼2号房80.
002015.
1.
1~2016.
8.
31办公与样品区27武汉信测武汉三新材料孵化器有限公司武汉市硚口区古田五路17号孵化园区4号楼95.
002015.
12.
1~2016.
11.
30办公场所公司经营场所均通过租赁方式取得,其中上表第10~12、21~27项出租方未取得房屋产权证书,具体使用情况如下表:单位:平方米序号用途信测标准东莞信测武汉信测合计1行政办公、样品室、会议室1,075.
00932.
00500.
002,507.
002理化实验室-894.
00100.
00994.
003产品安全实验室-768.
00-768.
004电磁兼容实验室-406.
00-406.
005功能可靠性实验室--900.
00900.
00合计1,075.
003,000.
001,500.
005,575.
00该等房产存在被拆迁的风险,但该产权瑕疵不会对公司生产经营产生重大影响,具体情况如下:1、针对东莞信测租赁场所,出租方东莞市三阳实业发展有限公司、陈松发已出具承诺:在东莞信测合法经营、合理使用租赁物业的情况下,出租方会严格按照租赁合同的约定履行义务,不会无故解除该合同或提前收回租赁物业.
截至声明与承诺出具日,该租赁物业未被列入拆迁范围,出租方对该租赁物业享有产权,在租赁合同有效期内不会因为租赁物业出现产权纠纷导致合同无法履行.
如因租赁物业被政府拆迁或非因东莞信测的原因,导致租赁合同在有效期内无法履行,出租方应提前通知东莞信测,并给予合理的搬迁时间,由此给东莞信测造成经济损失的,由出租方承担赔偿义务.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-148根据东莞市南城区街道办事处于2016年2月24日出具的确认意见,东莞信测租赁的位于东莞市南城区107国道周溪路段281号房屋没有纳入东莞市政府拆迁规划范围.
2016年2月22日,东莞市南城街道袁屋边社区居民委员会《证明》,东莞信测租赁的东莞市南城区袁屋边宝园路八号房屋五年内未纳入政府拆迁规划范围.
2、针对武汉信测租赁场所,2016年1月7日,出租方武汉三新材料孵化器有限公司(以下简称"武汉三新孵化器")出具《证明》:"兹有武汉信测厂址属我孵化园区建设规划内,2016年1月1日至2020年12月31日期间我司对该片区域无拆迁计划安排.
";2016年2月23日,武汉市土地整理储备中心出具《证明》:"武汉三新孵化器经营管理的武汉市硚口区古田五路17号孵化园区厂房(该孵化园区厂房的土地使用权属武汉市土地储备中心,武汉三新材料孵化器负责该地块的投资建设、管理和使用),自本证明出具之日起五年内未列入武汉市投资改造的规划或拆迁计划.
武汉信测承租的孵化园区厂房在承租期内不会因市政府规划、土地出让、拆迁改造等政府行为收回土地而影响其持续经营用房.
"3、针对信测标准位于马家龙文体中心202号经营场地,考虑到近年检测范围不断扩大,业务收入水平稳定增长,经营场地已不能满足公司进一步发展的需要,公司董事会于2014年4月29日通过了《关于计划搬迁艺园路202号经营场所的议案》,公司管理层拟计划寻找产权明晰、租赁成本较低且租金上涨预期较为稳定、交通便利的物业作为经营场所,以合理控制公司经营成本,保障公司持续稳定经营.
2014年11月,公司与研祥智能科技股份有限公司签订《租赁合同》,向其承租位于深圳市光明新区高新区高新西路11号研祥科技工业园创祥地1号电子厂房1楼西侧3,780平米,公司已于2015年4月将位于马家龙文体中心202号一层环境可靠性性、四层理化实验室的经营场所整体搬迁至上述研祥科技工业园内;对于马家龙文体中心202号三层办公场所,公司已与出租房深圳市坤记实业有限公司续签租赁合同,合同期限从2015年6月1日至2019年5月31日.
深圳地区办公场所供给较多,市场交易活跃,价格市场化,即使马家龙文体中心202号三层办公场所出现拆迁等情形,公司仍可较方便的租赁经营场所.
4、东莞信测理化实验室和产品安全实验室的设备主要为离子体光谱仪、气深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-149相色谱仪、电感耦合等离子体质谱仪等独立设备,拆卸、安装方便,预计搬迁可在7日内完成;电磁兼容实验室主要包括1间电波暗室、2件屏蔽房,该等设备拆卸、安装需要专业人员施工,预计搬迁需1个月时间.
5、武汉信测武汉信测检测实验室目前主要有步入式环境箱、高低温交变试验箱、盐雾试验箱、环境试验系统、振动试验系统、三综合环境振动试验系统、三坐标测量仪、机器人试验系统、直读光谱仪、涂层测厚仪、耐磨试验机、气动综合试验台、脉冲试验机等设备,设备体积不大,搬迁较容易,预计搬迁可在7日内完成.
发行人实验室及办公场所对场地无特殊要求,将来若需对目前生产经营场所进行搬迁,可在较短时间内完成经营的衔接.
发行人在深圳、东莞和宁波均已建立检测基地,本次募集资金投资项目亦将进一步增强公司检测能力,若未来部分实验室进行搬迁,可通过内部分包的方式承担搬迁期间的检测业务,预计搬迁对发行人生产经营的影响较小.
6、针对上述或有风险,发行人控股股东、实际控制人吕杰中、吕保忠和高磊已承诺:若发行人所租赁的房产(包括办公楼、厂房和宿舍)根据相关主管部门的要求被强制拆除,则本人愿意在毋需股份公司支付任何对价的情况下承担股份公司所有拆除、搬迁的成本与费用(包括但不限于停工损失,拆卸和安装费用、运输费用及原厂房尚未摊销完的装修费等),并弥补其拆除、搬迁期间因此造成的经营损失;若发行人因土地租赁合同、房屋租赁合同被有权部门认定为无效而与出租方产生诉讼、仲裁等纠纷,则本人愿意在毋需股份公司支付任何对价的情况下承担股份公司因该等纠纷而支付的律师、诉讼费、案件受理费等所有成本与费用.
(三)主要无形资产情况1、知识产权情况(1)商标序号证书所有者商标名称注册证号/申请号核定使用商品/核定服务项目注册公告日/受理日期备注深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-150序号证书所有者商标名称注册证号/申请号核定使用商品/核定服务项目注册公告日/受理日期备注1信测标准10246384第42类2013-2-7已取得2信测标准5493511第42类2009-9-28已取得3信测标准8889228第42类2013-10-14已取得4信测标准12259660第42类2014-8-14已取得5信测标准12259631第42类2014-8-21已取得6信测标准12648700第42类2014-10-21已取得7信测标准12259518第42类2015-3-14已取得8武汉美测10939485第42类2013-9-7已取得9武汉美测10939435第42类2013-10-28已取得注:第8、9项商标所有权仍在武汉信测的前身武汉美测名下,更名事宜正在办理之中.
(2)计算机软件著作权登记证书序号软件名称登记号证书号发证日期首次发表日期取得方式权利所有人1信测传导测试软件V1.
62011SR006842软著登字第0270516号2011-2-152010-1-20原始取得发行人2信测客户资源软件V1.
32011SR007135软著登字第0270809号2011-2-162009-11-10原始取得发行人3信测网络智能办公软件V1.
52011SR007136软著登字第0270810号2011-2-162010-7-1原始取得发行人4信测骚扰功率测试软件V1.
82011SR007137软著登字第0270811号2011-2-162010-10-20原始取得发行人5信测辐射测试软件V2.
02011SR007138软著登字第0270812号2011-2-162010-6-1原始取得发行人6信测设备管理软件V1.
62011SR007139软著登字第0270813号2011-2-162009-12-1原始取得发行人7信测客户服务软件V1.
52011SR007140软著登字第0270814号2011-2-162009-12-8原始取得发行人深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-1518自动导航控制软件V1.
02014SR076686软著登字第0745930号2014-6-122013-6-21原始取得发行人9包装抗压材料测试软件V1.
02014SR077074软著登字第0746318号2014-6-122013-10-16原始取得发行人(3)专利序号授权公告日专利类型专利名称专利号专权利所有人12015-1-14发明专利塑料、橡胶及涂料中的2-乙基己酸的测定方法ZL201310563142.
4信测标准22015-12-23发明专利一种风扇摇头测试仪ZL201310313911.
5信测标准32013-8-21实用新型一种用于PCB/PCBA板测试的安装治具ZL201320150800.
2信测标准42013-8-21实用新型一种用于电源线弯曲试验机夹具ZL201320150581.
8信测标准52013-8-21实用新型一种用于连接温度记录仪与待测样品的热电偶ZL201320150643.
5信测标准62013-12-18实用新型一种放电测试装置ZL201320437283.
7信测标准72014-1-8实用新型小样品振动冲击万用治具ZL201320437245.
1信测标准82014-1-8实用新型一种接触电流测试装置ZL201320437248.
5信测标准92014-4-16实用新型一种能同时测试三相谐波和单相谐波的装置ZL201320437281.
8信测标准102015-12-16实用新型一种波动开关寿命测试仪ZL201520622641.
0信测标准112015-12-16实用新型万能拉力试验夹具ZL201520620675.
6信测标准122015-12-16实用新型用于热电偶线的打点装置ZL201520620820.
0信测标准132015-12-23实用新型用于不间断电源所使用的交流负载装置ZL201520620574.
9信测标准142015-12-30实用新型冻雨试验喷淋装置ZL201520621126.
0信测标准152011-5-18实用新型一种比对信号源ZL201020605742.
4东莞信测162012-6-20实用新型弹射玩具动能测试仪的感应测距装置ZL201120433121.
7东莞信测172012-7-4实用新型一种用于检测布质玩具摩擦色牢度的摩擦试验机ZL201120433111.
3东莞信测182012-7-4实用新型一种玩具冲击测试机ZL201120433234.
7东莞信测192012-7-25实用新型玩具跌落测试台ZL201120433051.
5东莞信测202012-8-15实用新型一种玩具燃烧试验机的布料闪火装置ZL201120433236.
6东莞信测212012-8-15实用新型一种扭力测试钳ZL201120454198.
2东莞信测222012-8-15实用新型玩具锐边检测装置ZL201120513598.
6东莞信测232012-8-15实用新型一种玩具燃烧试验机的火嘴装置ZL201120513613.
7东莞信测242012-8-15实用新型一种护眼罩冲击测试装置ZL201120519737.
6东莞信测深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-152序号授权公告日专利类型专利名称专利号专权利所有人252012-8-15实用新型挠曲测试装置ZL201120519740.
8东莞信测262013-8-7实用新型一种测试玻璃杯搅拌器的冰块输入装置ZL201320145146.
6宁波信测272013-8-14实用新型一种磁滞测功机的电机快速定位装置ZL201320145167.
8宁波信测282013-11-6实用新型一种骚扰功率测试轨道ZL201320145134.
3宁波信测292013-11-6实用新型一种插头引线弯折试验机的电线夹具ZL201320145163.
X宁波信测302014-11-05实用新型一种温控器寿命自动测试装置ZL201420360283.
6宁波信测312014-11-26实用新型一种测试电机线圈老化的简易温度控制装置ZL201420360312.
9宁波信测322015-4-1实用新型一种具有极性转换开关的排插测试座ZL201420706459.
9东莞信测332015-4-1实用新型一种能效测试盒ZL201420706400.
X东莞信测342015-4-1实用新型一种电吹风温度测试装置ZL201420700420.
6东莞信测352015-4-1实用新型一种灯管测试装置ZL201420696219.
5东莞信测362015-4-1实用新型一种灯管老化测试架ZL201420696209.
1东莞信测372015-4-1实用新型一种电子产品雷击试验箱ZL201420696146.
X东莞信测382015-4-1实用新型一种材料比重测试仪ZL201420696074.
9东莞信测392015-4-1实用新型一种可调灯具转节测试仪ZL201420696072.
X东莞信测402015-4-1实用新型一种静电测试校正仪ZL201420687372.
1东莞信测412015-4-1实用新型一种放电测试盒ZL201420706399.
0东莞信测422015-4-1实用新型一种漏电流测试盒ZL201420700464.
9东莞信测432015-12-23实用新型汽车座椅翻转耐久测试装置的手部工具连接结构ZL201520664047.
8武汉美测442015-12-30实用新型汽车座椅刚性测试装置ZL201520655690.
4武汉美测452016-1-13实用新型线束试验台热隔离装置ZL201520666549.
4武汉美测注:编号为43~45实用新型专利的专利所有人为武汉信测前身武汉美测,该等专利的所有权人变更事宜正在办理之中.
(4)作品登记证书作品名称作品类别著作权人登记号作者首次发表日期登记日期登记机关信通全球测享未来美术作品发行人国作登字-2014-F-00146141发行人2005-8-72014-7-25国家版权局六、公司业务经营许可和行业认证情况(一)我国检测机构主要资质深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-153我国对检测机构的资格认可主要包括CMA资质、CNAS资质及商检机构资格.
1、中国计量认证(CMA资质)中国计量认证(CMA),政府计量行政部门对第三方产品合格认证机构或其他技术机构的检定、测试能力和可靠性的认证.
取得计量认证合格证书的检测机构,允许其在检验报告上使用CMA标记;有CMA标记的检验报告可用于产品质量评价、成果及司法鉴定,具有法律效力.
CMA是具备中国特色的认证,具有强制性,是检测机构出具具有证明作用的数据和结果的必要条件,其认可范围只针对于国内标准、行业标准或企业标准.
CMA认证的意义在于:(1)表明实验室具备国家有关法律、行政法规规定的基本要求和能力;(2)证明实验室出具的检测数据和结果用于产品质量评价、成果及司法鉴定,具有法律效力;(3)实验室在认可的范围内使用CMA认可标志.
2、实验室认可(CNAS资质)国家认可委统一负责对认证机构、实验室和检查机构等相关机构的认可工作.
CNAS资质由检测机构自愿申请,可实现国际互认,其认可范围为国际标准、国内标准、企业标准、非标等,有助于提高检测机构的品牌公信力.
目前,CNAS资质的认可活动已融入国际认可互认体系,在国际认可活动中具有重要地位.
国家认可委是国际认可论坛(IAF)、国际实验室认可合作组织(ILAC)、亚太实验室认可合作组织(APLAC)和太平洋认可合作组织(PAC)的正式成员.
CNAS已与其他71个国家和地区的实验室认可机构签署了互认协议,即获得CNAS认可的实验室也同时被这71个国家和地区认可.
取得CNAS资质的实验室,证明符合ISO/IEC17025:2005《检测和校准实验室能力的通用要求》的要求,具备承担指定范围内检测服务的能力.
取得CNAS认可的意义是:(1)表明实验室符合认可准则要求,并具备按相应认证标准开展有关认证服务的能力;实验室具备了按相应认可准则开展检测和校准服务的技术能力;(2)取得国际互认协议集团成员国家和地区认可机构对实验室能力的信任;(3)有机会参与国际和区域间合格评定机构双边、多边合作交流;(4)实验室可在认可的范围内使用CNAS认可标志和国际实验室认可合作组织深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-154(ILAC)等国际互认联合标志.
3、商检机构资格商检机构资格证书由国家质检总局核发.
《中华人民共和国进出口商品检验法》明确,列入国家规定的进出口商品检验目录的商品,由商检机构实施检验检测.
经国家商检部门许可的检验检测机构,可以接受对外贸易关系人或外国检验检测机构的委托,办理进出口商品检验鉴定业务.
4、其他境外机构认可资质检测机构在开展贸易保障检测业务时,根据行业惯例和检测业务领域的不同,通常需要获得国外相关机构如,国际电工委员会(IEC)、美国联邦通信委员会(FCC)、美国消费品安全委员会(CPSC)等机构的认可.
(二)公司拥有资质情况截至本招股说明书签署日,公司及其下属公司已拥有开展业务经营的相应资质,具体情况如下:主体名称实验室数量主要资质有效期CNAS(证书编号:L2291)2013-10-29至2016-10-28CMA(证书编号:2016192054Z)2016-3-7至2022-3-6商检机构资格(证书编号:国质检检许字230号)2016-4-17至2019-4-16信测标准22CMAF(证书编号:F2016190211)2016-03-07至2022-03-06CNAS(证书编号:L3150)2015-6-11至2018-7-3CMA(证书编号:2015191978z)2015-6-18至2018-6-17东莞信测18商检机构资格(证书编号:国质检检许字276号)2013-4-17至2016-4-16CNAS(证书编号:L6666)2014-1-21至2017-1-20CMA(证书编号:2014110396H)2014-3-7至2017-3-6宁波信测7商检机构资格(证书编号:国质检检许字357号)2014-12-11至2017-12-10CNAS(证书编号:L2291)2015-03-20至2016-10-28CMA(证书编号:2015100158B)2015-3-20至2018-3-19苏州信测7CMAF(证书编号:F2015100158)2015-3-20至2018-3-19CNAS(证书编号:L7484)2015-02-13至2018-2-12武汉美测5CMA(证书编号:2015171832M)2015-9-22至2021-9-21注:(1)苏州信测目前与信测标准共用L2291号CNAS证书,信测标准在苏州信测检测实验室的检测能力已获得中国合格评定国家认可委员会认可;(2)武汉信测的CNAS和CMA资质证书仍在其前身武汉美深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-155测名下,更名事宜正在办理之中.
截至本招股说明书签署日,本公司各实验室通过CMA、CNAS认可的检测项目具体情况如下表所示:1、信测标准检测项目类型通过CMA认可的检测项目数(个)通过CNAS认可的检测项目数(个)EMC检测149542产品安全1,0451,674环境可靠性108218理化检测3691,114能效245合计1,6733,5932、东莞信测检测项目类型通过CMA认可的检测项目数(个)通过CNAS认可的检测项目数(个)EMC检测38104产品安全617576理化检测124244能效-101合计7791,0253、宁波信测检测项目类型通过CMA认可的检测项目数(个)通过CNAS认可的检测项目数(个)EMC检测3318产品安全81171合计1141894、苏州信测检测项目类型通过CMA认可的检测项目数(个)通过CNAS认可的检测项目数(个)环境可靠性2733理化检测293426合计3204595、武汉信测深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-156检测项目类型通过CMA认可的检测项目数(个)通过CNAS认可的检测项目数(个)理化检测2217环境可靠性37合计2524出口贸易领域产品的检测、认证服务是发行人的传统业务,涉及的产品标准主要为UL(美国保险商实验室)、FCC(美国联邦通信委员会)、EN(欧盟)、IEC(国际电工委员会)、AS/NZS(澳大利亚与新西兰联合标准委员会)、ASTM(美国材料与试验协会)、CSA(加拿大标准协会)等国际标准,而发行人国内产品的国内标准和行业标准的检测、认证占比较小,基于CNAS与CMA认可标准的范围存在差异,因此发行人通过CNAS认可的检测项目数高于通过CMA认可的检测项目数.
本公司取得的其他主要资质情况包括:1、IECEE(国际电工委员会电工产品合格测试与认证组织)于2011年10月授予信测标准、2014年10月授予东莞信测IECEE-CB检测实验室资质证书,证明信测标准、东莞信测符合IEC/ISO170252005-05、IECEE01:2009-12/IECEE02:2009-12以及IECEECB-Scheme的要求.
2、CPSC(美国消费品安全委员会)于2009年3月授予东莞信测、于2012年7月授予信测标准经其认可的第三方检测机构资质证书,东莞信测、信测标准获准开展美国消费品安全改进法案(CPSIA)规定范围内的检测项目.
3、FCC(FederalCommunicationsCommission,美国联邦通信委员会)于2005年7月授予信测标准、于2006年1月授予东莞信测、于2011年6月授予宁波信测经其认可的第三方检测机构资质证书,信测标准、东莞信测、宁波信测获准开展FCC规定范围内的检测项目.
4、IC(IndustryCanada,加拿大工业部)于2005年8月授予信测标准、2008年11月授予东莞信测准经其认可的第三方检测机构资质证书,信测标准、东莞信测获准开展IC规定范围内的检测项目.
5、VCCI(VoluntaryControlCouncilforInterferencebyInformationTechnologyEquipment,日本电磁干扰控制委员会)于2008年4月授予信测标准经其认可的第三方检测机构资质证书,信测标准获准开展VCCI规定范围内的检测项目.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-157经核查,发行人律师认为,发行人已经补充说明并披露其主营业务所涉的第三方检测服务的具体模式、业务特点,报告期内未发生被主管部门处罚、被客户或其他第三方追诉的重大纠纷.
保荐机构通过走访国家质检总局、中国合格评定国家认可委员会和各地质量技术监督局等公司主管部门,查阅各政府部门出具的证明文件,查阅公司与主要客户签订的业务合同、公司出具的检测认证报告、客户的报价确认单和客户满意度调查表,并走访了有关经办人员.
经审慎核查后认为,公司在报告期内未发生被主管部门处罚、被客户或其他第三方追诉的重大纠纷.
七、发行人主要服务的核心技术情况(一)发行人核心技术及技术来源自设立以来,公司始终坚持以市场需求为先导,以质量控制为生命,以技术创新为基石的技术发展路径,在确定研发策略时,始终强调技术上的前瞻性,并有计划地积极研发行业内核心技术,使公司在日益激烈的市场竞争中始终保持较高的适应能力及较强的核心竞争力.
公司核心技术来源于公司核心团队长期对各领域检测标准的解读、检测技术方法的研发,具体由公司技术中心组织实施.
公司将标准解读、检测技术研发与多年检测行业经验结合,密切关注国内外各行业检测领域的发展动向,不断将各类检测的新方法、新技术运用到公司具体运营之中.
本公司主要检测服务的核心技术水平及特点如下表所示:序号技术名称技术特点1一种用于电源线弯曲试验机夹具其结构与待测产品形状相一致,便于安装,提高了安装效率及稳定性.
2一种用于连接温度记录仪与待测样品的热电偶采用可分离方式连接,便于快速转换连接,使用方便.
3一种接触电流测试装置其电路与标准一致,便于检测连接,提高检测效率.
4一种放电测试装置便于检测连接,提高检测效率.
5一种磁滞测功机的电机快速定位装置可快速实现电机的中心定位,节省时间,减少误差.
6信测传导测试软件V1.
6能快速、自动控制检测仪器,准确检测电子产品的传导骚扰性能.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-158序号技术名称技术特点7信测骚扰功率测试软件V1.
8能快速、自动控制检测仪器,准确检测电子产品的骚扰功率性能.
8信测辐射测试软件V2.
0能快速、自动控制检测仪器,准确检测电子产品的辐射骚扰性能.
9一种比对信号源能快速、准确确定传导辐射测试场地的稳定性.
10一种能同时测试三相谐波和单相谐波的装置能方便、快捷、准确的实现单相和三相设备的谐波检测.
11挠曲测试装置用于玩具测试,可准确并自动进行挠曲测试.
12玩具锐边检测装置成本低,易操作,检测准确性高.
13弹射玩具功能测试仪的感应测试装置可调节测试距离,结构简单,操作方便.
14一种玩具燃烧试验机的火嘴装置可调节火嘴角度,操作便捷.
15PCB&PCBA板机械测试安装治具通过PCB&PCBA产品安装特点,与机械台面安装平台有效结合固定,不同大小,不同型状,可一次性放置多个样品,使用一种相同的装置,多个安装固定.
16小样品振动冲击万用治具样品小,数量多,样品不规则,冲击六个不同面,操作简单,效果好.
17包装抗压材料测试软件V1.
0该系统突破传统包装材料抗压测试对包装材料的限制,可用于不同包装材料.
人机界面操作便捷,可自由选择所需测试图形.
通过包装材料抗压材料能力验证,检测效率高,检测结果更为准确,检测的一致性及重现性良好.
18自动导轨控制软件V1.
0其核心技术是采用自动导轨系统测音视频产品类的功率辐射.
电脑软件自动控制功率吸收钳按设定距离滑动,自动记录检测结果.
19一种温控器寿命自动测试装置该装置结构简单,用机器替代人工,效率高,计次正确.
20一种测试电机线圈老化的简易温度控制装置该装置结构简单,调整容易.
21塑胶、涂料等材料中2-乙基己酸(异辛酸)的测试方法本发明的测定方法,分离度、线性关系及重复性良好,定量准确,回收率在90%以上,还具有操作简单的优点22一种风扇摇头测试仪可同时对几个样品进行测试,且能准确模拟样品的工作状态,测试效率高.
23线束试验台热隔离装置用于线束在不同温度状况下的挠曲、耐久等试验,可保证其在标准要求的高温或低温的极端环境下能正常运行.
24汽车座椅翻转耐久测试装置的手部工具连接结构用于汽车座椅翻转测试过程中防止误操作和异常情况自动机械式保护装置;保证座椅翻转折叠耐久测试可靠性更高.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-159序号技术名称技术特点25汽车座椅刚性测试装置保证加载点位置和角度的准确性,同时控制加载速度和试验精度,对于多点位刚性测试,提高测试效率.
26电子电气产品中的溴化阻燃剂的测试塑胶等材料中的阻燃剂通过简单高效的前处理萃取,由GC-MS仪器进行检测.
前处理方法简便,快速,回收率高.
仪器分析准确.
27欧盟新玩具指令中有机锡化合物检测通过对样品中的材料进行前处理后(萃取后进行衍6生化),使用GC-MS对材料中十种有机锡同时检测.
提升检测效率和准确性.
28欧盟新玩具指令中六价铬的测定新标准对六价铬的含量要求严格,比色分析已无法满足要求.
该方法通过使用更精确的仪器,采用ICP-MS与HPLC连用技术,可实现试样溶液中六价铬的有效分离.
检测方法简单、准确、灵敏度高.
29儿童奶瓶中双酚A的测定通过对产品进行不同的前期处理方式,应用HPLC-DAD-MS联用仪对产品材料中的双酚A含量及产品使用过程中双酚A溶出量进行精确检测.
30电子电气产品、纺织品PFOA/PFOS测试对不同产品采用不同的前期处理方式,应用HPLC-MS联用仪进行检测分析,操作简单,效率高,检测结果准确.
31美国华盛顿州儿童安全产品法案CHCC检测标准所要求的被测物多,检测难度大.
通过对样品的材料进行分析归类,使用不同的前处理及仪器分析技术,达到简单、快捷地对所要求的CHCC进行检测.
32塑胶、油漆中邻苯二甲酸酯的测试通过对塑胶、油漆等材料进行快速的超声波辅助提取过程,溶液经由GC-MS和HPLC-MS两种仪器均可进行检测,其中HPLC-MS方法能够对GC-MS难以判断的被测物进行确认,提高检测的准确性.
33纺织产品中致癌致敏染料的测试带有颜色的纺织品材料经由有机溶剂萃取,由HPLC-DAD-MS进行分析检测.
方法简单,准确.
34皮革、纺织品等材料中氯化苯酚的测定材料中的有害物质氯化苯酚经过萃取后衍生,最后经由GC-MS来分析检测.
此方法适用于所有产品中的类似材料中氯化苯酚的检测,适用范围广.
35美国、欧盟、德国、法国等国家和地区的食品接触材料测试根据各个国家和地区的相应要求,对食品接触材料进行相关项目的检测,如重金属迁移、初级芳香胺、全迁移以及一些特殊成分的分析,确保材料符合目标市场要求.
36中国、日本的食品接触材料测试根据中国、日本对食品接触材料的相应要求,除基本测试项目如全迁移(蒸发残渣)外,还包括高锰酸钾消耗量、重金属迁移等检测.
37REACH高度关注物质测试较多被测物,应用检测技术要求高.
通过对样品组成材料进行分析归类,采用不同的前处理和仪器分析技术,对高度关注物质进行检测.
检测效率高,准确性好.
38材料可挥发性有机化合物VOC测试样品经过在顶空装置中,在预定的温度和时间下,将挥发出来的有机化合物直接引入GC-MS系统进行分析检测.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-160序号技术名称技术特点39冻雨测试样品各部位结冰均匀,测试时间缩短,耗材投入更少.
(二)核心检测技术与已取得的专利及非专利技术的对应关系,以及在主营业务及服务中的应用序号技术名称与专利及非专利技术的对应关系在主营业务及服务中的运用1一种用于电源线弯曲试验机夹具专利号:ZL201320150581.
8电子电气中的电源线弯曲测试2一种用于连接温度记录仪与待测样品的热电偶专利号:ZL201320150643.
5电子电气产品安全领域中的温升测试3一种接触电流测试装置专利号:ZL201320437248.
5电子电气产品安全领域中的接触电流测试4一种放电测试装置专利号:ZL201320437283.
7电子电气产品安全领域中的放电测试5一种磁滞测功机的电机快速定位装置专利号:ZL201320145167.
8电子电气安全领域中的电机安全检测6信测传导测试软件V1.
6证书号:软著等字第0270516号电磁兼容领域中的传导测试7信测骚扰功率测试软件V1.
8证书号:软著等字第0270811号电磁兼容领域中的骚扰功率测试8信测辐射测试软件V2.
0证书号:软著等字第0270812号电磁兼容领域中的辐射测试9一种比对信号源专利号:ZL201020605742.
4电磁兼容领域中的辐射测试10一种能同时测试三相谐波和单相谐波的装置专利号:ZL201320437281.
8电磁兼容领域中的谐波测试11挠曲测试装置专利号:ZL201120519740.
8玩具安全领域中的玩具挠曲测试12玩具锐边检测装置专利号:ZL201120513598.
6玩具安全检测领域中的锐角测试13弹射玩具功能测试仪的感应测距装置专利号:ZL201120433121.
7玩具安全检测领域中的感应测试14一种玩具燃烧试验机的火嘴装置专利号:ZL201120513613.
7玩具安全领域中的燃烧测试15一种PCB/PCBA板测试的安装治具专利号:ZL201320150800.
2工业品领域中的机械测试16小样品振动冲击万用治具专利号:ZL201320437245.
1工业品领域中的振动测试17包装抗压材料测试软件V1.
0证书号:软著登字第0746318号工业品领域中的包装抗压测试深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-161序号技术名称与专利及非专利技术的对应关系在主营业务及服务中的运用18自动导轨控制软件V1.
0证书号:软著登字第0745930号电子电气中的功率辐射和CISPR20S4测试19一种温控器寿命自动测试装置专利号:ZL201420360283.
6电子电气中的安规测试20一种测试电机线圈老化的简易温度控制装置专利号:ZL201420360312.
9电子电气中的安规测试21塑胶、涂料等材料中2-乙基己酸(异辛酸)的测试方法专利号:ZL201310563142.
4消费品领域中的塑料、涂料等测试22一种风扇摇头测试仪专利号:ZL201310313911.
5电子电气产品安全领域中的风扇摇头测试23线束试验台热隔离装置专利号:ZL201520666549.
4汽车线束耐久性测试24汽车座椅翻转耐久测试装置的手部工具连接结构专利号:ZL201520664047.
8汽车座椅翻转耐久测试25汽车座椅刚性测试装置专利号:ZL201520655690.
4汽车座椅的刚性测试26电子电气产品中的溴化阻燃剂的测试-电子电气领域中的溴化阻燃剂的测试27欧盟新玩具指令中有机锡化合物检测-玩具领域中的有机锡化合物检测28欧盟新玩具指令中六价铬的测定-玩具指令中六价铬的测定29儿童奶瓶中双酚A的测定-消费品领域中的双酚A的测定30电子电气产品、纺织品PFOA/PFOS测试-消费品领域中的PFOA/PFOS测试31美国华盛顿州儿童安全产品法案CHCC检测-消费品领域中的CHCC检测32塑胶、油漆中邻苯二甲酸酯的测试-消费品领域中的塑胶、油漆中邻苯二甲酸酯的测试33纺织产品中致癌致敏染料的测试-消费品领域中的纺织产品中致癌致敏染料的测试34皮革、纺织品等材料中氯化苯酚的测定-消费品领域中的皮革、纺织品等材料中氯化苯酚的测定35美国、欧盟、德国、法国等国家和地区的食品接触材料测试-消费品领域中的食品接触材料测试36中国、日本的食品接触材料测试-消费品领域中的食品接触材料测试深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-162序号技术名称与专利及非专利技术的对应关系在主营业务及服务中的运用37REACH高度关注物质测试-理化领域中的REACH高度关注物质测试38材料可挥发性有机化合物VOC测试-理化领域中的VOC检测39冻雨测试-工业品领域中的冻雨检测(三)核心检测技术产生的收入及其占当期营业收入的比例公司拥有的主要检测技术产生的收入及其占当期营业收入的比例如下:单位:万元检测收入序号检测领域及技术2015年2014年2013年1一种用于电源线弯曲试验机夹具50.
0046.
0037.
002一种用于连接温度记录仪与待测样品的热电偶111.
0087.
0076.
003一种接触电流测试装置102.
0075.
0069.
004一种放电测试装置103.
0072.
0060.
005一种磁滞测功机的电机快速定位装置85.
0040.
0037.
006信测传导测试软件V1.
6135.
0097.
0088.
007信测骚扰功率测试软件V1.
8148.
0087.
0075.
008信测辐射测试软件V2.
0220.
00127.
00106.
009一种比对信号源5.
003.
002.
0010一种能同时测试三相谐波和单相谐波的装置145.
00110.
0099.
0011挠曲测试装置48.
0023.
5018.
4012玩具锐边检测装置80.
0054.
0045.
0013弹射玩具功能测试仪的感应测试装置72.
0046.
0035.
0014一种玩具燃烧试验机的火嘴装置62.
0038.
0031.
0015一种PCB/PCBA板测试的安装治具83.
0056.
0042.
0016小样品振动冲击万用治具63.
0037.
0035.
0017包装抗压材料测试软件V1.
043.
0028.
20-18自动导轨控制软件V1.
051.
0035.
10-19一种温控器寿命自动测试装置20.
0015.
70-20一种测试电机线圈老化的简易温度控制装置25.
0013.
90-21电子电气产品中的溴化阻燃剂的测试139.
00113.
0093.
0022一种风扇摇头测试仪45.
0038.
0031.
0023欧盟新玩具指令中有机锡化合物检测45.
0033.
0027.
0024欧盟新玩具指令中六价铬的测定61.
0048.
0035.
0025儿童奶瓶中双酚A的测定92.
0078.
2064.
9026电子电气产品,纺织品行业PFOA/PFOS测95.
0087.
0076.
00深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-163检测收入序号检测领域及技术2015年2014年2013年试27美国华盛顿州儿童安全产品法案CHCC检测96.
0069.
8064.
0028塑胶、油漆中邻苯二甲酸酯的测试92.
0058.
0051.
0029纺织产品中致癌致敏染料的测试116.
0077.
0069.
2130皮革、纺织品等材料中氯化苯酚的测定93.
0051.
2044.
5031美国、欧盟、德国、法国等国家和地区的食品接触材料测试103.
0057.
0046.
0032中国,日本的食品接触材料测试82.
0045.
3038.
0033REACH高度关注物质测试165.
00123.
50103.
2034材料可挥发性有机化合物VOC测试161.
00113.
0092.
0035冻雨测试22.
0012.
8010.
0036塑胶、涂料等材料中2-乙基己酸(异辛酸)的测试方法20.
0011.
90-总计3,078.
002,108.
101,700.
21当期营业收入16,246.
4711,300.
4310,130.
50占当期营业收入的比例18.
95%18.
65%16.
78%八、发行人技术储备情况(一)正在从事的研发项目及进展情况本公司检测技术研发模式以行业技术发展趋势与客户需求为导向、以严格的质量控制为手段、以检测技术不断升级为行动指南、以行业最前沿技术为目标,确保技术研发的高转化率.
截至本招股说明书签署日,公司正在从事的研发项目及进展情况如下表所示:序号项目名称所处阶段拟达到目标1塑胶、涂料中邻苯二甲酸酯DHNUP的测试方法已通过技术审核,可对外接样测试对外接样测试2塑料及环境中的中短链氯化石蜡的测定方法已通过技术审核,可对外接样测试对外接样测试3磷酸酯类阻燃剂TDCPP的测试方法已通过技术审核,可对外接样测试对外接样测试4食品中抗氧化剂BHA、BHT和TBHQ的测试方法已通过技术审核,可对外接样测试对外接样测试5食品中防腐剂苯甲酸和山梨酸的测试方法已通过技术审核,可对外接样测试对外接样测试深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-164序号项目名称所处阶段拟达到目标6冻雨测试研究开发中,已进行一部分测试申请专利,对外接样测试7充电桩检测已经立项,正在研发中对外接样测试8小功率光伏逆变器检测平台已经立项,正在研发中对外接样测试9无线通讯产品(2G,3G,LTE)检测系统已通过技术审核,可对外接样测试对外接样测试10EN300328V1.
9.
1,EN301893V1.
8.
1,DFS检测项目已完成,开始对外接单测试对外接样测试11医疗器械产品安全检测已通过技术审核,可对外接样测试对外接样测试12锂电池安全检测已通过技术审核,可对外接样测试对外接样测试13食品接触材料检测已完成,开始对外接单测试对外接样测试14汽车材料检测已通过技术审核,可对外接样测试对外接样测试15VOC检测方案已完成,开始对外接单测试对外接样测试16平板电脑功能检测已完成,开始对外接单测试对外接样测试17一种旋转拉力测试仪已经立项,正在研发中申请专利,对外接样测试18塑料中的甲酰胺的测试方法已经立项,正在研发中申请专利,对外接样测试19一种简易砸盅装置已经立项,正在研发中申请专利,对外接样试20一种简易VoC采样装置已经立项,正在研发中申请专利,对外接样测试21按键寿命测试已更改为拨动开关寿命测试仪(治具辅助已经立项,正在研发中申请专利,对外接样测试22一种高频辐射测试天线的固定装置已经立项,正在研发中申请专利,对外接样测试23一种带可调衰减及耦合信号功能的自动开关装置已经立项,正在研发中申请专利,对外接样测试24微生物检测项目已经立项,正在研发中对外接样测试25纺织品检测项目已经立项,正在研发中对外接样测试26电机安全能效检测项目已经立项,正在研发中对外接样测试27工控产品检测项目已经立项,正在研发中对外接样测试28直角剥离试验机已完成,开始对外接单测试申请专利,对外接样测试29汽车座椅颠簸蠕动试验台已完成,开始对外接单测试申请专利,对外接样测试30汽车座椅调高器把手耐久性测试试验台已完成,开始对外接单测试申请专利,对外接样测试31汽车座椅调角器耐久性测试试验台已完成,开始对外接单测试申请专利,对外接样测试深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-165序号项目名称所处阶段拟达到目标32汽车座椅滑轨试验台已完成,开始对外接单测试申请专利,对外接样测试33NDS汽车座椅摩擦试验台已完成,开始对外接单测试申请专利,对外接样测试34汽车座椅骨架疲劳已完成,开始对外接单测试申请专利,对外接样测试35汽车座椅结构耐久已完成,开始对外接单测试申请专利,对外接样测试36汽车散热器冷热冲击试验台已通过技术审核,可对外接样测试申请专利,对外接样测试37风量试验台已通过技术审核,可对外接样测试申请专利,对外接样测试38材料摩擦、磨损试验台已通过技术审核,可对外接样测试申请专利,对外接样测试39仪表板综合试验台已通过技术审核,可对外接样测试申请专利,对外接样测试40副仪表板综合试验台已通过技术审核,可对外接样测试申请专利,对外接样测试41门护板综合试验台已通过技术审核,可对外接样测试申请专利,对外接样测试(二)研发费用情况公司研发费用的具体情况如下表所示:单位:万元项目2015年2014年度2013年度材料、燃料和动力费用143.
0177.
11154.
53人员工资499.
22437.
31393.
36折旧与摊销261.
99187.
47190.
63其他费用45.
3684.
8436.
81合计949.
58786.
73775.
33营业收入16,246.
47113,00.
4310,130.
50研发费用占营业收入的比重5.
84%7.
06%7.
65%(三)发行人技术创新制度1、研发机构设置技术中心是公司检测技术的主要来源部门,通过整合技术资源和规范技术研发管理,及时掌握检测技术行业动态,解读新的检测标准,研发新的检测技术,制定生产作业流程,为公司开展新的检测项目提供技术支持,同时向各事业部提供业务咨询,不断提升公司技术实力.
公司技术中心的研发部门由技术研发部、产品应用部和技术支持部构成.
公深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-166司研发部门组织架构图如下:各部门职能如下:①技术研发部I、负责新检测项目的立项、研发和新检测认证项目的引进;II、负责新标准的解读;III、组织研发项目的实施、监督、评审工作;IV、负责对子公司进行日常技术支持和指导;V、负责组织外部技术交流;VI、负责新实验室的建设;VII、组织公司技术专利的申请;VIII、协助技术中心高级总监的相关工作.
②技术支持部I、负责重要客户或者重点项目的技术支持;II、根据公司的检测能力等要素,对新的商机的报价合理性和适宜性进行评定;III、立项过程中出现异常情况时对争议订单的合同评审.
③产品应用部I、编写新产品的检测操作程序和技术要求,负责将研发成果进行销售前产品应用转换;技术中心产品应用部电子电气产品检测研发部技术研发部日用消费品检测研发部新能源产品检测研发部技术支持部深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-167II、优化产品检测作业指导书;III、负责明确新产品检测的设备要求;IV、组织与主导营销中心、检测中心、品质保证部就产品技术标准、产品标准理解等方面的研讨和协调工作;V、协助市场营销部、检测中心和子公司进行新标准的外部推广和内部培训;VI、组织新产品的检测初试.
④电子电气产品、日用消费品、新能源产品检测研发部I、组织研发工程师实施研发部制定的研发计划;II、组织研发工程师解读新标准、新技术;III、培训、指导研发人员的技能;IV、参与外部技术交流;V、拟定新项目的作业流程和作业指导书;VI、确认新项目的报告范本;VII、协助技术中心高级总监的相关工作.
2、研发工作流程公司研发工作流程如下图:深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-168公司技术中心通过收集新标准发展趋势、行业展会、市场需求和客户建议等信息,统一汇总至技术研发部,研发团队根据研发需求进行深入调研,如调研结论确定项目可行,则向立项评审小组提出立项申请;立项评审小组审议通过后,研发团队按照研发计划正式开展研发工作,同时,针对每个研发项目实行项目质量和进度控制,并形成项目测试标准和作业指导书等技术文档;技术委员会对研发项目进行结果评定,并针对某些项目提出专利申请和相关标准的制定等;项目研发完成后由产品应用部进行新项目试产和批量试产,并与市场营销部人员一同标准发展趋势展会信息市场需求客户建议技术研发部立项申请项目调研报告项目审批制定研发计划研发试验质量和进度控制测试标准和作业指导书编制研发成果评定技术委员会新项目试产新项目批量试产制定公开资料新项目投产深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-169进行市场推广工作,使研发成果顺利完成转化.
3、促进技术创新的制度安排公司在研发组织架构管理、研发投入资金管理、研发绩效考核奖励、知识产权保护等方面制定了一整套严格有效的检测技术开发流程和研发体系,形成了有利于技术创新的机制与环境.
公司计划采取如下措施促进技术创新和持续开发能力:(1)加大研发投入检测行业属于高端服务行业,对研发的要求较高.
研发实力是本行业内公司发展的基础.
公司近三年研发费用占营业收入的比例均超过5%且稳定增长,并计划进一步提高研发投入,公司准备将本次发行所募集的一部分资金用于扩建研发中心,用以进一步提高公司研发实力.
(2)完善技术开发流程和技术创新体系进一步加强研发团队建设,落实各类技术人员在项目开发工作中的职责和工作内容,实行项目经理负责制.
项目组成员可外聘,也可由项目经理在现有技术人员中选拔.
公司根据市场管理部、各技术部门、技术研发部在实践中充分收集的有关新产品的需求信息,以系统化方式反馈至技术中心,并经充分论证后启动研发项目.
此外,公司将进一步加强技术发展委员会建设,除依靠自身技术力量外,扩大外聘行业专家范围,妥善利用外部技术资源.
(3)建立研发人员绩效考核奖励制度公司将继续完善研发考评体系和激励机制,建立公平、公正、透明的任用和奖惩机制,为优秀技术人员提供良好的发展空间,保证其创造能力的持续发挥.
设立研发绩效奖励资金,实行专款专用,通过奖励有突出贡献和创造性劳动成果的研发人员,保证研发项目按期、高效、高质量完成,提升公司内部凝聚力和外部感召力.
此外,公司核心技术人员和技术骨干大多直接或间接地持有本公司股份,有利于激发其工作积极性.
(4)建立企业知识产权保护制度随着知识经济时代的到来和市场经济的迅速发展,知识产权将愈来愈上升为企业最强大的财富源泉.
建立知识产权管理和保护制度,制定知识产权培育和经营战略,将成为检测机构创造竞争优势,占领国内外市场的最有力手段.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-170公司不断完善知识产权管理体系,制定了具有完整性、操作性、严密性、时效性、创新性的《知识产权保护制度》,将知识产权管理工作纳入公司研究开发、生产管理、市场销售、品牌建设、人事行政等各环节,积极开展技术创新工作,促进科技成果和其他智力成果的开发、转化、转让及其规范管理,同时对研发过程形成的核心检测技术进行有效保护,降低研发人员流动导致的研发知识断层和核心技术失密风险,推动技术不断进步.
九、发行人境外生产经营情况发行人曾设立香港信测检测服务有限公司,法定股本10万元港币.
随着业务的发展和对境外市场认识的进一步加深,公司对境外经营计划做出调整,决定注销香港信测.
香港信测存续期间,未实质开展业务.
香港信测已于2014年11月7日解散.
公司于2014年6月3日在美国内华达州设立子公司美国信测,为开拓北美市场做准备工作.
美国信测主营业务与信测标准一致,主要面向国际市场,为北美市场、欧洲市场的买家、零售商以及机构客户提供检测与认证服务,有利于发行人进一步开拓北美、欧洲市场,提高发行人在全球的业务影响力.
十、发行人未来三年发展规划及发展目标(一)发展规划与目标公司秉承"诚信为本,服务取胜"的经营宗旨,以优质服务诠释"信通全球、测享未来"的品牌文化,力争将"信测标准"建设成为全球卓越的综合性检测服务,坚持开拓创新,时刻保持核心竞争力,以实现持续增长;保持准确全面,严格把控行为过程,以保障结果的真实完整;强调务实高效,积极履行承诺,实现快速有效地交付.
未来三年,公司将凭借检测服务行业多年的运营经验,不断完善内部管理体系建设,巩固和发挥现有竞争优势,深化电子电气产品、日用消费品、新能源产品等检测领域的业务发展,不断完善公司产品线,积极布局新的细分市场,在检测项目的深度和广度上均取得突破.
增强服务能力和市场开拓能力,坚持重点开深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-171拓优质大客户的发展战略,不断提升品牌影响力.
根据中国检测市场区域分布特征,公司计划在未来三年内形成华南、华东、华中三大检测基地.
未来五年,本公司计划在业务上实现三个发展阶段,即拓展提升、优化发展和业务整合阶段,全面提升公司检测业务的服务能力;在区域扩张方面,形成华南、华东、华中、西南、华北五大检测基地,完成业务布局全国主要经济区域的发展战略.
(二)发行人为实现上述目标的具体措施1、技术开发与创新措施检测行业属于技术密集型服务产业,对研发的要求较高.
研发实力是本行业内企业长远发展的基础.
公司近年来研发费用占营业收入的比例较高,并计划进拓展提升阶段对外加快网点布局和新业务拓展,对内管理优化对外加速布局,对内突出业务重心并进行整合第二步:利用优势,开展多元业务利用技术优势,搭建电子商务平台,获取更多客户资源进一步完善与公司业务发展规模相匹配的管理体系第三步:延展业务链,实行多围拓展充分利用各种融资渠道,开展行业内的兼并收购,建立华中、西南、华北检测基地项目,扩大业务地域范围对外加快市场拓展,对内进行管理提升第一步:巩固优势,储备资源,夯实基础发挥现有优势,开拓产品线,建设华东检测基地项目加强品牌推广,完善内部管理体系建设优化发展阶段业务整合阶段深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-172一步加大研发投入力度,准备将本次发行所募集的部分资金用于扩建研发中心,全面提升研发中心软硬件实力,确保重大研发项目取得成效,提升公司研发能力和技术水平.
未来三年公司将不断完善研发管理体系,在研发战略的指导下制定切实可行的研发策略、研发方针和研发技术路线,形成良好的激励机制,采用股权激励、项目开发奖励、设立企业创新基金等多种形式的激励措施,激发公司创新活力.
公司将在以下方面完善研发管理体系:项目主要内容制定研发战略在公司发展战略的基础上建立研发战略,包括研发策略、研发方针、研发技术路线等跨部门团队建设建设集成产品管理团队和产品开发团队搭建结构化的流程搭建相互关联的流程活动的框架结构,并建设相应组织原则以支持该流程项目和管道管理建设加强项目管理建设,搭建管道管理平台产品重整搭建异步开发和公共基础模块2、完善市场营销与客户服务体系公司始终坚持"以市场为导向,以客户为中心"的营销管理方针,将在公司发展战略的基础上制定科学合理的营销战略和营销目标,并对营销战略和营销目标进行细化分解和跟踪管理,通过有效整合公司资源,继续深化市场营销网络布局.
为了满足各领域客户的专业化需求,公司将不断完善客户服务体系,充分利用自身技术优势,通过持续的专业培训及人才引进,打造了一支具备技术知识、产品知识以及营销能力的销售工程师团队.
公司销售工程师可针对不同应用领域的客户需求,充分发挥贴近市场、服务体系完善等优势,为优质客户提供专家式的营销服务.
此外,本公司将在立足于国内市场的同时,实施海外发展战略,积极开拓国际业务板块,不断提升公司品牌影响力.
公司将在以下方面完善营销与服务管理体系:项目主要内容营销策略制定在公司发展战略的基础上建立营销战略,包括市场定位分析、细分市场选择、定价策略、渠道策略、区域市场策略营销与服务组织设计设计符合营销战略的营销与服务组织结构、授权、分支机构管理办法深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-173优化营销和服务流程优化销售和服务管理业务流程;销售、服务与研发、生产、财务等模块的接口设计建立市场管理模式明确市场管理的定位,制定市场管理的方式和机制营销和服务人员管理完善营销和服务人员的素质模型、绩效管理、薪酬体系、激励机制完善客户服务管理体系完善分级分类的客户管理体系、大客户的管理机制和解决方案,完善客户满意度管理调研、评估、改进机制3、人力资源开发措施人才是公司保持核心竞争力的关键.
公司将建立以绩效和能力为核心的专业人力资源管理体系,不断加强人力资源管理和人才队伍建设.
通过人力资源管理建设规划,实现从人事管理向人力资源管理转型,全面提升人力资源为公司发展提供更大价值的能力.
公司坚持"以人为本"的宗旨,最大限度满足员工实现自我价值的需求,将企业目标与员工个人目标有机结合.
公司将持续开展中高层管理人员及其他员工的培训工作,形成赶、学、超的氛围,努力创建学习型企业,全面提高员工的综合素质和技能.
为了适应公司规模的扩张和新项目的推进,公司将加大人才引进力度,从国内外不断引进技术、营销、管理等人才,加强人才梯队建设.
继续完善合理的人力资源激励制度,完善在岗人员的管理,保证人才的稳定,并且利用企业文化培育人,增强团队的凝聚力和向心力.
公司人力资源平台建设计划如下:项目主要内容人力资源规划建立规划机制和标准,完成未来3年人力资源规划设计,保证人均效益水平人力资源流程梳理和优化现有人力资源管理流程,保证人力资源管理更具流程化、标准化,理顺流程与制度的关系培训管理建立素质模型,建立公司培训管理流程和培训课程体系,建立培训讲师资源建设任职资格与职业发展进一步推广任职资格体系,完善员工职业生涯管理机制招聘调配优化优化招聘和调配的流程,建立招聘资源池,优化招聘技术和方法薪酬福利管理进一步规范和优化薪酬福利体系绩效考核管理对组织、人员的绩效进行评估,建立全方位的绩效评估体系4、加强信息化建设根据公司所处行业特点、管理模式、业务流程及核心业务需求,制定整个信深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-174息系统平台的应用系统架构和建设计划.
引入客户关系管理系统、ERP系统、管理支持系统、研发管理系统、实验室信息管理系统等.
公司信息系统建设完成后,将提升公司内部的信息沟通和管理效能.
以实验室信息管理系统为例,本系统包括了信号采集设备、数据通讯软件、数据库管理软件在内的高效集成系统,能够完成实验室数据和信息的收集、分析、报告和管理,将实验室的业务流程、环境、人员、仪器设备、标样、化学试剂、标准方法、图书资料、文件记录、科研管理、项目管理、客户管理等等因素有机结合.
5、进一步加强企业文化建设公司将进一步加强企业文化建设,形成有强大凝聚力和主人翁意识的良好企业文化,建设"诚信、成长、关爱、创新、共赢"的价值观.
公司诚信面对客户,以赢得客户信任;公司在以诚信为本的基础上,突出员工在企业中的主体地位,让员工得到充分自我发展空间,进一步增强核心竞争力;强化员工对公司的"大家庭意识",树立集体主义观念,培养团队精神,在员工中逐步形成相互信赖、相互协助的氛围,打造团结协作、氛围融洽的战斗团队,更好地为客户提供优质服务;通过对公司员工关爱,培育员工创新意识,让员工拥有更强的创新能力;营造和谐的生活环境和文化氛围,从而形成企业关爱员工、员工奉献企业、员工带来客户、客户回馈企业,多方合作共赢局面.
6、深化改革和组织结构调整计划本公司将充分利用本次发行上市的契机,不断完善公司的法人治理结构,进一步完善薪酬与考核委员会、审计委员会、提名委员会及战略委员会的相关职责,强化公司监事会以及内部审计部的监管力度,建立和完善现代企业管理制度.
在公司组织结构的发展规划上,根据公司的发展需要,调整组织结构和职能分工,建立既职责分明又相互制衡、既保证质量又不失效率的管理体系.
通过对组织机构和管理流程的不断完善和改进,提高公司管理效率、降低管理成本,实现效益最大化.
(三)拟定上述计划所依据的假设条件本公司拟定上述业务发展计划和目标,主要基于以下假设条件:1、公司所处的宏观经济、政治、法律和社会环境处于正常发展状态,没有对公司发展产生重大不可抗力影响的现象发生;深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-1752、国家对检测行业的扶持政策无重大的转变,或者政策转变不会对公司的经营管理产生重大不利影响;3、公司严格遵守相关法律法规,紧密围绕国家政策方向发展业务;4、公司本次股票发行成功,募集资金按时足额到位,投资项目如期进行;5、公司执行的财务、税收政策无重大改变;6、没有其他不可抗力因素造成的重大不利影响.
(四)实施上述计划将面临的主要困难1、资金不足是公司实施上述计划和目标所面临的主要困难.
如果不能顺利募集到足够的资金,本次募集资金投资项目很可能无法按计划实施,公司发展计划将难以如期实现.
本次发行对公司发展计划能否顺利实施具有重要影响.
2、随着业务规模的扩张,公司对管理、技术、营销等方面人才有着更为迫切的需求,人才的引进、培养将对公司发展计划能否顺利实施产生关键性作用.
3、近年来,公司在资产规模、业务范围等方面发展迅速,对公司的战略规划、营销策略、内部控制、财务管理、服务能力、客户关系管理等方面提出了更高要求.
(五)确保实现上述发展计划拟采用的方法、方式或途径1、严格遵守相关法律法规,紧密围绕国家政策方向发展业务.
2、募集资金到位后,公司将统筹安排,加快项目建设,尽快形成新的盈利增长点,增强公司的核心竞争力,提高市场占有率.
3、加强公司在人才方面的引进和培养.
一方面,对外通过公司现有的品牌影响力,引进并留住人才;另一方面,对内通过对关键人员进行再培训,提升业务能力和管理水平,打造高水平的核心技术人员和管理团队.
4、成功发行股票并上市后,公司将进一步完善法人治理结构,提高规章制度的规范性和透明度,提升公司管理水平,强化管理决策科学性,促进健康发展和业务目标的实现.
(六)业务发展计划与现有业务的关系上述业务发展计划是公司基于现有业务的基础上,根据公司的发展战略要求深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-176制定.
本次募集资金投资项目将有利于公司业务进一步扩张和深化,与现有业务有紧密的一致性和延续性.
公司业务发展计划是现有业务的提升和拓展.
通过发展计划的实施,将有利于公司进一步完善国内网点布局,扩大业务规模,提升检测服务能力和业务范围,增强公司技术研发实力和信息管理能力,有利于公司在技术条件、人才储备、管理经验、客户基础等方面的改进.
(七)规划实施及目标实现的报告措施本公司郑重声明:本公司在创业板上市后,将通过定期报告持续公告规划实施和目标实现的情况.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-177第七节同业竞争与关联交易一、公司独立运营情况本公司在资产、人员、财务、机构和业务等方面与控股股东、实际控制人及其投资的其他企业相互独立,拥有完整的业务体系,具有直接面向市场独立自主经营的能力.
(一)资产完整本公司在整体变更为股份公司后,相应承继了信测有限的全部资产及负债.
公司合法、独立地拥有与生产经营相关的机器设备、专利和商标等主要资产的所有权或使用权,该等资产不存在法律纠纷或潜在纠纷,与控股股东、实际控制人及其投资的其他企业的资产产权界定明晰.
(二)人员独立本公司与员工签订劳动合同,公司劳动、人事、薪酬福利及社会保障管理体系等方面均独立于控股股东、实际控制人及其投资的其他企业.
本公司的董事、监事及高级管理人员按照《公司法》、《公司章程》等有关规定选举或聘任产生,高级管理人员未在控股股东、实际控制人及其投资的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务,亦未在控股股东、实际控制人及其投资的其他企业领薪.
本公司的财务人员专职在本公司工作并领取薪酬,未在控股股东、实际控制人及其投资的其他企业中兼职或领薪.
(三)财务独立公司设立了独立的财务部门并拥有专门的财务人员,财务运作独立于控股股东、实际控制人及其投资的其他企业;建立了独立的财务核算体系,独立作出财务决策.
本公司开立有独立的银行账户,银行账户、税务申报均独立于控股股东、实际控制人及其投资的其他企业,不存在与控股股东、实际控制人及其投资的其他企业共用银行账户,混合纳税情形.
(四)机构独立深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-178公司设立了股东大会、董事会、监事会、董事会提名委员会、董事会战略委员会、董事会审计委员会、董事会薪酬与考核委员会等管理、监督机构,结合本次发行方案根据《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引(2014年修订)》制订了《公司章程(草案)》,以及《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《监事会议事规则》等内部管理制度,构建了决策制度有效、职权范围明确的法人治理结构和制衡机制.
公司依据检测技术服务业务特征和自身发展需要,设立了市场推广部、销售管理部、服务管理部、技术研发部、产品应用部、技术支持部、工程管理部、人力资源部、行政管理部、财务计划部、信息管理部、品质保证部、证券事务部、审计部等职能部门,行使相应的经营管理职权,各部门之间分工明确.
公司决策体系和职能机构独立完整,不存在与控股股东、实际控制人及其投资的其他企业之间机构混同、合署办公的情形.
(五)业务独立公司的主营业务为为客户一站式标准符合性检测服务,公司已经具备了经营所需的相应资质、许可及授权,拥有从事经营业务所必须的、独立完整的业务体系、信息系统及管理系统,独立开展业务,不存在依赖控股股东、实际控制人及其投资的其他企业的情形.
保荐机构认为,发行人与控股股东、实际控制人及其投资的其他企业保持独立,具备独立经营的能力,上述发行人的独立运营情况真实、准确、完整.
二、同业竞争(一)公司与控股股东、实际控制人及其投资的其他企业与公司不存在同业竞争情形作为公司实际控制人,吕杰中、高磊没有控股或参股其他企业,吕保忠投资的其他企业为永航电脑,其股权比例为40%.
永航电脑的经营范围为:兴办实业(具体项目另行申报);电子产品的技术开发与购销及其它国内贸易.
(以上不含专营、专控、专卖商品及限制项目),经营进出口业务(法律、行政法规、国务院决定禁止的项目除外,限制的项目须取得许可后方可经营);其主营业务深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-179为电脑及配件的销售,该公司已列入经营异常名录.
吕保忠之妻刘红燕投资的其他企业为千碑文化,其股权比例为49%,并担任执行董事兼总经理.
千碑文化的经营范围为:文化艺术交流策划、企业形象策划、企业管理咨询、商务信息咨询、投资管理、企业管理、展览展示服务、组织文化艺术交流活动、企业投资、教育咨询、产品设计;销售:文化用品、工艺品、木制品;其主营业务为文化艺术交流策划.
因此,公司控股股东、实际控制人及其投资的其他企业均未从事与本公司相同或类似业务,与本公司之间不存在同业竞争.
(二)避免同业竞争的承诺为避免未来可能发生的同业竞争,公司实际控制人吕杰中、吕保忠、高磊分别出具《关于与深圳信测标准技术服务股份有限公司避免和消除同业竞争的承诺函》,承诺以后不从事与本公司业务相同或相近的业务.
具体如下:1、在本承诺出具之日,本人及拥有权益的企业均未开发、生产任何与发行人及其控股子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品,未直接或间接经营任何与发行人及其控股子公司构成竞争或可能构成竞争的业务,也未投资于任何与发行人及其控股子公司生产的产品或经营的业务构成竞争或可能构成竞争的其他企业.
2、自本承诺出具之日起,本人及拥有权益的企业将不开发、生产任何与发行人及其控股子公司生产的产品构成竞争或可能构成竞争的产品,不直接或间接经营任何与发行人及其控股子公司构成竞争或可能构成竞争的业务,也不参与投资任何与发行人及其控股子公司生产的产品或经营的业务构成同业竞争或可能构成同业竞争的其他企业.
3、自本承诺出具之日起,如发行人及其控股子公司进一步拓展其产品和业务范围,本人及拥有权益的企业将不与发行人及其控股子公司拓展后的产品或业务相竞争;若与发行人及其控股子公司拓展后的产品或业务产生竞争的,本人及拥有权益的企业将以停止生产或经营相竞争的产品或业务的方式,或者将相竞争的业务纳入到发行人及其控股子公司经营的方式,或者将相竞争的业务转让给无关联关系的第三人的方式避免同业竞争.
4、在本人持有发行人股票期间,本承诺均为有效.
如上述承诺被证明是不深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-180真实的或未被遵守,本人将向发行人赔偿一切直接或间接的损失,并承担相应的法律责任.
三、关联方、关联关系及关联交易(一)关联方及关联关系根据《公司法》和《企业会计准则第36号-关联方披露》等相关法律法规的规定,截至本招股说明书签署日,公司的关联方及关联关系如下:序号关联方名称关联关系1吕杰中控股股东、实际控制人、董事长、总经理2吕保忠控股股东、实际控制人、副董事长3高磊控股股东、实际控制人4东莞信测全资子公司5厦门信测全资子公司6宁波信测全资子公司7苏州信测全资子公司8美国信测控股子公司,持有其85%股权9武汉信测控股子公司,持有其51%股权10信策鑫持有本公司5%以上股份的股东11李生平持有本公司5%以上股份的股东12永航电脑实际控制人吕保忠参股的公司,持有其40%股份13千碑文化实际控制人吕保忠配偶刘红燕控股的公司,持有其49%股权除上述关联方外,本公司的董事、监事、高级管理人员及其关系密切的家庭成员均为本公司的关联方.
(二)报告期内发生的关联交易1、经常性关联交易报告期内,公司与关联方未发生经常性关联交易.
2、偶发性关联交易(1)关联方借支报告期各期末,关联方向发行人借入资金情况如下:深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-181单位:万元关联方名称2015-12-312014-12-312013-12-31其他应收款:吕杰中--5.
49合计--5.
49上述资金占用均为关联自然人在公司经营过程中借支的备用金,对公司财务状况和经营成果不构成重大影响.
(2)接受关联方担保报告期内,公司实际控制人吕杰中、股东信策鑫、子公司东莞信测为公司银行借款提供担保,具体情况如下:序号银行签订日期合同编号最高担保额(万元)合同期限担保人1招商银行2012-12-262012年东字第0012571147-01号、02号1,500.
002012-12-27至2013-12-26吕杰中、东莞信测2平安银行2013-12-24平银深分市拓四保字20131224第002号、003号1,500.
002013-12-27至2014-12-26吕杰中、信策鑫3招商银行2014-12-282014年小上字第00144894682号、00144894682-1号、00144894682-2号3,000.
002014-12-30至2015-12-29吕杰中、东莞信测截至本招股说明书签署日,序号1、2、3形成的公司借款合同均已履行完毕.
(三)规范和减少关联交易的措施发行人持有5%以上股份的股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员已出具《关于减少和避免与深圳信测标准技术服务股份有限公司发生关联交易事项的承诺》,具体承诺如下:1、本人/本公司及其控制的其他企业将尽量减少、避免与发行人之间发生关联交易.
对于能够通过市场方式与独立第三方之间发生的交易,将由发行人与独立第三方进行.
本人/本公司及其控制的其他企业不以向公司拆借、占用公司资金或采取由公司代垫款项、代偿债务等方式侵占公司资金.
2、对于本人/本公司及其控制的其他企业与发行人及其控股子公司之间不可避免的一切交易行为,均将严格遵守市场原则,本着平等互利、等价有偿的一般原则,公平合理地进行.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-1823、本人/本公司及其控制的其他企业与发行人所发生的关联交易均以签订书面合同或协议形式明确约定,并严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》和《关联交易管理制度》等有关法律、法规以及公司规章制度的规定,规范关联交易行为,履行各项批准程序并按有关规定履行信息披露义务.
4、本人/本公司及其控制的其他企业不通过关联交易损害发行人以及发行人其他股东的合法权益.
5、本人/本公司承诺函的出具、履行与解释均适用中国境内(不包括台湾、香港和澳门地区)有关法律法规及规范性文件的规定.
上述承诺经本人本公司签字盖章后生效.
如果本人/本公司未履行上述承诺给公司或者其他投资者造成损失的,本人/本公司将向公司和其他投资者依法承担赔偿责任.
公司将严格遵守《公司法》、《公司章程(上市修订草案)》、《关联交易管理制度(上市修订草案)》及相关法律法规的规定,尽量减少关联交易,规范不可避免的关联交易,确保关联交易决策程序规范,交易价格合理、公允,不损害公司及其股东,特别是中小股东的利益.
(四)关联交易决策程序执行及独立董事的意见报告期内,公司发生的关联交易遵循了公正、公平、公开的原则,交易决策符合当时公司章程的相关规定.
公司独立董事对报告期内的关联交易进行了审查,并发表了独立意见,公司独立董事认为:公司发生的关联交易系正常生产经营的需要,并按照正常商业条款进行;相关交易已依据公司章程及有关规定履行了法定的审批程序,决策程序合法有效;关联交易公平合理,价格公允,符合公司和股东的整体利益,不存在损害公司及其他股东利益,特别是中小股东利益的情形.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-183第八节董事、监事、高级管理人员与公司治理一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介(一)董事会成员根据《公司法》和《公司章程》的规定,本公司董事会由9人组成,其中独立董事3人.
公司董事由股东大会选举产生或更换,任期3年,任期届满,可连选连任.
公司各董事基本情况如下:序号姓名性别年龄国籍境外居留权提名人任期1吕杰中男46岁中国无吕杰中、吕保忠、李生平、信策鑫、睿沃基金、深圳高新投、常州高新投2016.
2-2019.
22吕保忠男47岁中国无吕杰中、吕保忠、李生平、信策鑫、睿沃基金、深圳高新投、常州高新投2016.
2-2019.
23李生平男42岁中国无吕杰中、吕保忠、李生平、信策鑫、睿沃基金、深圳高新投、常州高新投2016.
2-2019.
24李国平男38岁中国无吕杰中、吕保忠、李生平、信策鑫、睿沃基金、深圳高新投、常州高新投2016.
2-2019.
25肖国中男40岁中国无吕杰中、吕保忠、李生平、信策鑫、睿沃基金、深圳高新投、常州高新投2016.
2-2019.
26史远成男37岁中国无吕杰中、吕保忠、李生平、信策鑫、睿沃基金、深圳高新投、常州高新投2016.
2-2019.
27马素慧女46岁中国无吕杰中、吕保忠、李生平、信策鑫、睿沃基金、深圳高新投、常州高新投2016.
2-2019.
28王海涛男52岁中国无吕杰中、吕保忠、李生平、信策鑫、睿沃基金、深圳高新投、常州高新投2016.
2-2019.
29汤济民男41岁中国无吕杰中、吕保忠、李生平、信策鑫、睿沃基金、深圳高新投、常州高新投2016.
2-2019.
2深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-184公司各董事简历及其实际负责的业务活动如下:1、董事长吕杰中先生:中国国籍,无境外永久居留权.
1970年出生,毕业于CENTENARYCOLLEGE,研究生学历,工商管理专业.
1993年6月至1996年7月就职于海南国际租赁有限公司,1996年8月至1997年7月任海南省国际信托投资公司证券总部研究员,1997年8月至1998年10月任海南省国际信托投资公司深圳证券部副总经理,1998年11月至2002年1月任海南万恒投资有限公司投资总监,2002年2月至2003年11月任信测电磁副总经理,2003年12月至2004年10月任信测有限执行董事、总经理,2004年11月至2008年8月任信测有限执行董事、法定代表人,2008年9月至2013年1月任信测有限董事长、经理,现任公司董事长、总经理,全面负责公司的经营与管理工作.
2、副董事长吕保忠先生:中国国籍,无境外永久居留权.
1969年出生,毕业于中国地质大学,本科学历,企业管理专业.
1988年10月至1993年10月任海口大信城市信用社主管,1993年11月至1995年5月任海南海峡实业投资有限公司办公室主任,1995年6月至2000年2月任海南白龙水上乐园有限公司总经理,2000年7月至2003年11月任信测电磁董事长、总经理,2003年12月至2004年10月,任信测有限副总经理,2004年11月至2008年8月任信测有限经理,2008年9月至2013年1月任信测有限投资部经理,现任公司副董事长,主要参与董事会决策工作.
3、董事李生平先生:中国国籍,无境外永久居留权.
1974年生,毕业于URSULINECOLLEGE,研究生学历,工商管理专业,电子技术工程师.
1997年9月至2002年7月任希捷科技(深圳)有限公司测试工程师,2002年7月至2004年4月任深圳市康来士标准测试技术有限公司电磁兼容部科长,2004年5月加入发行人,历任信测有限EMC主任、电子电气事业部副总监、总监;现任全国无线电干扰标准化技术委员会(SAC/TC79)通讯委员,2015年1月13日,被深圳市人力资源和社会保障局认定为深圳市后备级人才,在公司担任董事、副总经理兼技术中心高级总监,主要负责公司检测技术研发,提供检测技术支持.
4、董事李国平先生:中国国籍,无境外永久居留权.
1978年生,毕业于湖北工业大学,本科学历,电气技术与工业自动化专业.
2000年7月至2001年3深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-185月任湛江农垦局华安包印厂副部长,2001年3月至2002年9月任深圳市华科贸贸易有限公司工程师,2002年9月至2004年5月任信华科技(深圳)有限公司产品安全工程师,2004年5月加入发行人,历任安规部课长、东莞信测副总经理和总经理;现任公司董事、副总经理、营销中心高级总监,东莞信测总经理,主要负责市场营销与市场销售,组织市场人员完成销售任务.
5、董事肖国中先生:中国国籍,无境外永久居留权.
1976年生,毕业于湖南大学,本科学历,法学专业.
2000年7月至2002年5月就职于海南证券公司,2002年6月至2003年11月担任中国信用合作社信贷助理,2003年11月加入发行人,历任部门经理、市场总监及总经理助理;现任公司董事、副总经理,主要负责公司检测实验室订单消化与订单交付和主持信测标准、东莞信测日常经营工作.
6、董事史远成先生:中国国籍,无境外永久居留权.
1979年生,毕业于巴黎大学,研究生学历,物理化学分析专业,分析化学中级工程师.
2002年7月至2004年6月,任株洲市硬质合金集团有限公司分析工程师,2007年2月至2007年8月间就职于SILECCABLE(法国),2008年5月至2010年1月任广州市立德技术检测有限公司技术主管,2010年1月加入发行人,任东莞信测理化部总监;现任公司董事,技术中心高级副总监、东莞信测副总经理,主要负责公司理化检测业务的技术支持、订单消化与订单交付.
7、独立董事马素慧女士:中国国籍,无境外永久居留权.
1970年生,毕业于中央民族大学,本科学历,新闻专业,注册会计师.
1992年7月至1995年10月就职于在海南特区报,1995年12月至1999年8月任职于海南发展银行人事部、国际部,2000年至2006年7月先后在海南海正会计师事务所、海南柏信会计师事务所执业,2006年7月至2008年7月在北京天同信会计师事务所执业,2009年10月至2015年2月任职于宏源证券股份有限公司北京紫竹院路营业部.
2013年1月起任公司独立董事,参与董事会决策工作.
8、独立董事王海涛先生:中国国籍,无境外永久居留权.
1964年生,毕业于中南财经政法大学,本科学历,会计专业,注册会计师.
1987年7月至1989年9月就职于中国工商银行武汉市分行,1989年9月至1997年12月历任广东省农垦总局(集团公司)科员、分公司总助、财务经理,1997年12月至1999深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-186年12月任深圳市安君安全技术有限公司资金部经理,1999年12月至2012年12月任深圳价格认证中心注册价格鉴证师,2013年1月至今任生命保险资产管理有限公司投资经理.
2013年1月起任公司独立董事,参与董事会决策工作.
9、独立董事汤济民先生:中国国籍,无境外永久居留权.
1975年生,毕业于西北政法大学,本科学历,法律专业,律师.
1995年9月至2004年10月,先后在湖北省洪湖市司法局、政府办公室、法制办公室任职,2004年11月至今先后在广东中安律师事务所、广东天浩律师事务所、广东炜原律师事务所执业.
2013年1月起任公司独立董事,参与董事会决策工作.
(二)监事会成员根据《公司法》和《公司章程》的规定,本公司监事会由3人组成,其中职工代表监事1人,由本公司职工通过民主选举方式产生;监事每届任期3年,任期届满,可连选连任.
各监事基本情况如下:序号姓名性别年龄国籍境外居留权提名人任期1杨宇男52岁中国无吕杰中、吕保忠、李生平、信策鑫、睿沃基金、深圳高新投、常州高新投2016.
2-2019.
22覃小莉女49岁中国无职工代表大会2016.
2-2019.
23舒慧艳女36岁中国无吕杰中、吕保忠、李生平、信策鑫、睿沃基金、深圳高新投、常州高新投2016.
2-2019.
21、监事会主席杨宇先生:中国国籍,无境外永久居留权.
1964年生,毕业于湖北工学院,本科学历,橡胶工程与塑料工程专业,中级工程师.
1987年7月至1992年7月任职于湖北襄樊大学化工系,1992年8月至2011年12月就职于晶辉科技(深圳)有限公司,历任研发部工程师、认证部经理、品质部总监,2012年1月加入发行人,任品质保证部总监;现任公司监事会主席、品质保证部总监,主要负责公司检测实验室管理体系运行以及检测业务品质保障工作.
2、监事覃小莉女士:中国国籍,无境外永久居留权.
1967年生,中南民族深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-187大学,本科学历,化学专业,中级工程师.
1990年9月至2005年1月任湖北省襄樊市乾泰磷化有限公司分析工程师,2005年2月至2005年5月任深圳市格林美高新技术有限公司工程师,2005年6月至2009年1月任深圳市格林美检验有限公司技术负责人,2009年2月加入发行人,先后担任东莞信测理化部主任、信测有限理化部主任;曾参加中国有色金属行业标准的"钴化学分析方法中金属元素含量检测标准"前期方法的开发.
现任公司监事、东莞信测理化部主任,主要负责东莞信测理化检测实验室管理工作.
3、监事舒慧艳女士:中国国籍,无境外永久居留权.
1980年生,毕业于湖南长沙理工大学,大专学历,印刷工程专业.
2003年1月至2005年4月任株洲方舟广告有限公司出纳,2005年6月加入发行人,任东莞信测品质主管;现任公司监事、东莞信测品质主管,主要负责东莞信测品质保障工作.
(三)高级管理人员本公司高级管理人员共6名,基本情况如下:序号姓名性别年龄国籍境外居留权在本公司任职任期1吕杰中男46岁中国无董事长、总经理2016.
2-2019.
22李生平男42岁中国无董事、副总经理、技术中心高级总监2016.
2-2019.
23李国平男38岁中国无董事、副总经理、营销中心高级总监2016.
2-2019.
24肖国中男40岁中国无董事、副总经理2016.
2-2019.
25黄宏芳女48岁中国无财务总监、管理中心高级总监2016.
2-2019.
26蔡大贵男52岁中国无董事会秘书、副总经理2016.
2-2019.
21、总经理吕杰中先生:本公司董事长兼总经理,简历请参阅本节"一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介之(一)董事会成员".
2、副总经理李生平先生:本公司董事、副总经理兼技术中心高级总监,简历请参阅本节"一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介之(一)董事会成员".
3、副总经理李国平先生:本公司董事、副总经理、营销中心高级总监兼东莞信测总经理,简历请参阅本节"一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-188员简介之(一)董事会成员".
4、副总经理肖国中先生:本公司董事、副总经理,简历请参阅本节"一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介之(一)董事会成员".
5、财务总监黄宏芳女士:中国国籍,无境外永久居留权.
1968年生,毕业于湖北函授大学,企业管理专业,中级会计师.
1986年7月至2001年2月就职于湖北省洪湖市进出口公司任财务会计,2001年3月至2002年10月任赛格信托投资公司武汉证券营业部财务会计,2002年底加入发行人,担任财务经理,现任公司财务总监、管理中心高级总监,主要负责公司财务、行政、人力资源等管理工作.
6、董事会秘书蔡大贵先生:中国国籍,无境外永久居留权.
1964年生,毕业于中南财经政法大学,研究生学历,投资专业,金融中级经济师.
1993年6月至1996年6月就职于海南赛格信托,1996年6月至2004年5月任长城证券总裁秘书,2004年5月至2005年8月任长信基金行政副总监,2005年9月至2012年4月任平安证券高级研究员,2012年12月至今任发行人董事会秘书,现任公司副总经理、董事会秘书,主要负责董事会和股东大会的报告和文件、会议筹备等相关工作,以及证券发行、信息披露等证券事务.
(四)其他核心人员1、李生平先生:本公司董事、副总经理,简历请参阅本节"一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介之(一)董事会成员".
2、史远成先生:本公司董事、技术中心高级副总监、东莞信测副总经理,简历请参阅本节"一、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员简介之(一)董事会成员".
3、郭名煌先生:中国国籍,无永久境外居留权,1978年生,毕业于江西东南进修学院,大专学历,应用电子技术专业.
2002年9月至2004年5月,在信瑞(深圳)有限公司研发部工作.
2004年6月进入本公司,任产品安全部主任.
现任公司技术中心产品安全检测部副主任兼新能源检测部主任,主要负责公司产品安全检测实验室管理与新能源产品检测实验室管理工作.
4、连平先生:中国国籍,无永久境外居留权,1983年生,毕业于长江大学,大专学历,计算机科学与技术专业.
2005年3月进入本公司,历任客服主管、深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-189客服经理、环境可靠性经理、技术负责人,参与公司冻雨检测、PCB板振动固定装置夹具、国际安全运输协会(ISTA)检测方法等研发项目,现从事环境可靠性检测方法研究,为光明分公司技术负责人,主要负责光明分公司检测实验室的管理与技术指导工作.
(五)董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况截至本招股说明书签署日,本公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的兼职情况如下:姓名本公司职务兼职单位兼职职务兼职单位与本公司的关系厦门信测、宁波信测、苏州信测、东莞信测、武汉信测执行董事子公司吕杰中董事长、总经理厦门信测、宁波信测、苏州信测总经理子公司全国无线电干扰标准化技术委员会(SAC/TC79)、深圳市后备级人才通讯委员无李生平董事、副总经理、技术中心高级总监苏州信测监事子公司李国平董事、副总经理、营销中心高级总监东莞信测总经理子公司肖国中董事、副总经理信策鑫执行董事、经理股东史远成董事、技术中心高级副总监东莞信测副总经理子公司马素慧独立董事---汤济民独立董事广东炜原律师事务所副主任无关联关系王海涛独立董事生命保险资产管理有限公司投资经理无关联关系舒慧艳监事东莞信测品质部主管子公司黄宏芳财务总监、管理中心高级总监宁波信测监事子公司郭名煌核心技术人员、技术中心产品安全检测部副主任、新能源检测部主任信策鑫监事股东除以上人员外,本公司其他董事、监事和高级管理人员及其他核心人员没有在其他单位兼职的情况.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-190(六)董事、监事、高级管理人员及其他核心人员相互之间存在的亲属关系情况公司董事长兼总经理吕杰中与公司副董事长吕保忠为亲兄弟关系,除此之外,本公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员之间不存在亲属关系.
(七)董事、监事的提名和选聘情况1、董事的提名和选聘情况2016年2月15日,公司召开了2015年度股东大会,选举产生了公司第二届董事会,第二届董事会由吕杰中、吕保忠、李生平、李国平、肖国中、史远成、马素慧、王海涛及汤济民组成.
其中,马素慧、王海涛及汤济民为公司独立董事.
同日,公司召开第二届董事会第一次会议,选举吕杰中为公司董事长,选举吕保忠为公司副董事长.
2、监事的提名和选聘情况2016年1月25日,公司召开职工代表大会,选举覃小莉为信测标准第二届监事会中的职工代表监事.
2016年2月15日,公司召开2015年度股东大会,选举杨宇、舒慧艳为本公司第二届监事会股东代表监事,与职工代表大会选举的职工代表监事覃小莉组成股份公司第二届监事会.
同日,公司召开第二届监事会第一次会议,选举杨宇为公司第二届监事会主席.
(八)董事、监事、高级管理人员了解股票发行上市相关法律法规及其法定义务责任的情况在上市辅导期,保荐机构(辅导机构)联合会计师和发行人律师对公司董事、监事、高级管理人员进行了六次集中授课,主要内容包括《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等内容.
此外,保荐机构还通过个别答疑和重点辅导,使公司董事、监事和高级管理人员对本次股票发行、上市所涉及的关于公司规范运作、信息披露、资本运作、发行上市程序等有关本次发行的法律、法规及其法定义务责任有了更深入的了解,为建立健全符合上市公司要求的信息披露、运行机制以及强化公司的持续经营能力和独立经营能力打下良好基础.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-191二、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的对外投资情况截至本招股说明书签署日,本公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的其他对外投资情况如下:姓名被投资企业出资额(万元)出资比例与本公司的关系是否存在利益冲突吕保忠永航电脑40.
0040%关联方否除上述列明的投资情况外,本公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员无其他对外投资.
三、董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有本公司股份的情况(一)上述人员发行前持有发行人股份的情况截至本招股说明书签署日,董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属持有本公司股份情况如下表:直接持股间接持股姓名职位或亲属关系持股数量(万股)比例持股数量(万股)比例董事吕杰中董事长、总经理1,166.
1925.
08%--吕保忠副董事长941.
0420.
24%--李生平董事、副总经理、技术中心高级总监256.
695.
52%--李国平董事、副总经理、营销中心高级总监58.
181.
25%34.
830.
75%肖国中董事、副总经理26.
590.
57%58.
041.
25%史远成董事、技术中心高级副总监、东莞信测副总经理--11.
610.
25%马素慧独立董事----王海涛独立董事----汤济民独立董事----监事杨宇监事会主席、品质保证部总监--19.
350.
42%覃小莉职工代表监事、东莞信测理化部主--13.
540.
29%深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-192直接持股间接持股姓名职位或亲属关系持股数量(万股)比例持股数量(万股)比例任舒慧艳监事5.
070.
11%--高级管理人员(不包括公司董事、监事)黄宏芳财务总监、管理中心高级总监23.
940.
51%16.
250.
35%蔡大贵副总经理、董事会秘书----其他核心人员(不包括公司董事、监事和高管)郭名煌技术中心产品安全检测部副主任兼新能源检测部主任10.
100.
22%5.
800.
12%连平光明分公司技术负责人--5.
800.
12%董事、监事、高管及其他核心人员之亲属高磊吕杰中、吕保忠的大嫂828.
1317.
81%--杨俊杰行政与人力资源部总监,吕杰中、吕保忠的姐夫68.
071.
46%--合计3,384.
0072.
77%165.
233.
55%截至目前,上述人员持有公司股份不存在质押或冻结的情形.
(二)报告期各期末直接或间接持股变动情况报告期各期末,董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属直接或间接持有本公司股权比例变动情况如下:姓名2015年12月31日2014年12月31日2013年12月31日直接或间接持有吕杰中25.
08%25.
08%25.
08%直接持有吕保忠20.
24%20.
24%20.
24%直接持有李生平5.
52%5.
52%5.
52%直接持有1.
25%1.
25%1.
25%直接持有李国平0.
75%0.
75%0.
75%间接持有0.
57%0.
57%0.
57%直接持有肖国中1.
25%1.
25%1.
25%间接持有史远成0.
25%0.
25%0.
25%间接持有杨宇0.
42%0.
42%0.
42%间接持有覃小莉0.
29%0.
29%0.
29%间接持有舒慧艳0.
11%0.
11%0.
11%直接持有0.
51%0.
51%0.
51%直接持有黄宏芳0.
35%0.
35%0.
35%间接持有0.
22%0.
22%0.
22%直接持有郭名煌0.
12%0.
12%0.
12%间接持有深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-193连平0.
12%0.
12%0.
12%间接持有高磊17.
81%17.
81%17.
81%直接持有杨俊杰1.
46%1.
46%1.
46%直接持有注:"间接持有"均为通过持有信策鑫股权间接持有发行人股权报告期内,公司3名独立董事马素慧、王海涛、汤济民均未直接或间接持有发行人股权.
除独立董事外,公司董事、监事、高级管理人员、其他核心人员及其近亲属直接或间接持有本公司股权比例在报告期各期末未发生变化.
四、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员薪酬情况最近三年,公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员的薪酬总额占各期发行人利润总额的比例分别为7.
69%、8.
36%、5.
90%.
前述人员除独立董事外,薪酬主要由基本工资、岗位工资、交通补贴、住房补贴、通讯补贴和绩效工资等组成,其薪酬发放系按照公司与上述人员签订的《劳务合同》中有关劳动报酬条款,并经过董事会和股东大会审议,履行了必要的法律程序.
最近一年,本公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员在本公司的薪酬情况如下:单位:万元姓名职务2015年吕杰中董事长、总经理25.
80吕保忠副董事长24.
60李生平董事、副总经理、技术中心高级总监23.
40李国平董事、副总经理、营销中心高级总监、东莞信测总经理25.
80肖国中董事、副总经理23.
40史远成董事、技术中心高级副总监、东莞信测副总经理21.
60马素慧独立董事3.
00王海涛独立董事3.
00汤济民独立董事3.
00杨宇监事会主席、品质保证部总监19.
80覃小莉职工代表监事、东莞信测理化部主任15.
90舒慧艳监事、东莞信测品质主管8.
00黄宏芳财务总监、管理中心高级总监21.
67蔡大贵副总经理、董事会秘书21.
00深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-194郭名煌核心技术人员、技术中心产品安全检测部技术顾问25.
80连平核心技术人员、光明分公司技术负责人24.
60合计290.
37本公司三名独立董事自任职之日起在公司领取独立董事津贴,每人每年3万元标准.
本公司独立董事除领取独立董事津贴外,不享有其他福利待遇.
公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员未在公司关联企业领取收入,也未享受其他待遇或退休金计划.
五、董事、监事、高级管理人员及其他核心人员与发行人签定的协议及其履行情况发行人已与公司董事、监事、高级管理人员及其他核心人员签署《劳动合同》、《保密协议》及《竞业禁止协议》,分别对前述人员的权利和义务,业务涉及的各种保密事项、范围、期限和泄密责任及竞业禁止事项等进行了明确的规定.
截至本招股说明书签署日,上述合同及协议履行正常,不存在违约情形.
六、董事、监事、高级管理人员近两年的变动情况及原因近两年,公司董事、监事、高级管理人员的变动情况如下:(一)董事变动情况2013年1月29日,公司召开了创立大会暨第一次股东大会,选举产生了公司第一届董事会,第一届董事会由吕杰中、吕保忠、李生平、李国平、肖国中、史远成、马素慧、王海涛及汤济民组成.
其中,马素慧、王海涛及汤济民为公司独立董事.
同日,公司召开第一届董事会第一次会议,选举吕杰中为公司董事长,选举吕保忠为公司副董事长.
2016年2月15日,公司召开了2015年度股东大会,选举产生了公司第二届董事会,第二届董事会成员与公司第一届董事会成员相同,未发生变化.
自股份公司设立之日至本招股说明书签署日,公司董事未发生变化.
(二)监事变动情况深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-1952013年1月24日,信测有限召开职工代表大会,选举覃小莉为股份公司成立后第一届监事会中的职工代表监事.
2013年1月29日,公司召开第一次股东大会,选举杨宇、舒慧艳为本公司第一届监事会股东代表监事,与职工代表大会选举的职工代表监事覃小莉组成股份公司第一届监事会.
同日,公司召开第一届监事会第一次会议,选举杨宇为公司第一届监事会主席.
公司分别于2016年1月25日、2月15日召开职工代表大会、股东大会,分别选举覃小莉为信测标准第二届监事会中的职工代表监事,选举杨宇、舒慧艳为本公司第二届监事会股东代表监事,组成信测标准第二届监事会.
自股份公司设立之日至本招股说明书签署日,公司监事未发生变化.
(三)高级管理人员变动情况公司2013年1月29日召开第一届董事会第一次会议,审议并通过了聘任吕杰中担任公司总经理;李生平、李国平、肖国中担任公司副总经理;黄宏芳担任公司财务总监;蔡大贵担任公司董事会秘书,任期均为三年.
2016年2月15日,公司召开第二届董事会第一次会议,审议并通过了吕杰中担任公司总经理;李生平、李国平、肖国中担任公司副总经理;黄宏芳担任公司财务总监;蔡大贵担任公司副总经理、董事会秘书.
自股份公司设立之日至本招股说明书签署日,发行人的高级管理人员未发生重大变化.
七、发行人公司治理存在的缺陷及改进情况股份公司成立以来,公司按照《公司法》、《证券法》、《上市公司章程指引》、《上市公司治理准则》等法律、法规及规章的要求逐步建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书、董事会专门委员会制度,同时建立和完善了一系列与公司生产经营相关的内部控制制度,形成了权力机构、决策机构、监督机构和管理层之间的相互协调和相互制衡机制,为公司的高效运营提供制度保障.
公司股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书以及审计委员会等机构和人员能够按照公司章程和有关规则、规定赋予的职权依法独立规范运作,深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-196履行各自的权利和义务,切实保障全体股东的利益,推进公司法人治理结构的科学化和规范化发展.
八、发行人股东大会、董事会、监事会的实际运行情况自2013年1月29日公司创立大会以来,公司共召开股东大会八次,分别对股份公司章程的订立、董事和监事人员选举,财务决算和利润分配、董事会专门委员会设立、公司增资、股东大会和董事会议事规则修订、发行上市、分红规划等事项作出决议.
历次股东大会的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录规范,对前述事项作出了合法、有效的决议.
自股份公司成立以来,公司共召开董事会十四次,分别对管理人员的任命、董事会专门委员会选举及其议事规则的订立、公司利润分配和财务决算、公司增资、对外投资和银行贷款、发行上市等做出了合法有效的决议.
公司历次董事会会议的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录规范,董事会依法忠实履行了《公司法》、《公司章程》赋予的权利和义务.
公司监事会自成立以来,共召开监事会九次,会议的召集、提案、出席、议事、表决、决议及会议记录规范,对公司财务决算和利润分配、银行贷款等重大事宜进行了有效监督.
九、独立董事制度运行情况公司根据《证券法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规以及《公司章程》的规定,制订了《独立董事工作制度》,对独立董事任职资格、提名、选举、权利和义务,以及履行职责所需的保障进行了具体的规定.
本公司于2013年1月29日召开的创立大会暨第一次股东大会选举马素慧、王海涛、汤济民为公司独立董事.
本公司自聘请独立董事以来,三位独立董事依据有关法律、法规、《公司章程》等相关规定,出席公司历次董事会,谨慎、认真、勤勉地履行了权利和义务,对完善公司法人治理结构、规范关联交易、提高董事会决策水平、保证董事会决策的规范性和科学性发挥了积极作用.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-197十、董事会秘书制度运行情况自公司董事会聘请董事会秘书以来,董事会秘书严格按照《公司章程》、《董事会秘书工作细则》有关规定筹备董事会和股东大会,认真做好会议记录,并积极配合独立董事履行职责.
十一、专门委员会的设置及运行情况董事会各专门委员会的设立运行情况如下:1、审计委员会2013年4月1日,公司第一届董事会第二次会议审议并通过了《关于设立董事会专门委员会的议案》、《董事会审计委员会议事规则》.
会议选举马素慧,汤济民,吕保忠为审计委员会成员,其中马素慧为审计委员会召集人.
2014年3月5日、2014年3月15日,公司董事会审计委员会分别召开第一届第一、二次会议,分别审议并通过了《关于公司将编制的2013年财务会计报告及相关财务资料提交众华会计师事务所(特殊普通合伙)进行审计的议案》和《众华会计师事务所(特殊普通合伙)关于公司2013年财务会计报告初步审计意见的议案》.
2014年7月6日、2014年7月25日,公司董事会审计委员会分别召开第一届第三、四次会议,分别审议并通过了《关于公司将编制的2014年半年度财务会计报告及相关财务资料提交众华会计师事务所(特殊普通合伙)进行审计的议案》和《众华会计师事务所(特殊普通合伙)关于公司2014年半年度财务会计报告初步审计意见的议案》.
2015年1月12日,公司董事会审计委员会召开第一届第五次会议,审议并通过了《关于公司将编制的2014年财务会计报告及相关财务资料提交致众华会计师事务所(特殊普通合伙)进行审计的议案》.
2015年7月10日,公司董事会审计委员会分别召开第一届第六次会议,审议并通过了《关于公司将编制的2015年半年度财务会计报告及相关财务资料提交众华会计师事务所(特殊普通合伙)进行审计的议案》.
2016年1月8日,公司董事会审计委员会召开第一届第七次会议,审议并深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-198通过了《关于公司将编制的2015年财务会计报告及相关财务资料提交致众华会计师事务所(特殊普通合伙)进行审计的议案》.
2、薪酬与考核委员会2013年4月1日,公司第一届董事会第二次会议审议并通过了《关于设立董事会专门委员会的议案》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》.
会议选举汤济民、王海涛、肖国中为薪酬与考核委员会成员,其中汤济民为薪酬与考核委员会召集人.
2014年3月15日,公司董事会薪酬考核委员会召开第一届第一次会议,审议并通过了《关于公司董事、监事和高级管理人员2013年度薪酬的议案》.
2015年1月12日,公司董事会薪酬考核委员会召开第一届第二次会议,审议并通过了《关于公司董事、监事和高级管理人员2014年度薪酬的议案》.
2016年1月8日,公司董事会薪酬考核委员会召开第一届第三次会议,审议并通过了《关于公司董事、监事和高级管理人员2015年度薪酬的议案》.
3、提名委员会2013年4月1日,股份公司第一届董事会第二次会议审议并通过了《关于设立董事会专门委员会的议案》、《董事会提名委员会议事规则》.
会议选举王海涛、马素慧、吕杰中为提名委员会成员,其中王海涛为提名委员会召集人.
2015年2月28日,公司董事会提名委员会召开第一届第一次会议,审议并通过了《关于公司董事、监事和高级管理人员履职情况及任职资格的意见》的议案.
2016年1月15日,公司董事会提名委员会召开第一届第二次会议,审议并通过了《关于公司董事、监事及高级管理人员履职情况的意见》、《关于公司董事和监事候选人的意见》的议案.
4、战略委员会2013年4月1日,股份公司第一届董事会第二次会议审议并通过了《关于设立董事会专门委员会的议案》、《董事会战略委员会议事规则》.
会议选举吕杰中,王海涛,汤济民为战略委员会成员,其中吕杰中为战略委员会召集人.
2014年1月15日,公司董事会战略委员会召开第一届第一次会议,审议并通过了《关于深圳信测标准技术服务股份有限公司发展战略规划的议案》.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-1992015年2月28日,公司董事会战略委员会召开第一届第二次会议,审议并通过了《关于公司拟向商业银行申请最高人民币3000万元授信额度的议案》.
2016年1月22日,公司董事会战略委员会召开第一届第三次会议,审议并通过了《关于公司进一步拓展汽车检测市场的议案》.
十二、发行人内部控制制度的情况(一)公司管理层对内部控制的自我评价公司管理层对内部控制制度设计和执行的有效性进行了自我评估,认为:公司通过不断的建立、健全和执行各项内部控制制度,及依照上市公司标准严格要求,开展自查、整改、提高活动,现行的内部控制制度较为健全、合理、有效.
本公司现有的内部控制制度基本符合我国有关法规和证券监管部门的要求,符合当前公司经营实际情况需要,在企业管理各个过程、各个关键环节、重大投资、重大风险等方面发挥了有效的控制与防范作用,维护了股东,特别是中小股东和公司的利益.
公司将不断加强内部控制,并随着外部经营环境的变化、相关部门和政策新规定的要求,结合公司发展的实际需要,进一步完善内控制度,增强内部控制的执行力,推进内部控制各项工作的不断深化,提高内部控制的效率和效益.
(二)注册会计师对发行人内部控制的鉴证意见众华对公司内部控制进行了评估,并出具众会字(2016)第0543号《内部控制鉴证报告》,其结论意见认为:信测标准按照《企业内部控制基本规范》及相关规范于2015年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表编制相关的有效的内部控制.
十三、发行人报告期内违法违规行为情况2015年7月20日,东莞市国家税务局南城税务分局向东莞信测出具南城国税简罚【2015】1153号《税务行政处罚决定书》(简易):根据《中华人民共和国税收征收管理法》第六十二条,2015-04-01至2015-06-30企业所得税未深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-200按期进行申报,罚款150元整.
2016年1月29日,东莞市国家税务局南城税务分局出具《情况说明》:东莞市信测科技有限公司(纳税人识别号:441900743202842)系我分局辖区内纳税企业,已依法在我分局办理税务登记.
该公司执行的税种、税率符合现行法律、法规和规范文件的要求.
该公司执行的税种、税率符合现行法律、法规和规范文件的要求.
该公司2015年1月1日至2015年12月31日存在以下税务违规事实(除此之外暂未发现其他税务违法违规事项):1、2015年4月1日至2015年6月30日企业所得税未按期进行申报;2、2015年8月1日至2015年8月31日代扣代缴增值税未按期进行申报.
通过查阅《税务行政处罚决定书》、《情况说明》、《电子缴税凭证》、《增值税代扣、代缴税款报告表》、《广东省国家税务局对外支付税收管理情况专题核查工作指引(补充一)》等有关上述违规情况的相关资料,并访谈公司相关负责人,东莞信测2015年第二季度企业所得税未按期进行申报系由于财务人员疏忽大意所致,在收到处罚通知书后,东莞信测对未按时申报事宜事项进行了自查,对相关人员进行批评教育,并立即纠正违规行为,及时缴纳罚款;而2015年8月1日至2015年8月31日代扣代缴增值税未按期进行申报系由于东莞信测在营改增试点期间向境外外包服务供应商支付认证费用时,作为扣缴义务人,未按照营改增有关税收政策的规定代扣代缴增值税所致,东莞信测对未代扣代缴增值税事宜进行了自查和整改,加强对财务人员相关税收政策的理解能力和培训力度,目前已全额代扣代缴营改增试点期间2013年1月至2015年4月的增值税款及滞纳金.
保荐机构和发行人律师认为:东莞信测的上述行违规为情节轻微,且影响金额较小,发行人子公司东莞信测上述违规行为对本次发行上市不构成实质性障碍.
自股份额公司成立以来,发行人已依法建立健全股东大会、董事会、监事会、独立董事、董事会秘书工作细则,发行人及其董事、监事和高级管理人员严格按照公司章程及相关法律、法规的规定开展经营,不存在违法违规行为,也不存在被相关主管机关处罚的情况.
十四、发行人报告期内资金占用情况发行人具有严格的资金管理制度,发行人的公司章程中已明确对外担保的审深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-201批权限和审批程序,发行人资金不存在被股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或其他形式占用的情形.
十五、发行人资金管理、对外投资和担保情况(一)资金管理制度及其实际执行情况公司在《财务管理制度》中针对公司所拥有的现金、银行存款和其他货币资金以及与公司日常经营中货币资金相关的各种票据,制定了详细的货币资金管理制度,具体内容如下:1、货币资金管理制度在内部牵制方面,公司通过建立货币资金业务的岗位责任制,明确相关部门和岗位的职责权限,确保办理货币资金业务的不相容岗位相互分离、制约和监督.
公司货币资金实行账款分管,印鉴分管;出纳人员不得兼任稽核、会计档案保管和收入、支出、费用、债权债务账目的登记工作,不得兼任采购、销售、实物收发、保管业务及兼管往来账;出纳与财务人员有亲属关系的应实行回避原则.
公司对货币资金业务建立严格的授权批准制度,明确审批人对货币资金业务的授权批准方式、权限、程序、责任和相关控制措施,规定经办人办理货币资金业务的职责范围和工作要求.
公司规定的审批权限如下:300万元以内的款项由总经理审批支付,300万元以上500万元以内的款项由董事长审批支付,超过500万元以上的资金支付业务审批权限如下:①公司与子公司之间的资金调拨、归还银行贷款、偿付银行承兑汇票、商业承兑汇票由总经理审批支付;②其他与经营活动有关的资金支付业务应当实行集体决策审批或者联席签署,即相关资金支付业务最少应有分管副总经理或总监、总经理、董事长三人以上联席签署.
需经公司董事会或股东大会审议的重大业务或事项所涉及的相关资金支付业务,应附相关会议决议,并由被授权人审批后支付.
2、现金管理制度在现金管理方面,财务部是公司进行会计核算、实施财务监督和财务管理的职能管理部门,负责公司的现金收支和保管业务.
除按制度规定保留和使用的备深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-202用金外,其它部门未经批准严禁受理现金收支业务.
公司办理有关现金收支业务时,应严格遵守国务院发布的《现金管理暂行条例》及其实施细则的规定,除发放工资、奖金、借支备用金及小额经营费用报销外,需通过银行办理转账.
如个别费用非调用现金不可而数额又超过限额的,用款部门必须事先提出书面申请,经总经理、财务总监审批后,才可到财务部门办理支付款手续.
同时,公司还对现金使用范围和原则、现金保存安全做了详细的规定.
3、银行存款及结算管理制度公司除了在本制度规定的范围内直接使用现金结算外,其他收付款业务均须通过银行办理结算.
财务部门必须保证银行存款安全、合理使用.
公司严格按照规定开立账户,办理存款、取款和结算.
银行账户开立应当符合公司经营管理实际需要,不得随意开立多个账户,禁止未经审批自行开立银行账户,对不需用、未使用的银行账户要及时清理、撤消;公司应严格控制"开户银行"和"开户账户"的管理,凡是涉及到新增银行账户或注销银行账户的,均需要由出纳人员填写书面的"申请书",交公司财务总监审核签字后报公司总经理审批,待取得总经理批准后方能执行;财务印鉴的使用实行二章分管并用制,即:个人名章由出纳保管,财务专用章由财务负责人保管或财务负责人委托他人保管,不准一人统一保管使用.
印鉴保管人临时出差时经财务负责人同意可委托他人代管.
公司银行结算方式按《支付结算办法》及本公司业务特点,采用支票、汇兑、银行汇票、委托收款、银行承兑汇票等.
财务部门应当严格按照《支付结算办法》等国家有关规定,加强对银行账户的管理.
同时公司还对支票管理、银行汇兑管理、银行托收承付凭证管理、银行汇票管理、商业汇票管理等做出了详细规定.
4、结算资金管理制度公司财务部门本着加速资金周转、提高资金使用效益、防止坏账、呆账的发生、充分利用商业信用获取资金、维护本企业信誉的原则进行结算资金的管理.
公司结算资金按往来性质记入应收、应付等会计科目.
各会计科目按业务发生单位设立明细账,注明经办人姓名和往来内容,不得以业务员名称等其他形式设立明细户头.
公司销售业务部门要严格控制赊销等商业信用的提供,并建立严格的商业信深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-203用提供的审批程序.
在商业信用提供前,须掌握客户资信情况;在商业信用提供时,须以合同方式确立付款期限、付款保证、违约责任等.
公司已建立必要的责任追究制,明确规定业务部门及经办人对"应收账款"的收回应负全责.
有关应收账款的管理应按照本公司颁布的《销售与收款管理制度》执行.
5、报告期内的执行情况报告期内,发行人严格遵守资金管理的相关制度,不存在控股股东、实际控制人对公司资金进行占用以及本公司及子公司资金违规使用的情形.
(二)对外投资制度及其实际执行情况1、对外投资制度公司股东大会、董事会、总经理为公司对外投资的决策机构,分别根据《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《总经理工作细则》、《对外投资管理制度》所确定的权限范围,对公司的对外投资做出决策.
公司董事会负责需经股东大会批准的投资项目的会前审议,对总经理报送的投资方案进行分析和研究,提供决策建议,将符合投资要求的项目提交股东大会审议批准.
总经理组织审议需报送董事会批准的对外投资方案.
投资部是公司实施对外投资工作的职能机构,负责对公司重大投资项目的可行性、投资风险、投资回报等事宜进行专门研究和评估,监督重大投资项目的执行进展,如发现投资项目出现异常情况,应及时向公司董事会报告.
公司财务部负责对外投资的资金和财务管理.
公司对外投资项目确定后,由公司财务部负责资金预算、筹措、核算、划拨及清算,协同有关方面办理出资手续、工商登记、税务登记、银行开户等工作,并实行严格的借款、审批与付款手续.
公司内部审计部门负责对外投资的审计工作,特别将公司对外投资相关内控制度的完整性、合理性及其实施的有效性作为检查和评估的重点,并在年度内部审计工作报告中向审计委员会进行报告.
公司董事会战略委员会为公司董事会的专门议事机构,负责统筹、协调和组织对外投资项目的分析和研究,为决策提供建议.
2、报告期内执行情况深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-204报告期内,发行人严格遵守对外投资的相关制度,不存在本公司及子公司进行违规对外投资的情形.
(三)对外担保政策及制度情况1、对外担保制度根据公司《对外担保管理制度》,公司对外担保事项必须由董事会或股东大会审议批准.
应由股东大会审批的对外担保,必须经董事会审议通过后,方可提交股东大会审批.
以下担保须经股东大会审批:(1)公司及其控股子公司的对外担保总额,达到或超过最近一期经审计净资产的50%以后提供的任何担保;(2)连续12个月内的对外担保金额,达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%以后提供的任何担保;(3)连续12个月内的对外担保金额,达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%且绝对金额超过3,000万元;(4)为资产负债率超过70%的担保对象提供的担保;(5)单笔担保额超过公司最近一期经审计净资产10%的担保;(6)对股东、实际控制人及其关联方提供的担保;(7)法律、法规、规范性文件规定的其他情形.
对于连续12个月内担保金额超过公司最近一期经审计总资产的30%的担保,应当由股东大会审议批准,并经出席会议股东所持表决权的三分之二以上通过.
股东大会在审议为股东、实际控制人及其关联方提供的担保议案时,该股东或受该实际控制人支配的股东,不得参与该项表决,该项表决由出席股东大会的其他股东所持表决权的半数以上通过.
除按法律、法规、规范性文件和公司章程的规定须提交股东大会审议批准之外的对外担保事项,董事会有权审批.
董事会审议担保事项时,应经出席董事会会议的2/3以上董事审议同意.
2、报告期内执行情况报告期内,发行人严格遵守担保事项的相关制度,不存在本公司及子公司进行违规对外担保的情形.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-205十六、发行人关于投资者利益保护的情况公司根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《上市公司信息披露管理办法》等有关规定,结合公司具体情况制定了《公司章程》、《董事会秘书工作细则》、《独立董事工作制度》、《累积投票制度》、《对外担保管理制度》、《对外投资管理制度》等健全的法人治理结构制度体系,切实保障投资者的信息知情权、资产收益权以及参与重大决策权等权利.
(一)建立健全内部信息披露制度和流程1、信息披露管理制度为了保障投资者的利益,并加强社会公众对本公司的监督作用,本公司制定了《信息披露管理制度》,对公司信息披露的基本原则、内容、程序、管理和责任、保密措施等做了详细规定.
同时,公司制定了《投资者关系管理制度》,对投资者关系管理的目的及基本原则、对象与工作内容、负责人、机构和职责等做了详细规定.
本次公开发行股票上市以后,本公司将严格按照《公司法》、《证券法》、证券交易所的信息披露规定等法律、法规、规则以及《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》的规定,认真履行公司的信息披露义务,及时在指定报刊及网站上公告公司在涉及重要采购、重大投资、重要财务决策等方面的事项,包括公布季度报告、中期报告、年度报告、临时报告等,方便投资者获取相关信息,切实维护广大投资者利益.
2、内部信息传递管理制度为了促进生产经营管理信息在内部各管理层级之间的有效沟通和充分利用,根据《公司法》、《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《公司章程》等有关规定,公司结合自身实际情况,制定了《内部信息传递管理制度》.
公司通过建立科学的内部信息传递机制,全面梳理内部信息传递过程中的薄弱环节,强化内部报告管理,明确内部信息传递的内容、内部报告信息的归口责任部门或责任人、保密要求及密级分类、传递方式、传递范围以及各管理层级的深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-206职责权限,促进内部报告的有效利用,充分发挥内部报告的作用.
3、重大信息内部报告制度为规范公司重大信息内部报告工作,保证公司内部重大信息的快速传递、归集和有效管理,确保公司信息披露的真实、准确、完整、及时,维护投资者的合法权益,根据相关规定,公司结合自身实际情况,制定了《重大信息内部报告制度》.
《重大信息内部报告制度》对重大信息和重大信息报告制度的定义、适用范围做了明确规定,同时还规定重大信息的内部报告及对外披露工作由公司董事会统一领导和管理:1、董事长是信息披露的第一责任人;2、董事会秘书负责将内部信息按规定进行对外披露的具体工作,是信息披露工作的直接责任人;3、董事会办公室是内部信息汇集和对外披露的日常工作部门;4、全体董事、监事、高级管理人员、各部门和各分公司、控股子公司主要负责人是履行内部信息报告义务的第一责任人;5、持有公司5%以上股份的股东及其一致行动人、实际控制人是履行内部信息告知义务的第一责任人.
此外,该制度还对董事会秘书在信息内部传递过程中的具体职责、内部信息报告义务人报告重大信息的时限要求以及重大信息报告程序与管理均作出了具体规定.
(二)完善股东投票机制《公司章程(上市修订草案)》规定了股东大会就选举董事、监事进行表决时,根据本章程的规定或股东大会的决议,可以实行累积投票制.
股东大会审议影响中小投资者利益的重大事项时,对中小投资者表决应当单独计票.
单独计票结果应当及时公开披露,并报送证券监管部门.
股东大会审议相关法定事项,公司应当安排通过网络投票系统等方式为中小投资者参加股东大会提供便利.
公司已制定《累积投票制度》,该制度规定股东大会对董事或监事候选人进行表决时,每位股东拥有的表决权等于其持有的股份数乘以应选举董事或监事人数之积;股东大会对董事或监事候选人进行表决时,股东可以集中行使表决权,将其拥有的全部表决权集中投给某一位或某几位董事或某一位或某几位监事候选人;也可将其拥有的表决权分别投给全部董事或全部监事候选人;每位投票股东所投选的候选人数不能超过应选人数;股东对某一个或某几个董事或某一个或深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-207某几个监事候选人行使的表决权总数多于其拥有的全部表决权时,该股东投票无效;股东对某一个或某几个董事或某一个或某几个监事候选人行使的表决权总数少于其拥有的全部表决权时,该股东投票有效,差额部分视为放弃表决权;独立董事和非独立董事应分开投票.
(三)其他保护投资者合法权益的措施发行人《公司章程》中规定,公司股份的发行,实行公开、公平、公正的原则,同种类的每一股份应当具有同等权利.
同次发行的同种类股票,每股的发行条件和价格应当相同.
公司召开股东大会,董事会、监事会以及单独或者合并持有公司3%以上股份的股东,有权向公司提出提案.
公司董事会、独立董事和符合有关条件的股东可向公司股东征集其在股东大会上的投票权.
公司的控股股东、实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益.
违反规定给公司造成损失的,应当承担赔偿责任.
公司控股股东和实际控制人对公司和公司社会公众股股东负有诚信义务.
控股股东应严格依法行使出资人的权利,控股股东不得利用利润分配、资产重组、对外投资、资金占用、借款担保等方式损害公司和社会公众股股东的合法权益,不得利用其控制地位损害公司和社会公众股股东的利益.
公司股东大会、董事会决议内容违反法律、行政法规的,股东有权请求人民法院认定无效.
股东大会、董事会的会议召集程序、表决方式违反法律、行政法规或者本章程,或者决议内容违反本章程的,股东有权自决议作出之日起60日内,请求人民法院撤销.
本公司自设立以来,严格按照国家的法律法规和《公司章程》等有关规定保护中小股东权益,未发生侵犯中小股东权益的情况.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-208第九节财务会计信息与管理层分析本节的财务会计数据及有关分析反映了公司2013年、2014年及2015年经审计的财务状况、经营成果和现金流量.
以下引用的财务数据,非经特别说明,均引自众华会计师事务所(特殊普通合伙)出具的众会字(2016)第0542号《审计报告》.
本公司提醒投资者关注本招股说明书所附财务报表及审计报告全文,以获取全部的财务资料.
一、发行人报告期内的财务报表(一)合并资产负债表单位:元项目2015/12/312014/12/312013/12/31流动资产货币资金77,752,969.
6035,579,783.
9968,941,251.
52交易性金融资产---应收账款17,440,704.
7010,190,404.
3012,170,652.
87预付款项3,900,354.
983,262,636.
1310,269,016.
25其他应收款819,122.
71945,513.
56623,801.
30其他流动资产4,453,063.
285,043,938.
86-流动资产合计104,366,215.
2755,022,276.
8492,004,721.
94非流动资产固定资产94,067,531.
5176,901,191.
0245,271,675.
68在建工程754,273.
531,769,338.
6211,111,965.
60无形资产1,724,550.
161,544,585.
0324,418.
05商誉7,583,018.
31--长期待摊费用6,167,896.
575,314,520.
955,750,110.
79递延所得税资产403,244.
46476,506.
02589,529.
74其他非流动资产17,358,589.
0726,994,350.
00-非流动资产合计128,059,103.
61113,000,491.
6462,747,699.
86资产总计232,425,318.
88168,022,768.
48154,752,421.
80流动负债短期借款--4,221,000.
00应付账款2,397,500.
422,400,339.
611,935,064.
58预收款项2,637,197.
06797,699.
07454,153.
58深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-209项目2015/12/312014/12/312013/12/31应付职工薪酬7,104,361.
513,818,553.
954,571,480.
67应交税费4,727,096.
752,722,605.
70130,715.
11其他应付款3,826,895.
6238,903.
6668,537.
26流动负债合计20,693,051.
369,778,101.
9911,380,951.
20非流动负债递延收益1,120,220.
001,915,440.
002,810,660.
00非流动负债合计1,120,220.
001,915,440.
002,810,660.
00负债合计21,813,271.
3611,693,541.
9914,191,611.
20股东权益股本(实收资本)46,500,000.
0046,500,000.
0046,500,000.
00资本公积41,348,324.
7241,348,324.
7241,348,324.
72其他综合收益-24,907.
65-1,108.
61-盈余公积5,478,438.
153,160,997.
10153,722.
73未分配利润105,597,086.
7065,379,509.
8752,558,763.
15归属于母公司股东权益合计198,898,941.
92156,387,723.
08140,560,810.
60少数股东权益11,713,105.
60-58,496.
59-股东权益合计210,612,047.
52156,329,226.
49140,560,810.
60负债和股东权益总计232,425,318.
88168,022,768.
48154,752,421.
80(二)合并利润表单位:元项目2015年2014年2013年一、营业收入162,464,715.
76113,004,258.
45101,304,950.
97减:营业成本65,056,020.
6650,765,713.
4338,759,092.
54营业税金及附加129,381.
55255,154.
39414,266.
97销售费用28,357,474.
6419,049,897.
0312,629,306.
83管理费用27,116,531.
4919,553,960.
0115,496,951.
55财务费用-568,718.
30-611,346.
22-310,572.
81资产减值损失242,337.
79324,892.
51589,898.
75加:公允价值变动收益---投资收益---二、营业利润42,131,687.
9323,665,987.
3033,726,007.
14加:营业外收入7,211,428.
666,311,252.
622,781,507.
97其中:非流动资产处置利得8,754.
15--减:营业外支出143,099.
0948,876.
78595,325.
81其中:非流动资产处置损失57,365.
7121,111.
86158,620.
54三、利润总额49,200,017.
5029,928,363.
1435,912,189.
30减:所得税费用6,819,238.
834,858,649.
155,842,293.
68深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-210项目2015年2014年2013年四、净利润42,380,778.
6725,069,713.
9930,069,895.
62归属于公司所有者的净利润42,535,017.
8825,128,021.
0930,069,895.
62少数股东损益-154,239.
21-58,307.
10-五、每股收益基本每股收益0.
910.
540.
69稀释每股收益0.
910.
540.
69六、其他综合收益归属于公司所有者的其他综合收益税后净额-24,907.
65-1,108.
61-归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-4,395.
47-195.
64-七、综合收益总额42,351,475.
5525,068,409.
7430,069,895.
62归属于公司所有者的综合收益总额42,510,110.
2325,126,912.
4830,069,895.
62归属于少数股东的综合收益总额-158,634.
68-58,502.
74-(三)合并现金流量表单位:元项目2015年2014年2013年一、经营活动产生的现金流量销售商品、提供劳务收到的现金170,101,460.
35121,720,135.
9198,003,525.
49收到的税费返还-266,735.
81-收到其他与经营活动有关的现金15,710,710.
187,722,745.
683,786,284.
04经营活动现金流入小计185,812,170.
53129,709,617.
40101,789,809.
53购买商品、接受劳务支付的现金36,783,078.
4131,734,402.
8726,575,464.
37支付给职工以及为职工支付的现金47,310,226.
4934,286,515.
3723,272,459.
89支付的各项税费6,451,209.
236,188,461.
048,594,525.
64支付其他与经营活动有关的现金26,441,175.
9816,435,153.
919,099,735.
85经营活动现金流出小计116,985,690.
1188,644,533.
1967,542,185.
75经营活动产生的现金流量净额68,826,480.
4241,065,084.
2134,247,623.
78二、投资活动产生的现金流量:收回投资收到的现金---处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额68,600.
0016,300.
00-投资活动现金流入小计68,600.
00-16,300.
00-购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金25,837,888.
3460,913,354.
6832,407,609.
32取得子公司及其他营业单位支付的现金净额977,692.
09--投资支付的现金---投资活动现金流出小计26,815,580.
4360,913,354.
6832,407,609.
32投资活动产生的现金流量净额-26,746,980.
43-60,897,054.
68-32,407,609.
32深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-211项目2015年2014年2013年三、筹资活动产生的现金流量:吸收投资收到的现金-6.
1532,571,091.
00其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金-6.
15-取得借款收到的现金--4,221,000.
00筹资活动现金流入小计-6.
1536,792,091.
00偿还债务支付的现金-4,221,000.
005,000,000.
00分配股利、利润或偿付利息支付的现金-9,318,466.
8842,813.
33支付其他与筹资活动有关的现金--450,000.
00筹资活动现金流出小计-13,539,466.
885,492,813.
33筹资活动产生的现金流量净额--13,539,460.
7331,299,277.
67四、汇率变动对现金及现金等价物的影响93,685.
629,963.
67-18,394.
62五、现金及现金等价物净增加额42,173,185.
61-33,361,467.
5333,120,897.
51加:期初现金及现金等价物余额35,579,783.
9968,941,251.
5235,820,354.
01六、期末现金及现金等价物余额77,752,969.
6035,579,783.
9968,941,251.
52二、审计意见类型众华对公司2013年、2014年及2015年财务报表进行了审计,并出具众会字(2016)第【0542】号标准无保留意见的审计报告,认为合并及公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了信测标准2013年12月31日、2014年12月31日及2015年12月31日的合并及公司财务状况以及2013年度、2014年度及2015年度的合并及公司经营成果和现金流量.
三、发行人报告期内采用的主要会计政策和会计估计报告期内,发行人重大会计政策、会计估计与可比上市公司相比不存在较大差异.
发行人采用的对公允反映公司财务状况和经营成果有重大影响的主要会计政策和会计估计如下:(一)收入1、收入确认基本原则(1)销售商品收入公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;公司既没有保留通深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-212常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;收入的金额能够可靠地计量;相关的经济利益很可能流入企业;相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量.
(2)提供劳务收入对在同一会计年度内开始并完成的劳务,于完成劳务时确认收入;如果劳务的开始和完成分属不同的会计年度,则在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下,于期末按完工百分比法确认相关的劳务收入.
(3)让渡资产使用权收入让渡资产使用权收入包括利息收入和使用费收入等.
利息收入金额按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定;使用费收入金额按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定.
2、收入确认的具体标准公司主要从事电子电气、日用消费品、新能源等领域的检测业务,其主要流程如下:(1)开案阶段:业务部门对客户测试需求进行初步了解并提交工程师,工程师针对客户需求选取检测方法、设计测试项目等,业务部门据此计算检测价格,并反馈给客户,与客户达成一致意见并签署订单后,公司为客户开案.
(2)检测实施阶段:检测人员在订单约定时间内完成测试、输出数据并撰写检测报告,经内部审核通过后将检测报告电子版发送给客户,客户确认无异议后出具正式报告.
(3)结案阶段:公司在正式检测报告出具后,将检测报告及收款通知单发送给客户,待客户签字确认后结案.
公司仅对送检产品负责,不承担同一批次产品检测数据均符合检测标准的责任,检测报告发送给客户并经客户确认后,公司提供的劳务完成,满足劳务收入确认的基本条件,进行收入确认:(1)公司为客户开案前,案件价格已根据不同检测方法、测试时长等因素确定,并记载于订单上,收入的金额能够可靠地计量;(2)案件金额已经客户确认,相关的经济利益很可能流入企业;(3)公司已出具检测报告,提供劳务的完工进度能够可靠地确定;深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-213(4)公司可准确记录每个案件的检测时间、检测设备、检测人员及相关工作,拥有完善的成本核算制度,交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量.
3、收入确认的时点公司在收到经客户签字确认的收款通知书时确认收入.
具体而言,根据结算方式的不同,公司客户可分为一般客户和月结客户.
对于一般客户,公司在单个检测报告完成,并经客户确认无异议后,发送收款通知单,客户签字确认后确认收入.
对于月结客户,公司与客户签署框架协议,给予客户一定的信用额度和信用期,并在协议中约定结算期,公司为每笔检测业务开立订单,在约定时间内完成检测,结算期末将检测业务明细及合计金额以收款通知单的形式送交客户,在客户签字确认并反馈给公司后确认收入.
(二)应收款项应收款项包括应收账款、其他应收款.
应收款项发生减值,则将其账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益.
对于预付账款、应收股利、应收利息等应收款项,期末如有客观证据表明其发生减值,则将其转入其他应收款,并进行减值测试计提坏账准备.
1、单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项:单项金额重大的判断依据或金额标准期末余额为100万元以上的应收款项单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法期末对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试,有客观证据表明其发生了减值的,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备;经单独测试未减值的应收款项,采用账龄分析法,按应收款项的账龄和规定的提取比例确认减值损失,计提坏账准2、按组合计提坏账准备的应收款项:确定组合的依据期末余额为100万元以上,经单独测试未减值的应收款项;100万元以下、账龄3年以下的应收款项按组合计提坏账准备的计提方法采用账龄分析法,按应收款项的账龄和规定的提取比例确认减值损失,计提坏账准备本公司将未划分为单项金额重大的应收款项,划分为单项金额不重大的应收款项.
对单项金额不重大的应收款项,以及经单独测试后未发生减值的应收款项(包括单项金额重大和不重大的应收款项),以账龄为信用风险特征划分为若干深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-214组合,采用账龄分析法,按应收款项的账龄和规定的提取比例确认减值损失,计提坏账准备.
采用账龄分析法计提坏账准备的计提比例如下:账龄应收账款计提比例其他应收款计提比例1年以内(含1年)5%5%1-2年30%30%2-3年50%50%3年以上100%100%3、单项金额虽不重大但单项计提坏账准备的应收账款:单项计提坏账准备的理由有明显特征表明该等应收款项难以收回,期末余额为100万元以下、账龄3年以上的应收款项坏账准备的计提方法单独进行减值测试,根据其未来现金流量现值低于其账面价值的差额,确认减值损失,计提坏账准备;经单独测试未减值的应收款项,采用账龄分析法,按应收款项的账龄和规定的提取比例确认减值损失,计提坏账准备(三)固定资产1、固定资产确认条件固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的,使用寿命超过一个会计年度的有形资产.
固定资产以实际成本进行初始计量.
当与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业,且该固定资产的成本能够可靠地计量时,确认固定资产.
2、各类固定资产的折旧方法类别折旧年限残值率年折旧率检测设备5-10年5%9.
5%-19.
00%运输设备5年5%19.
00%办公设备5年5%19.
00%3、固定资产的减值测试方法、减值准备计提方法资产负债表日判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象.
如果存在资产市价持续下跌,或技术陈旧、损坏、长期闲置等减值迹象的,则估计其可收回金额.
可收回金额的计量结果表明,固定资产的可收回金额低于其账面价值的,将固定资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的固定资产减值准备.
固定资产减值损失一经确认,在以后深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-215会计期间不再转回.
4、融资租入固定资产的认定依据、计价方法如果与某项租入固定资产有关的全部风险和报酬实质上已经转移,本公司认定为融资租赁.
融资租入固定资产需按租赁开始日租赁资产的公允价值与最低租赁付款额现值两者中的较低者,加上可直接归属于租赁项目的初始直接费用,作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认融资费用.
未确认融资费用采用实际利率法在租赁期内分摊.
融资租入固定资产采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提租赁资产折旧.
5、其他说明固定资产的后续支出,如与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业且该固定资产的成本能够可靠地计量,则计入固定资产成本,如有被替换的部分,扣除其账面价值;否则,在发生时计入当期损益.
(四)外币业务和外币报表折算1、外币业务核算方法本公司外币交易均按交易发生日的即期近似汇率折算为记账本位币.
该即期近似汇率指交易发生日当月月初的汇率.
在资产负债表日,按照下列规定对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理:外币货币性项目,采用资产负债表日即期汇率折算.
因资产负债表日即期汇率与初始确认时或前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额,计入当期损益.
以历史成本计量的外币非货币性项目,仍采用交易发生日的即期汇率折算,不改变其记账本位币金额.
以公允价值计量的外币非货币性项目,采用公允价值确定日的即期汇率折算,折算后的记账本位币金额与原记账本位币金额的差额,作为公允价值变动处理,计入当期损益.
2、外币财务报表的折算公司对境外经营的财务报表进行折算时,遵循下列规定:资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,所有者权益项目除"未分配利润"项目外,其他项目采用发生时的即期近似汇率折算.
利润表中的收入和费用项目,采用交易发生日的即期近似汇率折算.
按照上述方法折算产生的外币财务报表折算差额,在资产负债表中所有者权益项目下单独列示.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-216(五)在建工程1、在建工程的核算方法在建工程包括施工前期准备、正在施工中的建筑工程、安装工程、技术改造工程和大修理工程等.
在建工程按照实际发生的支出分项目核算,并在工程达到预定可使用状态时结转为固定资产.
与在建工程有关的借款费用(包括借款利息、溢折价摊销、汇兑损益等),在相关工程达到预定可使用状态前的计入工程成本,在相关工程达到预定可使用状态后的计入当期财务费用.
2、在建工程减值准备资产负债表日对在建工程进行全面检查,判断固定资产是否存在可能发生减值的迹象.
如果存在:(1)在建工程长期停建并且预计在未来3年内不会重新开工,(2)所建项目在性能上、技术上已经落后并且所带来的经济效益具有很大的不确定性等减值迹象的,则估计其可收回金额.
可收回金额的计量结果表明,在建工程的可收回金额低于其账面价值的,将在建工程的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的在建工程减值准备.
在建工程减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回.
(六)借款费用1、企业发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益.
借款费用同时满足下列条件的,开始资本化:(1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;(2)借款费用已经发生;(3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始.
2、购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化.
在符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后所发生的借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-217(七)无形资产1、无形资产指企业拥有或控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产,包括软件、土地使用权等.
2、无形资产在取得时按照实际成本计价.
3、无形资产于取得时分析判断其使用寿命,使用寿命有限的无形资产,其应摊销金额在使用寿命内系统合理摊销.
本公司无形资产具体摊销年限如下:资产类别摊销年限软件5年土地使用权规定的使用年限公司于年度终了对无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核,使用寿命及摊销方法与以前估计不同的,则改变摊销期限和摊销方法.
4、无形资产减值准备期末检查各项无形资产预计给本公司带来未来经济利益的能力,当存在以下情形之一时:①某项无形资产已被其他新技术替代,使其为企业创造经济利益的能力受到重大不利影响;②某项无形资产的市价在当期大幅下跌,在剩余摊销年限内预期不会恢复;③某项无形资产已超过法律保护期限,但仍然具有部分使用价值等减值迹象的,则估计其可收回金额.
可收回金额的计量结果表明,无形资产的可收回金额低于其账面价值的,将无形资产的账面价值减记至可收回金额,减记的金额确认为资产减值损失,计入当期损益,同时计提相应的无形资产减值准备;④其他足以证明某项无形资产实质上已发生了减值准备情形的情况,按预计可收回金额低于账面价值的差额计提无形资产减值准备.
无形资产减值损失一经确认,在以后会计期间不再转回.
公司期末如果预计某项无形资产已经不能给企业带来未来经济利益的,将该项无形资产的账面价值全部转入当期损益.
5、研究阶段支出和开发阶段支出的划分标准:(1)研究阶段支出是指为获得并理解新的科学或技术知识而进行的独创性的有计划调查所发生的支出.
对涉及公司产品的研究成果或其他知识的应用研究、评价和最终选择等进行的研究活动,对公司生产产品所涉及的材料、设备、工序、系统等进行的研究活深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-218动,新的或经改进的材料、设备、产品、工序、系统的试制、设计、评价和最终选择等进行的研究活动,上述研究活动所发生的支出划入公司内部研究项目的研究阶段支出,于发生时计入当期损益.
(2)开发阶段支出是在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等过程中所发生的开发支出.
公司将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,在此进行生产前或使用前的原型和模型的设计、建造和测试,以及不具有商业性生产经济规模的试生产设施的设计、建造和运营等开发活动所发生的支出划入公司内部研究项目的开发阶段支出,该等支出同时满足下列条件时才确认为无形资产,否则计入当期损益:①完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;②具有完成该无形资产并使用或出售的意图;③无形资产产生经济利益方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场;④有足够的技术、财务资源和其他资源条件支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;⑤归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠计量.
(八)长期待摊费用长期待摊费用指应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用.
长期待摊费用在取得时按照实际成本计价,开办费在发生时计入当期损益;经营性租赁固定资产的装修费用在可使用年限和租赁期两者孰低年限进行平均摊销,其他长期待摊费用按项目的受益期平均摊销.
对于在以后会计期间已无法带来预期经济利益的长期待摊费用,本公司对其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益.
(九)政府补助包括财政拨款、财政贴息、税收返还和无偿划拨非货币性资产.
本公司收到的与资产相关的政府补助,确认为递延收益,自相关资产达到预定可使用状态时起,在该资产使用寿命内平均计入各期损益.
相关资产在使用寿命结束前被出售、深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-219转让、报废或发生毁损的,将递延收益余额一次性转入资产处置当期的损益.
收到的与收益相关的政府补助,用于补偿以后期间的相关费用或损失的,确认为递延收益,在确认相关费用的期间计入当期损益;用于补偿已经发生的相关费用或损失的,取得时直接计入当期损益.
(十)递延所得税资产/递延所得税负债1、递延所得税资产的确认(1)本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限,确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产.
但是同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认:①该项交易不是企业合并;②交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损).
(2)本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,同时满足下列条件的,确认相应的递延所得税资产:①暂时性差异在可预见的未来很可能转回;②未来很可能获得用来抵扣暂时性差异的应纳税所得额.
(3)本公司对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产.
2、递延所得税负债的确认除下列情况产生的递延所得税负债以外,本公司确认所有应纳税暂时性差异产生的递延所得税负债:(1)商誉的初始确认;(2)同时满足具有下列特征的交易中产生的资产或负债的初始确认:①该项交易不是企业合并;②交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损).
(3)本公司对与子公司、联营公司及合营企业投资产生相关的应纳税暂时性差异,同时满足下列条件的:①投资企业能够控制暂时性差异的转回的时间;②暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-220(十一)职工薪酬1、短期薪酬在职工为公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本.
发生的职工福利费,在实际发生时根据实际发生额计入当期损益或相关资产成本.
职工福利费为非货币性福利的,按照公允价值计量.
为职工缴纳的医疗保险费、工伤保险费、生育保险费等社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额,并确认相应负债,计入当期损益或相关资产成本.
在职工提供服务从而增加了其未来享有的带薪缺勤权利时,确认与累积带薪缺勤相关的职工薪酬,并以累积未行使权利而增加的预期支付金额计量.
在职工实际发生缺勤的会计期间确认与非累积带薪缺勤相关的职工薪酬.
利润分享计划同时满足下列条件时,公司确认相关的应付职工薪酬:(1)因过去事项导致现在具有支付职工薪酬的法定义务或推定义务.
(2)因利润分享计划所产生的应付职工薪酬义务金额能够可靠估计.
2、离职后福利(1)设定提存计划公司在职工为其提供服务的会计期间,将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本.
根据设定提存计划,预期不会在职工提供相关服务的年度报告期结束后十二个月内支付全部应缴存金额的,公司将全部应缴存金额以折现后的金额计量应付职工薪酬.
(2)设定受益计划公司对设定受益计划的会计处理包括下列四个步骤:①根据预期累计福利单位法,采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等做出估计,计量设定受益计划所产生的义务,并确定相关义务的归属期间.
公司将设定受益计划所产生的义务予以折现,以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本.
②设定受益计划存在资产的,公司将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-221设定受益计划存在盈余的,公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产.
③确定应当计入当期损益的金额.
④确定应当计入其他综合收益的金额.
公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本.
当职工后续年度的服务将导致其享有的设定受益计划福利水平显著高于以前年度时,按照直线法将累计设定受益计划义务分摊确认于职工提供服务而导致企业第一次产生设定受益计划福利义务至职工提供服务不再导致该福利义务显著增加的期间.
报告期末,公司将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为:服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额,以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动.
在设定受益计划下,公司在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用:①修改设定受益计划时.
②企业确认相关重组费用或辞退福利时.
公司在设定受益计划结算时,确认一项结算利得或损失.
3、辞退福利公司向职工提供辞退福利的,在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益:(1)公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时.
(2)公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时.
4、其他长期职工福利公司向职工提供的其他长期职工福利,符合设定提存计划条件的,按照关于设定提存计划的有关政策进行处理.
除上述情形外,公司按照关于设定受益计划的有关政策,确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产.
在报告期末,将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分:深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-222(1)服务成本.
(2)其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额.
(3)重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动.
为简化相关会计处理,上述项目的总净额应计入当期损益或相关资产成本.
长期残疾福利水平取决于职工提供服务期间长短的,公司在职工提供服务的期间确认应付长期残疾福利义务;长期残疾福利与职工提供服务期间长短无关的,公司在导致职工长期残疾的事件发生的当期确认应付长期残疾福利义务.
(十二)会计政策变更、会计估计变更及会计差错更正情况2014年初,财政部分别以财会[2014]6号、7号、8号、10号、11号、14号及16号发布了《企业会计准则第39号——公允价值计量》、《企业会计准则第30号——财务报表列报(2014年修订)》、《企业会计准则第9号——职工薪酬(2014年修订)》、《企业会计准则第33号——合并财务报表(2014年修订)》、《企业会计准则第40号——合营安排》、《企业会计准则第2号——长期股权投资(2014年修订)》及《企业会计准则第41号——在其他主体中权益的披露》,要求自2014年7月1日起在所有执行企业会计准则的企业范围内施行,鼓励在境外上市的企业提前执行.
同时,财政部以财会[2014]23号发布了《企业会计准则第37号——金融工具列报(2014年修订)》(以下简称"金融工具列报准则"),要求在2014年年度及以后期间的财务报告中按照该准则的要求对金融工具进行列报.
公司于2014年7月1日开始执行前述除金融工具列报准则以外的7项新颁布或修订的企业会计准则,在编制2015年财务报告时开始执行金融工具列报准则.
上述会计政策变更,影响比较财务报表相关项目如下表:单位:万元项目递延收益其他(非)流动负债其他综合收益外币报表折算差额变更前-191.
54--0.
112014/12/31变更后191.
54--0.
11-变更前-281.
07--2013/12/31变更后281.
07---深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-223四、发行人适用的税率及享受的税收优惠政策公司适用主要税种包括:增值税、营业税、城市维护建设税、教育费附加、企业所得税.
(一)流转税报告期内,发行人及下属子公司流转税税率如下:税种计税依据税率增值税应纳税销售收入6%营业税应纳税营业额5%城建税应纳增值税额、应纳营业税额7%教育费附加应纳增值税额、应纳营业税额3%地方教育费附加应纳增值税额、应纳营业税额2%注:根据《营业税改增值税试点方案》的通知(财税〔2011〕110号)及《关于在北京等8省市开展交通运输业和部分现代服务业营业税改增值税试点的通知》(财税〔2012〕71号),发行人及下属三家子公司均属于现代服务业,均按照应纳税销售收入的6%缴纳增值税.
其中,信测标准、东莞信测于2012年11月1日开始缴纳增值税,宁波信测于2012年12月1日开始缴纳增值税,厦门信测于2013年3月1日开始缴纳增值税.
(二)企业所得税报告期内,发行人及下属子公司执行的企业所得税税率如下:公司名称2015年2014年2013年信测标准15%15%15%东莞信测15%15%15%宁波信测25%25%25%厦门信测25%25%25%苏州信测25%25%-美国信测15%-35%累进税率15%-35%累进税率-武汉信测25%--(三)报告期内发行人及其下属子公司执行的主要税收优惠及政府补助1、报告期内,发行人及其子公司享有的税收优惠情况信测标准于2012年9月10日取得深圳市科技创新委员会、深圳市财政委员会、深圳市国家税务局、深圳市地方税务局联合颁发的高新技术企业证书(证书编号:GR201244200150),被认定为高新技术企业,有效期三年.
2015年深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-22411月,信测标准高新技术企业资质复审通过并取得了新的证书(证书编号:GF201544200410).
东莞信测于2013年7月2日取得广东省科学技术厅、广东省财政厅、广东省国家税务局、广东省地方税务局联合颁发的高新技术企业证书(证书编号:GR201344000252),被认定为高新技术企业,有效期三年.
根据国家对高新技术企业的相关税收政策,信测标准、东莞信测在报告期内按15%的优惠税率缴纳企业所得税.
根据《中华人民共和国企业所得税法》第三十条:"企业的下列支出,可以在计算应纳税所得额时加计扣除:(一)开发新技术、新产品、新工艺发生的研究开发费用",《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第九十五条:"企业所得税法第三十条第(一)项所称研究开发费用的加计扣除,是指企业为开发新技术、新产品、新工艺发生的研究开发费用,未形成无形资产计入当期损益的,在按照规定据实扣除的基础上,按照研究开发费用的50%加计扣除;形成无形资产的,按照无形资产成本的150%摊销",信测标准及东莞信测享受研发费用加计扣除的税收优惠.
2、发行人及其子公司报告期内享有的财政补贴、奖励情况单位:万元年度主体项目总金额(万元)批文或依据发行人检验检测类创新机构组建资助项目200.
00"深南科(2015)15号"《2015年度南山区自主创新产业发展专项资金(科技部分)第一批资助计划的通知》发行人企业改制上市培育项目资助经费90.
29"深经贸信息中小字(2015)121号"《2015年深圳市民营及中小企业发展专项资金企业改制上市培育项目资助计划的通知》发行人南山区科技服务资助34.
58"深南科[2015]44号"《关于下达2015年度南山区自主创新产业发展专项资金(科技部分)第三批资助计划的通知》发行人金蝶EAS软件系统26.
00"深经贸信息中小字(2015)165号"《深圳市经贸信息委、深圳市财政委关于下达2015年深圳市民营及中小企业发展专项资金企业信息化建设项目资助计划的通知》2015年东莞信测2015年外经贸发展专项资金186.
00"粤财外[2015]170号"《关于安排2015年外贸发展专项资金具体项目(促进产业转型升级事项)的通知》深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-225年度主体项目总金额(万元)批文或依据东莞信测国家高新技术企业10.
002014年度南城区科技奖励和配套资助拟资助项目东莞信测2015年专利补助1.
10"东财函[2015]1984号"《关于拨付2015年第二批专利申请资助资金的通知》东莞信测2015年就业补贴0.
10"东人发[2015]48号"《东莞市人力资源局就业失业监测补贴试行办法》宁波信测高新技术产业开发区企业扶持资金32.
00"甬科园[2005]164号"《关于印发、、、等)、欧盟委员会用能产品生态设计框架指令(2009/125/EC)、加州能源委员会(CEC400-2012–019–CMF)、澳洲能效要求GEMS(代表着全球绿色产业的发展趋势)等标准,针对电源适配器、计算机、计算机服务器、显示器、LED灯具、电池充电器等耗能设备的待机功率、工作功率、节约用电等方面开展能效测试.
(2)日用消费品检测项目①纺织品检测项目本项目旨在建设纺织品检测实验室,项目完成后,本公司可同时按照美国相关标准AATCC(美国纺织化学师与印染师协会)系列、国际标准ISO、英国及其他欧盟国家相关标准BS(英国标准)、EN(欧盟标准)系列、中国相关标准GB(国标)FZ(纺织)系列以及品牌商客户的特殊要求,开展纺织品检测服务.
纺织品检测服务内容具体情况如下表:项目测试项目名称扩大产能测试项目-物理性能检测新增检测项目耐磨、起球、撕裂、剥离(把粘合地方剥离力度)、洗水(洗水色牢度即褪色、外观尺寸变化缩水等)、燃烧性能(水平燃烧速度、斜台燃烧速度、垂直燃烧速度等)、色牢度(洗水色牢度、海水色牢度、汗水色牢度、日晒色牢度等)等项目检测深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-314扩大产能测试项目染料、甲醛、重金属、PH值等项目检测化学性能检测新增检测项目杀虫剂、烷基苯酚、磷酸酯类阻燃剂、氯代有机物等检测等项目检测②鞋材检测项目本项目通过组建专业的鞋材检测项目实验室,在现有实验室环保检测的基础上进行业务扩充,以更好的满足客户需求.
实验室的配置能够同时满足美国标准(ASTM,AATCC系列)、欧盟及国际标准(EN,ISO系列)、中国标准(GB,QB系列)、SATRA标准以及客户的特殊要求,鞋材检测项目扩大产能和新增检测具体内容如下表:项目测试项目名称扩大产能测试项目引入整鞋耐折、大底耐折、大底耐磨、鞋面耐折、鞋跟疲劳度(连续撞击测试是否会断裂进行寿命评估)、鞋跟冲击(受意外断裂)、鞋头剥离、内里耐磨等项目检测物理性能检测新增检测项目鞋材低温曲折(寒冷环境中不出现折痕可弯曲次数)、安全鞋(特殊环境用途中劳动保护类鞋)扩大产能测试项目染料、甲醛、重金属、PH值等项目检测化学性能检测新增检测项目杀虫剂、烷基苯酚、磷酸酯类阻燃剂、氯代有机物等项目检测(3)食品检测项目公司将组建专业的食品检测项目实验室,依据中国GB、美国FDA、日本JFSL以及欧盟等相关标准要求,主要针对理化(专门的食品理化)指标、重金属及其他危害人体健康的物质开展检测.
本项目建设完成后,公司将在原有食品接触材料(包装、餐具等)及食品蒸发残渣,高锰酸钾消耗量,过氧化值,特殊迁移等检测业务进行产能扩充基础上,增加食品重金属、食品专属理化指标检测(水分、灰分、灼烧残渣、干燥失重、酸价(游离脂肪酸)、羰基价(羰基化合物)亚硝酸盐等)检测业务,扩大检测范围.
2、募集资金的具体用途本项目投资总额4,957.
46万元,其中320.
00万元用于办公场所、检测实验室的租赁和装修,3,982.
30万元用于检测设备的投入,人员费用216.
81万元,项目预备费215.
12万元,铺底流动资金223.
23万元.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-315序号类别金额(万元)占比1场地租赁装修费320.
006.
45%2设备购置费3,982.
3080.
33%2.
1国产设备839.
8016.
94%2.
2进口设备3,142.
5063.
39%3人员费用216.
814.
37%4预备费215.
124.
34%5铺底流动资金223.
234.
50%合计4,957.
46100.
00%3、项目经济效益分析本项目建设期1年,项目达产后每年新增利润总额1,882.
31万元,项目投资回收期4.
30年(含建设期),所得税后内部收益率为21.
43%.
主要财务指标列表如下:序号项目单位(万元)1利润总额(达产后)1,882.
312净利润(达产后)1,599.
963内部收益率(税后)21.
43%4财务净现值(ic=12%)(税后)1,322.
155投资回收期(税后)(年)4.
306投资利润率32.
27%7盈亏平衡点2,574.
544、募集资金具体用途所需的时间周期和时间进度本项目建设期为1年,采取分组分步的方式组织实施,具体安排如下表:序号建设项目1234567891011121场地租赁和装修2设备软件订购、到货、安装、调试3人员招聘与培训4试运营5、项目的选址本项目的建设地点在东莞.
东莞经济以外向型为主,制造业实力雄厚,产业体系齐全,是全球最大的制造业基地之一.
目前,东莞已形成了电子信息、电器机械、纺织服装、家具、玩具、造纸及纸制品业、食品饮料、化工等八大产业深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-316为支柱的现代化工业体系.
建设所在地的经济发展与产业结构和信测标准发展战略及检测业务领域高度一致,能够促使信测标准快速稳定发展.
6、募集资金具体用途先期投资的情况自审议本次发行的董事会召开以来,本项目已投入659.
35万元用于购置设备.
(四)深圳研发中心和信息系统建设项目1、项目概述本项目主要建设内容包括两个方面:一是建立研发中心,开展医疗器械、食品、无线通讯、电池和低压电器检测领域的研发工作;二是建立实验室信息管理系统,提升服务效率和内部管理能力.
(1)研发中心依据产品标准发展趋势、行业动态、市场需求,结合公司实际情况,信测标准计划在医疗设备、食品、高端无线通讯产品以及新能源产品方面开展标准研发工作,精准解读各种标准中包含的关键要点,如检测环境要求、检测系统(设备及软件)配置、检测技术指标要求、检测方法、检测步骤流程等,顺利获得相关资质,为客户提供研发领域的权威检测服务,从而扩大业务领域,提升市场份额,增强行业竞争力.
具体研发项目如下:①医疗设备检测项目近年来,随着电子、信息技术在医用电气设备中的广泛应用,以及新的通信技术(如个人通讯系统、蜂窝电话等)在社会生活各领域的迅速发展,医用电气设备所处的电磁环境日益复杂.
一方面,在其使用过程中可能受到周围电气设备等电磁能发射的干扰,造成对患者的伤害;另一方面因其自身也会发射电磁能,如果其电磁兼容性不达标,很可能影响无线电通讯业务和周围其他设备的正常运行.
例如电磁兼容性不达标的诊断仪器,提供的数据、波形及图像等信息可能失真,导致医生难以对患者做出正确诊断,从而影响治疗效果,甚至危及患者生命.
目前医疗设备趋向于小型、高灵敏度和智能化,使它们更易受电磁干扰影响.
随着医疗器械质量安全问题越来越受到世界各国的高度重视,医疗器械的检测前景广阔.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-317本项目主要依据医用电气设备(IEC60601-1-2),《工科医(ISM)射频设备的干扰限值和测量方法》(EN55011)等标准和项目的规划,对医疗器械电磁兼容、安全性、可靠性和ISO等要求的标准进行研发,取得相关的CMA、CNAS等资质认证.
②食品检测项目随着中国经济的持续发展,人们生活水平不断提升,消费者对食品安全的关注度越来越高.
同时,食品检测领域将逐步放开行政管制,独立第三方检测机构面临新的发展机遇.
在食品接触材料检测方面,公司能够依照美国食品药物管理局FDA,欧盟法规1935/2004,德国《食品、烟草制品化妆品和其它日用品管理法》(LFGB),法国食品级安全法规(DGCCRF),日本食品卫生法(JFSL)以及中国食品卫生法等相关要求针对食品接触材料的理化指标进行检测评估.
公司食品检测研发团队将对国家公布的相关食品卫生标准进行精准解读,研发多种食品检测项目,包括食品(含绿色无公害食品)微生物指标检测、添加剂检测、蔬菜果品农兽药残留检测、保健食品功能性成分检测等.
③高端无线通讯检测项目4G因为其拥有的超高数据传输速度,被誉为机器之间的"高速对话",第四代移动通信技术将使的人们的生活更加便利.
随着2013年12月国家工信部发放4G牌照,4G网络产品和技术的安全质量等检测需求将越来越大.
本项目的研发方向包括以下四个方面:FCC&CEDFS检测系统研发;WI-FI联盟检测技术研发;辐射效能测试(OTA)检测;3G&4GLTEPTCRBGCF检测方法研发.
④新能源检测项目本项目建设旨在对新能源电池产品检测标准进行研发,获得CMA、CNAS等检测资质,使公司在电池安全性方面的检测能力得到认可.
项目建成后,通过对新能源电池的各项指标进行检测,确保电池性能安全,排查不合格电池,从而避免电池安全事故的发生.
检测产品包括:便携式密封二次电芯与电池、可携式电脑可充电电池、手机的可充电电池、一次性电池、固定式阀控铅酸蓄电池等.
(2)信息系统深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-318本项目拟建立的实验室信息管理系统以实验室样品数据的采集、录入、处理、检查、判定、存储、传输、共享、报告发布以及业务工作流程管理为核心,同时对实验室人员、材料、设备、技术、方法、数据文件等资源进行综合管理,并与公司综合信息管理系统对接.
实验室信息管理系统基本功能包括业务流程管理(测试流水型自动化、技术处理、测试数据分析、报告自动生成、审核、存档、信息传递等)、仪器设备管理以及各类客户个性化定义等.
此外,实验室信息管理系统还具备呈现功能,能够跟踪记录整个测试流程,通过对接财务系统、客户管理系统,能够让管理者及时了解项目进展、调取相关数据和分析客户需求,并以此作出有针对性的决策.
实验室信息管理系统的建设,将降低实验室运行成本,提高实验室检测效率,并且可对整个产品检测流程进行溯源,对公司检测业务的开展和市场公信力的提高均具有重要作用.
2、募集资金的具体用途信测标准研发中心建设项目投资总额为3,060.
44万元.
其中:办公场所租赁修费64.
00万元,设备购置费2,044.
80万元,软件购置费700.
00万元,人员费用111.
20万元,预备费140.
44万元,项目投资构成如下:序号类别金额(万元)占比1场地租赁装修费64.
002.
09%2设备购置费2,044.
8066.
81%2.
1国产设备698.
9022.
84%2.
2进口设备1,345.
9043.
98%3软件购置费700.
0022.
87%4人员费用111.
203.
63%5预备费140.
444.
59%合计3,060.
44100.
00%3、募集资金具体用途所需的时间周期和时间进度本项目建设期为1年,采取分组分步的方式组织实施,具体安排如下表:序号建设项目1234567891011121场地租赁和装修2设备软件订购、到货、安装、调试深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-319序号建设项目1234567891011123人员招聘与培训4试运营4、项目的选址本项目建设地点为深圳市马家龙工业区,紧邻深圳科技园,在人才资源、科技资源获取上具有区位优势.
四、募集资金运用对公司业务及财务状况的影响(一)募投项目涉及的关键技术、与发行人现有核心技术的联系、对发行人业务的促进作用发行人本次募集资金运用于华东检测基地建设项目、深圳检测基地扩建项目、东莞检测实验室建设项目和深圳研发中心和信息系统建设项目,该等项目涉及的关键技术、与发行人现有核心技术的联系以及对发行人业务的促进作用如下表所示:深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-320序号项目名称所涉及的关键技术与现有核心技术的关系对发行人业务的促进作用1华东检测基地建设项目1、在消费品领域中所涉及如下关键技术:汽车材料成分分析方法、汽车材料可靠性检测方法、食品接触材料检测方法、世界各国玩具的检测方法、世界各国纺织品的检测方法、电子电气有毒有害物质RoHSReach检测方法;2、在电子电气EMC领域中关键技术是满足ANSIC63.
4、C63.
10、CISPR16-1-4电波暗室设计规划方法和辐射测试软件设计技术;3、在电子电气产品安全领域中关键技术是满足IEC/EN60950、60065、60335等国际标准的自动温升测试系统设计技术和电子电气产品安全结构评估技术方法.
所涉及的关键技术与现有的核心技术关系紧密,主要系在原有技术的基础上更新升级;如:关联运用到了消费品领域中的欧盟新玩具指令中六价铬的测定、弹射玩具功能测试仪的感应测试装置、美国、欧盟、德国、法国等国家和地区的食品接触材料测试等;在电子电气EMC领域总使用了电子电气领域中的信测辐射测试软件V2.
0著作权、一种用于连接温度记录仪与待测样品的热电偶等核心技术在公司已有检测平台的基础上扩充了新的检测项目,如:汽车材料机械、物理、化学检测;食品接触材料方面的检测,纺织品方面的检测等,并加强了华东地区电子电气领域的服务能力2深圳检测基地扩建项目1、在电子电气EMC领域中所涉及关键技术如下:移动通讯产品FCCPART22、24、27,EN301511,EN301908-1/3/13等标准技术的检测方法,短距离SRD无线发射产品的检测方法,无线通讯ETSITS151010-1(3GPPTS51.
010-1)协议测试方法,汽车电子检测方法;2、60kW光伏逆变器NB/T32004、UL1741、EN62109-1/-2等标准技术检测方法依托原有电子电气的核心技术基础上进一步开发,在电磁兼容领域扩充无线通讯常规、协议检测和汽车电子检测,在630kW的新能源领域中扩充60kW光伏逆变器检测平台电子电气方面大力发展无线通讯和汽车电子检测领域;新能源检测方面发展小于60kW的光伏逆变器检测项目;进一步提升公司在无线通讯和新能源领域中的外销检测能力深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-321序号项目名称所涉及的关键技术与现有核心技术的关系对发行人业务的促进作用3东莞检测实验室建设项目1、在消费品领域中所涉及如下关键技术:GB4789、GB5009、GB2760/1/2/3等食品检测方法、鞋材和纺织品检测方法;2、家电能效检测方法东莞检测基地项目依托现有的核心技术的基础上拟面向电子电气和日用消费品领域增设实验室,搭建EMC实验室、能效实验室、食品实验室、鞋材实验室和纺织品实验室,扩大公司检测能力和服务范围在消费品领域扩充食品检测、鞋材和纺织品检测领域;在电子电气领域扩充家电能效检测4深圳研发中心和信息系统建设项目1、在医药和医疗机械检测领域的开发;2、信息化系统建设上在实验室LIMS系统的规划和运用技术在现有检测平台的基础上技术创新研发中心项目的实施与开展,将会继续提升公司的技术实力,为公司的可持续发展奠定基础.
实验室信息管理系统的建立有利于公司加强业务管理,提高市场响应速度,使报告准确率、及时率得到保障深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-322(二)募集资金投入与产能变动的匹配关系发行人本次募集资金运用于华东检测基地建设项目、深圳检测基地扩建项目、东莞检测实验室建设项目和深圳研发中心和信息系统建设项目,其中华东检测基地建设项目系巩固公司在EMC、SAFETY、理化检测、环境可靠性等重点领域的竞争优势,弥补公司目前在华东地区检测资源难以满足日益增长客户需求的不足而开展的建设项目,与公司现有的业务在检测设备、检测方法等契合度较高;而深圳检测基地扩建项目、东莞检测实验室建设项目系利用现有客户资源向通讯产品及协议检测、汽车电子EMC测试、能效检测领域的发展契机,扩展公司检测领域和检测品种,但对于公司现有业务领域的具体检测项目而言不具备可比性;深圳研发中心和信息系统建设项目能为提升公司核心竞争力提供有力的实验室信息管理系统后台支持,但不直接产生收益.
华东检测基地建设项目投入与产能变动和公司现有相同检测项目的匹配关系情况如下表:1、理化检测项目序号检测项目主要成套设备现有检测项目投入产出比(小时/万元)募投项目投入产出比(小时/万元)1PBDE、PAE等有机物检测分析气相色谱质谱联用仪(GC-MS)73782有机物检测分析顶空-气相色谱质谱联用仪(GC-MS)66683Pb、Cd、Hg等重金属检测分析电感耦合等离子发射光谱仪(ICP-OES)31354六价铬、甲醛等检测分析紫外可见分光光度计3094125Pb、Cd、Hg、Cr、BrX射线荧光光谱分析仪90996卤素、阴离子检测分析离子色谱仪2482737玩具重金属、元素价态分析高效液相色谱-电感耦合等离子发射光谱-质谱仪(HPLC-ICP-MS)12128有机物检测分析高效液相色谱-二极管阵列检测器-质谱检测器(HPLC-DAD-MS)36369非金属材料成分分析傅里叶红外光谱仪(FT-IR)999910食品接触材料重金属分析原子吸收光谱仪110124平均值5657深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-323注:投入产出比=设备台套数*年理论产出小时数/实际或计划投入,平均值=同一检测领域不同检测项目所需设备的年理论产出合计数/同一检测领域不同检测项目所需设备实际或计划投入合计数,下同;2、EMC检测项目序号检测项目主要成套设备现有检测项目投入产出比(小时/万元)募投项目投入产出比(小时/万元)1空间辐射测试电波暗室,接收机,频谱信号分析仪,前置放大器,天线,带阻滤波器,高通滤波器672RF测试综合测试仪,频谱信号分析仪,屏蔽房,WI-FIBLUETOOTH无线连接测试仪,高频线缆,TS8997测试系统753传导测试屏蔽房,LISN,衰减器,接收机,软件22274磁场辐射三环天线,VanDerHoofde测试探头,其他设备与传导室共用.
1652475功率辐射吸收钳,6米自动导轨,6Db衰减器及线览,接收机,软件37416谐波测试CIHARMONIC/FLICKER测试仪49627浪涌测试SURGE测试仪25558传导抗扰度测试CS测试仪1241659脉冲群抗扰度测试EFT测试仪12413010工频磁场测试工频磁场测试仪37149411辐射抗扰度测试信号源,功放,天线,RS暗室,测试软件910平均值16203、产品安全检测项目序号检测项目主要成套设备现有检测项目投入产出比(小时/万元)募投项目投入产出比(小时/万元)1输入测试功率计,电子负载1,2351,0292正常温升测试功率计,电子负载,温升记录仪,音频型号发生器,噪音发生器4945373异常温升测试功率计,电子负载,温升记录仪,音频型号发生器,噪音发生器,秒表4945494工作电压测量功率计,电子负载,示波器,示波器探头4944945潮态处理恒温恒湿箱247412平均值6196186老化测试老化测试仪62717光生物安全测试光生物测试系统55628光,色电测试积分球测试系统7171深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-324序号检测项目主要成套设备现有检测项目投入产出比(小时/万元)募投项目投入产出比(小时/万元)9光,色电测试分布光度测试系统1514平均值3834注:序号为6~9的检测项目系专门针对灯具及其控制装置的测试项目4、环境可靠性检测项目序号检测项目主要成套设备现有检测项目投入产出比(小时/万元)募投项目投入产出比(小时/万元)1高低温交变测试高低温湿热试验箱2902022冷热冲击测试热冲击试验箱861143快速温变测试快速温变测试箱1091334高温测试高温试验箱94212015低温测试高低温湿热试验箱3773486盐雾测试盐雾试验箱2,1073,5597氙灯老化测试气候老化测试箱CI400044508UV老化测试UV老化测试箱143899振动测试振动试验机132410机械冲击机械冲击试验机265911碰撞测试振动试验机695212跌落测试跌落试验机12459413包装抗压测试抗压测试机347347平均值154156从整体看,华东检测基地建设项目投入产出比的平均值略高于公司现有相同检测项目投入产出比,属于合理范围内,其主要原因为随着检验检测设备的更新换代,其工作效率、性能等方面高于公司原有检验检测设备,从而导致各检测设备预计的年理论产出小时数有相应的提升.
(三)新增固定资产及无形资产折旧对公司未来经营成果的影响本次募集资金投资项目建成后,将新增固定资产20,670.
76万元和无形资产700万元,全部项目建成后新增年折旧摊销额2,916.
08万元.
公司对募集资金投资项目的可行性进行了充分分析和论证,考虑了各种因素对项目收益的影响,项目可行性研究显示项目的总体经济效益较好,随着募集资金投资项目的建成,以及公司主营业务规模的扩大、销售能力的提高、核心竞争力的增强,公司营业利润的增长足以弥补新增固定资产折旧对公司经营业绩的影响.
如能按计划实现收益,扣除每年新增固定资产折旧、无形资产摊销及其它相关费用,达产后平均每年将新增净利润约5,899万元.
因此,在未来市场环境或市场需求不出现重大变化的情况下,新增固定资产折旧对公司未来经营业绩不会产生重大不利影响.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-325第十一节其他重要事项一、重要合同本节披露的重大合同为发行人及其子公司签署的正在履行中且合同标的额为300万元以上的合同,或标的额虽未达到300万元,但对公司生产经营活动、未来发展或财务状况有重要影响的合同.
(一)销售合同截至本招股说明书签署日,公司与主要客户签订尚在执行期内的销售框架协议如下:序号购货方主要服务内容服务期限签订日期履行情况1深圳三星通信技术研究有限公司电子电气产品检测2015年7月至2016年7月2015年6月履行中2湖南长城银河科技有限公司电子电气产品检测2015年5月至2016年5月2015年5月履行中3深圳市君兰电子有限公司电子电气产品检测2015年3月至2016年3月2015年3月履行中4V-TrustInspectionServiceCo.
,LTD日用消费品检测2015年3月至2016年3月2015年3月履行中5英德卓佳玩具有限公司日用消费品检测2015年3月至2016年3月2015年3月履行中6联想(深圳)电子有限公司电子电气产品检测2015年10月至2016年10月2015年10月履行中7ASIAINSPECTIONLIMITED日用消费品检测2015年9月至2016年9月2015年11月履行中8江铃汽车股份有限公司提供汽车零部件检测服务2016年2月17日至2017年12月31日2016年2月履行中(二)外包服务框架协议截至本招股说明书签署日,公司与主要外包服务供应商签订尚在执行期内的外包服务框架协议如下:序号外包商服务内容合同期限履行情况1新美科(南京)信息技术有限公司提供认证咨询服务2015-7-1至2016-6-30履行中(三)保荐和承销协议2014年6月13日,发行人与保荐机构签署了本次发行的保荐协议及主承深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-326销协议.
二、对外担保事项截至本招股说明书签署日,本公司不存在任何对外担保事项.
三、重大诉讼或仲裁事项(一)截至本招股说明书签署日,本公司不存在任何对财务状况、经营成果、声誉、业务活动、未来前景等可能产生较大影响的诉讼或仲裁事项.
(二)控股股东、实际控制人涉及的诉讼情况报告期内,发行人实际控制人之一吕保忠涉及两宗诉讼案件,具体情况如下:1、何虹与缪云鹏、吕保忠、吴波之间的35万元借款纠纷案2011年3月,何虹以债权纠纷为由向深圳市福田区人民法院(以下简称"福田法院")提出诉讼请求如下:缪云鹏、吕保忠、吴波连带向何虹支付借款本金35万元及利息114,688元,合计464,688元.
2011年10月10日,福田法院作出(2011)深福法民一初字第1773号《民事判决书》,判决缪云鹏、吕保忠、吴波偿还借款本金35万元及利息(利息以35万元为本金,按照中国人民银行同期同类贷款利率的四倍从2009年月30日起计算至本判决确定的还款之日止.
)2012年3月26日,福田法院作出(2012)深福法执字第3145号《执行通知书》,要求缪云鹏、吕保忠、吴波立即履行上述判决书确定的义务,并承担延期履行期间的双倍债务利息(或迟延履行金)、执行费及其他相关费用.
为此,福田法院查封了被执行人吕保忠名下位于南山区沙河世纪村14栋6A房产(房地产证号4000085646),建筑面积123.
54平方米.
被执行人吕保忠不服,向福区人民法院提出执行异议.
经审查,福田法院于2013年9月18日作出"(2013)深福法执异字第51号"《执行裁定书》,裁定驳回吕保忠的执行异议.
吕保忠不服上述裁定,向深圳市中级人民法院申请复议.
2014年3月3日,深圳市中级人民法院作出"(2014)深中法执复字第2号"《执行裁定书》,驳回吕保忠的复议申请,维持福田法院"(2013)深福法执异字第51号"《执行裁定书》.
2、何虹与缪云鹏、吕保忠、吴波之间的65万元借款纠纷案深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-3272011年3月,何虹以债权纠纷为由向福田法院提起诉讼请求如下:缪云鹏、吕保忠、吴波连带向何虹支付借款本金65万元及利息198,126.
5元,合计848,126.
5元.
2011年10月10日,福田法院作出(2011)深福法民一初字第1888号《民事判决书》,判决缪云鹏、吕保忠、吴波偿还借款本金65万元及利息(利息以65万元为本金,按照中国人民银行同期同类贷款利率的四倍从2009年10月8日起计算至本判决确定的还款之日止.
)2012年3月26日,福田法院作出(2012)深福法执字第3152号《执行通知书》,要求缪云鹏、吕保忠、吴波立即履行上述判决书确定的义务,并承担延期履行期间的双倍债务利息(或迟延履行金)、执行费及其他相关费用.
3、上诉两宗诉讼案件处理情况2014年9月16日,何虹与吕保忠、吴波签署《(2012)深福法执字3145、3152号执行和解协议书》,何虹同意吕保忠、吴波共同或者任何一人向向何虹指定账户支付人民币175万元(若2014年9月16日付款,同意支付173.
5万元),何虹收到款项后即视为吕保忠、吴波履行完毕(2012)深福法执字3145、3152号执行案件执行款的全部支付义务,何虹不再向吕保忠、吴波主张本协议执行案件任何款项的支付.
2014年9月17日,吕保忠按照约定向何虹支付了相应款项.
2014年10月28日,深圳市福田区人民法院作出(2012)深福法执字第3145号《结案通知书》,确定(2011)深福法民一初字第1773号民事判决书确定的内容已执行完毕,予以结案.
截至本招股说明书签署日,上述两宗诉讼已执行完毕,案件终结.
(三)本公司股东、实际控制人报告期内不存在重大违法行为.
(四)截至本招股说明书签署之日,本公司董事、监事、高级管理人员和其他核心人员未涉及刑事诉讼事项.
深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-328第十二节有关声明发行人全体董事、监事、高级管理人员声明本公司全体董事、监事、高级管理人员承诺本招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担个别和连带的法律责任.
全体董事签名:吕杰中吕保忠李生平李国平肖国中史远成马素慧王海涛汤济民全体监事签名:覃小莉杨宇舒慧艳深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-329全体高级管理人员签名:吕杰中李生平李国平肖国中蔡大贵黄宏芳深圳信测标准技术服务股份有限公司年月日深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-330保荐机构(主承销商)声明本公司已对招股说明书进行了核查,确认不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任.
保荐代表人签名:蒋序全郭春江项目协办人签名:于守刚法定代表人签名:范力东吴证券股份有限公司年月日深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-331发行人律师声明本所及经办律师已阅读招股说明书,确认招股说明书与本所出具的法律意见书和律师工作报告无矛盾之处.
本所及经办律师对发行人在招股说明书中引用的法律意见书和律师工作报告的内容无异议,确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任.
经办律师签名:王秀宏曲承亮律师事务所负责人签名:曹树昌北京市京都律师事务所年月日深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-332审计机构声明本所及签字注册会计师已阅读招股说明书,确认招股说明书与本所出具的审计报告、盈利预测审核报告(如有)、内部控制鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表无矛盾之处.
本所及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的审计报告、盈利预测审核报告(如有)、内部控制鉴证报告及经本所鉴证的非经常性损益明细表的内容无异议,确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任.
签字注册会计师签名:梁烽陈芝莲审计机构负责人签名:孙勇众华会计师事务所(特殊普通合伙)年月日深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-333资产评估机构声明本机构及签字注册资产评估师已阅读招股说明书,确认招股说明书与本机构出具的资产评估报告无矛盾之处.
本机构及签字注册资产评估师对发行人在招股说明书中引用的资产评估报告的内容无异议,确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任.
签字注册资产评估师签名:袁志敏王新涛资产评估机构负责人签名:闫全山北京北方亚事资产评估有限责任公司年月日深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-334验资机构声明本机构及签字注册会计师已阅读招股说明书,确认招股说明书与本机构出具的验资报告无矛盾之处.
本机构及签字注册会计师对发行人在招股说明书中引用的验资报告的内容无异议,确认招股说明书不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性、及时性承担相应的法律责任.
签字注册会计师签名:梁烽陈芝莲验资机构负责人签名:孙勇众华会计师事务所(特殊普通合伙)年月日深圳信测标准技术服务股份有限公司招股说明书(申报稿)1-1-335第十三节一、备查文件投资者可以查阅与本次公开发行有关的所有正式法律文件,该等文件也在指定网站上披露,具体如下:(一)发行保荐书(附:发行人成长性专项意见)及发行保荐工作报告;(二)发行人关于公司设立以来股本演变情况的说明及董事、监事、高级管理人员的确认意见;(三)发行人控股股东、实际控制人对招股说明书的确认意见;(四)财务报表及审计报告;(五)发行人审计报告基准日至招股说明书签署日之间的相关财务报表及审阅报告;(六)内部控制鉴证报告;(七)经注册会计师鉴证的非经常性损益明细表;(八)法律意见书及律师工作报告;(九)公司章程(上市修订草案);(十)其他与本次发行有关的重要文件.
二、备查地点、时间(一)备查地点1、发行人:深圳信测标准技术服务股份有限公司联系地址:深圳南山区艺园路文体中心202号(B幢)三楼电话:0755-86537785联系人:蔡大贵2、保荐机构(主承销商):东吴证券股份有限公司联系地址:深圳市南山区科苑路11号金融科技大厦18楼C/D电话:0755-86561185联系人:蒋序全、郭春江、于守刚、何文珍、李佳佳、朱虹睿、赵雯亮、张崇军(二)备查时间周一至周五:上午9:00~12:00,下午:1:30~5:30