公司南北互联

四川岷江水利电力股份有限公司2016年年度股东大会会议资料2017年4月2016年年度股东大会会议资料1目录1、会议安排02)2、审议公司2016年度董事会工作报告04)3、审议公司2016年度监事会工作报告16)4、审议公司2016年年度报告及摘要22)5、审议公司2016年度财务决算报告23)6、审议公司2016年度利润分配方案28)7、审议公司关于预计2017年度日常关联交易额度的议案(31)8、审议公司关于预计2017年度金融服务日常关联交易的议案(33)9、公司独立董事2016年度述职报告36)2016年年度股东大会会议资料2四川岷江水利电力股份有限公司2016年年度股东大会会议安排一、会议时间:2017年4月25日上午9:30二、会议地点:成都望江宾馆(四川省成都市下沙河铺街42号)三、会议召集人:四川岷江水利电力股份有限公司董事会四、会议投票方式:现场投票和网络投票相结合的方式(一)网络投票系统:上海证券交易所股东大会网络投票系统;(二)网络投票起止时间:自2017年4月25日至2017年4月25日;(三)采用上海证券交易所网络投票系统,通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段,即9:15-9:25,9:30-11:30,13:00-15:00;通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00.
五、参会人员:(一)2017年4月20日下午15:00上海证券交易所交易结束后,在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司全体股东或其委托代理人;(二)公司董事、监事和高级管理人员;(三)公司聘请的见证律师.
六、会议主持人:公司董事长张有才2016年年度股东大会会议资料3七、会议议程:序号会议内容(一)会议主持人宣布会议开始(二)董事会秘书报告出席会议情况(三)逐项汇报如下事项1审议公司2016年度董事会工作报告2审议公司2016年度监事会工作报告3审议公司2016年年度报告及摘要4审议公司2016年度财务决算报告5审议公司2016年度利润分配方案6审议公司关于预计2017年度日常关联交易额度的议案7审议公司关于预计2017年度金融服务日常关联交易的议案8会议听取公司独立董事2016年度述职报告(四)股东发言(五)推选计票人、监票人(六)对上述议案进行表决(七)宣布表决结果(八)见证律师宣读本次股东大会的法律意见书(九)宣读股东大会决议(十)宣布大会闭幕2016年年度股东大会会议资料4议案一:四川岷江水利电力股份有限公司2016年度董事会工作报告尊敬的各位股东:受公司董事会委托,现在我向大会报告公司2016年度董事会主要工作情况,请予以审议.
一、2016年工作回顾(一)2016年公司生产经营情况面对国内宏观经济调整和转型的压力,2016年公司开拓进取,积极应对挑战,在广大投资者和地方各级党委政府的大力支持下,实现了主营业务的持续增长,经营业绩再创新高.
全年完成售电量36.
51亿千瓦时,同比增长21.
46%;实现营业收入11.
37亿元,同比增长21.
44%;实现利润总额1.
78亿元,同比增长36.
15%,归属于上市公司股东的净利润1.
64亿元,同比增长29.
56%,基本每股收益为0.
33元.
截止2016年底,公司资产总额为23.
79亿元,资产负债率为56.
52%,同比下降5.
69个百分点,归属于上市公司股东的所有者权益为10.
46亿元,同比增长15.
31%.
(二)2016年董事会运作情况1、规范运作,科学决策,促进公司持续发展.
2016年,公司董事会按照《公司法》《证券法》等法律法规和《公司章程》赋予的职责,将优化治理结构,规范公司运营,防范经营风险2016年年度股东大会会议资料5放在首位,为公司发展提供了科学的决策支持.
全体董事会成员认真负责、勤勉尽职,依法依规履行决策程序,切实防范决策风险.
报告期内,共召集了2次股东大会,召开了7次董事会会议,审议通过34项议案,就公司年度经营计划、定期报告、财务决算及预算、关联交易、资产处置、利润分配、董事会换届、聘任高级管理人员、调整组织机构等重大事项及时进行了决策,确保了公司各项工作的稳步推进.
董事会所属各专门委员会切实发挥其专业能力,尽职尽责,为董事会重大决策提供专业保证.
全年共召开14次会议,审议了22项议案.
在履职过程中,战略委员会围绕公司战略目标,对公司综合计划、上市公司"三州行"战略合作方案等进行了深入研究审查;审计委员会充分发挥审查、监督、协调职能,积极协调管理层及内部审计部门与外部审计机构的沟通,充分指导内部审计工作,监督及评估外部审计机构履职情况,对内部控制的有效性、固定资产会计估计变更等进行了审查;薪酬与考核委员会尽职审查高级管理人员的履职情况并对其进行了年度绩效考评,对公司薪酬制度执行情况进行了监督;提名委员会对公司董事候选人和董事会聘任的高级管理人员人选的任职资格进行了核查.
同时,公司独立董事本着客观、公正、独立的原则,忠实勤勉履行职责,通过实地调研,深入生产一线了解公司经营情况,依规对关联交易、会计估计变更等重大事项决策发表了客观公正的独立性意见,充分发挥了专业特长和工作经验,为促进公司健康发展、维护广大股东利益起到了积极作用.
2、顺利完成董事会换届和经营层聘任,组织结构进一步优化2016年年度股东大会会议资料6报告期内,公司董事会按照《公司章程》规定,完成了换届选举工作,组建了新一届董事会各专门委员会.
其中,独立董事人数的占比符合《上市公司治理准则》的要求,其专业背景也涵盖了企业管理、经济、会计、法律、电力等多个方面.
同时,董事会聘任了新一届高级管理人员,并结合公司精细化管理的需要,审议批准了关于成立后勤管理部、招投标管理部、发供电分公司及信通公司等一系列组织结构调整的方案,进一步优化了内部管理体系,明确了责任分工,提升了管理水平和工作效率.
3、信息披露质量不断提升面对信息披露监管模式的重大变化,公司董事会严格遵守新的监管要求,规范信息披露行为,不断加强信息披露管理,制定了《信息披露暂缓与豁免事务管理制度》,持续加强内部信息的流转控制及保密管理,强化对拟披露重大事项的研究分析,增强信披内容的质量和深度.
对投资者最关心、且有助于投资判断的事项充分进行志愿性披露,全年发布临时公告、定期报告及共72份,未出现一起差错,信息披露的真实、准确、完整得到了充分保证.
同时,严格按照资本市场监管要求,强化内幕信息知情人管理,在讨论重大投资、制定年度预算计划及编制定期报告等敏感期间,对涉及获悉信息相关人员进行备案登记及保密知识教育,杜绝了内幕信息的泄露.
4、投资者关系管理不断强化公司董事会积极推进投资者关系管理工作,认真回答投资者的电话咨询,接待宏道投资、长江证券等数十家投资者和机构到公司实地调研.
2016年年度股东大会会议资料7积极参与证监会、上交所组织的"集体接待日""董秘值班周"等互动活动,以及通过召开"业绩说明会"等方式,与投资者点对点地进行交流和沟通,让投资者对公司治理、发展战略、经营状况、融资计划等有了更加清楚的认识,获得了投资者的理解和认可,体现了公司清晰、透明的市场形象.
同时,积极丰富公司网站内容,强化与投资者的网上交流,关注信息反馈,与媒体及各类投资者建立了良好的沟通平台,建立网络舆情实时动态跟踪,舆情应对能力明显提高.
5、注重股东回报,尊重股东权益公司董事会始终坚持对股东负责的理念,强化股权事务管理,积极协助小股东办理限售股上市流通事宜,配合其他股东处理股权历史遗留等问题.
充分保障广大股东特别是中小股东参与公司重大事项决策的权利,积极回报投资者,报告期内派发2015年度现金红利2520.
63万元,占2015年度归属于上市公司股东净利润的15.
63%,充分维护了投资者资产收益权,让投资者共享公司成长和发展成果.
(三)公司主要工作情况1、密切关注改革形势,稳步推进战略实施2016年,公司密切关注新常态下的经济改革,以及对国资、电力等领域的改革和部署,主动跟进,提前谋划研究.
一是深入研究电力体制改革对公司未来发展的重要影响,在深入解读各项改革政策和配套文件要义的基础上,结合公司业务和区域特点,对公司所面临的机遇和挑战进行分析,并制定了相应的发展思路;二是立足于公司发展战略,加强与阿坝州各级政府合作,积极关注清洁能源项目的布局和产业态势,2016年年度股东大会会议资料8依托区位优势,加强对阿坝州及周边区域重要项目的跟踪调研,提前谋划.
三是通过无偿接受政府配电网络等方式,积极拓展电网覆盖区域,为公司稳定发展奠定基础.
2、狠抓重点项目和供电服务,强化主营业务根据供电网络和供区发展情况,前瞻性地做好电网规划,并以此稳步实施110kV草杨线、35kV百银线等电网项目的建设,以提高电网运行的可靠性和经济性.
顺利完成沙牌电厂恢复重建、下庄电厂技改、新桥110千伏变电站等重大项目,优化草坡、铜钟电厂发电运行管理和科学调度,保证公司直属电厂多发多供.
强化营销管理,积极拓展电力市场,不断完善供电条件,切实提高服务质量,在外部经济形势不乐观的情况下,实现了售电量的历史性突破.
3、强化内控建设,提高管理质效强化科学决策,积极推动管理提升,持续夯实管理基础.
一是强化内控体系建设,围绕公司具体生产经营活动,对内控体系的执行情况进行全面检查,认真梳理制度与流程之间的漏洞,并对公司营销、物资采购、财务控制、工程项目、招投标等重要业务流程、制度设计及风险控制情况进行内部评价,适时纠偏和改进,及时更新风险数据库,突出风险管控措施.
二是通过审查综合计划和年度预算,细化对经营层的指标考核,进一步规划统筹全年工作,突出管控的精细化.
三是强化重点工程投资建设的全程监控及审计,确保投资高效合理.
四是强化财务风险管控,切实严控成本和费用,加强资金管理,保证资金安全,努力降低财务费用,不断完善资金结构,促使公司负债率降至56.
52%.
五是强2016年年度股东大会会议资料9化安全生产管理,实施安全管理标准化评价,加强主体责任和监督责任,及时评估风险点,针对排查出的隐患及暴露的薄弱环节,采取有力措施,促使安全隐患得以有效整治,不断夯实安全管理基础.
4、强化投资管控,不断优化资产结构,切实解决历史遗留问题进一步强化对外投资管控,提高公司投资收益.
一是强化福堂、黑水冰川等重要发电类参、控股公司法人治理、议事机制、经营管理、资金运营,通过现场调研、技术指导、人员支持的方式,进一步加强了对投资单位的日常经营管理,确保公司获得好的投资收益;二是积极解决历史遗留问题,化解风险,通过银行委贷方式为控股的杨家湾公司和九加一公司的工程建设提供资金支持,促进其在建电站建设和整治修复工作,目前九加一公司二级电站已投产发电,杨家湾电站修复已结束,有效地盘活了存量资产;三是密切跟踪公司参股的天威硅业公司破产进程,积极推动其相关债务的无效诉讼工作,力争最大限度减少公司投资损失;四是加快处置低效无效资产,目前已完成电子材料公司资产转让,正挂牌处置西藏华冠股权,促进了公司对外投资结构的进一步优化.
5、扎实开展"三个建设",筑牢公司发展基础坚持以人为本、科学发展,深入开展"两学一做"专题学习教育,切实加强和改进党的建设,不断深化党风廉政建设;稳步推进队伍建设,完善干部制度体系,优化干部队伍结构,加强后备干部储备,强化人员岗位交流;大力实施企业社区"文明共建",成功创建"省级文明单位";精心实施精准扶贫,和谐政企关系,支持促进地方经济稳定发展,践行社会责任;切实加强企业文化体系成果宣贯落实,彰显公司文化成果,2016年年度股东大会会议资料10突出品牌价值,荣获国家级"守合同、重信用"企业荣誉称号.
二、公司面临的形势和任务当前,经济形势复杂多变、电力需求增长乏力、改革发展任务艰巨,全面深化改革正在渗透各行各业,公司经营发展环境呈现新的变化,总体看,机遇与挑战、希望与困难同在.
一是宏观经济方面,受实体经济产能过剩、供需失衡的影响,当前我国经济形势呈现"L型"的特点,伴随国家经济结构转型升级,全社会用电量持续回落,公司面临电价空间收窄,销售增长趋缓的新常态.
二是电力体制改革方面,"三放开、一独立、三加强"的改革思路将彻底打破现有电力市场格局,随着改革的持续深化,行业发展环境、电力市场格局、电网盈利模式将发生深刻变化,对创新管理、强化管理提出了新的更高要求.
三是电力市场方面,受需求疲软、消纳压力较大等因素影响,水电资源丰富的西南地区"弃水"问题突出,全国电力设备平均发电利用小时数均出现不同程度的下降,电力生产呈现供大于求的新常态.
预计"十三五"中前期全国电力供需仍将延续总体富余、部分地区明显过剩的格局,电力行业发展将面临严峻挑战.
四是在去产能方面,随着国家"三去一降一补"工作力度的进一步加大,以及国家整治"地条钢"等高载能企业,可能将导致公司2017年售电量同比有所下降.
同时,公司面临网内的自有装机规模小,电价低,经营模式、用户结构较为单一,外购电依赖较大,供电可靠性、供电服务能力和电网自动化水平较行业先进水平还有较大差距等劣势.
三、2017年工作规划2016年年度股东大会会议资料11(一)总体目标2017年的经营目标为:实现发电量8.
93亿千瓦时,实现销售电量30.
74亿千瓦时,确保营业收入9.
41亿元.
(二)工作思路积极把握电力体制改革契机,持续推进公司治理建设,优化资产结构,提升业务能力,创新管理体制,积极探索适应电改形势的营运模式,努力把握资本市场的发展机遇,确保公司"十三五"规划的顺利实施.
(三)主要工作1、进一步优化董事会运作,充分发挥决策控制力公司董事会将继续本着忠实、勤勉的工作理念,进一步强化市值管理,不断提升公司价值,并严格遵守资本市场的规定,坚持以信息披露为重点,深入把握信息披露直通车业务的工作要求,形成信息传递、保密、披露一体化,不断提升公司治理水平;密切关注敏感信息在归集和流转过程中的控制,严格履行内幕信息知情人登记制度,强化舆情监控;不断探索和创新多层次、多结构的投资者关系管理,公平公正地对待全体投资者,进一步加强网络平台的建设,通过适时互动交流平台的建立,构筑起与投资者良好的对话机制.
充分利用信息技术,构建董事会与经营层的信息交流,提高决策的及时性和科学性;进一步强化董事现场调研的工作机制,增强靠前指挥的意识,及时掌握公司经营信息,全面洞察公司经营的问题和需求;积极参加证券监管部门组织的各种培训学习,加强对监管政策法规的掌握,积极关注资本市场的变化;充分发挥董事会各专门委员会的作用,利用其专业能力强化对具体问题的研究和2016年年度股东大会会议资料12分析,切实提升董事会决策的深度和时效性.
2、强化战略管理,主动应对电力体制改革董事会将继续密切关注国资、电力等领域的改革和部署,主动应对.
一是结合公司组织体系的调整,充分发挥新设机构专业化、扁平化管理优势,为公司改革发展奠定组织保障;二是清晰把握市场格局,在深入研究电力体制改革对公司未来发展影响的基础上,结合公司业务和区域特点,对公司所面临的机遇和挑战进行细化,调整相应的发展思路;三是强化优势资源整合,直面公司自发电量不足的现实,立足公司网内和区域水电资源的整合,通过外部引入和内部建设的方式,不断增加公司电网内低成本的上网电量供应,改善公司电力来源结构,夯实主营业务盈利基础;四是立足清洁能源,加强风电、光电等新能源的发展研究,尤其是分布式电源发展研究,并采取有效措施做好吸纳新能源的并网工作,增加公司电力来源的多样化;五是结合资本市场行情动态变化情况,合理利用公司作为上市公司这一融资平台,调整资本结构,改善财务状况.
3、深化内部管理,努力提升经营质效深入推进管理提升活动,消除和解决发展过程中的瓶颈性问题,为持续发展夯实基础.
强化全面风险管控,完善优化内控体系,提高公司经营管理水平和风险防控能力,建立健全规范的经营管控模式;坚持依法治企,有效管控法律风险,全面提升公司依法治企建设水平;全面深化计划预算前期管理,切实发挥综合计划和预算的刚性执行力;强化内部审计管理,充分发挥审计监督作用,强化重点项目的过程跟踪,扎实2016年年度股东大会会议资料13推进项目审计和重点风险领域审计,积极推进审计标准化建设;加强电力市场管理,创新营销模式,提升优质服务水平,严控电费回收,及时化解回收风险;加强人力资源管理,进一步调整、完善与公司发展相适应的人力资源管理模式,探索人才引进和培训机制,努力构建符合公司实际的绩效考核机制;加强财务风险管控,强化资本运作和资金管理,拓展融资渠道,降低财务费用,优化债务结构,保障公司资金安全,防范资金风险.
全面实施安全生产风险评估管理,加强信息安全,强化保密意识.
4、优化资产结构,提升投资管控水平通过强化投资过程管控和事后评价工作,提升投资管控水平.
充分利用公司电网结构及客户资源,切实帮助对外投资的发电企业解决市场销售问题,确保对外投资企业与公司协同发展.
持续完善控股参股企业的法人治理,强化基础管理和规范经营,着力完成低效无效资产的清算和处置及控股企业的扭亏工作.
5、持续加强企业文化建设,提升公司软实力坚持"以人为本",深化企业文化宣贯,继续培育和谐共赢的股权文化.
强化新闻应急管理,提升舆情防控意识.
巩固和拓展符合公司需求的文明建设新格局,启动创建"省级最佳文明单位",规划创建"全国文明单位".
积极践行社会责任,认真听取股东提出的合理化意见与建议,赢得市场和广大股东的理解与支持,为公司经营和发展营造良好的市场环境,并让广大股东分享公司成长带来的收益.
2017年,岷江水电将在全体股东的支持下,坚定信心,抢抓机遇,2016年年度股东大会会议资料14主动作为,全面提升公司各项管理和效益水平,为实现公司"三优一流"的目标而不懈努力奋斗!
四川岷江水利电力股份有限公司董事会2017年4月25日2016年年度股东大会会议资料15议案二:四川岷江水利电力股份有限公司2016年度监事会工作报告尊敬的各位股东:受公司监事会委托,现在我向大会报告公司2016年度监事会主要工作情况,请予以审议.
2016年,公司监事会按照中国证监会的有关规定,本着对全体股东负责的态度,认真履行《公司法》和《公司章程》赋予的职责,认真听取了公司在生产经营、投资活动和财务运作等方面的情况汇报,对公司定期报告进行了审核,对公司董事、经营层等执行公司职务的行为进行了有效的监督,并不定期的检查公司经营和财务状况,积极维护了全体股东的权益.
一、2016年工作回顾(一)会议召开情况2016年,公司监事会共召开六次会议,审议了13项议案,对公司定期报告、会计估计变更等重要事项进行了审核.
2016年3月17日,以现场方式召开第六届监事会第十二次会议,审议通过了《2015年度监事会工作报告》《2015年度报告及摘要》《2015年度财务决算报告》《2015年度利润分配预案》《2015年度内部控制自我评价报告》《2015内部控制审计报告》《关于预计2016年度日常关联交易额度的议案》.
2016年年度股东大会会议资料162016年4月22日,以现场方式召开第六届监事会第十三次会议,审议通过了《2016年第一季度报告》.
2016年7月28日,以现场方式召开第六届监事会第十四次会议,审议通过了《2016年半年度报告及摘要》.
2016年9月5日,以现场方式召开第六届监事会第十五次会议,审议通过了《关于固定资产会计估计变更的议案》.
2016年9月27日,以通讯方式召开第六届监事会第十六次会议,审议通过了《第七届监事会非职工监事候选人的议案》.
2016年10月21日,以现场方式召开第七届监事会第一次会议,审议通过了《关于选举第七届监事会主席的议案》《公司2016年度第三季度报告》.
(二)加强监督检查,确保公司规范化运营监事会围绕公司2016年度生产经营目标和工作任务,采取多种形式对公司的经营运行情况进行监督检查,确保公司规范运作.
通过职工监事列席公司周例会、月度例会、总经理办公会等重要会议的方式,及时了解各项重要决策的形成过程,掌握各阶段经营业绩成果,高度关注公司在关联交易、资产处置、重要项目实施等方面的规范决策行为,有效发挥了监督作用.
二、监事会对报告期内有关事项发表的独立意见(一)监事会对公司依法运作情况的独立意见2016年度,监事会成员列席了公司报告期内召开的7次董事会和2次股东大会,对股东大会、董事会的召集召开程序、决议事项、董事2016年年度股东大会会议资料17会对股东大会决议的执行情况、董事和高级管理人员履行职责的情况进行了全过程的监督和检查.
监事会认为:公司股东大会、董事会会议的召集召开均严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》及国家有关法律法规和制度的要求执行,决议的内容合法有效,未发现公司有违法违规的经营行为.
公司董事、高级管理人员在2016年的履职工作中,严格遵守国家法律、法规及《公司章程》的规定和要求,廉洁勤政、忠于职守,为公司发展尽职尽责.
本年度未发现公司董事、高级管理人员在执行公司职务时存在违法违纪、损害公司利益的行为.
(二)监事会关于定期报告的审核意见公司监事会认真审议了公司编制的定期报告,认为定期报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定,其内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定,所包含的信息能从各个方面真实、准确地反映出公司的财务状况,未发现参与编制和审议定期报告的人员有违反保密规定的行为.
瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2016年年度财务状况进行了审计,并出具了标准无保留意见的审计报告.
公司2016年年度财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果.
(三)监事会关于公司财务运行情况的独立意见本年度监事会认真履行财务检查职能,对公司财务制度执行情况、经营活动情况等进行检查监督,公司建立了较为完善的财务管理制度和控制措施,公司财务运作规范、状况良好,公司的财务报告能够真实的反映公司的财务状况和经营成果.
2016年年度股东大会会议资料18(四)对公司关联交易审查情况报告期内,监事会对公司关联交易事项的履行情况进行了监督和核查,认为公司发生的关联交易均按公平交易的原则进行,定价公允,程序合规,不存在损害公司和关联股东利益的行为.
公司董事会、股东大会在审议关联交易事项时,关联董事、关联股东均履行了回避表决程序,独立董事发表了明确的独立意见.
(五)对公司内控体系建设情况审核意见监事会认为,公司已经按照《公司法》《企业内部控制基本规范》及其配套指引的相关规定建立了较为完整、合理的内部控制体系,并且得到有效地执行.
监事会审阅了公司内部控制自我评价报告,认为评价报告的内容真实、客观地反映了公司内控制度的建设及执行情况.
(六)检查公司内幕信息管理情况公司严格执行《公司信息披露管理制度》《公司内幕信息知情人登记管理制度》等内幕信息管理制度,加强公司内幕信息保密工作,规范公司内幕信息管理行为.
在重大信息发布前,相关知悉内幕信息的人员均履行登记备案程序.
未发生相关人员利用内幕信息进行股票交易的违规行为,未发生受监管部门查处和要求整改的情形.
三、2017年监事会工作计划2017年,监事会将继续遵照公司章程和有关法律法规,进一步规范监事会的工作,立足于提高公司的管控能力,切实履行《公司法》等法律法规所赋予的职能,不断提升监事会能力和水平,忠实履行自己的职责,进一步促进公司的规范运作.
2016年年度股东大会会议资料19(一)按照法律法规,认真履行职责2017年度,监事会将严格执行《公司法》、《公司章程》等有关规定,依法对董事会、高级管理人员进行监督,以便使其决策和经营活动更加规范、合法.
一是按照现代企业制度的要求,督促公司进一步完善法人治理结构,提高治理水准.
二是加强对公司生产经营、关联交易、对外投资等重大事项以及董事和高级管理人员履职情况的检查和监督,加强风险防范意识,促进公司提高管理水平,防止损害公司及股东利益行为的发生.
三是按照《公司监事会议事规则》的规定,继续加强落实监督职能,依法列席公司董事会,及时掌握公司重大决策事项和各项决策程序的合法性,从而更好地维护股东的权益.
(二)加强沟通合作,提高监督力度监事会将加强与审计委员会、审计部的沟通与合作,加大审计监督力度,检查公司财务情况,通过定期了解和审阅财务报告,对公司的财务运作情况实施监督.
同时,内控建设是公司风险防控的重要内容,监事会将督促公司进一步完善制度体系,继续监督检查关联交易及对外担保,防范企业风险,维护股东权益.
结合实际不断优化各项业务管理流程,确保规范运作.
(三)加强监督检查,防范经营风险监事会在全面履行监督检查职责的同时,要进一步突出工作重点,把日常监督与专项检查相结合,切实抓好重点领域、关键环节的监督检查,把发现问题、揭示风险作为监督检查的重要目标任务.
(四)加强监事会自身建设2016年年度股东大会会议资料20监事会将一如既往地积极参加监管机构及公司组织的有关培训,加强会计审计和法律金融知识学习,对监事会工作实践中遇到的热点问题有针对性的开展培训,拓宽专业知识并提高业务水平,拓宽培训渠道.
严格依照法律法规和《公司章程》,认真履行职责,更好地发挥监事会的监督职能,加强职业道德建设,维护股东利益.
四川岷江水利电力股份有限公司监事会2017年4月25日2016年年度股东大会会议资料21议案三:审议公司2016年年度报告及摘要尊敬的各位股东:按照中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内容与格式》的通知和上海证券交易所《关于做好上市公司2016年年度报告工作的通知》的有关规定,公司在瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)提供的财务审计报告基础上,真实、准确、完整地编制了2016年年度报告及摘要,并于2017年3月18日在上海证券交易所网站及《上海证券报》《中国证券报》《证券日报》上进行了披露.
本议案已经公司第七届董事会第四次会议审议通过,现提交公司股东大会审议.
四川岷江水利电力股份有限公司董事会2017年4月25日2016年年度股东大会会议资料22议案四:审议公司2016年度财务决算报告尊敬的各位股东:根据《公司法》第三十七条及《四川岷江水利电力股份有限公司章程》第八十三条规定,现将公司2016年度财务决算报告提交会议,请予以审议.
本议案已经公司第七届董事会第四次会议审议通过,现提交公司股东大会审议.
公司2016年度财务决算报告四川岷江水利电力股份有限公司董事会2017年4月25日2016年年度股东大会会议资料23四川岷江水利电力股份有限公司二一六年度财务决算报告重要提示本年度公司合并报表范围未发生变化,本年度纳入合并范围的全资或控股子公司包括:阿坝州华西沙牌发电有限责任公司、四川岷江电子材料有限责任公司、汶川浙丽水电开发有限公司、金川杨家湾水电力有限公司、理县九加一水电开发有限责任公司共五家单位.
一、2016年度财务决算基本情况2016年度公司决算是以经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审计的合并会计报表为基础编制的,母公司对合并范围内各全资及控股子公司投资额及持股比例等情况如下:公司名称注册资本(万元)投资金额(万元)持股比例阿坝州华西沙牌发电有限责任公司10,000.
0010,000.
00100.
00%四川岷江电子材料有限责任公司3,272.
003,192.
0097.
56%汶川浙丽水电开发有限公司200.
00102.
0051.
00%金川杨家湾水电力有限公司3,000.
002,940.
0098.
00%理县九加一水电开发有限责任公司2,000.
001,100.
0055.
00%2016年度公司合并实现营业收入113,661.
06万元,实现净利润15,848.
49万元,年末资产总计237,917.
42万元,负债合计134,468.
28万元,股东权益合计103,449.
14万元(其中股本50,412.
52万元),每股收益0.
33元.
主要财务指标及与上年同期比较如下:2016年年度股东大会会议资料24单位:万元项目2016年实际数2015年实际数增减额增减率营业收入113,661.
0693,593.
3420,067.
7221.
44%营业成本92,114.
4774,977.
0317,137.
4422.
86%营业利润16,281.
1014,171.
622,109.
4814.
89%利润总额17,759.
2013,044.
134,715.
0736.
15%净利润15,848.
4912,377.
333,471.
1628.
04%毛利率18.
96%19.
89%减少0.
93个百分点归属于上市公司股东的净利润16,409.
4212,665.
133,744.
2929.
56%归属于上市公司股东的扣除非经常性损益净利润15,242.
9013,626.
821,616.
0811.
86%基本每股收益(元/股)0.
330.
250.
0832.
00%稀释每股收益(元/股)0.
330.
250.
0832.
00%扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.
300.
270.
0311.
11%扣除非经常性损益后的稀释每股收益(元/股)0.
300.
270.
0311.
11%全面摊薄净资产收益率15.
69%13.
96%增加1.
73个百分点加权平均净资产收益率16.
80%14.
79%增加2.
01个百分点扣除非经常性损益后全面摊薄净资产收益率14.
57%15.
02%减少0.
45个百分点扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率15.
61%15.
91%减少0.
30个百分点经营活动产生的净现金流量净额22,391.
0815,390.
977,000.
1145.
48%每股经营活动产生的现金流量净额(元/股)0.
440.
310.
1341.
94%总资产237,917.
42238,467.
86-550.
44-0.
23%资产负债率56.
52%62.
21%减少5.
69个百分点股东权益103,449.
1490,121.
2813,327.
8614.
79%归属于上市公司股东权益104,590.
6490,701.
8513,888.
7915.
31%归属于上市公司股东的每股净资产(元/股)2.
071.
800.
2715.
00%二、简要分析2016年年度股东大会会议资料25(一)2016年公司实现营业收入113,661.
06万元,比上年的93,593.
34万元增加20,067.
72万元,增加21.
44%.
主要是:公司加大增供促销力度,同时受四川省富余电量消纳鼓励政策、以及去产能政策对公司中小型钢铁主要用电客户相对滞后的影响,用电客户产能得以释放,用电需求增加,公司销售电量增加.
2016年末公司部分用电客户已受到淘汰落后产能政策的影响,个别关闭,部分停产技改,预计将会对公司2017年电力销售产生一定影响.
(二)2016年公司发生营业成本92,114.
47万元,比上年的74,977.
03万元增加17,137.
44万元,增加22.
86%.
主要是:售电增加的同时,外购电费同比增加12,174.
99万元;加之沙牌电站恢复重建、下庄电站技改、以及一颗印电站二级建成投运,发供电折旧费同比增加4,125.
62万元.
由于自发电量在整个售电量中占比下降,营业成本增加幅度大于营业收入增长幅度,毛利率有所下降,但毛利额同比增加2,930.
28万元.
(三)2016年管理费用6,438.
16万元,与上年的6,328.
44万元基本持平.
(四)2016年财务费用5,500.
50万元,比上年的6,355.
90万元减少855.
40万元,减少13.
46%.
主要是:争取低于同期基准利率贷款,平衡优化资金调控,贷款平均占用减少等影响.
(五)2016年资产减值损失44.
32万元,比上年的133.
60万元减少89.
28万元.
主要是:按账龄分析法提取的坏账准备同比减少.
(六)2016年实现投资收益8,533.
02万元,比上年的9,890.
252016年年度股东大会会议资料26万元减少1,357.
23万元,减少13.
72%.
主要是:公司持股40%的四川福堂水电有限公司及持股47.
265%的黑水冰川水电开发有限责任公司本期业绩同比减少,其中对福堂公司股权投资收益同比减少1,261.
80万元.
(七)2016年营业外收支净额为1,478.
10万元,比上年的-1,127.
49万元增加2,605.
59万元.
主要是:本年沙牌公司收到"7.
09"泥石流灾害保险赔款1,198万元,以及电子材料公司本年摊销及转销政府补助收益较上年增加784万元,以及固定资产处置损失同比减少409万元.
(八)2016年公司实现净利润为15,848.
49万元,比上年的12,377.
33万元增加3,471.
16万元.
主要受前述销售毛利额增加,财务费用减少,营业外收支净额增加,公司主营业绩提升、所得税费用增加1,243.
92万元等的影响.
本年度归属于上市公司的扣除非经常性损益后净利润较上年度增加1,616.
08万元.
(九)2016年末公司资产总计237,917.
42万元,比上年末238,467.
86万元减少550.
44万元,减少0.
23%;负债合计134,468.
28万元,比上年末148,346.
58万元减少13,878.
30万元,减少9.
36%;股东权益合计103,449.
14万元,比上年末90,121.
28万元增加13,327.
86万元,增加14.
79%.
2016年年度股东大会会议资料27议案五:审议公司2016年度利润分配方案尊敬的各位股东:现将2016年度利润分配方案报告如下:一、公司留存收益及利润分配预案经瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)审计,2016年母公司实现净利润为143,768,822.
57元,根据《公司法》及《公司章程》的有关规定,按净利润的10%提取法定盈余公积14,376,882.
26元后,当年实现可供股东分配的利润为129,391,940.
31元,加上年初未分配利润266,320,589.
92元,减去2016年已分配2015年现金股利25,206,257.
75元,年末可供股东分配的利润为370,506,272.
48元.
建议对公司2016年利润分配及资本公积转增股本预案如下:以2016年12月31日总股本504,125,155为基数,向全体股东每10股派发现金股利0.
50元(含税),共计25,206,257.
75元,剩余未分配利润转入以后年度;2016年不送股,也不以资本公积金转增股本.
二、本年度利润分配及资本公积转增股本预案的原因公司2016年度拟派发现金股利25,206,257.
75元低于2016年度归属于上市公司股东的净利润的30%(49,228,260.
05元),主要基于如下考虑:(一)公司作为电力行业,属于技术密集型和资金密集型行业,电力项目一次性投资大,投资回收期相对较长.
2016年年度股东大会会议资料28(二)地震及泥石流等自然灾害后恢复重建大额资金的投入致使贷款余额高居不下,负债水平及公司财务成本较高.
(三)电力设备设施更新具有周期性,以及客户对电能质量保障和优质服务的要求越来越高,需要大量资金保障对电力设备设施进行升级改造.
(四)留存未分配利润主要用于电站、电网升级改造,能够提高原有发供电能力,提升公司核心竞争力,增强盈利能力,保持公司的持续发展,有利于股东的长远利益.
三、累计留存未分配利润的确切用途及预计效果公司累计留存未分配利润主要用于技术改造等项目建设投资,有利于公司持续、健康、稳定发展.
主要投资的项目如下:(一)计划投资15,427万元(截止2016年12月31日已累计投入12,658万元,处于完工结算阶段,尚有部分工程款项需支付),对下庄电站进行增效扩容改造,已于2016年7月31日技改完成投运发电,装机容量达到2.
9万千瓦,预计年发电量将达到13,800万千瓦时,较原年均发电量7,500万千瓦时增加6,300万千瓦时.
(二)计划投资5,594万元,进行新桥110kV输变电工程建设(截止2016年12月31日已累计投入2,865万元),变电容量为4万千伏安,建设完成后将增强公司在汶川地区供电可靠性,提高电能质量.
(三)计划投资7,611万元,对110kV草坡—杨柳坪、35kV百花—银杏输电线路进行技术改造(截止2016年12月31日已累计投入638万元),建设完成后将实现公司电网南北互联,提高供电可靠性.
2016年年度股东大会会议资料29(四)计划投资1,368万元,对110kV绵簇沟变电站进行技术改造,改造完成后将提升设备运行可靠性、提高供电质量.
本议案已经公司第七届董事会第四次会议审议通过,现提交公司股东大会审议.
四川岷江水利电力股份有限公司董事会2017年4月25日2016年年度股东大会会议资料30议案六:审议公司关于预计2017年度日常关联交易额度的议案尊敬的各位股东:公司权属网内的并网电厂(含直属电厂)均为水电,由于水电特性,丰水期富余电力向国网四川省电力公司销售,枯水期不足电力需从国网四川省电力公司采购.
国网四川省电力公司目前持有公司120,592,061股(占公司总股本的23.
92%),系本公司第一大股东,公司与国网四川省电力公司形成了关联交易.
一、2016年关联交易情况2016年度,公司向国网四川省电力公司预计售电数量5.
5亿千瓦时,实际售电数量5亿千瓦时;预计售电金额1.
31亿元,实际售电金额1.
26亿元.
公司向国网四川省电力公司预计购电数量18.
9亿千瓦时,实际购电数量23.
8亿千瓦时;预计购电金额5.
32亿元(含税),实际购电金额6.
63亿元(含税).
实际购电数量和金额超年初预计,主要是公司2016年度高耗能用电客户的用电负荷增加超年初预计水平,使公司向国网四川省电力公司采购电力增加.
二、2017年关联交易预计2016年年度股东大会会议资料31预计2017年度公司向国网四川省电力公司售电的数量为4.
5亿千瓦时,预计售电金额为1.
06亿元(含税).
公司供区主要用电客户受产业政策影响,用电需求下降,预计2017年度公司向国网四川省电力公司购电的数量为18亿千瓦时,购电金额为5.
14亿元(含税).
由于向关联方所采购、销售电力受公司供区内工业经济、并网电厂来水量等因素影响,预计的购、售电数量存在不确定性.
三、定价政策公司向国网四川省电力公司购、售电价格,按价格主管部门批准的价格执行,若国家电价政策调整,按价格主管部门下达的调价文件执行.
四、交易目的和交易对公司的影响与关联方国网四川省电力公司发生的电力采购和销售属日常关联交易行为,是公司正常经营重要环节,有助于公司电网电力电量的平衡、增加电力经营效益所需电力,有助于稳定公司用户市场.
根据上海证券交易所《股票上市规则》的规定,关联股东国网四川省电力公司应回避此议案的表决.
本议案已经公司第七届董事会第四次会议审议通过,现提交公司股东大会审议.
四川岷江水利电力股份有限公司董事会2017年4月25日2016年年度股东大会会议资料32议案七:审议公司关于预计2017年度金融服务日常关联交易的议案尊敬的各位股东:现将预计2017年度金融服务日常关联交易事项汇报如下,请各位审议.
一、日常关联交易基本情况2017年金融服务日常关联交易额度预计单位:万元关联交易类别服务进一步划分关联方2017年预计金额2106年实际金额金融服务在关联人的财务公司存款中国电财日均不超过4,000日均3,675.
32在关联人的财务公司贷款中国电财不超过35,00030,000.
00二、关联方介绍和关联关系中国电力财务有限公司(简称"中国电财")成立于1993年,为本公司实际控制人国家电网公司的控股子公司.
住所:北京市东城区建国门内大街乙18号院1号楼,法定代表人:盖永光,注册资本:100亿元,企业类型:其他有限责任公司,经营范围:对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务;协助成员单位实现交易款项的收付;对成员单位提供担保;办理成员单位之间的委托贷款及委托投资;对成员单位办理票据承兑与贴现;办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计;吸收成员单位的存款;对成员单2016年年度股东大会会议资料33位办理贷款及融资租赁;从事同业拆借;经批准发行财务公司债券;承销成员单位的企业债券;对金融机构的股权投资;有价证券投资;成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁.
为公司(含子公司、下同)提供金融服务为中国电力财务有限公司所属的华中分公司.
三、关联交易的定价政策和定价依据公司在中国电财的存款利率不低于同期商业银行存款利率;公司在中国电财的贷款利率不高于同期商业银行贷款利率;除存款和贷款外的其他各项金融服务,收费标准应不高于国内其他金融机构同等业务费用水平.
四、关联交易的目的和对上市公司的影响中国电财为公司提供金融服务时,双方遵循平等自愿、优势互补、互利互惠、合作共赢的原则进行,有利于优化公司贷款结构、缓解公司融资压力、降低融资成本和融资风险,为公司日常生产经营和长远发展提供资金支持和畅通的融资渠道.
根据上海证券交易所《股票上市规则》的规定,关联股东国网四川省电力公司应回避此议案的表决.
本议案已经公司第七届董事会第四次会议审议通过,现提交公司股东大会审议.
四川岷江水利电力股份有限公司董事会2017年4月25日2016年年度股东大会会议资料34汇报事项:四川岷江水利电力股份有限公司独立董事2016年度述职报告尊敬的各位股东:作为四川岷江水利电力股份有限公司(以下简称:公司)的独立董事,我们严格按照《公司法》《证券法》《公司独立董事制度》的有关规定及证券监管部门的相关要求,利用各自专业背景忠实履行独立董事职责,重点关注公司发展战略的实施;重要经营指标的稳健和财务报表的真实性、准确性;为促进公司规范运作、健康发展发挥了独立董事应有的作用,维护了公司及全体股东尤其是中小股东的利益.
现将2016年度独立董事履职情况报告如下:一、基本情况(一)独立董事变动情况李晓先生因工作原因于2015年12月4日辞去了在公司担任的独立董事等职务.
根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的规定,李晓先生的辞职申请在公司股东大会选出新任独立董事后方能生效.
经2016年4月22日公司召开的2015年度股东大会审议通过,补选王卫先生为公司第六届董事会独立董事.
2016年10月21日,公司召开了2016年第一次临时股东大会,董事会进行了换届选举,聘任谭忠富先生、王卫先生、穆良平先生以及吉2016年年度股东大会会议资料35利女士继续担任公司第七届董事会独立董事.
(二)个人基本情况谭忠富,男,博士研究生、博士后.
现任华北电力大学教授、博士生导师.
北京能源发展研究基地(隶属于北京政府)首席专家,中国市场学会常务理事,中国电力教育协会电力市场专委会主任,国际能源经济学会中国分会常务理事、统筹学会副理事长.
本公司独立董事.
吉利,女,汉族,1978年11月生,中共党员,西南财经大学会计学院教授、博士生导师,管理学(会计学)博士,博士生导师;中国会计学会会员,中国注册会计师(非执业);财政部全国会计领军(后备)人才,四川省会计领军暨高级会计(后备)人才.
本公司独立董事.
穆良平,男,汉族,1954年2月生,西南财经大学教授、博士生导师.
曾在成都第三商业局工作,1982年至今在西南财经大学任教.
本公司独立董事.
王卫,男,汉族,1970年5月生,西南政法大学毕业,律师.
历任重庆黔州律师事务所律师,重庆渝东律师事务所主任、创始合伙人,北京市浩天律师事务所律师,北京市证泰律师事务所律师.
现任北京市中银律师事务所合伙人.
本公司独立董事.
李晓,男,汉族,1963年4月生,吉林大学教授、中日经济共同研究中心(基地)主任、匡亚明特聘教授.
国务院特殊津贴获得者、教育部新世纪优秀人才、宝钢优秀教师奖、吉林省高级专家、吉林省首批"学科领军教授"、吉林省首批"长白山学者特聘教授"等.
2015年4月-2016年4月任本公司独立董事,现已离任.
2016年年度股东大会会议资料36(三)是否存在影响独立性的情况进行说明我们本人及直系亲属、主要社会关系不在公司或其附属企业任职,没有直接或间接持有公司已发行股份的1%或1%以上,不是公司前10名股东,不在直接或间接持有公司已发行股份5%或5%以上的股东单位任职,不在公司前五名股东单位任职.
我们没有为公司或其附属企业提供财务、法律、管理咨询、技术咨询等服务,没有从公司及其主要股东或有利害关系的机构和人员取得额外的、未予披露的其他利益.
我们不存在影响独立董事独立性的情况,亦不存在与《董事声明及承诺书》内容相违背的情况.
二、2016年度履职概况(一)参加会议情况2016年度,公司董事会召集了2次股东大会,召开了7次董事会,独立董事勤勉尽责地工作,会前认真审阅会议报告及相关材料,会上积极参与各项议题的讨论并提出合理建议,为会议的正确、科学决策发挥了积极作用,董事会的议案表决未发生反对和弃权的情况.
董事会会议出席情况如下:独立董事姓名本年度应参加董事会次数亲自出席委托出席次数是否连续两次未出席会议谭忠富761否吉利770否穆良平760否王卫660否李晓110否(二)现场考察情况2016年度,独立董事对公司所属电厂及重点项目进行了现场考2016年年度股东大会会议资料37察,密切关注公司的经营管理情况和财务状况,听取公司管理层关于经营情况和重大事项进展情况的汇报,我们更直观的了解董事会决策事项的落实情况,为董事会后续重大事项决策、重大经营风险规避,以及独立董事更好履职提供了依据.
日常我们通过公司文件及邮件、信息及时获取公司重大事项的进展情况,掌握公司经营动态,对定期报告进行认真审议,监督和核查董事、高管的履职情况.
公司及时向独立董事报送相关文件、资料,安排调研,为独立董事履职提供服务.
三、年度履职重点关注事项的情况(一)关联交易情况我们根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等有关规定,对公司发生的关联交易是否必要、是否客观、是否对公司有利、定价合理性、是否存在损害公司及中小股东利益等方面做出客观判断,依照相关程序进行审核.
我们认为公司关联交易表决程序符合规定,不存在损害公司及股东利益的情况.
2016年3月17日,我们就公司预计2016年度日常关联交易事项发表独立意见:公司预计2016年度与关联方国网四川省电力公司发生的电力采购、销售属日常关联交易行为,是公司正常经营的重要环节,其交易购销价格完全按照国家有关部门的规定执行,没有损害广大中小投资者的利益.
(二)对外担保及资金占用情况根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》《关于规范上市公司对外担保行为的通知》等相关要求2016年年度股东大会会议资料38以及《公司章程》的有关规定,我们本着实事求是、认真负责的态度,对公司担保事项及资金占用进行了核查:报告期内,不存在新增对外担保事项.
鉴于公司为广林电器集团有限责任公司l,400万元贷款担保中,1,000万元贷款担保连带责任己过诉讼时效,公司有权拒绝承担保证责任,已到期的400万元贷款本息公司应承担连带清偿责任的终审判决已生效而成为现时义务.
公司董事会同意对该事项账务进行调整,不再作为担保或有事项.
报告期内,公司控股股东、实际控制人及其他关联方不存在直接或间接占用上市公司资金或其他资源的情形.
(三)会计估计变更情况公司主要生产区域地处地质灾害多发区域,近年来公司不断有地质灾害发生,对生产用房屋及建筑物和设备的使用寿命产生了影响,实际上缩短了固定资产的使用寿命.
2016年度,为了能够更加公允、恰当地反映公司的财务状况和经营成果,使固定资产折旧年限与其实际使用寿命更加接近,适应公司业务发展和内部资产管理的需要,依照《企业会计准则》,对公司固定资产折旧年限由原年限区间规定变更为固定年限.
2016年9月5日,我们就公司固定资产会计估计变更事项发表独立意见:此次会计估计变更符合企业会计准则及相关规定,能够更加公允的反映公司的财务状况和经营成果,符合公司及全体股东的利益,同意公司本次会计估计变更.
(四)董事、高级管理人员提名情况2016年3月17日,公司第六届董事会第二十四次会议审议通过了2016年年度股东大会会议资料39关于增补独立董事、董事的议案;2016年9月27日,第六届董事会第二十八次会议审议通过了公司第七届董事会董事候选人议案;2016年10月21日,第七届董事会第一次会议审议通过了聘任公司高级管理人员的议案.
我们认为:公司董事会所提名的独立董事、董事候选人以及高级管理人员,均符合《公司法》《证券法》等法律、行政法规及《公司章程》相关规定,独立董事候选人具备担任上市公司独立董事的任职资格和能力.
(五)业绩预告及业绩快报情况报告期内,公司在规定时间内发布业绩预告及快报公告,没有出现业绩预告调整事项,不存在损害投资者利益的相关情形.
(六)聘任或更换会计师事务所情况经第六届董事会审计委员会2016年度第五次会议提议,并经公司2016年第一次临时股东大会审议通过,继续聘请瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2016年度财务审计机构和内部控制审计机构.
我们认为,瑞华会计师事务所具备证券期货相关业务审计从业资格,尽职尽责的完成了各项审计工作,客观公正的发表独立审计意见,能够满足公司2016年年报及内部控制审计工作的需要.
(七)现金分红及其他投资者回报情况公司2015年度利润分配方案经2016年4月22日召开的公司2015年度股东大会审议通过,并于2016年6月实施完成.
我们认为,公司在保持自身持续稳健发展的同时,高度重视股东的合理投资回报,建立持续、稳定、科学的分红政策,其决策程序符合有关法律法规及公司章2016年年度股东大会会议资料40程的规定,保护了投资者特别是中小投资者的利益.
(八)信息披露的执行情况2016年,公司编制披露临时公告、定期报告及共70余份.
我们对公司2016年的信息披露情况进行了监督,认为公司信息披露工作符合《公司章程》及《公司信息披露事务管理办法》的规定,履行了必要的审批、报送程序,信息披露真实、准确、完整、及时,不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
(九)内部控制的执行情况公司根据《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引及评价指引》及其他相关法律法规的要求,对纳入评价范围的业务与单位均已建立了较为完善的内部控制制度,并得以有效执行,公司内部控制符合公司实际,具有完整性、合理性和有效性.
(十)董事会以及下属专门委员会的运作情况公司董事会下设审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会以及战略委员会,其中,吉利和穆良平为公司董事会审计委员会委员,吉利为召集人;王卫和谭忠富为公司董事会薪酬与考核委员会委员,王卫为召集人;谭忠富和王卫为公司董事会提名委员会委员,谭忠富为召集人.
2016年度,审计委员会成员认真审阅公司定期报告后提交董事会审议,并与会计师事务所多次沟通讨论年报审计重点.
薪酬与考核委员会成员根据公司薪酬考核制度对公司高级管理人员的业绩进行考核,向董事会提出高管薪酬建议.
提名委员会成员认真审核新一届董事会董事、高级管理人员任职资格并提交董事会审议.
独立董事在董事会各专门委员会2016年年度股东大会会议资料41充分发挥了审计、监督和事前审核作用.
四、总体评价和建议2016年,我们严格按照《公司法》《证券法》和《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规,以及《公司章程》《公司独立董事工作制度》及各专门委员会工作细则等规定所赋予的职责,勤勉尽责地履行职权,及时了解公司生产经营情况,积极出席公司召开的股东大会、董事会及各专门委员会等相关会议,参与重大经营投资决策,并对重大事项发表了独立意见,忠实履行了独立董事职责,积极维护了公司的整体利益及全体股东尤其是中小股东的合法权益,有效促进了公司健康、持续、稳定发展.