南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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1南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要基金管理人:南方基金管理股份有限公司基金托管人:中国建设银行股份有限公司截止日:2020年06月05日重要提示南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金(以下简称"本基金")为根据《南方丰合保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,由南方丰合保本混合型证券投资基金转型而来.
南方丰合保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金,经中国证券监督管理委员会《关于准予南方丰合保本混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2013]1091号)核准募集,于2015年5月14日至2015年5月26日进行募集,并于2015年5月29日正式成立.
保本期为三年,第一个保本期自2015年5月29日至2018年5月29日.
南方丰合保本混合型证券投资基金第一个保本期于2018年5月29日到期,由于不符合保本基金存续条件,将按照基金合同的约定转型为非避险策略的混合型基金,名称相应变更为"南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金"(按照《南方丰合保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,原拟转型为"南方潜力新蓝筹股票型证券投资基金",同时约定转型后的基金股票投资占基金资产的比例范围为60%~95%,由于该股票投资比例与2014年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第三十条关于股票基金的规定不一致,经基金管理人与基金托管人协商一致并报中国证监会,决定将转型后的基金调整为"南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金",其他涉及内容相应调整,转型后的基金投资目标、范围、策略继续按基金合同的规定执行).
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.
本招募说明书根据本基金基金合同编写,本基金的基金合同经中国证监会备案,但中国证监会对南方丰合保本混合型证券投资基金基金募集的核准以及其转型为本基金的备案,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资策略所特有的风险等等.
投资有风险,投资者投资本基金时请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件.
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2基金的过往业绩并不预示其未来表现.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写.
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.
本招募说明书已经本基金托管人复核.
本招募说明书所载内容截止日为2020年6月5日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日(未经审计).
§1基金管理人1.
1基金管理人概况名称:南方基金管理股份有限公司住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼成立时间:1998年3月6日法定代表人:张海波注册资本:3.
6172亿元人民币电话:(0755)82763888传真:(0755)82763889联系人:常克川1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立.
2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币.
2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本增至1.
5亿元人民币.
2014年公司进行增资扩股,注册资本金增至3亿元人民币.
2018年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币.
2019年7月30日,公司注册资本增至3.
6172亿元,股权结构调整为华泰证券股份有限公司41.
16%、深圳市投资控股有限公司27.
44%、厦门国际信托有限公司13.
72%、兴业证券股份有限公司9.
15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.
10%、厦门合泽祥企南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要3业管理合伙企业(有限合伙)2.
12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.
11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.
20%.
1.
2主要人员情况1.
2.
1董事会成员张海波先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长.
张辉先生,管理学博士,中国籍.
曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长.
现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书,南方基金管理股份有限公司董事.
王连芬女士,金融专业硕士,中国籍.
曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理,华泰证券总裁助理兼深圳分公司总经理.
现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理兼深圳分公司总经理,南方基金管理股份有限公司董事.
冯青山先生,工学学士,中国籍.
曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任.
现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记,深圳市投控资本有限公司监事,南方基金管理股份有限公司董事.
李平先生,工商管理硕士,中国籍.
曾任职深圳市城市建设开发(集团)公司办公室文秘,董办文秘、主管;深圳市投资控股有限公司办公室高级主管,企业三部高级主管.
现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事,南方基金管理股份有限公司董事.
李自成先生,近现代史专业硕士,中国籍.
曾任职厦门大学哲学系团总支副书记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门国际信托南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要4投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记、总经理.
现任南方基金管理股份有限公司董事.
王斌先生,临床医学博士,中国籍.
曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工作)、总经理.
现任兴业证券经济与金融研究院院长,南方基金管理股份有限公司董事.
杨小松先生,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、副主任,南方基金管理有限公司督察长.
现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事.
姚景源先生,经济学硕士,中国籍.
曾任职国家经委副处长,商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师兼新闻发言人.
现任国务院参事室特约研究员,国务院参事室社会调查中心理事长,国务院参事室与中国人民银行合作的金融研究中心专家委员会副主任,中国统计学会副会长,南方基金管理股份有限公司独立董事.
李心丹先生,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍.
曾任职东南大学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长.
现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任,南方基金管理股份有限公司独立董事.
周锦涛先生,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会员.
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监.
现任香港金融管理局顾问,南方基金管理股份有限公司独立董事.
郑建彪先生,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍.
曾任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中国证监会第九届股票发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员.
现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国并购公会副会长,北京注册会计师协会副会长,南方基金管理股份有限公司独立董事.
周蕊女士,法学硕士,中国籍.
先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所律师等国内知名律所,曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任.
现任金杜律师事务所南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要5合伙人、中国并购公会广东分会会长、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深交所培训中心专家、深圳市女企业家协会理事,南方基金管理股份有限公司独立董事.
1.
2.
2监事会成员吴晓东先生,法律博士,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职中国证监会副处长、处长,华泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事.
陈莉女士,法学硕士,中国籍.
曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路营业部总经理、研究所副所长等职务.
现任华泰证券股份有限公司研究所所长、华泰期货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事,南方基金管理股份有限公司监事.
姜丽花女士,大学学历,高级会计师,中国籍.
曾任职浙江兰溪马涧碾米厂主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司主管会计,深圳市建设集团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长.
现任深圳市投资控股有限公司财务部(结算中心)部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、湖北深投控投资发展有限公司董事、ULTRARICHINTERNATIONALLIMITED董事,南方基金管理股份有限公司监事.
陈明雅女士,大学本科学历,注册会计师,中国籍.
曾任厦门国际信托有限公司财务部副总经理.
现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理(兼任).
林红珍女士,工商管理硕士,中国籍.
曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理、计划财务部总经理.
现任兴业证券首席财务官,南方基金管理股份有限公司监事.
徐刚先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职深圳期货投资公司职员、项目经理,南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理、董事.
现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部董事.
董星华女士,硕士学历,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,南方基金管理股份有限公司综合南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要6管理部经理、办公室高级经理,现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室高级副总裁.
苏望先生,法学硕士学位,中国籍,无境外永久居留权.
曾任国信证券股份有限公司合规管理总部职员,深圳市融通资本管理股份有限公司职员.
现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级副总裁.
1.
2.
3公司高级管理人员张海波先生,董事长,简历同上.
杨小松先生,总裁,简历同上.
俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员.
朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员.
常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职中国农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记.
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留权.
曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益).
史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留权.
曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益).
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)、基金经理.
鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职财政部中华会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要7公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理.
现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资本管理有限公司董事.
1.
2.
4基金经理本基金历任基金经理为:孙鲁闽先生,管理时间为2018年6月5日至2019年9月23日;吴剑毅先生,管理时间为2019年1月25日至今.
吴剑毅先生,清华大学金融学硕士,具有基金从业资格.
2009年7月加入南方基金,任南方基金研究部金融行业研究员;2012年3月15日至2014年7月18日,担任南方避险、南方保本基金经理助理;2015年11月26日至2017年12月2日,任南方顺康保本基金经理;2014年7月18日至2018年1月16日,任南方恒元基金经理;2015年9月11日至2018年11月28日,任南方消费活力基金经理;2015年10月28日至2018年11月3日,任南方顺达保本基金经理;2017年8月3日至2019年1月25日,任南方金融混合基金经理;2017年12月2日至2020年5月15日,任南方顺康混合基金经理;2018年2月6日至2020年5月15日,任南方安养混合基金经理;2015年5月21日至今,任南方利众基金经理;2015年7月8日至今,任南方利达基金经理;2015年11月19日至今,任南方利安基金经理;2016年12月14日至今,任南方安颐混合基金经理;2017年11月2日至今,任南方安福混合基金经理;2018年11月3日至今,任南方中小盘成长股票基金经理;2019年1月25日至今,任南方新蓝筹混合基金经理;2020年4月29日至今,任南方誉慧一年混合基金经理.
1.
2.
5投资决策委员会成员副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,权益研究部总经理茅炜先生,交易管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先生,指数投资部总经理罗文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,权益专户投资部总经理刘树坤先生.
1.
2.
6上述人员之间不存在近亲属关系.
§2基金托管人一、基金托管人情况(一)基本情况南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要8名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:田国立成立时间:2004年09月17日组织形式:股份有限公司注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号联系人:田青联系电话:(010)67595096中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京.
本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939).
2018年末,集团资产规模23.
22万亿元,较上年增长4.
96%.
2018年度,集团实现净利润2,556.
26亿元,较上年增长4.
93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.
13%和14.
04%;不良贷款率1.
46%,保持稳中有降;资本充足率17.
19%,保持领先同业.
2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》"2018年中国最佳大型零售银行奖"、"2018年中国全面风险管理成就奖";美国《环球金融》"全球贸易金融最具创新力银行"、《银行家》"2018最佳金融创新奖"、《金融时报》"2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行"等多项重要奖项.
本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志"2018年中国最佳银行"称号,并在中国银行业协会2018年"陀螺"评价中排名全国性商业银行第一.
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人.
自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段.
(二)主要人员情况蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务.
长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要9龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
(三)基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持"以客户为中心"的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务.
经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一.
截至2019年二季度末,中国建设银行已托管924只证券投资基金.
中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同.
中国建设银行先后9次获得《全球托管人》"中国最佳托管银行"、4次获得《财资》"中国最佳次托管银行"、连续5年获得中债登"优秀资产托管机构"等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家"最佳托管银行"、在2017年荣获《亚洲银行家》"最佳托管系统实施奖".
二、基金托管人的内部控制制度(一)内部控制目标作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益.
(二)内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导.
资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力.
(三)内部控制制度及措施南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要10资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立.
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序(一)监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作.
利用自行开发的"新一代托管应用监督子系统",严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督.
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督.
(二)监督流程1.
每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会.
2.
收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查.
3.
通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会.
§3相关服务机构3.
1销售机构3.
1.
1直销机构南方基金管理股份有限公司住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼法定代表人:张海波电话:0755-82763905、82763906传真:0755-82763900联系人:张锐珊南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要113.
1.
2代销机构南方新蓝筹混合代销银行:序号代销机构名称代销机构信息1中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:田国立电话:010-66275654传真:010-66275654联系人:王嘉朔客服电话:95533网址:www.
ccb.
com2中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:陈四清联系人:谢宇晨客服电话:95588网址:www.
icbc.
com.
cn3中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:周慕冰客服电话:95599网址:www.
abchina.
com4中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:刘连舸客服电话:95566网址:www.
boc.
cn5交通银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:任德奇联系人:王菁电话:021-58781234南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要12传真:021-58408483客户服务电话:95559公司网址:www.
bankcomm.
com6招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:李建红联系人:季平伟客服电话:95555网址:www.
cmbchina.
com7中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街3号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:张金良联系人:王硕传真:(010)68858057客服电话:95580网址:www.
psbc.
com8中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号办公地址:北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦法定代表人:李庆萍联系人:丰靖电话:010-89937330客服电话:95558网址:http://bank.
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com/9广发银行股份有限公司注册地址:广州市越秀区东风东路713号法定代表人:王滨联系电话:0571-96000888,020-38322222客服电话:400-830-8003网址:www.
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cn10中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:洪崎联系人:穆婷电话:010-58560666传真:010-57092611客服电话:95568南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要13网址:www.
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cn11中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人:李晓鹏联系人:朱红电话:010-63636153传真:010-63639709客服电话:95595网址:www.
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com12兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154号办公地址:福州市湖东路154号法定代表人:高建平联系人:李博联系电话:021-52629999-218966客服电话:95561网址:www.
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cn13平安银行股份有限公司地址:深圳市深南东路5047号法定代表人:谢永林联系人:施艺帆联系电话:021-50979384客服电话:95511-3网址:bank.
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com14渤海银行股份有限公司注册地址:天津市河东区海河东路218号办公地址:天津市河东区海河东路218号法定代表人:李伏安联系人:王宏电话:022-58316666传真:022-58316569客服电话:95541网址:www.
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cn15杭州银行股份有限公司注册地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要14法定代表人:陈震山联系人:蔡捷联系电话:0571-85109708客服电话:95398网址:www.
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cn16上海银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路168号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:金煜联系人:汤征程联系电话:021-68475521客服电话:95594网址:www.
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cn18上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市黄浦区中山东二路70号办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号法定代表人:徐力联系人:施传荣联系电话:021-61899999客服电话:021-962999、4006962999网址:www.
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com19江苏银行股份有限公司注册地址:南京市中华路26号办公地址:南京市中华路26号法定代表人:夏平联系人:张洪玮电话:025-58587036客服电话:95319网址:www.
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cn20青岛银行股份有限公司注册地址:山东省青岛市市南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要15南区香港中路68号华普大厦办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号法定代表人:郭少泉联系人:徐伟静联系电话:0532-68629925客服电话:(青岛)96588;(全国)400-66-96588网址:www.
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com21宁波银行股份有限公司注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人:陆华裕联系人:胡技勋联系电话:0574-89068340客服电话:95574网址:www.
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com24重庆银行股份有限公司注册地址:重庆市渝中区邹容路153号办公地址:重庆市渝中区邹容路153号法定代表人:甘为民联系人:孔文超南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要16电话:023-63799379传真:023-63792412客服电话:400-70-96899网址:www.
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com25深圳农村商业银行股份有限公司注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦法定代表人:李光安联系人:常志勇联系电话:0755-25188781传真:0755-25188785客服电话:4001961200网址:www.
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com27哈尔滨银行股份有限公司注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址:哈尔滨市道里区上江街888号法定代表人:郭志文联系人:李至北电话:0451-87792450传真:0451-87792682客服电话:95537,400-60-95537网址:www.
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cn28乌鲁木齐银行股份有限公司注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号法定代表人:杨黎联系人:余戈南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要17电话:0991-4525212传真:0991-8824667客服电话:0991-96518网址:www.
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cn29广州银行股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦办公地址:广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦法定代表人:姚建军联系人:唐荟电话:020-28302742传真:020-28302021客服电话:020-96699网址:www.
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cn30河北银行股份有限公司注册地址:石家庄市平安北大街28号办公地址:石家庄市平安北大街28号法定代表人:乔志强联系人:郑夏芳电话:0311-67807030传真:0311-88627027客服电话:400-612-9999网址:www.
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com31大连银行股份有限公司注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦办公地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦法定代表人:崔磊联系人:卜书慧电话:0411-82311936传真:0411-82311731客服电话:400-664-0099网址:www.
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com32徽商银行股份有限公司注册地址:安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人:李宏鸣联系人:叶卓伟电话:0551-62667635传真:0551-62667684客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要18网址:www.
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cn33天津银行股份有限公司注册地址:天津市河西区友谊路15号办公地址:天津市河西区友谊路15号法定代表人:李宗唐联系人:李岩电话:022-28405684传真:022-28405631客服电话:4006-960296网址:www.
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cn36广州农村商业银行股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号法定代表人:王继康联系人:刘强电话:020-22389067传真:020-22389031客服电话:95313网址:www.
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com37珠海华润银行股份有限公司注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要19办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号法定代表人:刘晓勇联系人:李阳电话:96588(广东省外加拨0756)传真:0客服电话:96588(广东省外加拨0756),4008800338网址:www.
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cn38江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址:常州市天宁区延宁中路668号办公地址:常州市天宁区延宁中路668号法定代表人:陆向阳联系人:包静电话:0519-80585939传真:0519-89995066客服电话:96005网址:www.
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cn40威海市商业银行股份有限公司注册地址:威海市宝泉路9号办公地址:济南市经十路奥体金融中心d栋法定代表人:谭先国联系人:武芳电话:0531-68978175传真:0531-68978176客服电话:省内96636、境内4000096636网址:www.
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cn南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2041西安银行股份有限公司注册地址:中国陕西西安高新路60号办公地址:西安市雁塔区高新路60号法定代表人:郭军联系人:白智电话:029-88992881传真:029-88992891客服电话:4008696779网址:www.
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com44华融湘江银行股份有限公司注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦法定代表人:张永宏联系人:闾娇蓉电话:0731-89828182传真:0731-89828806客服电话:0731-96599网址:www.
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cn45龙江银行股份有限公司注册地址:黑龙江哈尔滨市南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要21道里区友谊路436号办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号法定代表人:张建辉联系人:闫勇电话:0451-85706107传真:0451-85706036客服电话:4006458888网址:www.
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com/南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2249长安银行股份有限公司注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室办公地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号法定代表人:毛亚社联系人:闫石传真:029-88609566客服电话:(029)96669、400-05-96669网址:www.
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cc57浙江萧山农村商业银行股份有限公司注册地址:杭州市萧山区人民路258号办公地址:杭州市萧山区人民路258号法定代表人:王云龙南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要24联系人:朱光锋电话:0571-82739513传真:0571-82739513客服电话:96596网址:http://www.
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com南方新蓝筹混合代销券商及其他代销机构:序号代销机构名称代销机构信息1华泰证券股份有限公司注册地址:南京市江东中路228号法定代表人:周易联系人:庞晓芸联系电话:0755-82492193客服电话:95597网址:www.
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com13中国中金财富证券有限公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:高涛联系人:万玉琳联系电话:0755-82026907传真0755-82026539客服电话:400-600-8008、95532网址:www.
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com14申万宏源西部证券有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人:李琦电话:0991-5801913传真:0991-5801466联系人:王怀春客服电话:400-800-0562网址:www.
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com17信达证券股份有限公司注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人:肖林联系人:付婷联系电话:010-63081000传真:010-63080978客服电话:95321网址:www.
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cn21长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:李新华联系人:奚博宇电话:027-65799999传真:027-85481900客服电话:95579或4008-888-999网址:www.
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com22世纪证券有限责任公司注册地址:深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路128号前海深港基金小镇对冲基金中心406办公地址:深圳市福田区深南大道招商银行大厦40-42层法定代表人:李强联系人:王雯联系电话:0755-83199511客服电话:4008323000网址:www.
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cn23东北证券股份有限公司注册地址:长春市生态大街6666号办公地址:长春市生态大街6666号法定代表人:李福春联系人:安岩岩联系电话:0431-85096517南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要30客服电话:95360网址:www.
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cn24上海证券有限责任公司注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼法定代表人:李俊杰联系人:邵珍珍联系电话:021-53686888传真:021-53686100-7008客服电话:4008918918网址:www.
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com25国联证券股份有限公司注册地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层办公地址:江苏省无锡滨湖区太湖新城金融一街8号7-9层法定代表人:姚志勇联系人:祁昊联系电话:0510-82831662客服电话:95570网址:www.
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cn26东莞证券股份有限公司注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路1号金源中心联系人:李荣联系电话:0769-22115712传真:0769-22115712客服电话:95328网址:www.
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cn88深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址:深圳市福田区福田街道民田路178号华融大厦27层2704办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦7层法定代表人:洪弘联系人:文雯电话:010-83363101传真:010-83363072客服电话:400-166-1188网址:https://8.
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cn89北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室法定代表人:周斌联系人:侯艳红电话:13910678503传真:010-57756199客服电话:4008980618网址:www.
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com90北京钱景基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012法定代表人:赵荣春联系人:李超电话:010-56200948传真:010-57569671客服电话:400-893-6885网址:www.
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com南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要4791北京创金启富基金销售有限公司注册地址:北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A办公地址:北京市西城区白纸坊东街2号经济日报社综合楼A座712室法定代表人:梁蓉联系人:魏素清电话:010-66154828-8006传真:010-63583991客服电话:400-6262-818网址:www.
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com92海银基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼法定代表人:巩巧丽联系人:刘晖电话:021-60206991传真:021-80133413客服电话:400-808-1016网址:www.
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com93北京植信基金销售有限公司注册地址:北京市密云县兴盛南路8号院2号楼106-67办公地址:北京市朝阳区盛世龙源国食苑10号楼法定代表人:王军辉联系人:吴鹏电话:010-56075718传真:010-67767615客服电话:4006-802-123网址:http://www.
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com94上海大智慧基金销售有限公司注册地址:上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层办公地址:上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层法定代表人:申健联系人:张蜓电话:021-20219988(35374)传真:021-20219923客服电话:021-20292031网址:http://www.
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cn南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要4895上海联泰基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层法定代表人:尹彬彬联系人:陈东电话:021-52822063传真:021-52975270客服电话:400-166-6788网址:http://www.
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com96上海利得基金销售有限公司注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址:上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场18层法定代表人:李兴春联系人:陈孜明电话:18516109631传真:021-61101630客服电话:95733网址:www.
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cn97汇付基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人:金佶联系人:陈云卉电话:021-33323999传真:021-33323837客服电话:400-821-3999网址:www.
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com/98厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504法定代表人:陈洪生联系人:梁云波电话:0592-3122757传真:0592-3122701客服电话:400-918-0808南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要49网址:www.
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cn99上海陆金所基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人:王之光联系人:宁博宇电话:021-20665952传真:021-22066653客服电话:4008219031网址:www.
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com101北京虹点基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室办公地址:北京市朝阳区东三环北路17号10层1015室法定代表人:何静联系人:王重阳电话:010-65951887客服电话:400-618-0707网址:www.
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com102北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院东区3号楼为明大厦C座法定代表人:赵芯蕊联系人:赵芯蕊电话:010-62675768客服电话:010-62675369网址:http://www.
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com南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要50103珠海盈米基金销售有限公司注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室法定代表人:肖雯联系人:邱湘湘电话:020-89629099传真:020-89629011客服电话:020-89629066网址:www.
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cn104深圳富济基金销售有限公司注册地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元办公地址:深圳市福田区福田街道岗厦社区金田路3088号中洲大厦3203A单元法定代表人:刘鹏宇联系人:刘勇电话:0755-83999907-8814传真:0755-83999926客服电话:0755-83999907网址:www.
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cn105北京唐鼎耀华基金销售有限公司注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址:北京市朝阳区建国门外大街19号A座1505室法定代表人:张冠宇联系人:孙书慧电话:010-85932884客服电话:400-819-9868网址:https://www.
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com106上海凯石财富基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人:陈继武联系人:高皓辉电话:021-63333389-230传真:021-63333390客服电话:4006-433-389南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要51网址:www.
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com107大泰金石基金销售有限公司注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼法定代表人:袁顾明联系人:孟召社电话:15621569619传真:021-20324199客服电话:400-928-2266/021-22267995网址:www.
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com108济安财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307办公地址:北京市朝阳区太阳宫中路16号院1号楼3层307法定代表人:杨健联系人:李海燕电话:010-65309516传真:010-65330699客服电话:400-673-7010网址:http://www.
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com109中证金牛(北京)投资咨询有限公司注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心A座5层法定代表人:钱昊旻联系人:沈晨电话:010-59336544传真:010-59336586客服电话:4008-909-998网址:www.
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com110鼎信汇金(北京)投资管理有限公司注册地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室办公地址:北京市海淀区太月园3号楼5层521室法定代表人:齐凌峰南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要52联系人:阮志凌电话:010-82050520传真:010-82086110客服电话:400-158-5050网址:www.
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com111北京汇成基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村大街11号1108办公地址:北京市海淀区中关村大街11号1108法定代表人:王伟刚联系人:王骁骁电话:010-56282140传真:010-62680827客服电话:4006199059网址:www.
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com112南京苏宁基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号法定代表人:王锋联系人:张云飞电话:025-66996699-887226传真:025-66996699客服电话:95177网址:www.
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com113北京广源达信投资管理有限公司注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层法定代表人:齐剑辉联系人:姜英华电话:4006236060传真:010-82055860客服电话:4006236060网址:www.
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com114上海万得基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区福山路33号11楼B座办公地址:上海市浦东新区浦明路1500号万得大厦11楼法定代表人:王廷富南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要53联系人:徐亚丹电话:021-50712782传真:021-50710161客服电话:400-821-0203网址:www.
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cn115北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室法定代表人:钟斐斐联系人:侯芳芳电话:010-61840688传真:010-84997571客服电话:4001599288网址:https://www.
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com116上海云湾基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区法定代表人:冯轶明联系人:王宁电话:021-20538888传真:021-20538999客服电话:400-820-1515网址:www.
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com117上海中正达广基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室法定代表人:黄欣联系人:戴珉微电话:021-33768132传真:021-33768132-802客服电话:400-6767-523网址:www.
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com南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要54118南京途牛基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号法定代表人:宋时琳联系人:贺杰电话:025-86853969-66727客服电话:4007-999-999网址:http://jr.
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com119上海基煜基金销售有限公司注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)办公地址:上海市昆明路518号北美广场A栋1002-1003室法定代表人:王翔联系人:蓝杰电话:021-35385521传真:021-55085991客服电话:400-820-5369网址:www.
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cn120深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108法定代表人:赖任军联系人:刘昕霞电话:0755-29330513传真:0755-26920530客服电话:400-9302-888网址:www.
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com123大河财富基金销售有限公司注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.
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2号法定代表人:王荻联系人:潘建电话:0851-88405605传真:0851-88405602客服电话:0851-88235678网址:www.
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com125腾安基金销售(深圳)有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室(入驻深圳市前海商南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要56务秘书有限公司)办公地址:深圳市南山区海天二路33号腾讯滨海大厦15楼法定代表人:刘明军联系人:谭广锋电话:0755-86013388转80618传真:/客服电话:95017网址:www.
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com126北京百度百盈基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼1层103室办公地址:北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼法定代表人:葛新客服电话:95055网址:https://8.
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com/邮编:100085127江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法定代表人:吴言林联系人:林伊灵电话:025-66046166-810传真:025-56878016客户服务电话:025-66046166网址:www.
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com128中国人寿保险股份有限公司注册地址:中国北京市西城区金融大街16号办公地址:中国北京市西城区金融大街16号法定代表人:王滨联系人:秦泽伟电话:010-63631539客服电话:95519网址:www.
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com129凤凰金信(海口)基金销售有限公司注册地址:海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要57办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院18号楼法定代表人:张旭联系人:汪莹电话:010-58160084传真:010-58160181客服电话:400-810-5919公司网址:www.
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com130本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示3.
2登记机构名称:南方基金管理股份有限公司住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼法定代表人:张海波电话:(0755)82763849传真:(0755)82763868联系人:古和鹏3.
3出具法律意见书的律师事务所名称:北京市盈科(深圳)律师事务所注册地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层负责人:姜敏电话:(0755)88604192传真:(0755)36866661经办律师:戴瑞冬、付强3.
4审计基金财产的会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼执行事务合伙人:李丹联系人:曹阳联系电话:021-23238888传真:021-23238800南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要58经办注册会计师:薛竞、曹阳§4基金名称南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金§5基金的类型混合型证券投资基金§6基金的投资目标本基金为混合型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,采用定量和定性的投资方法,力争实现基金资产的长期稳定增值.
§7基金的投资范围本基金可以投资于A股股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、中期票据、银行存款等货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券及中国证监会允许投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定.
本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%~95%,其中投资于潜力新蓝筹股票的资产合计不低于非现金资产的80%;债券、中期票据、权证、货币市场工具、资产支持证券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为5%~40%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的3%.
如法律法规或监管机构未来调整上述投资比例限制的有关强制性条款,则上述投资比例限制的有关规定自动相应调整,不须召开基金份额持有人大会.
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围.
§8基金的投资策略8.
1投资策略本基金所指的潜力新蓝筹股票是指中小市值上市公司中业绩优良、发展稳定、红利优厚、品牌价值逐渐显现的上市公司股票.
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要591、资产配置策略本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调整,以达到规避风险及提高收益的目的.
2、股票投资策略本基金选股主要依托于基金管理人的投资研究平台,挖掘具有长期价值增值潜力的新蓝筹上市公司.
(1)基础股票池的构建本基金采用以下标准对股票进行筛选,选定基础股票池:将市场所有股票按流通市值从小到大进行排序,流通市值累计达到全部上市公司股票市场总流通市值前50%的股票,作为备选股票.
剔除投资限制中规定的禁止投资股票,以剩余的备选股票建立基础股票池.
(2)初步确定潜力新蓝筹股票池在基础股票池基础上,本基金主要采取定性和定量相结合的方式,对基础股票池中的股票进行深入研究,初步选定符合潜力新蓝筹特征的股票,构建股票池.
比较上市公司的现有账面资产价值与股票投资价值(调整后P/B,同时考虑ROE指标),在此基础上精选盈利能力持续稳定或处于经营反转,且未来两年盈利增长高于GDP增长的上市公司作为主要投资对象.
本基金同时结合"自上而下"的行业分析,根据对宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业,以发现能够改变个股未来价值释放能力的系统性条件,从而以较低的组合风险优选并确定相对优质的股票组合.
(3)潜力新蓝筹股票投资吸引力评估分析在初步选定的潜力新蓝筹股票池范围内,本基金利用相对价值评估,形成最终的股票组合进行投资.
相对价值评估主要运用国际化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,将国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较,选择其中价值被低估的公司.
具体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等方法.
选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合.
(4)投资组合构建与优化基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合理风险水平下追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券.
3、债券投资策略本基金可投资的债券品种包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可转换债券(包括分离交易南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要60的可转换债券)、债券回购、银行存款等.
本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制.
在选择债券品种时,首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期;其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,在上述基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资.
在具体投资操作中,采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收益.
4、股指期货投资策略本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作.
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的.
5、权证投资策略本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等.
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益.
§9基金业绩比较基准80%*中证700指数收益率+20%*上证国债指数收益率如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告.
§10基金的风险收益特征本基金为混合型证券投资基金,一般而言,其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金,而低于股票型基金.
本基金主要投资于中小市值股票,在混合型基金中属于风险水南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要61平相对较高的投资产品.
前款有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征.
销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同.
本基金的风险等级可能有相应变化,具体风险评级结果应以销售机构的评级结果为准.
§11基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日(未经审计).
1报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资123,497,843.
0887.
77其中:股票123,497,843.
0887.
772基金投资--3固定收益投资8,250,800.
005.
86其中:债券8,250,800.
005.
86资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产--其中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计8,813,047.
916.
26南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要628其他资产139,018.
630.
109合计140,700,709.
62100.
002报告期末按行业分类的股票投资组合2.
1报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业6,005,692.
004.
35B采矿业--C制造业61,988,337.
6744.
89D电力、热力、燃气及水生产和供应业--E建筑业4,659,150.
003.
37F批发和零售业8,837,237.
316.
40G交通运输、仓储和邮政业5,535,126.
004.
01H住宿和餐饮业1,868,205.
001.
35I信息传输、软件和信息技术服务业13,859,951.
6210.
04J金融业14,525,421.
5010.
52K房地产业1,438,800.
001.
04L租赁和商务服务业3,026,308.
002.
19M科学研究和技术服务业1,438,245.
981.
04N水利、环境和公共设施管理业315,368.
000.
23O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业--S综合--合计123,497,843.
0889.
442.
2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通投资股票.
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要633报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1600176中国巨石672,9445,316,257.
603.
852600068葛洲坝667,5004,659,150.
003.
373002597金禾实业229,5954,647,002.
803.
374601577长沙银行590,9004,567,657.
003.
315603589口子窖108,4004,483,424.
003.
256601838成都银行590,1954,444,168.
353.
227000998隆平高科218,9003,966,468.
002.
878000028国药一致95,8003,827,210.
002.
779600511国药股份110,8003,133,424.
002.
2710601997贵阳银行378,1002,896,246.
002.
104报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1国家债券--2央行票据--3金融债券8,206,400.
005.
94其中:政策性金融债8,206,400.
005.
944企业债券--5企业短期融资券--6中期票据--7可转债(可交换债)44,400.
000.
038同业存单--9其他--10合计8,250,800.
005.
985报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)118020318国开0380,0008,206,400.
005.
942128102海大转债44444,400.
000.
03南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要646报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券.
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属.
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证.
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明9.
1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细无.
9.
2本基金投资股指期货的投资政策本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作.
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的.
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明10.
1本期国债期货投资政策南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要65无.
10.
2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无.
10.
3本期国债期货投资评价无.
11投资组合报告附注11.
1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
11.
2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库.
如是,还应对相关股票的投资决策程序做出说明本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入.
11.
3其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金70,144.
282应收证券清算款-3应收股利-4应收利息25,151.
535应收申购款43,722.
826其他应收款-7待摊费用-8其他-南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要669合计139,018.
6311.
4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券.
11.
5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况.
§12基金业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④2018.
6.
5-2018.
12.
31-4.
72%0.
49%-20.
97%1.
28%16.
25%-0.
79%2019.
1.
1-2019.
12.
3143.
61%1.
14%26.
22%1.
13%17.
39%0.
01%2020.
1.
1-2020.
3.
31-6.
55%1.
87%-3.
04%1.
77%-3.
51%0.
10%自基金成立起至今27.
87%1.
12%-3.
28%1.
28%31.
15%-0.
16%§13基金的费用概览南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要6713.
1与基金运作有关的费用一、基金费用的种类1、基金管理人的管理费;2、基金托管人的托管费;3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;5、基金份额持有人大会费用;6、基金的证券交易费用;7、基金的银行汇划费用;8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用.
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.
5%年费率计提.
管理费的计算方法如下:H=E*1.
5%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提,按月支付.
由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令.
若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日.
费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决.
2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.
25%的年费率计提.
托管费的计算方法如下:H=E*0.
25%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值托管费每日计提,按月支付.
由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令.
若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日.
费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决.
上述"一、基金费用的种类中第3-7项费用",根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付.
三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用:南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要681、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;3、《基金合同》生效前的相关费用;4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目.
四、费用调整基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率.
降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会.
基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告.
五、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行.
13.
2与基金销售有关的费用1、本基金的申购费率最高不高于1.
5%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:申购金额(M/万)申购费率M<1001.
50%100≤M<5000.
90%500≤M<10000.
30%M≥10001000元/笔2、本基金赎回费率最高不超过1.
5%,随申请份额持有时间增加而递减.
具体如下表所示(其中1年指365天):申请份额持有时间(N)赎回费率T<7日1.
50%7日≤T<30日0.
75%30日≤T<1年0.
50%1年≤T<2年0.
30%T≥2年0.
00%投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回.
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取.
对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于30日(含30日)但少于3个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用75%归入基金财产;对于持有期长于3个月(含3个月)但小于6个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用50%归入基金财产;对于持有期长于6个月(含6个月)的基金份额所收取的赎回费,赎回费用25%归入基金财产.
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要693、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定.
基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告.
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知.
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要70§14对招募说明书更新部分的说明本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:1、在"重要提示"部分,对"重要提示"进行了更新.
2、在"基金管理人"部分,对"基金管理人概况"进行了更新,对"主要人员情况"进行了更新.
3、在"基金托管人"部分,对"基金托管人"进行了更新.
4、在"相关服务机构"部分,对"销售机构"进行了更新.
5、在"基金的投资"部分,对"风险收益特征"进行了更新,对"基金投资组合报告"进行了更新,对"基金业绩"进行了更新.
6、在"基金份额持有人服务"部分,对"基金份额持有人服务"进行了更新.
7、在"其他应披露事项"部分,对"其他应披露事项"进行了更新.
8、对部分其他表述进行了更新.
南方基金管理股份有限公司2020年7月3日
南方丰合保本混合型证券投资基金为契约型开放式证券投资基金,经中国证券监督管理委员会《关于准予南方丰合保本混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可[2013]1091号)核准募集,于2015年5月14日至2015年5月26日进行募集,并于2015年5月29日正式成立.
保本期为三年,第一个保本期自2015年5月29日至2018年5月29日.
南方丰合保本混合型证券投资基金第一个保本期于2018年5月29日到期,由于不符合保本基金存续条件,将按照基金合同的约定转型为非避险策略的混合型基金,名称相应变更为"南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金"(按照《南方丰合保本混合型证券投资基金基金合同》的约定,原拟转型为"南方潜力新蓝筹股票型证券投资基金",同时约定转型后的基金股票投资占基金资产的比例范围为60%~95%,由于该股票投资比例与2014年8月8日实施的《公开募集证券投资基金运作管理办法》第三十条关于股票基金的规定不一致,经基金管理人与基金托管人协商一致并报中国证监会,决定将转型后的基金调整为"南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金",其他涉及内容相应调整,转型后的基金投资目标、范围、策略继续按基金合同的规定执行).
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.
本招募说明书根据本基金基金合同编写,本基金的基金合同经中国证监会备案,但中国证监会对南方丰合保本混合型证券投资基金基金募集的核准以及其转型为本基金的备案,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金投资策略所特有的风险等等.
投资有风险,投资者投资本基金时请仔细阅读本基金的招募说明书、基金合同及基金产品资料概要等信息披露文件.
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2基金的过往业绩并不预示其未来表现.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写.
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.
本招募说明书已经本基金托管人复核.
本招募说明书所载内容截止日为2020年6月5日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年3月31日(未经审计).
§1基金管理人1.
1基金管理人概况名称:南方基金管理股份有限公司住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼成立时间:1998年3月6日法定代表人:张海波注册资本:3.
6172亿元人民币电话:(0755)82763888传真:(0755)82763889联系人:常克川1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立.
2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币.
2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本增至1.
5亿元人民币.
2014年公司进行增资扩股,注册资本金增至3亿元人民币.
2018年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司,注册资本金3亿元人民币.
2019年7月30日,公司注册资本增至3.
6172亿元,股权结构调整为华泰证券股份有限公司41.
16%、深圳市投资控股有限公司27.
44%、厦门国际信托有限公司13.
72%、兴业证券股份有限公司9.
15%、厦门合泽吉企业管理合伙企业(有限合伙)2.
10%、厦门合泽祥企南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要3业管理合伙企业(有限合伙)2.
12%、厦门合泽益企业管理合伙企业(有限合伙)2.
11%、厦门合泽盈企业管理合伙企业(有限合伙)2.
20%.
1.
2主要人员情况1.
2.
1董事会成员张海波先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长.
张辉先生,管理学博士,中国籍.
曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理、人力资源部总经理兼党委组织部长.
现任华泰证券股份有限公司执行委员会委员、董事会秘书,南方基金管理股份有限公司董事.
王连芬女士,金融专业硕士,中国籍.
曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理,华泰证券总裁助理兼深圳分公司总经理.
现任华泰证券股份有限公司执行委员会主任助理兼深圳分公司总经理,南方基金管理股份有限公司董事.
冯青山先生,工学学士,中国籍.
曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任.
现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记,深圳市投控资本有限公司监事,南方基金管理股份有限公司董事.
李平先生,工商管理硕士,中国籍.
曾任职深圳市城市建设开发(集团)公司办公室文秘,董办文秘、主管;深圳市投资控股有限公司办公室高级主管,企业三部高级主管.
现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事,南方基金管理股份有限公司董事.
李自成先生,近现代史专业硕士,中国籍.
曾任职厦门大学哲学系团总支副书记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门国际信托南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要4投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记、总经理.
现任南方基金管理股份有限公司董事.
王斌先生,临床医学博士,中国籍.
曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理(主持工作)、总经理.
现任兴业证券经济与金融研究院院长,南方基金管理股份有限公司董事.
杨小松先生,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、副主任,南方基金管理有限公司督察长.
现任南方基金管理股份有限公司董事、总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事.
姚景源先生,经济学硕士,中国籍.
曾任职国家经委副处长,商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师兼新闻发言人.
现任国务院参事室特约研究员,国务院参事室社会调查中心理事长,国务院参事室与中国人民银行合作的金融研究中心专家委员会副主任,中国统计学会副会长,南方基金管理股份有限公司独立董事.
李心丹先生,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍.
曾任职东南大学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长.
现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任,南京大学教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长、江苏银行监事、上海证券交易所科创板制度评估专家委员会主任,南方基金管理股份有限公司独立董事.
周锦涛先生,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会员.
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监.
现任香港金融管理局顾问,南方基金管理股份有限公司独立董事.
郑建彪先生,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍.
曾任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任,中国证监会第九届股票发行审核委员会委员,中国证监会第一至三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员.
现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国并购公会副会长,北京注册会计师协会副会长,南方基金管理股份有限公司独立董事.
周蕊女士,法学硕士,中国籍.
先后执业于万商天勤律师事务所、中伦律师事务所律师等国内知名律所,曾担任广东省律师协会女工委副主任、深圳市律师协会证券、基金与期货专业委员会副主任、深圳市律师协会国际与港澳台工作委员会副主任.
现任金杜律师事务所南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要5合伙人、中国并购公会广东分会会长、深圳市中小企业改制专家服务团专家、深交所培训中心专家、深圳市女企业家协会理事,南方基金管理股份有限公司独立董事.
1.
2.
2监事会成员吴晓东先生,法律博士,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职中国证监会副处长、处长,华泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事.
陈莉女士,法学硕士,中国籍.
曾任职华泰证券深圳民田路营业部总经理、深圳益田路营业部总经理、研究所副所长等职务.
现任华泰证券股份有限公司研究所所长、华泰期货有限公司监事会主席、华泰国际金融控股有限公司董事,南方基金管理股份有限公司监事.
姜丽花女士,大学学历,高级会计师,中国籍.
曾任职浙江兰溪马涧碾米厂主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司主管会计,深圳市建设集团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长.
现任深圳市投资控股有限公司财务部(结算中心)部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事、湖北深投控投资发展有限公司董事、ULTRARICHINTERNATIONALLIMITED董事,南方基金管理股份有限公司监事.
陈明雅女士,大学本科学历,注册会计师,中国籍.
曾任厦门国际信托有限公司财务部副总经理.
现任厦门国际信托有限公司财务部总经理、投资发展部总经理(兼任).
林红珍女士,工商管理硕士,中国籍.
曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理、财务部总经理、资金运营管理部总经理、计划财务部总经理.
现任兴业证券首席财务官,南方基金管理股份有限公司监事.
徐刚先生,工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职深圳期货投资公司职员、项目经理,南方基金管理股份有限公司上海分公司职员、机构业务部职员、养老金业务部主管、上海分公司高级经理、副总经理、董事.
现任南方基金管理股份有限公司职工监事、养老金业务部董事.
董星华女士,硕士学历,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职中国人保武汉分公司、中国人寿再保险公司、中国再保险公司、深圳证券通信公司,南方基金管理股份有限公司综合南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要6管理部经理、办公室高级经理,现任南方基金管理股份有限公司职工监事、办公室高级副总裁.
苏望先生,法学硕士学位,中国籍,无境外永久居留权.
曾任国信证券股份有限公司合规管理总部职员,深圳市融通资本管理股份有限公司职员.
现任南方基金管理股份有限公司职工监事、监察稽核部高级副总裁.
1.
2.
3公司高级管理人员张海波先生,董事长,简历同上.
杨小松先生,总裁,简历同上.
俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员.
朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员.
常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职中国农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记.
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留权.
曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益).
史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍,无境外永久居留权.
曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益).
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益)、基金经理.
鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍,无境外永久居留权.
曾任职财政部中华会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要7公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理.
现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资本管理有限公司董事.
1.
2.
4基金经理本基金历任基金经理为:孙鲁闽先生,管理时间为2018年6月5日至2019年9月23日;吴剑毅先生,管理时间为2019年1月25日至今.
吴剑毅先生,清华大学金融学硕士,具有基金从业资格.
2009年7月加入南方基金,任南方基金研究部金融行业研究员;2012年3月15日至2014年7月18日,担任南方避险、南方保本基金经理助理;2015年11月26日至2017年12月2日,任南方顺康保本基金经理;2014年7月18日至2018年1月16日,任南方恒元基金经理;2015年9月11日至2018年11月28日,任南方消费活力基金经理;2015年10月28日至2018年11月3日,任南方顺达保本基金经理;2017年8月3日至2019年1月25日,任南方金融混合基金经理;2017年12月2日至2020年5月15日,任南方顺康混合基金经理;2018年2月6日至2020年5月15日,任南方安养混合基金经理;2015年5月21日至今,任南方利众基金经理;2015年7月8日至今,任南方利达基金经理;2015年11月19日至今,任南方利安基金经理;2016年12月14日至今,任南方安颐混合基金经理;2017年11月2日至今,任南方安福混合基金经理;2018年11月3日至今,任南方中小盘成长股票基金经理;2019年1月25日至今,任南方新蓝筹混合基金经理;2020年4月29日至今,任南方誉慧一年混合基金经理.
1.
2.
5投资决策委员会成员副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,副总裁兼首席投资官(权益)史博先生,权益研究部总经理茅炜先生,交易管理部总经理王珂女士,权益投资部总经理张原先生,指数投资部总经理罗文杰女士,现金投资部总经理夏晨曦先生,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,权益专户投资部总经理刘树坤先生.
1.
2.
6上述人员之间不存在近亲属关系.
§2基金托管人一、基金托管人情况(一)基本情况南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要8名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行)住所:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:田国立成立时间:2004年09月17日组织形式:股份有限公司注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整存续期间:持续经营基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12号联系人:田青联系电话:(010)67595096中国建设银行成立于1954年10月,是一家国内领先、国际知名的大型股份制商业银行,总部设在北京.
本行于2005年10月在香港联合交易所挂牌上市(股票代码939),于2007年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码601939).
2018年末,集团资产规模23.
22万亿元,较上年增长4.
96%.
2018年度,集团实现净利润2,556.
26亿元,较上年增长4.
93%;平均资产回报率和加权平均净资产收益率分别为1.
13%和14.
04%;不良贷款率1.
46%,保持稳中有降;资本充足率17.
19%,保持领先同业.
2018年,本集团先后荣获新加坡《亚洲银行家》"2018年中国最佳大型零售银行奖"、"2018年中国全面风险管理成就奖";美国《环球金融》"全球贸易金融最具创新力银行"、《银行家》"2018最佳金融创新奖"、《金融时报》"2018年金龙奖—年度最佳普惠金融服务银行"等多项重要奖项.
本集团同时获得英国《银行家》、香港《亚洲货币》杂志"2018年中国最佳银行"称号,并在中国银行业协会2018年"陀螺"评价中排名全国性商业银行第一.
中国建设银行总行设资产托管业务部,下设综合与合规管理处、基金市场处、证券保险资产市场处、理财信托股权市场处、养老金托管处、全球托管处、新兴业务处、运营管理处、托管应用系统支持处、跨境托管运营处、合规监督处等11个职能处室,在安徽合肥设有托管运营中心,在上海设有托管运营中心上海分中心,共有员工300余人.
自2007年起,托管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段.
(二)主要人员情况蔡亚蓉,资产托管业务部总经理,曾先后在中国建设银行总行资金计划部、信贷经营部、公司业务部以及中国建设银行重组改制办公室任职,并在总行公司业务部担任领导职务.
长期从事公司业务,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要9龚毅,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行北京市分行国际部、营业部并担任副行长,长期从事信贷业务和集团客户业务等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
黄秀莲,资产托管业务部资深经理(专业技术一级),曾就职于中国建设银行总行会计部,长期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
郑绍平,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行投资部、委托代理部、战略客户部,长期从事客户服务、信贷业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
原玎,资产托管业务部副总经理,曾就职于中国建设银行总行国际业务部,长期从事海外机构及海外业务管理、境内外汇业务管理、国外金融机构客户营销拓展等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验.
(三)基金托管业务经营情况作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行,中国建设银行一直秉持"以客户为中心"的经营理念,不断加强风险管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护资产持有人的合法权益,为资产委托人提供高质量的托管服务.
经过多年稳步发展,中国建设银行托管资产规模不断扩大,托管业务品种不断增加,已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账户、(R)QFII、(R)QDII、企业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系,是目前国内托管业务品种最齐全的商业银行之一.
截至2019年二季度末,中国建设银行已托管924只证券投资基金.
中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平,赢得了业内的高度认同.
中国建设银行先后9次获得《全球托管人》"中国最佳托管银行"、4次获得《财资》"中国最佳次托管银行"、连续5年获得中债登"优秀资产托管机构"等奖项,并在2016年被《环球金融》评为中国市场唯一一家"最佳托管银行"、在2017年荣获《亚洲银行家》"最佳托管系统实施奖".
二、基金托管人的内部控制制度(一)内部控制目标作为基金托管人,中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行业监管规章和本行内有关管理规定,守法经营、规范运作、严格监察,确保业务的稳健运行,保证基金财产的安全完整,确保有关信息的真实、准确、完整、及时,保护基金份额持有人的合法权益.
(二)内部控制组织结构中国建设银行设有风险与内控管理委员会,负责全行风险管理与内部控制工作,对托管业务风险控制工作进行检查指导.
资产托管业务部配备了专职内控合规人员负责托管业务的内控合规工作,具有独立行使内控合规工作职权和能力.
(三)内部控制制度及措施南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要10资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系,建立了管理制度、控制制度、岗位职责、业务操作流程,可以保证托管业务的规范操作和顺利进行;业务人员具备从业资格;业务管理严格实行复核、审核、检查制度,授权工作实行集中控制,业务印章按规程保管、存放、使用,账户资料严格保管,制约机制严格有效;业务操作区专门设置,封闭管理,实施音像监控;业务信息由专职信息披露人负责,防止泄密;业务实现自动化操作,防止人为事故的发生,技术系统完整、独立.
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序(一)监督方法依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定,监督所托管基金的投资运作.
利用自行开发的"新一代托管应用监督子系统",严格按照现行法律法规以及基金合同规定,对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督.
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中,对基金管理人发送的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督.
(二)监督流程1.
每工作日按时通过新一代托管应用监督子系统,对各基金投资运作比例控制等情况进行监控,如发现投资异常情况,向基金管理人进行风险提示,与基金管理人进行情况核实,督促其纠正,如有重大异常事项及时报告中国证监会.
2.
收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查.
3.
通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易,电话或书面要求基金管理人进行解释或举证,如有必要将及时报告中国证监会.
§3相关服务机构3.
1销售机构3.
1.
1直销机构南方基金管理股份有限公司住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼法定代表人:张海波电话:0755-82763905、82763906传真:0755-82763900联系人:张锐珊南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要113.
1.
2代销机构南方新蓝筹混合代销银行:序号代销机构名称代销机构信息1中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:田国立电话:010-66275654传真:010-66275654联系人:王嘉朔客服电话:95533网址:www.
ccb.
com2中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:陈四清联系人:谢宇晨客服电话:95588网址:www.
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cn3中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:周慕冰客服电话:95599网址:www.
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com4中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:刘连舸客服电话:95566网址:www.
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cn5交通银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路188号办公地址:上海市浦东新区银城中路188号法定代表人:任德奇联系人:王菁电话:021-58781234南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要12传真:021-58408483客户服务电话:95559公司网址:www.
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com6招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:李建红联系人:季平伟客服电话:95555网址:www.
cmbchina.
com7中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街3号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:张金良联系人:王硕传真:(010)68858057客服电话:95580网址:www.
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com8中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号办公地址:北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦法定代表人:李庆萍联系人:丰靖电话:010-89937330客服电话:95558网址:http://bank.
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com/9广发银行股份有限公司注册地址:广州市越秀区东风东路713号法定代表人:王滨联系电话:0571-96000888,020-38322222客服电话:400-830-8003网址:www.
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cn10中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:洪崎联系人:穆婷电话:010-58560666传真:010-57092611客服电话:95568南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要13网址:www.
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cn11中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区太平桥大街25号、甲25号中国光大中心办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人:李晓鹏联系人:朱红电话:010-63636153传真:010-63639709客服电话:95595网址:www.
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com12兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154号办公地址:福州市湖东路154号法定代表人:高建平联系人:李博联系电话:021-52629999-218966客服电话:95561网址:www.
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cn13平安银行股份有限公司地址:深圳市深南东路5047号法定代表人:谢永林联系人:施艺帆联系电话:021-50979384客服电话:95511-3网址:bank.
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com14渤海银行股份有限公司注册地址:天津市河东区海河东路218号办公地址:天津市河东区海河东路218号法定代表人:李伏安联系人:王宏电话:022-58316666传真:022-58316569客服电话:95541网址:www.
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cn15杭州银行股份有限公司注册地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要14法定代表人:陈震山联系人:蔡捷联系电话:0571-85109708客服电话:95398网址:www.
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cn16上海银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路168号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:金煜联系人:汤征程联系电话:021-68475521客服电话:95594网址:www.
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cn17北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:张东宁联系人:周黎传真:010-66225309客服电话:95526网址:www.
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cn18上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市黄浦区中山东二路70号办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号法定代表人:徐力联系人:施传荣联系电话:021-61899999客服电话:021-962999、4006962999网址:www.
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com19江苏银行股份有限公司注册地址:南京市中华路26号办公地址:南京市中华路26号法定代表人:夏平联系人:张洪玮电话:025-58587036客服电话:95319网址:www.
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cn20青岛银行股份有限公司注册地址:山东省青岛市市南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要15南区香港中路68号华普大厦办公地址:山东省青岛市崂山区秦岭路6号法定代表人:郭少泉联系人:徐伟静联系电话:0532-68629925客服电话:(青岛)96588;(全国)400-66-96588网址:www.
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com21宁波银行股份有限公司注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人:陆华裕联系人:胡技勋联系电话:0574-89068340客服电话:95574网址:www.
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cn22南京银行股份有限公司注册地址:南京市玄武区中山路288号办公地址:南京市玄武区中山路288号法定代表人:胡升荣联系人:赵世光联系电话:025-86775305客服电话:95302网址:www.
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cn23汉口银行股份有限公司注册地址:武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦办公地址:武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦法定代表人:陈新民联系人:周田联系方式:027-82656785客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全国)网址:www.
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com24重庆银行股份有限公司注册地址:重庆市渝中区邹容路153号办公地址:重庆市渝中区邹容路153号法定代表人:甘为民联系人:孔文超南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要16电话:023-63799379传真:023-63792412客服电话:400-70-96899网址:www.
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com25深圳农村商业银行股份有限公司注册地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦办公地址:广东省深圳市罗湖区深南东路3038号合作金融大厦法定代表人:李光安联系人:常志勇联系电话:0755-25188781传真:0755-25188785客服电话:4001961200网址:www.
4001961200.
com26东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表人:王耀球联系人:黎子晴电话:0769-22866143传真:0769-22866282客服电话:0769-961122网址:www.
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com27哈尔滨银行股份有限公司注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址:哈尔滨市道里区上江街888号法定代表人:郭志文联系人:李至北电话:0451-87792450传真:0451-87792682客服电话:95537,400-60-95537网址:www.
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cn28乌鲁木齐银行股份有限公司注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号法定代表人:杨黎联系人:余戈南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要17电话:0991-4525212传真:0991-8824667客服电话:0991-96518网址:www.
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cn29广州银行股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦办公地址:广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦法定代表人:姚建军联系人:唐荟电话:020-28302742传真:020-28302021客服电话:020-96699网址:www.
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cn30河北银行股份有限公司注册地址:石家庄市平安北大街28号办公地址:石家庄市平安北大街28号法定代表人:乔志强联系人:郑夏芳电话:0311-67807030传真:0311-88627027客服电话:400-612-9999网址:www.
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com31大连银行股份有限公司注册地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦办公地址:大连市中山区中山路88号天安国际大厦法定代表人:崔磊联系人:卜书慧电话:0411-82311936传真:0411-82311731客服电话:400-664-0099网址:www.
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com32徽商银行股份有限公司注册地址:安徽合肥安庆路79号天徽大厦A座办公地址:合肥市安庆路79号天徽大厦A座法定代表人:李宏鸣联系人:叶卓伟电话:0551-62667635传真:0551-62667684客服电话:4008896588(安徽省外)、96588(安徽省内)南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要18网址:www.
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cn33天津银行股份有限公司注册地址:天津市河西区友谊路15号办公地址:天津市河西区友谊路15号法定代表人:李宗唐联系人:李岩电话:022-28405684传真:022-28405631客服电话:4006-960296网址:www.
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com34重庆农村商业银行股份有限公司注册地址:重庆市江北区洋河东路10号办公地址:重庆市江北区洋河东路10号法定代表人:刘建忠联系人:范亮电话:023-67637962传真:023-67637909客服电话:023-966866网址:www.
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com35包商银行股份有限公司注册地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号办公地址:内蒙古包头市青山区钢铁大街6号法定代表人:李镇西联系人:张晶联系电话:0472-5189165传真:010-64596546客服电话:95352网址:www.
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cn36广州农村商业银行股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号法定代表人:王继康联系人:刘强电话:020-22389067传真:020-22389031客服电话:95313网址:www.
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com37珠海华润银行股份有限公司注册地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要19办公地址:广东省珠海市吉大九洲大道东1346号法定代表人:刘晓勇联系人:李阳电话:96588(广东省外加拨0756)传真:0客服电话:96588(广东省外加拨0756),4008800338网址:www.
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cn38江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址:常州市天宁区延宁中路668号办公地址:常州市天宁区延宁中路668号法定代表人:陆向阳联系人:包静电话:0519-80585939传真:0519-89995066客服电话:96005网址:www.
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cc39吉林银行股份有限公司注册地址:吉林省长春市东南湖大路1817号办公地址:吉林省长春市东南湖大路1817号法定代表人:张宝祥联系人:孙琦电话:0431-84999627传真:0431-84992649客服电话:400-88-96666(全国),96666(吉林省)网址:www.
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cn40威海市商业银行股份有限公司注册地址:威海市宝泉路9号办公地址:济南市经十路奥体金融中心d栋法定代表人:谭先国联系人:武芳电话:0531-68978175传真:0531-68978176客服电话:省内96636、境内4000096636网址:www.
whccb.
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cn南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2041西安银行股份有限公司注册地址:中国陕西西安高新路60号办公地址:西安市雁塔区高新路60号法定代表人:郭军联系人:白智电话:029-88992881传真:029-88992891客服电话:4008696779网址:www.
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com42苏州银行股份有限公司注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表人:王兰凤联系人:吴骏电话:0512-69868373传真:0512-69868373客服电话:96067网址:www.
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com43晋商银行股份有限公司注册地址:山西省太原市小店区长风街59号办公地址:山西省太原市小店区长风街59号法定代表人:阎俊生联系人:卫奕信电话:0351-6819926传真:0351-6819926客服电话:9510-5588网址:www.
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com44华融湘江银行股份有限公司注册地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦办公地址:湖南省长沙市天心区芙蓉南路一段828号杰座大厦法定代表人:张永宏联系人:闾娇蓉电话:0731-89828182传真:0731-89828806客服电话:0731-96599网址:www.
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cn45龙江银行股份有限公司注册地址:黑龙江哈尔滨市南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要21道里区友谊路436号办公地址:黑龙江哈尔滨市道里区友谊路436号法定代表人:张建辉联系人:闫勇电话:0451-85706107传真:0451-85706036客服电话:4006458888网址:www.
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com46广东南粤银行股份有限公司注册地址:广东省湛江市经济技术开发区乐山大道60号办公地址:广东省广州市珠江新城临江大道5号保利中心30层法定代表人:蒋丹联系人:陈静电话:020-28099040传真:0759—2631600客服电话:4000961818网址:http://www.
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com47桂林银行股份有限公司注册地址:桂林市临桂区公园北路8号办公地址:桂林市临桂区公园北路8号法定代表人:吴东联系人:李雨珊电话:0773-3876895传真:0773-3851691客服电话:400-86-96299网址:www.
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cn48泉州银行股份有限公司注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号法定代表人:傅子能联系人:谢婷枫电话:0595-22551071传真:0595-22578871客服电话:96312网址:http://www.
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com/南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2249长安银行股份有限公司注册地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号1幢1单元10101室办公地址:西安市高新技术产业开发区高新四路13号法定代表人:毛亚社联系人:闫石传真:029-88609566客服电话:(029)96669、400-05-96669网址:www.
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com50锦州银行股份有限公司注册地址:辽宁省锦州市松山新区科技路68号办公地址:辽宁省锦州市松山新区科技路68号法定代表人:张伟联系人:庞璐璐电话:0416-3220085传真:0416-3220186客服电话:400-66-96178网址:www.
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com51浙江乐清农村商业银行股份有限公司注册地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号办公地址:浙江省乐清市城南街道伯乐西路99号法定代表人:高剑飞联系人:金晓娇电话:0577-61566028传真:0577-61566063客服电话:4008896596网址:www.
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com52浙江泰隆商业银行股份有限公司注册地址:浙江省台州市路桥区南官大道188号办公地址:浙江省杭州市上城区望江东路59号法定代表人:王钧联系人:陈妍宇电话:0571-87788979传真:0571-87788818客服电话:400-88-96575网址:www.
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com53浙江杭州余杭农村商业银行股份有限公司注册地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要23办公地址:浙江省杭州市余杭区南苑街道南大街72号法定代表人:来煜标联系人:蔡亮电话:0571-86209980传真:0571-86137150客服电话:96596,4008896596网址:www.
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com55长春农村商业银行股份有限公司注册地址:吉林省长春市二道区自由大路5755号办公地址:吉林省长春市绿园区正阳街4288号法定代表人:马铁刚联系人:张俊峰电话:0431-89115109传真:0431-89115154客服电话:96888-0-1网址:http://www.
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cn56齐商银行股份有限公司注册地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号办公地址:山东省淄博市张店区金晶大道105号法定代表人:杲传勇联系人:焦浦电话:0533-2178888-9907传真:0533-6120373客服电话:96588网址:www.
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cc57浙江萧山农村商业银行股份有限公司注册地址:杭州市萧山区人民路258号办公地址:杭州市萧山区人民路258号法定代表人:王云龙南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要24联系人:朱光锋电话:0571-82739513传真:0571-82739513客服电话:96596网址:http://www.
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com58晋中银行股份有限公司注册地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街65号办公地址:山西省晋中市榆次区迎宾西街65号法定代表人:刘海滨联系人:贺莎莎电话:18634889009客服电话:95105678网址:www.
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com南方新蓝筹混合代销券商及其他代销机构:序号代销机构名称代销机构信息1华泰证券股份有限公司注册地址:南京市江东中路228号法定代表人:周易联系人:庞晓芸联系电话:0755-82492193客服电话:95597网址:www.
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cn2兴业证券股份有限公司注册地址:福州市湖东路268号办公地址:上海市浦东新区长柳路36号法定代表人:杨华辉联系人:乔琳雪联系电话:021-38565547客服电话:95562网址:www.
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cn4国泰君安证券股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号办公地址:上海市静安区南京西路768号国泰君安大厦法定代表人:贺青联系人:芮敏祺电话:021-38676666客服电话:4008888666网址:www.
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com5中泰证券股份有限公司注册地址:济南市市中区经七路86号办公地址:山东省济南市市中区经七路86号法定代表人:李玮联系人:许曼华电话:021-20315290传真:021-20315137客服电话:95538网址:www.
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com8长城证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要26大厦南塔楼10-19层办公地址:深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦南塔楼10-19层法定代表人:丁益联系人:纪毓灵联系电话:0755-83516289客服电话:0755-336800004006666888网址:www.
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com9招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区福华一路111号办公地址:深圳市福田区福华一路111号招商证券大厦23楼法定代表人:霍达联系人:黄婵君联系电话:0755-82960167客服电话:95565、4008888111网址:www.
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cn10中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人:张佑君联系人:王一通电话:010-60838888传真:010-60833739客服电话:95558网址:www.
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com11申万宏源证券有限公司注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层法定代表人:李梅联系人:陈宇电话:021-33389888传真:021-33388224客服电话:95523或4008895523网址:www.
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com12光大证券股份有限公司注册地址:上海市静安区新南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要27闸路1508号办公地址:上海市静安区新闸路1508号法定代表人:刘秋明联系人:郁疆联系电话:021-22169999客服电话:95525网址:www.
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com13中国中金财富证券有限公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:高涛联系人:万玉琳联系电话:0755-82026907传真0755-82026539客服电话:400-600-8008、95532网址:www.
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com14申万宏源西部证券有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人:李琦电话:0991-5801913传真:0991-5801466联系人:王怀春客服电话:400-800-0562网址:www.
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com15湘财证券股份有限公司注册地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要28法定代表人:孙永祥联系人:李欣联系电话:021-38784580-8918客服电话:95351网址:www.
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com16中信证券(山东)有限责任公司注册地址:青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场1号楼20层办公地址:山东省青岛市市南区东海西路28号龙翔广场东座5层法定代表人:姜晓林联系人:焦刚联系电话:0531-89606166客服电话:95548网址:sd.
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com17信达证券股份有限公司注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人:肖林联系人:付婷联系电话:010-63081000传真:010-63080978客服电话:95321网址:www.
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com18民生证券股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-18层办公地址:北京市东城区建国门内大街28号民生金融中心A座16-20层法定代表人:冯鹤年联系人:胡梦雅联系电话:010-85127627客服电话:95376网址:www.
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com19华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街8号办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦12-18层南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要29法定代表人:张海文基金业务联系人:孙燕波联系电话:010-85556048传真:010-85556088客服电话:95390网址:www.
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cn20华西证券股份有限公司注册地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦办公地址:四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦法定代表人:杨炯洋联系人:谢国梅客服电话:95584网址:www.
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cn21长江证券股份有限公司注册地址:武汉市新华路特8号长江证券大厦法定代表人:李新华联系人:奚博宇电话:027-65799999传真:027-85481900客服电话:95579或4008-888-999网址:www.
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cn24上海证券有限责任公司注册地址:上海市黄浦区四川中路213号7楼办公地址:上海市黄浦区四川中路213号久事商务大厦7楼法定代表人:李俊杰联系人:邵珍珍联系电话:021-53686888传真:021-53686100-7008客服电话:4008918918网址:www.
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cn南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要3128平安证券股份有限公司注册地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层办公地址:深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层法定代表人:何之江联系人:王阳联系电话:021-38637436客服电话:95511-8网址:stock.
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cn32南京证券股份有限公司注册地址:南京市江东中路南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要32389号办公地址:南京市江东中路389号法定代表人:歩国旬联系人:王万君联系电话:025-58519523客服电话:95386网址:www.
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cn115北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址:北京市朝阳区创远路34号院6号楼15层1501室法定代表人:钟斐斐联系人:侯芳芳电话:010-61840688传真:010-84997571客服电话:4001599288网址:https://www.
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com116上海云湾基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号、明月路1257号1幢1层103-1、103-2办公区法定代表人:冯轶明联系人:王宁电话:021-20538888传真:021-20538999客服电话:400-820-1515网址:www.
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com117上海中正达广基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室法定代表人:黄欣联系人:戴珉微电话:021-33768132传真:021-33768132-802客服电话:400-6767-523网址:www.
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com南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要54118南京途牛基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区玄武大道699-1号办公地址:南京市玄武区玄武大道699-1号法定代表人:宋时琳联系人:贺杰电话:025-86853969-66727客服电话:4007-999-999网址:http://jr.
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cn120深圳市金斧子基金销售有限公司注册地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108办公地址:深圳市南山区粤海街道科技园中区科苑路15号科兴科学园B栋3单元11层1108法定代表人:赖任军联系人:刘昕霞电话:0755-29330513传真:0755-26920530客服电话:400-9302-888网址:www.
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com121北京肯特瑞基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区西三旗建材城中路12号17号平房157办公地址:北京市通州区亦庄经济技术开发区科创十一街18号院京东集团总部A座15层南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要55法定代表人:王苏宁电话:95118传真:010-89189566客服热线:95118公司网站:kenterui.
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com122上海华夏财富投资管理有限公司注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人:毛淮平联系人:仲秋玥电话:010-88066632传真:010-88066552客服电话:400-817-5666网址:www.
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2号法定代表人:王荻联系人:潘建电话:0851-88405605传真:0851-88405602客服电话:0851-88235678网址:www.
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com124中民财富基金销售(上海)有限公司注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层法定代表人:弭洪军联系人:李娜电话:021-33357030传真:021-63353736客服电话:400-876-5716网址:www.
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com/邮编:100085127江苏汇林保大基金销售有限公司注册地址:南京市高淳区经济开发区古檀大道47号办公地址:南京市鼓楼区中山北路2号绿地紫峰大厦2005室法定代表人:吴言林联系人:林伊灵电话:025-66046166-810传真:025-56878016客户服务电话:025-66046166网址:www.
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com128中国人寿保险股份有限公司注册地址:中国北京市西城区金融大街16号办公地址:中国北京市西城区金融大街16号法定代表人:王滨联系人:秦泽伟电话:010-63631539客服电话:95519网址:www.
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com129凤凰金信(海口)基金销售有限公司注册地址:海南省海口市滨海大道32号复兴城互联网创新创业园E区4层南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要57办公地址:北京市朝阳区紫月路18号院18号楼法定代表人:张旭联系人:汪莹电话:010-58160084传真:010-58160181客服电话:400-810-5919公司网址:www.
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com130本基金其他代销机构情况详见基金管理人网站列示3.
2登记机构名称:南方基金管理股份有限公司住所及办公地址:深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼法定代表人:张海波电话:(0755)82763849传真:(0755)82763868联系人:古和鹏3.
3出具法律意见书的律师事务所名称:北京市盈科(深圳)律师事务所注册地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心B座3层负责人:姜敏电话:(0755)88604192传真:(0755)36866661经办律师:戴瑞冬、付强3.
4审计基金财产的会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼执行事务合伙人:李丹联系人:曹阳联系电话:021-23238888传真:021-23238800南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要58经办注册会计师:薛竞、曹阳§4基金名称南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金§5基金的类型混合型证券投资基金§6基金的投资目标本基金为混合型基金,在适度控制风险并保持良好流动性的前提下,采用定量和定性的投资方法,力争实现基金资产的长期稳定增值.
§7基金的投资范围本基金可以投资于A股股票(包括中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券、中期票据、银行存款等货币市场工具、权证、股指期货、资产支持证券及中国证监会允许投资的其他金融工具,但须符合中国证监会的相关规定.
本基金股票投资占基金资产的比例范围为60%~95%,其中投资于潜力新蓝筹股票的资产合计不低于非现金资产的80%;债券、中期票据、权证、货币市场工具、资产支持证券及国家证券监管机构允许基金投资的其他金融工具占基金资产的比例范围为5%~40%,其中现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,基金持有权证的市值不得超过基金资产净值的3%.
如法律法规或监管机构未来调整上述投资比例限制的有关强制性条款,则上述投资比例限制的有关规定自动相应调整,不须召开基金份额持有人大会.
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围.
§8基金的投资策略8.
1投资策略本基金所指的潜力新蓝筹股票是指中小市值上市公司中业绩优良、发展稳定、红利优厚、品牌价值逐渐显现的上市公司股票.
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要591、资产配置策略本基金管理人将综合运用定量分析和定性分析手段,对证券市场当期的系统性风险以及可预见的未来时期内各大类资产的预期风险和预期收益率进行分析评估,并据此制定本基金在股票、债券、现金等资产之间的配置比例、调整原则和调整范围,定期或不定期地进行调整,以达到规避风险及提高收益的目的.
2、股票投资策略本基金选股主要依托于基金管理人的投资研究平台,挖掘具有长期价值增值潜力的新蓝筹上市公司.
(1)基础股票池的构建本基金采用以下标准对股票进行筛选,选定基础股票池:将市场所有股票按流通市值从小到大进行排序,流通市值累计达到全部上市公司股票市场总流通市值前50%的股票,作为备选股票.
剔除投资限制中规定的禁止投资股票,以剩余的备选股票建立基础股票池.
(2)初步确定潜力新蓝筹股票池在基础股票池基础上,本基金主要采取定性和定量相结合的方式,对基础股票池中的股票进行深入研究,初步选定符合潜力新蓝筹特征的股票,构建股票池.
比较上市公司的现有账面资产价值与股票投资价值(调整后P/B,同时考虑ROE指标),在此基础上精选盈利能力持续稳定或处于经营反转,且未来两年盈利增长高于GDP增长的上市公司作为主要投资对象.
本基金同时结合"自上而下"的行业分析,根据对宏观经济运行、上下游行业运行态势与利益分配的观察来确定优势或景气行业,以发现能够改变个股未来价值释放能力的系统性条件,从而以较低的组合风险优选并确定相对优质的股票组合.
(3)潜力新蓝筹股票投资吸引力评估分析在初步选定的潜力新蓝筹股票池范围内,本基金利用相对价值评估,形成最终的股票组合进行投资.
相对价值评估主要运用国际化视野,采用专业的估值模型,合理使用估值指标,将国内上市公司的有关估值与国际公司相应指标进行比较,选择其中价值被低估的公司.
具体采用的方法包括股息贴现模型、自由现金流贴现模型、市盈率法、市净率法、PEG、EV/EBITDA等方法.
选择最具有投资吸引力的股票构建投资组合.
(4)投资组合构建与优化基于基金组合中单个证券的预期收益及风险特性,对组合进行优化,在合理风险水平下追求基金收益最大化,同时监控组合中证券的估值水平,在市场价格明显高于其内在合理价值时适时卖出证券.
3、债券投资策略本基金可投资的债券品种包括国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可转换债券(包括分离交易南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要60的可转换债券)、债券回购、银行存款等.
本基金将在研判利率走势的基础上做出最佳的资产配置及风险控制.
在选择债券品种时,首先根据宏观经济分析、资金面动向分析和投资人行为分析判断未来利率期限结构变化,并充分考虑组合的流动性管理的实际情况,配置债券组合的久期;其次,结合信用分析、流动性分析、税收分析等确定债券组合的类属配置;再次,在上述基础上利用债券定价技术,进行个券选择,选择被低估的债券进行投资.
在具体投资操作中,采用骑乘操作、放大操作、换券操作等灵活多样的操作方式,获取超额的投资收益.
4、股指期货投资策略本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作.
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的.
5、权证投资策略本基金在进行权证投资时,将通过对权证标的证券基本面的研究,并结合权证定价模型寻求其合理估值水平,主要考虑运用的策略包括:杠杆策略、价值挖掘策略、获利保护策略、价差策略、双向权证策略、卖空保护性的认购权证策略、买入保护性的认沽权证策略等.
基金管理人将充分考虑权证资产的收益性、流动性及风险性特征,通过资产配置、品种与类属选择,谨慎进行投资,追求较稳定的当期收益.
§9基金业绩比较基准80%*中证700指数收益率+20%*上证国债指数收益率如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告.
§10基金的风险收益特征本基金为混合型证券投资基金,一般而言,其预期收益和风险高于货币市场基金、债券型基金,而低于股票型基金.
本基金主要投资于中小市值股票,在混合型基金中属于风险水南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要61平相对较高的投资产品.
前款有关风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长期风险收益特征.
销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关法律法规对本基金进行风险评价,不同销售机构采用的评价方法也不同,因此销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同.
本基金的风险等级可能有相应变化,具体风险评级结果应以销售机构的评级结果为准.
§11基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日(未经审计).
1报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资123,497,843.
0887.
77其中:股票123,497,843.
0887.
772基金投资--3固定收益投资8,250,800.
005.
86其中:债券8,250,800.
005.
86资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产--其中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计8,813,047.
916.
26南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要628其他资产139,018.
630.
109合计140,700,709.
62100.
002报告期末按行业分类的股票投资组合2.
1报告期末按行业分类的境内股票投资组合代码行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)A农、林、牧、渔业6,005,692.
004.
35B采矿业--C制造业61,988,337.
6744.
89D电力、热力、燃气及水生产和供应业--E建筑业4,659,150.
003.
37F批发和零售业8,837,237.
316.
40G交通运输、仓储和邮政业5,535,126.
004.
01H住宿和餐饮业1,868,205.
001.
35I信息传输、软件和信息技术服务业13,859,951.
6210.
04J金融业14,525,421.
5010.
52K房地产业1,438,800.
001.
04L租赁和商务服务业3,026,308.
002.
19M科学研究和技术服务业1,438,245.
981.
04N水利、环境和公共设施管理业315,368.
000.
23O居民服务、修理和其他服务业--P教育--Q卫生和社会工作--R文化、体育和娱乐业--S综合--合计123,497,843.
0889.
442.
2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通投资股票.
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要633报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细序号股票代码股票名称数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1600176中国巨石672,9445,316,257.
603.
852600068葛洲坝667,5004,659,150.
003.
373002597金禾实业229,5954,647,002.
803.
374601577长沙银行590,9004,567,657.
003.
315603589口子窖108,4004,483,424.
003.
256601838成都银行590,1954,444,168.
353.
227000998隆平高科218,9003,966,468.
002.
878000028国药一致95,8003,827,210.
002.
779600511国药股份110,8003,133,424.
002.
2710601997贵阳银行378,1002,896,246.
002.
104报告期末按债券品种分类的债券投资组合序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1国家债券--2央行票据--3金融债券8,206,400.
005.
94其中:政策性金融债8,206,400.
005.
944企业债券--5企业短期融资券--6中期票据--7可转债(可交换债)44,400.
000.
038同业存单--9其他--10合计8,250,800.
005.
985报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)118020318国开0380,0008,206,400.
005.
942128102海大转债44444,400.
000.
03南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要646报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券.
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属.
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证.
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明9.
1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细无.
9.
2本基金投资股指期货的投资政策本基金在进行股指期货投资时,将根据风险管理原则,以套期保值为主要目的,采用流动性好、交易活跃的期货合约,通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究,结合股指期货的定价模型寻求其合理的估值水平,与现货资产进行匹配,通过多头或空头套期保值等策略进行套期保值操作.
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合的整体风险的目的.
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明10.
1本期国债期货投资政策南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要65无.
10.
2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无.
10.
3本期国债期货投资评价无.
11投资组合报告附注11.
1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
11.
2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库.
如是,还应对相关股票的投资决策程序做出说明本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入.
11.
3其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金70,144.
282应收证券清算款-3应收股利-4应收利息25,151.
535应收申购款43,722.
826其他应收款-7待摊费用-8其他-南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要669合计139,018.
6311.
4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券.
11.
5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况.
§12基金业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④2018.
6.
5-2018.
12.
31-4.
72%0.
49%-20.
97%1.
28%16.
25%-0.
79%2019.
1.
1-2019.
12.
3143.
61%1.
14%26.
22%1.
13%17.
39%0.
01%2020.
1.
1-2020.
3.
31-6.
55%1.
87%-3.
04%1.
77%-3.
51%0.
10%自基金成立起至今27.
87%1.
12%-3.
28%1.
28%31.
15%-0.
16%§13基金的费用概览南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要6713.
1与基金运作有关的费用一、基金费用的种类1、基金管理人的管理费;2、基金托管人的托管费;3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、审计费、诉讼费和仲裁费;5、基金份额持有人大会费用;6、基金的证券交易费用;7、基金的银行汇划费用;8、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用.
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.
5%年费率计提.
管理费的计算方法如下:H=E*1.
5%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计提,按月支付.
由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令.
若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日.
费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决.
2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.
25%的年费率计提.
托管费的计算方法如下:H=E*0.
25%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值托管费每日计提,按月支付.
由基金托管人根据与基金管理人核对一致的财务数据,自动在月初5个工作日内、按照指定的账户路径进行资金支付,基金管理人无需再出具资金划拨指令.
若遇不可抗力致使无法按时支付的,支付日期顺延至最近可支付日.
费用自动扣划后,基金管理人应进行核对,如发现数据不符,及时联系托管人协商解决.
上述"一、基金费用的种类中第3-7项费用",根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付.
三、不列入基金费用的项目下列费用不列入基金费用:南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要681、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;3、《基金合同》生效前的相关费用;4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目.
四、费用调整基金管理人和基金托管人可根据基金发展情况调整基金管理费率和基金托管费率.
降低基金管理费率和基金托管费率,无须召开基金份额持有人大会.
基金管理人必须依照《信息披露办法》的有关规定于新的费率实施前在指定媒介上刊登公告.
五、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行.
13.
2与基金销售有关的费用1、本基金的申购费率最高不高于1.
5%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:申购金额(M/万)申购费率M<1001.
50%100≤M<5000.
90%500≤M<10000.
30%M≥10001000元/笔2、本基金赎回费率最高不超过1.
5%,随申请份额持有时间增加而递减.
具体如下表所示(其中1年指365天):申请份额持有时间(N)赎回费率T<7日1.
50%7日≤T<30日0.
75%30日≤T<1年0.
50%1年≤T<2年0.
30%T≥2年0.
00%投资人可将其持有的全部或部分基金份额赎回.
赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取.
对于持有期少于30日的基金份额所收取的赎回费,赎回费用全额归入基金财产;对于持有期长于30日(含30日)但少于3个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用75%归入基金财产;对于持有期长于3个月(含3个月)但小于6个月的基金份额所收取的赎回费,赎回费用50%归入基金财产;对于持有期长于6个月(含6个月)的基金份额所收取的赎回费,赎回费用25%归入基金财产.
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要693、本基金的申购费率、赎回费率和收费方式由基金管理人根据《基金合同》的规定确定.
基金管理人可以根据《基金合同》的相关约定调整费率或收费方式,基金管理人最迟应于新的费率或收费方式实施前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介公告.
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知.
南方潜力新蓝筹混合型证券投资基金招募说明书(更新)摘要70§14对招募说明书更新部分的说明本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:1、在"重要提示"部分,对"重要提示"进行了更新.
2、在"基金管理人"部分,对"基金管理人概况"进行了更新,对"主要人员情况"进行了更新.
3、在"基金托管人"部分,对"基金托管人"进行了更新.
4、在"相关服务机构"部分,对"销售机构"进行了更新.
5、在"基金的投资"部分,对"风险收益特征"进行了更新,对"基金投资组合报告"进行了更新,对"基金业绩"进行了更新.
6、在"基金份额持有人服务"部分,对"基金份额持有人服务"进行了更新.
7、在"其他应披露事项"部分,对"其他应披露事项"进行了更新.
8、对部分其他表述进行了更新.
南方基金管理股份有限公司2020年7月3日
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