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第一章导论教学要求:本章要求学生了解产业经济学的形成及理论发展脉络,了解产业经济学的学科性质和特点及研究方法.

1.
1产业经济学的形成与发展1.
2产业经济学的研究对象与内容1.
3研究产业经济学的方法第一章导论1.
1产业经济学的形成与发展西方传统经济理论的危机1、新古典经济学的危机古典和新古典经济学都侧重于个量分析,也即注重微观经济的分析,强调市场机制的作用,也即咱们所熟悉的所谓自由放任主义.
但是,1929年的危机冲击了新古典经济理论.

2、凯恩斯国家干预主义的危机二战后,西方发达国家出现的经济增长缓慢,经济出现问题,意味着凯恩斯理论的不健全.
70年代西方国家出现的滞胀彻底导致了该理论的崩溃.

3、产业经济学思维的出现新古典经济学的危机意味着光从微观考虑经济问题不现实、是片面,但是凯恩斯理论强调政府干预的宏观经济学又面临着挑战.
因此,许多经济学家开始在微观和宏观两个端点上寻找出路,把研究的思路深入到两者的中间结合点即产业的维度.
这样就推动了产业分析理论的出现.

古典经济学家亚当斯密《国富论》最早提出产业组织理论即市场自发调节自由竞争的市场机制以及这一条件下厂商的市场行为.

20世纪初英经济学家马歇尔《经济学原理》,将组织作为生产要素引入经济分析.
—"马歇尔冲突".

20世纪二三十年代,张伯伦、罗宾逊分别《垄断竞争理论》、《不完全竞争经济学》提出了垄断竞争的理论.

20世纪40至60年代,哈佛学派形成,梅森、贝恩、谢勒等,SCP范式.
20世纪70年代:芝加哥学派、可竞争市场理论.
20世纪80年代后:泰勒尔、科瑞普斯为代表将博弈论引进了产业组织理论(新产业组织理论).

传统的产业组织理论体系主要是由张伯伦、梅森、贝恩、谢勒等建立的,即著名的市场结构、市场行为和市场绩效理论范式(又称SCP模式).

该理论认为:市场结构是决定市场行为和市场绩效的基础;市场行为取决于市场结构,而市场行为又决定了市场绩效;市场绩效受市场结构和市场行为的共同制约,是反映产业资源配置优劣的最终评估标志;市场行为和市场绩效又会反作用于市场结构,影响未来的市场结构.

SCP模式奠定了产业组织理论体系的基础,以后各派产业组织理论的发展都是建立在对SCP模式的继承或批判基础之上的.

在分析框架中突出市场结构,在研究方法上偏重实证研究,是哈佛学派区别于其他学派的两个重要特征.
在贝恩等人看来,寡占的市场结构会产生寡占的市场行为,进而导致不良的市场绩效特别是资源配置的非效率.
因此有效的产业组织政策首先应该着眼于形成和维护有效竞争的市场结构,主张对经济生活中的垄断和寡占采取规制政策.
哈佛学派的这种政策主张对战后以美国为首的西方发达市场经济国家反垄断政策的开展和强化都曾经产生过重大的影响.

在结构主义占主流地位的1970年前后,一批大型反托拉斯案件相继在美国被提出诉讼,其中包括1969年由美国司法部提出诉讼的国际商用机器公司(1BM)案、1972年的施乐复印机公司案、1972年凯洛特公司等四家早餐谷物公司案、1973年的埃克森公司等8家石油精炼公司案等等.

这种结构主义的反垄断政策从80代开始在美国逐步失去了主导地位:①从70年代后期80代初开始,曾经是世界量大最强的美国传统的一些优势产业受到日本和亚洲一些国家和地区的巨大冲击,其国际竞争力不断下降,而实施世界最严厉的反垄断政策则被认作是削弱美国产业竞争力的要因之一.
②大型反托拉斯案件带来了巨额的诉讼费用和大量时间消耗,如IBM公司案前后诉讼长达13年,案件产生了6600万页的文件并花费了纳税人和IBM公司数10亿美元.
这使人们对结构规制的实施所花费的大量社会成本究竟能否带来更大的实际效果产生了疑问,而放松政府规制反而更能达到促进竞争效果的观点却被越来越多的人们所接受.
③产业组织的芝加哥学派在理论上对结构主义的哈佛学派学说展开了有力的批判.
80年代里根政府执政的8年中,基本采用了"自由放任"的芝加哥学派的主张,在反托拉斯方面采取了缓和政策.
60年代末70年代初提出诉讼的IBM公司案、凯洛特等四家早餐谷物公司案、埃克森等8家石油精炼公司案等都经历了长达十年甚至十几年的诉讼而分别在里根政府执政后的1981、1982年以司法部的撤诉而告终结.

因此从70年代后期开始,围绕反垄断政策的放松,批判和反对结构主义政策论的产业组织学派的理论观点受到了新的注目.
与此同时,一些新理论和研究方法也应运而生.
其中,最具影响的是芝加哥学派的产业组织理论和鲍奠尔等人的可竞争市场理论以及博弈论方法等.

芝加哥学派(效率主义者)芝加哥学派是60年代后期在对哈佛学派的批判中崛起的,其代表人物是施蒂格勒、德姆塞茨、布罗曾、波斯纳等.
施蒂格勒,由于他对产业组织理论的开创性研究而被授予1982年诺贝尔经济学奖.
该学派继承了奈特F.
Knight)以来芝加哥大学传统的经济自由主义思想和社会达尔文主义,认为市场竞争过程就是市场力量自由发挥作用的过程,是一个"生存检验"的过程.
该学派在理论上皈依新古典经济理论,坚信瓦尔拉均衡和自由竞争理论依然有效,厂商行为是厂商预期的函数,政府不需干预,1966年施蒂格勒的名著《产业组织》一书问世,标志着芝加哥学派理论上的成熟.
该学派特别注重市场结构和效率的关系,而不像结构主义者那样只关心竞争的程度,故被理论界称为效率主义者.

可竞争市场理论作为对传统的SCP范式的批判,鲍莫尔(WJBaumol)、帕恩查(JCPanzar)和韦利格(R.
D.
Willig)等人在芝加哥学派产业组织理论的基础上于1982年合作出版了《可竞争市场与产业机构理论》一书,系统阐述了所谓的"可竞争市场理论"该理论以完全可竞争市场和沉没成本(sunkcost)等概念为中心,来推导可持续的、有效率的产业组织的基本态势及其内生的形成过程,对贝恩的进入壁垒理论提出了强烈批评,认为问题不在于是否存在进入壁垒,而在于是否存在人为的进入壁垒,这一理论对80年代鲍莫尔(1982)提出的"进退无障碍理论"(ContestabilityTheory,又译"可竞争性理论")有很大影响.
在政策上该学派主张政府的竞争政策与其重视市场结构,倒不如说更应该重视是否存在充分的潜在竞争压力,而确保潜在竞争压力存在的关键是要尽可能地降低沉没成本.

新产业组织理论新产业组织理论在研究方向上,不再强调市场结构,而是突出市场行为,将市场的初始条件及企业行为看作是一种外生力量,而市场结构则被看作内生变量,并且不存在反馈线路,寻求将产业组织理论与新古典微观经济学进行更加紧密的结合.
在研究方法上,80年代前后,以泰勒尔、克瑞普斯等人为代表的经济学家将博弈论引入产业组织理论的研究领域,用博弈论的分析方法对整个产业组织学的理论体系进行了改造,逐渐形成了"新产业组织学"的理论体系.
新产业组织理论的特点可以归纳为三个主要方面:从重视市场结构的研究转向重视市场行为的研究,即由"结构主义"转向"行为主义";突破了传统产业组织理论单向、静态的研究框架,建立了双向的、动态的研究框架;博弈论的引入.

我国产业经济学与欧美产业经济学在含义上有根本区别.
我国:产业组织理论是产业经济学的一部分,是两门课.
国外:产业经济学与产业组织学(IndustrialOrganization)是同一学术领域,美国"产业组织"较流行,欧洲常见的是产业经济学.

欧美主流经济学家认为:产业结构就是通常所说的市场结构,主要分为完全竞争、完全垄断、垄断竞争和寡头垄断四种形态.
是指某一具体产业内部的组织形态,不涉及不同产业间的关系.
中国、日本学者认为:产业结构主要是指不同产业间的构成关系,是存在于具体某一个产业外部的、不同产业间的组织形态.

一、产业的含义1、产业是社会分工的产物狩猎、采集农业分离出来三次社会大分工畜牧业从农业中分离出来手工业从农业中分离出来商业从农业、手工业中分离出来第一次产业革命第二次产业革命手工生产过渡到机器生产新兴产业部门出现、产业分工细化第三次产业革命1.
2产业经济学的研究对象与内容1.
2产业经济学的研究对象与内容(一)产业经济学的研究对象:产业产业(industry)即是具有某种同类属性的具有相互作用的经济活动组成的集合或系统.
产业经济学中所指的"产业"不仅仅单指"工业"或"商业"或其他某个行业,而是泛指国民经济中的各行各业.
在一般情况下,产业经济学中的"产业"与"市场"是同意语.

产业经济学研究的是产业内部各企业之间相互作用关系的规律、产业本身的发展规律、产业与产业之间互动联系的规律以及产业在空间区域中的分布规律等等,这些都是产业经济学研究的具体对象.

、产业结构领域、产业关联领域、产业组织领域、产业政策领域、产业布局领域1.
2产业经济学的研究对象与内容.
产业结构领域产业结构是产业经济学研究的宏观领域,所谓产业结构是指产业之间的联系与联系方式.
产业经济学在这一领域主要研究用动态方法分析研究伴随技术进步、经济发展,产业间的关系结构是如何发展变化的,以寻求产业结构演变的一般规律;如何利用产业结构演变规律来规划、调整产业结构,以推动产业结构高度化和加快经济发展.
率先在该领域进行研究并作出重大贡献的先驱者是本世纪30年代的德国人霍夫曼和40年代初的英国人克拉克.
前者对工业化过程中工业部门结构演变规律的研究,以及后者用三次产业分类法对经济发展条件所做的探讨,为现代产业结构理论奠定了基础.

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产业关联领域所谓产业关联领域是指社会再生产过程中产业部门间中间产品的供需比例关系.
它侧重于用中间产品的生产、分配、交换、消费等方面的量化关系,来揭示产业间相互关系.
产业经济学在产业关联领域主要研究社会再生产过程中各产业部门间中间品投入与中间品需求的量化比例,这一研究成果就是产业联系理论.
这一理论的首创者应推美国经济学家、诺贝尔经济学奖获得者列昂捷夫,他所创建的投入产出经济学,运用投入产出表和投入产出数学模型,将一个国家一定时期内所进行的社会再生产过程中,各产业部门间按一定的经济技术关系所发生的投入与产出关系加以量化与分析.

技术关联分类法生产技术或制作工艺上具有相似性食品制造业银行业制造业建筑业冶炼业运输业原料关联分类法相同的原材料:棉纺工业化纤工业钢铁工业木材业卷烟业类似的原材料:造纸业纺织业服装业印刷业冶金业性能相似的投入物:电力煤气供水活动对象相似:采石业矿业渔业伐木业用途关联分类法产品具有相同或相似的用途自行车制造业造船业汽车制造业仪器工业软饮工业烟草业医药制造业服装业食品制造业旅游业方向关联分类法单向关联双向关联环向关联前向关联棉花棉纱色布服装小麦面粉馒头后向关联煤炭电力煤炭钢铁矿山机械煤炭战略关联分类法产业政策中的地位不同主导产业先导产业支柱产业重点产业先行产业GDP第一产业第二产业第三产业14.
6%52.
2%33.
2%工业45.
3%建筑业6.
9%http://www.
stats.
gov.
cn/中华人民共和国统计局统计标准.
产业组织领域产业组织的"产业"范围较小,仅指生产具有密切替代产品或服务的企业集合.
产业组织是指产业内企业间的市场关系和组织形态.
这一概念包括两层含义:第一,产业内企业间的市场关系,是指同类企业间的垄断、竞争关系.
它表现为产业内企业间垄断与竞争不同程度结合的四类市场结构,即完全竞争型、完全垄断型、垄断竞争型和寡占垄断型等市场结构.
它反映了产业内不同企业的市场支配力差异、市场地位差异和市场效果差异.
第二,产业内企业间的组织形态是指同类企业相互联结的组织形态,如企业集团、分包制、企业系列等.
这些不同的产业组织形态既根源于企业间技术关联的专业化协作程度,又取决于产业内企业间垄断与竞争的不同结合形态.
产业经济学在产业组织领域研究的基本问题是:如何使产业内企业间既保持竞争活力,又能充分利用规模经济的有效竞争态势,实现满意的市场效果.

、产业政策领域产业政策是由政府制定的,资源配置过程的经济政策总和,它包括产业保护、扶植、调整的产业结构政策和协调产业内竞争和经济规模矛盾的产业组织政策.
对产业政策领域的研究,主要是研究产业政策体系的目标、约束条件和影响因素;研究产业政策的实施与实施效果的评估;研究产业政策如何与其他经济政策的配套,以及产业政策随产业发展状态的变化而转换等问题.

、产业布局理论产业布局:是指一国或一地区的产业生产力在一定范围内的空间分布和组合,产业布局是产业的空间结构,其合理与否将影响到该国家或地区经济优势的发挥及经济的发展速度.

产业布局理论主要研究一国或地区的产业布局对整个国民经济的影响.
产业布局理论主要研究影响产业布局的因素、产业布局与经济发展的关系、产业布局的基本原则、产业布局的基本原理、产业布局的一般规律、产业布局的指向性以及产业布局政策等等.

产业经济学理论前提基本理论理论应用研究对象与方法产业及其分类产业结构(广义)产业组织产业发展产业政策内容结构—产业结构狭义数量结构—产业关联空间结构—产业布局市场结构市场行为市场绩效发展的内容与途径产业革命发展战略产业结构政策产业组织政策产业发展政策产业经济学理论体系结构图二、研究产业经济学具有重要的实践意义产业经济学对于促进产业结构的调整和经济的发展具有重要意义产业经济学对于制定正确的产业政策具有重要意义产业经济学对于促进产业的合理布局具有重要意义一、研究产业经济学具有重要的理论意义有利于统一的经济学体系的建立产业经济学的研究有利于经济学和管理学的沟通产业经济学的研究有利于应用经济学的学科建设宏观经济学主要研究宏观经济总量的变动规律及其相互作用规律,其研究的手段是总量分析的方法.
这些宏观经济总量包括国民生产总值、国民收入、总投资、总消费、就业率、通胀率、储蓄率、物价水平、利息率、汇率等等,宏观经济学通过对这些宏观经济总量变动情况的分析来研究其相互之间的联系及其对经济发展的作用.

宏观经济学的研究主要为了解决以下几个根本问题:一是如何配置资源总量,以使经济总量保持某种平衡,达到总产出和总消费的高水平与高增长;二是如何保持高就业率;三是如何保持价格水平的稳定或低的通货膨胀率;四是如何保持经济总量的对外平衡,包括进出口平衡和稳定的汇率.

产业经济学与宏观、微观经济学微观经济学则以单个经济单位(居民、厂商以及某个产品市场)为考察对象,研究单个经济单位的经济行为及在其间表现出的经济变量的变化规律和相互联系,其研究手段为个量分析的方法.
这些经济变量包括:单个商品的产量、成本、利润、供给、需求、价格等等.

微观经济学的研究主要是回答以下几个基本问题:第一,需求是由哪些因素决定的;第二,供给是由哪些因素决定的;第三,供给与需求的相互作用是如何决定产量和价格的;第四,价格机制是如何决定资源的有效配置的.

产业经济学的桥梁作用一是在现实经济生活中还存在着"产业"这种由某种相似特征的经济活动所组成的经济集合,这种经济集合的行为变量既不是宏观经济学研究的经济总量,又不是微观经济学研究的经济个量,其行为规律既不能为宏观经济学所解释,又不能被微观经济学所解释;二是经济总量的变动规律似乎与微观经济个量的变化规律是无关的,但事实上经济总量肯定是其相应的经济个量整合而成的,那么其整合过程是怎样的呢更严重的是某些经济总量并没有相应的经济个量,那这些经济总量是如何从经济个量的相互作用中产生的呢宏观经济学与微观经济学都不能给出解释;三是宏观与微观经济学的分割造成了经济学学科体系的破碎,使得经济学本身是由宏观经济学、微观经济学这样两个互相独立的部分拼凑而成的,而不是一个内在逻辑结构一致的、完整的学科体系.
这种情况在理论上是很难令人满意的,所以对产业经济的研究就因需而生.

产业经济学通过分析经济个体相互之间的作用关系来研究整个产业的整体变化规律,可以较好地解决上述第一方面的问题;产业经济学通过分析研究经济个体的相互作用是怎样通过层次整合最后形成经济总量及其相互联系、变动的规律有望回答上述第二方面的问题;产业经济学通过研究各个层次产业本身的经济行为及其相互之间的作用规律,将微观经济个量与宏观经济总量通过产业的各个层次联系起来,则有望填补宏观经济学与微观经济学之间的逻辑空白,为建立完整的经济学体系奠定了基础.

(一)宏观分析与微观分析相结合(二)实证分析与规范分析相结合(三)静态分析与动态分析相结合(四)定性分析与定量分析相结合(五)统计分析与比较分析相结合1.
3研究产业经济学的方法(一)宏观分析与微观分析相结合产业是一些具有某些相同特征,彼此之间有相互联系、相互作用的经济组织和活动所组成的集合或系统.
在对某一产业进行分析研究时,需要运用微观分析方法,掌握产业内部各个微观经济主体的特点,有针对性地进行研究;同时,又要运用宏观分析方法,把许多产业部门构成的整体作为研究对象,研究整个经济总量的变动规律.

只有将宏观分析和微观分析有效地结合起来,才能充分认识产业发展变动的规律性,正确处理产业发展过程中的问题.

(二)实证分析与规范分析相结合实证研究是产业经济学研究问题的基本方法.
所谓实证研究是对社会经济的实际运行情况进行描述、分析和解释的方法.
实证研究通过分析实际经济运行的过程及其规律,说明社会经济现象"实际是什么",它不涉及对实际经济运行状况和后果的评价,不回答社会经济现象好坏的问题.

所谓规范研究是分析社会经济应该怎样运行的方法.
规范研究对社会经济运行的过程和结果做出理论分析和价值判断,评价利弊得失,回答社会经济现象"应该是什么"的问题,通过一定的价值标准进行判断与推理,找出更好地管理产业发展的方法和措施,带动整个经济的发展.

在进行产业经济学的研究时,要将实证分析与规范分析结合起来,而不能将二者割裂开来,既要重视实证分析,又要进行规范分析,首先进行实证研究,然后再进行规范研究,真正发挥产业经济学揭示产业发展规律,促进产业发展的作用.

(三)静态分析与动态分析相结合静态分析是分析事物在某一时点或横截面上的状况和带有规律性的特征的方法,这种方法有助于认识事物的现状,有助于进行比较研究,分析发现产业中存在的问题,有针对性地进行解决.

然而,产业总是处于不停的发展变化之中,研究产业的发展变化规律,又必须运用动态分析的方法,这种方法更有利于揭示事物发展的规律.

在许多情况下静态分析是动态分析的起点和基础,产业经济学的研究更注重动态的发展的观点,动态研究是研究产业经济的主要方法.

(四)定性分析与定量分析相结合定性分析是对产业经济研究的内容进行一般的、规律性的总结,它不涉及具体的、量的计算.

定量分析方法具有确定的量化内容,它通过建立一定的经济数学模型,确定产业经济中有关量的计量值,它涉及具体的数量计算.

定性分析是定量分析的前提,能够减少定量分析的复杂性和难度;定量分析加深定性分析,使定性分析具体化、数量化、精确化、可操作化.

(五)统计分析与比较分析相结合研究产业经济学要运用统计分析的方法,探寻产业内客观存在的规律,总结出具有代表性的一般产业及产业之间联系的发展规律,指导产业的发展.

由于不同国家、不同地区的产业所处的经济阶段不同、条件不同,产业发展的表现形式不同,还要运用比较分析方法,对大量的产业资料进行比较分析,分析各国的产业及产业之间的关系,并与该国的资源、人口、经济状况、文化传统等相联系,进行比较分析,从中得出相关的结论和经验,发展本国经济.

因此,研究产业经济学,需要将统计分析与比较分析结合起来.
案例分析方法:在产业组织理论产生的早期阶段,案例分析方法应用得比较多,研究的主要对象是不同的产业部门,如对烟草业、钢铁业等的垄断与竞争状态的具体研究等.
目前这一分析方法也被用于特殊产业发展的研究过程中.

博弈理论的应用.
博弈论也被称为对策论,它研究决策主体的行为在存在相互关联时,决策主体是如何决策并最终实现均衡的.
在产业组织理论中,市场结构的基本特征不是完全垄断,也不是完全竞争,而是处于这两种极端状态之间,表现为垄断竞争和寡头垄断.
在这样的市场结构中,决策主体的行为是相关联的,其收益的状态不仅取决于决策主体的行为,也与竞争对手的反应有关,因此,决策者不仅要考虑自身决策问题,还要考虑竞争对手的反应.