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身份信息核查系统及统一账户平台20170114通关测试方案中国证券登记结算有限责任公司二零一七年一月中国结算工程技术文档2/10文档信息文档名称身份信息核查系统及统一账户平台20170114通关测试方案说明3/10目录一、测试目标.
4二、参测单位.
4三、参考规范.
4(一)参考文档.
4(二)定义和术语.
4四、测试内容及数据准备.
4(一)测试内容.
4(二)测试数据准备.
5五、测试时间安排.
5六、测试环境.
6七、注意事项.
6八、联系方式.
7一、测试反馈表8二、中国结算北京分公司收费测试说明.
104/10一、测试目标中国证券登记结算有限责任公司将于2017年1月14日组织身份信息核查系统及统一账户平台通关测试,以检验各方技术系统的正确性.
二、参测单位1.
中国证券登记结算有限责任公司2.
开户代理机构三、参考规范(一)参考文档1.
账户系统数据接口规范v1.
40242.
通关测试业务变动说明(二)定义和术语1.
UAP:统一账户平台2.
IDVF:身份信息核查系统3.
PROP:上海参与人远程操作平台4.
CCNET:中国结算北京通信系统四、测试内容及数据准备(一)测试内容2017年1月14日当天模拟2017年1月14日和2017年1月15日两个业务日,开户代理机构通过PROP报送账户业务和身份信息核查业务.
1.
模拟20170114业务日期间,开户代理机构主要进行IDVF及UAP功能验证;同时对20170113生产系统报送的开户业务和身份信息核查业务进行费用清算核验.
重点关注并申报如下身份信息核查业务的测试点,并关注IDVF日间反馈的"性别"、"出生日期"、"出生地"等字段内容.
5/10测试点测试内容预期结果业务流水号检验业务流水号重复处理失败身份验证业务类型检验业务类型为02处理成功业务类型为01/03/04处理失败证件类别检验主要身份证明文件类别为01处理成功主要身份证明文件类别为非01的其他值处理失败证件代码检验合法的18位身份证号处理成功合法的15位身份证号处理失败身份证号不合法处理失败客户名称检验客户名称存在生僻字/繁体字处理成功客户名称与身份证号不匹配处理失败客户名称中间有'|'失败,"暂不能提供身份验证服务"2.
模拟20170115业务日期间,对20170114报送的开户业务和身份信息核查业务进行费用清算.
备注1:对于身份信息核查业务的收费有如下说明,当返回的结果是"处理成功"、"证件号码与客户名称不一致"、"证件不存在"的查询需要收费;20170113生产系统报送的身份信息核查业务按照原有收费标准执行,即有照片0.
8元,无照片0.
3元;20170114测试环境报送的身份信息核查业务按照新收费标准执行,即只提供有照片查询,每笔0.
3元,具体可参考《通关测试业务变动说明》.
备注2:由于中国结算北京分公司不参与本次测试,中国结算北京分公司通过CCNET发送给各开户代理机构的收费文件(明细结果库BJSJG.
DBF和资金结算信息库BJSZJ.
DBF)不会下发.
为弥补此环节,请代理机构依据下文二(中国结算北京分公司收费测试说明)进行测试.
(二)测试数据准备本次通关测试以测试前一天2017年1月13日(周五)IDVF/UAP生产系统业务全部结束后的数据作为初始数据.
五、测试时间安排通关测试时间为2017年1月14日.
测试过程中各参测单位如遇到异常请务必实时电话反馈.
参测券商请在2017年1月14日20:00之前提交反馈,反馈表6/10参见下文一,请发送至nxsun@chinaclear.
com.
cn.
具体测试时间安排请见下表.
对每家参测代理机构报送身份验证数量的限制如下,10:00-13:00身份验证的报送数量不做限制,13:00-14:00身份验证业务报送的数量控制在80条以内.
测试时间模拟时间测试内容10:00-14:002017-01-14日间(1)代理机构报送身份信息核查业务请求;(2)代理机构向UAP报送沪深账户开立的请求.
14:00-15:302017-01-14日终(1)UAP向代理机构发送接口之外的文件GZSFTZ_20170114.
xls,参考二;(2)UAP向代理机构发送日终文件(不包含全量文件).
15:30-17:002017-01-15日终(1)UAP向代理机构发送接口之外的文件GZSFTZ_20170115.
xls,参考二;(2)UAP向代理机构发送日终文件(只发送"资金清算文件"和"当日账户业务核对文件").
六、测试环境通关测试的环境和IDVF/UAP生产配置一致,参测方的PROP系统(包含PROP网关、PROP通用接口、PROP/PFX信箱)和FTP所有参数均使用生产系统参数进行配置.
各开户代理机构通过中国结算上海分公司PROP系统,报送账户接口业务和身份信息核查业务,并通过PFX发送和接收文件.
七、注意事项1.
各参测单位务必在测试前做好系统环境和数据备份工作.
2.
身份信息核查系统及统一账户平台在测试当天属于测试环境,平台收发的所有数据仅用于测试,不能作为生产环境任何业务的依据.
3.
在测试完毕后,做好系统环境和数据的恢复及验证工作,确保下一运行日生产系统正确运行.
4.
请各参测单位认真组织,落实专人负责本次测试工作,在测试过程中,如发7/10现异常现象,请实时通报.
5.
20170113周五生产系统报送的身份信息核查业务按照原有标准收费,即依据"有照片"和"无照片"两种业务规则分别收费"0.
8元"和"0.
3元";20170114周六测试环境报送的身份信息核查业务按照新标准收费,即只提供有照片服务,收费标准为"0.
3元".
八、联系方式业务联系人:陈通电话:010-50938977邮箱:tchen@chinaclear.
com.
cn技术联系人:孙楠翔电话:010-50938662/131-2019-6825邮箱:nxsun@chinaclear.
com.
cn中国证券登记结算有限责任公司二一七年一月六日8/10一、测试反馈表通关测试反馈表参与人名称:一、测试情况说明1、测试反馈日期2017年月日2、测试内容通过情况(正常、异常、未测)账户业务(消息接口)(1)证券账户开立正常异常未测身份信息核查业务(消息接口)(1)身份信息查询正常异常未测3、文件接口处理情况(正常、异常、未测)(1)当日账户业务核对文件ywls(20170114)正常异常未测(2)当日账户业务核对文件ywls(20170115)正常异常未测(3)当日发生变更的一码通账户资料文件ymtzl正常异常未测(4)当日发生变更的证券账户资料文件zqzhzl正常异常未测(5)当日发生变更的证券账户使用信息文件syxx正常异常未测(6)当日发生变更的合伙人信息文件hhr正常异常未测(7)沪市账户托管对账文件hstgdz正常异常未测(8)开户统计文件khtj正常异常未测(9)证券账户业务日终回报文件zhrz正常异常未测(10)资金清算文件zjqs(20170114)正常异常未测(11)资金清算文件zjqs(20170115)正常异常未测(12)收费通知GZSFTZ_20170114.
xls[参考二]正常异常未测(13)收费通知GZSFTZ_20170115.
xls[参考二]正常异常未测备注1:未明确日期的文件,只发送1月14日的文件备注2:T日的账户业务体现在T日的ywls中,T日的身份信息核查业务体现在T+1日的ywls中二、测试问题记录(包括重点测试内容中遇到的问题)1、2、三、测试结论测试完成情况账户业务(包括消息和文件接口)完全通过部分通过失败身份信息核查业务(包括消息和文件接口)完全通过部分通过失败如果测试部分失败,请记录失败业务的详细信息和问题排查:四、其他情况1、参测机构自身技术系统上线准备情况9/10全部就绪部分就绪未就绪部分:2、内部管理就绪情况说明(150字内):此处描述券商内部人员、业务流程以及制度方面准备情况3、备注:测试负责人:联系电话:10/10二、中国结算北京分公司收费测试说明由于中国结算北京分公司不参与此次通关测试,模拟20170114、20170115业务日期间,本应该由北京分公司通过CCNET下发的收费文件(明细结果库BJSJG.
DBF和资金结算信息库BJSZJ.
DBF)不会下发至代理机构.
为弥补中国结算北分公司缺失的环节,本次通关测试中,在模拟20170114、20170115业务日期间,均增加一个由UAP发往开户代理机构的文件,该文件不会出现在将来的生产系统,只用于本次测试,目的是代替中国结算北京分公司的明细结果库BJSJG.
DBF和资金结算信息库BJSZJ.
DBF.
该文件命名为收费通知文件(GZSFTZ_yyyymmdd.
xls),文件具体说明如下,请参测代理机构对此文件进行核对.
请注意,20170113周五生产系统报送的身份信息核查业务在20170114业务日进行收费清算时按照原有收费标准执行,即有照片0.
8元,无照片0.
3元;20170114测试环境报送的身份信息核查业务在20170115业务日进行收费清算时按照新收费标准执行,即只提供有照片服务,统一0.
3元,具体可参考《通关测试业务变动说明》.
序号字段字段名称说明1HYDM会员代码开户代理机构代码(结算参与人代码)2FYLB费用类别开户费用留空,身份验证费用为SFF00013FYJE费用金额开户代理机构应付费用,单位为人民币分4QSRQ清算日期系统清算日期,填写发送费用数据的交易日期5YWRQ业务日期填写产生费用的业务报送时的交易日期说明:1本文件包括T-1业务日开立的沪市A股(包括信用证券账户)和深市A股(包括信用证券账户)的开户收费数据,以及T-1业务日身份验证查询的收费数据.
数据为各代理机构应收取的开户费用、身份验证查询费用,单位是人民币分.
2本文件只针对此次通关测试,在生产上并无该文件.