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富国质量成长富国质量成长富国质量成长富国质量成长个月持有期混合型证券投资个月持有期混合型证券投资个月持有期混合型证券投资个月持有期混合型证券投资基金基金基金基金招募说明书招募说明书招募说明书招募说明书基金管理人:富国基金管理有限公司基金管理人:富国基金管理有限公司基金管理人:富国基金管理有限公司基金管理人:富国基金管理有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司二零二二零二二零二二零二一一一一年年年年二二二二月月月月富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书1重要提示重要提示重要提示重要提示富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金(以下简称"本基金")已于¤¤年月日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可【¤¤号《关于准予富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金注册的批复》).
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整.
本招募说明书经中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、收益和市场前景等做出实质性判断或者保证,也不表明投资于本基金没有风险.
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资本基金风险详见招募说明书"风险揭示"章节,包括:证券市场整体环境引发的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,大量赎回或暴跌导致的流动性风险,基金投资过程中产生的操作风险,因交收违约和投资债券引发的信用风险,基金投资对象与投资策略引致的特有风险等等.
本基金为混合型基金,其预期收益及预期风险水平高于债券型基金与货币市场基金,低于股票型基金.
投资有风险,投资者认购(或申购)基金前,应认真阅读本招募说明书、基金合同、基金产品资料概要等信息披露文件,全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,自主判断基金的投资价值,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断本基金是否和自身的风险承受能力相适;投资者应充分考虑自身的风险承受能力,理性判断市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策,获得基金投资收益,亦自行承担基金投资中出现的各类风险.
本基金投资内地与香港股票市场交易互联互通机制允许买卖的规定范围内的香港联合交易所上市的股票(以下简称"港股通标的股票"),会面临港股通机制下因投资环境、投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括港股市场股价波动较大的风险(港股市场实行7¤回转交易,且对个股不设涨跌幅限制,港股股价可能表现出比$股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险(在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书2带来一定的流动性风险)等.
具体风险请查阅本基金招募说明书的"风险揭示"章节的具体内容.
本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股.
本基金的投资范围包括存托凭证.
存托凭证是新证券品种,本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险.
基金合同生效后,本基金对每一份认购申购的基金份额分别计算个月的"最短持有期",因红利再投资所得的份额与原份额适用相同的锁定期.
投资者持有的基金份额自最短持有期到期日的下一个工作日起,方可申请办理赎回业务.
因此基金份额持有人面临在最短持有期内不能赎回基金份额的风险.
基金合同生效后,连续§¤个工作日出现基金份额持有人数量不满¤¤人或者基金资产净值低于§¤¤¤万元情形的,基金合同终止,不需召开基金份额持有人大会.
基金份额持有人面临基金合同提前终止的风险.
因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会,按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市.
基金的过往业绩并不预示其未来表现.
基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成新基金业绩表现的保证.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
基金管理人提醒投资者基金投资的"买者自负"原则,在投资者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自行负责.
本基金单一投资者持有基金份额数不得达到或超过基金份额总数的§¤,但在基金运作过程中因基金份额赎回等情形导致被动达到或者超过§¤的除外.
法律法规、监管机构另有规定的,从其规定.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书3目目目目录录录录重要提示1目录3第一部分前言4第二部分释义5第三部分基金管理人.
11第四部分基金托管人.
24第五部分相关服务机构.
26第六部分基金的募集.
28第七部分基金合同的生效.
34第八部分基金份额的申购与赎回35第九部分基金的投资.
48第十部分基金的财产.
59第十一部分基金资产的估值.
60第十二部分基金的收益与分配.
66第十三部分基金的费用与税收.
68第十四部分基金的会计与审计.
71第十五部分基金的信息披露.
72第十六部分侧袋机制.
79第十七部分风险揭示.
82第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算.
93第十九部分基金合同的内容摘要95第二十部分基金托管协议的内容摘要112第二十一部分对基金份额持有人的服务124第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式126第二十三部分备查文件.
127富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书4第一部分第一部分第一部分第一部分前言前言前言前言本招募说明书依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称"《基金法》")、《公开募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称"《运作办法》")、《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(以下简称"《销售办法》")、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称"《信息披露办法》")、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称"《流动性风险管理规定》")和其他有关法律法规的规定,以及《富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金基金合同》(以下简称"基金合同")编写.
本招募说明书阐述了富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金的投资目标、策略、风险、费率等与投资者投资决策有关的必要事项,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本招募说明书.
本基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假内容、误导性陈述或重大遗漏,并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任.
本基金是根据本招募说明书所载明的资料申请募集的.
本基金管理人没有委托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书做出任何解释或者说明.
本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证监会注册.
基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的基本法律文件.
如本招募说明书内容与基金合同有冲突或不一致之处,均以基金合同为准.
基金投资者自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.
基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件.
基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书5第二部分第二部分第二部分第二部分释义释义释义释义在本招募说明书中,除非文意另有所指,下列词语或简称具有如下含义:、基金或本基金:指富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金、基金管理人:指富国基金管理有限公司、基金托管人:指中国银行股份有限公司、基金合同:指《富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金基金合同》及对基金合同的任何有效修订和补充§、托管协议:指基金管理人与基金托管人就本基金签订之《富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补充、招募说明书或本招募说明书:指《富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书》及其更新¨、基金产品资料概要:指《富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金基金产品资料概要》及其更新、基金份额发售公告:指《富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金基金份额发售公告》、法律法规:指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规范性文件、司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等¤、《基金法》:指¤¤年¤月日经第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过,经¤年月日第十一届全国人民代表大会常务委员会第三十次会议修订,自¤年月日起实施,并经¤§年月日第十二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会关于修改中华人民共和国港口法!
等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国证券投资基金法》及颁布机关对其不时做出的修订、《销售办法》:指中国证监会¤¤年月日颁布、同年¤月日实施的《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订、《信息披露办法》:指中国证监会¤年¨月日颁布、同年月日富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书6实施的,并经¤¤年月¤日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订、《运作办法》:指中国证监会¤年¨月¨日颁布、同年月日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其不时做出的修订、《流动性风险管理规定》:指中国证监会¤¨年月日颁布、同年¤月日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订§、中国证监会:指中国证券监督管理委员会、银行业监督管理机构:指中国人民银行和或中国银行保险监督管理委员会¨、基金合同当事人:指受基金合同约束,根据基金合同享有权利并承担义务的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人、个人投资者:指依据有关法律法规规定可投资于证券投资基金的自然人、机构投资者:指依法可以投资证券投资基金的、在中华人民共和国境内合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会团体或其他组织¤、合格境外机构投资者:指符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》(及颁布机关对其不时做出的修订)及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中国境外的机构投资者、人民币合格境外机构投资者:指按照《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》(及颁布机关对其不时做出的修订)及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内证券投资的境外法人、投资人、投资者:指个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者的合称、基金份额持有人:指依基金合同和招募说明书合法取得基金份额的投资者、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书7办理基金份额的申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务§、销售机构:指富国基金管理有限公司以及符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务协议,办理基金销售业务的机构、登记业务:指基金登记、存管、过户、清算和结算业务,具体内容包括投资者基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结算、代理发放红利、建立并保管基金份额持有人名册和办理非交易过户等¨、登记机构:指办理登记业务的机构.
基金的登记机构为富国基金管理有限公司或接受富国基金管理有限公司委托代为办理登记业务的机构、基金账户:指登记机构为投资者开立的、记录其持有的、基金管理人所管理的基金份额余额及其变动情况的账户、基金交易账户:指销售机构为投资者开立的、记录投资者通过该销售机构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户¤、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的日期、基金合同终止日:指基金合同规定的基金合同终止事由出现后,基金财产清算完毕,清算结果报中国证监会备案并予以公告的日期、基金募集期:指自基金份额发售之日起至发售结束之日止的期间,最长不得超过个月、存续期:指基金合同生效至终止之间的不定期期限、工作日:指上海证券交易所、深圳证券交易所的正常交易日§、7日:指销售机构在规定时间受理投资者申购、赎回或其他业务申请的开放日、7Q日:指自7日起第Q个工作日(不包含7日),Q为自然数¨、开放日:指为投资者办理基金份额申购、赎回或其他业务的工作日(若本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时,则本基金可以不开放申购和赎回等业务,具体以届时公告为准)富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书8、开放时间:指开放日基金接受申购、赎回或其他交易的时间段、《业务规则》:指《富国基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人和投资者共同遵守¤、认购:指在基金募集期内,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为、申购:指基金合同生效后,投资者根据基金合同和招募说明书的规定申请购买基金份额的行为、最短持有期:本基金对每份基金份额设置个月的最短持有期限,即:自基金合同生效日(对认购份额而言)或基金份额申购确认日(对申购份额而言)至该日个月后的月度对日的期间内,投资者不能提出赎回或转换转出申请;该日个月后的月度对日的下一个工作日起,投资者方可申请办理赎回或转换转出业务.
若该日历月度实际不存在对应日期的,则顺延至下一工作日.
因红利再投资所得的份额与原份额适用相同的锁定期.
基金份额在最短持有期内不办理赎回及转换转出业务、赎回:指基金合同生效后,基金份额持有人按基金合同和招募说明书规定的条件要求将基金份额兑换为现金的行为、基金转换:指基金份额持有人按照基金合同和基金管理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基金份额转换为基金管理人管理的其他基金基金份额的行为§、转托管:指基金份额持有人在本基金的不同销售机构之间实施的变更所持基金份额销售机构的操作、定期定额投资计划:指投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期申购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银行账户内自动完成扣款及受理基金申购申请的一种投资方式¨、巨额赎回:指本基金单个开放日,基金净赎回申请(赎回申请份额总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一开放日基金总份额的¤、元:指人民币元富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书9、基金收益:指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约§¤、基金资产总值:指基金拥有的各类有价证券、银行存款本息、基金应收款项及其他资产的价值总和§、基金资产净值:指基金资产总值减去基金负债后的价值§、基金份额净值:指计算日基金资产净值除以计算日基金份额总数§、基金资产估值:指计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值和基金份额净值的过程§、销售服务费:指从基金财产中计提的,用于本基金市场推广、销售以及基金份额持有人服务的费用§§、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在¤个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等§、摆动定价机制:指当开放式基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待§¨、港股通:指内地投资者委托内地证券公司,经由内地证券交易所设立的证券交易服务公司,向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票§、规定媒介:指符合中国证监会规定条件的用以进行信息披露的全国性报刊及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网站、中国证监会基金电子披露网站)等媒介§、基金份额类别:指根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同将基金份额分为不同的类别,各基金份额类别分别设置代码,分别计算和公告基金份额净值和基金份额累计净值¤、$类基金份额:指在投资者认申购时收取认申购费,但不再从本类别基富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书10金财产中计提销售服务费的一类基金份额,或简称"$类份额"、&类基金份额:指在投资者认申购时不收取认申购费,但从本类别基金资产中计提销售服务费的一类基金份额,或简称"&类份额"、侧袋机制:指将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算,目的在于有效隔离并化解风险,确保投资者得到公平对待,属于流动性风险管理工具.
侧袋机制实施期间,原有账户称为主袋账户,专门账户称为侧袋账户、特定资产:包括:(一)无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产;(二)按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产;(三)其他资产价值存在重大不确定性的资产、不可抗力:指基金合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件以上释义中涉及法律法规、业务规则的内容,法律法规、业务规则修订后,如适用本基金,相关内容以修订后法律法规、业务规则为准.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书11第三部分第三部分第三部分第三部分基金管理人基金管理人基金管理人基金管理人一、基金管理人概况一、基金管理人概况一、基金管理人概况一、基金管理人概况名称:富国基金管理有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道号世纪汇办公楼二座¨!
¤层办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道号世纪汇办公楼二座¨!
¤层成立日期:年月日法定代表人:裴长江总经理:陈戈电话:(¤)¤联系人:赵瑛注册资本:§"亿元人民币股权结构(截止于¤年月日):股东名称出资比例海通证券股份有限公司申万宏源证券有限公司加拿大蒙特利尔银行山东省国际信托股份有限公司"¨§公司设立了投资决策委员会和风险控制委员会等专业委员会.
投资决策委员会负责制定基金投资的重大决策和投资风险管理.
风险控制委员会负责公司日常运作的风险控制和管理工作,确保公司日常经营活动符合相关法律法规和行业监管规则,防范和化解运作风险、合规与道德风险.
公司目前下设二十九个部门、三个分公司和二个子公司,分别是:权益投资部、固定收益投资部、固定收益专户投资部、固定收益信用研究部、固定收益策略研究部、固定收益交易部、多元资产投资部、量化投资部、海外权益投资部、权益专户投资部、养老金投资部、权益研究部、集中交易部、机构业务部、养老金业务部、银行业务部、机构服务部、零售业务部、营销管理部、客户服务部、电子商务富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书12部、战略与产品部、合规稽核部、风险管理部、计划财务部、人力资源部、综合管理部(董事会办公室)、信息技术部、运营部、北京分公司、成都分公司、广州分公司、富国资产管理(香港)有限公司、富国资产管理(上海)有限公司.
权益投资部:负责权益类基金产品的投资管理;固定收益投资部:负责固定收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分(包括公司自有资金等)的投资管理;固定收益专户投资部:负责一对一、一对多等非公募固定收益类专户的投资管理;固定收益信用研究部:建立和完善债券信用评级体系,开展信用研究等,为公司固定收益类投资决策提供研究支持;固定收益策略研究部:开展固定收益投资策略研究,统一固定收益投资中台管理,为公司固定收益类投资决策和执行提供发展建议、研究支持和风险控制;固定收益交易部:在公司投委会、分管领导授权范围内,负责审核并执行各固定收益投资组合指令,实现对投资交易一线风险控制的前提下,高效、公平地完成投资指令,并结合执行情况完成交易反馈;多元资产投资部:根据法律法规、公司规章制度、契约要求,在授权范围内,负责)2)基金投资运作和跨资产、跨品种、跨策略的多元资产配置产品的投资管理;量化投资部:负责公司有关量化投资管理业务;海外权益投资部:负责公司在中国境外(含香港)的权益投资管理;权益专户投资部:负责社保、保险、4),,、一对一、一对多等非公募权益类专户的投资管理;养老金投资部:负责养老金(企业年金、职业年金、基本养老金、社保等)及类养老金专户等产品的投资管理;权益研究部:负责行业研究、上市公司研究和宏观研究等;集中交易部:负责除固定收益之外的各类投资交易和风险控制;机构业务部:负责保险、财务公司、上市公司、主权财富基金、基金会、券商、信托、私募、同业养老金管理人、同业公募基金)2)、海外客户等客群的销售与服务;养老金业务部:负责养老金第一、第二支柱客户、共同参与第三支柱客户的销售与服务;银行业务部:负责银行客户的金融市场部、同业部、资产管理部、私人银行部等部门非代销销售与服务;机构服务部:负责协调三个机构销售部门对接公司资源,实现项目落地,提供专业支持和项目管理'对公司已有机构客户进行持续专业服务;零售业务部:管理华东营销中心、华中营销中心、广东营销中心、深圳营销中心、北京营销中心、东北营销中心、西部营销中心、华北营销中心,负责公募基金的零售业务;营销管理部:负责营销计划的拟定和落实、品牌建设和媒介关系管理,为零售和机构业务团队、富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书13子公司等提供一站式销售支持;客户服务部:拟定客户服务策略,制定客户服务规范,建设客户服务团队,提高客户满意度,收集客户信息,分析客户需求,支持公司决策;电子商务部:负责基金电子商务发展趋势分析,拟定并落实公司电子商务发展策略和实施细则,有效推进公司电子商务业务;战略与产品部:负责开发、维护公募和非公募产品,协助管理层研究、制定、落实、调整公司发展战略,建立数据搜集、分析平台,为公司投资决策、销售决策、业务发展、绩效分析等提供整合的数据支持;合规稽核部:履行合规审查、合规检查、合规咨询、反洗钱、合规宣导与培训、合规监测等合规管理职责,开展内部审计,管理信息披露、法律事务等;风险管理部:执行公司整体风险管理策略,牵头拟定公司风险管理制度与流程,组织开展风险识别、评估、报告、监测与应对,负责公司旗下各投资组合合规监控等;信息技术部:负责软件开发与系统维护等;运营部:负责基金会计与清算;计划财务部:负责公司财务计划与管理;人力资源部:负责人力资源规划与管理;综合管理部(董事会办公室):负责公司董事会日常事务、公司文秘管理、公司(内部)宣传、信息调研、行政后勤管理等工作;富国资产管理(香港)有限公司:证券交易、就证券提供意见和提供资产管理;富国资产管理(上海)有限公司:经营特定客户资产管理以及中国证监会认可的其他业务.
截止到¤年月日,公司有员工§人,其中¨具有硕士以上学位.
二、主要人员情况二、主要人员情况二、主要人员情况二、主要人员情况、董事会成员裴长江先生,董事长,研究生学历.
现任海通证券股份有限公司副总经理.
历任上海万国证券公司研究部研究员、闸北营业部总经理助理、总经理,申银万国证券公司闸北营业部总经理、浙江管理总部副总经理、经纪总部副总经理,华宝信托投资有限责任公司投资总监,华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理.
陈戈先生,董事,研究生学历.
现任富国基金管理有限公司总经理.
历任国泰君安证券有限责任公司研究所研究员,富国基金管理有限公司研究员、基金经理、研究部总经理、总经理助理、副总经理,¤¤§年月至¤年月任富国天益价值证券投资基金基金经理.
麦陈婉芬女士(&RQVWDQFH0DN),董事,文学及商学学士,加拿大特许会计师.
现任%02金融集团亚洲业务总经理(*HQHUDO0DQDJHU'$VLD',QWHUQDWLRQDO'%02富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书14)LQDQFLDO*URXS),中加贸易理事会董事和加拿大中文电视台顾问团的成员.
历任6W"0DUJDUHW'V&ROOHJH教师,加拿大毕马威E.
30*H会计事务所的合伙人.
方荣义先生,董事,博士,高级会计师.
现任申万宏源证券有限公司副总经理、首席风险官、财务总监、董事会秘书.
历任北京用友电子财务技术有限公司研究所信息中心副主任,厦门大学工商管理教育中心副教授,中国人民银行深圳市中心支行会计处副处长,中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构监管处处长,中国银行业监督管理委员会深圳监管局财务会计处处长、国有银行监管处处长,申银万国证券股份有限公司财务总监.
张信军先生,董事,研究生学历.
现任海通证券股份有限公司财务总监、海通国际控股有限公司副总经理兼财务总监、海通国际证券非执行董事、海通银行非执行董事.
历任海通证券有限公司计划财务部员工、计划财务部资产管理部副经理经理、海通国际证券集团有限公司首席财务官、海通国际控股有限公司首席风险官.
吴惠明先生,董事,硕士.
现任申万宏源证券有限公司计划财务管理总部总经理.
历任上海申银证券公司浦西管理总部交易部员工,申银万国证券股份有限公司经纪管理总部员工、办公室秘书、固定收益总部财务经理、党委办公室主任兼任党委组织部副部长、人力资源总部副总经理,申万宏源证券有限公司党建工作部党委办公室主任.
(GJDU1RUPXQG/HJ]GLQV先生,董事,本科学历,加拿大特许会计师.
现任%02金融集团国际业务全球总裁(693&0DQDJLQJ'LUHFWRU',QWHUQDWLRQDO'%02)LQDQFLDO*URXS).
¤年至年在&RRSHUV&/\EUDQG担任审计工作;年加入加拿大%02银行金融集团蒙特利尔银行.
王平先生,董事,硕士,高级会计师.
现任山东省国际信托股份有限公司财务总监.
历任山东鲁信实业集团公司计划财务部副经理、经理,山东鲁信投资集团股份有限公司、山东鲁信房地产投资开发有限公司财务部经理,鲁信创业投资集团股份有限公司财务总监,鲁信资本管理有限公司财务总监.
李彧先生,独立董事,研究生学历,高级经济师.
现任上海紫江(集团)有限公司副董事长、执行副总裁,上海威尔泰工业自动化股份有限公司董事长,上海紫竹高新区(集团)有限公司副董事长.
历任上海紫江(集团)有限公司研究室科富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书15长、总裁室经理、总裁特别助理、董事、副总裁,上海紫江企业集团股份有限公司董事长.
季文冠先生,独立董事,研究生学历.
现任上海金融业联合会常务副理事长.
历任上海仪器仪表研究所计划科副科长、办公室副主任、办公室主任、副所长;上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、办公室主任、局长助理、副局长、党组副书记;上海市浦东新区政府办公室主任、外事办公室主任、区政府党组成员;上海市松江区区委常委、副区长;上海市金融服务办公室副主任、中共上海市金融工作委员会书记;上海市政协常委、上海市政协民族和宗教委员会主任.
李启安先生,独立董事,本科学历.
现已退休.
历任加拿大花旗银行副总裁,加拿大皇家地产服务有限公司亚洲业务发展部总监,0.
,集团有限公司(香港上巿公司)执行董事,獲多利金融服务有限公司(香港汇丰銀行子公司)中囯部高级副总裁,香港万都房产发展有限公司高级副总裁,香港大昌行集团有限公司(中信泰富集团子公司)集团财务总经理及曾派驻为上海总经理,香港汇丰银行私人银行部高级副总裁并派驻上海分行任财富管理总经理,万都项目管理有限公司财务总监.
刘江宁女士,独立董事,博士,副教授.
现任对外经贸大学全球化与中国现代问题研究所研究员.
历任山东财经大学教师.
、监事会成员付吉广先生,监事长,硕士,高级经济师.
现任山东省国际信托股份有限公司风控总监.
历任济宁市信托投资公司投资部科员,济宁市留庄港运输总公司董事、副总经理,山东省国际信托投资有限公司投行业务部业务经理、副经理、稽核法律部副经理、经理、风险管理部经理,山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监,山东省国际信托有限公司信托业务四部经理.
曹志刚先生,监事,硕士.
现任海通证券股份有限公司稽核部副总经理.
历任海通证券股份有限公司风险控制总部(稽核部)二级部经理、稽核部总经理助理.
孙兆军先生,监事,研究生学历.
现任申万宏源证券有限公司法律合规总部副总经理(主持工作).
历任上海市经济工作党委副主任科员,上海市经济和信息化工作党委副主任科员、主任科员,上海证监局主任科员,兴业银行上海分行金融市场部业务经理,申银万国证券股份有限公司资产管理事业部产品评审总部副富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书16总经理,申万宏源证券有限公司资产管理事业部业务管理总部、业务拓展总部总经理、合规与风险管理中心副主任兼风险管理总部副总经理.
张晓燕女士,监事,博士.
现任蒙特利尔银行亚洲区和蒙特利尔银行(中国)有限公司首席风险官.
历任美国加州理工学院化学系研究员,加拿大多伦多大学化学系助理教授,蒙特利尔银行市场风险管理部模型发展和风险审查高级经理,蒙特利尔银行操作风险资本管理总监,道明证券交易风险管理部副总裁兼总监,华侨银行集团市场风险控制主管,新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管.
夏志辉先生,监事,本科学历.
现任富国基金管理有限公司集中交易部投研中台总监兼高级金融平台研究经理.
历任北京江河幕墙工程有限公司(53部门系统管理员,上海霸才软件有限公司系统信息部系统管理员,上海绘梦视信息技术有限公司技术部数据库管理员,富国基金管理有限公司信息部高级系统管理员,光大保德信基金管理有限公司信息部主管,富国基金管理有限公司高级风险管理经理、集中交易部风控总监助理、集中交易部风控副总监.
孙玉礼先生,监事,研究生学历.
现任富国基金管理有限公司权益投资部资深基金专员.
历任美世咨询数据中心数据分析师,韬睿惠悦管理咨询E深圳H有限公司福利部精算顾问,上海泽奔商务咨询有限公司咨询顾问,富国基金管理有限公司高级项目经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理、基金专员.
程铖女士,监事,研究生学历.
现任富国基金管理有限公司机构服务部机构副总监兼资深项目经理.
历任富国基金管理有限公司机构客户经理、高级机构客户经理、高级项目经理、资深项目经理、机构服务部机构总监助理.
黄奥博先生,监事,研究生学历.
现任富国基金管理有限公司战略与产品部产品总监兼资深产品经理.
历任国联安基金管理有限公司产品部产品经理助理,齐鲁证券有限公司北京证券资产管理分公司产品部产品高级经理,富国基金管理有限公司产品经理、高级产品开发经理、资深产品开发经理、战略与产品部产品开发总监助理、战略与产品部产品副总监.
、督察长赵瑛女士,研究生学历,硕士学位.
曾任职于海通证券有限公司国际业务部、上海国盛(集团)有限公司资产管理部风险管理部、海通证券股份有限公司合规与风险管理总部、上海海通证券资产管理有限公司合规与风控部;¤§年¨月加富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书17入富国基金管理有限公司,历任监察稽核部总经理,现任富国基金管理有限公司督察长.
、经营管理层人员陈戈先生,总经理(简历请参见上述关于董事的介绍).
林志松先生,本科学历,工商管理硕士学位.
曾任漳州进出口商品检验局秘书、晋江进出口商品检验局办事处负责人、厦门证券公司业务经理;年¤月参与富国基金管理有限公司筹备,历任监察稽核部稽察员、高级稽察员、部门副经理、部门经理、督察长,现任富国基金管理有限公司副总经理兼首席信息官.
陆文佳女士,研究生学历,硕士学位.
曾任中国建设银行上海市分行职员,华安基金管理有限公司市场总监、副营销总裁;¤年§月加入富国基金管理有限公司,现任富国基金管理有限公司副总经理.
李笑薇女士,研究生学历,博士学位,高级经济师.
曾任国家教委外资贷款办公室项目官员,摩根士丹利资本国际%DUUD公司(06&,%$55$)%$55$股票风险评估部高级研究员,巴克莱国际投资管理公司(%DUFOD\V*OREDO,QYHVWRUV)大中华主动股票投资总监、高级基金经理及高级研究员;¤¤年月加入富国基金管理有限公司,历任基金经理、量化与海外投资部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理.
朱少醒先生,研究生学历,博士学位.
¤¤¤年月加入富国基金管理有限公司,历任产品开发主管、基金经理助理、基金经理、研究部总经理、权益投资部总经理、公司总经理助理,现任富国基金管理有限公司副总经理兼基金经理.
§、本基金基金经理方纬,硕士,自¤¤年¤月至¤¤年月任上海金信管理研究有限公司研究所研究员;¤¤§年¤月至¤¤¨年¤月任万家基金管理有限公司研究部研究员;¤¤¨年¤月至¤¤年¤月任华泰柏瑞基金管理有限公司投资研究部研究员、高级研究员、基金经理助理、基金经理、副总监兼基金经理;¤¤年¤月加入富国基金管理有限公司,¤¤年¨月起任富国新兴产业股票型证券投资基金基金经理,¤¤年月起任富国价值增长混合型证券投资基金基金经理.
具有基金从业资格.
、投资决策委员会富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书18公司投委会成员:总经理陈戈,分管副总经理朱少醒,分管副总经理李笑薇.
¨、上述人员之间不存在近亲属关系.
三、基金管理人的职责三、基金管理人的职责三、基金管理人的职责三、基金管理人的职责、依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;、办理基金备案手续;、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;§、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;、编制季度报告、中期报告和年度报告;¨、计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回价格;、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;、按照规定召集基金份额持有人大会;¤、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;、法律法规和中国证监会规定的或基金合同约定的其他职责.
四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺四、基金管理人关于遵守法律法规的承诺、基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的行为,并承诺建立健全的内部控制制度,采取有效措施,防止违法行为的发生.
、基金管理人承诺不从事以下违反《基金法》的行为,并承诺建立健全的内部风险控制制度,采取有效措施,防止下列行为的发生:()将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;()不公平地对待管理的不同基金财产;()利用基金财产或者职务之便为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;()向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;(§)侵占、挪用基金财产;富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书19()泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;(¨)玩忽职守,不按照规定履行职责;()法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为.
、基金管理人承诺加强人员管理,强化职业操守,督促和约束员工遵守国家有关法律、法规及行业规范,诚实信用、勤勉尽责,不从事以下活动:()越权或违规经营;()违反基金合同或托管协议;()故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法权益;()在向中国证监会报送的资料中弄虚作假;(§)拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管;()玩忽职守、滥用职权,不按照规定履行职责;(¨)违反现行有效的有关法律、法规、规章、基金合同和中国证监会的有关规定,泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;()协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易;()违反证券交易场所业务规则,利用对敲、倒仓等手段操纵市场价格,扰乱市场秩序;(¤)贬损同行,以提高自己;()在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分;()以不正当手段谋求业务发展;()有悖社会公德,损害证券投资基金从业人员形象;()其他法律、行政法规禁止的行为.
五、基金管理人关于禁止性行为的承诺五、基金管理人关于禁止性行为的承诺五、基金管理人关于禁止性行为的承诺五、基金管理人关于禁止性行为的承诺为维护基金份额持有人的合法权益,本基金禁止从事下列行为:()承销证券;()违反规定向他人贷款或者提供担保;()从事承担无限责任的投资;富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书20()买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;(§)向其基金管理人、基金托管人出资;()从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(¨)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动.
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行.
相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露.
重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过.
基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查.
法律法规或监管部门取消或变更上述限制,如适用于本基金,基金管理人履行适当程序后,本基金投资不再受相关限制或按变更后的规定执行.
六、基金经理承诺六、基金经理承诺六、基金经理承诺六、基金经理承诺、依照有关法律法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最大利益;、不利用职务之便为自己、受雇人或任何第三者谋取利益;、不违反现行有效的有关法律法规、基金合同和中国证监会的有关规定,泄露在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密,尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;、不以任何形式为其他组织或个人进行证券交易.
七、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度七、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度七、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度七、基金管理人的风险管理体系和内部控制制度、风险管理体系本基金在运作过程中面临的风险主要包括市场风险、信用风险、流动性风险、管理风险、操作或技术风险、合规性风险以及其他风险.
针对上述各种风险,基金管理人建立了一套完整的风险管理体系,具体包括以下内容:富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书21()建立风险管理环境.
具体包括制定风险管理战略、目标,设置相应的组织机构,配备相应的人力资源与技术系统,设定风险管理的时间范围与空间范围等内容.
()识别风险.
辨识组织系统与业务流程中存在的风险以及风险存在的原因.
()分析风险.
检查存在的控制措施,分析风险发生的可能性及其引起的后果.
()度量风险.
评估风险水平的高低,既有定性的度量手段,也有定量的度量手段.
定性的度量是把风险水平划分为若干级别,每一种风险按其发生的可能性与后果的严重程度分别进入相应的级别.
定量的方法则是设计一些风险指标,测量其数值的大小.
(§)处理风险.
将风险水平与既定的标准相对比,对于那些级别较低的风险,则承担它,但需加以监控.
而对较为严重的风险,则实施一定的管理计划,对于一些后果极其严重的风险,则准备相应的应急处理措施.
()监视与检查.
对已有的风险管理系统要监视及评价其管理绩效,在必要时加以改变.
(¨)报告与咨询.
建立风险管理的报告系统,使公司股东、公司董事会、公司高级管理人员及监管部门了解公司风险管理状况,并寻求咨询意见.
、内部控制制度()内部控制的原则①全面性原则.
内部控制制度覆盖公司的各项业务、各个部门和各级人员,并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个经营环节.
②独立性原则.
公司设立独立的督察长与监察稽核职能部门,并使它们保持高度的独立性与权威性.
③相互制约原则.
公司部门和岗位的设置权责分明、相互牵制,并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中的盲点.
④重要性原则.
公司的发展必须建立在风险控制完善和稳固的基础上,内部风险控制与公司业务发展同等重要.
()内部控制的主要内容①控制环境富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书22公司董事会、监事会重视建立完善的公司治理结构与内部控制体系.
基金管理人在董事会下设立有独立董事参加的风险委员会,负责评价与完善公司的内部控制体系;公司监事会负责审阅外部独立审计机构的审计报告,确保公司财务报告的真实性、可靠性,督促实施有关审计建议.
公司管理层在总经理领导下,认真执行董事会确定的内部控制战略,为了有效贯彻公司董事会制定的经营方针及发展战略,设立了总经理办公会、投资决策委员会、风险控制委员会等委员会,分别负责公司经营、基金投资、风险管理的重大决策.
此外,公司设有督察长,全权负责公司的监察与稽核工作,对公司和基金运作的合法性、合规性及合理性进行全面检查与监督,参与公司风险控制工作,发生重大风险事件时向公司董事长和中国证监会报告.
②风险评估公司内部稽核人员定期评估公司及基金的风险状况,包括所有能对经营目标、投资目标产生负面影响的内部和外部因素,对公司总体经营目标产生影响的可能性及影响程度,并将评估报告报总经理办公会和风险控制委员会.
③操作控制公司内部组织结构的设计方面,体现部门之间职责有分工,但部门之间又相互合作与制衡的原则.
基金投资管理、基金运作、市场等业务部门有明确的授权分工,各部门的操作相互独立,并且有独立的报告系统.
各业务部门之间相互核对、相互牵制.
各业务部门内部工作岗位分工合理、职责明确,形成相互检查、相互制约的关系,以减少舞弊或差错发生的风险,各工作岗位均制定有相应的书面管理制度.
在明确的岗位责任制度基础上,设置科学、合理、标准化的业务操作流程,每项业务操作有清晰、书面化的操作手册,同时,规定完备的处理手续,保存完整的业务记录,制定严格的检查、复核标准.
④信息与沟通公司建立了内部办公自动化信息系统与业务汇报体系,通过建立有效的信息交流渠道,保证公司员工及各级管理人员可以充分了解与其职责相关的信息,保证信息及时送达适当的人员进行处理.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书23⑤监督与内部稽核基金管理人设立了独立于各业务部门的监察稽核职能部门,履行内部稽核职能,检查、评价公司内部控制制度合理性、完备性和有效性,监督公司内部控制制度的执行情况,揭示公司内部管理及基金运作中的风险,及时提出改进意见,促进公司内部管理制度有效地执行.
内部稽核人员具有相对的独立性,监察稽核报告提交全体董事审阅并报送中国证监会.
、基金管理人关于内部控制的声明()基金管理人确知建立、实施和维持内部控制制度是基金管理人董事会及管理层的责任;()上述关于内部控制的披露真实、准确;()基金管理人承诺将根据市场环境的变化及公司的发展不断完善内部控制制度.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书24第四部分第四部分第四部分第四部分基金托管人基金托管人基金托管人基金托管人一、基本情况一、基本情况一、基本情况一、基本情况(一)基本情况、基本情况名称:中国银行股份有限公司(以下简称"中国银行")设立日期:年¤月日注册地址:北京市西城区复兴门内大街号办公地址:北京市西城区复兴门内大街号注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整法定代表人:刘连舸资产托管业务批准文号:中国证监会证监基字【】号托管部门信息披露联系人:许俊传真:(¤¤)§中国银行客服电话:§§(二)主要人员情况中国银行托管业务部设立于年,现有员工¤余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,¤%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称.
为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务.
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、4),,、54),,、4',,、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系.
在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行.
(三)基金托管业务经营情况截至¤年月日,中国银行已托管¨只证券投资基金,其中境内基金¨只,4',,基金只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书25)2)等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列.
二、基金托管人的内部控制制度二、基金托管人的内部控制制度二、基金托管人的内部控制制度二、基金托管人的内部控制制度中国银行托管业务部风险管理与控制工作是中国银行全面风险控制工作的组成部分,秉承中国银行风险控制理念,坚持"规范运作、稳健经营"的原则.
中国银行托管业务部风险控制工作贯穿业务各环节,通过风险识别与评估、风险控制措施设定及制度建设、内外部检查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控.
¤¤¨年起,中国银行连续聘请外部会计会计师事务所开展托管业务内部控制审阅工作.
先后获得基于"6$6¨¤"、"$$)¤¤"",6$(¤"和"66$("等国际主流内控审阅准则的无保留意见的审阅报告.
¤¨年,中国银行继续获得了基于",6$(¤"和"66$("双准则的内部控制审计报告.
中国银行托管业务内控制度完善,内控措施严密,能够有效保证托管资产的安全.
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、《运作办法》的相关规定,基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的,应当拒绝执行,及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告.
基金托管人如发现基金管理人依据交易程序已经生效的投资指令违反法律、行政法规和其他有关规定,或者违反基金合同约定的'应当及时通知基金管理人,并及时向国务院证券监督管理机构报告.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书26第五部分第五部分第五部分第五部分相关服务机构相关服务机构相关服务机构相关服务机构一一一一、、、、基金份额发售机构基金份额发售机构基金份额发售机构基金份额发售机构、直销机构:富国基金管理有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道号世纪汇办公楼二座¨!
¤层办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道号世纪汇办公楼二座¨!
¤层法定代表人:裴长江总经理:陈戈成立日期:年月日直销网点:直销中心直销中心地址:上海市浦东新区世纪大道号世纪汇二座¨层客户服务统一咨询电话:§¤§、(全国统一,免长途话费)传真:¤!
¤联系人:孙迪公司网站:ZZZ"IXOOJRDO"FRP"FQ、其他销售机构()中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街号办公地址:北京市西城区复兴门内大街号中国银行总行办公大楼法人代表:刘连舸联系人员:陈洪源客服电话:§§基金管理人可根据有关法律法规的要求,选择其它符合要求的机构销售本基金,并在基金管理人网站公示.
二二二二、、、、登记机构登记机构登记机构登记机构名称:富国基金管理有限公司富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书27住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道号世纪汇办公楼二座¨!
¤层办公地址:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道号世纪汇办公楼二座¨!
¤层法定代表人:裴长江成立日期:年月日电话:(¤)¤传真:(¤)¤联系人:徐慧三三三三、出具法律意见书的律师事务所、出具法律意见书的律师事务所、出具法律意见书的律师事务所、出具法律意见书的律师事务所名称:上海市通力律师事务所住所:上海市银城中路号时代金融中心楼办公地址:上海市银城中路号时代金融中心楼负责人:韩炯电话:(¤传真:(¤¤¤联系人:陈颖华经办律师:黎明、陈颖华四四四四、审计基金财产的会计师事务所、审计基金财产的会计师事务所、审计基金财产的会计师事务所、审计基金财产的会计师事务所名称:安永华明会计师事务所(特殊普通合伙)注册地址:北京市东城区东长安街号东方广场东方经贸城安永大楼层办公地址:上海市浦东新区世纪大道¤¤号环球金融中心§¤楼执行事务合伙人:毛鞍宁联系电话:¤!
传真:¤!
联系人:蒋燕华经办注册会计师:蒋燕华、费泽旭富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书28第六部分第六部分第六部分第六部分基金的募集基金的募集基金的募集基金的募集本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、基金合同及其他有关规定募集,募集申请经中国证监会¤¤年月日证监许可【¤¤】§§¨号文注册.
本基金的类别为混合型证券投资基金.
本基金运作方式为契约型开放式.
本基金每个工作日开放申购,但对每份基金份额设置个月的最短持有期限,即:自基金合同生效日(对认购份额而言,下同)或基金份额申购确认日(对申购份额而言,下同)至该日个月后的月度对日的下一个工作日起,投资者方可申请办理赎回或转换转出业务.
若该日历月度实际不存在对应日期的,则顺延至下一工作日.
因红利再投资所得的份额与原份额适用相同的锁定期.
基金存续期限为不定期.
一、一、一、一、募集期募集期募集期募集期自基金份额发售之日起最长不得超过个月,具体发售时间见基金份额发售公告.
基金管理人可根据基金销售情况在募集期限内适当延长或缩短基金发售时间,并及时公告.
二、二、二、二、发售对象发售对象发售对象发售对象符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者.
三、三、三、三、基金的最低募集份额总额基金的最低募集份额总额基金的最低募集份额总额基金的最低募集份额总额和募集金额和募集金额和募集金额和募集金额本基金的最低募集份额总额为亿份,最低募集金额为亿元人民币.
本基金可设置首次募集规模上限,超过募集规模上限时基金管理人可以采用比例确认或其他方式进行确认,具体募集上限及规模控制的方案详见基金份额发售公告或其他公告.
若本基金设置首次募集规模上限,基金合同生效后不受此募集规模的限制.
四、四、四、四、发售方式发售方式发售方式发售方式富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书29通过各销售机构的基金销售网点公开发售,各销售机构的具体名单见基金份额发售公告及基金管理人网站.
五、基金份额类别设置五、基金份额类别设置五、基金份额类别设置五、基金份额类别设置本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同,将基金份额分为不同的类别.
在投资者认申购时收取认购费、申购费,而不从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为$类基金份额;在投资者认申购时不收取认购费、申购费,但从本类别基金资产中计提销售服务费的,称为&类基金份额.
本基金$类基金份额、&类基金份额分别设置基金代码.
由于基金费用的不同,本基金$类基金份额和&类基金份额将分别计算并公告基金份额净值.
投资者在认购、申购基金份额时可自行选择基金份额类别.
有关基金份额类别的具体设置、费率水平(基金管理费和基金托管费除外)等由基金管理人确定,并在招募说明书中公告.
根据基金销售情况,在不违反法律法规、基金合同的约定以及对基金份额持有人利益无实质性不利影响的情况下,经与基金托管人协商一致,基金管理人可增加、减少或调整基金份额类别设置、对基金份额分类办法及规则进行调整并在调整实施之日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告,不需要召开基金份额持有人大会.
六、认购原则六、认购原则六、认购原则六、认购原则、投资者认购时,需按销售机构规定的方式全额缴款.
、投资者在募集期内可以多次认购基金份额,$类基金份额的认购费用按每笔认购申请单独计算,但已受理的认购申请不允许撤销.
、基金销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收到认购申请.
认购的确认以登记机构的确认结果为准.
对于认购申请及认购份额的确认情况,投资者应及时查询并妥善行使合法权利.
如投资者怠于履行该项查询等各项义务,因此产生的损失由投资者自行承担.
七、认购费用七、认购费用七、认购费用七、认购费用认购本基金$类基金份额收取认购费用.
认购&类基金份额不收取认购费用,而是从本类别基金资产中计提销售服务费.
募集期投资者可以多次认购本基金,$类基金份额的认购费率按每笔认购申请单独计算.
各销售机构销售的份额类别以其业务规定为准,敬请投资者留意.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书30本基金对通过直销中心认购本基金$类基金份额的养老金客户与除此之外的其他投资者实施差别的认购费率.
具体如下:通过基金管理人的直销中心认购本基金$类基金份额的养老金客户的认购费率见下表:认购金额(认购金额(认购金额(认购金额(0))))认购费率认购费率认购费率认购费率0网站v)等媒介披露,并保证基金投资者能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料.
三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:三、本基金信息披露义务人承诺公开披露的基金信息,不得有下列行为:、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏;、对证券、期货投资业绩进行预测;、违规承诺收益或者承担损失;、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构;§、登载任何自然人、法人和非法人组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字;、中国证监会禁止的其他行为.
四、本基金公开披露的信息应采用中文文本.
同时采用外文文本的,基金信四、本基金公开披露的信息应采用中文文本.
同时采用外文文本的,基金信四、本基金公开披露的信息应采用中文文本.
同时采用外文文本的,基金信四、本基金公开披露的信息应采用中文文本.
同时采用外文文本的,基金信息披露义务人应保证息披露义务人应保证息披露义务人应保证息披露义务人应保证不同不同不同不同文本的内容一致.
文本的内容一致.
文本的内容一致.
文本的内容一致.
不同不同不同不同文本之间发生歧义的,以中文文文本之间发生歧义的,以中文文文本之间发生歧义的,以中文文文本之间发生歧义的,以中文文本为准.
本为准.
本为准.
本为准.
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字;除特别说明外,货币单位为人民币元.
五、公开披露的基金信息五、公开披露的基金信息五、公开披露的基金信息五、公开披露的基金信息富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书he公开披露的基金信息包括:(一)基金招募说明书、基金合同、基金托管协议、基金产品资料概要、基金合同是界定基金合同当事人的各项权利、义务关系,明确基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投资者重大利益的事项的法律文件.
、基金招募说明书应当最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项,说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披露及基金份额持有人服务等内容.
基金合同生效后,基金招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载在规定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次.
基金终止运作的,基金管理人不再更新基金招募说明书.
、基金托管协议是界定基金托管人和基金管理人在基金财产保管及基金运作监督等活动中的权利、义务关系的法律文件.
、基金产品资料概要是基金招募说明书的摘要文件,用于向投资者提供简明的基金概要信息.
基金合同生效后,基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次.
基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品资料概要.
基金募集申请经中国证监会注册后,基金管理人在基金份额发售的三日前,将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登载在规定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、基金合同和基金托管协议登载在规定网站上,并将基金产品资料概要登载在基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协议登载在规定网站上.
(二)基金份额发售公告基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告,并在披露招募说明书的当日登载于规定媒介上.
(三)基金合同生效公告富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书hf基金管理人应当在收到中国证监会确认文件的次日在规定媒介上登载基金合同生效公告.
(四)基金净值信息基金合同生效后,在开始办理基金份额申购及赎回前,基金管理人应当至少每周在规定网站披露一次各类基金份额净值和基金份额累计净值.
在开始办理基金份额申购或者赎回后,基金管理人应当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或营业网点披露开放日的各类基金份额净值和基金份额累计净值.
基金管理人应在不晚于半年度和年度最后一日的次日,在规定网站披露半年度和年度最后一日的各类基金份额净值和基金份额累计净值.
(五)基金份额申购、赎回价格基金管理人应当在基金合同、招募说明书等信息披露文件上载明基金份额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金销售机构网站或营业网点查阅或者复制前述信息资料.
(六)基金定期报告,包括基金年度报告、基金中期报告和基金季度报告基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在规定网站上,并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上.
基金年度报告中的财务会计报告应当经过符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计.
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在规定网站上,并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上.
基金管理人应当在季度结束之日起§个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在规定网站上,并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上.
基金合同生效不足个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、中期报告或者年度报告.
如报告期内出现单一投资者持有基金份额达到或超过基金总份额¤的情形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告"影响投资者决策的其他重要信息"项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书hg基金管理人应当在基金年度报告和中期报告中披露基金组合资产情况及其流动性风险分析等.
(七)临时报告本基金发生重大事件,有关信息披露义务人应当在日内编制临时报告书,并登载在规定报刊和规定网站上.
前款所称重大事件,是指可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的下列事件:、基金份额持有人大会的召开及决定的事项;、基金合同终止、基金清算;、转换基金运作方式、基金合并;、更换基金管理人、基金托管人、基金份额登记机构,基金改聘会计师事务所;§、基金管理人委托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;、基金管理人、基金托管人的法定名称、住所发生变更;¨、基金管理人变更持有百分之五以上股权的股东、基金管理人的实际控制人变更;、基金募集期延长或提前结束募集;、基金管理人的高级管理人员、基金经理和基金托管人专门基金托管部门负责人发生变动;¤、基金管理人的董事在最近个月内变更超过百分之五十,基金管理人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近个月内变动超过百分之三十;、涉及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或仲裁;、基金管理人或其高级管理人员、基金经理因基金管理业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托管业务相关行为受到重大行政处罚、刑事处罚;、基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书h或者从事其他重大关联交易事项,中国证监会另有规定的情形除外;、基金收益分配事项;§、管理费、托管费、申购费、赎回费、销售服务费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更;、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五;¨、本基金开始办理申购、赎回;、本基金暂停接受申购、赎回申请或重新接受申购、赎回申请;、调整基金份额类别的设置;¤、基金推出新业务或服务;、本基金发生巨额赎回并延期办理;、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请或延缓支付赎回款项;、基金管理人采用摆动定价机制进行估值;、基金合同生效后,连续¤、¤、§个工作日基金份额持有人数量不满¤¤人或者基金资产净值低于§¤¤¤万元的情形;§、发生涉及基金申购、赎回事项调整或潜在影响投资者赎回等重大事项时;、基金信息披露义务人认为可能对基金份额持有人权益或者基金份额的价格产生重大影响的其他事项或中国证监会规定的其他事项.
(八)澄清公告在基金合同存续期限内,任何公共媒介中出现的或者在市场上流传的消息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清.
(九)清算报告基金合同终止的,基金管理人应当依法组织基金财产清算小组对基金财产进行清算并作出清算报告.
基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上.
(十)基金份额持有人大会决议基金份额持有人大会决定的事项,应当依法报中国证监会备案,并予以公告.
(十一)实施侧袋机制期间的信息披露本基金实施侧袋机制的,相关信息披露义务人应当根据法律法规、基金合同富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书hh和招募说明书的规定进行信息披露,详见招募说明书"侧袋机制"部分的规定.
(十二)中国证监会规定的其他信息、投资资产支持证券信息披露基金管理人应在基金年度报告及中期报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细.
基金管理人应在基金季度报告中披露其持有的资产支持证券总额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前¤名资产支持证券明细.
、投资于股指期货、国债期货和股票期权的信息披露基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露股指期货、国债期货和股票期权交易情况,包括投资政策、持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货、国债期货和股票期权交易对基金总体风险的影响以及是否符合既定的投资政策和投资目标.
、参与港股通交易的信息披露基金管理人应在季度报告、中期报告、年度报告等定期报告和招募说明书(更新)等文件中披露参与港股通交易的相关情况.
、本基金投资存托凭证的信息披露依照境内上市交易的股票执行.
(十三)当相关法律法规关于上述信息披露的规定发生变化时,基金管理人将按最新规定进行信息披露.
六、信息披露事务管理六、信息披露事务管理六、信息披露事务管理六、信息披露事务管理基金管理人、基金托管人应当建立健全信息披露管理制度,指定专门部门及高级管理人员负责管理信息披露事务.
基金信息披露义务人公开披露基金信息,应当符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式准则等法规的规定.
基金托管人应当按照相关法律法规、中国证监会的规定和基金合同的约定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金清算报告等公开披露的相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或者电子确认.
基金管理人、基金托管人应当在规定报刊中选择一家报刊披露本基金的信息.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书hi基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金信息,并保证相关报送信息的真实、准确、完整、及时.
基金管理人、基金托管人除依法在规定媒介上披露信息外,还可以根据需要在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息,并且在不同媒介上披露同一信息的内容应当一致.
基金管理人、基金托管人除按法律法规要求披露信息外也可着眼于为投资者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量.
具体要求应当符合中国证监会及自律规则的相关规定.
前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产中列支.
为基金信息披露义务人公开披露的基金信息出具审计报告、法律意见书的专业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到基金合同终止后¤年.
七、暂停或延迟信息披露的情形七、暂停或延迟信息披露的情形七、暂停或延迟信息披露的情形七、暂停或延迟信息披露的情形当出现下述情况时,基金管理人和基金托管人可暂停或延迟披露基金相关信息:、基金投资所涉及的证券、期货交易市场或外汇市场遇法定节假日或因其他原因暂停交易时;、因不可抗力致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值或无法进行信息披露时;、当特定资产占前一估值日基金资产净值§¤以上的,经与基金托管人协商确认后暂停估值的;、法律法规、基金合同或中国证监会规定的情况.
八八八八、信息披露文件的存放与查阅、信息披露文件的存放与查阅、信息披露文件的存放与查阅、信息披露文件的存放与查阅依法必须披露的信息发布后,基金管理人、基金托管人应当按照相关法律法规规定将信息置备于各自住所,供社会公众查阅、复制.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书hp第十六部分第十六部分第十六部分第十六部分侧袋机制侧袋机制侧袋机制侧袋机制一、侧袋机制的实施条件一、侧袋机制的实施条件一、侧袋机制的实施条件一、侧袋机制的实施条件当基金持有特定资产且存在或潜在大额赎回申请时,根据最大限度保护基金份额持有人利益的原则,基金管理人经与基金托管人协商一致,并咨询会计师事务所意见后,可以依照法律法规及基金合同的约定启用侧袋机制.
基金管理人应当在启用侧袋机制后及时发布临时公告,并及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见.
二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回二、实施侧袋机制期间基金份额的申购与赎回、启用侧袋机制当日,基金登记机构以基金份额持有人的原有账户份额为基础,确认相应侧袋账户基金份额持有人名册和份额;当日收到的申购申请,按照启用侧袋机制后的主袋账户份额办理;当日收到的赎回申请,仅办理主袋账户的赎回申请并支付赎回款项.
、实施侧袋机制期间,基金管理人不办理侧袋账户份额的申购、赎回和转换;同时,基金管理人按照基金合同和招募说明书的约定办理主袋账户份额的赎回,并根据主袋账户运作情况确定是否暂停申购.
、除基金管理人应按照主袋账户的份额净值办理主袋账户份额的申购和赎回外,本招募说明书"基金份额的申购与赎回"部分的申购、赎回规定适用于主袋账户份额.
巨额赎回按照单个开放日内主袋账户份额净赎回申请超过前一开放日主袋账户总份额的¤认定.
三、实施侧袋机制期间的基金投资三、实施侧袋机制期间的基金投资三、实施侧袋机制期间的基金投资三、实施侧袋机制期间的基金投资侧袋机制实施期间,招募说明书"基金的投资"部分约定的投资组合比例、投资策略、组合限制、业绩比较基准、风险收益特征等约定仅适用于主袋账户.
基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产.
基金管理人原则上应当在侧袋机制启用后¤个交易日内完成对主袋账户投资组合的调整,因资产流动性受限等中国证监会规定的情形除外.
基金管理人不得在侧袋账户中进行除特定资产处置变现以外的其他投资操作.
四、实施侧袋机制期间的基金估值四、实施侧袋机制期间的基金估值四、实施侧袋机制期间的基金估值四、实施侧袋机制期间的基金估值富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书i本基金实施侧袋机制的,基金管理人和基金托管人应对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金资产净值和份额净值,暂停披露侧袋账户份额净值.
侧袋账户的会计核算应符合《企业会计准则》的相关要求.
五、实施侧袋账户期间的基金费用五、实施侧袋账户期间的基金费用五、实施侧袋账户期间的基金费用五、实施侧袋账户期间的基金费用、本基金实施侧袋机制的,管理费和托管费等按主袋账户基金资产净值作为基数计提.
、与侧袋账户有关的费用可从侧袋账户中列支,但应待侧袋账户资产变现后方可列支,有关费用可酌情收取或减免,但不得收取管理费.
六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付六、侧袋账户中特定资产的处置变现和支付特定资产以可出售、可转让、恢复交易等方式恢复流动性后,基金管理人应当按照基金份额持有人利益最大化原则,采取将特定资产予以处置变现等方式,及时向侧袋账户份额持有人支付对应变现款项.
侧袋机制实施期间,无论侧袋账户资产是否全部完成变现,基金管理人都应当及时向侧袋账户全部份额持有人支付已变现部分对应的款项.
若侧袋账户资产无法一次性完成处置变现,基金管理人在每次处置变现后均应按照相关法律法规要求及时发布临时公告.
侧袋账户资产全部完成变现并终止侧袋机制后,基金管理人应及时聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所进行审计并披露专项审计意见.
七、侧袋机制的信息披露七、侧袋机制的信息披露七、侧袋机制的信息披露七、侧袋机制的信息披露、临时公告在启用侧袋机制、处置特定资产、终止侧袋机制以及发生其他可能对投资者利益产生重大影响的事项后基金管理人应及时发布临时公告.
、基金净值信息基金管理人应按照招募说明书"基金的信息披露"部分规定的基金净值信息披露方式和频率披露主袋账户份额的基金份额净值和基金份额累计净值.
实施侧袋机制期间本基金暂停披露侧袋账户份额净值和累计净值.
、定期报告侧袋机制实施期间,基金管理人应当在基金定期报告中披露报告期内侧袋账户相关信息,基金定期报告中的基金会计报表仅需针对主袋账户进行编制.
会计富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书iq师事务所对基金年度报告进行审计时,应对报告期内基金侧袋机制运行相关的会计核算和年度报告披露等发表审计意见.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书ir第十七部分第十七部分第十七部分第十七部分风险揭示风险揭示风险揭示风险揭示一、投资于本基金的主要风险一、投资于本基金的主要风险一、投资于本基金的主要风险一、投资于本基金的主要风险(一)特有风险(一)特有风险(一)特有风险(一)特有风险、本基金为混合型基金,股票及存托凭证投资占基金资产的比例为¤!
§(其中,港股通标的股票占股票资产的比例为¤!
§¤).
内地和港股通标的股票市场和债券市场的变化均会影响到基金业绩表现,基金净值表现因此可能受到影响.
本基金管理人将发挥专业研究优势,加强对市场、证券基本面的深入研究,持续优化组合配置,以控制特定风险.
、股指期货投资风险本基金可投资股指期货,股指期货采用保证金交易制度,由于保证金交易具有杠杆性,当出现不利行情时,股价指数微小的变动就可能会使投资人权益遭受较大损失.
股指期货采用每日无负债结算制度,如果没有在规定的时间内补足保证金,按规定将被强制平仓,可能给投资带来重大损失.
、国债期货投资风险本基金投资范围包括国债期货,国债期货的投资可能面临市场风险、基差风险、流动性风险.
市场风险是因期货市场价格波动使所持有的期货合约价值发生变化的风险.
基差风险是期货市场的特有风险之一,是指由于期货与现货间的价差的波动,影响套期保值或套利效果,使之发生意外损益的风险.
流动性风险可分为两类:一类为流通量风险,是指期货合约无法及时以所希望的价格建立或了结头寸的风险,此类风险往往是由市场缺乏广度或深度导致的;另一类为资金量风险,是指资金量无法满足保证金要求,使得所持有的头寸面临被强制平仓的风险.
、股票期权投资风险本基金投资股票期权,投资股票期权所面临的主要风险是衍生品价格波动带来的市场风险;衍生品基础资产交易量大于市场可报价的交易量而产生的流动性风险;衍生品合约价格和标的指数价格之间的价格差的波动所造成基差风险;无法及时筹措资金满足建立或者维持衍生品合约头寸所要求的保证金而带来的保证金风险;交易对手不愿或无法履行契约而产生的信用风险;以及各类操作风险.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书ie§、资产支持证券投资风险本基金可投资资产支持证券,资产支持证券在国内市场尚处发展初期,具有低流动性、高收益的特征,并存在一定的投资风险.
资产支持证券的投资与基金资产密切相关,因此会受到特定原始权益人破产风险及现金流预测风险等的影响;当本基金投资的资产支持证券信用评级发生变化时,本基金将需要面对临时调整持仓的风险;此外当资产支持证券相关的发行人、基金管理人、基金托管人等出现违规违约时,本基金将面临无法收取投资收益甚至损失本金的风险.
、本基金可以投资于港股通标的股票,投资风险包括:)本基金将通过"港股通"投资于香港市场,在市场进入、投资额度、可投资对象、税务政策等方面都有一定的限制,而且此类限制可能会不断调整,这些限制因素的变化可能对本基金进入或退出当地市场造成障碍,从而对投资收益以及正常的申购赎回产生直接或间接的影响.
)香港市场交易规则有别于内地$股市场规则,此外,在港股通下参与香港股票投资还将面临包括但不限于如下特殊风险:①香港市场实行7¤回转交易,且证券交易价格并无涨跌幅上下限的规定,因此每日涨跌幅空间相对较大,港股股价可能表现出比$股更为剧烈的股价波动;②只有内地和香港两地均为交易日且能够满足结算安排的交易日才为港股通交易日,在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可能带来一定的流动性风险;③香港出现台风、黑色暴雨或者香港联合交易所(以下简称"联交所")规定的其他情形时,联交所将可能停市,本基金将面临在停市期间无法进行港股通交易的风险;出现内地证券交易服务公司认定的交易异常情况时,内地证券交易服务公司将可能暂停提供部分或者全部港股通服务,本基金将面临在暂停服务期间无法进行港股通交易的风险.
④本基金因港股通标的股票权益分派、转换、上市公司被收购等情形或者异常情况,所取得的港股通标的股票以外的联交所上市证券,只能通过港股通卖出,但不得买入,证券交易所另有规定的除外;因港股通标的股票权益分派或者转换等情形取得的联交所上市股票的认购权利在联交所上市的,可以通过港股通卖出,但不得行权;因港股通标的股票权益分派、转换或者上市公司被收购等所取得的富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书if非联交所上市证券,可以享有相关权益,但不得通过港股通买入或卖出.
⑤代理投票.
由于中国结算是在汇总投资者意愿后再向香港结算提交投票意愿,中国结算对投资者设定的意愿征集期比香港结算的征集期稍早结束;投票没有权益登记日的,以投票截止日的持有作为计算基准;投票数量超出持有数量的,按照比例分配持有基数.
⑥汇率风险.
本基金可投资港股通标的股票,在交易时间内提交订单依据的港币买入参考汇率和卖出参考汇率,并不等于最终结算汇率.
港股通交易日日终,中国证券登记结算有限责任公司进行净额换汇,将换汇成本按成交金额分摊至每笔交易,确定交易实际适用的结算汇率.
故本基金投资港股通标的股票还面临汇率风险,汇率波动可能对基金的投资收益造成影响.
⑦港股通每日额度限制.
港股通业务实施每日额度限制.
在联交所开市前时段,当日额度使用完毕的,新增的买单申报将面临失败的风险;在联交所持续交易时段或收市竞价交易时段,港股通当日额度使用完毕的,当日本基金将面临不能通过港股通进行买入交易的风险.
)本基金可根据投资策略需要或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股或选择不将基金资产投资于港股,基金资产并非必然投资港股.
¨、存托凭证投资风险本基金投资存托凭证在承担境内上市交易股票投资的共同风险外,还将承担与存托凭证、创新企业发行、境外发行人以及交易机制相关的特有风险,具体包括但不限于以下风险:()与存托凭证相关的风险)存托凭证是新证券品种,由存托人签发、以境外证券为基础在中国境内发行,代表境外基础证券权益.
存托凭证持有人实际享有的权益与境外基础证券持有人的权益虽然基本相当,但并不能等同于直接持有境外基础证券.
)本基金买入或者持有红筹公司境内发行的存托凭证,即被视为自动加入存托协议,成为存托协议的当事人.
存托协议可能通过红筹公司和存托人商议等方式进行修改,本基金无法单独要求红筹公司或者存托人对存托协议作出额外修改.
)本基金持有红筹公司存托凭证,不是红筹公司登记在册的股东,不能以股东身份直接行使股东权利;本基金仅能根据存托协议的约定,通过存托人享有并富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书ig行使分红、投票等权利.
)存托凭证存续期间,存托凭证项目内容可能发生重大、实质变化,包括但不限于存托凭证与基础证券转换比例发生调整、红筹公司和存托人可能对存托协议作出修改,更换存托人、更换托管人、存托凭证主动退市等.
部分变化可能仅以事先通知的方式,即对本基金生效.
本基金可能无法对此行使表决权.
§)存托凭证存续期间,对应的基础证券等财产可能出现被质押、挪用、司法冻结、强制执行等情形,本基金可能存在失去应有权利的风险.
)存托人可能向存托凭证持有人收取存托凭证相关费用.
¨)存托凭证退市的,本基金可能面临存托人无法根据存托协议的约定卖出基础证券,本基金持有的存托凭证无法转到境内其他市场进行公开交易或者转让,存托人无法继续按照存托协议的约定为本基金提供相应服务等风险.
()与创新企业发行相关的风险创新企业证券首次公开发行的价格可能高于公司每股净资产账面值,或者高于公司在境外其他市场公开发行的股票或者存托凭证的发行价格或者二级市场交易价格.
()与境外发行人相关的风险)红筹公司在境外注册设立,其股权结构、公司治理、运行规范等事项适用境外注册地公司法等法律法规的规定;已经在境外上市的,还需要遵守境外上市地相关规则.
投资者权利及其行使可能与境内市场存在一定差异.
此外,境内股东和境内存托凭证持有人享有的权益还可能受境外法律变化影响.
)红筹公司可能仅在境内市场发行并上市较小规模的股票或者存托凭证,公司大部分或者绝大部分的表决权由境外股东等持有,境内投资者可能无法实际参与公司重大事务的决策.
)红筹公司存托凭证的境内投资者可以依据境内《证券法》提起证券诉讼,但境内投资者无法直接作为红筹公司境外注册地或者境外上市地的投资者,依据当地法律制度提起证券诉讼.
()与交易机制相关的风险)境内外市场证券停复牌制度存在差异,红筹公司境内外上市的股票或者存托凭证可能出现在一个市场正常交易而在另一个市场实施停牌等现象.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书i)红筹公司在境外上市股票或存托凭证的价格可能因基本面变化、第三方研究报告观点、境内外交易机制差异、异常交易情形、做空机制等出现较大波动,可能对境内证券价格产生影响.
)在境内法律及监管政策允许的情况下,红筹公司现在及将来境外发行的股票可能转移至境内市场上市交易,或者公司实施配股、非公开发行、回购等行为,从而增加或者减少境内市场的股票或者存托凭证流通数量,可能引起交易价格波动.
)本基金持有的红筹公司境内发行的证券,暂不允许转换为公司在境外发行的相同类别的股票或者存托凭证;本基金持有境内发行的存托凭证,暂不允许转换为境外基础证券.
、终止清盘风险基金合同生效后,连续§¤个工作日出现基金份额持有人数量不满¤¤人或者基金资产净值低于§¤¤¤万元情形的,基金合同终止,不需召开基金份额持有人大会.
因而,本基金存在着无法存续的风险.
、v最短持有期内v不能赎回的风险基金合同生效后,本基金对每一份认购申购的基金份额分别计算个月的"最短持有期",因红利再投资所得的份额与原份额适用相同的锁定期.
投资者持有的基金份额自最短持有期到期日的下一个工作日起,方可申请办理赎回业务.
因此基金份额持有人面临在最短持有期内不能赎回基金份额的风险.
(二)(二)(二)(二)市场风险市场风险市场风险市场风险市场风险是指证券市场价格受到经济因素、政治因素、投资心理和交易制度等各种因素的影响而变化,导致收益水平存在的不确定性.
市场风险主要包括:、政策风险因国家宏观政策(如货币政策、财政政策、行业政策、地区发展政策等)发生变化,导致市场价格波动而产生风险.
、经济周期风险随经济运行的周期性变化,证券市场的收益水平也呈周期性变化.
基金投资于债券与上市公司的股票,收益水平也会随之变化,从而产生风险.
、利率风险富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书ih金融市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动.
利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润.
基金投资于债券和股票,其收益水平会受到利率变化的影响.
、上市公司经营风险上市公司的经营好坏受多种因素影响,如管理能力、财务状况、市场前景、行业竞争、人员素质等,这些都会导致企业的盈利发生变化.
如果基金所投资的上市公司经营不善,其股票价格可能下跌,或者能够用于分配的利润减少,使基金投资收益下降.
虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险,但不能完全规避.
§、购买力风险基金的利润将主要通过现金形式来分配,而现金可能因为通货膨胀的影响而导致购买力下降,从而使基金的实际收益下降.
、债券收益率曲线风险债券收益率曲线风险是指与收益率曲线非平行移动有关的风险,单一的久期指标并不能充分反映这一风险的存在.
¨、再投资风险再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影响,这与利率上升所带来的价格风险(即前面所提到的利率风险)互为消长.
具体为当利率下降时,基金从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时,将获得比之前较少的收益率.
、波动性风险波动性风险主要存在于可转换债券的投资中,具体表现为可转换债券的价格受到其相对应股票价格波动的影响,同时可转换债券还有信用风险与转股风险.
转股风险指相对应股票价格跌破转股价,不能获得转股收益,从而无法弥补当初付出的转股期权价值.
(三)信用风险(三)信用风险(三)信用风险(三)信用风险信用风险主要指债券、资产支持证券、短期融资券等信用证券发行主体信用状况恶化,到期不能履行合约进行兑付的风险,另外,信用风险也包括证券交易对手因违约而产生的证券交割风险.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书ii(四)(四)(四)(四)流动性风险流动性风险流动性风险流动性风险、拟投资市场、行业及资产的流动性风险评估()投资市场的流动性风险本基金主要投资于国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板以及其他经中国证监会允许发行的股票)、存托凭证、港股通标的股票、债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、政府支持债券、政府支持机构债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、可交换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定).
上述资产均在规范的交易场所、运作时间长,市场透明度较高,运作方式规范,历史流动性状况良好,正常情况下能够及时满足基金变现需求,保证基金按时应对赎回要求.
极端市场情况下,上述资产可能出现流动性不足,导致基金资产无法变现,从而影响投资者按时收到赎回款项.
根据过往经验统计,绝大部分时间上述资产流动性充裕,流动性风险可控,当遇到极端市场情况时,基金管理人会按照基金合同及相关法律法规要求,及时启动流动性风险应对措施,保护基金投资者的合法权益.
()投资行业的流动性风险股票投资方面,本基金主要采取"自下而上"的选股策略.
主要通过定量分析和定性分析,挑选出成长性良好且估值合理的上市公司股票进行投资,力求获得超越业绩比较基准的投资回报.
债券投资方面,本基金将采用久期控制下的主动性投资策略,主要包括:久期控制、期限结构配置、市场转换、相对价值判断和信用风险评估等管理手段.
在严格控制整体资产风险的基础上,根据对宏观经济发展状况、金融市场运行特点等因素的分析确定组合整体框架;对债券市场、收益率曲线以及各种债券品种价格的变化进行预测,相机而动、积极调整.
因此本基金在投资运作过程中的行业配置较为灵活,在综合考虑宏观因素及行业基本面的前提下进行配置,行业分散度较高,受到单一行业流动性风险的影响较小.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书ip()投资资产的流动性风险本基金针对流动性较低资产的投资进行了严格的限制,以降低基金的流动性风险:本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过基金资产净值的§.
本基金为开放式基金,本基金为保持较高的组合流动性,方便投资人安排投资,在遵守本基金有关投资限制与投资比例的前提下,将主要投资于高流动性的投资品种,防范流动性风险,满足流动性的需求.
同时,结合市场流动性特点,本基金将提前合理安排组合流动性,统筹考虑投资者申购赎回特征和客户大额资金流向特征,以确定本基金在不同投资品种的配置比例,确保流动性充裕.
、本基金申购、赎回安排投资人在开放日办理基金份额的申购,但对每份基金份额设置个月的最短持有期限.
为切实保护存量基金份额持有人的合法权益,遵循基金份额持有人利益优先原则,本基金管理人将合理控制基金份额持有人集中度,审慎确认申购赎回业务申请,包括但不限于:()当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益.
()当发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性.
()当前一估值日基金资产净值§¤以上的资产出现无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认后,基金管理人应当延缓支付赎回款项或暂停接受基金赎回申请.
具体措施详见本招募说明书"第八部分基金份额的申购与赎回".
、巨额赎回情形下流动性风险管理措施当本基金出现巨额赎回情形时,本基金管理人经内部决策,并与基金托管人协商一致后,将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整,以应对流动性风险,保护基金份额持有人的利益,包括但不限于:()部分延期赎回;()若基金发生巨额赎回,在出现单个基金份额持有人超过前一开放日基金富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书p总份额¤的赎回申请("大额赎回申请人")情形下,基金管理人可以对大额赎回申请人的赎回申请延期办理,即按照保护其他赎回申请人("小额赎回申请人")利益的原则,基金管理人可以优先确认小额赎回申请人的赎回申请;()暂停赎回;()中国证监会认可的其他措施.
具体措施详见本招募说明书"第八部分基金份额的申购与赎回".
、实施备用的流动性风险管理工具的情形、程序及对投资者的潜在影响在市场大幅波动、流动性枯竭等极端情况下发生无法应对基金份额持有人巨额赎回的情形时,基金管理人将以保障基金份额持有人合法权益为前提,按照法律法规、基金合同等规定,选取延期办理巨额赎回申请、暂停接受赎回申请、延缓支付赎回款项、暂停估值、摆动定价、实施侧袋机制等流动性风险管理工具作为辅助措施.
对于各类流动性风险管理工具的使用,基金管理人将对风险进行监测和评估,使用前与基金托管人协商一致.
在实际运用各类流动性风险管理工具时,投资者的赎回申请、赎回款项支付等可能受到相应影响,亦有可能承担更高的申购、赎回成本.
基金管理人将依照法律法规、基金合同等规定进行操作,保障基金份额持有人的合法权益.
§、实施侧袋机制对投资者的影响投资者具体请参见招募说明书"侧袋机制"部分,详细了解本基金侧袋机制的情形及程序.
侧袋机制是一种流动性风险管理工具,是将特定资产分离至专门的侧袋账户进行处置清算,并以处置变现后的款项向基金份额持有人进行支付,目的在于有效隔离并化解风险.
但基金启用侧袋机制后,侧袋账户份额将停止披露基金份额净值,并不得办理申购、赎回和转换,仅主袋账户份额正常开放赎回,因此启用侧袋机制时持有基金份额的持有人将在启用侧袋机制后同时持有主袋账户份额和侧袋账户份额,侧袋账户份额不能赎回,其对应特定资产的变现时间具有不确定性,最终变现价格也具有不确定性并且有可能大幅低于启用侧袋机制时的特定资产的估值,基金份额持有人可能因此面临损失.
实施侧袋机制期间,因本基金不披露侧袋账户份额的净值,即便基金管理人在基金定期报告中披露报告期末特定资产可变现净值或净值区间的,也不作为特富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书pq定资产最终变现价格的承诺,因此对于特定资产的公允价值和最终变现价格,基金管理人不承担任何保证和承诺的责任.
基金管理人将根据主袋账户运作情况合理确定申购政策'因此实施侧袋机制后主袋账户份额存在暂停申购的可能.
启用侧袋机制后,基金管理人计算各项投资运作指标和基金业绩指标时仅需考虑主袋账户资产,并根据相关规定对分割侧袋账户资产导致的基金净资产减少进行按投资损失处理,因此本基金披露的业绩指标不能反映特定资产的真实价值及变化情况.
(五)(五)(五)(五)操作风险操作风险操作风险操作风险相关当事人在业务各环节操作过程中,因内部控制存在缺陷或者人为因素造成操作失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易错误、,7系统故障等风险.
(六)(六)(六)(六)管理风险管理风险管理风险管理风险、在基金管理运作过程中,基金管理人的知识、技能、经验、判断等主观因素会影响其对相关信息和经济形势、证券价格走势的判断,从而影响基金收益水平.
、在符合本基金投资理念的新型投资工具出现和发展后,如果投资于这些工具,基金可能会面临一些特殊的风险.
、对主要业务人员如基金经理的依赖可能产生的风险.
(七)(七)(七)(七)合规性风险合规性风险合规性风险合规性风险、合规风险指基金管理或运作过程中,违反国家法律、法规的规定,或者违反基金合同有关规定的风险.
、因基金业务快速发展而在制度建设、人员配备、内控制度建立等方面不完善而产生的风险.
、因人为因素而产生的风险,如内幕交易、欺诈行为等产生的风险.
(八)本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一(八)本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一(八)本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一(八)本基金法律文件风险收益特征表述与销售机构基金风险评价可能不一致的风险致的风险致的风险致的风险本基金基金合同、招募说明书等法律文件中涉及基金风险收益特征或风险状况的表述仅为主要基于基金投资方向与策略特点的概括性表述;而本基金各销售富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书pr机构依据相关法律法规及内部评级标准,将基金产品按照风险由低到高顺序进行风险级别评定划分,其风险评级结果所依据的评价要素可能更多、范围更广,与本基金法律文件中的风险收益特征或风险状况表述并不必然一致或存在对应关系.
同时,不同销售机构因其采取的具体评价标准和方法的差异,对同一产品风险级别的评定也可能各有不同;销售机构还可能根据监管要求、市场变化及基金实际运作情况等适时调整对本基金的风险评级.
敬请投资者知悉,在购买本基金时按照销售机构的要求完成风险承受能力与产品风险之间的匹配检验,并须及时关注销售机构对于本基金风险评级的调整情况,自主作出投资决策.
(九)(九)(九)(九)其他风险其他风险其他风险其他风险、不可抗力.
战争、自然灾害等不可抗力可能导致基金资产的损失,影响基金收益水平,从而带来风险.
基金管理人、基金托管人、证券交易所、登记结算机构和销售机构等可能因不可抗力无法正常工作,从而影响基金的各项业务按正常时限完成,使投资人和基金份额持有人无法及时查询权益、进行日常交易以致利益受损.
、技术风险.
在本基金的投资、交易、服务与后台运作等业务过程中,可能因为技术系统的故障或者差错而影响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响.
这种技术风险可能来自基金管理人、基金托管人、销售机构、证券期货交易所、证券期货登记结算机构等等.
、金融市场危机、行业竞争、代理商违约、基金托管人违约等超出基金管理人自身直接控制能力之外的风险,也可能导致基金或者基金份额持有人利益受损.
二、二、二、二、声明声明声明声明1、投资者自主投资于本基金,须自行承担投资风险.
2、本基金通过基金管理人直销机构和指定的其他基金销售机构公开发售,基金管理人与基金销售机构都不保证其收益或本金安全.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书pe第十八部分第十八部分第十八部分第十八部分基金合同的变更、终止与基金财产的清算基金合同的变更、终止与基金财产的清算基金合同的变更、终止与基金财产的清算基金合同的变更、终止与基金财产的清算一、基金合同的变更一、基金合同的变更一、基金合同的变更一、基金合同的变更、变更基金合同涉及法律法规规定或基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过.
对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案.
、关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效后两日内在规定媒介公告.
二、基金合同的终止事由二、基金合同的终止事由二、基金合同的终止事由二、基金合同的终止事由有下列情形之一的,经履行相关程序后,基金合同应当终止:、基金份额持有人大会决定终止的;、基金管理人、基金托管人职责终止,在个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;、连续§¤个工作日出现基金份额持有人数量不满¤¤人或者基金资产净值低于§¤¤¤万元情形的;、基金合同约定的其他情形;§、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况.
发生上述情形,基金管理人应当及时通知基金托管人.
发生上述情形,基金管理人应当及时通知基金托管人.
发生上述情形,基金管理人应当及时通知基金托管人.
发生上述情形,基金管理人应当及时通知基金托管人.
三、基金财产的清算三、基金财产的清算三、基金财产的清算三、基金财产的清算、基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起¤个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算.
、基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成.
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员.
、基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配.
基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动.
、基金财产清算程序:富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书pf()基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;()对基金财产和债权债务进行清理和确认;()对基金财产进行估值和变现;()制作清算报告;(§)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;()将清算报告报中国证监会备案并公告;(¨)对基金剩余财产进行分配.
§、基金财产清算的期限为个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延.
四、清算费用四、清算费用四、清算费用四、清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付.
五、基金财产清算剩余五、基金财产清算剩余五、基金财产清算剩余五、基金财产清算剩余资产的分配资产的分配资产的分配资产的分配依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配.
六、基金财产清算的公告六、基金财产清算的公告六、基金财产清算的公告六、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告.
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后§个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上.
七、基金财产清算账册及文件的保存七、基金财产清算账册及文件的保存七、基金财产清算账册及文件的保存七、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存,保存期限不低于法律法规规定的期限.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书pg第十九部分第十九部分第十九部分第十九部分基金合同的内容摘要基金合同的内容摘要基金合同的内容摘要基金合同的内容摘要一、基金份额持有人、基金管理人和基金托管人的权利与义务、基金份额持有人的权利与义务基金投资者持有本基金基金份额的行为即视为对基金合同的承认和接受,基金投资者自依据基金合同取得基金份额,即成为本基金份额持有人和基金合同的当事人,直至其不再持有本基金的基金份额.
基金份额持有人作为基金合同当事人并不以在基金合同上书面签章或签字为必要条件.
同一类别每份基金份额具有同等的合法权益.
()根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的权利包括但不限于:)分享基金财产收益;)参与分配清算后的剩余基金财产;)依法转让或申请赎回其持有的基金份额;)按照规定要求召开基金份额持有人大会或者召集基金份额持有人大会;§)出席或者委派代表出席基金份额持有人大会,对基金份额持有人大会审议事项行使表决权;)查阅或者复制公开披露的基金信息资料;¨)监督基金管理人的投资运作;)对基金管理人、基金托管人、基金服务机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼或仲裁;)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利.
()根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金份额持有人的义务包括但不限于:)认真阅读并遵守基金合同、招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件;)了解所投资基金产品,了解自身风险承受能力,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险;)关注基金信息披露,及时行使权利和履行义务;富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书p)交纳基金认购、申购款项及法律法规和基金合同所规定的费用;§)在其持有的基金份额范围内,承担基金亏损或者基金合同终止的有限责任;)不从事任何有损基金及其他基金合同当事人合法权益的活动;¨)执行生效的基金份额持有人大会的决议;)返还在基金交易过程中因任何原因获得的不当得利;)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务.
、基金管理人的权利与义务()根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的权利包括但不限于:)依法募集资金;)自基金合同生效之日起,根据法律法规和基金合同独立运用并管理基金财产;)依照基金合同收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用;)销售基金份额;§)按照规定召集基金份额持有人大会;)依据基金合同及有关法律规定监督基金托管人,如认为基金托管人违反了基金合同及国家有关法律规定,应呈报中国证监会和其他监管部门,并采取必要措施保护基金投资者的利益;¨)在基金托管人更换时,提名新的基金托管人;)选择、更换基金销售机构,对基金销售机构的相关行为进行监督和处理;)担任或委托其他符合条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并获得基金合同规定的费用;¤)依据基金合同及有关法律规定决定基金收益的分配方案;)在基金合同约定的范围内,拒绝或暂停受理申购、赎回或转换申请;)依照法律法规为基金的利益对被投资公司行使股东权利,为基金的利益行使因基金财产投资于证券所产生的权利;)在法律法规允许的前提下,为基金的利益依法为基金进行融资;)以基金管理人的名义,代表基金份额持有人的利益行使诉讼权利或者实富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书ph施其他法律行为;§)选择、更换律师事务所、会计师事务所、证券、期货经纪商或其他为基金提供服务的外部机构;)在符合有关法律、法规的前提下,制订和调整有关基金认购、申购、赎回、转换、非交易过户、定期定额投资、收益分配等业务规则;¨)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利.
()根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金管理人的义务包括但不限于:)依法募集资金,办理或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;)办理基金备案手续;)自基金合同生效之日起,以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产;)配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、决策,以专业化的经营方式管理和运作基金财产;§)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,保证所管理的基金财产和基金管理人的财产相互独立,对所管理的不同基金分别管理,分别记账,进行证券投资;)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人运作基金财产;¨)依法接受基金托管人的监督;)采取适当合理的措施使计算基金份额认购、申购、赎回和注销价格的方法符合基金合同等法律文件的规定,按有关规定计算并公告基金净值信息,确定基金份额申购、赎回的价格;)进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;¤)编制季度报告、中期报告和年度报告;)严格按照《基金法》、基金合同及其他有关规定,履行信息披露及报告义务;)保守基金商业秘密,不泄露基金投资计划、投资意向等.
除《基金法》、富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书pi基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前应予保密,不向他人泄露,因审计、法律等外部专业顾问要求提供的情况除外;)按基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配基金收益;)按规定受理申购与赎回申请,及时、足额支付赎回款项;§)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定召集基金份额持有人大会或配合基金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;)按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、报表、记录和其他相关资料§年以上;¨)确保需要向基金投资者提供的各项文件或资料在规定时间发出,并且保证投资者能够按照基金合同规定的时间和方式,随时查阅到与基金有关的公开资料,并在支付合理成本的条件下得到有关资料的复印件;)组织并参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会并通知基金托管人;¤)因违反基金合同导致基金财产的损失或损害基金份额持有人合法权益时,应当承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;)监督基金托管人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金托管人违反基金合同造成基金财产损失时,基金管理人应为基金份额持有人利益向基金托管人追偿;)当基金管理人将其义务委托第三方处理时,应当对第三方处理有关基金事务的行为承担责任;)以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为;)基金管理人在募集期间未能达到基金的备案条件,基金合同不能生效,基金管理人承担全部募集费用,将已募集资金并加计银行同期活期存款利息(税后)在基金募集期结束后¤日内退还基金认购人;§)执行生效的基金份额持有人大会的决议;富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书pp)建立并保存基金份额持有人名册;¨)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务.
、基金托管人的权利与义务()根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的权利包括但不限于:)自基金合同生效之日起,依法律法规和基金合同的规定安全保管基金财产;)依基金合同约定获得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他费用;)监督基金管理人对本基金的投资运作,如发现基金管理人有违反基金合同及国家法律法规行为,对基金财产、其他当事人的利益造成重大损失的情形,应呈报中国证监会,并采取必要措施保护基金投资者的利益;)根据相关市场规则,为基金开设资金账户、证券账户等投资所需账户,为基金办理证券、期货交易资金清算;§)提议召开或召集基金份额持有人大会;)在基金管理人更换时,提名新的基金管理人;¨)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他权利.
()根据《基金法》、《运作办法》及其他有关规定,基金托管人的义务包括但不限于:)以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;)设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;)建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;)除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;§)保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;)按规定开设基金财产的资金账户和证券账户等投资所需账户,按照基金合富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书q同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;¨)保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露,因审计、法律等外部专业顾问要求提供的情况除外;)复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、各类基金份额净值、基金份额申购、赎回价格;)办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;¤)对基金财务会计报告、季度报告、中期报告和年度报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;)保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料,保存期限不少于法律法规的规定;)从基金管理人或其委托的登记机构处接收并保存基金份额持有人名册;)按规定制作相关账册并与基金管理人核对;)依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;§)依据《基金法》、基金合同及其他有关规定,召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会;)按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;¨)参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;)面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行业监督管理机构,并通知基金管理人;)因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;¤)按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金份额持有人利益向基金管理人追偿;)执行生效的基金份额持有人大会的决议;富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qq)法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务.
二、基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则基金份额持有人大会由基金份额持有人组成,基金份额持有人的合法授权代表有权代表基金份额持有人出席会议并表决.
基金份额持有人持有的每一基金份额拥有平等的投票权.
本基金份额持有人大会不设日常机构.
若未来本基金份额持有人大会成立日常机构,则按照届时有效的法律法规的规定执行.
、召开事由()除法律法规、监管机构或基金合同另有规定的,当出现或需要决定下列事由之一的,应当召开基金份额持有人大会:)终止基金合同;)更换基金管理人;)更换基金托管人;)转换基金运作方式;§)调整基金管理人、基金托管人的报酬标准,提高销售服务费;)变更基金类别;¨)本基金与其他基金的合并;)变更基金投资目标、范围或策略;)变更基金份额持有人大会程序;¤)基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会;)单独或合计持有本基金总份额¤以上(含¤)基金份额的基金份额持有人(以基金管理人收到提议当日的基金份额计算,下同)就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会;)对基金合同当事人权利和义务产生重大影响的其他事项;)法律法规、基金合同或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的事项.
()在法律法规规定和基金合同约定的范围内且对基金份额持有人利益无实质性不利影响的前提下,以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改,不需召开基金份额持有人大会:富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qr)法律法规要求增加的基金费用的收取;)调低销售服务费、调整本基金的申购费率、调低赎回费率或者变更收费方式;)调整基金份额类别的设置,或对基金份额分类办法及规则进行调整;)因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行修改;§)对基金合同的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及基金合同当事人权利义务关系发生重大变化;)基金推出新业务或服务;¨)基金管理人、基金登记机构在法律法规规定或中国证监会许可的范围内调整或修改《业务规则》,包括但不限于有关基金认购、申购、赎回、转换、基金交易、非交易过户、转托管等内容;)按照法律法规和基金合同规定不需召开基金份额持有人大会的其他情形.
、会议召集人及召集方式()除法律法规规定或基金合同另有约定外,基金份额持有人大会由基金管理人召集.
()基金管理人未按规定召集或不能召开时,由基金托管人召集.
()基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的,应当向基金管理人提出书面提议.
基金管理人应当自收到书面提议之日起¤日内决定是否召集,并书面告知基金托管人.
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起¤日内召开;基金管理人决定不召集,基金托管人仍认为有必要召开的,应当由基金托管人自行召集,并自出具书面决定之日起¤日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合.
()代表基金份额¤以上(含¤)的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份额持有人大会,应当向基金管理人提出书面提议.
基金管理人应当自收到书面提议之日起¤日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额持有人代表和基金托管人.
基金管理人决定召集的,应当自出具书面决定之日起¤日内召开;基金管理人决定不召集,代表基金份额¤以上(含¤)的基金份额持有人仍认为有必要召开的,应当向基金托管人提出书面提议.
基金托管人应当自收到书面提议之日起¤日内决定是否召集,并书面告知提出提议的基金份额富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qe持有人代表和基金管理人;基金托管人决定召集的,应当自出具书面决定之日起¤日内召开并告知基金管理人,基金管理人应当配合.
(§)代表基金份额¤以上(含¤)的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会,而基金管理人、基金托管人都不召集的,单独或合计代表基金份额¤以上(含¤)的基金份额持有人有权自行召集,并至少提前¤日报中国证监会备案.
基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会的,基金管理人、基金托管人应当配合,不得阻碍、干扰.
()基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日.
、召开基金份额持有人大会的通知时间、通知内容、通知方式()召开基金份额持有人大会,召集人应于会议召开前¤日,在规定媒介公告.
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容:)会议召开的时间、地点和会议形式;)会议拟审议的事项、议事程序和表决方式;)有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日;)授权委托证明的内容要求(包括但不限于代理人身份,代理权限和代理有效期限等)、送达时间和地点;§)会务常设联系人姓名及联系电话;)出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续;¨)召集人需要通知的其他事项.
()采取通讯开会方式并进行表决的情况下,由会议召集人决定在会议通知中说明本次基金份额持有人大会所采取的具体通讯方式、委托的公证机关及其联系方式和联系人、表决意见寄交的截止时间和收取方式.
()如召集人为基金管理人,还应另行书面通知基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金托管人,则应另行书面通知基金管理人到指定地点对表决意见的计票进行监督;如召集人为基金份额持有人,则应另行书面通知基金管理人和基金托管人到指定地点对表决意见的计票进行监督.
基金管理人或基金托管人拒不派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响表决意见的计票效力.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qf、基金份额持有人出席会议的方式基金份额持有人大会可通过现场开会方式、通讯开会方式或法律法规和监管机构允许的其他方式召开,会议的召开方式由会议召集人确定.
()现场开会.
由基金份额持有人本人出席或以代理投票授权委托证明委派代表出席,现场开会时基金管理人和基金托管人的授权代表应当列席基金份额持有人大会,基金管理人或基金托管人不派代表列席的,不影响表决效力.
现场开会同时符合以下条件时,可以进行基金份额持有人大会议程:)亲自出席会议者持有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并且持有基金份额的凭证与基金管理人持有的登记资料相符;)经核对,汇总到会者出示的在权益登记日持有基金份额的凭证显示,有效的基金份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一).
若到会者在权益登记日代表的有效的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的个月以后、个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会.
重新召集的基金份额持有人大会到会者在权益登记日代表的有效的基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一(含三分之一).
()通讯开会.
通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式或基金合同约定的其他方式在表决截止日以前送达至召集人指定的地址.
通讯开会应以书面方式或基金合同约定的其他方式进行表决.
在同时符合以下条件时,通讯开会的方式视为有效:)会议召集人按基金合同约定公布会议通知后,在个工作日内连续公布相关提示性公告;)召集人按基金合同约定通知基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)到指定地点对表决意见的计票进行监督.
会议召集人在基金托管人(如果基金托管人为召集人,则为基金管理人)和公证机关的监督下按照会议通知规定的方式收取基金份额持有人的表决意见;基金托管人或基金管理人经通知不参加收取表决意见的,不影响表决效力;)本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的,基金份额持有人富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qg所持有的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一(含二分之一);若本人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日基金总份额的二分之一,召集人可以在原公告的基金份额持有人大会召开时间的个月以后、个月以内,就原定审议事项重新召集基金份额持有人大会.
重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)基金份额的持有人直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见;)上述第)项中直接出具表决意见的基金份额持有人或受托代表他人出具表决意见的代理人,同时提交的持有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理人出具的委托人持有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托证明符合法律法规、基金合同和会议通知的规定,并与基金登记机构记录相符.
()在法律法规和监管机构允许的情况下,本基金的基金份额持有人亦可采用其他书面或非书面方式授权其代理人出席基金份额持有人大会并行使表决权,具体方式在会议通知中列明.
()在会议召开方式上,本基金亦可采用其他非现场方式或者以现场方式与非现场方式相结合的方式召开基金份额持有人大会,会议程序比照现场开会和通讯方式开会的程序进行.
基金份额持有人可以采用书面、网络、电话、短信或其他方式进行表决,具体方式由会议召集人确定并在会议通知中列明.
§、议事内容与程序()议事内容及提案权议事内容为关系基金份额持有人利益的重大事项,如基金合同的重大修改、决定终止基金合同、更换基金管理人、更换基金托管人、与其他基金合并、法律法规及基金合同规定的其他事项以及会议召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项.
基金份额持有人大会的召集人发出召集会议的通知后,对原有提案的修改应当在基金份额持有人大会召开前及时公告.
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决.
()议事程序)现场开会在现场开会的方式下,首先由大会主持人按照下列第¨条规定程序确定和公富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书q布监票人,然后由大会主持人宣读提案,经讨论后进行表决,并形成大会决议.
大会主持人为基金管理人授权出席会议的代表,在基金管理人授权代表未能主持大会的情况下,由基金托管人授权其出席会议的代表主持;如果基金管理人授权代表和基金托管人授权代表均未能主持大会,则由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人.
基金管理人和基金托管人拒不出席或主持基金份额持有人大会,不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力.
会议召集人应当制作出席会议人员的签名册.
签名册载明参加会议人员姓名(或单位名称)、身份证明文件号码、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名(或单位名称)和联系方式等事项.
)通讯开会在通讯开会的情况下,首先由召集人提前¤日公布提案,在所通知的表决截止日期后个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决,在公证机关监督下形成决议.
、表决基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权.
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议:()一般决议,一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过方为有效;除下列第项所规定的须以特别决议通过事项以外的其他事项均以一般决议的方式通过.
()特别决议,特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过方可做出.
除基金合同另有约定外,转换基金运作方式、更换基金管理人或者基金托管人、终止基金合同、本基金与其他基金合并以特别决议通过方为有效.
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决.
采取通讯方式进行表决时,除非在计票时有充分的相反证据证明,否则提交符合会议通知中规定的确认投资者身份文件的表决视为有效出席的投资者,表面符合会议通知规定的表决意见视为有效表决,表决意见模糊不清或相互矛盾的视为弃权表决,但应当计入出具表决意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qh基金份额持有人大会的各项提案或同一项提案内并列的各项议题应当分开审议、逐项表决.
在符合上述规则的前提下,具体规则以召集人发布的基金份额持有人大会通知为准.
¨、计票()现场开会)如大会由基金管理人或基金托管人召集,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人和代理人中选举两名基金份额持有人代表与大会召集人授权的一名监督员共同担任监票人;如大会由基金份额持有人自行召集或大会虽然由基金管理人或基金托管人召集,但是基金管理人或基金托管人未出席大会的,基金份额持有人大会的主持人应当在会议开始后宣布在出席会议的基金份额持有人中选举三名基金份额持有人代表担任监票人.
基金管理人或基金托管人不出席大会的,不影响计票的效力.
)监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结果.
)如果会议主持人或基金份额持有人或代理人对于提交的表决结果有怀疑,可以在宣布表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点.
监票人应当进行重新清点,重新清点以一次为限.
重新清点后,大会主持人应当当场公布重新清点结果.
)计票过程应由公证机关予以公证,基金管理人或基金托管人拒不出席大会的,不影响计票的效力.
()通讯开会在通讯开会的情况下,计票方式为:由大会召集人授权的两名监督员在基金托管人授权代表(若由基金托管人召集,则为基金管理人授权代表)的监督下进行计票,并由公证机关对其计票过程予以公证.
基金管理人或基金托管人拒派代表对表决意见的计票进行监督的,不影响计票和表决结果.
、生效与公告基金份额持有人大会的决议,召集人应当自通过之日起§日内报中国证监会备案.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qi基金份额持有人大会的决议自表决通过之日起生效.
基金份额持有人大会决议自生效之日起日内在规定媒介上公告.
如果采用通讯方式进行表决,在公告基金份额持有人大会决议时,必须将公证书全文、公证机构、公证员姓名等一同公告.
基金管理人、基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议.
生效的基金份额持有人大会决议对全体基金份额持有人、基金管理人、基金托管人均有约束力.
、实施侧袋机制期间基金份额持有人大会的特殊约定若本基金实施侧袋机制,则相关基金份额或表决权的比例指主袋份额持有人和侧袋份额持有人分别持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例,但若相关基金份额持有人大会召集和审议事项不涉及侧袋账户的,则仅指主袋份额持有人持有或代表的基金份额或表决权符合该等比例:()基金份额持有人行使提议权、召集权、提名权所需单独或合计代表相关基金份额¤以上(含¤);()现场开会的到会者在权益登记日代表的基金份额不少于本基金在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分之一);()通讯开会的直接出具表决意见或授权他人代表出具表决意见的基金份额持有人所持有的基金份额不小于在权益登记日相关基金份额的二分之一(含二分之一);()在参与基金份额持有人大会投票的基金份额持有人所持有的基金份额小于在权益登记日相关基金份额的二分之一、召集人在原公告的基金份额持有人大会召开时间的个月以后、个月以内就原定审议事项重新召集的基金份额持有人大会应当有代表三分之一以上(含三分之一)相关基金份额的持有人参与或授权他人参与基金份额持有人大会投票;(§)现场开会由出席大会的基金份额持有人和代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)选举产生一名基金份额持有人作为该次基金份额持有人大会的主持人;()一般决议须经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的二分之一以上(含二分之一)通过;富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qp(¨)特别决议应当经参加大会的基金份额持有人或其代理人所持表决权的三分之二以上(含三分之二)通过.
同一主侧袋账户内的每份基金份额具有平等的表决权.
¤、本部分关于基金份额持有人大会召开事由、召开条件、议事程序、表决条件等规定,凡是直接引用法律法规或监管规则的部分,如将来法律法规或监管规则修改导致相关内容被取消或变更的,基金管理人与基金托管人协商一致并提前公告后,可直接对本部分内容进行修改和调整,无需召开基金份额持有人大会审议.
三、基金合同变更和终止的事由、程序以及基金财产清算方式、基金合同的变更()变更基金合同涉及法律法规规定或本基金合同约定应经基金份额持有人大会决议通过的事项的,应召开基金份额持有人大会决议通过.
对于法律法规规定和基金合同约定可不经基金份额持有人大会决议通过的事项,由基金管理人和基金托管人同意后变更并公告,并报中国证监会备案.
()关于基金合同变更的基金份额持有人大会决议自生效后方可执行,自决议生效后两日内在规定媒介公告.
、基金合同的终止事由有下列情形之一的,经履行相关程序后,基金合同应当终止:)基金份额持有人大会决定终止的;)基金管理人、基金托管人职责终止,在个月内没有新基金管理人、新基金托管人承接的;)连续§¤个工作日出现基金份额持有人数量不满¤¤人或者基金资产净值低于§¤¤¤万元情形的;)基金合同约定的其他情形;§)相关法律法规和中国证监会规定的其他情况.
发生上述情形,基金管理人应当及时通知基金托管人.
、基金财产的清算()基金财产清算小组:自出现基金合同终止事由之日起¤个工作日内成立清算小组,基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qq金清算.
()基金财产清算小组组成:基金财产清算小组成员由基金管理人、基金托管人、符合《中华人民共和国证券法》规定的注册会计师、律师以及中国证监会指定的人员组成.
基金财产清算小组可以聘用必要的工作人员.
()基金财产清算小组职责:基金财产清算小组负责基金财产的保管、清理、估价、变现和分配.
基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动.
()基金财产清算程序:)基金合同终止情形出现时,由基金财产清算小组统一接管基金;)对基金财产和债权债务进行清理和确认;)对基金财产进行估值和变现;)制作清算报告;§)聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计,聘请律师事务所对清算报告出具法律意见书;)将清算报告报中国证监会备案并公告;¨)对基金剩余财产进行分配.
(§)基金财产清算的期限为个月,但因本基金所持证券的流动性受到限制而不能及时变现的,清算期限相应顺延.
、清算费用清算费用是指基金财产清算小组在进行基金清算过程中发生的所有合理费用,清算费用由基金财产清算小组优先从基金财产中支付.
§、基金财产清算剩余资产的分配依据基金财产清算的分配方案,将基金财产清算后的全部剩余资产扣除基金财产清算费用、交纳所欠税款并清偿基金债务后,按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配.
、基金财产清算的公告清算过程中的有关重大事项须及时公告;基金财产清算报告经符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所审计并由律师事务所出具法律意见书后,由基金财产清算小组报中国证监会备案并公告.
基金财产清算公告于基金财产清算报告报中国证监会备案后§个工作日内由基金财产清算小组进行公告,基金财富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qqq产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,并将清算报告提示性公告登载在规定报刊上.
¨、基金财产清算账册及文件的保存基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存,保存期限不低于法律法规规定的期限.
四、争议解决方式各方当事人同意,因基金合同而产生的或与基金合同有关的一切争议,如经友好协商未能解决的,均应提交中国国际经济贸易仲裁委员会按照申请仲裁时该会届时有效的仲裁规则进行仲裁,仲裁地点为北京市.
仲裁裁决是终局的,并对各方当事人具有约束力.
除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用和律师费用由败诉方承担.
争议处理期间,基金合同当事人应恪守各自的职责,继续忠实、勤勉、尽责地履行基金合同规定的义务,维护基金份额持有人的合法权益.
基金合同受中国法律(为本基金合同之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区)管辖.
五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式基金合同可印制成册,供投资者在基金管理人、基金托管人、销售机构的办公场所和营业场所查阅.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qqr第二十部分第二十部分第二十部分第二十部分基金托管协议的内容摘要基金托管协议的内容摘要基金托管协议的内容摘要基金托管协议的内容摘要一、基金托管协议当事人一、基金托管协议当事人一、基金托管协议当事人一、基金托管协议当事人(一)基金管理人(或简称"管理人")名称:富国基金管理有限公司住所:中国(上海)自由贸易试验区世纪大道号世纪汇办公楼二座¨!
¤层法定代表人s裴长江成立时间:年月日批准设立机关:中国证券监督管理委员会批准设立文号:证监基金字【】号组织形式:有限责任公司注册资本:§"亿元人民币经营范围:公开募集证券投资基金管理、基金销售、特定客户资产管理存续期间:持续经营(二)基金托管人(或简称"托管人")名称:中国银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街号法定代表人s刘连舸成立时间:年¤月日基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【】号组织形式:股份有限公司注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整经营范围:吸收人民币存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算;办理票据贴现;发行金融债券;代理发行、代理兑付、承销政府债券;买卖政府债券;从事同业拆借;提供信用证服务及担保;代理收付款项及代理保险业务;提供保险箱服务;外汇存款;外汇贷款;外汇汇款;外汇兑换;国际结算;同业外汇拆借;外汇票据的承兑和贴现;外汇借款;外汇担保;结汇、售汇;发行和代理发行股票以外的外币有价证券;买卖和代理买卖股票以外的外币有价证券;自营外汇买卖;富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qqe代客外汇买卖;外汇信用卡的发行和代理国外信用卡的发行及付款;资信调查、咨询、见证业务;组织或参加银团贷款;国际贵金属买卖;海外分支机构经营与当地法律许可的一切银行业务;在港澳地区的分行依据当地法令可发行或参与代理发行当地货币;经中国人民银行批准的其他业务.
存续期间:持续经营二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查二、基金托管人对基金管理人的业务监督和核查(一)基金托管人根据有关法律法规的规定对基金管理人的下列投资运作进行监督:、对基金的投资范围、投资对象进行监督.
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具,包括国内依法发行上市的股票(包括主板、中小板、创业板以及其他经中国证监会允许发行的股票)、存托凭证、港股通标的股票、债券(包括国债、地方政府债、金融债、企业债、公司债、政府支持债券、政府支持机构债、次级债、可转换债券、分离交易可转债、央行票据、中期票据、短期融资券(含超短期融资券)、可交换债券)、资产支持证券、债券回购、银行存款(包括定期存款、协议存款、通知存款等)、同业存单、股指期货、国债期货、股票期权以及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融工具(但须符合中国证监会的相关规定).
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围.
基金的投资组合比例为:股票投资及存托凭证占基金资产的比例为¤!
§(其中,港股通标的股票占股票资产的比例为¤!
§¤);每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的§,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等.
如果法律法规对该比例要求有变更的,在履行适当程序后,以变更后的比例为准,本基金的投资比例会做相应调整.
基金管理人应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围及时提供给基金托管人.
基金管理人可以根据实际情况的变化,对各投资品种的具体范围予以更新和调整,并及时通知基金托管人.
基金托管人根据上述投资范围对基金富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qqf的投资进行监督.
、对基金投融资比例进行监督;()本基金股票及存托凭证资产的投资比例占基金资产的¤!
§(其中,投资于港股通标的股票的比例占股票资产的¤!
§¤);()本基金每个交易日日终,在扣除股指期货合约、国债期货合约和股票期权合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值§的现金或者到期日在一年以内的政府债券,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等;()本基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在内地和香港同时上市的$+股合计计算),其市值不超过基金资产净值的¤;()本基金管理人管理的且在本托管人处托管的全部基金持有一家公司发行的证券(同一家公司在内地和香港同时上市的$+股合计计算),不超过该证券的¤;本基金管理人管理的且在本托管人处托管的全部开放式基金(包括开放式基金以及处于开放期的定期开放基金)持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的§;本基金管理人管理的且在本托管人处托管的全部投资组合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的¤,完全按照有关指数的构成比例进行证券投资的基金品种以及中国证监会认定的特殊投资组合可以不受此条款规定的比例限制;(§)本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例,不得超过基金资产净值的¤;()本基金持有的全部资产支持证券,其市值不得超过基金资产净值的¤;(¨)本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例,不得超过该资产支持证券规模的¤;()本基金管理人管理的且在本托管人处托管的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券,不得超过其各类资产支持证券合计规模的¤;()本基金应投资于信用级别评级为%%%以上(含%%%)的资产支持证券.
基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评级报告发布之日起个月内予以全部卖出;(¤)基金财产参与股票发行申购,本基金所申报的金额不超过本基金的总资产,本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量;富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qqg()本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金资产净值的¤;进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为年,债券回购到期后不得展期;()本基金参与股指期货、国债期货交易,应当遵守下列要求:)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货合约价值,不得超过基金资产净值的¤;本基金在任何交易日日终,持有的买入国债期货合约价值,不得超过基金资产净值的§;)本基金在任何交易日日终,持有的买入股指期货、国债期货合约价值与有价证券市值之和,不得超过基金资产净值的§;其中,有价证券指股票、债券(不含到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押式回购)等;)本基金在任何交易日日终,持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金持有的股票总市值的¤;本基金在任何交易日日终,持有的卖出国债期货合约价值不得超过基金持有的债券总市值的¤;)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计(轧差计算)应当占基金资产的¤!
§;§)本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的股指期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的¤;本基金在任何交易日内交易(不包括平仓)的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的¤;()本基金资产总值不得超过基金资产净值的¤;()本基金主动投资于流动性受限资产的市值合计不得超过本基金资产净值的§;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产的投资;(§)本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交易对手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围保持一致;()本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票执行,与境内上市交易的股票合并计算;富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qq(¨)法律法规及中国证监会规定的其他投资比例限制.
除上述第()、()、()、(§)项情形之外,因证券期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述规定投资比例的,基金管理人应当在¤个交易日内进行调整,但中国证监会规定的特殊情形除外.
法律法规另有规定的,从其规定.
基金管理人应当自基金合同生效之日起个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定.
在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定.
期间,基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的约定.
基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始.
如果法律法规或监管部门对上述投资组合比例限制进行变更的,以变更后的规定为准.
法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金管理人在履行适当程序后,则本基金投资不再受相关限制,自动遵守届时有效的法律法规或监管规定,不需另行召开基金份额持有人大会.
基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按照市场公平合理价格执行.
相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律法规予以披露.
重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以上的独立董事通过.
基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查.
(二)基金托管人应根据有关法律法规的规定及《基金合同》的约定,对基金资产净值计算、各类基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行复核.
(三)基金托管人在上述第(一)、(二)款的监督和核查中发现基金管理人违反上述约定,应及时提示基金管理人,基金管理人收到提示后应及时核对确认并以书面形式对基金托管人发出回函并改正.
在限期内,基金托管人有权随时对提示事项进行复查.
基金管理人对基金托管人提示的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应及时向中国证监会报告.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qqh(四)基金托管人发现基金管理人的投资指令违反法律法规、本协议的规定,应当拒绝执行,及时提示基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告.
基金托管人发现基金管理人依据交易程序已经生效的指令违反法律法规、本协议规定的,应当及时提示基金管理人,并依照法律法规的规定及时向中国证监会报告.
(五)基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查,包括但不限于:在规定时间内答复基金托管人并改正,就基金托管人的疑义进行解释或举证,提供相关数据资料和制度等.
三、基金管理人对基金托管人的业务核查三、基金管理人对基金托管人的业务核查三、基金管理人对基金托管人的业务核查三、基金管理人对基金托管人的业务核查、在本协议的有效期内,在不违反公平、合理原则以及不妨碍基金托管人遵守相关法律法规及其行业监管要求的基础上,基金管理人有权对基金托管人履行本协议的情况进行必要的核查,核查事项包括但不限于基金托管人安全保管基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金管理人计算的基金资产净值和各类基金份额净值、根据基金管理人指令办理清算交收、相关信息披露和监督基金投资运作等行为.
、基金管理人发现基金托管人擅自挪用基金财产、未对基金财产实行分账管理、无正当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、《基金合同》及本协议有关规定时,应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正,基金托管人收到通知后应及时核对并以书面形式对基金管理人发出回函.
在限期内,基金管理人有权随时对通知事项进行复查,督促基金托管人改正.
基金托管人对基金管理人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金管理人应依照法律法规的规定报告中国证监会.
、基金托管人应积极配合基金管理人的核查行为,包括但不限于:提交相关资料以供基金管理人核查托管财产的完整性和真实性,在规定时间内答复基金管理人并改正.
四、基金财产的保管四、基金财产的保管四、基金财产的保管四、基金财产的保管(一)基金财产保管的原则、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产.
、基金托管人应安全保管基金财产,未经基金管理人的合法合规指令或法律富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qqi法规、《基金合同》及本协议另有规定,不得自行运用、处分、分配基金的任何财产.
、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户、证券账户等投资所需账户.
、基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户,分账管理,独立核算,确保基金财产的完整与独立.
§、除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》及其他有关法律法规规定外,基金托管人不得委托第三人托管基金财产.
(二)基金合同生效前募集资金的验资和入账、基金募集期满或基金管理人宣布停止募集时,募集的基金份额总额、基金募集金额、基金份额持有人人数符合《基金法》、《运作办法》等有关规定的,由基金管理人在法定期限内聘请符合《中华人民共和国证券法》规定的会计师事务所对基金进行验资,并出具验资报告,出具的验资报告应由参加验资的名以上(含名)中国注册会计师签字方为有效.
、基金管理人应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管人处为本基金开立的基金银行账户中,并确保划入的资金与验资确认金额相一致.
、若基金募集期限届满,未能达到基金合同生效的条件,由基金管理人按规定办理退款等事宜,基金托管人应提供必要协助.
基金管理人、基金托管人及销售机构不得请求报酬.
基金管理人、基金托管人和销售机构为基金募集支付之费用应由各方各自承担.
(三)基金的银行账户的开设和管理、基金托管人应负责本基金的银行账户的开设和管理.
、基金托管人以本基金的名义开设本基金的银行账户.
本基金的银行预留印鉴由基金托管人保管和使用.
本基金的一切货币收支活动,包括但不限于投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款,均需通过本基金的银行账户进行.
、本基金银行账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要.
基金托管人和基金管理人不得假借本基金的名义开立其他任何银行账户;亦不得使用本基金的银行账户进行本基金业务以外的活动.
、基金银行账户的管理应符合法律法规的有关规定.
(四)基金进行定期存款投资的账户开设和管理富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qqp基金管理人以基金名义在基金托管人认可的存款银行的指定营业网点开立存款账户,基金托管人负责该账户银行预留印鉴的保管和使用.
在上述账户开立和账户相关信息变更过程中,基金管理人应提前向基金托管人提供开户或账户变更所需的相关资料.
(五)基金证券账户、结算备付金账户及其他投资账户的开设和管理、基金托管人应当代表本基金,以基金托管人和本基金联名的方式在中国证券登记结算有限责任公司开设证券账户.
、本基金证券账户的开立和使用,限于满足开展本基金业务的需要.
基金托管人和基金管理人不得出借或转让本基金的证券账户,亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业务以外的活动.
本基金的期货相关账户,由基金托管人负责开立或协助基金管理人开立,用于本基金的期货交易.
基金管理人、基金托管人可与期货经纪商等机构签署必要协议,约定期货相关账户的开立、管理等事项.
、基金托管人以自身法人名义在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账户,用于办理基金托管人所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所涉及的资金结算业务.
结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规定执行.
、在本托管协议生效日之后,本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的,涉及相关账户的开设、使用的,若无相关规定,则基金托管人应当比照并遵守上述关于账户开设、使用的规定.
(六)债券托管专户的开设和管理基金合同生效后,基金管理人负责以基金的名义申请并取得进入全国银行间同业拆借市场的交易资格,并代表基金进行交易;由基金管理人负责向中国人民银行报备,在上述手续办理完毕之后,基金托管人负责以基金的名义在中央国债登记结算有限责任公司和银行间市场清算所股份有限公司开设银行间债券市场债券托管账户,并代表基金进行银行间债券市场债券和资金的清算.
(七)基金财产投资的有关有价凭证的保管基金财产投资的实物证券、银行定期存款存单等有价凭证由基金托管人负责妥善保管.
基金托管人对其以外机构实际有效控制的有价凭证不承担责任.
(八)与基金财产有关的重大合同及有关凭证的保管富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qr基金托管人按照法律法规保管由基金管理人代表基金签署的与基金有关的重大合同及有关凭证.
基金管理人代表基金签署有关重大合同后应在收到合同正本后¤日内将一份正本的原件提交给基金托管人.
除本协议另有规定外,基金管理人在代表基金签署与基金有关的重大合同时应尽可能保证基金一方持有两份以上的正本,以便基金管理人和基金托管人至少各持有一份正本的原件.
重大合同由基金管理人与基金托管人按规定各自保管,保存期限不低于法律法规规定的期限.
五、基金资产净值计算和会计核算五、基金资产净值计算和会计核算五、基金资产净值计算和会计核算五、基金资产净值计算和会计核算(一)基金资产净值的计算和复核、基金资产净值是指基金资产总值减去负债后的价值.
基金份额净值是指计算日基金资产净值除以计算日该基金份额总数后的价值.
由于基金费用的不同,本基金$类基金份额和&类基金份额将分别计算并公告基金份额净值.
、基金管理人应每个估值日对基金财产估值,但基金管理人根据法律法规或《基金合同》的规定暂停估值时除外.
估值原则应符合《基金合同》、《证券投资基金会计核算业务指引》及其他法律法规的规定.
用于基金信息披露的基金净值信息由基金管理人负责计算,基金托管人复核.
基金管理人应于每个估值日结束后计算得出当日的各类基金份额净值,并以双方约定的方式发送给基金托管人.
基金托管人应对净值计算结果进行复核,并以双方约定的方式将复核结果传送给基金管理人,由基金管理人对外公布.
月末、年中和年末估值复核与基金会计账目的核对同时进行.
基金净值信息计算有关的会计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照基金管理人对基金净值信息的计算结果对外予以公布,由此给基金份额持有人和基金造成的损失以及因该交易日基金资产净值计算顺延错误而引起的损失,基金托管人不承担任何责任.
、当相关法律法规或《基金合同》规定的估值方法不能客观反映基金财产公允价值时,基金管理人可根据具体情况,并与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值.
本基金实施侧袋机制的,应根据本部分的约定对主袋账户资产进行估值并披露主袋账户的基金资产净值和份额净值,暂停披露侧袋账户份额净值.
、基金管理人、基金托管人发现基金估值违反《基金合同》订明的估值方法、程序以及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,双方应富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qrq及时进行协商和纠正.
§、当基金资产的估值导致基金份额净值小数点后四位(含第四位)内发生差错时,视为基金份额净值估值错误.
当基金份额净值出现错误时,基金管理人应当立即予以纠正,并采取合理的措施防止损失进一步扩大;当计价错误达到基金份额净值的¤"§时,基金管理人应当通知基金托管人并报中国证监会备案;当计价错误达到基金份额净值的¤"§时,基金管理人应当通知基金托管人,在报中国证监会备案的同时及时进行公告.
如法律法规或监管机关对前述内容另有规定的,按其规定处理.
、由于基金管理人对外公布的任何基金净值数据错误,导致该基金财产或基金份额持有人的实际损失,基金管理人应对此承担相应的责任.
若基金托管人计算的净值数据正确,则基金托管人对该损失不承担责任;若基金托管人计算的净值数据也不正确,则基金托管人也应承担未正确履行复核义务相应的责任.
如果上述错误造成了基金财产或基金份额持有人的不当得利,且基金管理人及基金托管人已各自承担了赔偿责任,则基金管理人应负责向不当得利之主体主张返还不当得利.
如果返还金额不足以弥补基金管理人和基金托管人已承担的赔偿金额,则双方按照各自赔偿金额的比例对返还金额进行分配.
¨、由于不可抗力,或证券交易所、期货交易所、登记结算机构及存款银行等第三方机构发送的数据错误等非基金管理人与基金托管人原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、适当、合理的措施进行检查,但未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任.
但基金管理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响.
、如果基金托管人的复核结果与基金管理人的计算结果存在差异,且双方经协商未能达成一致,基金管理人可以按照其对基金份额净值的计算结果对外予以公布,基金托管人可以将相关情况报中国证监会备案.
(二)基金会计核算、基金账册的建立基金管理人和基金托管人在《基金合同》生效后,应按照双方约定的同一记账方法和会计处理原则,分别独立地设置、登记和保管基金的全套账册,对双方各自的账册定期进行核对,互相监督,以保证基金财产的安全.
若双方对会计处富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qrr理方法存在分歧,应以基金管理人的处理方法为准.
、会计数据和财务指标的核对基金管理人和基金托管人应定期就会计数据和财务指标进行核对.
如发现存在不符,双方应及时查明原因并纠正.
、基金财务报表和定期报告的编制和复核基金财务报表由基金管理人和基金托管人每月分别独立编制.
月度报表的编制,应于每月终了后§个工作日内完成;《基金合同》生效后,招募说明书的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新招募说明书并登载在规定网站上.
招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次;基金产品资料概要的信息发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要并登载在规定网站及基金销售机构网站或营业网点.
基金产品资料概要其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新一次.
基金终止运作的,基金管理人不再更新招募说明书和基金产品资料概要.
基金管理人应当在每年结束之日起三个月内,编制完成基金年度报告,将年度报告登载在规定网站上,并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上.
基金管理人应当在上半年结束之日起两个月内,编制完成基金中期报告,将中期报告登载在规定网站上,并将中期报告提示性公告登载在规定报刊上.
基金管理人应当在季度结束之日起§个工作日内,编制完成基金季度报告,将季度报告登载在规定网站上,并将季度报告提示性公告登载在规定报刊上.
基金合同生效不足两个月的,基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告.
基金托管人在复核过程中,发现双方的报表存在不符时,基金管理人和基金托管人应共同查明原因,进行调整,调整以双方认可的账务处理方式为准;若双方无法达成一致以基金管理人的账务处理为准.
核对无误后,基金托管人在基金管理人提供的报告上加盖托管业务部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子确认,双方各自留存一份.
如果基金管理人与基金托管人不能于应当发布公告之日之前就相关报表达成一致,基金管理人有权按照其编制的报表对外发布公告,基金托管人有权就相关情况报中国证监会备案.
六、基金份额持有人名册的保管六、基金份额持有人名册的保管六、基金份额持有人名册的保管六、基金份额持有人名册的保管基金份额持有人名册至少应包括基金份额持有人的名称和持有的基金份额.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qre基金份额持有人名册由基金登记机构根据基金管理人的指令编制和保管,基金管理人和基金托管人应分别保管基金份额持有人名册,基金登记机构保存期不少于¤年,法律法规另有规定或有权机关另有要求的除外.
如不能妥善保管,则按相关法规承担相应的责任.
在基金托管人要求或编制中期报告和年报前,基金管理人应将有关资料送交基金托管人,不得无故拒绝或延误提供,并保证其的真实性、准确性和完整性.
基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用途,并应遵守保密义务.
七、争议解决方式七、争议解决方式七、争议解决方式七、争议解决方式(一)本协议适用中华人民共和国法律(为本协议之目的,不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾地区法律)并从其解释.
(二)基金管理人与基金托管人之间因本协议产生的或与本协议有关的争议可通过友好协商解决.
但若自一方书面提出协商解决争议之日起¤日内争议未能以协商方式解决的,则任何一方有权将争议提交位于北京的中国国际经济贸易仲裁委员会,并按其时有效的仲裁规则进行仲裁.
仲裁裁决是终局的,对仲裁双方当事人均具有约束力.
除非仲裁裁决另有规定,仲裁费用和律师费用由败诉方承担.
(三)除争议所涉的内容之外,本协议的当事人仍应履行本协议的其他规定.
八、托管协议的变更与终止八、托管协议的变更与终止八、托管协议的变更与终止八、托管协议的变更与终止(一)托管协议的变更本协议双方当事人经协商一致,可以对协议进行变更.
变更后的新协议,其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突.
变更后的新协议应当报中国证监会备案.
(二)托管协议的终止发生以下情况,本托管协议应当终止:、《基金合同》终止;、本基金更换基金托管人;、本基金更换基金管理人;、发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法规规定的终止事项.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qrf第二十一部分第二十一部分第二十一部分第二十一部分对基金份额持有人的服务对基金份额持有人的服务对基金份额持有人的服务对基金份额持有人的服务基金管理人承诺为基金份额持有人提供一系列的服务.
基金管理人将根据基金份额持有人的需要和市场的变化,增加或变更服务项目.
主要服务内容如下:一、基金份额持有人交易资料服务一、基金份额持有人交易资料服务一、基金份额持有人交易资料服务一、基金份额持有人交易资料服务投资者在交易申请被受理的个工作日后,可通过销售网点查询和打印交易确认单.
基金管理人将根据持有人账单订制情况,向账单期内发生交易或账单期末仍持有本公司基金份额的基金份额持有人定期或不定期发送对账单.
具体业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明.
二、二、二、二、网上交易网上交易网上交易网上交易、查询、查询、查询、查询服务服务服务服务投资者除可通过基金管理人的直销网点和代销机构的代销网点办理申购、赎回等交易以及账户查询外,还可通过基金管理人的网站(ZZZ"IXOOJRDO"FRP"FQ)微信公众号E搜索"富国基金微管家"或")XOOJRDO:H)XQG"H、或客户端"富国富钱包"$33享受网上交易、查询服务.
具体业务规则详见基金管理人网站公告或相关说明.
三、三、三、三、信息定制信息定制信息定制信息定制及资讯及资讯及资讯及资讯服务服务服务服务投资者可通过拨打客服热线、在线客服、发送邮件、短信或登陆基金管理人网站等多种渠道,定制对账单、基金交易确认信息、周刊等各类资讯服务.
当投资者接收定制服务的手机号码、电子邮箱、邮寄地址等信息不详、填写有误或发生变更时,可通过以上渠道更新修改,以避免无法及时接收相关定制服务.
四、四、四、四、网络在线服务网络在线服务网络在线服务网络在线服务投资者可通过基金管理人网站、微信公众号或客户端获得投资咨询、业务咨询、信息查询、信息定制、服务投诉及建议等多项在线服务.
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富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qrg六、六、六、六、客户投诉受理服务客户投诉受理服务客户投诉受理服务客户投诉受理服务投资者可以通过各销售机构网点柜台、基金公司网站投诉栏目、客户服务中心人工热线、在线客服、微客服、书信、电子邮件、短信、传真等多渠道对基金管理人和销售网点所提供的服务以及公司的政策规定提出投诉或意见.
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请确.
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贵机构已经全面理解了本招募说明书.
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富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qr第二十二部分第二十二部分第二十二部分第二十二部分招募说明书的存放及查阅方式招募说明书的存放及查阅方式招募说明书的存放及查阅方式招募说明书的存放及查阅方式招募说明书公布后,应当分别置备于基金管理人、基金托管人和基金销售机构的住所,供公众查阅、复制.
在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或复印件,但应以基金备查文件正本为准.
基金管理人和基金托管人保证文本的内容与公告的内容完全一致.
富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金招募说明书qrh第二十三部分第二十三部分第二十三部分第二十三部分备查文件备查文件备查文件备查文件以下备查文件存放在基金管理人、基金托管人的办公场所,在办公时间可供免费查阅.
(一)中国证监会准予富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金募集注册的文件(二)《富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金基金合同》(三)《富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金托管协议》(四)基金管理人业务资格批件、营业执照(五)基金托管人业务资格批件、营业执照(六)关于申请募集注册富国质量成长个月持有期混合型证券投资基金之法律意见书(七)中国证监会要求的其他文件富国基金管理有限公司¤年月日