解析证券考试帮考网买的交易押题卷三

交易押题卷三

一单选

1)关于交易异常情况,下列表述中不正确的有()。

无法正常开始交易情形包括证券交易停牌、复牌、除权除息等重要操作在开始前未能及时准确处理完毕

B通信出现0分钟以上中断属于无法连续交易

10%以上的证券中断交易属于无法连续交易

D10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统可以判断为无法连续交易题 型常识题

页 码:72

难 易度易

专家答案:D解析内容 10%以上的会员营业部因系统故障无法正常介入交易所的系统属于无法正常开始交易。其他各项皆对。

(2)当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%时,交易所可对其实施临时停牌(分钟。

A10

B20

C30

D停牌至14 57分

题 型常识题

页 码:70

难易 度易

专家答案C解析内容 当中小企业板和创业板股票上市首日盘中成交价格首次上涨或下跌达到或超过0时,交易所可对其实施临时停牌30分钟;首次上涨或下跌达到或超过50时,交易所也对其实施临时停牌0分钟。另外在创业板,股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过0%时,交易所可对其实施临时停牌至14:5  。

(3)下列期货中, )不属于金融期货。

A外汇期货

B利率期货

C股权类期货

D权证

题 型:常识题

页 码 5

难 易度易

专家答案:D解析内容金融期货主要有外汇期货、利率期货和股权类期货三种类型。

4下列各项中不属于委托指令的基本要素的是( )。

A委托方式

B委托价格

C证券品种

D证券账号

题 型常识题

页 码:3

难易度:易

专家答案:A解析内容其他都是委托指令的基本要素。

(5在我国,根据市场情况有权调整大宗交易最低限额的是 )。

A证券交易所

B中国证监会

C证券业协会

D证券公司

题 型:常识题

页 码:5 

难易度易

专家答案:A解析内容按照规定,证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。

6)证券公司客户的交易结算资金需要存放在)。

A证券公司

B指定的存管银行

C证券交易所

D中国结算公司

题 型常识题

页 码:89

难易度:易

专家答案:B解析内容证券公司客户的交易结算资金只能存放在指定的存管银行不能存入其他任何机构。

(7)对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司,在此指导意见施行后个工作日内未确定代办机构的,由证券交易所指定临时代办机构。

A10

B 5

30

D60

题 型:常识题

页 码  9

难易度:易

专家答案:解析内容对于《指导意见》施行前已退市的公司在《指导意见》施行后15个工作日内未确定代办机构的 由证券交易所指定临时代办机构。

8)在全国银行间债券市场买断式回购业务中,(负责买断式回购结算的日常监测工作。A中央结算公司

B证券交易所

C银行同业拆借中心

D证监会

题 型:常识题

页 码 21

难 易度:易

专家答案解析内容在全国银行间债券市场买断式回购业务中,同业中心负责买断式回购交易的日常监测工作中央结算公司负责买断式回购结算的日常监测工作。

()在下列各项委托方式中,投资者采用 时,身份确认可不由密码控制。

A电话自动委托

柜台委托

网上委托

自助终端委托

题 型:常识题

页 码:0

难 易 度易

专家答案 B解析内容投资者采用柜台委托时,身份确认可不由密码控制。其他三项都需要输入密码。

(1  开放式基金募集期内,上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的)。A撮合交易时间和大宗交易时间

B集合竞价时间

C连续竞价时间

D全部交易时间段

题 型常识题

页 码:  7

难易 度易

专家答案 A解析内容 开放式基金募集期内,上海证券交易所接收认购申报的时间为每个交易日的撮合交易时间和大宗交易时间。

(1  )目前在我国A股账户不可用于买卖( 。

A股

BB股

C债券

D权证

题 型常识题

页 码 26

难 易度:易

专家答案:B解析内容A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户,既可用于买卖人民币普通股票,也可用于买卖债券、上市基金、权证等各类证券。

( 2融资融券业务的决策与授权体系原则上按照(的架构设立和运行。

业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构

C业务决策机构——业务执行部门——董事会——分支机构

D业务决策机构——董事会——业务执行部门——分支机构

题 型常识题

页 码:5

难 易度:易

专家答案:B解析内容融资融券业务的决策与授权体系原则上按照“董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构”的架构设立和运行。

(  3)净价交易是指买卖债券时( )的价格申报并成交的交易。

A不含过户费

B不含佣金

含有手续费

D以不含有应计利息

题 型:常识题

页 码:37

难易度易

专家答案:D解析内容净价交易是指买卖债券时以不含有应计利息的价格申报并成交的交易。

14)  )依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

A证监会派出机构

B证券交易所

C负责客户信用资金存管的商业银行

证券登记结算机构

题 型常识题

页 码:79

难易度中

专家答案:A解析内容证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

15)维持担保比例超过)%时,从事融资融券交易的客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A 30%

  50

C00%

D500%

题 型:常识题

页 码: 9

难易度易

专家答案:C解析内容维持担保比例超过300%时,客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券,但提取后维持担保比例不得低于300%。

(16)参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在开立债券托管账户。

中国证券登记结算公司

中央国债登记结算有限责任公司

全国银行间同业拆借中心

证券交易所

题 型常识题

页 码:298

难易度易

专家答案:解析内容此题考察国债回购的清算与交收。

(  7)关于证券交易所对交易异常情况的处理下列表述中不正确的有 。

A按照交易资金一定比例收取罚款

B口头或书面警示

C报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户

D限制相关证券账户交易

题 型常识题

页 码 80

难易度:易

专家答案:A解析内容此题考察《证券法》中有关交易行为监督的内容。

(18)按照中国证券业协会发布的有关管理办法规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的有(  。

发布关于所推荐股份转让公司的分析报告

B调查或协助调查制定事项

C办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜

根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项

题 型:常识题

页 码 18 -188

难易 度:易

专家答案:D解析内容 “根据中国证券业协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项”属于代办业务其他三项为主办业务。

(  9)新中国证券交易市场始于 )。

A19 2年

  990年

C1988年

1  6年

题 型:常识题

页 码 2

难易度易

专家答案:D解析内容新中国证券交易市场始于196年。

(0)关于证券公司开展集合资产管理业务的内控制度以下说法错误的是( 。

集合资产管理计划的会计核算由结算部门负责集合资产管理计划的清算由财务部门负责B证券公司应当指定专门人员具体负责每一个集合资产管理计划的投资管理事宜C集合资产管理计划存续期间,其投资主办人员不得管理其他定向资产管理计划

D证券公司对集合资产管理业务实行集中统一管理,建立严格的业务隔离制度

题 型:常识题

页 码 229-230

难易 度:中

专家答案:A解析内容集合资产管理计划的会计核算由财务部门专人负责集合资产管理计划的清算由结算部门负责。

2 )()根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

A证券公司

B托管机构

C客户

D银行

题 型:常识题

页 码 237

难易度易

专家答案B解析内容 托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构开立集合资产管理计划的证券账户。

(2)按我国现行的做法,投资者入市应事先到(及其代理点开立证券账户。

A证券交易所

B证券公司

C商业银行

中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司

题 型常识题

页 码 85

难易 度:易

专家答案:D解析内容按我国现行的做法投资者入市应事先到中国证券登记结算有限责任公司上海和深圳分公司及其代理点开立证券账户。

(23)对于深圳证券交易所无涨跌幅度限制的债券交易其非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下  。

A0%

50%

C20%

D10%

题 型:常识题

页 码:6

难易度:易

专家答案D解析内容对深圳证券交易所而言债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30非上市首日债券的开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下1 %。

24 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的  。

A50%

 0%

80%

D0%

题 型:常识题

页 码 203

难易 度:易

专家答案:D解析内容 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的00。

(25)深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为)元或其整数倍。

0 1

0.1

1

D 

题 型常识题

页 码 285

难易度:易

专家答案 A解析内容 深圳证券交易所债券质押式回购交易的最小报价变动为0.1元或其整数倍。

26) )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

A电话服务中心

B邮寄服务

C自动传真、 电子信箱与手机短信

D“一对一”专人服务

题 型:常识题

页 码 141

难 易度:易

专家答案 解析内容 “一对一”专人服务是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供的最具个性化的服务。

 7按照现行有关规定上海证券交易所A股的过户费收取标准为 )。

成交面额的1‰

成交面额的0 5‰

C成交金额的‰

D成交金额的0 5‰

题 型:常识题

页 码:4

难易度易

专家答案 A解析内容上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰,起点为1元。

(8)取得权证结算资格的结算参与人须开立 用于权证交易与行权的证券交收。A证券账户

B证券交收账户

C结算账户

D收款账户

题 型:常识题

页 码无页码见解析

难 易 度:易

专家答案 B解析内容取得权证结算资格的结算参与人需要再中国结算公司开立证券交收账户,用于权证交易与行权的证券交收。

(29)证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制,由  )根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果提出整改意见和纠正措施。

A风险监控部门

B风险控制委员会

证券自营部门

D稽核部门

题 型常识题

页 码 205

难易 度:易

专家答案 A解析内容证券公司应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正处理机制 由风险监控部门根据自营业务风险监控的检查情况和评估结果提出整改意见和纠正措施。(0客户最多可以与( )家证券公司签订融资融券合同。

A3

B2

4

1

题 型:常识题

页 码 26

难易度:易

专家答案:D解析内容客户只能与1家证券公司签订融资融券合同,向一家证券公司融入资金和证券。

(31根据中国证监会颁布的《证券公司风险控制指标管理办法》 自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的 。

A500%

  0%

C30%

5%

题 型常识题

页 码:20

难易度:易

专家答案:B解析内容自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的00%。(2)根据深圳证券交易所的规定如配股发行成功结算公司在 )进行除权。

股权登记日

恢复交易的首日

股权登记日的下一交易日

D股权登记日后的第二个交易日

题 型常识题

页 码 1 9

难易度:易

专家答案B解析内容根据深圳证券交易所的规定,如配股发行成功,结算公司在恢复交易的首日进行除权。

( ) 可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

证券业协会

证券公司

C证监会

D证券交易所

题 型:常识题

页 码:27

难 易度易

专家答案D解析内容考核融资融券业务交易所的监管。证券交易所可以对每一证券的市场融资买入量和融券卖出量占其市场流通量的比例、融券卖出的价格作出限制性规定。

(34)根据《证券法》规定,从事证券自营业务的证券公司,其注册资本最低限额应达到元人民币。

A500万

B1亿

C亿

D5亿

题 型:常识题

页 码 9

难易 度:易

专家答案 B解析内容根据《证券法》规定从事证券承销与保荐、证券自营、证券资产

管理等其他业务之一的注册资本最低限额为亿元。

(35在全国银行间债券市场进行买断式回购任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的)。

A200%

B1 0%

5%

D30

题 型:常识题

页 码:21

难易度:易

专家答案 A解析内容任何一家市场参与者待返售债券总余额应小于其在中央结算公司托管的自营债券总额的200%。

  6) )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效不得有虚假隐匿。A合法性

B同一性

C一致性

D真实性

题 型:常识题

页 码 27

难 易 度易

专家答案D解析内容 考核开立证券账户的基本原则。

37)目前我国内地对( )实行+3滚动交收方式。

AB股

BA股

C基金

债券

题 型常识题

页 码: 9

难易度:易

专家答案 A解析内容 股适用T+滚动交收。

(38)EF的申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于()。

AET F既可以在交易所上市交易也可以在场外交易

BF可以在交易所上市交易

C申购、赎回与一篮子股票有关

D开放式基金可以在场外交易

题 型:常识题

页 码:1 2

难易度:易

专家答案 C解析内容 TF申购、赎回与一篮子股票有关。

39)国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于(万手,或者交易金额不低于万元人民币。

1  00

B1 ,  00

C ,100