创金合信新材料新能源股票型发起式证券投资基金(A类份额)基金产品资料概要更新

编制日期:2021年02月23日送出日期:2021年02月24日本概要提供本基金的重要信息,是招募说明书的一部分.
作出投资决定前,请阅读完整的招募说明书等销售文件.
一、产品概况基金简称创金合信新材料新能源股票基金代码011142基金简称A创金合信新材料新能源股票A基金代码A011142基金管理人创金合信基金管理有限公司基金托管人交通银行股份有限公司基金合同生效日2020年12月30日上市交易所及上市日期暂未上市基金类型股票型交易币种人民币运作方式普通开放式开放频率每个开放日基金经理开始担任本基金基金经理的日期证券从业日期李游2020年12月30日2007年07月25日其他《基金合同》生效后之日起三年后的对应日,若基金资产净值低于2亿元,本基金将根据《基金合同》的约定进行基金财产清算并终止,无需召开基金份额持有人大会审议,且不得通过召开基金份额持有人大会的方式延续.
若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化,上述终止规定被取消、更改或补充时,则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定执行.
《基金合同》生效满三年后继续存续的,连续20个工作日出现基金份额持有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,解决方案包括持续运作、转换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并在6个月内召开基金份额持有人大会进行表决.
法律法规或中国证监会另有规定时,从其规定.
二、基金投资与净值表现(一)投资目标与投资策略投资目标本基金精选新材料新能源行业中的优质股票,在合理控制风险并保持基金资产良好流动性的前提下,通过积极的主动管理,力争实现基金资产的长期稳定增值.
投资范围本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(包括创业板、中小板、存托凭证以及其他经中国证监会允许基金投资的股票)、债券(包括国债、央行票据、政府支持机构债券、政府支持债券、地方政府债、金融债、企业债、公司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资券、可转换债券、可交换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款、货币市场工具、同业存单、金融衍生品(包括股指期货、国债期货、股票期权)及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定).
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,本基金可将其纳入投资范围.
基金的投资组合比例为:本基金股票投资占基金资产的比例为80%-95%,其中,投资于本基金界定的新材料行业和新能源行业相关主题的股票不低于非现金基金资产的80%,其中分别投资于本基金界定的新材料行业和新能源行业的股票比例均不低于非现金资产的20%.
每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货、股票期权合约需缴纳的交易保证金后,本基金应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券;其中,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等.
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例.
主要投资策略1、新材料新能源主题股票的界定本基金界定的新材料行业包括稀土功能材料、高性能膜材料、特种玻璃、功能陶瓷、半导体照明材料、高品质特殊钢材、新型合金材料、工程塑料等先进结构材料、碳纤维、芳纶、超高分子量聚乙烯纤维等高性能纤维及其复合材料、纳米、超导、智能等共性基础材料;新能源行业包括核能、太阳能光伏光热发电、太阳能热利用、风力发电、水电、智能电网、生物质能、新能源汽车和能源互联网能产业.
本基金界定的新材料、新能源行业包括主营业务为新材料新能源行业的公司,以及当前非主营业务提供的产品和服务隶属于新材料新能源行业且未来这些产品或服务有望成为主要利润来源的公司.
2、个股投资策略本基金将通过基本面分析,结合定性和定量分析方法,精选具有核心竞争力、基本面良好、未来盈利空间和发展潜力大的股票.
(1)定性分析包括对于公司核心竞争优势的分析,本基金将对企业的技术研发、成本控制、品牌优势等方面综合评估,同时深入分析上市公司的公司治理结构、管理团队、经营主业、所属细分行业的产业政策和政策的变化趋势、核心商业模式,及该商业模式的稳定性和可持续性、战略规划和长期发展前景等;(2)定量分析包括重点关注盈利能力、成长能力、负债水平、营运能力等维度,参考主营业务收入增长率、主营业务利润增长率、净资产收益率(ROE)、毛利率等财务指标.
基于定性的公司基本面分析对公司未来盈利状况进行预测,综合考虑行业前景、下游需求、市场地位和财务结构等方面进行判断.
本基金重点关注的估值指标包括但不限于市盈率(P/E)、市净率(P/B)、股息率(D/P)等相对估值指标,以及资产重置价格、现金流贴现模型(DCF)等绝对估值指标.
对股票库中的优质公司进行价值评估,甄选估值合理的股票.
3、存托凭证的投资策略本基金投资存托凭证的策略依照上述上市交易的股票投资策略执行.
业绩比较基准中证全指一级行业能源指数收益率*45%+中证全指一级行业材料指数收益率*45%+中债综合指数收益率*10%风险收益特征本基金为股票型证券投资基金,长期来看,其预期收益和预期风险水平高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金.
注:了解详细情况请阅读基金合同及招募说明书"基金的投资"部分.
(二)投资组合资产配置图表/区域配置图表无(三)自基金合同生效以来基金每年的净值增长率及与同期业绩比较基准的比较图无三、投资本基金涉及的费用(一)基金销售相关费用以下费用在认购/申购/赎回基金过程中收取:费用类型份额(S)或金额(M)/持有期限(N)收费方式/费率备注认购费0≤M<100万1.
20%100万≤M<200万0.
80%200万≤M<500万0.
50%M≥500万1000.
00元/笔申购费(前收费)0≤M<100万1.
50%100万≤M<200万1.
00%200万≤M<500万0.
60%M≥500万1000.
00元/笔赎回费0天≤N<7天1.
50%7天≤N<30天0.
75%30天≤N<180天0.
50%N≥180天0.
00%注:特定投资群体适用的费率详见基金招募说明书等相关文件.
(二)基金运作相关费用以下费用将从基金资产中扣除:费用类别收费方式/年费率管理费1.
50%托管费0.
25%其他费用按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用.
注:本基金交易证券、基金等产生的费用和税负,按实际发生额从基金资产扣除.
四、风险揭示与重要提示(一)风险揭示本基金不提供任何保证.
投资者可能损失投资本金.
投资有风险,投资者购买基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》等销售文件.
本基金投资于证券市场,基金净值会因证券市场波动等因素产生波动.
投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险.
投资本基金可能遇到的风险包括市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险、操作或技术风险、与投资主题相关的特定风险、投资资产支持证券及金融衍生品相关的特定风险、基金管理人职责终止风险及不可抗力风险等.
敬请投资人详细阅读本基金招募说明书"风险揭示",以便全面了解本基金运作过程中的潜在风险.
当本基金持有特定资产且存在潜在大额赎回申请时,基金管理人履行相应程序后,可以启用侧袋机制,具体详见基金合同和本基金招募说明书"侧袋机制"章节.
侧袋机制实施期间,基金管理人将对基金简称进行特殊标识,并不办理侧袋账户的申购赎回.
请基金份额持有人仔细阅读相关内容并关注本基金启用侧袋机制时的特定风险.
本基金的特有风险包括但不限于:1、与投资主题相关的特定风险本基金投资于本基金界定的新材料新能源相关主题的股票不低于非现金基金资产的80%.
该主题股票的波动会受到宏观经济环境、行业周期和公司自身经营状况等因素的影响.
因此,本基金的波动性可能较高,市场风险和流动性风险可能更大.
2、与投资资产支持证券相关的特定风险本基金的投资范围包括资产支持证券.
资产支持证券存在信用风险、利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险等.
(1)信用风险也称为违约风险,它是指资产支持证券参与主体对它们所承诺的各种合约的违约所造成的可能损失.
从简单意义上讲,信用风险表现为证券化资产所产生的现金流不能支持本金和利息的及时支付而给投资者带来损失.
(2)资产支持证券作为固定收益证券的一种,具有利率风险,即资产支持证券的价格受利率波动发生变动而造成的风险.
(3)流动性风险是指资产支持证券不能迅速、低成本地变现的风险.
(4)提前偿付风险是指若合同约定债务人有权在产品到期前偿还,则存在由于提前偿付而使投资者遭受损失的可能性.
(5)操作风险是指相关各方在业务操作过程中,因操作失误或违反操作规程而引起的风险.
(6)法律风险是指因资产支持证券交易结构较为复杂、参与方较多、交易文件较多,而存在的法律风险和履约风险.
3、与投资金融衍生品相关的特定风险本基金将股指期货、国债期货、股票期权纳入到投资范围中,股指期货、国债期货和股票期权作为金融衍生品,具备一些特有的风险点.
(1)投资股指期货、国债期货的特定风险1)期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失.
同时,期货采用每日无负债结算制度,如出现极端行情,市场持续向不利方向波动导致保证金不足,在无法及时补足保证金的情形下,保证金账户将被强制平仓,可能给基金净值带来重大损失.
2)期货合约价格与标的价格之间的价格差的波动所造成的基差风险.
因存在基差风险,在进行金融衍生品合约展期的过程中,基金资产可能因基差异常变动而遭受展期风险.
3)第三方风险.
包括对手方风险和连带风险.
①对手方风险.
基金管理人运用基金资产投资于金融衍生品合约,会尽力选择资信状况优良、风险控制能力强的经纪商,但不能杜绝因所选择的经纪商在交易过程中存在违法、违规经营行为或破产清算导致基金资产遭受损失.
②连带风险.
为基金资产交易金融衍生品进行结算的交易所或登记公司会员单位,或该会员单位下的其他投资者出现保证金不足、又未能在规定的时间内补足,或因其他原因导致相关交易场所对该会员下的经纪账户强行平仓时,基金资产可能因相关交易保证金头寸被连带强行平仓而遭受损失.
(2)投资股票期权的特定风险投资股票期权所面临的主要风险是股票期权价格波动带来的市场风险;因保证金不足、备兑证券数量不足或持仓超限而导致的强行平仓风险;股票期权具有高杠杆性,当出现不利行情时,微小的变动可能会使投资人权益遭受较大损失;包括对手方风险和连带风险在内的第三方风险;以及各类操作风险.
4、本基金投资存托凭证的风险本基金参与存托凭证的投资,有可能出现股价波动较大的情况,投资者有可能面临价格大幅波动的风险.
(1)发行企业可能尚处于初步发展阶段,具有研发投入规模大、盈利周期长等特点,可能存在公司发行并上市时尚未盈利,上市后仍持续亏损的情形,也可能给因重大技术、相关政策变化出现经营风险,导致存托凭证价格波动;(2)存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当,但并不等同于直接持有境外基础证券,存托凭证存续期间,其项目内容可能发生重大变化,包括更换存托人、主动退市等,导致投资者面临较大的政策风险、不可抗力风险;(3)存托凭证的未来交易活跃程度、价格决定机制、投资者关注度等均存在较大不确定性.
同时,存托凭证交易框架中涉及发行人、存托机构、托管机构等多个主体,其交易结构及原理更为复杂.
本基金管理人将本着谨慎和控制风险的原则进行存托凭证投资.
(二)重要提示中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人.
与本基金/基金合同相关的争议解决方式为仲裁.
如经友好协商未能解决的,任何一方均有权将争议提交深圳国际仲裁院,按照深圳国际仲裁院届时有效的仲裁规则进行仲裁.
仲裁地点为深圳市.
基金产品资料概要信息发生重大变更的,基金管理人将在三个工作日内更新,其他信息发生变更的,基金管理人每年更新一次.
因此,本文件内容相比基金的实际情况可能存在一定的滞后,如需及时、准确获取基金的相关信息,敬请同时关注基金管理人发布的相关临时公告等.
五、其他资料查询方式以下资料详见基金管理人网站[www.
cjhxfund.
com][400-868-0666]基金合同、托管协议、招募说明书定期报告,包括基金季度报告、中期报告和年度报告基金份额净值基金销售机构及联系方式其他重要资料六、其他情况说明无.