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诺德基金管理有限公司直销柜台专户业务办理指南特别提示本指南只适用于在诺德基金管理有限公司(以下简称"本公司")投资理财中心办理专户业务的直销投资者.
本指南仅对诺德专户业务相关规定作出解释与说明,旨在帮助投资者了解相关业务的规定和流程,并非公司承担法律责任的依据.
投资者应仔细阅读专户产品的《产品合同》、《产品说明书》(若有).
本公司负责对本指南的最终解释,并有权进行修改.
业务须知1.
投资者投资于本公司专户产品,须开立本公司的专户账户.
开立本公司专户账户的投资者必须是中华人民共和国法律、法规规定的合法投资人.
2.
投资者在本公司投资理财中心办理专户产品相关业务,须开立本公司专户产品交易账户.
交易账户是销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构买卖专户产品份额的变动及结余情况的账号.
3.
机构投资者开立专户产品交易账户时须预留印鉴,凭借该印鉴及其他相关资料在本公司投资理财中心办理专户产品业务.
4.
投资者开立专户产品交易账户时,须预留有效的银行账户作为投资者(违约)退出、分红、业绩报酬、退款等资金的唯一结算账户,该银行账户户名应与申请开户投资者的名称一致.
5.
机构投资者必须指定专户产品业务被授权人在本公司投资理财中心经办各项业务.
本公司有理由认为业务经办人在本公司办理的一切业务的法律后果由其授权的机构投资者承担.
6.
个人投资者在办理专户账户开户或登记专户账户账号后,可以授权代理人在本公司投资理财中心代为办理业务.
7.
投资者应保证用于参与的资金来源合法并有权自行支配,不存在任何法律、合约或其他障碍.
8.
产品发售期内,投资者参与专户产品须在发售公告规定的日期和时间内提交申请,参与申请一旦提交不能撤单.
9.
产品正常开放期内,投资者参与、退出专户产品须在规定营业时间内提交申请,投资者欲撤销参与、退出申请,须在原申请提交当日15:00之前办理.
10.
每个开放日15:00之前受理的申请视为该日的申请,15:00之后受理的申请视为下一个开放日的申请.
11.
本公司投资理财中心不接受现金,投资者提出参与申请前,应事先将足额资金划至本公司指定的任一直销专户.
投资者的参与资金应在申请提交当日15:00前划至本公司指定的直销专户(在产品发行期为17:00),足额资金必须在投资者提出参与申请当日时限内到账,否则该申请视为无效.
12.
投资理财中心对各类申请的受理并不表示对该申请的成功确认,而仅代表本中心确实收到申请,申请的成功确认应以产品注册登记人的确认为准.
对于符合条件的账户及交易申请,注册登记人于T+1日确认T日申请,T+2日投资者可以通过直销网点查询申请确认情况.
13.
所有资料须使用黑色或蓝黑色钢笔或水笔填写,字迹须清晰、端正,所有复印件须统一使用标准的A4纸.
14.
投资者可通过本公司投资理财中心索取、网站下载、也可要求投资理财中心以传真或电子邮件形式发送各业务申请表、授权委托书、印鉴卡等业务表格.
在办理各类业务前,请先阅读相关业务规则和指南等文件.
投资理财中心受理时间网点名称受理时间发行期9:30-17:00直销柜台正常开放期9:30-15:00投资理财中心联系方式地址:上海市陆家嘴环路1233号12楼邮编:200120投资理财中心电话:(021)68604888投资理财中心传真:(021)68882526客户服务专线:400-888-0009(免长途费)按8公司网址:www.
lordabbettchina.
com公司邮箱:service@lordabbettchina.
com投资理财中心交易起点金额待定直销账户业务办理所需资料一、开立和登记专户账号1.
机构投资者准备以下证明材料:1)工商行政管理机关颁发的有效企业法人营业执照(副本)原件,或民政部门或其他主管部门直销账户1直销账户2户名:诺德基金管理有限公司开户银行:中国建设银行上海市分行营业部账号:31001550400050009325户名:诺德基金管理有限公司开户银行:中国工商银行上海市正大广场支行账号:1001141519025701034直销账户3直销账户4户名:诺德基金管理有限公司开户银行:中国银行上海市中银大厦支行账号:044654818015249008025001户名:诺德基金管理有限公司开户银行:招商银行上海市分行营业部账号:60892232002颁发的注册登记证书原件,以及上述文件加盖单位公章的复印件;2)指定银行账户的银行《开户许可证》原件(或指定银行出具的开户证明原件)及加盖公章或预留印鉴的复印件;3)法定代表人证明书和法定代表人有效身份证件原件及复印件(含有效期);4)《交易授权委托书》一式两份(由本公司提供,机构投资者填写后加盖公章及法人章);5)填妥的预留印鉴卡一式三份;6)业务经办人有效身份证件及复印件(含有效期);7)填妥的并加盖公章和法定代表人签章的《账户业务申请表》一式两份;8)控股股东/大股东法人营业执照(个人则控股股东/大股东证明、控股股东/大股东身份证);9)组织机构代码证;10)税务登记证;11)《传真交易协议书》.
2.
个人投资者须准备以下证明材料:1)本人有效身份证明原件(身份证、军官证、士兵证、中国护照等)及复印件(含有效期);2)本人的银行卡或储蓄存折原件及复印件;3)填妥的经本人签字确认的《账户业务申请表》一式两份;4)提供客户本人签名的《直销客户须知回执》;5)提供客户本人签名的《投资人风险承受能力调查问卷》;6)《电话交易协议书》(需开通者填写);7)个人投资者开立账户必须本人亲自办理.
如委托他人代办的,还需提供以下材料;8)被委托人身份证件原件及复印件(含有效期);9)《交易授权委托书》一式两份(由本公司提供,投资者本人签字确认);3.
如果是登记账户业务,必须填写原账号,并注意使用的证件必须与原开户时使用的证件完全一致,且投资者身份一定要与原开户填写的相同.
二、账户信息变更1.
一般情况下,投资者变更账户信息时,需要准备:1)出示本人或业务经办人身份证原件,提供复印件;2)提供填好的《账户业务申请表》一式两份.
2.
机构投资者根据变更信息不同,还需要准备不同材料:1)变更单位名称、证件名称、证件号码或法定代表人时,出示新证件原件、工商管理机关变更证明文件及/或主管部门同意变更文件原件、法定代表人证明书、法定代表人有效身份证件原件,并提供以上文件复印件(加盖公章);2)变更指定银行账户时,出示新的银行《开户许可证》原件并提供其复印件(或出示指定银行出具的开户证明原件并提供复印件;3)变更业务经办人时,提供新的《交易授权委托书》、新业务经办人的身份证件原件及复印件;4)变更预留印鉴时,只需要提供新的《印鉴卡》一式三份,新的《印鉴卡》需加盖原预留印鉴和新预留印鉴.
3.
个人投资者根据变更信息不同,还需要准备不同材料:1)变更个人姓名或证件号码时,出示本人最新身份证件原件、发证机关出具的变更证明文件原件,并提供以上文件复印件;2)变更预留银行信息时,出示新的储蓄存折或银行卡原件,并提供复印件;注:此条款只适用于投资理财中心客户3)变更被委托人,提供新的《交易授权委托书》、新被委托人的身份证件原件及复印件.
三、注销账户和撤消交易账号1.
机构投资者要准备以下材料:1)提供填好的《账户业务申请表》(一式两份);2)出示工商行政管理机关颁发的有效法人营业执照(副本)原件,或民政部门等主管部门颁发的注册登记证书原件,并提供上述文件的复印件(加盖单位公章);3)出示法定代表人证明书和法定代表人有效身份证件原件及复印件;4)《交易授权委托书》一式两份(由本公司提供,机构投资者填写后加盖公章及法人章);5)出示业务经办人身份证原件并提供复印件;6)销户说明(需注明本人姓名、身份证号码、账号).
2.
个人投资者要准备以下材料:1)提供填好并由本人签字的《诺德专户产品账户业务申请表》(一式两份);2)出示本人或被委托人的有效身份证明原件并提供复印件;3)销户说明(需注明本人姓名、身份证号码、产品账号).
四、密码重置1.
个人投资者要准备以下材料:1)提供填好并由本人签字的《账户业务申请表》(一式两份);2)出示本人的有效身份证明原件并提供复印件.
注:此业务仅适用于开通电话委托的个人投资者.
五、参与1.
个人投资者进行参与时要准备:1)提供填好并由本人签字的《交易业务申请表》(一式两份);2)出示本人或被委托人身份证件原件,并提供复印件;3)已签署完毕的《产品合同》;4)提供加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件或复印件,参与资金银行账户、产品份额持有人和指定退出资金银行账户必须为同一身份,原件或复印件付款人姓名需与购买者姓名一致,且须注明款项用途.
2.
机构投资者进行参与时要准备:1)提供加盖预留印鉴的《交易业务申请表》(一式两份);2)出示机构经办人的身份证件原件,并提供复印件;3)已签署完毕的《产品合同》;4)提供加盖银行受理章的银行付款凭证回单联原件或复印件,参与资金银行账户、产品份额持有人和指定退出资金银行账户必须为同一身份,且须注明款项用途.
六、退出、转托管1.
投资者在提交退出、转托管业务时要准备:1)出示本人或业务经办人身份证件原件,并提供复印件;2)提供填好的《交易业务申请表》一式两份(机构投资者加盖预留印鉴、个人投资者本人签字).
七、交易撤单1.
投资者可于15:00前撤销当天所做的交易业务申请(发行期的参与申请不可以撤单),须准备以下材料:1)提供填好的《交易业务申请表》一式两份;2)与撤销业务对应的原业务申请回执;3)出示本人或业务经办人身份证原件,提供复印件.
八、传真/电话交易业务1.
机构投资者在与我公司签订传真交易协议书后,可通过传真委托办理参与、退出、转托管、分红方式选择、撤销交易、变更账户信息等业务.
2.
个人投资者在与我公司签订电话委托交易协议书后,可通过电话查询账户产品份额、交易信息.
3.
机构投资者通过传真办理各类业务,需要在当天传真完备材料(详见各业务办理所需提供材料),传真交易办理后,投资者须将原件以特快专递的方式寄往我公司投资理财中心.
其他注意事项1.
投资者要参照表格所附填写说明,认真填写,包括日期、印鉴、产品名称等.
所有资料齐全后,由销售人员负责审查其表面真实性、完整性和合法性,确认投资者身份并签字办理业务;复核人员复核无误后也签字确认.
2.
投资者在银行办理划款时,应在汇款人栏注明已在直销机构开户的投资者姓名,在备注栏或用途栏注明"购买产品",并写明账号/身份证件号码、购买的产品名称及产品代码.
3.
为确保投资者资产利益,请投资者在收到我公司发出的确认书或对账单后务必认真核对,若有疑问请于收到确认书或对账单后的7个工作日内与诺德基金管理有限公司投资理财中心联系.
4.
无效的参与资金在产品注册登记机构确认为无效后10个工作日内划往投资者指定银行账户.