机构息壤备案

备案事项"重庆辖区基金经营机构备案事项指引(2020年9月更新)"类别","序号","事项名称","法规依据","备案主体","备案部门","备案时限","工作程序及内容""部门规章、规范性文件规定的备案事项",1,"基金销售机构、基金销售支付机构等开立基金销售结算专用账户以及变更信息或撤销的备案","《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第40条;《关于实施的规定》(证监会公告[2020]58号)第22条","公开募集证券投资基金销售机构、从事基金销售支付结算业务的支付机构","公司住所地证监局","5个工作日内","基金销售结算资金监督机构受基金销售机构、基金销售支付机构等委托,对其开立、使用基金销售结算专用账户的行为和基金销售结算资金划转流程进行监督.
中国证券登记结算有限责任公司(以下简称中国结算)或者取得基金销售业务资格的商业银行可以担任基金销售结算资金监督机构.
基金销售机构、基金销售支付机构等应当在基金销售结算资金监督机构开立基金销售结算专用账户,并与基金销售结算资金监督机构签订监督协议,对账户性质、账户功能、资金划转流程、监督方式、账户异常处理等事项做出约定.
中国证监会另有规定的,从其规定.

基金销售机构、基金销售支付机构等按照《销售办法》第四十条规定开立基金销售结算专用账户的,应当将有关监督协议和账户信息在5个工作日内报住所地中国证监会派出机构备案;账户后续变更基本信息或撤销的,应当在5个工作日内报住所地中国证监会派出机构备案.
""部门规章、规范性文件规定的备案事项",2,"独立销售机构设立或撤销分支机构、吸收合并其他机构、变更公司章程、经营范围、注册资本、变更持股5%以上股东、控股股东、实控人、高级管理人员、对外投资或担保等的备案","《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》(证监会令第175号)第51条;《关于实施的规定》(证监会公告[2020]58号)第8条","公开募集证券投资基金销售机构","公司住所地证监局","5个工作日内","独立基金销售机构发生下列事项的,应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构备案:(一)变更公司章程、名称、住所、组织形式、经营范围、注册资本、高级管理人员;(二)新增持有5%以上股权的股东,变更控股股东、实际控制人;(三)持有5%以上股权的股东变更姓名、名称,或者质押所持独立基金销售机构的股权;(四)设立、撤销分支机构,变更分支机构名称、营业场所;(五)对外进行股权投资或者提供担保;(六)中国证监会规定的其他事项.
住所地中国证监会派出机构收到备案材料后应当进行核查,发现备案事项不符合法律、行政法规及中国证监会规定的,应当责令整改.

基金销售机构合并分立,基金销售业务资格按下述原则管理:(一)基金销售机构新设合并的,新公司应当根据《销售办法》的规定申请注册,在新公司取得业务许可证前,合并方基金销售业务资格部分终止,新公司6个月内仍未取得业务许可证的,合并方基金销售业务资格终止;(二)基金销售机构吸收合并且存续方不具备基金销售业务资格的,存续方应当根据《销售办法》的规定申请注册,在存续方取得业务许可证前,被合并方基金销售业务资格部分终止,存续方6个月内仍未取得业务许可证的,被合并方基金销售业务资格终止;(三)基金销售机构吸收合并且被合并方不具备基金销售业务资格的,基金销售机构应当在被合并方分支机构(网点)符合基金销售规范要求后,按本规定第七条的要求更新信息,并将基金销售业务信息管理平台整合情况向中国证监会派出机构报告;被合并方分支机构(网点)不符合基金销售规范要求的,不得开展基金销售业务;(四)基金销售机构吸收合并,合并方和被合并方均具备基金销售业务资格的,合并方应当将基金销售业务信息管理平台整合情况向中国证监会派出机构报告;(五)基金销售机构分立的,新公司应当根据《销售办法》的规定申请注册,并领取业务许可证.
基金销售业务资格部分终止的,基金销售机构可以办理销户、赎回、转托管转出等业务,不得办理开户、认购、申购等业务.
独立基金销售机构合并分立事项涉及分支机构的,还应当符合《销售办法》第三十七条的规定.
""内部规范性文件",3,"基金经营机构新建或租用数据中心、呼叫中心备案","《关于加强证券基金经营机构基础设施备案管理工作的通知》(机构部函[2017]961号)","公开募集证券投资基金管理人","公司住所地证监局","建设方案形成5个工作日内","自2017年5月1日起,经营机构新建或租用数据中心、呼叫中心的,应当在建设方案形成5个工作日内,将建设方案、应急预案等有关材料向拟建项目所在地证监局报备,并抄报住所地证监局.
""部门规章、规范性文件规定的备案事项",4,"基金经营机构使用香港机构投资咨询服务备案","《证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务暂行规定》(证监会公告〔2020〕20号)第9、10、11、14条","公开募集证券投资基金管理人","公司住所地证监局","自签订协议之日起5个工作日","香港机构为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务,应当符合内地和香港有关证券投资顾问业务行为的规定,并按照中国证券投资基金业协会的规定备案基本信息.

证券基金经营机构应当履行主动管理职责,自主作出投资决策,不得委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令.
证券基金经营机构作为基金管理人依法应当承担的责任不因委托而免除.

证券基金经营机构应当与提供证券投资咨询服务的香港机构签订协议,约定双方的权利、义务和责任,服务的内容、方式和禁止行为等事项.

香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作,按照要求提供有关业务资料和信息.

证券基金经营机构使用符合下列情形之一的香港机构的证券投资咨询服务的,应当自签订协议之日起5个工作日内,将协议、香港机构根据本规定第十条签署的承诺书、香港机构符合本规定第四条或者第五条规定的证明文件报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案:(一)与证券基金经营机构存在控制关系或者受同一金融机构控制;(二)提供港股研究报告的香港机构从事发布证券研究报告业务3年以上,且有20名以上经香港证监会批准取得就证券提供意见牌照的持牌代表;(三)提供港股投资顾问服务的香港机构从事资产管理业务5年以上,且最近一个会计年度管理的证券资产不少于100亿港元或者等值货币.

有下列情形之一的,证券基金经营机构应当及时告知使用港股投资顾问服务的公募证券投资基金份额持有人,并在5个工作日内报住所地或者经营所在地中国证监会派出机构备案:(一)证券基金经营机构变更提供港股投资顾问服务的香港机构;(二)提供港股投资顾问服务的香港机构出现控股股东变更、负责人员变更、因重大违法违规行为受到处罚等可能对基金投资产生重大影响的变化;(三)证券基金经营机构终止使用港股投资顾问服务.
","备注:1.
本表系结合相关法律法规及备案报告事项清理工作情况汇总整理而成,供参考.

2.
本表系证监局根据自身职责范围要求备案报告的事项,不影响其他部门/单位根据其职责对证券基金经营机构提出其他备案报告要求.

3.
证券基金经营机构、专项业务服务机构、信息技术服务机构与信息技术相关的备案报告事项,参见我会科技监管有关备案信息系统及相关操作指引要求执行.