中国木材市场、贸易和环境

朱春全罗德内·泰勒奉国强鸣谢:作者在此感谢帮助编写此报告的人士.
詹姆斯·黑维特(JamesHewitt)做了贸易相关的统计分析,并就编写提出了宝贵意见.
凯特·福勒(KateFuller)和安延女士为本报告的编写提供了特别编辑和研究帮助.
陆文明、孙秀芳、崔平、董珂、刘永敏、周少州、米瑞尔·派林(MireillePerrin)、萨拉·理查德森(SarahRichardson)为本报告做了很大贡献.
作者十分感激那些为本报告的各草稿提供了反馈意见同行审阅者.
特别鸣谢国际林业研究中心的克里斯·巴尔(ChrisBarr)和克里斯地安·科撒尔特(ChristianCossalter)、中国林业科学研究院的施昆山、联合国粮农组织的派瑞克·德斯特(PatrickDurst)、森林趋势的安迪·怀特(AndyWhite)、TRAFFIC国际的马科斯·菲普斯(MarcusPhipps)和陈新康(ChenHinKeong)、TRAFFIC–东亚的科里格·科克帕里克(CraigKirkpatrick)、世界自然基金会-国际的科里斯·艾里特(ChrisElliott)和诸斯丁·斯坦德(JustinStead)、世界自然基金会-中国的郝克明(JimHarkness)和世界自然基金会-俄罗斯远东的艾赖可斯·蓝可尼(AlexeiLankin).
同时感谢中国科学出版社和李峰先生帮助出版本报告.
由于世界银行/世界自然基金会森林保护和可持续利用联盟、TRAFFRIC-东亚和RuffordMauriceLaing基金会的慷慨资助,本报告才得以出版.
ii前言作为环境与发展国际合作中国理事会的成员,有殊荣同理事会成员参与很多讨论,为中国可持续发展献计献策.
中国领导人在努力平衡世界上人口最多的国家的经济发展,同时又必须维持自然资源,所面临挑战的规模和复杂性,常常使我不知所措.
林业行业面临的挑战同其他行业的挑战一样令人却步.
中国是木材和纸张的中等消费者.
美国人均木材消费是中国人均木材消费的十七倍.
作为拥有世界五分之一人口和经济快速增长的大国,中国将不可避免地对世界森林资源具有巨大且不断增加的影响.
根据本报告,在2003年,中国的森林和人工林所生产的工业用材为7900万立方米,不足国内消费和出口需求的1.
73亿立方米的一半.
中国的国内需求须采伐1.
38亿立方米的原木,同时中国的加工厂消化另外的3500万立方米,进行产品生产,出口其他国家.
因此,最终被其他国家消费的中国木材加工产品的比例在增加.
中国森林资源相对匮乏,多数原始林几世纪前就已经砍伐,而且近几十年的过度采伐已经使剩余的成熟林枯竭.
1998年,中国为应对长江以及其它江河的水灾、北京地区加剧的沙iii尘暴以及森林生产力下降,开始了宏伟的政策改革.
改革包括禁伐和恢复土壤侵蚀地区森林植被的激励措施.
尽管这些改革措施仍在实施之中,但却是该问及这些措施是否成功,以及在不进一步使森林资源退化的前提下,中国如何能提高国内木材生产这些问题的适宜时候了.
本报告也探讨供应中国木材的国家森林采伐产生的环境影响.
在很多供应国,木材采伐调控差,环境代价高.
本报告提出了中国政府和贸易伙伴可采取的措施,协同那些以中国为生产基地的公司,不鼓励进口非法来源和破坏性采伐的木材.
中国副总理曾培炎2003年11月在中国环境与发展国际合作理事会上讲话时,指出"作为负责任的大国",中国在满足自己资源需求时,将在国际上避免对其他国家产生环境损害.
本报告重点强调了中国和其贸易伙伴采取此类国际作法的必要性,以减少他们对世界森林资源的影响.
需要采取决定性行动,保证通往和经过中国的供应链不源于非法采伐和破坏性采伐.
这一国际性问题,呼吁政府和私营部门采取快速一致的行动.
世界自然基金会总干事科劳德·马丁(ClaudeMartin)iv目录鸣谢:ii前言.
iii摘要.
vi第一部分中国林业行业的政策环境.
1促进经济发展的政策.
2环境保护政策.
3林业法规、税收和市场政策.
11贸易和投资政策与中国森林资源.
16第二部分中国木材产品市场的需求与供应.
19中国森林资源.
19中国国内供应.
20中国的木材消费.
25中国国内市场.
26中国出口市场.
28中国木材产品进口.
32未来趋势.
37第三部分中国木材消费的生态足迹.
40什么是生态足迹40中国的森林生态足迹.
42中国国内森林生态足迹.
44与中国森林生态足迹有关的国家.
46中国木材需求的外在影响.
48结论.
74第四部分减少中国木材和纸张市场的环境影响.
77加强中国环境保护的创新.
77鼓励在中国进行环境无害的木材和纤维生产与加工.
78提高中国木材生产、分配和利用的效率.
80鼓励进口或购买合法采伐和源于经营良好森林的木材.
82附录1数据来源和技术注释84原木当量换算.
85中国木质家具出口.
88中国纸浆进口.
88中国纸浆出口.
89中国纸张进口.
89中国纸出口.
90附录2参考文献:93v摘要作为林产品的生产国和消费国,中国是全球林产品的主要参与者.
中国工业用材、纸浆和纸产品市场位居世界第二,仅次于美国巨大的市场.
中国森林资源相当有限,而木材和纸产品消费增加的潜力巨大.
1995年以来,中国国内木材生产呈下降趋势.
在很多地区,数十年天然林的过度采伐使立木蓄积量枯竭.
1998年长江特大洪水后实施的禁伐和限伐措施进一步削减了木材产量,特别是在一些木材蓄积相对较好的地区.
尽管国内成熟的人工林将有助于缓解国内的供需矛盾.
在未来的数十年,中国可能将继续面临严重的木材短缺.
进口已经大幅度增加,可能还将继续增加以满足需求.
报告的第一部分回顾了形成中国林产品市场的各种政策.
建筑和居民住宅改革和西部大开发等促进经济发展的政策将推动中国的木材和木材产品的消费.
中国的经济开放已将市场力引入国内木材市场,允许与他国自由贸易,鼓励加工制造领域的国外直接投资.
同时,天然林保护工程至少在短期内限制国内木材采伐.
该工程对黄河中上游和长江上游的天然林实行禁伐,对海南,西北和东北国有林区木材采伐实行削减.
总之,在鼓励木材和木材产品进口的同时,中国国内政策已经限制了vi木材生产.
报告的第二部分对中国林产品市场进行了分析,包括对未来木材供求评估.
过去十年来,中国的木材消费增长缓慢,大大落后于国内生产总值的高速增长.
这主要是由于建筑行业木材消费量停滞不前,基础设施工程对木材需求的下降同住宅对木材需求的增加持平.
1998年以来,中国的出口快速增加,尽管相对出口量小,现在占进口量的很大比例.
2003年,中国消费木材制品1相当于1.
38亿立方米的原木等价物2.
此外还额外出口3500万立方米的纸和家具等增值产品.
中国的出口量可能将继续增加.
由于经济的快速增长和生活水平提高,中国国内消费增长的潜力巨大.
2003年,中国生产约7900万立方米工业原木,进口9400万立方米.
木材禁伐和立木枯竭的可能影响是,天然林将为满足国内市场需求和增长的出口市场提供越来越少木材.
就一些产品而言,成熟的人工林可以帮助填补缺口.
但是,中国面临十分严重的木材特别是大径材短缺.
估计2010年中国将需要进口1.
25亿立方米原木等价物,以填补木材和纤维供应缺口.
报告第三部分研究了中国工业木材消费的"生态足迹".
1工业用材包括建筑和基础设施建设用材、家具、地板、人造板、包装材、纸浆和纸,不包括薪材2原木等价物是生产定量加工材和产品所需要的原木材积量.
原木等价物与加工木材产出量之间的差由废弃物和加工废料构成,部分废料可以用于生产其他产品vii同工业化国家相比,中国人均工业材的消费比例很小.
美国和日本人均消费分别是中国大陆居民消费的17倍和6倍.
但总体而言,无论是国内国外,中国的木材市场具有相当大的生态足迹,市场总量有望继续增长.
中国木材需求的持续增长鼓励了国外很多地区的森林企业.
在具有健全管辖和经营良好森林资产的地区,向中国出口林产品获取财政收入,不产生明显环境成本.
如果中国把木材来源转向这些地区,放弃那些不可持续和导致土壤侵蚀的国内生产,中国的净生态足迹就会减小.
然而,在林业管理较差的边境地区,增加向中国出口会导致由于迁移采伐和不加选择的皆伐而形成的较大的生态足迹.
俄罗斯、印度尼西亚和马来西亚是2003年中国三大木材供应国.
中国从这三个国家进口木材总量大约2400万立方米左右,大于中国国内产量4200万立方米一半.
新西兰、加蓬、德国、巴布亚-新几内亚、泰国、美国、加拿大和缅甸是供应中国的第二集团,2003年每个国家向中国供应木材大于80万立方米.
中国的纸和纸浆进口(2003年进口总量为5200万立方米,不包括回收利用的纸)来自于他国家和地区采伐的木材,这部分木材大于中国进口木材的数量.
印度尼西亚、俄罗斯、加拿大、智利、韩国、美国、中国台湾和巴西是2003中国大陆纸浆和纸的主要供应者.
viii第三部分还探讨了中国林业政策是否可能消除中国自身的环境压力而增加向中国出口木材、纸浆和纸的出口国的森林压力.
就此问题提供简单的复合判断,既不可能,也没有意义.
而且国内外的影响是变化的、多方面的,将来还取决于全球木材产品贸易的模式.
但是,中国进口的木材多来自于缺乏良好森林经营和管理的国家.
贸易统计数据和各种报告表明,中国是非法采伐和非法贸易木材的主要集散地之一.
中国日益增加木材增值产品出口.
因此,中国木材进口份额的增长代表了其他国家最终产品消费者的生态足迹.
这也意味着中国的制造商需要应对出口市场的环境敏感度.
例如,一个中国家具生产厂向美国零售商出口家具可能需要提供保证书,证明产品所用木材不是非法采伐木材.
一个中国纸张生产商向日本供应复印纸可能需要保证生产纸张所使用的纤维不源于皆伐的雨林.
第四部分探讨了可能减少中国林产品市场对环境负面影响的潜在的政策变化和行动.
这些措施涉及国内外的很多参与者.
主要探讨了四个大的战略.
第一,中国能够加强环保创新,如天然林保护工程和退耕还林工程,使环保创新发挥最大的正面影响.
实现这个目标的可能行动包括:制定退出战略和激励措施,在现有工程结束后保持工程ix的势头;拓展工程环境目标,超出洪水控制;并且加强产出监测.
第二,中国对其他国家特别是森林经营较差地区木材的需求,可以通过在国内森林资源丰富而目前被禁伐地区,通过对环境负责任的木材生产来进行削减.
具体措施包括:在确保可持续性的前提下,取消被区划为商品林的采伐限制;放宽集体林的采伐限制,鼓励社区为基础的森林管护;区划薪炭林采伐区,满足当地需求,实行监督采伐,而不是不规范采伐;实行与木材轮伐期相匹配的长偿还期的乡村信贷制度;并且保障植树造林和经营森林进行木材生产的家庭和集体的未来采伐权和销售权.
第三,报告还提出一些改革建议,以提高中国木材生产、分配和利用效率,使林业成为可靠的土地利用模式,同时减少浪费和采伐,生产等量的加工产品.
具体建议包括:进一步合理化地方木材销售和运输行政手续,避免对生产者根据市场需求调节采伐计划、价格、产品种类和发货地点权利的不公正限制;x改革木材生产的税费体制,消除对植树造林和木材生产的抑制因素,同时确保不产生新过度采伐激励因素;更好地把运输设施规划同木材采伐区、人工林发展和加工厂区划结合起来;回收胶合板和其他材料;充分利用间伐材、小径材以及采伐和加工剩余物;提倡环境友好型,资源节约型消费;开展科研和技术转让,为利用非木材纤维的小型加工厂开放更清洁、更高效的技术;并且适当使用木材替代品和复合材料,减少环境净破坏.
最后,报告建议采取措施,鼓励进口或购买合法采伐的木材和产自森林经营良好的木材.
与中国增长市场供应木材相关的环境影响将被减少到这样一种程度,使中国能够减少对较高环境成本产地的木材进口的依赖.
可能的行动包括:零售商、政府部门、建筑师、建筑公司以及中国购买和生产木材或纸产品的生产商能够采取负责任的购买政策,包括拒绝购买含非法采伐木材的产品,优先购买源于经营良好的森林的或回收的木材和纤维;利用追踪体系,跟踪木材来源到最终利用;利用森林认证核实特定来源森林的经营质量;防止进口含非法来源的木材产品的政府政策和规定;xi双边和/或多边合作以打击非法林产品贸易;并且及评论帮助大批量从俄罗斯和其他临国进口木材的,中国边贸暂行半税制的优点.
xii第一部分中国林业行业的政策环境近年来,中国林业行业已经实施了重大改革.
在发展林产品市场的同时,林业已经由简单的工业生产转向兼顾生态保护措施.
2000年国务院批准的六大国家林业重点工程体现了这一重大政策调整.
六大工程,计划历时15年(2001--2015),包括:1、国家天然林保护工程;2、"三北"和长江中上游等流域防护林建设工程;3、退耕还林工程;4、京津原风沙治理工程;5、野生动物和自然保护区建设工程;6、重点地区速生丰产林基地建设工程.
本部分通过如下四个方面,回顾了影响林业行业的近期政策变化:促进经济发展;自然资源经营和环境保护;木材市场税收和规定;国际贸易和投资.
1促进经济发展的政策中国建筑和住宅改革国家住宅改革工程已经促进了对新建住宅的需求.
该工程有两个目标:一是对国有居民住宅私有化,二是将居民的人均居住面积由1998年的8平方米和2000年的12-14平方米提高到2010年的15-18平方米,以提高人民的生活水平.
该工程的主要政策包括:提高国有住宅的租金;将国家补贴的国有住宅私有化;公开销售新建居民住宅;保证银行为房屋拥有者提供抵押;并且培育房地产市场.
这些改革措施极大地推动了居民住宅建设的增长和对木材建筑材料的需求.
根据建设部统计,2001年,新建住宅面积达到2.
93亿平方米,比2000年增长了25%(FAS2002:11).
新住宅居民数量的增加提高了对内装饰材料、家具、地板的需求.
中国内装饰协会的统计表明:2001年中国居民内装饰消费360亿美元,其中25%为木材产品消费(opcit:16).
西部大开发战略上世纪七十年代后期和八十年代初期,中国经济发展项目2重点集中在南部和东部沿海地区.
自上世纪八十年代以来,沿海地区除享受财政支持外,还享有优惠的税收政策,经历了经济的快速发展.
这种经济的快速发展加大了沿海居民和内地居民生活水平的差距.
为调整这一不平衡,中国政府于2000实施了西部大开发战略,以缩小沿海地区与西部地区的差距,促进经济平衡发展.
西部大开发战略在高速公路、铁路、机场、天然气管线、输电网和电信等基础设施方面投资巨大.
同时,为支持农业、林业和其他乡村工业发展的生态建设、工业基础设施和科教提供资金.
如果政策能提高中国,特别是西部的生活水平和建筑总量,无疑会增加木材产品的消费.
环境保护政策天然林保护工程1998年中国南方长江和北方松花江、嫩江特大洪水后不久,在下半年实施了天然保护工程.
工程系2000年国务院批准的六大国家林业重点建设工程之一.
该工程总投资为962亿元人民币(约合110.
6亿美元)(ChinaSFA2001a:4).
在长江和黄河流域,该工程建设目标包括:到2010年,禁止3000万公顷天然林采伐,其中2700万公3顷在集体林区;永久保护3100万公顷现有森林、灌木林和新造林;和更新造林1300万公顷,其中,封山育林300万公顷,飞播造林700万公顷,人工造林200万公顷.
在内蒙古、东北地区以及新疆和海南,工程目标包括:永久保护3300万公顷过度采伐的现有森林;和到2003年削减商品材生产40%,并保持到2010年(ChinaFAS2001a)天然林保护工程还需为因停止天然采伐而下岗的74万名林业企业职工创造新的就业机会.
工程将把这些下岗职工转移到森林经营、人工造林、非木材林产品的开发与利用以及多种经营上来.
天然保护工程由国家林业局天然林保护管理中心负责管理和实施.
工程省份在林业厅设有当地的管理机构.
工程实施严格,计划和组织自上而下,进展顺利(CohenandVertinsky2001;Zuo2002:8).
但是,工程实施的进度和模式因地而异.
在缺少实施的具体指导的情况下,各省对政策的理解不同,在省、县实行各自的战略.
在当地应用过程中,有时超越了国家政策确定的措施(Katsigris2002:10).
行业对天保工程的反映复杂.
总体上,禁伐降低了林业企业效益.
一些原盈利企业出现亏损.
九大林区中,最大的亏损4最大.
特别是,工程对木材加工企业影响最大.
但是,部分企业在工程实施前正经历一些经济问题,如川西林业局,由于工程补贴,财政状况有所改善.
林业企业收入的下降已经影响了依靠这些企业就业而获取收入的家庭和社区.
工程关于减轻国有林业企业和当地政府压力的财政补贴不包括依靠木材公司和非林产品的社区所面临的经济困境.
一些情况下,集体林区以木材生产为基础的社区经济已全部崩溃(opcit:31).
大面积地对集体林实施禁伐抑制了农民和私营部门为木材生产进行造林的积极性,将导致中长期木材供应的减少.
为限制违反禁伐政策的木材采伐和销售,四川、云南和陕西已经关闭了对当地木材市场以减少采伐和销售.
但是,当地居民需要木材,这种需求冲突可能导致木材黑市.
退耕还林工程退耕还林工程主要是对1998年特大洪水的回应.
工程1999年在四川、陕西、甘肃进行试点,退下农田,造林种草.
试点中所采用的措施后来被确定为六大国家林业重点工程之一.
2000年3月,工程扩展到长江上游和黄河中上游13个省(区).
到2001年年底,工程在20个省(区)实施(Zuo2002b:36).
为鼓励造林,工程提供粮食、现金和造林苗木.
农民退耕地每公顷可获得:5每年40美元(约350元人民币)现金补贴;90美元(约750元人民币)苗木费;而且长江上游粮食补助2250公斤;黄河中上游粮食补助1500公斤.
这些优惠将继续对生态林至少补贴8年,对商品林补贴5年,以保证农民退下耕地不再反弹(国务院2002).
除恢复森林覆盖外,工程的短期目标是减少粮食库存.
就长远而言,工程将通过恢复森林和草地的环境功能,如防止水土流失和洪水,提高粮食产量.
但工程也面临一些挑战,对一些激励措施的应用需要考虑当地的具体情况.
这些挑战包括:通过造林补贴激励措施,大量生产林果产品(特别是四川花椒和水果),冲击市场,导致市场扭曲.
如果农业收入减少,农民会转向种植经济林,而这些不是能够产生长期生态效益的林木,如森林/栖息地恢复.
对清除草本植被和建设或重建梯田种植经济林有关的环境关注日益增加.
单一树种人工造林,已呈现树木低成活率,生物多样性减少.
此外,用裸露土壤和零散树木替代草地和灌木的环境影响取决于梯田功能的好坏和如何维护.
尽管自相矛盾,但这些活动实际上可能导致更多的土壤流失.
6建设短期的农业补助种植,而不是帮助农民进行可持续的作物生产.
现已经就先行政策和措施的长期财政补贴和经济可持续性提出疑问.
给农民补贴粮食的措施需要兑现.
但从长远角度考虑,需要寻求农民增加收入和维持生计的出路.
结合禁伐政策的实施,很多村庄和乡镇已经出现失业,收入减少.
多数情况下,家庭收入大幅度减少.
由于各省、县和乡镇根据各自的自然、经济和政治条件实行不同战略,工程实施因地而异.
工程的长期可持续性和防止土壤流失以及恢复森林的能力尚不确定.
多数森林恢复侧重于在坡地上建设果园,导致所种果品和坚果产品供过于求,同时对防止土壤侵蚀和生境恢复作用不大(Xuandothers2002).
其他国家重点工程速生丰产林基地建设工程中国已经决定通过在重点地区实施速生丰产林基地建设工程,以提高国内人工林木材供应能力.
该工程计划在重点地区建设速生丰产人工用才林,预期每年向国内市场供应1.
3亿立方米木材.
工程目标是:2001至2015年,营造速生人工林1080万公顷,包括580万公顷纸浆用材林.
与其他工程不同,该工程不用特殊财政支持,而使用贴息贷款,主要依靠私营公司,通7过承租和转包国有和集体林地发展人工林(ChinaSFA2001b:5).
防护林工程该工程系中国最大的防护林工程,旨在防治水土流失和荒漠化,覆盖了中国"三北"地区(既:华北、东北和西北)、沿海地区、珠江、淮河、太行山、平原地区、洞庭湖、鄱阳湖地区,以及长江中下游地区28个省(区、市)的1696个县,计划营造人工林2270万公顷,营林7190万公顷.
工程在2001-2010年间总投资85亿美元(opcit).
京津源风沙治理工程该工程旨在解决北京周围的沙尘暴问题,含盖了5个省(区、市)(北京、天津、河北、内蒙古和山西)的75个县.
到2010年,森林和草地的覆盖率从目前的6.
7%提高到21.
4%.
从2001年到2010年工程总投资为70亿美元(opcit).
野生动物保护和自然保护区建设工程工程的主要目标是物种保护、自然保护和湿地保护,覆盖了全国典型和代表性的生态系统,包括濒危物种自然分布区和环境脆弱地区.
2010年前的重点是10个物种(包括大熊猫、金丝猴、藏羚羊和兰花科植物)的拯救项目和30个生态系统保护8项目(包括森林、沙漠和湿地).
工程共包括1276个自然保护区,其中国家级自然保护区155个(opcit).
国内其他环境政策创新森林区划和生态服务补偿基金森林区划工作始于1995年,并于1996年在云南进行试点.
试点框架很快在全国推开,到2000年底,全部区划工作完成.
根据森林区划政策,森林划分为两大类:商品林和生态服务林.
商品林主要进行商品材生产,既有天然林也有人工林.
森林区划政策允许根据可行的采伐和更新规定对森林进行转化.
生态林分为两种:(1)高生态价值的生态林和(2)普通生态林.
区划政策禁止在保护区、自然保护区、森林公园以及重点陡坡等重点生态林区进行采伐活动,允许在普通生态林区进行适当商品林采伐,但禁止皆伐,并对采伐量和树种有一定限制.
区划后的生态林总面积为1.
06亿公顷,不包括天然林保护工程实施区的被保护的森林(ChinaSFA2000).
为对生态林的生态效益进行财政补贴,中国政府正在建立生态效益补偿基金.
一部1998年实施的法律规定,生态效益补偿基金将补偿生态林所有者.
但该法尚未执行,资金筹措方式在运做之中.
到目前,中央政府已经为实施生态补偿基金制度的11个试点省分,提供1.
2亿美元的资金(ChinaSFA2002:5).
9森林区划和生态效益补偿基金同其他国家林业重点建设工程政策结合不是很好.
无论森林如何进行了区划,2010以前,天然保护工程中所有森林将实施禁伐和限伐.
这可能会限制被区划为商品林区的木材采伐.
但到2010年天然林保护工程和退耕还林工程结束后,区划政策和生态效益补偿基金可能成为维系工程将来目标的主要手段.
造纸厂污染治理在中国农村,大批的小型纸浆厂传统上依靠稻草和其他农业废料作为纤维原料(Hydeandothers2003:21).
20世纪90年代后期,中国政府加大了对纸浆和造纸厂排污的整治力度,规定2000年后,任何违反水污染规定的企业将被关闭.
20世纪90年代,大约4000多家小型纸浆和造纸厂被关闭(URS2004).
这一政策,加之鼓励外商投资,促进了纸浆造纸向使用木纤维的大型清洁纸浆厂转变.
但从长远来看,向中国转让利用农作物纤维进行小规模生产的清洁技术,将有助于非木材纤维纸张生产的增长.
木材节约和替代政策根据1983年《经济与合理使用木材和木材代用品的规定》,中国政府试图增加非木质替代品的使用,以减少国内木材需求.
但这一努力收效不佳,因上述规定于20世纪90年代中期终止,10而且也从未正式适用于进口木材产品(Daoweiandothers1998).
1999年,建设部和国家林业局联合颁布了一项政策,禁止使用天然林木材作为办公室和住宅门窗的原材料,要求在基础设施建设如铁路、电信和建筑中使用钢铁和水泥等替代品.
尽管未进行系统分析,但最近世界银行一份报告估计,这一政策使中国每年节约木材约1500万立方米(Rozelleandothers2000).
林业法规、税收和市场政策采伐限额和许可证根据各省立木年生长量,国务院向其分配五年采伐限额.
采伐限额计算不包括天然损失(火灾、病虫害等)和当地社区非商业木材利用(燃料,建筑和食用菌养殖等).
但是在天然林保护工程区,禁伐木政策规定,采伐限额不是基于生长量的计算.
因为禁伐政策必须执行,不考虑刚刚完成的森林区划过程,禁伐省份的林业生产同这些省的林业生产能力不相匹配.
无论是人工林还是天然林采伐,都需要许可证.
许可证规定了允许采伐量以及采伐、运输和营销的条件.
地方林业主管部门(国有林业企业和县林业局)向省级林业主管部门提交年度采伐计划.
省级林业局主管部门就各地方林业经营部门采伐采伐限额比例提出建议,然后上报国家林业局.
国家林业局根11据规定对省里的建议进行审核,然后批准并核发年度采伐许可证.
各地方林业经营部门才能用采伐许可证,进行采伐或承包给集体或社区进行采伐.
林业税费根据各地情况,私有林生产的税费占木材销售额的35-60%.
与之相比,农业生产税费仅占销售额的10-20%(Hydeandothers2003:11).
林业税费包括各种农业税、林业收费、增值税.
农业税适用于农业、林业和畜牧业,但因地而异.
林业费包括财政部、国家林业局批准的一系列收费项目,具体包括造林基金、维护费以及由各部门和地区自行确定的各种收费项目.
收费项目的数量各地有所不同.
根据1993年《中华人民共和国增值税暂行条例》,中国对木材实行增值税.
该条例规定,原木、板材等林业原产品需要交纳13%增值税,加工木材产品需要交纳17%的增殖税.
一些情况下,林业税费成为农民发展木材人工林的抑制因素,因为采伐人工林税后收入很低.
中国政府目前正在审定税费体制,总体目标是调减税率,清除那些抑制人工林发展的收费项目.
尽管税费需要合理调减,但改革也面临严峻挑战,可能激发过度采伐.
而且,很多县税务部门不愿意改革现有收费结构,因为需要林业收费支付职工的工资(Hydeandothers122003:211).
价格和调配/市场政策中国处在由计划经济体制向市场经济体制的转型中.
在计划经济条件下,多数商品的价格和产量由政府确定.
国家计划和控制木材产品和原木的价格、产量和分配.
由计划经济向市场经济转变可分为三个阶段:(i)计划调拨;(ii)计划调拨和自由贸易共存;以及(iii)国家监督下的自由贸易.
多数情况下,自由贸易和价格大幅度上涨同时发生.
转型过程进行的不稳定,并非是直线进行的.
1985年,国家放弃对南方集体林区原木的购买、销售和分配的垄断,1987年又恢复垄断,1993年又再次取消垄断(Hydeandothers:15-16).
而且,不同地区采取不同的作法.
例如,1985年前,中国北方的木材销售和分配由计划调拨体制控制.
价格由中央统一确定,偶尔有很小的调整.
1985年至1998年,多数木材根据中央计划价格和限额而生产和销售的,同时少量根据市场需求进行贸易.
直到1998年,除监督采伐和运输的许可制度外,木材市场才全部放开.
在南方,市场放开在时间上有所不同.
1980年前,木材由国家计划调拨.
1980年至1985年,只是很小部分放开.
1985年全部放开,允许按照商议市场价格销售木材.
13尽管市场放开的总趋势,但一些程序和规定继续限制生产者根据市场需求调节产量、价格和品种.
僵硬的特定品种生产限额和复杂的许可制度导致何时和是否盈利销售木材的不确定性(Rozelleandothers2000:4).
采伐、加工、销售和运输都需要许可.
当采伐限额紧缺,可能得不到许可.
即使得到了许可,往返林业局申请许可也给农户增加了很大负担(LiuandEdmunds2003:39).
尽管西部地区进行的基础设施建设可能会降低运输成本,但低效率采伐和较差的运输设施也可能限制国内市场的功能(Rozelleandothers2000:4;Hydeandothers2003:211).
森林经营在中国,所有的土地,包括森林,均由国家所有.
但是,非国家直接经营管理的土地和森林可租赁给集体和其他实体,进行林业生产.
集体林占中国森林总量的60%.
剩余的40%主要为天然林,由3000个独立核算的国有林场和135个国有林业局为国家经营(Hydeandothers2003:8-10).
除经营森林外,135个国有林业局还负责管理自己的木材加工设施.
国有林业局由地方或省政府直接管理,但由国家林业局指导.
集体林也是如此.
1978年前,农业和林业全部由中央组织管理.
改革始于农业,由家庭进入家庭承包责任制,将集体土地的使用权转移给14家庭,为期3至15年.
改革非常成功.
20世纪80年代,同样的改革引入林业.
家庭开始逐渐获得了更多集体土地的长期承包责任,现在家庭责任制经营着集体林的80%.
为鼓励家庭参与林业生产,1998年生效的《中华人民共和国森林法》提高了土地使用期的长期安全性和有关承包事宜的确定性,但关于土地使用权依旧存在不确定性,天然林保护工程实施的禁伐就说明了这一点(LiuandEdmunds2003).
森林认证森林认证是由一个独立方发证,证明一定面积的森林经营达到了一个规定的标准的过程.
中国政府支持森林认证工作,正在制定中国森林认证标准.
2003年,国务院颁发了一个高层次的决定,该决定强调了林业行业在中国可持续发展中的重要贡献,认识到森林生态效益的必要性.
该决定第12条要求扩大对外开放,加快森林认证,尽快与国际接轨.
第17条要求建立生态林认证体系(ChinaStateCouncil2003).
中国的政府机构,学术和林业专家正在积极工作来制定中国森林认证标准.
在新的规定下,这些需要中国坚定机构的同意.
为了得到市场信誉,他们还要满足国际股东的有关社会和环境标准方面的要求,以及独立评估和透明度.
到2004年月,中国有两家森林经营单位通过了森林保护理事会认证体系认15证.
森林认证通过产品标签同市场进行对接,标签确保木材和木材产品来源于经营良好的森林.
供应链中的公司持有产销监管链证书,所以标签边可以对木材由生产的森林到最终产品进行跟踪.
到2004年6月,中国有64家木材加工企业持有产销监管链证书(UNEP-WCMCandothers2004).
贸易和投资政策与中国森林资源贸易自由化由于中国加入亚太经济理事会、世界贸易组织以及总体对外开放,15年来中国贸易和投资政策已发生明显变化,这包括贸易壁垒减少和鼓励国外直接投资.
中国于1991年加入亚太经济理事会,并已经成为该区域论坛的积极参与者.
总的承诺包括1994年亚太经济理事会成员承诺逐渐取消贸易和投资壁垒.
成员国承诺了贸易和投资自由化的时间表,发达国家到2010年,发展中国家到2020年.
1997年,九个主要行业,包括林产品,被确定为早期自愿行业自由化部门.
中国于2001年12月正式加入世界贸易组织,承诺开放部分行业.
目前,承诺不包括林产品行业,其关税依旧按照在亚太经济理事会的承诺执行.
木材供应缺口不断增大,促使中国放16松对多数木材产品进口的控制.
过去10年中,木材产品的进口关税已数次下调.
原木、锯材、废纸和纸浆已实行零关税.
1992年,家具的关税为78%,到1999年,已经下调为22%.
1999年,放松了木材产品进口许可要求,授权进行进口贸易的公司数量明显增加.
关税水平的变化,非关税壁垒和国内改革政策导致主要林产品贸易的明显改变.
自1998年,林产品成为中国最大的单一进口门类.
到2000年,中国已经成为林产品所有主要种类的净进口国.
表格1.
1列出了目前的木材产品关税水平.
表1.
1木材和木材产品关税税率(2004)产品种类关税原木与锯材0%纸和纸板10-22%单板4-10%胶合板2-12%纤维板和刨花板6.
2-9.
6%其它加工木材产品3-6.
8%来源:中国海关中国已经采取了优先从俄罗斯、越南和缅甸进口的政策.
从1996年,从上述国家进口仅支付关税和增值税一半的税.
该优惠政策原计划为鼓励边境贸易的暂时措施,现仍在执行.
境外直接投资直到20世纪90年代中期,中国境外直接投资尚不是中国经济增长的主要驱动力.
但近年来,包括林业在内的各行业境外17直接投资快速增长.
根据原中国对外经贸合作部的统计,2002年境外直接投资达到527亿美元,超过同年在美国的440亿美元投资(BankofChina2003).
中国的境外投资政策和经济总体对外开放使中国木材加工能力不断扩大.
这将导致木材需求的增加,不仅在国内消费,而且二次出口他国.
在林业行业,对境外投资有一些限制,无论是小型木材加工厂,还是大型的纸浆造纸厂.
20世纪80年代,林业行业的境外投资主要集中在人工板工业,投资主要资助新技术和设备或者合资企业.
最近,境外直接投资集中在纸浆和造纸工业--纸浆材人工林以及纸浆和纸加工设施的发展.
中国纸浆造纸工业的特点为高度依赖非木材纸浆,尽管已经在20世纪90年代关闭了4000多家小型高污染的纸浆厂,依然高度分散.
由于在高科技大型纸浆厂的投资,纸浆材的需求将从2000年的1280万立方米增加到2015年的2900万立方米(URS2004).
仅中国南方,2008年以后,即使人工造林的扩展目标被实现,新建纸浆厂的纸浆材供应年缺口,仍预计将达到100万立方米(Cossalterperscom.
2004).
18第二部分中国木材产品市场的需求与供应本部分研究中国木材产品市场的动态以及中国工业用材的需求与供应之间较大并不断扩大的缺口.
中国森林资源官方统计表明,过去的十几年中,中国的森林面积不断增长,由1990年的1.
45亿公顷(占国土面积的15.
6%)增长到2000年的1.
63亿公顷(占国土面积的17.
5%).
2003年,国务院颁布的一个指示确定了森林覆盖率增长目标:到2010年增长到19%;到2020年增长到23%,到2050年增长到26%(中共中央2003).
中国森林覆盖率的恢复多由有限树种人工林组成.
中国是人工林面积最大的国家(4670万公顷).
中国南方有杉木、马尾松、桉树、杨树和引进松树品种的单一树种人工林.
在北方,人工林多为单一树种的杨树人工林.
近年来,境外在纸浆人工林上的投资猛增,纸浆造纸加工设施的投资引起了中国南方新一轮造林热潮.
但多数人工林尚为成林,在一定的时间内还不能为造纸供应纤维.
重点发展人工林,恢复森林覆被,意味着中国森林的生物多样性可能降低.
造林大大高于森林更新,表明一定比例的天然林采伐后不能自然恢复(FAO2003).
相反,森林面积的增19加是由于在非林地上发展单一品种的人工林.
就国土面积和13亿多人口而言,中国属少林国家.
中国人均森林面积为0.
12公顷,是全球平均数的五分之一.
表2.
1对木材主要生产国的森林资源进行了比较,结果表明,同其他大国相比,中国的森林资源十分有限.
表2.
1:中国森林资源比较(2000年)森林面积(10亿公顷)森林蓄积(10亿立方米)森林覆盖率(%)人均森林面积(ha)俄罗斯0.
8589505.
8美国0.
2331250.
5加拿大0.
2429277.
9中国0.
168180.
12世界3.
9386300.
6中国占世界比例(%)4.
126020资料来源:FAO2003中国国内供应根据中国官方统计,中国工业用材产量由1949年的600万立方米左右增长到1995年的6800万立方米.
自1995后,产量开始下降,到2002年下降到4400万立方米,2003年又上升到4800万立方米(见图2.
1).
中国木材产量的下降始于天然林禁伐前,大致是中国天然成熟林枯竭的结果.
有80%的国有林业企业的成熟林资源枯竭,不能满足自己加工厂的需求(Hydeandothers2003:200).
中国森林资源主要分布在三个地区:东北和内蒙古(占森20林面积的28%)、西南地区的四川和云南(占森林面积的19%)和南方十省区(占森林面积的36%)(SFA1999).
现有天然林大多分布在东北和西南,并由国有林业企业经营,而绝大部分人工林则分布在南方,主要由集体经营.
图2.
1中国木材生产趋势(官方统计)(1995-2003年)0102030405060708019501955196019651970197519801985199019952000年产量百万立方米)图2.
2表明,近期木材生产的下降主要在西南,而东北和内蒙古略有减少,这两个地区均有大面积的天然林.
数据表明,在1998年实施天然林禁伐木前,这些地区的木材产量已经开始下降.
但是,最初的禁伐的确加速了产量下降.
在南方,1994年产量达到最高,尔后开始下降,但从1998年开始,产量以最快速度下降.
在东北和内蒙古,1998年的产量下降不大,199821年后下降速度缓慢增加.
东北和内蒙古木材产量的下降,导致该地区仅能供应少量的高等级原木.
如1997年至1999年,高等级原木的产量由140万立方米下降到90万立方米(Cohenandothers2001:47).
中国人工林比例已经由1990年的14%提高到2000年28%(FA02003).
中国是世界上用于人工林发展土地面积最大的国家.
由于速生和短轮伐期树种为主,人工林不能成为大径级、高等级原木的来源.
即使在人工林集中的南方,1995年以来,木材产量也经历了下降趋势,反映出很大比例的人工林尚未成熟.
此间,唯有华中地区的木材产量有所增加,人工林木材产量由1990年的80万立方米增长到1995年的650万立方米,到2000年增长到720万立方米(该部分产量包括在图2.
2中的"其他"部分中).
图2.
1和2.
2是根据中国各省、市、自治区木材产量的官方统计数据绘制的.
表2.
2则包括对官方未统计的工业木材产量4的估计数据.
这些估计使国内木材产量有所提高,考虑到了地方官员怕超过官方限额而不愿报告,所以未纳入官方统计的产量.
1用于工业的木材,如建筑和基础设施用材,家具,地板、人造板、包装、纸浆和纸张,但不包括薪材.

22图2.
2中国木材产量(按地区)(立方米)3010203040506070年产量百万立方米)其它南方西南东北对未申报的产量的估计主要依靠三个信息来源:(a)图2.
1所示的商品才产量官方统计;(b)是森林资源消耗的官方统计;(c)是国家森林资源清查.
1990年至1996年的数据来源于官方统计,1996年是官方森林资源消耗调查的最近一次.
以后年度的消耗模式系推断的结果.
国家森林资源清查每五年进行一次,是中国森林资源状况最可靠的数据来源.
中国官方木材产量统计显示,产量连续减少,且小于国家森林资源清查中基于立木蓄积定期对比所计算的采伐量.
该估计的准确方法学在奉国强等1999年的文部分中已有描述.
表2.
2还给出了包括官方木材产量统计中的薪材限额.
为3资料来源:各年《中国统计年鉴》和各年林业统计年鉴《中国统计年鉴》23估计工业用材的准确产量,扣除了官方统计中包含的薪材产量,木材产量数据有所减少.
表2.
2表明,20世纪80年代和90年代初期,工业材原木产量增加,到1995年估计产量达到1亿立方米的高峰.
1995年后,国内供应逐渐下降,到2002年降到了7500万立方米,2003年年略有回升高,增加到7900万立方米.
表2.
2:中国工业用材原木生产量(百万立方米)年国家统计的工业用材产量国家统计的薪材估计未申报的工业用材产量估计工业用材原木产量198463.
86.
619.
777198563.
24.
919.
578198665.
05.
420.
180198764.
14.
519.
879198862.
24.
719.
277198958.
07.
719.
770199055.
74.
618.
970199158.
15.
219.
773199261.
75.
520.
977199363.
95.
321.
780199466.
26.
036.
396199567.
75.
237.
2100199667.
16.
436.
898199763.
94.
635.
194199859.
74.
132.
888199952.
43.
939.
388200047.
23.
335.
479200145.
53.
234.
176200244.
43.
133.
375200347.
64.
435.
77924中国的木材消费中国的工业用材、纸和纸浆市场,是第二大交易市场,仅次于美国.
2003年,中国国内市场消费国产工业用材约1.
38亿立方米(原木当量)5,另有3500万立方米作为增值产品出口.
表2.
3描述了过去十年中中国工业用材生产和消费的趋势,表明这个时期是进口猛增的10年.
自1993年,木材进口增加了三倍,达到了2003年的9400万立方米.
进口木材的大部分用于贴补国内产量下降产生的缺口.
图2.
3中国工业用材消费和生产量(包括未申报的产量)02040608010012014019931994199519961997199819992000200120022003年原木当量百万立方米)消费生产进口出口2003年,中国工业用材消费(产量加上进口,再减去出口)5原木当量:生产一定量的加工木材和加工产品所需要的原木量.
两者之差为剩余物和废料,部分可用于生产其他木材产品.