基金天下2配置

中邮上证380指数增强型证券投资基金更新招募说明书摘要(2018年第2号)基金管理人:中邮创业基金管理股份有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司二O一八年六月重要提示本基金根据2011年8月9日中国证券监督管理委员会《关于核准中邮上证380指数增强型证券投资基金募集的批复》(证监许可[2011]1261号)的核准,进行募集.
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
投资有风险,投资人投资于本基金前应认真阅读本招募说明书.
全面认识本基金产品的风险收益特征,应充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.
基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险,包括市场风险、管理风险、流动性风险、本基金特定风险、操作或技术风险、合规风险等.
基金的过往业绩并不预示其未来表现.
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证.
本更新招募说明书所载内容截止日为2018年5月22日,有关财务数据和净值表现数据截止日为2018年3月31日.
本更新招募说明书已经基金托管人复核.
本更新招募说明书摘要摘自更新招募说明书正文,投资者欲了解详细内容,应阅读更新招募说明书正文.
一、基金管理人(一)基金管理人基本情况名称:中邮创业基金管理股份有限公司成立时间:2006年5月8日住所:北京市东城区和平里中街乙16号办公地址:北京市东城区和平里中街乙16号法定代表人:曹均注册资本:3.
041亿元人民币股权结构:股东名称出资比例首创证券有限责任公司46.
37%中国邮政集团公司28.
61%三井住友银行股份有限公司23.
67%华创证券有限责任公司0.
60%财富证券有限责任公司0.
31%天风证券股份有限公司0.
23%国金证券股份有限公司0.
07%恒泰证券股份有限公司0.
07%华金证券股份有限公司0.
07%总计100%公司客服电话:400-880-1618公司联系电话:010-82295160联系人:李晓蕾二、主要人员情况1.
董事会成员曹均先生:中共党员,经济学硕士研究生.
曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长.
王洪亮先生:中共党员,经济学硕士.
曾任职深圳外汇经纪中心业务经理、中国新技术创业投资公司深圳证券部部门经理、首创证券经纪有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限责任公司深圳证券营业部总经理、首创证券有限责任公司经纪业务总部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、经纪业务总部总经理,现任首创证券有限责任公司副总经理.
张志名先生:汉族,中共党员,经济学硕士.
曾任职首创证券有限责任公司固定收益部交易员、首创证券有限责任公司固定收益部总经理助理、首创证券有限责任公司固定收益部副总经理、首创证券有限责任公司固定收益总部总经理,现任首创证券有限责任公司固定收益事业部、事业部总裁兼销售交易部总经理.
马敏先生:中国党员,本科毕业,会计师.
曾任职广西壮族自治区财政厅商财处干部、广西壮族自治区财政厅商财处副主任科员、广西财政厅商财处主任科员、财政部商贸司内贸二处主任科员、财政部经贸司粮食处主任科员、财政部经建司粮食处副处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司交通处处长、财政部经建司粮食处处长、财政部经建司粮食处调研员、中国邮政集团公司财务部干部、中国邮政集团公司财务部总经理助理(三级正),现任中国邮政集团公司财务部副总经理.
金昌雪先生:大学学历.
曾任职北京煤炭管理干部学院(期间曾赴日本东丽大学任教、赴日本埼玉大学研究生院进修)、日本住友银行北京代表处职员、代表、日本三井住友银行北京代表处副代表兼北京分行筹备组副组长、三井住友银行(中国)有限公司北京分行副行长、总行行长助理(2011年3月退休后接受返聘职务不变).
孙振华先生:,中共党员,法律硕士.
曾任职北京市门头沟区人民法院科员、中冶海外工程有限公司秘书、中冶海外香港有限公司先后任总经理助理,副总经理,董事、副总经理,现任北京观韬中茂律师事务所高级顾问、合伙人.
李燕女士,教授,博士生导师.
曾任职中央财政金融学院财政系(现为中央财经大学),现任中央财经大学财税学院教授,博士生导师,政府预算研究所所长.
兼任中国财政学会理事、中国财税法学研究会理事、全国财政学教学研究会常务理事、全国政府预算研究会副会长.
担任中国电影股份有限公司、东华软件股份有限公司、安徽荃银高科股份有限公司和广西富阳药业股份有限公司四家上市公司独立董事,及青岛啤酒股份有限公司外部监事.
李铁先生:工商管理硕士.
曾任职花旗银行全球公司和投资银行部高级经理、德国HVB资本集团投资基金合伙人、中华水电公司总裁及创始人,现任哥伦比亚中国资本集团董事长及创始人、深圳市前海先行投资公司董事长及创始人.
2.
监事会成员赵永祥先生,监事长,中共党员,硕士研究生,高级经济师.
曾任河北省邮电管理局计财处干部、河北省邮电管理局经营财务处干部、石家庄市邮政局副局长、借调国家邮政局计财部任副处长、石家庄市邮政局党委副书记及副局长(主持工作)、石家庄市邮政局局长及党委书记、河北省邮政局助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理及河北省邮政公司助理巡视员、中国邮政集团公司财务部副总经理.
现任中国邮政集团公司审计局局长.
周桂岩先生,监事,法学硕士.
曾任中国信息信托投资公司证券部经理助理兼北京营业部总经理;北京凯源律师事务所律师;航空信托投资有限责任公司证券部总经理;首创证券有限责任公司资产管理总部总经理;现任首创证券有限责任公司合规总监兼合规部经理,首创京都期货有限公司董事长;有二十多年证券从业经历.
吴科先生,1979年9月出生,大学本科学历.
曾任中青在线任人才频道经理、CCTV《12演播室》编导、北京远景东方影视传播有限公司任编导、主编.
现任中邮创业基金管理股份有限公司公共事务部副总经理.
李莹女士,1982年5月出生,中共党员,硕士研究生.
先后就职于北京市教育委员会办公室、中共北京市委办公厅会议处、首誉资产管理有限公司,现任中邮创业基金管理股份有限公司量化投资部总经理.
段木女士,1979年1月出生,中共党员,博士研究生.
曾任民政部管理干部学院社会福利教研室主任,现任中邮创业基金管理股份有限公司人力资源部副总经理.
3.
公司高级管理人员曹均先生,中共党员,经济学硕士研究生.
曾任职河北省财政厅主任科员、中央财政金融学院教师、北京京广中心有限公司中方财务总监、日本大和证券北京代表处代表、北京利达行房地产集团副总经理、北京永事达投资顾问有限责任公司总经理、首创证券经纪有限责任公司财务总监首创证券有限责任公司副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司董事长.
孔军先生,大学本科学历,经济学学士.
曾任职于中国人民大学财政系、中国对外经济贸易信托投资公司、广大南方公司部门经理、长城证券总经理助理兼北京营业部总经理、首创证券有限责任公司总经理助理、首誉资产管理有限公司总经理、中邮创业基金管理股份有限公司资产管理事业部负责人,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理.
唐亚明先生,本科,经济学学士.
曾任职于联合证券赛格科技园营业部、深圳赛格财务公司、中信实业银行、首创证券有限责任公司、中邮创业基金管理有限公司、首誉光控资产管理有限公司,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理.
朱宗树先生,工商管理硕士,高级经济师.
曾任重庆开县团委副书记、书记,重庆开县东华镇副书记、中国平安保险重庆分公司人事行政部经理、办公室主任,国家邮政储汇局综合处处长、中法人寿保险副总经理、中国邮政集团公司代理业务部副总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司副总经理.
郭建华先生,工学硕士.
曾任长城证券有限公司研发中心总经理助理、长城证券有限公司海口营业部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司督察长.
4、本基金基金经理俞科进先生:经济学硕士,曾任安徽省池州市殷汇中学教师、中国人保寿险有限公司职员、长江证券股份有限公司金融工程分析师、中邮创业基金管理股份有限公司金融工程研究员、量化投资部员工、量化投资部副总经理兼中邮核心竞争力灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部员工兼中邮上证380指数增强型证券投资基金基金经理、中邮绝对收益策略定期开放混合型发起式证券投资基金基金经理.
5、投资决策委员会成员本公司投资决策委员会成员包括:主任委员:孔军先生,见公司高级管理人员介绍.
执行委员:郑玲女士:金融硕士,曾任航天科技财务有限责任公司投资部投资经理、中邮创业基金管理股份有限公司投资部员工、中邮多策略灵活配置混合型投资基金基金经理助理,现主管投研工作.
委员:张萌女士:商学、经济学硕士,曾任中信银行总行营业部国际业务部主管、日本瑞穗银行悉尼分行资金部助理、澳大利亚康联首域全球资产管理公司全球固定收益与信用投资部基金交易经理、中邮创业基金管理股份有限公司固定收益部负责人、固定收益部总经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司固定收益副总监、张萌投资工作室总负责人、中邮稳定收益债券型证券投资基金基金经理、中邮定期开放债券型证券投资基金基金经理、中邮双动力混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮纯债聚利债券型证券投资基金基金经理、中邮增力债券型证券投资基金基金经理、中邮睿信增强债券型证券投资基金基金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理、中邮纯债恒利债券型证券投资基金基金经理、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理.
陈梁先生:经济学硕士,曾任大连实德集团市场专员、华夏基金管理有限公司行业研究员、中信产业投资基金管理有限公司高级研究员、中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健添利灵活配置混合型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部副总经理、中邮多策略灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理.
许进财先生:经济学硕士,曾任安信证券股份有限公司投资经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中邮稳健合赢债券型证券投资基金基金经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司许进财投资工作室总负责人、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮乐享收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮睿信增强债券型证券投资基金基金经理、中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮睿利增强债券型证券投资基金基金经理.
聂璐女士:文学硕士,曾任中邮创业基金管理股份有限公司研究员、首誉光控资产管理有限公司投资经理、中邮核心主题混合型证券投资基金基金经理助理、中邮创业基金管理股份有限公司投资经理,现任中邮创业基金管理股份有限公司研究部副总经理.
刘田先生:经济学硕士,曾任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理助理,现任公司投资部员工兼担任中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理、中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮军民融合灵活配置混合型证券投资基金基金经理.
杨欢先生:经济学硕士,曾任中国银河证券股份有限公司研究部研究员、中邮创业基金管理股份有限公司行业研究员、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理助理、中邮中小盘灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮趋势精选灵活配置混合型基金基金经理,现任中邮未来新蓝筹灵活配置混合型证券投资基金基金经理、中邮战略新兴混合型证券投资基金基金经理、中邮尊享一年定期开放灵活配置混合型发起式证券投资基金.
纪云飞先生:工学博士,曾任首创证券有限责任公司证券投资部总经理助理、新三板做市负责人、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理助理,现任中邮创业基金管理股份有限公司投资部员工、中邮核心优选混合型证券投资基金基金经理、中邮核心成长混合型证券投资基金基金经理.
6、上述人员之间均不存在近亲属关系.
二、基金托管人(一)基本情况名称:中国银行股份有限公司(简称中国银行)住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号首次注册登记日期:1983年10月31日注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人:陈四清基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24号托管部门信息披露联系人:王永民传真:(010)66594942中国银行客服电话:95566(二)基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称.
为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务.
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系.
在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行.
(三)证券投资基金托管情况截至2018年3月31日,中国银行已托管660只证券投资基金,其中境内基金623只,QDII基金37只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列.
三、相关服务机构(一)基金份额发售机构1.
直销机构(1)中邮创业基金管理股份有限公司直销中心住所:北京市东城区和平里中街乙16号办公地址:北京市东城区和平里中街乙16号法定代表人:曹均联系人:杨帆电话:010-82290840传真:010-82294138网址:www.
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cn(2)中邮基金官方微信平台中邮基金服务号(3)中邮创业基金网上直销平台:https://i.
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代销机构(1)中国银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:陈四清客服电话:95566网址:www.
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cn(2)中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街3号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:李国华联系人:王硕传真:(010)68858117客服电话:95580网址:www.
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com(3)中国农业银行股份有限公司住所:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:周慕冰联系人:刘一宁电话:010-85108227客户服务电话:95599网址:http://www.
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com/cn/(4)中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:易会满联系人:杨菲客户服务电话:95588网址:www.
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cn(5)中国建设银行股份有限公司住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼长安兴融中心法定代表人:王洪章客户服务电话:95533联系人:王琳网址:www.
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com(6)招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:李建红联系人:邓炯鹏客服电话:95555网址:www.
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com(7)交通银行股份有限公司办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:彭纯联系人:王菁电话:021-58781234客服电话:95559网址:www.
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com(8)中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦法定代表人:常振明联系人:丰靖客服热线:95558网址:www.
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com(9)北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹联系人:赵姝电话:010-66223584客户服务电话:95526公司网站:www.
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cn(10)上海银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路168号法定代表人:金煜联系人:王笑电话:021-68475732网址:www.
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com(11)平安银行股份有限公司注册地址:深圳市深南东路5047号法定代表人:孙建一联系人:张莉电话:0755-25879756、021-38637673客服热线:95511-3网址:www.
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com(12)首创证券有限责任公司注册地址:北京市西城区德胜门外大街115号办公地址:北京市西城区德胜门外大街115号法定代表人:毕劲松联系人:刘宇客服电话:4006200620网址:www.
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cn(13)中国银河证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街35号2-6层法定代表人:陈共炎联系人:邓颜联系电话:010-665682592客服电话:4008-888-888网址:www.
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cn(14)中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座法定代表人:张佑君联系人:顾凌电话:010-84683893客服电话:4008895548网址:www.
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com(15)中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳区朝阳门内大街2号凯恒大厦B座18层法定代表人:王常青联系人:权唐客服电话:4008-888-108网址:www.
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com(16)申万宏源证券有限公司(原申银万国)注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址:上海市徐汇区长乐路989号45层法定代表人:李梅客服电话:95523或4008895523网址:www.
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com(17)国泰君安证券股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:杨德红联系人:芮敏祺客服电话:95521网址:www.
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com(18)华泰证券股份有限公司注册地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场办公地址:南京市建邺区江东中路228号华泰证券广场法定代表人:周易联系人:庞晓芸联系电话::0755-82492193客服电话:95597网址:www.
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cn(19)国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法人代表人:何如联系人:周杨联系电话:0755-82130833客服电话:95536网址:www.
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cn(20)广发证券股份有限公司注册地址:广州市天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人:孙树明联系人:黄岚统一客户服务热线:(020)95575或致电各地营业网点网站:www.
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cn(21)安信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元办公地址:深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层法定代表人:王连志联系人:陈剑虹客户服务电话:95517网址:www.
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cn(22)华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1088号招商银行大厦18、19层法定代表人:黄金琳联系人:王虹联系电话:021-20655183业务传真:021-20655196客服电话:96326(福建)400-88-96326(全国)公司网址:www.
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cn(23)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座3845层法定代表人:霍达联系人:黄婵君客服电话:95565、4008-888-111网址:www.
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cn(24)海通证券股份有限公司注册地址:上海市广东路689号办公地址:上海市广东路689号法定代表人:周杰联系人:赖奕欣客户服务电话:95553或拨打各城市营业网点咨询电话网址:www.
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com(25)兴业证券股份有限公司住所:福州市湖东路268号办公地址:上海市浦东新区长柳路36号法定代表人:杨华辉电话:021-38565547联系人:乔琳雪网址:www.
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cn(26)北京君德汇富基金销售有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街18号15层办公楼一座1502室办公地址:北京市东城区建国门内大街18号4层办公楼2座414法定代表人:李振电话:010-53361051传真:65174782联系人:朱艳平客服电话:400-057-8855网址:www.
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com(27)中泰证券股份有限公司(原齐鲁证券)注册地址:山东省济南市市中区经七路86号法定代表人:李玮联系人:许曼华客服电话:95538网址:http://www.
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cn/(28)湘财证券股份有限公司注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼法定代表人:林俊波联系人:李欣客服电话:400-888-1551网址:www.
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com(29)长城证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层法定代表人:黄耀华联系人:金夏电话:0755-83516289客服电话:0755-33680000400-6666-888网址:www.
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com(30)光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:薛峰联系人:何耀客服电话:95525网址:www.
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com(31)中信证券(山东)有限责任公司注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号五楼法定代表人:姜晓林联系人:赵艳青客服电话:95548网址:www.
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com(32)东莞证券股份有限公司注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号办公地址:东莞市莞城区可园南路1号金源中心30楼联系人:李荣联系电话:0769-22115712客服电话:95328网址:www.
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cn(33)新时代证券股份有限公司注册地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501办公地址:北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501法定代表人:叶顺德联系人:田芳芳联系电话:010-83561146客服电话:4006989898或95399网址:www.
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cn(37)国联证券股份有限公司注册地址:无锡市金融一街8号法定代表人:姚志勇联系人:祁昊客服电话:95570网址:www.
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cn(38)中航证券有限公司注册地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道1619号国际金融大厦A座41楼法定代表人:王宜四联系人:孙超电话:010-64818304客服电话:95335(0791-95335)、400-88-95335网址:www.
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cn(41)西部证券股份有限公司注册地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室办公地址:陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室法定代表人:刘建武电话:029-87211526传真:029-87211478网址:www.
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cn客户服务电话:95582(42)平安证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址:深圳市福田区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人:曹实凡联系人:周一涵全国免费业务咨询电话:95511-8开放式基金业务传真:021-58991896全国统一总机:95511网址:stock.
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cn(46)江海证券有限公司注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路56号办公地址:哈尔滨市松北区创新三路833号13楼法定代表人:孙名扬联系人:周俊电话:0451-85863726传真:0451-82337279客户服务热线:400-666-2288网址:www.
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com(110)深圳前海凯恩斯基金销售有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址:深圳市福田区福华路355号皇庭中心8楼DE法定代表人:高锋电话:0755-82880158传真:0755-83655518联系人:廖嘉琦客服电话:400-804-8688网址:http://www.
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com/(111)大泰金石基金销售有限公司注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼法定代表人:袁顾明电话:021-20324155传真:021-20324199联系人:赵明客服电话:400-928-2266网址:www.
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com(112)北京肯特瑞财富投资管理有限公司注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06法定代表人:江卉联系人:万容联系电话:010-89188345客服电话:95118传真:010-89188000公司网址:http://jr.
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com(113)上海联泰资产管理有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层法定代表人:燕斌联系人:陈东电话:021-52822063传真:021-52975270客服电话:400-166-6788网址:www.
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com(114)世纪证券有限责任公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦40-42楼法定代表人:姜昧军联系人:王雯联系电话:0755-83199511网址:www.
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cn(115)通华财富(上海)基金销售有限公司注册地址:上海市虹口区同丰路667弄107号201室办公地址:上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼法定代表人:马刚电话:021-60818249传真:021-60818280联系人:杨徐霆客服电话:95156网址:https://www.
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com(116)南京苏宁基金销售有限公司注册地址:南京玄武区苏宁大道1-5号办公地址:南京玄武区苏宁大道1-5号法定代表人:刘汉青电话:18512581255传真:025-66996699-884131联系人:喻明明客服电话:95177网址:www.
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com(117)深圳市前海排排网基金销售有限责任公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商务秘书有限公司)办公地址:深圳市福田区福强路4001号深圳市世纪工艺品文化市场313栋E-403法定代表人:李春瑜联系人:华荣杰电话:13926542587传真:0755-82912445客服电话:400-680-3928网址:www.
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com(118)厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室办公地址:厦门市思明区鹭江道2号厦门第一广场西座1501-1504室法定代表人:陈洪生联系人:陈承智电话:0592-3122673传真:0592-3122701客服电话:400-9180808网址:www.
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cn(119)北京坤元基金销售有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街8号B座501办公地址:北京市东城区建国门内大街8号B座501法定代表人:李雪松联系人:李小鹏联系电话:13488659469传真:010-85264540客服电话:400-818-5585网址:www.
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com(120)深圳盈信基金销售有限公司注册地址:深圳市福田区莲花街道商报东路英龙商务大厦8楼A-1(811-812)办公地址:大连市中山区南山路155号南山1910小区A3-1法定代表人:苗宏升联系人:王清臣电话:0411-66889822传真:0411-66889827客服电话:4007903688网址:www.
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com(121)华瑞保险销售有限公司注册地址:上海市嘉定区南翔镇众仁路399号运通星财富广场1号楼B座13、14层办公地址:上海市浦东新区银城中路501号上海中心大厦32层法定代表人:路昊联系人:茆勇强电话:021-61058785传真:021-61098515客服电话:4001115818网址:www.
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com(122)北京植信基金销售有限公司注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106室-67办公地址:北京市朝阳区惠河南路盛世龙源10号法定代表人:于龙联系人:吴鹏电话:010-56075718传真:010-67767615客服电话:4006-802-123网址:www.
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com基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时履行公告义务.
(二)基金注册登记机构名称:中邮创业基金管理股份有限公司住所:北京市东城区和平里中街乙16号办公地址:北京市东城区和平里中街乙16号法定代表人:曹均联系人:李焱电话:010-82295160传真:010-82292422(三)律师事务所和经办律师名称:北京市瑞天律师事务所住所:北京市西城区莲花池东路甲5号院1号楼2单元15层1507室负责人:李飒联系人:李飒电话:010-62116298传真:010-62216298经办律师:刘敬华李飒(四)会计师事务所和经办注册会计师名称:致同会计师事务所(特殊普通合伙)住所:北京市建国门外大街22号赛特广场五层执行事务合伙人:徐华联系人:卫俏嫔联系电话:010-85665232传真电话:010-85665320经办注册会计师:卫俏嫔李惠琦四、基金的名称本基金名称:中邮上证380指数增强型证券投资基金五、基金的类型本基金类型:契约开放式、股票型六、投资目标本基金为股票指数增强型基金,以指数化分散投资为主,适度的增强型主动管理为辅,在严格控制跟踪偏离风险的前提下,力争获得超越业绩比较基准的投资收益,分享中国经济增长的成果.
在正常市场情况下,本基金力求控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不超过0.
5%,年化跟踪误差不超过7.
75%.
如因指数编制规则调整或其他因素导致跟踪偏离度和跟踪误差超过上述范围,基金管理人应采取合理措施避免跟踪偏离度、跟踪误差进一步扩大.
七、投资范围本基金资产投资于具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括中小板和创业板,及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定).
如法律法规或监管机构以后允许基金投资的其他品种,基金管理人履行适当程序后,可以将其纳入投资范围.
本基金投资于股票资产占基金资产的比例为90-95%,其中投资于标的指数成分股及其备选成分股的资产占基金资产的比例不低于80%;现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等;其他金融工具的投资比例符合法律法规和监管机构的规定.
八、投资策略本基金为股票指数增强型基金,以上证380指数为基金投资组合跟踪的标的指数.
本基金以指数化分散投资为主要投资策略,在此基础上进行适度的主动增强,在基本面深入研究与数量化投资技术的结合中,谋求基金投资组合在严控跟踪偏离风险与力争获得适度超额收益之间的最佳匹配.
当预期成分股发生调整和成分股发生分红、配股、增发等行为时,或因基金的申购和赎回等对本基金跟踪基准指数的效果可能带来影响时,或因某些特殊情况导致流动性不足时,或因其他原因导致无法有效复制和跟踪基准指数时,基金管理人可以对投资组合管理进行适当变通和调整,并辅之以金融衍生产品投资管理等,最终使跟踪误差控制在限定的范围之内.
本基金的投资策略包括以下几个层面:1.
资产配置策略本基金为股票指数增强型基金,采用被动投资为主,主动增强为辅的投资策略.
为实现有效跟踪并力争超越标的指数的投资目标,在资产类别配置上,本基金投资于股票资产占基金资产的比例为90-95%,其中投资于标的指数成分股及备选成分股的资产占基金资产的比例不低于80%,其余基金资产可适当投资于债券、权证、货币市场工具、资产支持证券以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定).
2.
股票投资策略本基金被动投资组合采用完全复制的方法进行组合构建,按照成分股在上证380指数成分股权重分散化投资于上证380指数成分股;主动投资组合构建主要依据对上市公司宏观和微观的深入研究,优先在上证380指数成分股中对行业、个股进行适度超配或者低配;同时,在公司股票池的基础上,根据研究员的研究成果,谨慎地挑选上证380指数成分股以外的股票作为增强股票库,进入基金股票池,构建主动型投资组合.
(1)构建被动投资组合本基金采用完全复制基准指数的方法,按照个股在基准指数中的权重构建指数化股票投资组合,并根据基准指数成分股及其权重的变动而进行相应调整.
当遇到基准指数成分股调整或停牌、流动性不足等其他市场因素而无法根据指数权重配置某成分股时,本基金将首选与该成分股行业属性一致、相关性高的其他成分股进行替代;若成分股中缺乏符合要求的替代品种,本基金将在成分股之外选择行业属性一致、相关性高且基本面优良的替代品种.
(2)构建增强型投资组合本基金以指数化分散投资为主,基于中国证券市场作为一个新兴市场并非完全有效及指数编制本身的局限性,在严格控制跟踪误差的前提下,辅以适度的增强型主动管理;其目的有二,一是为了在跟踪目标指数的基础上适度获取超额收益;二是补偿较高的交易成本及其他费用.
增强投资的方法包括:1)仓位调整在能够明确判断市场将经历一段长期下跌过程时,基金的股票投资仓位可进行下调,股票资产最低可下调到占基金资产净值的90%以适度规避市场系统性风险.
2)基本面优化基本面优化提高具备以下一项或多项特征股票的投资权重:上市公司基本面较好(根据财务指标等判断),具有鲜明的竞争优势,有持续增长能力.
中长期估值水平明显高于目前估值水平,在同行业中,股票相对估值偏低.
其他特殊个股,例如预期将纳入指数的个股.
包括一级市场新股在内的具有重大投资机会的非成分股.
将降低具备以下一项或多项特征股票的投资权重:基本面较差,缺乏核心竞争力,经营业绩下滑.
中长期估值水平明显低于目前估值水平,在同行业中,股票相对估值偏高.
短期内股价涨幅过高,预期短期内股价将大幅回调.
其他特殊个股,例如预期将从指数中剔除的个股等.
3)个股优选本基金将依托于本公司投研团队的研究成果,精选成分股之外的股票作为增强股票库,在合适的时机选择增强股票库中估值合理、成长明确的品种进行适量优化配置,获取超额收益.
另外,本基金也可以适当投资一级市场申购的股票(包括新股与增发).
3.
债券投资策略本基金债券投资的目的是在保证基金资产流动性的基础上,有效利用基金资产,提高基金资产的投资收益.
本基金将通过对宏观经济形势和宏观经济政策分析,预测未来的利率趋势,并据此积极调整债券组合的平均久期;通过对债券市场收益率曲线的期限结构进行分析,预测收益率曲线的变化趋势,制定组合的期限结构配置策略;通过对不同类型债券的信用风险、流动性、税赋水平等因素进行分析,研究同期限的国债、金融债、央票、企业债、公司债、短期融资券之间的利差和变化趋势,制定债券类属配置策略.
4.
股票组合调整策略本基金为股票指数增强型基金,基金所构建的指数化投资组合将根据标的指数成分股及其权重的变动而进行相应调整.
同时,本基金还将根据法律法规中的投资比例限制、申购赎回变动情况、成分股流动性异常、成分股调整及配股、分红、增发等因素变化,对基金投资组合进行适时调整,以保证基金净值增长率与业绩比较基准间的高度正相关和跟踪误差最小化.
(1)定期调整本基金所构建的指数化投资组合将根据所跟踪的上证380指数对其成分股的调整而进行相应的跟踪调整.
根据标的指数的编制规则及调整公告,基金经理在指数成分股调整生效前,分析并确定组合调整策略,并报投资决策委员会批准.
基金经理通过执行批准后的组合调整策略,尽量减少成分股变更带来的跟踪偏离度和跟踪误差.
(2)不定期调整若基金投资组合表现与指数组合表现偏离超过基金管理人确定的预警水平,基金经理将根据市场状况及个股权重偏离状况,制定组合调整策略,降低组合跟踪偏离度.
5.
跟踪误差控制策略本基金采取跟踪误差和跟踪偏离度这两个指标对投资组合进行监控与评估.
其中,跟踪误差为核心监控指标,跟踪偏离度为辅助监控指标,以求控制投资组合相对于业绩比较基准的偏离风险.
九、业绩比较基准本基金业绩比较基准为:上证380指数收益率95%+银行活期存款利率(税后)5%.
十、风险收益特征本基金是股票指数增强型基金,属于较高预期风险、较高预期收益的证券投资基金品种,其预期风险与收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金.
十一、投资限制本基金在投资策略上兼顾投资原则以及开放式基金的固有特点,通过分散投资降低基金财产的非系统性风险,保持基金组合良好的流动性.
本基金的投资组合将遵循以下限制:(1)本基金投资于股票资产占基金资产的比例为90-95%,其中投资于标的指数成分股及其备选成分股的资产占基金资产的比例不低于80%.
(2)现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金类资产不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等.
(3)本基金持有一家上市公司的股票,其市值不得超过基金资产净值的10%,但完全按照标的指数的构成比例进行证券投资不受此限制.
(4)本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券,不得超过该证券的10%,本基金符合中国证监会有关要求的指数化投资部分不计入该限制.
(5)本基金投资权证,在任何交易日买入的总金额,不超过上一交易日基金资产净值的0.
5%,基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的3%,本基金管理人管理的全部基金持有同一权证的比例不超过该权证的10%.
(6)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券不得超过基金资产净值的10%;本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的20%;本基金管理人管理的全部基金持有同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的10%.
(7)本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合前款所规定的流动性受限资产比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资.
(8)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量.
(9)本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的40%.
(10)本基金持有的所有流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的10%;本基金持有的同一流通受限证券,其公允价值不得超过本基金资产净值的3%.
(11)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致.
(12)法律法规及中国证监会规定的其他限制.
法律法规或监管部门对上述比例限制另有规定的,从其规定;如法律法规或监管部门取消上述限制性规定,履行适当程序后,本基金不受上述规定的限制.
(八)投资组合比例调整基金管理人应当自基金合同生效之日起3个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的约定.
除上述第(2)、(7)、(11)项另有约定外,因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例规定的,基金管理人应当在十个交易日内进行调整.
法律法规或监管机构另有规定时,从其规定.
十二、禁止行为为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:1.
承销证券;2.
向他人贷款或者提供担保;3.
从事承担无限责任的投资;4.
买卖其他基金份额,但是国务院另有规定的除外;5.
向基金管理人、基金托管人出资或者买卖基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券;6.
买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券;7.
从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;8.
依照法律法规有关规定,由中国证监会规定禁止的其他活动.
若法律法规或监管部门取消上述禁止性规定,履行适当程序后,本基金投资可不受上述规定限制.
十三、基金的投资组合报告本投资组合报告期为2018年1月1日起至3月31日止.
1、报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资78,296,948.
0291.
51其中:股票78,296,948.
0291.
512基金投资--3固定收益投资--其中:债券--资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产--其中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计7,183,496.
678.
408其他资产83,758.
370.
109合计85,564,203.
06100.
00注:由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项目公允价值占基金总资产的比例分项之和与合计可能有尾差.
2、报告期末按行业分类的股票投资组合2.
1报告期末指数投资按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业630,850.
000.
74B采矿业3,456,743.
764.
06C制造业44,579,164.
1952.
41D电力、热力、燃气及水生产和供应业3,794,870.
634.
46E建筑业1,681,007.
471.
98F批发和零售业4,449,247.
835.
23G交通运输、仓储和邮政业4,288,023.
325.
04H住宿和餐饮业191,740.
080.
23I信息传输、软件和信息技术服务业1,237,838.
081.
46J金融业47,101.
000.
06K房地产业2,766,430.
263.
25L租赁和商务服务业548,370.
000.
64M科学研究和技术服务业177,082.
000.
21N水利、环境和公共设施管理业607,073.
000.
71O居民服务、修理和其他服务业--P教育138,300.
000.
16Q卫生和社会工作273,901.
600.
32R文化、体育和娱乐业1,092,516.
801.
28S综合309,550.
000.
36合计70,269,810.
0282.
61注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差.
2.
2报告期末积极投资按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业--B采掘业--C制造业5,527,778.
006.
50D电力、热力、燃气及水生产和供应业--E建筑业--F批发和零售业--G交通运输、仓储和邮政业--H住宿和餐饮业--I信息传输、软件和信息技术服务业862,200.
001.
01J金融业--K房地产业1,077,600.
001.
27L租赁和商务服务业--M科学研究和技术服务业--N水利、环境和公共设施管理业--O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业559,560.
000.
66S综合--合计8,027,138.
009.
44注:由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差.
2.
3报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本报告期末本基金未投资港股通股票.
2.
4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细2.
4.
1报告期末指数投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1600673东阳光科169,0001,722,110.
002.
022600487亨通光电36,6001,380,918.
001.
623603288海天味业20,5531,166,588.
281.
374600176中国巨石60,000932,400.
001.
105603019中科曙光16,578906,982.
381.
076600525长园集团50,600901,692.
001.
067600352浙江龙盛76,700855,972.
001.
018600201生物股份29,351803,630.
380.
949600584长电科技36,952803,336.
480.
9410600398海澜之家62,100713,529.
000.
842.
4.
2报告期末积极投资按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1000725京东方A420,0002,234,400.
002.
632600309万华化学49,2001,726,428.
002.
033600887伊利股份55,0001,566,950.
001.
844600048保利地产80,0001,077,600.
001.
275300287飞利信90,000862,200.
001.
013、报告期末按债券品种分类的债券投资组合本报告期末本基金未持有债券.
4、告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本报告期末本基金未持有资产支持证券.
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本报告期末本基金未持有贵金属.
6、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本报告期末本基金未持有权证.
7、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与股指期货的投资.
8、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明根据基金合同中对投资范围的规定,本基金不参与国债期货的投资.
9、资组合报告附注本报告期内基金投资的前十名证券的发行主体无被监管部门立案调查,无在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚.
基金投资的前十名股票,均为基金合同规定备选股票库之内股票.
10、其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金7,961.
022应收证券清算款-3应收股利-4应收利息1,372.
905应收申购款74,424.
456其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计83,758.
3711、告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券.
12、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金指数投资前十名股票中不存在流通受限情况.
12.
1报告期末积极投资前五名股票中存在流通受限情况的说明序号股票代码股票名称流通受限部分的公允价值(元)占基金资产净值比例(%)流通受限情况说明1600309万华化学1,726,428.
002.
03重大事项13、基金的业绩基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不向投资者保证最低收益.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
本报告期内的投资业绩及同期基准的比较如下表所示:阶段净值增长率净值增长率标准差业绩比较基准收益率业绩比较基准收益率标准差--过去三个月-3.
37%1.
41%-2.
42%1.
45%-0.
95%-0.
04%十四、基金的费用与税收(一)基金费用的种类1.
基金管理人的管理费;2.
基金托管人的托管费;3.
因基金的证券交易或结算而产生的费用;4.
基金合同生效以后的信息披露费用;5.
基金份额持有人大会费用;6.
基金合同生效以后的会计师费和律师费;7.
基金资产的资金汇划费用;8.
基金的指数使用费;9.
按照国家有关法律法规规定可以列入的其他费用.
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式1.
基金管理人的管理费基金管理人的基金管理费按基金资产净值的1.
0%年费率计提.
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的1.
0%年费率计提.
计算方法如下:H=E1.
0%当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提,按月支付.
经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人.
2.
基金托管人的基金托管费基金托管人的基金托管费按基金资产净值的0.
2%年费率计提.
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.
2%年费率计提.
计算方法如下:H=E0.
2%当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提,按月支付.
经基金管理人与基金托管人核对一致后,由基金托管人于次月首日起3个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人.
3.
基金的指数使用费本基金作为指数基金,需根据与指数所有人中证指数有限公司签署的指数使用许可协议的约定向中证指数有限公司支付指数使用费.
通常情况下,指数使用费按前一日基金资产净值的0.
016%(1.
6个基点)的年费率计提,且收取下限为每季人民币伍(5)万元(即不足5万元部分按照5万元收取).
计算方法如下:H=E0.
016%/当年天数H为每日计提的指数使用费E为前一日的基金资产净值指数使用费从基金合同生效日开始每日计算,逐日累计.
指数使用费的支付由基金管理人向基金托管人发送划付指令,经基金托管人复核后于次季初10个工作日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司.
如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费.
基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告.
此项调整无需召开基金份额持有人大会.
4.
本条第(一)款第3至第9项费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入当期基金费用.
(三)不列入基金费用的项目本条第(一)款约定以外的其他费用,以及基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失等不列入基金费用.
(四)基金管理费和基金托管费的调整基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费和基金托管费,无须召开基金份额持有人大会.
(五)税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体,依照国家法律法规的规定履行纳税义务.
十五、对招募说明书更新部分的说明本招募说明书依据《基金法》、《运作办法》、《销售管理办法》、《信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,对本基金管理人于2018年3月29日刊登的本基金招募说明书(《中邮上证380指数增强型证券投资基金招募说明书》)进行了更新,主要更新的内容如下:1、在一、基金管理人,对基金管理人情况进行了更新;2、在四、基金托管人,对基金托管人情况进行了更新;3、在五、相关服务机构,对基金份额发售机构的内容均进行了更新;4、在九、基金的投资,对基金的组合报告等内容进行了更新;5、在二十一、其他应披露事项,增加了本次更新内容期间的历次公告.
中邮创业基金管理股份有限公司2018年6月30日