华安升级主题股票型证券投资基金更新的招募说明书摘要

(2012年第1号)重要提示华安升级主题股票型证券投资基金(以下简称"本基金")由华安基金管理有限公司(以下简称"基金管理人")依照有关法律法规及约定发起,并经中国证券监督管理委员会(以下简称"中国证监会")2011年3月3日证监许可[2011]317号文核准.
本基金基金合同自2011年4月22日正式生效.
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
投资有风险,投资人应当认真阅读《基金合同》、《招募说明书》等基金法律文件,了解基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人的风险承受能力相适应.
基金的过往业绩并不预示其未来表现.
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准.
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益.
本基金的过往业绩及其净值高低并不预示其未来业绩表现(或"基金管理人管理的其他基金的业绩不构成对本基金业绩表现的保证").
基金管理人提醒投资人基金投资的"买者自负"原则,在作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人自行负担.
本招募说明书中涉及与基金托管人相关的基金信息已经与基金托管人复核.
除特别说明外,本招募说明书所载内容截止日为2012年4月22日,有关财务数据截止日为2012年3月31日,净值表现截止日为2011年12月31日.
一、基金管理人(一)基金管理人概况1、名称:华安基金管理有限公司2、住所:上海浦东新区世纪大道8号,上海国金中心二期31、32层3、法定代表人:李勍4、设立日期:1998年6月4日5、批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基字【1998】20号6、联系电话:(021)389699997、联系人:冯颖8、客户服务中心电话:40088-500999、网址:www.
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cn(二)注册资本和股权结构1、注册资本:1.
5亿元人民币2、股权结构持股单位持股占总股本比例上海国际信托有限公司20%上海电气(集团)总公司20%上海锦江国际投资管理有限公司20%上海工业投资(集团)有限公司20%国泰君安投资管理股份有限公司20%(三)主要人员情况1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员的姓名、从业简历、学历及兼职情况等.
(1)董事会:朱仲群先生,研究生学历.
历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长,国家开发银行办公厅处长,中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任,中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理,长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事,现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司董事长.
李勍先生,大学学历,高级管理人员工商管理硕士(EMBA).
历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证券交易所深圳办事处主任,中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金管理有限公司董事、总裁.
冯祖新先生,研究生学历.
历任上海市经济委员会办公室副主任科员、主任科员,上海市经济委员会信息中心副主任、主任,上海市工业投资公司副总经理、总经理,上海工业投资(集团)有限公司副总裁,现任上海工业投资(集团)有限公司总裁、法定代表人、党委副书记.
马名驹先生,大学学历,高级会计师.
历任上海凤凰自行车股份有限公司副董事长兼总经理,上海东方上市企业博览中心副总经理,上海锦江国际投资管理有限公司董事兼总经理,锦江国际(集团)有限公司副总裁及计划财务部经理、金融事业部总经理、上海锦沧文华大酒店董事长、锦江麦德龙现购自运有限公司副董事长、北京昆仑饭店董事、上海锦江国际旅馆投资有限公司董事、锦江之星旅馆有限公司董事、锦江国际集团财务有限责任公司董事兼财务总监.
董鑑华先生,大学学历,高级经济师.
历任上海市审计局固定资产投资科员、副处长、处长,上海市审计局财政审计处处长,现任上海电气(集团)总公司财务总监.
王松先生,研究生学历,高级经济师.
历任建设银行总行投资部职员,国泰证券有限公司北京办事处副主任、发行二部副总经理、债券部总经理,国泰君安证券股份有限公司债券业务一部总经理、固定收益证券总部总经理、固定收益证券总部总监、总裁助理,现任国泰君安证券股份有限公司副总裁.
独立董事:萧灼基先生,研究生学历,教授.
历任全国政协委员,政协经济委员会委员,北京大学经济学院教授,博士生导师,北京市、云南省、吉林省、成都市,武汉市等省市专家顾问,北京市场经济研究所所长,《经济界》杂志社社长、主编.
吴伯庆先生,大学学历,一级律师,曾被评为上海市优秀律师与上海市十佳法律顾问.
历任上海市城市建设局秘书科长、上海市第一律师事务所副主任、上海市金茂律师事务所主任、上海市律师协会副会长.
现任上海市金茂律师事务所高级合伙人、上海仲裁委员会仲裁员、上海市律师协会顾问.
夏大慰先生,研究生学历,教授.
历任上海财经大学科研处处长,上海财经大学南德管理学院院长,上海财经大学常务副校长,现任上海国家会计学院院长、党委书记,APEC金融与发展项目执行秘书处秘书长,兼任香港中文大学荣誉教授、中国工业经济研究与开发促进会副会长、中国会计学会副会长、财政部会计准则委员会咨询专家、上海证交所上市公司专家委员会委员、上海工业经济专业研究会主任委员等职务.
(2)监事会:谢伟民先生,研究生学历,副教授.
历任上海市城建沪南工务所干部,空军政治学院训练部中共党史研究室正营级教员、讲师,上海市计委直属机关党委干事,中共上海市综合经济工作委员会组织处干部、宣传员(副处级)、副处长,中共上海市金融工作党委组织处(宣传处)副处长兼机关党委副书记、机关纪委书记(正处级),现任华安基金管理有限公司监事会主席.
陈涵女士,研究生学历,经济师.
历任上海国际信托投资公司金融一部项目经理、资产信托总部实业投资部副经理、资产管理总部投资业务部副科长,现任上海国际信托投资有限公司资产管理总部投资业务部科长.
柳振铎先生,研究生学历,高级经济师.
历任上海良工阀门厂团委书记、车间主任、副厂长,上海机电工业管理局办公室副主任、规划处处长,现任上海电气(集团)总公司副总裁兼上海机电股份公司党委书记、总经理.
章卫进先生,大专学历,会计师.
历任上海市有色金属总公司财务处科员、外经处会计主管,英国SONOFEC公司(长驻伦敦)业务经理,上海有色金属总公司房产公司财务部经理、办公室主任,上海工业投资(集团)有限公司财务部业务主管、副经理,现任上海工业投资(集团)有限公司财务部经理.
李梅清女士,大专学历,会计师.
历任上海新亚(集团)股份有限公司财务部副经理、上海新亚(集团)有限公司财务部副经理,锦江国际(集团)有限公司计划财务部副经理及上市公司部副经理,上海锦江国际投资管理有限公司财务总监、金融事业部财务总监.
汪宝山先生,大学学历,经济师.
历任建行上海市分行团委书记、直属党委书记,建行宝山宝钢支行副行长,建行上海市分行办公室副主任,国泰证券公司综合管理部总经理,公司专职党委副书记兼行政管理部总经理,公司专职党委副书记兼上海营业总部总经理,国泰君安证券专职董事、党委办公室主任、机关党委书记,公司党委委员、工会主席,国泰君安投资管理股份有限公司董事长、党委书记、国泰君安证券股份有限公司党委委员.
赵敏先生,研究生学历,助理研究员.
曾在上海社会科学院人口与发展研究所工作,历任华安基金管理有限公司综合管理部总经理、电子商务部总经理、上海营销总部总经理,现任华安基金管理有限公司总裁助理,兼任信息技术部总监.
诸慧女士,研究生学历,经济师.
历任华安基金管理有限公司监察稽核部高级监察员,集中交易部总监助理,现任华安基金管理有限公司集中交易部总经理.
(3)高级管理人员:朱仲群先生,研究生学历.
历任中国人民银行人事司、办公厅副处长、处长,国家开发银行办公厅处长,中国光大银行大连分行行长助理、监察室副主任,中国平安人寿保险股份有限公司北京分公司党委副书记兼副总经理、党委书记兼总经理,长城人寿保险股份有限公司总经理、副董事长、董事,现任上海国际集团有限公司总经理助理,华安基金管理有限公司董事长.
李勍先生,大学学历,高级管理人员工商管理硕士(EMBA).
历任中国兴南(集团)公司证券投资部副总经理,北京汇正财经顾问有限公司董事总经理,上海证券交易所深圳办事处主任,中国投资信息有限公司董事总经理,现任华安基金管理有限公司董事、总裁.
尚志民先生,工商管理硕士,14年证券、基金从业经验,曾在上海证券报研究所、上海证大投资管理有限公司工作,进入华安基金管理有限公司后曾先后担任公司研究发展部高级研究员,1999年6月至2001年9月担任安顺证券投资基金的基金经理,2000年7月至2001年9月同时担任安瑞证券投资基金的基金经理,2001年9月至2003年9月担任华安创新证券投资基金的基金经理,2003年9月至今担任安顺证券投资基金的基金经理,2006年9月起同时担任华安宏利股票型证券投资基金的基金经理.
现任华安基金管理有限公司副总裁、首席投资官.
章国富先生,研究生学历,22年经济、金融从业经验.
曾任上海财经大学副教授、硕士生导师,上海大华会计师事务所会计师、中国诚信证券评估有限公司上海分公司副总经理、上海华虹(集团)有限公司财务部副部长(主持工作)、上海信虹投资管理有限公司副总经理兼上海新鑫投资有限公司财务总监,现任华安基金管理有限公司督察长.
2、本基金基金经理陈俏宇女士,工商管理硕士,中国注册会计师协会非执业会员,16年证券、基金从业经历.
曾在上海万国证券公司发行部、申银万国证券有限公司国际业务部、上海申银万国证券研究所有限公司行业部工作.
2003年加入华安基金管理有限公司,曾任研究发展部高级研究员、专户理财部投资经理、安顺证券投资基金和华安宏利基金经理助理,2007年3月至2008年2月担任安顺证券投资基金、华安宏利基金经理,2008年2月起担任安信证券投资基金的基金经理,2008年10月起同时担任华安核心优选股票型证券投资基金的基金经理.
2011年4月起同时担任本基金的基金经理.
3、本公司采取集体投资决策制度,投资决策委员会成员的姓名和职务如下:李勍先生,总裁尚志民先生,副总裁、首席投资官顾建国先生,财富管理中心总经理翁启森先生,全球投资部总经理、基金经理陈俏宇女士,基金经理汪光成先生,基金经理杨明先生,投资研究部总经理、首席宏观策略师上述人员之间不存在亲属关系.
4、业务人员的准备情况:截至2012年3月31日,公司目前共有员工297人,主要来自国内外证券公司等金融机构,其中80.
1%以上具有三年证券业或五年金融业从业经历,具有丰富的实际操作经验.
所有上述人员在最近三年内均未受到所在单位及有关管理部门的处罚.
公司业务由投资与研究、营销、后台支持等三个业务板块组成.
二、基金托管人(一)基金托管人基本情况名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:王洪章成立时间:2004年09月17日组织形式:股份有限公司注册资本:贰仟叁佰叁拾陆亿捌仟玖佰零捌万肆仟元存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号联系人:尹东联系电话:(010)67595003中国建设银行股份有限公司拥有悠久的经营历史,其前身"中国人民建设银行"于1954年成立,1996年易名为"中国建设银行".
中国建设银行是中国四大商业银行之一.
中国建设银行股份有限公司由原中国建设银行于2004年9月分立而成立,承继了原中国建设银行的商业银行业务及相关的资产和负债.
中国建设银行(股票代码:939)于2005年10月27日在香港联合交易所主板上市,是中国四大商业银行中首家在海外公开上市的银行.
2006年9月11日,中国建设银行又作为第一家H股公司晋身恒生指数.
2007年9月25日中国建设银行A股在上海证券交易所上市并开始交易.
A股发行后中国建设银行的已发行股份总数为:250,010,977,486股(包括240,417,319,880股H股及9,593,657,606股A股).
截至2011年9月30日,中国建设银行资产总额117,723.
30亿元,较上年末增长8.
90%.
截至2011年9月30日止九个月,中国建设银行实现净利润1,392.
07亿元,较上年同期增长25.
82%.
年化平均资产回报率为1.
64%,年化加权平均净资产收益率为24.
82%.
利息净收入2,230.
10亿元,较上年同期增长22.
41%.
净利差为2.
56%,净利息收益率为2.
68%,分别较上年同期提高0.
21和0.
23个百分点.
手续费及佣金净收入687.
92亿元,较上年同期增长41.
31%.
中国建设银行在中国内地设有1.
3万余个分支机构,并在香港、新加坡、法兰克福、约翰内斯堡、东京、首尔、纽约、胡志明市及悉尼设有分行,在莫斯科、台北设有代表处,海外机构已覆盖到全球13个国家和地区,基本完成在全球主要金融中心的网络布局,24小时不间断服务能力和基本服务架构已初步形成.
中国建设银行筹建、设立村镇银行33家,拥有建行亚洲、建银国际,建行伦敦、建信基金、建信金融租赁、建信信托、建信人寿、中德住房储蓄银行等多家子公司,为客户提供一体化全面金融服务能力进一步增强.
中国建设银行得到市场和业界的支持和广泛认可.
2011年上半年,中国建设银行主要国际排名位次持续上升,先后荣获国内外知名机构授予的50多个重要奖项.
中国建设银行在英国《银行家》2011年"世界银行品牌500强"中位列第10,较去年上升3位;在美国《财富》世界500强中排名第108位,较去年上升8位.
中国建设银行连续第三年获得香港《亚洲公司治理》杂志颁发的"亚洲企业管治年度大奖",先后摘得《亚洲金融》、《财资》、《欧洲货币》等颁发的"中国最佳银行"、"中国国内最佳银行"与"中国最佳私人银行"等奖项.
中国建设银行总行设投资托管服务部,下设综合制度处、基金市场处、资产托管处、QFII托管处、基金核算处、基金清算处、监督稽核处和投资托管团队、涉外资产核算团队、养老金托管服务团队、养老金托管市场团队、上海备份中心等12个职能处室、团队,现有员工130余人.
自2008年以来中国建设银行托管业务持续通过SAS70审计,并已经成为常规化的内控工作手段.
(二)主要人员情况杨新丰,投资托管服务部副总经理(主持工作),曾就职于中国建设银行江苏省分行、广东省分行、中国建设银行总行会计部、营运管理部,长期从事计划财务、会计结算、营运管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
纪伟,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行南通分行、中国建设银行总行计划财务部、信贷经营部、公司业务部,长期从事大客户的客户管理及服务工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
张军红,投资托管服务部副总经理,曾就职于中国建设银行青岛分行、中国建设银行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室,长期从事零售业务和个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
(三)基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持"以客户为中心"的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务.
经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一.
截至2011年12月31日,中国建设银行已托管224只证券投资基金.
建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同.
2011年,中国建设银行以总分第一的成绩被国际权威杂志《全球托管人》评为2011年度"中国最佳托管银行";并获和讯网2011年中国"最佳资产托管银行"奖.
三、相关服务机构(一)基金份额发售机构及其联系人1、直销机构(1)华安基金管理有限公司上海业务总部地址:上海浦东新区世纪大道8号,上海国金中心二期31层电话:(021)38969960传真:(021)58406138联系人:张剑云(2)华安基金管理有限公司北京分公司地址:北京市西城区金融街7号英蓝国际金融中心522室电话:(010)57635999传真:(010)66214061联系人:满黎(3)华安基金管理有限公司广州分公司地址:广州市天河区华夏路10号富力中心1203室电话:(020)38199200传真:(020)38927962联系人:田峰(4)华安基金管理有限公司西安分公司地址:西安市碑林区南关正街88号长安国际中心A座706室电话:(029)87651811传真:(029)87651820联系人:史小光(5)华安基金管理有限公司成都分公司地址:成都市人民南路四段19号威斯顿联邦大厦12层1211K-1212L电话:(028)85268583传真:(028)85268827联系人:张彤(6)华安基金管理有限公司沈阳分公司地址:沈阳市沈河区北站路59号财富中心E座2103室电话:(024)22522733传真:(024)22521633联系人:曹瀚(7)华安基金管理有限公司电子交易平台华安电子交易网站:www.
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cn华安电子交易手机网站:wap.
huaan.
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cn华安电子交易热线:40088-50099传真电话:(021)33626962联系人:谢伯恩2、代销机构(1)交通银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:胡怀邦电话:(021)58781234传真:(021)58408483客户服务电话:95559网址:www.
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com(2)中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:肖钢电话:(010)66596688传真:(010)66593157客户服务电话:95566网址:www.
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cn(3)中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号办公地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:姜建清客户服务电话:95588传真:(010)66107914网址:www.
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cn(4)中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:项俊波客户服务电话:95599网址:www.
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com(5)中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)法定代表人:王洪章客户服务电话:95533网址:www.
ccb.
com(6)招商银行股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号办公地址:深圳市福田区深南大道7088号法定代表人:傅育宁电话:(0755)83198888传真:(0755)83195049客户服务电话:95555网址:www.
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com(7)中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:田国立电话:(010)65550827传真:(010)65550827客户服务电话:95558网址:bank.
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com(8)深圳发展银行股份有限公司注册地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦办公地址:广东省深圳市深南东路5047号深圳发展银行大厦法定代表人:肖遂宁电话:(0755)82088888传真:(0755)82080714客户服务电话:95501网址:www.
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cn(9)兴业银行股份有限公司注册地址:福建省福州市湖东路154号中山大厦法定代表人:高建平电话:(0591)87839338传真:(0591)87841932客户服务电话:95561网址:www.
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cn(10)中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人:唐双宁传真:(010)68560311客户服务电话:95595网址:www.
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com(11)中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标客户服务电话:95568传真:(010)57092611网址:www.
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cn(12)中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街3号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:李国华客户服务电话:95580联系人:陈春林传真:(010)68858117公司网址:www.
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com(13)华夏银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街22号办公地址:北京市东城区建国门内大街22号法定代表人:翟鸿祥电话:(010)85238425传真:(010)85238680客户服务电话:95577网址:www.
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cn(14)上海银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路168号办公地址:上海市银城中路168号法定代表人:范一飞电话:(021)962888传真:(021)63370777客户服务电话:(021)962888网址:www.
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com(15)上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市延安西路728号华敏大厦26楼法定代表人:李秀仑电话:(021)62126969传真:(021)62521689客户服务电话:(021)962999网址:www.
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com(16)浙商银行股份有限公司注册地址:杭州市庆春路288号办公地址:杭州市庆春路288号法定代表人:张达洋电话:(0571)87659084传真:(0571)87659188客户服务电话:95105665网址:www.
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com(17)东莞银行股份有限公司注册地址:东莞市运河东一路193号法定代表人:廖玉林电话:0769-22118118传真:(0769)22118020客户服务电话:0769-96228网址:www.
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cn(18)临商银行股份有限公司注册地址:山东省临沂市沂蒙路336号法定代表人:王傢玉电话:(0539)8311353客户服务电话:40069-96588网址:www.
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com(19)温州银行股份有限公司注册地址:温州市车站大道华海广场1号楼办公地址:温州市车站大道196号法定代表人:邢增福电话:0577-88990089客户服务电话:0577-96699网址:www.
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cn(20)乌鲁木齐市商业银行股份有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市新华北路8号法定代表人:农惠臣电话:0991-824667传真:0991-8824667客户服务电话:96518网址:www.
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cn(21)大连银行股份有限公司注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼办公地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦49楼法定代表人:陈占维电话:(0411)82308602传真:(0411)82311420客户服务电话:4006640099网址:www.
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com(22)哈尔滨银行股份有限公司注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人:高淑珍电话:(0451)86779999传真:(0451)86779000客户服务电话:4006096358/95537网址:www.
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cn(23)广州银行股份有限公司注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北195号办公地址:广东省广州市越秀区广州大道北195号法定代表人:姚建军电话:020-37590830传真:020-37590798客户服务电话:96699(广州)、400-83-96699(全国)网址:www.
gzcb.
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cn(24)国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号法定代表人:万建华电话:(021)38676666传真:(021)38670161客户服务电话:400-8888-666网址:www.
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com(25)中信建投证券有限责任公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:王常青电话:(010)65183888传真:(010)65182261客户服务电话:400-8888-108网址:www.
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com(26)国信证券股份有限公司注册地址:深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层法定代表人:何如电话:(0755)82130833转2181传真:(0755)82133952客户服务电话:95536网址:www.
guosen.
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cn(27)招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人:宫少林电话:(0755)82943511传真:(0755)82943237客户服务热线:95565网站:www.
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cn(28)广发证券股份有限公司注册地址:广州市天河北路183号大都会广场43楼法定代表人:王志伟电话:(020)87555888传真:(020)87555305网址:www.
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cn(29)中信证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道7088号招商银行大厦A层办公地址:广东省深圳市福田区中心三路8号中信证券大厦法定代表人:王东明电话:(010)84864818传真:(010)84865560网址:www.
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cn(41)华泰证券股份有限公司注册地址:江苏省南京市中山东路90号华泰证券大厦法定代表人:吴万善电话:(025)84457777客户服务电话:(025)95597网址:www.
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cn(58)国盛证券有限责任公司注册地址:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦办公地址:南昌市北京西路88号江信国际金融大厦法定代表人:曾小普电话:(0791)6289771传真:(0791)6289395网址:www.
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com(59)宏源证券股份有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号办公地址:新疆乌鲁木齐市文艺路233号宏源大厦法定代表人:冯戎联系电话:(010)88085858传真号码:(010)88085195客户服务电话:0991-400-800-0562公司网址:www.
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cn(62)中航证券有限公司注册地址:南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层办公地址:南昌市红谷中大道1619号南昌国际金融大厦A栋41层法定代表人:杜航电话:(0791)6768763传真:(0791)6789414客户服务电话:4008866567网址:www.
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cn(64)华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人:黄金琳电话:(0591)87383623传真:(0591)87383610客户服务电话:(0591)96326网址:www.
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cn(69)日信证券有限责任公司注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路18号法定代表人:孔佑杰电话:0471-6292587传真:0471-6292477客户服务电话:(010)88086830、0471-6292465网址:www.
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cn(71)华宝证券有限责任公司注册地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层办公地址:上海市浦东新区世纪大道100号环球金融中心57层法定代表人:陈林电话:(021)50122107传真:(021)50122078客户服务电话:4008209898网址:www.
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com(72)厦门证券有限公司注册地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼办公地址:厦门市莲前西路2号莲富大厦十七楼法定代表人:傅毅辉电话:0592-5161642传真:0592-5161140客户服务电话:0592-5163588网址:www.
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cn(73)华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街8号办公地址:北京市西城区金融大街8号法定代表人:丁之锁电话:(010)58568007传真:(010)58568062客户服务电话:01058568162网址:www.
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cn(74)财达证券股份有限公司注册地址:河北省石家庄市自强路35号办公地址:石家庄市桥西区自强路35号庄家金融大厦24层法定代表人:翟建强电话:0311-86028442传真:0311-66006244客户服务电话:4006128888网址:www.
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com(75)中天证券有限责任公司注册地址:沈阳市和平区光荣街23号甲办公地址:沈阳市和平区光荣街23号甲法定代表人:李学琦电话:(024)23266917传真:(024)23255606客户服务电话:4006180315网址:www.
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cn(77)天相投资顾问有限公司注册地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701办公地址:北京市西城区金融街19号富凯大厦B座4层法定代表人:林义相电话:(010)66045608传真:(010)66045500客户服务电话:(010)66045678网址:www.
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com(78)中信证券(浙江)有限责任公司注册地址:浙江省杭州市中河南路11号万凯庭院商务楼A座办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道588号恒鑫大厦主楼4、19、20层法定代表人:刘军联系电话:(0571)85783715传真号码:(0571)85783771客户服务电话:(0571)96598网址:www.
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com(80)财通证券有限责任公司注册地址:杭州杭大路15号嘉华国际商务中心办公地址:杭州杭大路15号嘉华国际商务中心法定代表人:沈继宁客服电话:0571-96336(浙江),40086-96336(全国)网址:www.
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com(二)注册登记机构华安基金管理有限公司住所:上海浦东新区世纪大道8号,上海国金中心二期31、32层法定代表人:李勍电话:(021)38969999传真:(021)33627962联系人:赵良客户服务中心电话:40088-50099(三)律师事务所和经办律师名称:通力律师事务所住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼负责人:韩炯电话:(021)31358666传真:(021)31358600经办律师:秦悦民、王利民(四)会计师事务所和经办注册会计师名称:普华永道中天会计师事务所有限公司住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼法定代表人:杨绍信电话:(021)23238888传真:(021)23238800联系人:金毅经办注册会计师:汪棣、金毅四、基金的名称本基金名称:华安升级主题股票型证券投资基金五、基金的类型本基金类型:契约型开放式.
六、基金的投资目标本基金重点投资于受益于产业结构升级、消费升级和技术升级的行业,分享中国经济结构转型过程中的投资收益.
在严格控制风险的前提下,力争实现基金资产的长期稳健增值.
七、基金的投资方向本基金投资于具有良好流动性的金融工具,包括A股股票(包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、权证、货币市场工具和资产支持证券以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但须符合中国证监会相关规定.
本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%~95%,其中投资于战略性新兴行业、消费升级行业和传统行业中的技术升级相关行业的比例不低于股票投资的80%;债券、权证、现金、货币市场工具和资产支持证券占基金资产的比例范围为5~40%,其中权证投资占基金资产净值的比例范围为0~3%;现金或者到期日在1年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%.
八、基金的投资策略(一)投资策略本基金将采用"自上而下"与"自下而上"相结合的主动投资管理策略,将定性分析与定量分析贯穿于资产配置、行业细分、个券选择以及组合风险管理全过程中.
1、资产配置策略本基金以股票投资为主,并通过适度调整大类资产配置比例,减少基金的系统性风险.
本基金将通过对宏观经济、国家政策、市场预期、估值水平等可能影响证券市场的重要因素的研究和预测,利用公司研究开发的数量模型工具,分析和比较不同类别金融市场和不同金融工具的收益及风险特征,确定合适的资产配置比例.
在做大类资产的主动性配置时,基金管理人也会基于在长期投资管理过程中所累积的经验,应对突发事件、财报季节效应以及市场非有效等例外效应所造成的短期市场波动.
2、股票投资策略采取"自上而下"和"自下而上"相结合的方法确定投资组合.
(1)采取"自上而下"的方式选择行业对宏观经济中制度性、结构性或周期性等发展趋势进行前瞻性的研究与分析,挖掘并投资于集中代表整个经济发展趋势的行业或主题.
本基金重点关注以下几类行业,并将不低于80%的股票资产投资于该类行业的上市公司.
①战略性新兴行业国家中长期科学和技术发展规划纲要把建设创新型国家作为战略目标,把可持续发展作为战略方向,把争夺经济科技制高点作为战略重点.
在这一规划下,战略性新兴行业将逐步成为经济社会发展的主导力量.
本基金认为,战略性新兴行业必须掌握关键核心技术,具有市场需求前景,具备资源能耗低、带动系数大、就业机会多、综合效益好的特征.
在选择战略性新兴行业时,将着重考虑以下几个因素:一是产品要有稳定并有发展前景的市场需求;二是要有良好的经济技术效益;三是要能带动一批相关产业的兴起.
本基金根据国民经济和社会发展五年规划、产业调整与振兴规划以及区域发展战略等,确定节能环保、信息技术、新材料和生物医药等行业为中长期的战略性新兴产业.
未来将根据经济社会的发展和政策的演变适当调整战略性新兴产业的范畴.
②消费升级行业当前在经济增长的三驾马车中,消费是最为稳定且持续增长的因素.
随着我国居民收入水平提高,消费升级趋势越来越明显,导致消费升级受益行业公司业绩持续稳定增长.
本基金将对影响居民收入水平及消费结构的因素以及消费结构的变化趋势进行跟踪分析,发掘不同时期的消费升级主题,在不同子行业间进行积极的轮换,不断优化股票资产结构.
③传统行业中的技术升级传统行业中的技术升级也是本基金重点关注的投资主题.
创新投入和新科技的应用将为传统行业注入新的活力,带动技术升级和盈利模式的创新.
本基金在投资传统行业时,将通过技术应用前景、市场需求和经济效益三方面论证企业发展战略和市场推进措施,挖掘技术升级带来的投资机会.
(下转D39版)信息披露DisclosureD372012年5月30日星期三基金管理人:华安基金管理有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司二〇一二年五月