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凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文1凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告2019年04月凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文2第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任.
公司负责人陈义龙、主管会计工作负责人唐秀丽及会计机构负责人(会计主管人员)唐秀丽声明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整.
覃西文、须峰、王伟、王海鸥四名董事无法保证本报告真实、准确、完整.
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议.
大华会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司2018年财务报告出具了无法表示意见的审计报告,本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读.
大华会计师事务所(普通有限合伙)对公司2018年内控报告出具了否定意见的审计报告,本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明,请投资者注意阅读.
本报告涉及未来计划、发展战略等前瞻性陈述,不构成公司对投资者的实质性承诺,请投资者注意投资风险.
公司因2017年度被中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)出具无法表示意见的审计报告,根据《深圳证券交易所股票上市规则》第13.
2.
1条的规定,公司股票已于2018年7月2日被实施"退市风险警示"特别处理.
根据《深圳证券交易所股票上市规则》第14.
1.
1条"因审计意见类型触及本规则13.
2.
1条第(四)凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文3项规定情形其股票交易被实行退市风险警示后,首个会计年度的财务会计报告继续被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告,深圳证券交易所有权决定暂停其股票上市"的规定,公司2018年度财务会计报告继续被出具无法表示意见的审计报告,深圳证券交易所将自本报告披露之日起,对公司股票实施停牌,并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定.
若公司暂停上市后首个年度报告满足《深圳证券交易所股票上市规则》第14.
4.
1条有关规定,深圳证券交易所有权决定终止公司股票上市交易.
公司计划不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本.
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文4目录\l-_Toc300000084第一节重要提示、目录和释义.
6第二节公司简介和主要财务指标.
11第三节公司业务概要.
16第四节经营情况讨论与分析.
29第五节重要事项.
76第六节股份变动及股东情况.
82第七节优先股相关情况.
82第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况.
83第九节公司治理.
94第十节公司债券相关情况.
107第十一节财务报告.
114第十二节备查文件目录.
275凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文5释义释义项指释义内容公司、本公司、凯迪生态指凯迪生态环境科技股份有限公司阳光凯迪指阳光凯迪新能源集团有限公司凯迪工程指武汉凯迪电力工程有限公司中国证监会指中国证券监督管理委员会深交所指深圳证券交易所第一代电厂指使用中温次高压循环流化床生物质发电机组第二代电厂指使用高温超高压循环流化床生物质发电机组华融资产指中国华融资产管理有限公司华电集团指中国华电集团资本控股有限公司武汉金湖指武汉金湖科技有限公司格薪源指格薪源生物质燃料有限公司阳光公司指凯迪阳光生物质能源投资有限公司公司法指中华人民共和国公司法证券法指中华人民共和国证券法凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文6第二节公司简介和主要财务指标一、公司信息股票简称凯迪生态股票代码000939变更后的股票简称(如有)*ST凯迪股票上市证券交易所深圳证券交易所公司的中文名称凯迪生态环境科技股份有限公司公司的中文简称凯迪生态公司的外文名称(如有)KaidiEcologicalAndEnvironmentalTechnologyCo.
,Ltd公司的外文名称缩写(如有)KaidiEco公司的法定代表人陈义龙注册地址湖北省武汉市东湖新技术开发区江夏大道特一号凯迪大厦注册地址的邮政编码430223办公地址湖北省武汉市东湖新技术开发区江夏大道特一号凯迪大厦办公地址的邮政编码430223公司网址http://www.
china-kaidi.
com/电子信箱kaidishengtai@kaidihi.
com二、联系人和联系方式董事会秘书证券事务代表姓名陈义龙联系地址湖北省武汉市东湖新技术开发区江夏大道特一号凯迪大厦702电话027-67869270传真027-67869018电子信箱chenyilong@kaidihi.
com三、信息披露及备置地点公司选定的信息披露媒体的名称证券时报、上海证券报登载年度报告的中国证监会指定网站的网址www.
cninfo.
com.
cn公司年度报告备置地点湖北省武汉市东湖新技术开发区江夏大道特一号凯迪大厦凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文7四、注册变更情况组织机构代码300019029公司上市以来主营业务的变化情况(如有)以脱硫脱硝为主的节能环保业务向以生物质发电为主的清洁能源平台型公司的转变.
历次控股股东的变更情况(如有)无变更五、其他有关资料公司聘请的会计师事务所会计师事务所名称大华会计师事务所(特殊普通合伙)会计师事务所办公地址北京市海淀区西环中路16号院7号楼12层签字会计师姓名李东坤公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构适用√不适用公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问适用√不适用六、主要会计数据和财务指标公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据√是否追溯调整或重述原因会计政策变更;会计差错更正;同一控制下企业合并;其他原因2018年2017年本年比上年增减2016年调整前调整后调整后调整前调整后营业收入(元)2,404,119,732.
445,445,743,305.
645,474,369,335.
42-56.
08%5,000,715,468.
765,000,715,468.
76归属于上市公司股东的净利润(元)-4,809,595,903.
95-2,380,512,584.
58-5,404,332,279.
77-1.
91%333,527,855.
64333,527,855.
64归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润(元)-4,876,739,274.
85-2,663,139,483.
48-5,836,731,609.
92-16.
45%160,515,716.
07160,515,716.
07经营活动产生的现金流量净额(元)-329,394,155.
37439,982,657.
27451,145,199.
06-173.
01%299,131,237.
32299,131,237.
32基本每股收益(元/股)-1.
22-0.
610-1.
380.
110.
110稀释每股收益(元/股)-1.
220.
610-1.
380.
110.
110加权平均净资产收益率-105.
22%-22.
30%-57.
37%-47.
85%4.
24%4.
24%2018年末2017年末本年末比上年2016年末凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文8末增减调整前调整后调整后调整前调整后总资产(元)32,628,674,849.
8838,468,526,007.
6135,951,165,190.
81-9.
24%41,758,156,359.
8141,758,156,359.
81归属于上市公司股东的净资产(元)2,166,208,642.
299,484,419,042.
186,975,804,546.
24-68.
95%11,864,931,626.
7611,864,931,626.
76会计政策变更的原因及会计差错更正的情况七、境内外会计准则下会计数据差异1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况适用√不适用公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况.
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况适用√不适用公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况.
八、分季度主要财务指标单位:元第一季度第二季度第三季度第四季度营业收入709,727,779.
82685,701,017.
35403,906,606.
21604,784,329.
06归属于上市公司股东的净利润-283,709,892.
11-677,782,258.
63-772,705,532.
51-3,075,398,220.
70归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润0.
000.
000.
00-4,876,739,274.
85经营活动产生的现金流量净额-361,706,348.
06-158,053.
0222,351,581.
0110,118,664.
70上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异是√否九、非经常性损益项目及金额√适用不适用单位:元项目2018年金额2017年金额2016年金额说明非流动资产处置损益(包括已计提资产减-357,767.
22-18,678,292.
15-1,350,598.
19凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文9值准备的冲销部分)越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免计入当期损益的政府补助(与企业业务密切相关,按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外)105,219,411.
89441,200,848.
5315,487,296.
05计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益42,470,324.
6086,081,633.
99非货币性资产交换损益委托他人投资或管理资产的损益因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备债务重组损益企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益132,236,880.
37单独进行减值测试的应收款项减值准备转回对外委托贷款取得的损益采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响受托经营取得的托管费收入除上述各项之外的其他营业外收入和支出-70,288,628.
35-448,196.
9229,047,801.
37凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文10其他符合非经常性损益定义的损益项目减:所得税影响额11,556,501.
1476,223,399.
022,704,430.
74少数股东权益影响额(税后)-1,656,531.
12-466,735.
72-295,190.
71合计67,143,370.
90432,399,330.
15173,012,139.
57--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目,以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目,应说明原因√适用不适用项目涉及金额(元)原因增值税即征即退87,832,413.
44根据相关税收法规,部分政府补助属于可经常性享受的税收优惠,故将此部分政府补助界定为经常性损益凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文11第三节公司业务概要一、报告期内公司从事的主要业务公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否公司是一家以生物质发电为主营业务,兼顾风电、水电的清洁能源平台型公司,同时,公司还从事海外EPC电厂分包、开发建设林业资产等业务.
报告期内,生物质发电业务为公司最主要的主营业务.
其中:1、生物质发电业务:生物质发电是利用生物质所具有的生物质能进行发电,是可再生能源发电的一种.
公司采用自主研发、已达世界领先水平的高温超高压循环流化床锅炉燃烧技术,以农林废弃物为原料,实现了发电、供热和灰渣综合利用一体化.
在燃料收集模式和流程上进行了创新和再造,目前燃料采购大力推广村级燃料收购、开展大客户合作的同时,积极推进燃料度电承包模式,以实现减少中间环节、让利于民,形成持续、低成本燃料控制能力,建立有效的燃料收集网络体系.
(1)装机容量及生产能力截至2018年12月31日,公司运营生物质电厂为47家,累计装机容量1392MW.
时间装机容量(MW)总发电量(亿千瓦时)售电量(亿千瓦时)2018年末/2018年度139226.
0223.
462017年末/2017年度130269.
4962.
482016年末/2016年度112256.
5550.
32公司生物质发电量下降的原因:报告期内,生物质发电装机容量略有增加,但由于公司负债率较高,自2017年以来,受国家加大金融风险防控力度、进一步去财务杠杆等措施的影响,公司逐渐陷入流动性困难.
2018年5月初,公司发生中票违约,本息到期无法兑付,陷入债务危机.
众多债权人通过诉讼等措施进行资产保全,导致运营电厂电费账户被监管或冻结,电厂资金链断裂,公司生产经营面临考验.
此后虽通过与各电厂相关债权人、当地政府、燃料供应方等多方协商,部分电厂达成了有效的生产恢复方案,部分电厂逐步恢复生产经营,但总体上,电厂运营情况较以前年度差距较大,报告期内电量同比下降较多.
(2)生物质电厂燃料运行模式凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文12(3)生物质电厂生产模式及销售模式公司生物质电厂采用技术为生物质直燃发电,发电燃料采用生物质,通过上料系统,进入循环流化床锅炉燃烧,产生合格蒸汽进入汽轮发电机组中做功、发电.
生物质电厂电量销售采用直接销售的方式.
依照国家政策和项目核准时的并网承诺,在项目建设过程中,电厂与当地电网公司签署购售电协议,将电厂所发电量并入指定的并网点,实现电量交割.
根据国家发改委颁布并于2006年1月1日生效的《可再生能源发电价格和费用分摊管理试行办法》(发改价格[2006]7号),2005年12月31日后获得国家发改委或者省级发改委核准的可再生能源项目的上网电价实行政府指导价,电价标准由国务院价格主管部门按照招标形成的价格确定;可再生能源发电价格高于当地脱硫燃煤机组标杆上网电价的差额部分,在全国省级及以上电网销售电量中分摊.
据此,生物质电厂上网电价由结算价格和可再生能源电价附加补贴(国家发改委核定的上网标杆价格与结算价格间的差额部分)组成,结算价格由当地燃煤火电脱硫标杆上网电价确定,各地存在一定差异,结算价格对应的上网电费由与生物质电厂签订《购售电合同》的当地电网公司承担,结算周期为一个月;可再生能源电价附加补贴对应的上网电费由可再生能源发展基金承担,按照国家相关规定执行,结算周期为一个季度.
报告期内38家电厂已被列入可再生能源电价补贴目录中.
(4)报告期内电厂运行变动情况报告期内,公司生物质电厂运营家数、装机容量有增长.
2016年生物质发电收入稳中有升;2017年因装机容量快速增长,且进行了大量技改,优化了机组运行方式,提高了运行人员操作技能,降低了机组非停次数,生物质发电量大幅提升,生物质发电收入增长比重较大;2018年因公司5月份爆发债务危机,多家金融债权人冻结电厂账户,导致大量已投产电厂无法正常生产,生物质发电收入降低.
(5)行业发展现状及发展空间我国是农林业大国,拥有18亿亩耕地、45亿亩有林地,每年产生的农作物秸秆及谷壳约9亿多吨,林业废弃物约3.
5亿吨,除去"饲料化、基料化、原料化"利用以及秸秆还田部分外,尚有约3亿吨秸秆(谷壳)、3亿吨林业废弃物需通过能源化利用来消化,此外,我国每年还有约30多亿吨人及禽畜粪便需作能源化及肥料化综合利用,总计约合4亿吨标准煤.
目前生物质能源产业年消费生物质原料约5000万吨标准煤,仅占资源总量的12.
5%.
与风能、太阳能等新能源形式相比,生物质能源可连续、稳定生产高品质的电能、热能、燃气、燃油、冷源等五种核心能源商品,且储量丰富,开发潜力巨大,分布广泛.
我国生物质能源在一次能源消费中占比过小,与发达国家差距悬殊.
北欧国家生物质能源在民用能源中占比已高达60-80%,而我国则低于10%.
生物质能源在目前我国一次能源结构中占比仅1.
3%,按照国家相关部门公布的数据显示,到2030年,风能、太阳能占我国一次能源消费比重合计约4%,水电约占4.
7%,凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文13为积极应对全球气候变暖,履行习总书记2015年在联合国巴黎气候大会上提出的,到2030年我国非化石能源占一次能源消费比重将提高到20%左右的承诺,应大力发展生物质能源产业,将其占一次能源消费比重提高到10%以上,并逐步替代进口能源,推动我国能源"自主、安全、稳定"体系建设,破解能源危机.
生物质发电行业发展空间巨大,凯迪生态作为生物质能源行业的领军企业,2019年,拟通过出售非主业资产瘦身自救走出困境,做实做强生物质发电主业,不断实现技术创新,优化燃料收购商业模式,打造生物质能源产业全产业链发展模式.
2、风力发电业务:风能是一种清洁而稳定的可再生能源,公司于2015年重大资产重组装入风电、水电资产,公司通过持续建设运营风电发电机组,发电机组输出的电能通过升压变电站升压后输送到电网中,电网再将电能送至各用电单位.
(1)装机容量及生产能力截至2018年12月31日,公司已投产的风力发电机组情况如下:电厂名称装机容量(MW)并网时间电价(元/度)平陆风电一期26*1.
52011/30.
62平陆风电二期33*1.
52012/110.
62盐池风电一期33*1.
52014/20.
59阜新风电一期31*1.
52016/1/130.
61阜新风电二期2*1.
52017/30.
61公司运营风力发电厂共3家,累计装机容量187.
5MW.
2015年6月,公司完成重大资产重组后,中盈长江将其持有的风电资产全部注入公司.
目前,公司拥有运营风力发电厂平陆风电一期、平陆风电二期、盐池风电厂和阜新风电一期、阜新风电二期.
时间装机容量(MW)总发电量(亿千瓦时)售电量(亿千瓦时)2018年末/2018年度187.
54.
334.
252017年末/2017年度187.
53.
453.
382016年末/2016年度194.
52.
9792.
9322015年末/2015年度1482.
5742.
5372014年末/2014年度1482.
552.
532013年末/2013年度491.
681.
66风力发电经营模式:3.
水力发电业务:水电作为清洁与可再生能源,运行调度灵活,具有综合开发利用效益.
目前水力发电厂营业收入和利润主要来源于已投产的水力发电业务,将水电站发出的电力按照国家有权部门批复的上网电价出售给省电力公司,根据单位电量价格与售电量计算电力销售收入,扣除发电及生产经营各项成本费用后获得利润.
由于水电生产经营状况受水源上游来水和市场变化等因素影响,呈现出较为明显的季节性和周期性变化.
4、林业资产开发建设:公司林业资产目前主要由阳光公司负责经营管理,现有1,018.
70万亩林地,其中有林地(林地作物丰富的林地)为692.
80万亩,占林地总面积的68%,目前有林地平均每亩生物量约为4吨.
目前,阳光公司主要从事生物质燃料销售,原料均为林地的自然或人工抚育废弃物.
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文14二、主要资产重大变化情况1、主要资产重大变化情况主要资产重大变化说明固定资产根据总包合同和竣工结算协议调整固定资产2、主要境外资产情况适用√不适用三、核心竞争力分析公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否公司自上市以来,持续提升核心竞争力,始终专注技术创新,积极进行产业布局,形成了产业先发优势,成功实现多次产业转型升级.
自2018年以来,公司逐渐陷入资金流动性不足,偿债压力凸显;2018年5月,公司债务危机全面爆发,公司到期债务发生多起未能按时兑付的情况,公司资金链断裂;因债务问题及融资纠纷等问题,引发公司生物质发电厂大面积停产,持续经营存在风险.
在此背景下,公司仍始终致力于通过非主营业务资产出售、资产重组、债务重组等让公司保持核心竞争力,以期更好地迎接新机遇、新发展.
1、产业布局优势生物质资源是生物质发电的原料基础.
公司自2005年开始重点发展生物质能发电业务,截至2018年12月底,凯迪生态下属已运营生物质能电厂共计47家,总装机容量1392MW,分布全国十三省(自治区)、一直辖市,多数集中分布在湖北、湖南、安徽、江西等华中粮食主产区秸秆丰富区域.
在上游原料储备方面,公司经过多年的战略布局拥有1018万亩林地,广泛分布在湖南、江西、重庆、云南、陕西、甘肃等集中连片区域,通过合理的开发利用,将成为排他性的生物质战略资源储备和保障.
2、领先的技术优势发电机组运行效率和稳定性,是影响生物质发电企业盈利的关键因素.
公司已运营的生物质能发电项目,32%采用自主研发的中温次高压循环流化床锅炉直燃发电技术(第一代技术),68%采用自主研发的高温超高压循环流化床发电技术(第二代技术).
第二代技术锅炉设备通过对燃料成分的差异进行合理设计,并引进了德国西门子汽轮机,热转化效率达到全球最高水平,第二代技术整体运行参数达到国际领先水平,即综合转换效率34%、单度电燃料消耗1.
5KG/KMH、厂用电率小于10%,并已成功研发了第三、第四代生物质能发电技术,具有持续升级的技术储备能力.
3、生物质原料收储运优势生物质原料的收储运是影响生物质发电产业规模化发展的重要因素.
公司建立了以"村级收购"为主、"大客户收购"为辅的燃料收购体系,建设村级燃料收购点,组建生物质燃料产销专业合作社.
坚持政府主导、企业主体、农民参与,结合当地秸秆利用及禁烧政策,通过补贴等方式,保证燃料收购数量;实行源头质检,按质论价,在源头端保证燃料收购质量,降低收购成本;严格按照收购、破碎和运输专业化分工的模式开展燃料收购工作,依靠流程化、标准化、机械化和信息化的专业团队,提升收购效率.
实行对燃料收集、破碎、储存和运输各环节的网络化调度,通过调整村级收购点收购时间、燃料破碎时间、村级收购点数量平衡燃料收购淡旺季;采用"村级收购点+电厂料场"两级存储模式,保障电厂全年凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文15稳定运营;燃料短途倒运环节集约化管理,通过合理调配车辆运输降低运输成本、提高运输效率.
同时,通过秸秆收储运,与农民结成利益共同体,实现产业精准扶贫、企业持续发展、建设美丽乡村的良性循环.
4、全产业链核心价值优势公司的生物质能发电业务,从电厂项目开发、建设、生产、运营到原材料收集保障供应、林地资源开发、碳交易等产业链的各个环节,单独或者协同都能产生经济价值.
目前公司全产业链的发展模式,使公司在生物质能发电领域保持了一定的竞争优势.
但因公司为重资产经营,各环节均需投入大量资金,债务较重,2018年5月爆发债务危机以来,公司生产经营面临重大考验,公司产业链核心价值难以凸显.
目前公司正全力推进债务危机化解及重组工作,拟处置非主营业务相关资产,未来将更为聚焦主营业务经营发展.
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文16第四节经营情况讨论与分析一、概述报告期内,公司内外交困,生产经营面临前所未有的重大考验.
近几年来,国家加大了对生物质能源产业的政策扶持,公司为了抓住产业发展良好机遇,加大了投资力度,加快了发展步伐,在获取了大量绿色低碳优质资源的同时,形成了较大量有息负债,企业债务杠杆和财务成本较高,给企业发展带来了巨大负担.
公司于2017年底即着手资产瘦身及重组工作,然而2018年上半年,国际、国内经济形势持续疲软,去杠杆宏观措施持续推进,一季度以来,个别授信银行及非银行债权人基于对公司产业发展认知和还贷信心不足,在金融市场去杠杆多重压力下,开始出现了抽贷或压贷现象.
凯迪生态在生产经营指标向好、资产处置、重组混改即将取得进展的背景下,陷入短时流动性不足,偿债压力凸显.
2018年5月初公司中票兑付违约,债务危机爆发,企业信用评级被下调,融资通道关闭,到期债务无力偿还,各方债权人维权诉求及诉讼接踵而至,凯迪生态及电厂银行账户被冻结,大部分电厂生产陷入停滞,持续经营存在风险;另燃料供应方欠款无法偿付造成其围堵公司事件时有发生,公司生产经营面临前所未有的重大考验.
(一)2018年度经营情况概述截至2018年底,公司发电装机达到185万千瓦,其中已投运生物质发电厂47家,已投运生物质机组的总装机容量1392MW.
报告期内,公司发电量完成年累计26.
02亿千瓦时;营业收入(合并)24.
04亿元;营业成本(合并)38.
62亿元;利润总额-48.
64亿元;归属母公司净利润-48.
10亿元.
(二)2018年度重点工作总结1.
重组工作.
债务危机爆发后,在湖北省、武汉市等各级政府、相关债权人等各方指导和支持下,公司积极开展瘦身自救,提出了"以资产重组为基础,以债务重组为关键,以股权重组为根本"的三大重组思路,确立了全面化解公司债务危机并引入战投控股,推动生物质能源产业健康可持续发展,实现多方共赢的核心目标.
2018年9月,公司就生物质发电项目资产、林业资产、杨河煤业股权三大资产包与各交易对方达成正式交易协议(总价61.
4亿元),且由公司第八届董事会第六十二次会议及2018年第三次临时股东大会审议通过,并分别于2018年9月29日、2018年10月16日、18日在《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网(www.
cninfo.
com.
cn)披露有关内容.
此后,公司不断努力,协调债委会、司法机关等各方,致力于解除拟交易资产保全措施和担保等,尽快完成资产交割,同时推动债务重组工作,但债委会未能就债务重组方案达成一致,拟交易资产受限情况尚未解除,交易仍存在障碍.
2.
生产恢复.
债务危机爆发后,公司以推动电厂生产恢复为第一要务,积极展开与各电厂债权人、燃料供应方及当地政府等各方的沟通、协商,随着2018年上半年生物质发电补贴电费于9月份下发以及公司为生产恢复筹措的部分专项资金的到位,报告期内,共计19家电厂与债权人、燃料供应方、当地政府等达成多方协议,被相关债权人查封的资金账户得以解冻,实现了封闭经营模式下的生产恢复.
2018年12月20日至2019年1月19日,生物质电厂完成发电量27883万kWh,环比增加1536万kWh、增长5.
8%,12月恢复26台机组运行.
3.
探索燃料管理模式.
一是继续深入推进村级点和村级合作社建设,并结合地方经济林改造项目,提升秸秆和清山柴收购量,优化秸秆与清山柴的收集、运输、加工、存储各环节的工艺流程;二是试行生产燃料一体化改革方案,建立以电厂总经理为核心的生产经营管理团队,实行总经理负责制,充分激发电厂创造利润的能力,调动电厂作为独立主体经营管理单元的主观能动性、积极性、创新性;三是引进燃料供应商,签订燃料度电承包合同,根据生物质电厂发电的需要保障燃料供应,与电厂按约定的度电燃料价格及发电(或供电量)获取相应收益,减少燃料管理环节、锁定燃料成本、降低腐败风险.
4.
技术改造.
2018年上半年完成了6家电厂的锅炉空预器、1家电厂省煤器技术升级改造工作,提高了凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文17机组效率、降低能耗.
二、主营业务分析1、概述参见"经营情况讨论与分析"中的"一、概述"相关内容.
2、收入与成本(1)营业收入构成单位:元2018年2017年同比增减金额占营业收入比重金额占营业收入比重营业收入合计2,404,119,732.
44100%5,474,369,335.
42100%-56.
08%分行业原煤开采与销售729,793,705.
4730.
37%799,997,912.
9514.
61%-8.
78%电建承包16,193,834.
440.
67%420,930,641.
547.
69%-96.
15%环保发电4,391,974.
210.
18%9,531,590.
580.
17%-53.
92%生物质发电1,420,735,166.
3259.
12%4,038,637,039.
2573.
77%-64.
82%风水发电216,672,717.
029.
02%175,624,883.
273.
21%23.
37%其他16,332,334.
980.
64%29,647,267.
830.
54%-47.
92%分产品原煤开采与销售729,793,705.
4730.
37%799,997,912.
9514.
61%-8.
78%电建承包16,193,834.
440.
67%420,930,641.
547.
69%-96.
15%环保发电4,391,974.
210.
18%9,531,590.
580.
17%-53.
92%生物质发电1,420,735,166.
3259.
12%4,038,637,039.
2573.
77%-64.
82%风水发电216,672,717.
029.
02%175,624,883.
273.
21%23.
37%其他16,332,334.
980.
64%29,647,267.
830.
54%-47.
92%分地区安徽230,009,073.
029.
57%930,205,132.
6416.
99%-75.
27%北京7,389,936.
850.
31%10,478,109.
530.
19%-29.
47%甘肃48,583,476.
402.
02%103,907,985.
521.
90%-53.
24%广西88,385,761.
853.
68%108,570,577.
931.
98%-18.
59%贵州6,136,731.
160.
26%63,735,159.
791.
16%-90.
37%国外地区0.
00%420,930,641.
547.
69%-100.
00%凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文18河北21,136,923.
070.
88%79,443,269.
211.
45%-73.
39%河南737,121,415.
2730.
67%809,529,503.
5314.
79%-8.
94%湖北366,265,963.
6315.
20%987,846,539.
1518.
04%-63.
01%湖南198,288,375.
248.
25%646,853,864.
0211.
82%-69.
35%吉林97,622,865.
924.
06%294,699,769.
825.
38%-66.
87%江苏9,065,623.
510.
38%87,633,334.
661.
60%-89.
66%江西146,137,160.
776.
08%456,024,206.
858.
33%-67.
95%辽宁58,181,509.
792.
42%58,014,475.
301.
06%0.
29%宁夏45,026,489.
381.
87%34,361,908.
330.
63%31.
04%山西113,464,717.
854.
72%83,821,149.
251.
53%35.
37%陕西41,881,122.
981.
74%100,159,615.
361.
83%-58.
19%四川118,893,110.
534.
95%72,948,417.
981.
33%62.
98%重庆70,529,475.
222.
93%125,205,675.
012.
29%-43.
67%(2)占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况√适用不适用公司是否需要遵守特殊行业的披露要求否单位:元营业收入营业成本毛利率营业收入比上年同期增减营业成本比上年同期增减毛利率比上年同期增减分行业原煤开采与销售729,793,705.
47563,956,133.
1022.
72%-8.
78%0.
67%-30.
84%生物质发电1,420,735,166.
321,552,689,338.
84-9.
29%-64.
82%-52.
50%-117.
14%分产品分地区公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下,公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据适用√不适用(3)公司实物销售收入是否大于劳务收入√是否行业分类项目单位2018年2017年同比增减生物质发电销售量亿千瓦时23.
4662.
47-62.
45%生产量亿千瓦时26.
0269.
51-62.
57%库存量亿千瓦时00凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文19原煤销售销售量万吨181.
656752193.
88-6.
30%生产量万吨180.
0166200.
13-10.
05%库存量万吨17.
18984818.
83-8.
71%风水发电销售量亿千瓦时4.
253.
425.
00%生产量亿千瓦时4.
333.
4525.
51%库存量亿千瓦时00相关数据同比发生变动30%以上的原因说明√适用不适用资金链断裂,大多电厂停产没有发电(4)公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况适用√不适用(5)营业成本构成行业分类行业分类单位:元行业分类项目2018年2017年同比增减金额占营业成本比重金额占营业成本比重原煤销售职工薪酬200,642,868.
535.
19%208,371,825.
264.
31%电建承包项目设备采购401,767,552.
948.
30%生物质发电燃料成本960,032,192.
7624.
86%2,253,305,061.
3946.
57%说明(6)报告期内合并范围是否发生变动√是否见"2018年度财务报表附注"之二"合并财务报表范围".
(7)公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况适用√不适用(8)主要销售客户和主要供应商情况公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额(元)2,403,228,831.
49前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例46.
31%凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文20前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例0.
00%公司前5大客户资料序号客户名称销售额(元)占年度销售总额比例1郑州煤炭工业(集团)有限责任公司729,793,705.
4730.
37%2国网四川省电力公司118,766,592.
304.
94%3国网吉林省电力有限公司吉林供电公司65,828,310.
692.
74%4国网湖北省电力公司110,281,812.
564.
59%5广西电网有限责任公司88,323,872.
493.
68%合计--1,112,994,293.
5146.
31%主要客户其他情况说明适用√不适用公司主要供应商情况前五名供应商合计采购金额(元)0.
00前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例0.
00%前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例0.
00%公司前5名供应商资料序号供应商名称采购额(元)占年度采购总额比例100.
000.
00%200.
000.
00%300.
000.
00%400.
000.
00%500.
000.
00%合计--0.
000.
00%主要供应商其他情况说明适用√不适用3、费用单位:元2018年2017年同比增减重大变动说明销售费用7,065,855.
947,937,822.
55-10.
98%管理费用713,855,333.
78667,953,769.
306.
87%财务费用2,011,571,671.
981,594,075,687.
5626.
19%凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文214、研发投入适用√不适用5、现金流单位:元项目2018年2017年同比增减经营活动现金流入小计2,268,185,786.
636,497,032,993.
37-65.
09%经营活动现金流出小计2,597,579,942.
006,045,887,794.
31-57.
04%经营活动产生的现金流量净额-329,394,155.
37451,145,199.
06-173.
01%投资活动现金流入小计65,977,337.
00235,313,389.
24-71.
96%投资活动现金流出小计384,689,945.
372,411,478,898.
92-84.
05%投资活动产生的现金流量净额-318,712,608.
37-2,176,165,509.
68-85.
35%筹资活动现金流入小计2,308,214,481.
2310,519,342,245.
19-78.
06%筹资活动现金流出小计3,294,671,839.
8013,812,211,895.
42-76.
15%筹资活动产生的现金流量净额-986,457,358.
57-3,292,869,650.
23-70.
04%现金及现金等价物净增加额-1,633,909,786.
70-5,017,745,802.
03-67.
44%相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明适用√不适用报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明适用√不适用三、非主营业务分析√适用不适用单位:元金额占利润总额比例形成原因说明是否具有可持续性投资收益42,470,324.
60-0.
87%资产减值661,683,307.
50-13.
60%营业外收入3,971,599.
35-0.
08%营业外支出74,260,227.
70-1.
53%凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文22四、资产及负债状况1、资产构成重大变动情况单位:元2018年末2017年末比重增减重大变动说明金额占总资产比例金额占总资产比例货币资金661,121,857.
442.
03%2,464,199,417.
556.
85%-4.
82%现金流断裂应收账款1,603,993,114.
634.
92%2,648,757,270.
687.
37%-2.
45%多家电厂停产未正常发电存货1,573,934,024.
484.
82%1,707,468,359.
574.
75%0.
07%投资性房地产0.
00%0.
00%0.
00%长期股权投资63,504,158.
930.
19%110,941,578.
840.
31%-0.
12%固定资产15,651,586,082.
7947.
97%14,081,356,878.
6039.
17%8.
80%在建工程转固;根据结算协议调整固定资产在建工程7,117,584,156.
1321.
81%8,136,723,498.
1222.
63%-0.
82%在建工程转固,在建电厂停建短期借款4,678,957,373.
1914.
34%4,960,700,234.
3313.
80%0.
54%长期借款1,918,515,011.
985.
88%3,969,061,809.
4311.
04%-5.
16%本期新增借款减少2、以公允价值计量的资产和负债适用√不适用3、截至报告期末的资产权利受限情况五、投资状况1、总体情况适用√不适用2、报告期内获取的重大的股权投资情况适用√不适用凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文233、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况适用√不适用4、金融资产投资(1)证券投资情况适用√不适用公司报告期不存在证券投资.
(2)衍生品投资情况适用√不适用公司报告期不存在衍生品投资.
5、募集资金使用情况√适用不适用(1)募集资金总体使用情况√适用不适用单位:万元募集年份募集方式募集资金总额本期已使用募集资金总额已累计使用募集资金总额报告期内变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额累计变更用途的募集资金总额比例尚未使用募集资金总额尚未使用募集资金用途及去向闲置两年以上募集资金金额2016公开发行公司债券募集资金158,3040158,304000.
00%1.
18尚未使用的募集资金均存于公司募集资金专户2016非公开发行股票募集资金417,499.
84138.
2256,467.
44000.
00%354.
58尚未使用的募集资金公司将继续按承诺投资项目规定用途使用2015非公开发行股票募集资金131,130.
160131,130.
1000.
00%0.
14尚未使用的募集资金均存于凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文24公司募集资金专户合计--706,934138.
2545,901.
54000.
00%355.
9--0募集资金总体使用情况说明2018年1月,公司将募集资金专户资金40,278.
50万元转出,未用于募投项目.
截至本报告报出日尚未归还.
(2)募集资金承诺项目情况√适用不适用单位:万元承诺投资项目和超募资金投向是否已变更项目(含部分变更)募集资金承诺投资总额调整后投资总额(1)本报告期投入金额截至期末累计投入金额(2)截至期末投资进度(3)=(2)/(1)项目达到预定可使用状态日期本报告期实现的效益是否达到预计效益项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目14家生物质发电厂建设项目否289,000243,899.
89117,655.
72117,655.
7248.
24%2018年06月30日0不适用否林业生态文明建设项目否60,00050,636.
669,201.
3615,813.
3831.
23%2020年12月31日0不适用否偿还银行贷款否145,800123,047.
0812,719.
32122,940.
999.
91%0不适用否承诺投资项目小计--494,800417,583.
63139,576.
4256,410----0----超募资金投向没有超募资金否合计--494,800417,583.
63139,576.
4256,410----0----未达到计划进度或预计收益的情况和原因(分具体项目)无项目可行性发生重大变化的情况说明公司发生债务危机,相关项目推进可能受到影响超募资金的金额、用途及使用进展情况不适用募集资金投资项目实施地点变更情况不适用凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文25募集资金投资项目实施方式调整情况不适用募集资金投资项目先期投入及置换情况适用2017年4月14日,公司第八届董事会第二十九次会议审议通过了《关于公司用募集资金置换先期投入的议案》,同意公司以募集资金置换已投入募集资金项目自筹资金26,234.
23万元用闲置募集资金暂时补充流动资金情况适用2017年4月6日,公司第八届董事会第二十七次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,拟使用2016年度非公开发行A股股份生态文明建设项目闲置募集资金2.
95亿元暂时补充流动资金,主要用于与主业相关的生产经营,使用期限自董事会审议通过之日起12个月,到期前将及时、足额将该部分募集资金还至募集资金专用账户.
2017年5月9日已归还上述资金至募集资金专户.
2017年5月10日,公司第八届董事会第三十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》,拟使用2016年度非公开发行A股股份林业生态文明建设项目闲置募集资金29,500万元及14家生物质发电厂建设项目中敦化、平乐、天门、汉寿、乐安、紫云、黄平、三都8个项目部分闲置募集资金83,621.
12万元,总计113,121.
12万元暂时补充流动资金项目实施出现募集资金结余的金额及原因适用截止2017年12月31日,该项目募集资金尚未使用余额41,064.
90万元(含收到的银行存款利息),由于公司尚未支付因此尚有余额.
尚未使用的募集资金用途及去向尚未使用的募集资金公司将继续按承诺投资项目规定用途使用募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况2018年1月,公司将募集资金专户资金40,278.
50万元转出,未用于募投项目.
截至本报告报出日尚未归还.
(3)募集资金变更项目情况适用√不适用公司报告期不存在募集资金变更项目情况.
六、重大资产和股权出售1、出售重大资产情况适用√不适用公司报告期未出售重大资产.
2、出售重大股权情况√适用不适用凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文26交易对方被出售股权出售日交易价格(万元)本期初起至出售日该股权为上市公司贡献的净利润(万元)出售对公司的影响股权出售为上市公司贡献的净利润占净利润总额的比例股权出售定价原则是否为关联交易与交易对方的关联关系所涉及的股权是否已全部过户是否按计划如期实施,如未按计划实施,应当说明原因及公司已采取的措施披露日期披露索引长沙融协新能源发展有限公沅江市凯迪生物质发电有限公司2018年10月12日1,100-7.
39无重大影响协商定价否不适用是是七、主要控股参股公司分析适用√不适用公司报告期内无应当披露的重要控股参股公司信息.
八、公司控制的结构化主体情况适用√不适用九、公司未来发展的展望(一)行业格局和趋势生物质能源产业发展可以避免秸秆焚烧带来的严重大气污染,作为新能源形式之一,在环境保护、生态文明建设、可持续发展方面将发挥重大作用.
生物质能源产业因农林业废弃物的收储运环节与三农联系紧密,是精准扶贫优势产业,可以有效带动广大农民脱贫致富.
2016年10月,国家能源局发布的《生物质能发展"十三五"规划》提出,到2020年,全国生物质能年利用量约5800万吨标准煤,生物质发电总装机容量达1500万千瓦,年发电量900亿千瓦时,其中农林生物质直燃发电700万千瓦.
2019年政府工作报告指出,要继续"打好精准脱贫攻坚战.
持续推进污染防治.
壮大绿色环保产业.
"凯迪生态作为我国生物质能源产业的领军企业,公司自主创新、拥有完全自主知识产权的循环流化床高温超高压锅炉燃烧技术已达世界领先水平,且项目遍布全国十三省(自治区)、一直辖市,具有产业布局先发优势.
在控股权转移、资产重组成功的前提下,公司仍能充分发挥现有优势甚至借助新机遇实现新发展,做大做强生物质发电主业.
(二)公司发展战略公司生物质发电项目扎根县乡、深入农村,"探索就近收集、就近转化、就近消费的生物质能分布式商业化开发利用模式",全面推进农村能源市场形成以生物质能源为主体的基本格局,构建自主安全稳定的农村能源体系,助力农村能源供给侧改革,实现农业增效、农民增收的需要.
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文271.
实施资产重组,聚焦生物质发电主业2017年以来,公司拟推进资产重组,进行风电、水电、林地等非生物质发电资产的处置,让公司聚焦生物质发电主业,同时公司第一大股东阳光凯迪集团拟转让其股权,引进其他战略投资者.
2018年公司爆发债务危机,拟继续通过出售非主营业务资产获得现金解决流动性问题,同时引入新的战略投资人实现新一轮创新发展.
生物质能源产业经过十多年的成长积累,正逐步进入技术模式和商业模式成熟期,业内一大批企业经营效益显现出了整体行业的优质赢利能力.
2.
发挥核心竞争优势,提升产业发展水平一方面,公司拟在重点区域,例如京津冀等北方地区,集中发挥公司成熟的生物质电厂建设经验、完善的生物质电厂管理模式以及多元多态联合超净发电技术优势,建设多元多态联合超净能源工厂,提供热、电、冷三联供能源产品,同时处理农林废弃物、生活垃圾、畜禽粪便、污泥等四大废弃物,全面提供所在地区所需的能源产品和环保服务,有效破解城镇、乡村建设中难以攻克的环保难题.
另一方面,对于旗下现有的生物质电厂,可逐步通过技术改造转型为多元多态联合超净能源工厂.
与此相适应,公司将积极通过引入战略投资、开展战略合作、建设产业基金等对接各类社会资源,创新合作方式,致力实现轻资产发展战略,降低经营成本,提高盈利能力.
(三)经营计划1.
开发目标.
2019年无新项目开发计划,无新增土地款支出,工作重心为土地款回款.
2.
建设目标.
2019年预算优先确保桦甸、桂阳、嫩江3个项目实现年内投产;兼顾多元多态项目(永新)年内建设计划及进度.
3.
经营指标.
(1)生物质发电项目.
①2019年新投产3台机组,分别为桦甸#2机、桂阳、嫩江,新增装机容量9万千瓦;到2019年底预计共投产48家电厂,其中一代机组13家26台、二代机组35家38台,总装机145.
2万千瓦.
②生物质年化发电小时4571小时,其中一代机组3011小时,二代机组5031小时.
预计年发电量62.
60亿千瓦时(一代9.
40亿千瓦时,二代52.
90亿千瓦时),上网电量56.
91亿千瓦时,平均折标燃料收购价格297元/吨(较2017年平均降低18元/吨,较2018年平均上升26元/吨,根据各电厂市场情况结合资金自平衡需求确定).
(2)风电发电项目.
①2019年无新投产风电机组.
2019年底总装机18.
75万千瓦.
②年化发电小时2157小时,预计年发电量4.
05亿千瓦时,上网电量3.
99亿千瓦时,综合厂用电率1.
67%.
4标1发伤2发设备3发灾4发环污5发垮塌6发负责7发恶误备时间节响报拟2019标时1-4份计5-12份预计产经营标拟组节进关上述经营计划、经营目标并不代表公司对2019年度的盈利预测,能否实现取决于市场状况变化、经营团队的努力以及下述"面临的风险"等多种因素,存在很大不确定性.
(四)面临的风险1.
重组事项不确定性2018年9月,公司就生物质发电项目资产、林业资产、杨河煤业股权三大资产包与各交易对方达成正式交易协议(总价61.
4亿元),且由公司第八届董事会第六十二次会议及2018年第三次临时股东大会审议通过,并分别于2018年9月29日、2018年10月16日、18日在《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网(www.
cninfo.
com.
cn)披露有关内容.
但因拟交易资产被相关债权人采取查封、冻结等措施,暂无法实现交割,交易存在障碍.
公司重组及控股权转让事宜尚未与有关方面签署正式协议,仍面临不确定性.
2.
公司股票退市风险公司因2017年度被中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)出具无法表示意见的审计报告,根据《深圳证券交易所股票上市规则》第13.
2.
1条的规定,公司股票已于2018年7月2日被实施"退市风险警示"特别处理.
根据《深圳证券交易所股票上市规则》第14.
1.
1条"因审计意见类型触及本规则13.
2.
1条第(四)项规定情形其股票交易被实行退市风险警示后,首个会计年度的财务会计报告继续被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告,深圳证券交易所有权决定暂停其股票上市"的规定,公司2018年度财务会计报告继续被出凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文28具无法表示意见的审计报告,深圳证券交易所将自本报告披露之日起,对公司股票实施停牌,并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定.
若公司暂停上市后首个年度报告满足《深圳证券交易所股票上市规则》第14.
4.
1条有关规定,深圳证券交易所有权决定终止公司股票上市交易.
3.
行业政策风险随着电力体制改革的逐步实施和深入,电力行业的发展和改革进一步深化,政府不断修改、补充及完善现有产业政策和行业监管政策.
未来国家宏观经济政策、电力产业政策以及电价的调整,可能会对公司经营和盈利能力造成影响.
4.
生产成本上升风险与火力发电行业类似,生物质燃料作为生物质能产业重要上游原材料,同样具备资源稀缺性及运输合理半径等问题,原材料成本占生产成本的比重较大,其取得成本是影响生物质能领域相关企业能否实现盈利的核心要素.
随着国内物价水平、人力成本的提升,生物质电厂也面临人员工资、运输费用等生产成本的上升风险,以及存在因发生突发性自然灾害导致大规模农林废弃物减产等不可预测因素导致燃料采购价格上升的可能性.
十、接待调研、沟通、采访等活动情况1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表适用√不适用公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动.
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文29第五节重要事项一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况报告期内普通股利润分配政策,特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况适用√不适用公司近3年(包括本报告期)的普通股股利分配方案(预案)、资本公积金转增股本方案(预案)情况根据中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》和《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》相关文件的要求,公司的《公司章程》中有关利润分配政策的具体内容如下:第一百五十八条:公司管理层、董事会应根据公司当年经营情况、可分配利润情况、未来资金需求和股东回报规划提出合理的分红建议和预案.
公司董事会在利润分配方案论证过程中,需与独立董事、监事充分讨论,并通过电话、传真、邮件等多种方式充分听取中小股东意见,在考虑对全体股东持续、稳定、科学回报的基础上形成利润分配预案,董事会提交股东大会的股利分配具体方案,应经董事会全体董事过半数以上表决通过,并经全体独立董事二分之一以上表决通过.
独立董事应当对股利分配具体方案发表独立意见.
独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议.
监事会应当对董事会拟定的股利分配具体方案进行审议,并经监事会全体监事过半数以上表决通过.
股东大会对利润分配方案做出决议后,公司董事会应当在股东大会召开后两个月内完成股利(或股份)的派发事项.
出现派发延误的,公司董事会应当就延误原因做出及时披露.
第一百五十九条:(一)公司实行持续、稳定、科学的利润分配政策,重视对投资者的合理回报并兼顾公司的可持续发展;(二)公司可以采用现金、股票以及现金与股票相结合的方式分配股利.
公司优先采用现金分红的方式.
公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围,公司一般按照年度进行现金分红,在有条件的情况下,公司可以进行中期现金分红;(三)公司当年实现盈利,且弥补以前年度亏损和依法提取法定公积金、任意公积金后,如无重大投资计划或重大现金支出,公司应积极推行现金方式分配股利;在满足上述现金分红条件的情况下,公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于最近三年实现的年均可分配利润的30%;公司董事会在综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素后,区分下列情形,并按照本章程规定的程序,提出差异化的现金分红政策:(1)公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%;(2)公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%;(3)公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的,进行利润分配时,现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%;(4)公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的,可以按照前项规定处理.
公司可以根据年度的盈利状况及现金流状况,在保证最低现金分红比例和公司股本规模及股权结构合理的前提下,董事会认为发放股票股利有利于公司全体股东整体利益,并符合公司战略规划和现金需求时,可以提出股票股利分配预案.
(四)公司最近三年以现金方式累计分配的利润少于最近三年公司实现的年均可分配利润的30%的,不得向社会公众公开发行新股、发行可转换公司债券或向原有股东配售股份;(五)公司当年实现盈利但未提出现金分红方案的,公司除召开股东大会现场会议外,还应提供多种途径让中小股东参与决策.
公司应在定期报告中披露未提出现金分红方案的原因、未用于分红的资金留存公司的用途,独立董事应当对此发表独立意见并公开披露;(六)存在股东违规占用公司资金情况的,公司应当扣减该股东所分配的现金红利,以偿还其占用的资金;(七)在遵循上述利润分配政策的前提下,公司将根据自身实际情况,并结合股东特别是公众投资者、中小股东、独立董事凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文30和监事会的意见制定或调整股东回报规划.
如因国家法律法规和证券监管部门对上市公司的利润分配政策颁布新的规定或公司外部经营环境、自身经营状况发生较大变化而需调整所制定的利润分配政策的,应事先征求中小股东、独立董事和监事会意见,公司董事会在研究论证调整利润分配政策的过程中,应当充分考虑独立董事和中小股东的意见.
董事会在审议调整利润分配政策时,需经全体董事过半数同意;独立董事应当对此发表独立意见并公开披露.
监事会应当对董事会拟定的调整利润分配政策议案进行审议,充分听取不在公司任职的外部监事意见(如有),并经监事会全体监事过半数以上表决通过.
调整利润分配政策的提案中应详细论证并说明原因,独立董事需就利润分配方案修改的合理性发表独立意见.
对利润分配政策进行调整的,应当经董事会审议通过后方能提交股东大会审议,公司股东大会审议调整利润分配政策的事项时应当经出席股东大会的股东所持表决权的2/3以上通过.
审议利润分配政策时,除现场会议外,公司应为股东提供网络投票方式.
公司应当通过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通交流,充分听取中小股东的意见和诉求,并及时答复中小股东关心的问题.
第一百六十条:公司发放股票股利应注重股本扩张与业绩增长保持同步.
在以下两种情况时,公司将考虑发放股票股利:(1)公司在面临资金需求约束或现金流不足时可考虑采用发放股票股利的利润分配方式;(2)如董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配等情况时,可以采取股票股利方式进行利润分配.
第一百六十一条:公司留存未分配利润主要用于技术改造或项目扩建、对外投资、收购资产或股权、购买设备等重大投资及现金支出,逐步扩大生产经营规模,优化财务结构,促进公司的快速发展,有计划有步骤地实现公司未来的规划发展目标,最终实现股东利益最大化.
2016年度利润分配预案:公司以截至2016年12月31日公司总股本1,964,797,747股为基数,以资本公积金向全体股东每10股转增10股.
公司2016年度利润分配预案符合证监会、交易所、公司《章程》、以及《凯迪生态环境科技股份有限公司分红管理制度》中关于现金分红的规定,不存在损害投资者利益的情况.
公司近三年(包括本报告期)普通股现金分红情况表单位:元分红年度现金分红金额(含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率以其他方式(如回购股份)现金分红的金额以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例现金分红总额(含其他方式)现金分红总额(含其他方式)占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率2018年0.
00-4,809,595,903.
950.
00%0.
000.
00%2017年0.
00-5,404,332,279.
770.
00%0.
000.
00%2016年0.
00333,527,855.
640.
00%0.
000.
00%公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案适用√不适用二、本报告期利润分配及资本公积金转增股本情况适用√不适用凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文31公司计划年度不派发现金红利,不送红股,不以公积金转增股本.
三、承诺事项履行情况1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项√适用不适用承诺事由承诺方承诺类型承诺内容承诺时间承诺期限履行情况股改承诺收购报告书或权益变动报告书中所作承诺资产重组时所作承诺阳光凯迪新能源集团有限公司关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺本次重组前,阳光凯迪作为凯迪电力大股东,为避免与上市公司的同业竞争,维护上市公司的利益,阳光凯迪承诺2015年04月07日长期正在履行阳光凯迪新能源集团有限公司其他承诺保证上市公司独立性的承诺2015年04月07日长期正在履行中盈长江国际新能源投资有限公司业绩承诺及补偿安排关于林业资产业绩承诺2015年04月07日2017年12月31日正在履行阳光凯迪新能源集团有限公司关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺关于避免同业竞争的承诺2009年11月18日2020年1月1日正在履行首次公开发行或再融资时所作承诺股权激励承诺其他对公司中小股东所作承诺承诺是否按时履行是如承诺超期未履行完毕的,应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划2015年5月,公司向中盈长江收购林业资产并签订了《盈利预测补偿协议》,约定若林业资产在盈利补偿期间未实现中盈长江在补偿协议承诺的净利润额,中盈长江应就未实现的差额部分对公司进行现金补偿.
2017年度,上述林业资产扣除非经常性损益后的归属于母公司的净利润为2,594.
42万元,与中盈长江承诺的30,000.
00万元差异为27,405.
58万元,应予以现金补偿.
2018年6月4日,中盈长江代公司偿还借款1亿元,凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文32冲抵其对公司的相应债务.
此外,中盈长江因财务原因暂无法按时支付剩余17,405.
58万元业绩补偿款,但保证继续履行业绩承诺,并于2018年7月11日签署了《承诺函》,承诺于2019年6月30日支付利润业绩补偿,并自该函出具之日起按年利率9%给公司支付利息.
2、公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明适用√不适用四、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况适用√不适用公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金.
五、董事会、监事会、独立董事(如有)对会计师事务所本报告期"非标准审计报告"的说明√适用不适用董事会关于无法表示意见审计报告所涉事项的专项说明大华会计师事务所(特殊普通合伙)对凯迪生态环境科技股份有限公司(以下简称"凯迪生态"或"公司")2018年度财务报告进行了审计,对公司出具了无法表示意见的审计报告.
根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则14号—非标准审计意见及其涉及事项的处理》和《深圳证券交易所股票上市规则》等相关规定,公司董事会对无法表示意见涉及的事项进行专项说明如下:涉及事项(1)凯迪生态2018年到期的有息债务本息合计为218.
94亿元,集中兑付金额巨大且已经发生多起债务违约.
由于凯迪生态大量银行账户被冻结或监管及部分电厂印章被监管,我们无法获取充分适当的审计证据,无法判断货币资金的期初和期末余额是否准确.
(2)因债务危机导致凯迪生态发生多项诉讼、仲裁,因涉诉案件中的金额、违约金、诉讼费、保全费、公告费等费用的金额还未最终判定,我们无法判断这些案件最终涉及的金额对财务报表的影响.
【公司说明】(一)详细情况截至2019年3月22日,凯迪生态共有26个账户被冻结,申请冻结金额8,688,145,162.
12元,被冻结账户余额为22,364,924.
55元;公司旗下共有54家子公司的143个账户被冻结,申请冻结金额5,589,559,242.
20元,被冻结账户余额为42,627,975.
37元.
截至2019年4月18日,公司及控股子公司所涉诉讼、仲裁案件合计844件,涉及融资纠纷案件共计101件,涉及买卖、建设工程施工、运输等合同纠纷类案件共计665件,涉及劳动争议纠纷案件共计78件(仅含母公司凯迪生态).
截至2019年4月18日,公司及控股子公司所涉标的额1000万元以上、已经司法机关或仲裁机构裁判或调解的案件67件.
经与有关债权人积极沟通、协商,公司部分旗下电厂与债权人、燃料供应农户等各方达成了生产恢复协议,因而存在其账户、印章需与债权人等共同监管情形.
(二)对公司的影响截至2019年4月18日,凯迪生态环境科技股份有限公司及控股子公司所涉标的金额1000万元以上、经裁判或调解生效案件共涉及金额99.
13亿元,将对公司生产经营活动以及本期利润、期后利润产生不利影响.
其他涉诉案件,由于标的金额、违约金、诉讼费、保全费、公告费等费用的金额有待司法机关或仲裁机构对案件作出裁判或调解生效后才能确定,目前无法判断对本期利润及期后利润的具体影响.
(三)董事会说明因公司发生流动性危机、债务违约,诸多债权人采取了包括诉讼、查封、冻结在内的应急措施,确对公司生产经营活动以及凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文33本期利润、期后利润产生了重大不利影响.
报告期内,共计19家电厂与债权人、燃料供应方、当地政府等达成多方协议,虽然自主经营受到一定程度影响,但在共同监管模式下,被相关债权人查封的资金账户得以解冻,实现了生产恢复.
(四)消除影响的具体措施目前,公司会同律师等专业人员正积极与债权人沟通,积极应对上述涉诉案件并寻求账户共同监管等模式下的生产恢复方案.
各级政府积极关心、协调推进公司司法重组工作,计划引入战略投资人,尽快化解公司债务危机、全面恢复生产,公司将积极推进有关问题的全面解决,致力尽快恢复企业正常生产经营活动.
涉及事项(3)2018年6月20日武汉凯迪电力工程有限公司委托湖北得伟君尚律师事务所向凯迪生态提交了《律师函》,就越南EPC项目完工进度、合同履行情况提出了异议.
在项目实施过程中,凯迪生态每季度按照实际发生成本占项目预计总成本的比例,确定每季度的项目完工进度,进而根据此完工进度确认收入.
2018年越南EPC项目已经完工,并且进行了相关决算,凯迪生态作为越南EPC项目的分包商亦与武汉凯迪电力工程有限工程公司进行了结算,由于该项目建设周期较长,我们无法判断在整个项目执行期间各期会计处理是否恰当.
【公司说明】(一)详细情况2011年12月,凯迪生态与武汉凯迪电力工程有限公司(以下简称"工程公司")签订了合作协议,凯迪生态作为升龙项目的分包商,负责完成升龙项目总承包合同47%的工作,金额为3.
0315亿美元.
2016年5月双方签订了补充协议,补充协议金额为1.
12亿美元.
上述凯迪生态分包合同金额共计4.
1515亿美元.
按协议约定的固定汇率为6.
4936,折合人民币为269,581.
80万元.
工程建设期为2012年至2018年,工程项目地址为越南.
2011年12月凯迪生态公告,升龙项目预计毛利率17%-23%.
其公告的具体内容如下:在项目实施过程中,凯迪生态每季度按照实际发生成本占项目预计总成本的比例,确定每季度的项目完工进度,进而根据此完工进度乘以总分包金额,以确认每季度收入.
(二)对公司的影响项目执行期间,原计划购买东方电气集团东方锅炉有限公司生产的锅炉设备,双方于2012年11月8日签订了卖方合同编号X2012-0551,买方合同编号为KD1212C-TL-G001的设备采购合同.
但越南业主方指定需从另一品牌供应商武汉锅炉股份有限公司处购买锅炉,且武汉锅炉股份有限公司仅与工程公司签订合同.
因此上述与东方电气集团东方锅炉有限公司签订的合同并未实际执行.
升龙项目的锅炉设备及相关安装调试实际由工程公司实施.
公司2018年度将上述事项作为结算差异在2018年当期进行了适当的账务调整.
(三)董事会说明项目实施过程中,由于越南业主方要求或实际实施限制,越南境内发生的物流仓储费用、部分设备及耗材购买及部分其他服务实际由工程公司完成,公司2018年度将上述事项作为结算差异在2018年当期进行了适当的账务调整.
(四)消除影响的具体措施2018年,公司对上述相关事项在当期进行了适当的账务调整,已公允反映在报表中.
涉及事项(4)凯迪生态2018年对2017年度将格薪源生物质燃料有限公司(以下简称"格薪源")及其子公司因丧失控制不再纳入合并范围事项进行前期重大会计差错更正,对期初合并财务报表数据进行了追溯调整.
对格薪源及其子公司巨额亏损及大额减值,我们未获取充分适当的审计证据,无法判断该亏损及减值的准确性.
【公司说明】(一)详细情况凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文342017年12月末,对格薪源生物质燃料安徽有限公司(以下简称"安徽格薪源")、湖南格薪源生物质燃料有限公司(以下简称"湖南格薪源")、湖北格薪源生物质燃料有限公司(以下简称"湖北格薪源")三家格薪源公司进行了股权交易变更.
本次股权交易中,交易各方确认以安徽、湖南、湖北三家格薪源公司2017年11月30日的净资产合计16,726.
91万元作为交易对价.
2017年12月28日,格薪源生物质燃料有限公司(以下简称"格薪源公司")收到了嘉兴凯益股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称"嘉兴凯益")支付的部分股权处置对价8,500万元.
格薪源公司于2017年12月将安徽格薪源、湖南格薪源和湖北格薪源作为处置子公司,未纳入合并报表范围.
2017年末安徽、湖南、湖北三家格薪源公司股权转让情况:公司名称变更前股权结构工商登记变更时间变更后股权结构2017年度会计处理方式安徽格薪源嘉兴凯益50%凯迪生态20%合肥薪昇30%2017.
12.
26嘉兴凯益95%合肥薪昇5%按处置子公司处理,未纳入公司合并报表湖南格薪源嘉兴凯益50%凯迪生态20%长沙众薪城30%2017.
12.
27嘉兴凯益95%长沙众薪城5%按处置子公司处理,未纳入公司合并报表湖北格薪源格薪源公司100%控股2017.
12.
27嘉兴凯益95%武汉市薪晟科技咨询有限公司("武汉薪晟")5%按处置子公司处理,未纳入公司合并报表2017年12月22日,根据《嘉兴凯益股权投资基金合伙企业(有限合伙)变更决定书》,原有限合伙人中投百瑞(武汉)投资管理有限公司退伙,吸收新合伙人武汉薪合成科技咨询有限公司为有限合伙人,普通合伙人北京普提金股权投资基金管理有限公司的认缴出资额变更为10万元,并为执行事务合伙人.
变更后合伙人出资情况如下表:名称合伙人性质出资额(万元)出资方式北京普提金股权投资基金管理有限公司普通合伙人10.
00货币武汉薪合成科技咨询有限公司有限合伙人49,990.
00货币1.
武汉薪合成科技咨询有限公司股东为自然人曾鑫、张自军、李金亮,通过核查嘉兴凯益的出资款及支付给三家格薪源公司股权处置的资金的最终来源为凯迪生态环境科技股份有限公司(以下简称"凯迪生态"),且嘉兴凯益实际受凯迪生态最终控制,因此2017年嘉兴凯益应为本公司合并范围内子公司.
2.
对公司而言,此次属于内部股权转让,且上述三家格薪源公司在业务、资金、人事等各方面仍然受凯迪生态或格薪源控制.
3.
需要特别说明的是,三家格薪源公司出表虽然进行了工商变更,但未履行必要审议程序,既未进行审计和资产评估,也未经公司董事会审议.
因此,安徽、湖北、湖南三家格薪源公司在2017年度作为处置子公司处理属于前期差错.
(二)对公司的影响2017年度将嘉兴凯益及安徽、湖北、湖南三家格薪源纳入合并范围.
会计差错更正,影响公司合并财务报表科目及影响金额如下(单位:人民币元):2017年度受影响的比较期间项目名称调整前金额当期影响金额调整后金额存货2,570,574,910.
85-2,426,117,216.
56144,457,694.
29年初未分配利润-3,936,600.
41-2,426,117,216.
56-2,430,053,816.
97(三)董事会说明凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文352017年12月19日,凯迪生态决定对安徽/湖北/湖南格薪源等公司的股权进行变更,前经营层召开会议并形成《专题会议纪要》.
凯迪生态会议决定:(1)格薪源生物质燃料安徽有限公司(以下简称"安徽格薪源")、湖北格薪源生物质燃料有限公司(以下简称"湖北格薪源")及湖南格薪源生物燃料有限公司(以下简称"湖南格薪源")的股权全部变更为嘉兴凯益股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称"嘉兴凯益")占股95%及各省员工持股公司占股5%.
(2)嘉兴凯益股权工商变更:中投百瑞(武汉)投资管理有限公司(简称中投百瑞)将所持嘉兴凯益99.
98%的股权转让给武汉薪合成.
武汉薪合成自然人股东曾鑫、李金亮、李合领短期持有嘉兴凯益股东中投百瑞股份,在其持有期间,按照凯迪生态指令行使股东权利,不享受股东权益,也不承担武汉薪合成及嘉兴凯益的一切经济及法律责任.
凯迪生态指定周海波作为安徽格薪源、湖北格薪源、湖南格薪源法人代表,在其任职期间,按照凯迪生态指令行使法人代表权利,不承担安徽格薪源、湖北格薪源、湖南格薪源的一切经济及法律责任.
(3)北京普提金股权投资基金管理有限公司(简称北京普提金)退出嘉兴凯益普通合伙人,退出后不承担嘉兴凯益的一切经济及法律责任,凯迪生态将委派新的普通合伙人.
(4)上述股权变更须在12月底完成,对股权变更的具体工作任务、责任人及完成时间作了安排.
同时明确,涉及股权变更的资金往来由相关责任人根据股权变更需要,统筹安排相关协议签订和资金往来调拨.
2017年12月22日,按照凯迪生态《专题会议纪要》的安排,中投百瑞退出所持嘉兴凯益99.
98%股权,同时武汉薪合成入伙嘉兴凯益持有99.
98%股权;凯迪生态于2017年12月27日向北京普提金出具《承诺及保证函》后,北京普提金退出嘉兴凯益,凯迪生态指派武汉中经凯迪股权投资基金有限公司(简称中经凯迪)入伙嘉兴凯益持股0.
02%并担任执行事务合伙人.
2017年12月25日,格薪源、嘉兴凯益、安徽格薪源、吉林格薪源、江西格薪源、湖南格薪源签定了六方协议,确认中投百瑞普提金从北京凯迪资本收购嘉兴凯益的股权收购合同没有生效.
2017年12月26日-27日,安徽格薪源、湖北格薪源、湖南格薪源三家公司的股权按照凯迪生态《专题会议纪要》安排,进行了股权变更,三家公司的法定代表人均变更为凯迪生态指定的周海波.
其中:(1)安徽格薪源股权变更为:嘉兴凯益持股95%、合肥薪昇众成科技咨询有限公司持股5%.
(2)湖北格薪源股权变更为:嘉兴凯益持股95%,武汉市薪晟科技咨询有限公司持股5%.
(3)湖南格薪源股权变更为:嘉兴凯益持股95%,长沙众薪城生物科技有限公司持股5%.
2017年12月28日,凯迪生态通过其全资子公司松原凯迪绿色能源开发有限公司将12000万元,途径中薪油公司、中盈公司账户,付入嘉兴凯益账户,再由嘉兴凯益将其中8500万元以股权转让款名义付给格薪源生物质燃料有限公司,格薪源生物质燃料有限公司收到该8500万元即转给了凯迪生态.
武汉薪合成在代为持有嘉兴凯益股权,以及嘉兴凯益持有安徽格薪源、湖北格薪源、湖南格薪源期间,均按凯迪生态指令行使股东权利,不享受股东权益.
2019年4月9日,双方基于以上事实签订《协议书》,对上述股权代持等事实进行确认.
(四)消除影响的具体措施2017年度将嘉兴凯益及安徽、湖北、湖南三家格薪源纳入合并范围,将更加公允反映客观情况.
涉及事项(5)由于债务违约导致多家运营电厂被债权人监管或申请强制执行,且已有一家运营电厂被拍卖,截止目前大部分电厂停机待料,已出现了拖欠员工工资及税款等情形.
截至财务报表批准报出日,如财务报表附注三、(二)持续经营所述,凯迪生态虽已制定了司法重组计划,计划于2019年6月之前进入司法重整程序,但我们未能就其获取充分、适当的审计证据,我们无法通过其他程序就管理层运用持续经营假设编制财务报表的合理性获取充分、适当的审计证据,因此我们无法判断凯迪生态在持续经营假设的基础上编制财务报表是否合理.
同时也无法判断在此种情况下凯迪生态的所有非货币资产计价是否合理.
【公司说明】(一)详细情况近些年,公司在生物质能源产业政策利好背景下扩张过快,负债率高企,企业管理存在不足,2017年公司充分意识到有关问题及风险,积极推进经营管理变革,聚焦生产效益提升并拟推进非主营业务资产出售等工作,但由于2018年上半年,国际、国内经济形势持续疲软,去杠杆宏观措施持续推进等原因,凯迪生态在生产经营指标向好、资产处置、重组混改即将取得进展的背景下,陷入短时流动性不足,偿债压力凸显.
2018年5月初,公司中票兑付违约,债务危机爆发,企业信用评级被下调,融资通道关闭,到期债务无力偿还,各方债权人维权诉求及诉讼接踵而至,凯迪生态及电厂银行账户被冻结,大部分电厂生产陷入停滞,持续经营存在风险;另燃料供应方欠款无法偿付造成其围堵公司事件时有发生,公司生产经营面临前所未有的重大考验.
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文36(二)对公司的影响截至2019年4月18日,公司逾期债务共计1,241,883.
25万元,最近一期经审计的公司净资产为1,063,292.
87万元,逾期债务占最近一期经审计净资产的比例为116.
80%.
目前诸多债权人根据债务违约情况已经采取提起诉讼、仲裁、冻结银行账户、冻结资产等措施,未来公司也可能面临需支付相关违约金、滞纳金和罚息的情况,增加公司的财务费用,加剧公司面临的资金紧张状况.
因公司资金困难,公司目前存在欠发员工工资及拖欠燃料供应款情形,对公司生产经营工作带来影响.
(三)董事会说明债务危机爆发后,在各级政府及各方支持下,公司逐步确立瘦身自救及资产重组、债务重组、股权重组三大重组思路,致力通过出售非主营业务资产回笼现金,优先偿付燃料供应农户欠款、补发员工工资及恢复生产,同时推进债务重组,继而引入战略投资人进行股权重组,最终化解公司危机、实现公司新一轮发展.
一方面,经过近两个月的资产评估、审计工作后,2018年9月底,公司就生物质发电项目资产、林业资产、杨河煤业股权三大资产包与各交易对方达成正式交易协议(总价61.
4亿元),且由公司第八届董事会第六十二次会议及2018年第三次临时股东大会审议通过,并分别于2018年9月29日、2018年10月16日、18日在《上海证券报》、《证券时报》及巨潮资讯网(www.
cninfo.
com.
cn)披露有关内容.
另一方面,公司以推动电厂生产恢复为第一要务,积极展开与各电厂债权人、燃料供应方及当地政府等各方的沟通、协商,报告期内,共计19家电厂与债权人、燃料供应方、当地政府等达成多方协议,被相关债权人查封的资金账户得以解冻,实现了封闭经营模式下的生产恢复.
2018年12月20日至2019年1月19日,生物质电厂完成发电量27883万kWh,环比增加1536万kWh、增长5.
8%,12月恢复26台机组运行.
此后,公司董事会不断努力,协调公司债权人委员会(下称"债委会")、司法机关等各方,致力于解除拟交易资产保全措施和担保等,尽快完成资产交割,同时推动债务重组工作,但债委会未能就债务重组方案达成一致,拟交易资产受限情况尚未解除,交易仍存在障碍.
目前,公司旗下13家生物质电厂正在运行中.
(四)消除影响的具体措施鉴于上述重组工作进展存在一定障碍以及公司全面恢复生产的紧迫性要求,在承接前期资产出售及生产恢复工作重要成果基础上,各级政府积极关心、协调推进公司司法重组工作,计划引入战略投资人,尽快化解公司债务危机、全面恢复生产.
公司预计于2019年上半年进入司法重组程序,公司全力配合并将根据实际工作进展及时履行相应信息披露义务.
在积极推行相关工作的同时,董事会将督促经营层抓好经营、安全和稳定员工等基础工作.
涉及事项(6)凯迪生态于2018年5月7日收到中国证券监督管理委员会调查通知书,因涉嫌信息披露违规,中国证券监督管理委员会对凯迪生态进行立案调查.
截至本报告出具日,调查正在进行中.
由于该立案调查尚未有最终结论,我们无法判断立案调查的结果对凯迪生态财务报表可能产生的影响.
【公司说明】(一)详细情况凯迪生态环境科技股份有限公司(以下简称"凯迪生态"或"公司")于2018年5月7日收到了中国证券监督管理委员会(以下简称"证监会")《调查通知书》(鄂证调查字2018005号).
因公司相关行为涉嫌信息披露违规,根据《中华人民共和国证券法》的有关规定,证监会决定对公司立案调查.
2018年5月8日,公司在指定信息披露媒体上发布了《关于中国证监会对公司立案调查的风险提示性公告》(公告编号:2018-39),2018年12月8日、2019年1月9日、2019年2月19日、2019年3月13日、2019年4月19日,公司在指定信息披露媒体上发布了《关于中国证监会立案调查进展暨风险提示性公告》(公告编号:2018-220、2019-3、2019-16、2019-27、2019-37).
截至目前,公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定.
(二)对公司的影响公司因中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)对公司2017年度财务报告出具了无法表示意见的审计报告,公司股票已于2018年7月2日被实施"退市风险警示"特别处理.
根据《深圳证券交易所股票上市规则(2018年11月修订)》的相关规定,如公司触及13.
2.
1条规定的重大信息披露违法等强制退市情形,公司股票交易将被实行退市风险警示,实行退市风险警示三十个交易日期限届满后次一交易日,公司股票将被停牌,直至深圳证券交易所在停牌后的十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定.
(三)董事会说明凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文37因前期相关审计工作量较大以及2018年一季度公司逐渐陷入流动性不足等原因对审计结论的获取造成了一定影响,公司2017年年度报告出现了未在法定期限内披露情形,公司已于2018年6月29日披露2017年年度报告等相关文件.
(四)消除影响的具体措施截至目前,公司尚未收到中国证监会就上述立案调查事项的结论性意见或决定,待公司收到相关结论性意见或决定后将积极根据监管部门要求及时作出整改(如有)或其他应对措施.
监事会意见:监事会同意董事会关于2018年度无法表示意见审计报告的专项说明.
六、与上年度财务报告相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明√适用不适用1.
变更原因鉴于公司当前的应收款项结构、预期经济效益的流入及义务发生了变化,为了更客观公正地反映公司的财务状况和经营成果,结合目前行业应收款项坏账准备计提比例以及公司的实际情况,依据企业会计准则,公司按如下方式变更会计估计.
2.
变更前的会计估计(1)单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项:单项金额重大的判断依据或金额标准单项金额在前5名的应收款项或其他不属于前5名,但期末单项金额占应收账款(或其他应收款)总额5%(含5%)以上的款项.
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法本集团对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试,如有客观证据表明其已发生减值,确认减值损失,计提坏账准备.
单独测试未发生减值的应收款项,包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中再进行减值测试.
(2)按组合计提坏账准备的应收款项:确定组合的依据:组合1除已单独计提减值准备的应收账款、其他应收款外,本集团已获得收款保证的应收款项.
组合2已单独计提减值准备的应收账款、其他应收款、及组合1以外的应收款项外,本集团根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础,结合现时情况分析确定坏账准备计提的比例的应收款项.
组合3本集团合并范围内公司间应收款项.
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文38按组合计提坏账准备的计提方法:组合1不计提减值准备组合2账龄分析法组合3不计提减值准备组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:账龄应收账款计提比例(%)其他应收款计提比例(%)半年以内(含半年)00半年-1年(含1年)551-2年662-3年10103-4年20204-5年30305年以上60603.
变更后的会计估计(1)单项金额重大并单项计提坏账准备的应收款项:单项金额重大的判断依据或金额标准单项金额在前5名的应收款项或其他不属于前5名,但期末单项金额占应收账款(或应收票据、预付账款、其他应收款)总额5%(含5%)以上的款项.
单项金额重大并单项计提坏账准备的计提方法本集团对单项金额重大的应收款项单独进行减值测试,如有客观证据表明其已发生减值,确认减值损失,计提坏账准备.
单独测试未发生减值的应收款项,包括在具有类似信用风险特征的应收款项组合中再进行减值测试.
(2)按组合计提坏账准备的应收款项:确定组合的依据:组合1除已单独计提坏账准备的应收款项外本集团已获得收款保证的应收款项组合2已单独计提减值准备的应收账款、其他应收款及组合1以外的应收款项外,本集团根据以前年度与之相同或相类似的、按账龄段划分的具有类似信用风险特征的应收款项组合的实际损失率为基础,结合现时情况分析确定坏账准备计提的比例的应收款项.
组合3本集团合并范围内公司间应收款项.
按组合计提坏账准备的计提方法:凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文39组合1不计提减值准备组合2账龄分析法组合3不计提减值准备组合中,采用账龄分析法计提坏账准备的:应收账款:售电收入非售电收入半年以内(含半年)0.
00%5.
00%半年至1年(含1年)5.
00%10.
00%1-2年(含2年)10.
00%30.
00%2-3年(含3年)50.
00%80.
00%3年以上100.
00%100.
00%其他应收款:计提比例1年以内5.
00%1-2年10.
00%2-3年30.
00%3年以上60.
00%七、报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明√适用不适用2017年12月末,对格薪源生物质燃料安徽有限公司(以下简称"安徽格薪源")、湖南格薪源生物质燃料有限公司(以下简称"湖南格薪源")、湖北格薪源生物质燃料有限公司(以下简称"湖北格薪源")三家格薪源公司进行了股权交易变更.
本次股权交易中,交易各方确认以安徽、湖南、湖北三家格薪源公司2017年11月30日的净资产合计16,726.
91万元作为交易对价.
2017年12月28日,格薪源生物质燃料有限公司(以下简称"格薪源公司")收到了嘉兴凯益股权投资基金合伙企业(有限合伙)(以下简称"嘉兴凯益")支付的部分股权处置对价8,500万元.
格薪源公司于2017年12月将安徽格薪源、湖南格薪源和湖北格薪源作为处置子公司,未纳入合并报表范围.
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文402017年末安徽、湖南、湖北三家格薪源公司股权转让情况:公司名称变更前股权结构工商登记变更时间变更后股权结构2017年度会计处理方式安徽格薪源嘉兴凯益50%凯迪生态20%合肥薪昇30%2017.
12.
26嘉兴凯益95%合肥薪昇5%按处置子公司处理,未纳入公司合并报表湖南格薪源嘉兴凯益50%凯迪生态20%长沙众薪城30%2017.
12.
27嘉兴凯益95%长沙众薪城5%按处置子公司处理,未纳入公司合并报表湖北格薪源格薪源公司100%控股2017.
12.
27嘉兴凯益95%武汉市薪晟科技咨询有限公司("武汉薪晟")5%按处置子公司处理,未纳入公司合并报表1、前期重大会计差错的原因2017年12月22日,根据《嘉兴凯益股权投资基金合伙企业(有限合伙)变更决定书》,原有限合伙人中投百瑞(武汉)投资管理有限公司退伙,吸收新合伙人武汉薪合成科技咨询有限公司为有限合伙人,普通合伙人北京普提金股权投资基金管理有限公司的认缴出资额变更为10万元,并为执行事务合伙人.
变更后合伙人出资情况如下表:名称合伙人性质出资额(万元)出资方式北京普提金股权投资基金管理有限公司普通合伙人10.
00货币武汉薪合成科技咨询有限公司有限合伙人49,990.
00货币(1)武汉薪合成科技咨询有限公司股东为自然人曾鑫、张自军、李金亮,通过核查嘉兴凯益的出资款及支付给三家格薪源公司股权处置的资金的最终来源为凯迪生态环境科技股份有限公司(以下简称"凯迪生态"),且嘉兴凯益实际受凯迪生态最终控制,因此2017年嘉兴凯益应为本公司合并范围内子公司.
(2)对公司而言,此次属于内部股权转让,且上述三家格薪源公司在业务、凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文41资金、人事等各方面仍然受凯迪生态或格薪源控制.
(3)需要特别说明的是,三家格薪源公司出表虽然进行了工商变更,但未履行必要审议程序,既未进行审计和资产评估,也未经公司董事会审议.
因此,安徽、湖北、湖南三家格薪源公司在2017年度作为处置子公司处理属于前期差错.
2、具体变更的会计处理2017年度将嘉兴凯益及安徽、湖北、湖南三家格薪源纳入合并范围.
3、上述调整事项对公司财务状况和经营成果的影响本次会计差错更正,影响公司合并财务报表科目及影响金额如下(单位:人民币元):2017年度受影响的比较期间项目名称调整前金额当期影响金额调整后金额存货2,570,574,910.
85-2,426,117,216.
56144,457,694.
29年初未分配利润-3,936,600.
41-2,426,117,216.
56-2,430,053,816.
97八、与上年度财务报告相比,合并报表范围发生变化的情况说明√适用不适用本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比,增加4户,减少1户,其中:1.
本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体名称变更原因武汉凯盈风力发电有限公司新设子公司朝阳凯迪生物质发电有限公司新设子公司通渭凯迪生物质发电有限公司新设子公司宿松凯迪生物质发电有限公司新设子公司1.
本期不再纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过委托经营或出租等方式丧失控制权的经营实体名称变更原因凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文42沅江市凯迪生物质发电有限公司出售子公司合并范围变更主体的具体信息详见"附注七、合并范围的变更".
九、聘任、解聘会计师事务所情况现聘任的会计师事务所境内会计师事务所名称大华会计师事务所(特殊普通合伙)境内会计师事务所报酬(万元)2,000境内会计师事务所审计服务的连续年限7境内会计师事务所注册会计师姓名李东坤境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限12境外会计师事务所名称(如有)无境外会计师事务所审计服务的连续年限(如有)无境外会计师事务所注册会计师姓名(如有)无境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限(如有)无当期是否改聘会计师事务所√是否是否在审计期间改聘会计师事务所是√否更换会计师事务所是否履行审批程序√是否对改聘、变更会计师事务所情况的详细说明详见2018年11月3日披露于巨潮资讯网的《关于聘请2018年审会计师事务所的公告(2018-185)》聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况适用√不适用十、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况√适用不适用公司因2017年度被中审众环会计师事务所(特殊普通合伙)出具无法表示意见的审计报告,根据《深圳证券交易所股票上市规则》第13.
2.
1条的规定,公司股票已于2018年7月2日被实施"退市风险警示"特别处理.
根据《深圳证券交易所股票上市规则》第14.
1.
1条"因审计意见类型触及本规则13.
2.
1条第(四)项规定情形其股票交易被实行退市风险警示后,首个会计年度的财务会计报告继续被出具无法表示意见或者否定意见的审计报告,深圳证券交易所有权决定暂停其股票上市"的规定,公司2018年度财务会计报告继续被出具无法表示意见的审计报告,深圳证券交易所将自本报告披露之日起,对公司股票实施停牌,并在停牌后十五个交易日内作出是否暂停公司股票上市的决定.
若公司暂停上市后首个年度报告满足《深圳证券交易所股票上市规则》第14.
4.
1条有关规定,深圳证券交易所有权决定终止公司股票上市交易.
2019年,公司董事会将秉持对全体股东负责的原则,全力争取实现重组工作目标,实现公司的可持续经营,维护中小股东的利益.
公司拟继续通过出售非主营业务资产获得现金解决流动性问题,同时积极引凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文43入新的战略投资人实现新一轮创新发展.
十一、破产重整相关事项适用√不适用公司报告期未发生破产重整相关事项.
十二、重大诉讼、仲裁事项√适用不适用诉讼(仲裁)基本情况涉案金额(万元)是否形成预计负债诉讼(仲裁)进展诉讼(仲裁)审理结果及影响诉讼(仲裁)判决执行情况披露日期披露索引湖北地矿建设工程承包集团有限公司因建设工程施工合同纠纷对凯迪生态环境科技股份有限公司申请仲裁2,125.
37是详见索引详见索引详见索引2018年06月12日《关于公司新增涉诉案件的公告》(公告编号:2018-61,http://www.
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cn/new/index)华融国际信托有限责任公司因金融借款合同纠纷起诉凯迪生态环境科技股份有限公司、阳光凯迪新能源集团有限公司、武汉凯迪电力工程有限公司60,545.
4是详见索引详见索引详见索引2018年06月12日《关于公司新增涉诉案件的公告》(公告编号:2018-61,http://www.
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cn/new/index)中民国际融资租赁股份有限公司因融资租赁合同纠纷起诉松桃市凯迪绿色能源开发有限公司、阳光凯迪新能源集团有限公司、洋浦长江投资有限公司19,214.
45是详见索引详见索引详见索引2018年07月04日《关于公司最新涉诉案件的公告》(公告编号:2018-79,http://www.
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55是详见索引详见索引详见索引2018年07月04日《关于公司最新涉诉案件的公告》(公告编号:2018-79,http://www.
c凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文44ninfo.
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cn/new/index)中粮信托有限责任公司因金融借款合同纠纷起诉凯迪生态科技环境股份有限公司、阳光凯迪新能源集团有限公司52,599.
4是详见索引详见索引详见索引2018年07月19日《关于公司最新涉诉案件的公告》(公告编号:2018-79,http://www.
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55是详见索引详见索引详见索引2018年07月19日《关于公司最新涉诉案件的公告》(公告编号:2018-107,http://www.
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9是详见索引详见索引详见索引2018年07月19日《关于公司最新涉诉案件的公告》(公告编号:2018-107,http://www.
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65是详见索引详见索引详见索引2018年07月19日《关于公司最新涉诉案件的公告》(公告编号:2018-107,http://www.
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58是详见索引详见索引详见索引2018年07月19日《关于公司最新涉诉案件的公告》(公告编号:2018-107,http://www.
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cn/new/index)英大国际信托有限责任公司对永新县凯迪绿色能源开发有限公司、凯迪生态环境科技股份有限公司、凯迪阳光生物能源投资有限公司的债权申请强制执行6,400是详见索引详见索引详见索引2019年01月11日《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》(公告编号:2019-4,http://www.
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cn/new/index)渤海银行股份有限公司福州分行因金融借款合同纠纷起诉凯迪生态环境科技股份有限公司、阳光凯迪新能源集团有限公司11,211是详见索引详见索引详见索引2019年01月25日《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》(公告编号:2019-11,http://www.
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cn/new/index)北京海金商业保理有限公司因票据纠纷起诉凯迪生态环境科技股份有限公司、湖北格薪源生物质燃料有限公司10,178是详见索引详见索引详见索引2019年02月23日《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》(公告编号:2019-21,http://www.
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cn/new/index)深圳平安大华汇通财富管理有限公司因金融借款合同起诉平乡凯盈绿色能源开发有限公司、阳光凯迪新能源集团有限公司、凯迪生态环境科技股份有限公司、武汉凯迪电力工程有限公22,766.
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cn/new/index)宁波梅山保税港区道辉投资合伙企业(有限合伙)因借款合同纠纷起诉凯迪生态环境科技股份有限公司30,811.
61是详见索引详见索引详见索引2019年03月15日《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》(公告编号:2019-28,http://www.
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cn/new/index)中信金融租赁有限公司因金融租赁合3,454.
5是详见索引详见索引详见索引2019年03月15日《关于公司重大诉讼、仲凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文62同纠纷起诉临澧县凯迪绿色能源开发有限公司、凯迪生态环境科技股份有限公司裁案件进展的公告》(公告编号:2019-28,http://www.
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cn/new/index)安徽德润融资租赁有限公司因融资租赁合同纠纷起诉河南蓝光环保发电有限公司、凯迪生态环境科技股份有限公司2,341.
02是详见索引详见索引详见索引2019年03月30日《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》(公告编号:2019-34,http://www.
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com.
cn/new/index)广州西门子变压器有限公司因买卖合同纠纷起诉凯迪生态环境科技股份有限公司1,001.
9是详见索引详见索引详见索引2019年03月30日《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》(公告编号:2019-34,http://www.
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cn/new/index)十三、处罚及整改情况√适用不适用名称/姓名类型原因调查处罚类型结论(如有)披露日期披露索引凯迪生态环境科技股份有限公司公司公司相关行为涉嫌信息披露违规被中国证监会立案调查或行政处罚无2018年05月07日《关于中国证监会对公司立案调查的风险提示性公告》(公告编号:2019-39,http://www.
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cn/new/index)凯迪生态环境科技股份有限公司公司公司未能在2018年4月30日前披露2017年度报告和2018年第一季被证券交易所公开谴责的情形已结2018年07月23日凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文63度季度报告整改情况说明√适用不适用公司于2018年8月30日收到《湖北证监局关于对公司采取责令改正措施的事先告知书》(鄂证监公司字[2018]71号),详见《关于收到湖北证监局行政监管措施决定的公告》(公告编号:2018-156,http://www.
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cn/new/index).
十四、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况√适用不适用公司大股东阳光凯迪新能源集团有限公司诉讼、仲裁情况如下:序号原告(申请人)被告(被申请人)受理机关案由标的金额(万元)1合肥东方地产开发有限公司阳光凯迪新能源集团有限公司武汉仲裁委员会借款合同纠纷约3900.
362中国民生信托有限公司阳光凯迪新能源集团有限公司北京市高级人民法院股份增发纠纷约103323.
29万元3申港证券股份有限公司阳光凯迪新能源集团有限公司上海仲裁委员会证券合同纠纷约8600万元4牡丹江瑞源投资有限公司阳光凯迪新能源集团有限公司中国国际经济贸易仲裁委员会其他合同纠纷约1000万元5农银汇理(上海)资产管理有限公司阳光凯迪新能源集团有限公司上海市第一中级人民法院公司债券交易纠纷约19330.
61万元6农银汇理(上海)资产管理有限公司阳光凯迪新能源集团有限公司上海市第一中级人民法院公司债券交易纠纷约10792万元7农银汇理(上海)资产管理有限公司阳光凯迪新能源集团有限公司上海市第一中级人民法院公司债券交易纠纷约18719.
46万元8农银汇理(上海)资产管理有限公司阳光凯迪新能源集团有限公司上海市第一中级人民法院公司债券交易纠纷约16524.
51万元9中合中小企业融资担保股份有限公司阳光凯迪新能源集团有限公司北京市方圆公证处/江夏区人民法院合同纠纷约1000万元10万和证券股份有限公司阳光凯迪新能源集团有限公司海南省高级人民法院融资融券交易纠纷约4.
14亿元11万和证券股份有限公司阳光凯迪新能源集团有限公司海南省高级人民法院融资融券交易纠纷约4.
65亿元12英大证券有限责任公司阳光凯迪新能源集团有限公司深圳仲裁委员会证券回购合同纠纷约6324.
97万元13中国金谷国际信托有限责任公司①阳光凯迪新能源集团有限公司湖北省高级人民法院公司债券交易纠纷约85440万元14宁波梅山保税港区道辉投资合伙企业(有限合伙)阳光凯迪集团中国国际经济贸易仲裁委员会/武汉中院作出保全裁定保证及回购协议纠纷约3.
15亿元凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文6415中合中小企业融资担保股份有限公司阳光凯迪新能源集团有限公司北京市方圆公证处委托担保合同纠纷约3.
62亿元公司大股东其他涉诉情况,公司已在指定信息披露媒体(http://www.
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cn/new/index)上披露,详见《关于公司涉诉案件的公告》(编号:2018-54)、《关于公司涉诉案件的更新公告》(编号:2018-55)、《关于公司新增涉诉案件的公告》(编号:2018-61)、《关于公司最新涉诉案件的公告》(编号:2018-79、2018-107)、《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》(编号:2019-4、2019-10、2019-11、2019-21、2019-28、2019-34、2019-38).
公司大股东阳光凯迪新能源集团有限公司债务逾期情况如下:机构品种期末本金余额(元)到期日存续状况英大证券股票质押融资61,000,000.
002018/7/14逾期申港证券股票质押融资80,000,000.
002018/6/4逾期万和证券股票质押融资840,000,000.
002018/9/26逾期马逸雯个人借款20,000,000.
002018年5月逾期中国进出口银行湖南省分行美元并购贷款5449万美元2020/6/28利息逾期金元证券股票质押融资420,000,000.
002020/5/7跌破平仓线华融证券股票质押702,000,000.
002018/10/25逾期中信资本623,000,000.
002019/8/7逾期华融信托信托500,000,000.
002018/6/29逾期银河证券180,000.
002019/6/3利息逾期十五、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况√适用不适用2017年公司实施了"云信凯迪1号"员工持股计划,该员工持股计划于2017年1月8日通过第八届董事会第二十二次会议决议,于2017年2月28日通过2017年度第一次临时股东大会决议.
参加本员工持股计划的范围为公司的董事、监事、高级管理人员、公司(含控股子公司)的核心管理人员、技术及业务骨干人员,参加对象与公司(含控股子公司)签订劳动合同.
出资参加本员工持股计划的公司及下属子公司的部分董事、监事、高级管理人员和员工不超过1,000人.
公司员工参与本员工持股计划的资金来源为员工合法薪酬、自筹资金等.
"云信凯迪1号"于2017年5月陆续通过二级市场集中竞价的方式购买公司股票,截止2017年5月23日,公司员工持股计划完成买入,"云信凯迪1号"共计买入公司股票共计35,716,031股,成交合计金额39,190.
10万元,占公司总股本1.
82%,该持股计划锁定期为2017年5月24日至2018年5月23日.
相关情况于2017年5月24日已在巨潮资讯网公告(http://www.
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cn/new/index).
根据协议约定,公司员工持股计划一般受益人份额已被罚没(详见2018-67《关于员工持股计划一般受益人份额丧失的公告》,http://www.
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cn/new/index),但目前暂未处置,公司正与相关方积极沟通,进一步协商补救措施.
十六、重大关联交易1、与日常经营相关的关联交易适用√不适用公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易.
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文652、资产或股权收购、出售发生的关联交易适用√不适用公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易.
3、共同对外投资的关联交易适用√不适用公司报告期未发生共同对外投资的关联交易.
4、关联债权债务往来√适用不适用是否存在非经营性关联债权债务往来是√否公司报告期不存在非经营性关联债权债务往来.
5、其他重大关联交易适用√不适用公司报告期无其他重大关联交易.
十七、重大合同及其履行情况1、托管、承包、租赁事项情况(1)托管情况适用√不适用公司报告期不存在托管情况.
(2)承包情况适用√不适用公司报告期不存在承包情况.
(3)租赁情况√适用不适用租赁情况说明2、重大担保√适用不适用凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文66(1)担保情况单位:万元公司及其子公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保公司对子公司的担保情况担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保淮南市凯迪绿色能源开发有限公司2014年04月26日15,5002014年04月16日9,148连带责任保证2014.
4.
16至2021.
10.
16否是金寨县凯迪绿色能源开发有限公司2014年04月26日18,9002014年04月17日11,919连带责任保证2014.
4.
17至2023.
4.
17否是霍山县凯迪绿色能源开发有限公司2014年04月26日18,9002014年04月17日11,627连带责任保证2014.
4.
17至2023.
4.
17否是霍邱县凯迪绿色能源开发有限公司2014年04月26日18,9002014年08月11日7,655连带责任保证2014.
8.
11至2022.
8.
21否是凯迪阳光生物能源有限公司2016年04月27日30,0002016年11月11日30,000连带责任保证2016.
11.
11至2018.
12.
12否是全椒县凯迪绿色能源开发有限公司2016年04月27日22,9002016年05月05日22,900连带责任保证2016.
5.
5至2021.
4.
29否是宿州凯迪生物质发电有限公司2016年04月27日22,9002016年05月05日22,900连带责任保证2016.
5.
5至2021.
4.
29否是兴安县凯迪绿色能源开发有限公司2016年04月27日22,9002016年05月05日22,900连带责任保证2016.
5.
5至2021.
4.
29否是平乡凯盈绿色能源开发有限公司2015年07月31日21,9002015年12月25日21,635连带责任保证2015.
12.
25至2019.
12.
20否是勉县凯迪绿色能源开发有限公司2015年07月31日21,9002015年12月25日21,442连带责任保证2015.
12.
25至2019.
12.
20否是湖南格薪源生物质燃料有限公司2017年04月27日20,0002017年02月21日20,000连带责任保证2017.
2.
21至2018.
2.
26是是丰都县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日3,0002017年02月24日3,000连带责任保证2017.
2.
24至2018.
2.
23是是松滋市凯迪阳光生物2017年044,0002017年01月194,000连带责任保2017.
1.
19至是是凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文67能源开发有限公司月27日日证2018.
1.
19江陵县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日4,0002017年01月11日4,000连带责任保证2017.
1.
11至2018.
1.
11是是蕲春县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日3,0002017年01月20日3,000连带责任保证2017.
1.
20至2018.
1.
20是是吉安市凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日3,0002017年04月21日1,500连带责任保证2017.
4.
21至2018.
4.
20是是万载县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日3,0002017年04月17日1,500连带责任保证2017.
4.
17至2018.
4.
12是是永新县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日3,0002017年04月17日1,500连带责任保证2017.
4.
17至2018.
4.
12是是鄱阳县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日3,0002017年04月21日1,500连带责任保证2017.
4.
21至2018.
4.
20是是重庆格薪源生物质燃料有限公司2017年04月27日3,0002017年08月30日3,000连带责任保证2017.
8.
30至2018.
8.
29是是庐江县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日5,0002017年07月05日5,000连带责任保证2017.
7.
5至2018.
7.
4否是丰都县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日5,0002017年09月29日5,000连带责任保证2017.
9.
29至2020.
9.
29否是丰都县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日20,0002017年09月30日20,000连带责任保证2017.
9.
30至2020.
9.
30否是霍山县凯迪绿色能源开发有限公司2016年04月27日3,0002017年06月26日3,000连带责任保证2017.
6.
28至2018.
6.
27否是南陵县凯迪绿色能源开发有限公司2016年04月27日3,0002017年06月27日3,000连带责任保证2017.
6.
27至2018.
6.
26否是霍邱县凯迪绿色能源开发有限公司2016年04月27日3,0002017年06月28日3,000连带责任保证2017.
6.
28至2018.
6.
27否是金寨县凯迪绿色能源开发有限公司2016年04月27日3,0002017年06月28日3,000连带责任保证2017.
6.
28至2018.
6.
27否是淮南市凯迪绿色能源开发有限公司2016年02月04日2,0002017年06月28日2,000连带责任保证2017.
6.
28至2018.
6.
27否是蚌埠市凯迪绿色能源开发有限公司2016年02月04日3,0002017年07月05日3,000连带责任保证2017.
7.
5至2018.
7.
4否是望江县凯迪绿色能源开发有限公司2016年02月04日3,0002017年07月05日2,000连带责任保证2017.
7.
5至2018.
7.
4否是桐城市凯迪绿色能源开发有限公司2016年04月27日1,0002017年07月05日1,000连带责任保证2017.
7.
5至2018.
7.
4否是江陵县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日4,0002018年01月09日4,000连带责任保证2018.
1.
9至2018.
12.
25是是凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文68江陵县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日3,6002018年12月18日3,600连带责任保证2018.
12.
18至2019.
11.
25否是松滋市凯迪阳光生物能源开发有限公司2017年04月27日4,0002018年01月31日4,000连带责任保证2018.
1.
31至2019.
1.
31否是蕲春县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日3,0002018年01月31日2,712连带责任保证2018.
1.
31至2019.
1.
31否是宿迁市凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日1,5002018年01月31日1,500连带责任保证2018.
1.
31至2019.
1.
29否是南陵县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日2,0002018年02月08日2,000连带责任保证2018.
2.
8至2019.
2.
8否是霍山县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日2,0002018年02月09日2,000连带责任保证2018.
2.
9至2019.
2.
9否是霍邱县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日2,0002018年02月09日2,000连带责任保证2018.
2.
9至2019.
2.
9否是金寨县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日2,0002018年02月08日2,000连带责任保证2018.
2.
8至2019.
2.
8否是庐江县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日2,0002018年02月08日2,000连带责任保证2018.
2.
8至2019.
2.
8否是阳新县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日4,0002018年02月08日4,000连带责任保证2018.
2.
8至2021.
2.
2否是丰都县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日2,8002018年03月19日2,800连带责任保证2018.
3.
19至2019.
3.
18否是鄱阳县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日1,4772018年07月09日1,477连带责任保证2018.
7.
9至2019.
7.
8否是吉安市凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日1,4772018年07月09日1,477连带责任保证2018.
7.
9至2019.
7.
8否是万载县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日1,4992018年07月09日1,499连带责任保证2018.
7.
9至2019.
7.
8否是永新县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日1,5002018年07月09日1,500连带责任保证2018.
7.
9至2019.
7.
8否是庐江县凯迪绿色能源开发有限公司2016年04月27日25,0002016年09月29日19,169连带责任保证2016.
9.
29至2021.
9.
29否是安仁县凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日20,0002017年06月16日15,536连带责任保证2017.
6.
16至2022.
6.
22否是北流市凯迪绿色能源开发有限公司2017年04月27日20,0002017年06月19日15,528连带责任保证2017.
6.
19至2022.
7.
13否是鄱阳县凯迪绿色能源开发有限公司2015年07月31日10,0002015年04月10日4,831连带责任保证2015.
4.
10至2020.
4.
20否是凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文69益阳县凯迪绿色能源开发有限公司2015年07月31日10,0002015年04月10日5,114连带责任保证2015.
4.
10至2020.
4.
20否是格薪源生物质燃料安徽有限公司2017年04月27日20,0002017年08月25日20,000连带责任保证2017.
8.
25至2018.
8.
24否是报告期内审批对子公司担保额度合计(B1)0报告期内对子公司担保实际发生额合计(B2)393,868.
58报告期末已审批的对子公司担保额度合计(B3)报告期末对子公司实际担保余额合计(B4)346,868.
58子公司对子公司的担保情况担保对象名称担保额度相关公告披露日期担保额度实际发生日期实际担保金额担保类型担保期是否履行完毕是否为关联方担保公司担保总额(即前三大项的合计)报告期内审批担保额度合计(A1+B1+C1)0报告期内担保实际发生额合计(A2+B2+C2)393,868.
58报告期末已审批的担保额度合计(A3+B3+C3)报告期末实际担保余额合计(A4+B4+C4)346,868.
58实际担保总额(即A4+B4+C4)占公司净资产的比例160.
13%其中:采用复合方式担保的具体情况说明(2)违规对外担保情况适用√不适用公司报告期无违规对外担保情况.
3、委托他人进行现金资产管理情况(1)委托理财情况适用√不适用公司报告期不存在委托理财.
(2)委托贷款情况适用√不适用公司报告期不存在委托贷款.
4、其他重大合同√适用不适用凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文70合同订立公司方名称合同订立对方名称合同标的合同签订日期合同涉及资产的账面价值(万元)(如有)合同涉及资产的评估价值(万元)(如有)评估机构名称(如有)评估基准日(如有)定价原则交易价格(万元)是否关联交易关联关系截至报告期末的执行情况披露日期披露索引凯迪生态环境科技股份有限公司与山东水发众兴热电有限公司本次交易标的为汪清凯迪绿色能源开发有限公司、蛟河凯迪绿色能源开发有限公司、桦甸凯迪绿色能源开发有限公司、敦化凯迪绿色能源开发有限公司、嫩江凯迪绿色能源开发有限公司、榆树凯迪生物质发电有限公司等六家标的公司100%股权.
2018年09月27日沃克森(北京)国际资产评估有限公司双方一致确认,山东水发收购上述六家标的公司100%股权的总对价为人民币206,000万元,包括股权转让价款及承债清偿资金;本次转让为部分承债式收购,转让方、受让方、标的公司共同与相关债权人协商债务清偿安排,对经交易双方206,000否无未交割2018年09月29日详见巨潮资讯网(www.
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cn/)《关于资产出售的提示性公告(1)》(公告编号:2018-162)凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文71确认的负债由经本次股权转让之后的相关标的公司负责继续履行偿还义务.
在总对价中扣除承债清偿资金,为山东水发在本次交易中需要以现金方式支付的股权转让款.
凯迪生态环境科技股份有限公司湖南中战红森林林业产业并购股权投资企业(有限合伙)子公司股权(详见公告)2018年09月27日沃克森(北京)国际资产评估有限公司本协议双方一致认可,以沃克森(北京)国际资产评估有限公司出具的估值报告为基础,并结合林业资产整体状态,甲乙双方一致318,000否无未交割2018年09月29日详见巨潮资讯网(www.
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cn/)《关于资产出售的提示性公告(2)》(公告编号:2018-163)凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文72同意,就乙方收购林业资产对应的本协议所涉目标公司100%股权,甲乙双方在上述评估结果基础上商定的收购价款为31.
8亿元.
十八、社会责任情况1、履行社会责任情况公司是一个以生物质能源为主业,涵盖生物质燃料专业化开发利用、林业综合性开发等上下游产业链完整的集团化上市公司,多年来一直积极承担社会责任,在谋求企业自身发展的过程中,自觉把履行社会责任纳入企业战略发展规划当中,以谋求经济效益、生态效益和社会效益的和谐统一.
作为一家新能源高科技企业,公司通过自主创新的核心技术,打造以生物质能为核心,兼顾水电、风电的领先的清洁能源平台,打造生态林业低碳循环产业集群,致力于清洁能源领域,积极承担环境保护与可持续发展的社会责任.
2018年公司出现债务危机,生产经营受到严重影响,根据现状,公司视保护股东、债权人、职工、供应商和客户的权益为主要任务.
公司与各债权人积极沟通,努力帮助电厂恢复生产经营,同时,公司拟通过积极推进资产出售,全力争取部分资金回笼,尽快制定逐步补发员工工资及燃料欠款分步骤偿付方案,维护员工队伍稳定和社会稳定.
2、履行精准扶贫社会责任情况(1)精准扶贫规划公司自成立以来,秉承"奉献环保,造福人类"的企业核心使命,专注于环保和绿色能源产业发展.
公司以创新驱动为核心引领产业发展,建立系统的产业运营管理体系,形成了融合区域经济、循环低碳、生态绿色的完整产业链,并通过不断实践探索,创建了1+3+N生物质能源产业精准扶贫模式,即以生物质能源产业为依托,通过生物质发电、燃料利用和林业产业三个模块提供燃料采收、燃料加工、电厂就业、林地流转、林地管护、林地经营等多种精准扶贫渠道,努力帮助农民脱贫致富,实现经济、社会和生态效益的共建共享,从而形成产业建设与精准扶贫浑然天成协调发展的格局.
公司以产业为依托和平台,积极参与全国"万企帮万村"、各省"千凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文73企帮千村"和各县"百企帮百村"精准扶贫行动,发挥生物质能源产业再推荐产业精准扶贫和促进农民增收致富方面的天然带动和辐射功能,努力为贫困地区的广大群众创造更多的福祉.
(2)年度精准扶贫概要2018年,公司的债务危机对主营业务与扶贫工作造成了一定的影响.
公司依托前期实践中探索创建的1+3+N生物质能源产业精准扶贫模式,主要通过支付农民燃料款及林地流转费的形式开展扶贫工作.
公司努力恢复、维持运营生物质发电产业,依托主营产业直接或间接帮助农民增收,并通过林业产业平台,向湖北、湖南、安徽、甘肃、贵州等十个省份农民支付林地流转费,帮扶该地区贫困村、贫困户提高经济收益.
(3)精准扶贫成效指标计量单位数量/开展情况一、总体情况————二、分项投入————1.
产业发展脱贫————2.
转移就业脱贫————3.
易地搬迁脱贫————4.
教育扶贫————5.
健康扶贫————6.
生态保护扶贫————7.
兜底保障————8.
社会扶贫————9.
其他项目————三、所获奖项(内容、级别)————(4)后续精准扶贫计划公司已将精准扶贫社会责任纳入战略规划,未来公司将努力恢复、维持、发展生物质电厂的生产运营,继续坚持凯迪生态1+3+N产业扶贫模式,通过生物质发电、燃料利用和林业产业三个模块提供燃料采收、燃料加工、电厂就业、林地流转、林地管护、林地经营等多种精准扶贫渠道,帮助农民脱贫致富,公司力争在经营好、巩固好、发展好原有扶贫成果的基础上,新增带动建档立卡贫困人口数量,向贫困群众定向提供辅助用工岗位,积极开展文化培训活动,以实现建档立卡贫困群众整体脱贫为目标,为贫困地区的广大群众创造更多的福祉.
公司将积极争取项目所在地各级党委政府、扶贫工作部门、工商联的支持,形成合力,共同推进产业精准扶贫工作.
同时,凯迪扶贫办和公司各业务板块、各中心(部门)也将加强督办落实落地各类扶贫项目,切实解决扶贫工作一线的实际困难和问题,确保扶贫效果.
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文743、环境保护相关的情况上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位否公司不属于重点排污单位十九、其他重大事项的说明√适用不适用1.
公司因资金周转困难,致使部分到期债务未能清偿.
公司已在指定信息披露媒体(http://www.
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cn/new/index)上披露,详见《关于公司债务到期未能清偿的公告》(公告编号:2018-63、2018-81、2018-106、2018-113)、《关于新增债务到期未能清偿的公告》(公告编号:2018-148、2018-182、2018-222、2019-8、2019-23、2019-32).
2.
公司董事和经理发生变动,公司董事会换届.
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cn/new/index)上披露,详见《关于独立董事提出辞职的公告》(公告编号:2018-48、2018-241)、《关于公司董事长辞职的公告》(公告编号:2018-76、2018-117)、《关于独立董事辞职生效的公告》(公告编号:2018-77)、《关于公司董事辞职的公告》(公告编号:2018-86)、《关于任免公司总裁的公告》(公告编号:2018-89)、《关于公司总裁辞职的公告》(公告编号:2018-114)、《2018年第三次临时股东大会决议的公告》(公告编号:2018-175).
3.
公司大股东阳光凯迪所持公司股票被冻结及轮候冻结.
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cn/new/index)上披露,详见《关于大股东股票被司法冻结的公告》(公告编号:2018-47)、《关于大股东股票被轮候冻结的公告》(公告编号:2018-56)、《关于新增大股东股票被轮候冻结的公告》(公告编号:2018-65、2018-80、2018-103、2018-134、2018-180、2018-224、2019-9、2019-24、2019-30).
4.
公司因债务违约等问题引发信用风险,导致债权人采取诉讼等措施对公司账户进行冻结.
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cn/new/index)上披露,详见《关于公司银行账户被冻结的公告》(公告编号:2018-51)、《关于新增银行账户被冻结的公告》(公告编号:2018-62、2018-78、2018-105、2018-149、2018-181、2018-221、2019-7、2019-22)、《关于更新银行账户冻结情况的公告》(公告编号:2019-31).
5.
公司主营业务生物质发电厂(各子公司)自2018年5月债务危机爆发以来大面积停产,2018年12月部分生物质电厂已恢复运行.
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cn/new/index)上披露,详见《关于子公司生产恢复情况的自愿性信息披露公告》(公告编号:2018-247).
6.
公司因涉嫌信息披露违规,2018年5月7日被中国证监会立案调查,截至目前,公司尚未收到中国证监会就此立案调查事项的结论性意见或决定.
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cn/new/index)上披露,详见《关于中国证监会对公司立案调查的风险提示性公告》(公告编号:2018-39)、《关于中国证监会立案调查进展暨风险提示性公告》(公告编号:2018-220、2019-3、2019-16、2019-27);公司大股东阳光凯迪因涉嫌信息披露违规,2018年8月13日被中国证监会立案调查,公司已在指定信息披露媒体(http://www.
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cn/new/index)上披露,详见《关于大股东被中国证监会立案调查的公告》(公告编号:2018-133).
二十、公司子公司重大事项√适用不适用1.
公司子公司因资金周转困难,致使子公司部分到期债务未能清偿.
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cn/new/index)上披露,详见《关于公司债务到期未能清偿的公告》(公告编号:2018-63、2018-81、2018-106、2018-113)、《关于新增债务到期未能清偿的公告》(公告编号:2018-148、2018-182、2018-222、2019-8、2019-23、2019-32、2019-39).
2.
公司子公司因债务违约等问题引发信用风险,导致债权人采取诉讼等措施对公司子公司账户进行冻结.
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cn/new/index)上披露,详见《关于公司银行账户被冻结的公告》(公告编号:2018-51)、凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文75《关于新增银行账户被冻结的公告》(公告编号:2018-62、2018-78、2018-105、2018-149、2018-181、2018-221、2019-7、2019-22)、《关于更新银行账户冻结情况的公告》(公告编号:2019-31).
3.
公司主营业务生物质发电厂(各子公司)自2018年5月债务危机爆发以来大面积停产,2018年12月部分生物质电厂已恢复运行.
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cn/new/index)上披露,详见《关于子公司生产恢复情况的自愿性信息披露公告》(公告编号:2018-247).
4.
公司子公司涉诉情况,公司已在指定信息披露媒体(http://www.
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cn/new/index)上披露,详见《关于公司涉诉案件的公告》(编号:2018-54)、《关于公司涉诉案件的更新公告》(编号:2018-55)、《关于公司新增涉诉案件的公告》(编号:2018-61)、《关于公司最新涉诉案件的公告》(编号:2018-79、2018-107)、《关于公司重大诉讼、仲裁案件进展的公告》(编号:2019-4、2019-10、2019-11、2019-21、2019-28、2019-34、2019-38).
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文76第六节股份变动及股东情况一、股份变动情况1、股份变动情况单位:股本次变动前本次变动增减(+,-)本次变动后数量比例发行新股送股公积金转股其他小计数量比例一、有限售条件股份891,788,41822.
69%0001,506,9751,506,975893,295,39322.
73%1、国家持股00.
00%0000000.
00%2、国有法人持股110,496,1702.
81%00000110,496,1702.
81%3、其他内资持股781,292,24819.
88%0001,506,9751,506,975782,799,22319.
92%其中:境内法人持股760,897,84219.
37%00000760,897,84219.
37%境内自然人持股20,394,4060.
51%0001,506,9751,506,97521,901,3810.
55%4、外资持股00.
00%0000000.
00%其中:境外法人持股00.
00%0000000.
00%境外自然人持股00.
00%0000000.
00%二、无限售条件股份3,037,807,07677.
31%000-1,506,975-1,506,9753,036,300,10177.
27%1、人民币普通股3,037,807,07677.
31%000-1,506,975-1,506,9753,036,300,10177.
27%2、境内上市的外资股00.
00%0000000.
00%3、境外上市的外资股00.
00%0000000.
00%4、其他00.
00%0000000.
00%三、股份总数3,929,595,494100.
00%000003,929,595,494100.
00%股份变动的原因√适用不适用公司董事、监事和高级管理人员离任后,中国结算深圳分公司自其申报离任日起六个月内将其持有及新增的本公司凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文77股份予以全部锁定,到期后将其所持本公司无限售条件股份全部自动解锁.
股份变动的批准情况适用√不适用股份变动的过户情况适用√不适用股份回购的实施进展情况适用√不适用采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况适用√不适用股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响适用√不适用公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容适用√不适用2、限售股份变动情况√适用不适用单位:股股东名称期初限售股数本期解除限售股数本期增加限售股数期末限售股数限售原因解除限售日期陈义龙001,287,8781,287,878董监高股份锁定离任后6个月唐宏明3,566,97401,188,9924,755,966董监高股份锁定离任后6个月李林芝402,0000134,000536,000董监高股份锁定离任后6个月陈义生135,300045,100180,400董监高股份锁定离任后6个月黄国涛30,288010,09640,384董监高股份锁定离任后6个月合计4,134,56202,666,0666,800,628----二、证券发行与上市情况1、报告期内证券发行(不含优先股)情况适用√不适用2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明适用√不适用3、现存的内部职工股情况适用√不适用凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文78三、股东和实际控制人情况1、公司股东数量及持股情况单位:股报告期末普通股股东总数75,746年度报告披露日前上一月末普通股股东总数79,557报告期末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8)0年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(如有)(参见注8)0持股5%以上的股东或前10名股东持股情况股东名称股东性质持股比例报告期末持股数量报告期内增减变动情况持有有限售条件的股份数量持有无限售条件的股份数量质押或冻结情况股份状态数量阳光凯迪新能源集团有限公司境内非国有法人29.
08%114,272,152无变动562,332,152580,389,368质押1,121,284,186冻结1,121,284,186中国华电集团资本控股有限公司国有法人10.
18%400,000,000无变动0400,000,000华宝信托有限责任公司国有法人5.
47%215,053,762无变动0215,053,762方正富邦基金-民生银行-中国民生信托-中国民生信托·至信266号凯迪生态定向增发集合资金信托计划其他4.
93%193,548,386无变动0193,548,386武汉金湖科技有限公司境内非国有法人3.
76%147,642,128无变动147,642,1280冻结147,600,000中国华融资产管理股份有限公司国有法人2.
81%110,496,170无变动110,496,1700中山证券-招商银行-中山证券启航3号定增集合资产管理计划其他2.
71%106,408,602无变动0106,408,602光大兴陇信托有限责任公司-光大信托-云信凯1号证券投资单一资金信托其他1.
82%71,432,062无变动071,432,062凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文79中国证券金融股份有限公司1.
56%61,331,580无变动061,331,580安徽省铁路发展基金股份有限公司1.
40%54,985,660无变动054,985,660战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况(如有)(参见注3)2016年12月2日,凯迪生态非公开发行股份上市,其中中国华电集团资本控股有限公司获得新增股份200,000,000股,持股比例为10.
18%;华宝信托有限责任公司获得新增股份107,526,881股,持股比例为5.
47%;方正富邦基金-民生银行-中国民生信托-中国民生信托至信266号凯迪生态定向增发集合资金信托计划获得新增股份96,774,193,持股比例为4.
93%;中山证券-招商银行-中山证券启航3号定增集合资产管理计划获得新增股份53,204,301,持股比例为2.
71%,以上股份限售期为2016年12月2日至2017年12月2日.
2017年5月23日,公司完成员工持股计划"云信凯迪1号",该计划于2017年5月陆续通过二级市场集中竞价的方式购买公司股票.
"云信凯迪1号"共买入公司股票35,716,031股,所购买的股票锁定期为2017年5月24日至2018年5月23日.
上述股东关联关系或一致行动的说明凯迪生态与阳光凯迪、武汉金湖为关联法人,除此之外,未知上述其他股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情况.
前10名无限售条件股东持股情况股东名称报告期末持有无限售条件股份数量股份种类股份种类数量阳光凯迪新能源集团有限公司580,389,368人民币普通股580,389,368中国华电集团资本控股有限公司400,000,000人民币普通股400,000,000华宝信托有限责任公司215,053,762人民币普通股215,053,762方正富邦基金-民生银行193,548,386人民币普通股193,548,386中山证券-招商银行-中山证券启航3号定增集合资产管理计划106,408,602人民币普通股106,408,602光大兴陇信托有限责任公司-光大信托-云信凯迪1号证券投资单一资金信托71,432,062人民币普通股71,432,062中国证券金融股份有限公司61,331,580人民币普通股61,331,580安徽省铁路发展基金股份54,985,660人民币普通股54,985,660徐如媛46,667,724人民币普通股46,667,724珠海钰沺股权投资合伙企业(有限合伙)38,214,240人民币普通股38,214,240前10名无限售流通股股东之间,以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明未知上述股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情况.
前10名普通股股东参与融资融券业阳光凯迪普通账户持有无限售流通股558,952,034股,通过担保交易账户持有凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文80务情况说明(如有)(参见注4)21,437,334股,合计持有无限售流通股580,389,368股.
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易是√否公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易.
2、公司控股股东情况控股股东性质:无控股主体控股股东类型:不存在公司不存在控股股东情况的说明《公司法》第二百一十六条第二款规定:"控股股东,是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东.
"公司大股东为阳光凯迪新能源集团有限公司,根据《公司法》第二百一十六条规定,阳光凯迪不是凯迪生态的控股股东,公司无控股股东.
控股股东报告期内变更适用√不适用公司报告期控股股东未发生变更.
3、公司实际控制人及其一致行动人实际控制人性质:无实际控制人实际控制人类型:不存在公司不存在实际控制人情况的说明《公司法》第二百一十六条第三款规定:"实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人.
"《公司法》第二百一十六条第二款规定:"控股股东,是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东.
"公司大股东为阳光凯迪新能源集团有限公司,阳光凯迪不是凯迪生态的控股股东,对凯迪生态没有控制权,凯迪生态无实际控制人.
公司最终控制层面是否存在持股比例在10%以上的股东情况√是否法人最终控制层面持股情况最终控制层面股东名称法定代表人/单位负责人成立日期组织机构代码主要经营业务丰盈长江新能源投资有限公司陈义龙2014年08月15日30350694-9新能源节能环保产业研发、资产运营和管理;产业咨询.
AsiaGreenEnergyPte.
Ltd2005年09月26日投资凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文81中盈长江国际新能源投资有限公司陈苏2005年12月06日78196640-5新能源节能环保产业研发、资产运营和管理;产业咨询.
武汉盈江新能源开发有限公司陈小银2011年12月28日58796307-5新能源节能环保产业研发、资产运营和管理;产业咨询.
实际控制人报告期内变更适用√不适用公司报告期实际控制人未发生变更.
公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司适用√不适用4、其他持股在10%以上的法人股东√适用不适用法人股东名称法定代表人/单位负责人成立日期注册资本主要经营业务或管理活动中国华电集团资本控股有限公司褚玉2007年05月31日1130000万元投资及资产管理;资产受托管理;投资策划;咨询服务;产权经纪.
("1、未经有关部门批准,不得以公开方式募集资金;2、不得公开开展证券类产品和金融衍生品交易活动;3、不得发放贷款;4、不得对所投资企业以外的其他企业提供担保;5、不得向投资者承诺投资本金不受损失或者承诺最低收益";企业依法自主选择经营项目,开展经营活动;依法须经批准的项目,经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动;不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动.
)5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况适用√不适用凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文82第七节优先股相关情况适用√不适用报告期公司不存在优先股.
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文83第八节董事、监事、高级管理人员和员工情况一、董事、监事和高级管理人员持股变动姓名职务任职状态性别年龄任期起始日期任期终止日期期初持股数(股)本期增持股份数量(股)本期减持股份数量(股)其他增减变动(股)期末持股数(股)陈义龙董事长兼总裁兼董事会秘书现任男602018年08月10日171,716000171,716孙守恩副董事长兼执行总裁现任男752018年08月10日00000方宏庄董事现任男562015年09月02日00000王海鸥董事现任男502018年10月17日00000王伟董事现任男382018年10月17日00000覃西文董事现任男542018年10月17日00000何威风独立董事现任男412018年10月17日00000王学军独立董事现任男572019年01月03日00000须峰独立董事现任男462018年10月17日00000罗廷元监事现任男602015年09月02日00000凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文84沈夕林监事现任男472018年10月16日00000金天监事现任男342018年11月09日00000叶黎明副总裁现任男492014年07月19日57,00000057,000唐秀丽行政总监兼财务总监现任女382018年11月03日00000江林人力资源总监现任女372016年03月03日00000李满生技术总监现任男562015年04月15日64,00000064,000杨虹总经济师现任女522016年03月03日00000李林芝董事长兼董事会秘书离任女512009年03月20日2018年07月02日536,000000536,000唐宏明董事长兼董事会秘书离任男562004年01月11日2018年08月02日4,755,9660004,755,966徐尹生董事离任男572015年09月02日2018年07月10日00000王博钊董事离任男422015年09月02日2018年10月17日00000厉培明独立董事离任男672015年09月02日2018年07月03日00000徐长生独立董事离任男562015年09月02日2018年10月17日00000张兆国独立董事离任男642015年2018年00000凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文8509月02日10月17日谢科范独立董事离任男562018年10月17日2018年12月19日00000沈烈独立董事离任男582018年08月03日2018年10月17日00000胡学栋监事离任男532015年09月02日2018年10月17日00000李张应监事离任男572018年10月16日2018年11月09日00000朱华银监事离任男532015年09月02日2018年10月17日00000张海涛总裁兼财务总监离任男452017年11月06日2018年07月12日00000江海总裁离任男572018年07月12日2018年07月27日00000黄国涛副总裁离任男582015年04月15日2018年11月01日40,38400040,384谢波副总裁离任男352016年03月03日2018年11月01日00000孙燕萍董事会秘书离任女382017年03月22日2018年03月24日00000高旸董事会秘书离任男342018年08月28日2018年11月03日00000合计5,625,0660005,625,066二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况√适用不适用凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文86姓名担任的职务类型日期原因李林芝董事长兼董事会秘书离任2018年07月02日个人身体原因唐宏明董事长兼董事会秘书离任2018年08月02日个人原因徐尹生董事离任2018年07月10日工作原因王博钊董事任期满离任2018年10月17日任期满离任厉培明独立董事离任2018年07月03日身体原因徐长生独立董事任期满离任2018年10月17日任期满离任张兆国独立董事任期满离任2018年10月17日任期满离任谢科范独立董事离任2018年12月19日工作原因沈烈独立董事离任2018年10月17日身体原因胡学栋监事离任2018年10月17日任期满离任李张应监事离任2018年11月09日工作原因朱华银监事任期满离任2018年11月02日任期满离任张海涛总裁兼财务总监解聘2018年07月12日解聘江海总裁解聘2018年07月27日身体原因黄国涛副总裁解聘2018年11月02日任期满离任谢波副总裁任期满离任2018年11月02日任期满离任孙燕萍董事会秘书解聘2018年03月24日个人原因高旸董事会秘书解聘2018年11月03日个人原因凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文87三、任职情况公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责董事:陈义龙先生:1959年1月出生,汉族,籍贯安徽,中共党员,教授,博士生导师.
1992年6月至1993年2月,任武汉水利电力大学凯迪科技开发公司总经理,1993年2月至1997年5月,任武汉凯迪电力股份有限公司总经理,1997年5月至2000年1月,任武汉凯迪电力股份有限公司董事长兼总经理,2000年1月至2003年9月,任武汉凯迪电力股份有限公司董事长,2003年9月至2009年2月,任武汉凯迪控股投资有限公司董事长、党委书记,2009年2月至2013年6月,任武汉凯迪控股投资有限公司(后更名为:阳光凯迪新能源集团有限公司)董事长、党委书记兼武汉凯迪电力股份有限公司(后更名为:凯迪生态环境科技股份有限公司)董事长,2013年6月至今,任阳光凯迪新能源集团有限公司董事长、党委书记,2018年8月至今任凯迪生态环境科技股份有限公司第九届董事会董事长并代行董事会秘书职责.
孙守恩先生:1944年7月出生,高级工程师.
1958年参加工作,1966年毕业于上海电力学院热动专业.
曾任江西信丰发电厂生技科专工,九江发电厂车间主任、科长,江西省电力公司多经处处长、江西省电业开发总公司总经理,武汉凯迪电力股份有限公司董事.
2018年8月至今,任凯迪生态环境科技股份有限公司董事.
曾荣获能源部劳动模范称号.
2018年8月至今任凯迪生态环境科技股份有限公司第九届董事会副董事长.
方宏庄先生:1963年2月出生,硕士研究生.
曾任武汉水利电力大学教师、武汉水利电力大学凯迪科技开发公司副总经理、武汉凯迪动力化学有限公司副总经理、武汉凯迪动力工程有限公司总经理、武汉凯迪电力股份有限公司监事、南京中联动力化学有限公司董事长、广州凯迪动力化学有限公司董事长、贵州凯迪煤电有限公司总经理、武汉凯迪控股投资有限公司湖北区域开发总监、武汉凯迪控股投资有限公司项目开发管理中心主任.
2015年9月起至今任凯迪生态环境科技股份有限公司监事会主席,2018年10月至今任凯迪生态环境科技股份有限公司第九届董事会董事.
王海鸥先生:1969年生,清华大学毕业,工商管理专业研究生学历.
1993年参加工作,曾在中国国际期货、中国银河证券、华融证券任职,2010至2013任海航东银期货有限公司董事长兼法人代表,2014年任亿利资源集团投资银行总监,2015年至今担任中国华电集团资本控股有限公司资本市场部总经理,2018年10月至今任凯迪生态环境科技股份有限公司第九届董事会董事.
王伟先生:1981年生,硕士研究生,中共党员,2008年进入中国进出口银行湖北省分行工作,现任中国进出口银行湖北省分行业务一处副处长.
2018年10月至今任凯迪生态环境科技股份有限公司第九届董事会董事.
覃西文先生:1965年9月出生,经济学硕士,证券及信托从业时间超过20年.
曾担任亚洲证券营业部总经理,固定收益部总经理并代管投资银行部;天津信托有限责任公司资产管理部和投资银行部负责人;天弘基金管理有限公司副总经理;北京惠普正通投资有限公司副总经理;中国民生信托有限公司资本市场总部总裁.
现任民生资本投资管理有限公司总经理.
2018年10月至今任凯迪生态环境科技股份有限公司第九届董事会董事.
何威风先生:1978年8月出生,中国国籍,无境外永久居留权,博士学位,教授、博士生导师.
2001年7月毕业于江汉石油学院经管系,获得管理学学士学位;2005年7月毕业于武汉大学经管学院会计系,获得管理学硕士学位;2008年7月毕业于华中科技大学管理学院会计系,获得管理学博士学位.
2008年7月至今在中南财经政法大学会计学院任教,担任财务系主任.
现担任湖北美天生物科技股份有限公司独立董事.
2018年10月至今任凯迪生态环境科技股份有限公司第九届董事会独立董事.
王学军先生:1962年10月出生,河南鹿邑人,工学博士,1980.
9-1984.
6武汉水利电力大学农田水利工程本科专业毕业;1984.
6-1986.
4武汉水利电力大学农田水利工程系工作;1986.
4-1988.
8湖北省教委人事处;1988.
8-1991.
9美国纽约州立大学布法罗管理学院MBA;1991.
9-2000.
10武汉水利电力大学管理科学与工程系先后任讲师,副教授,系副主任;其中1996.
9-1999.
6攻读武汉水利电力大学工学博士;2000.
10-至今武汉大学经济与管理学院任教授,博士生导师,技术经济管理研究所所长;工商管理一级学科博士后合作导师,MBA和EMBA主讲教授,国务院三峡办南水北调办特聘专家,湖北省国资委绩效管理特聘专家,湖北省交投集团独立董事,国家精品课程人力资源管理主讲教授,省部级重点学科技术经济及管理学科带头人,中国技术经济研究会常务理事,湖北省高级经济师评审委员会主任委员,湖北省广东省河北省等省市科技厅特聘专家.
2019年1月至今任凯迪生态环境科技股份有限公司第九届董事会独立董事.
须峰先生:1973年12月出生,清华大学高级工商管理硕士,中欧国际工商学院高级工商管理硕士,互联网营销专家,曾出版凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文88《网聚天下》专著,现作为清华大学EMBA教材.
历任上海三枪(集团)有限公司副总经理、上海海螺服饰有限公司总经理,上海国际时尚教育中心(SIFEC)副校长,现任筑客网络技术(上海)有限公司创始人、上海三毛企业(集团)股份有限公司独立董事.
须峰先生已取得由上海证券交易所颁发的《独立董事资格证书》.
2018年10月至今任凯迪生态环境科技股份有限公司第九届董事会独立董事.
监事:罗廷元先生:1959年12月出生,研究生学历,教授级高级工程师.
曾任1982年7月起,任东方锅炉(集团)股份有限公司设计处燃烧室设计员、副主任;锅炉设计科副科长;设计处副处长;综合计划处副部长;综合技术处副处长;设计处处长;公司副总工程师.
2001年7月起,历任凯迪生态环境科技股份有限公司洁净燃烧事业部部长、副总工程师兼洁净燃烧事业部部长、副总经理兼总工程师;武汉东湖高新集团股份有限公司董事长;现任阳光凯迪新能源集团有限公司监事会主席.
2015年9月2日担任凯迪生态环境科技股份有限公司董事,2018年10月至今任凯迪生态环境科技股份有限公司第九届监事会主席.
沈夕林先生:1972年6月出生,电气自动化专业本科学历,国家一级建造师.
1993年8月参加工作,在河南电力安装公司从事热控安装和技术工作,2001年11月—2006年12月在河南第二火电建设公司任郑州市农网工程项目经理、多经龙珠公司副经理、商丘天龙公司电厂项目经理、平顶山计民线项目经理;2007年3月—2008年2月任浙江西子联合公司任工程部副部长兼柬埔寨热电EPC项目经理.
2008年3月加入凯迪,先后担任山西关铝EPC项目副经理、安徽望江生物质电厂EPC项目经理、凯迪东北区域项目经理等职务,2014年8月担任凯迪生态环境科技股份有限公司建设中心总经理,2018年10月至今担任凯迪生态环境科技股份有限公司第九届监事会职工代表监事.
金天先生:1985年出生,回族,中共党员,管理学学士.
2006年加入凯迪,在武汉凯迪控股投资有限公司国际合作部任外事助理、国际商务助理、国际商务副经理,负责老挝生物质能源项目调研和开发,老挝中南部7省林地流转工作.
2011年起在阳光凯迪新能源集团有限公司先后任开发中心开发工程师、开发经理、开发副总监、主要负责河北区域、华北区域、西北区域电厂开发工作和平陆、盐池风电项目开发工作.
2014年10月任凯迪生态环境科技股份有限公司开发中心开发管理部副部长,负责开发管理部内部协议管理、合同管理、对外开发协调管理以及土地款回款专项工作;2016年3月任开发管理部部长;2018年11月至今担任凯迪生态环境科技股份有限公司第九届监事会职工代表监事.
高级管理人员:叶黎明先生:1970年3月出生,研究生学历,高级工程师,注册一级建造师.
曾任安庆石化总厂检安公司工程科科长;武汉凯迪电力环保有限公司项目管理部部长;2010年12—2012年12月武汉凯迪控股投资有限公司开发与建设管理中心主任;2012年12月—2014年7月阳光凯迪新能源集团有限公司副总裁(分管开发、建设、招采),2014年7月至今,任凯迪生态环境科技股份有限公司副总裁.
唐秀丽女士:1981年10月至1984年在《财会通讯》杂志社工作,历任出纳、会计,1985年至1989年在武汉书刊发行联合公司工作,担任副总经理,1990年至1999年在《决策与信息》杂志社工作,担任副社长,1999年至2000年7月早武汉科技信托投资公司稽核部,2000年7月至2006年6月在武汉市撤销武汉科技信托投资公司清算组工作,2006年6月至2008年12月在武汉凯迪控股投资有限公司工作,担任人力资源主管,2009年1月,在阳光凯迪新能源集团有限公司历任总经部部长、总裁助理、审计监察中心主任、行政中心主任,2013年7月1日任行政总监兼行政与公共事务中心总经理,2018年6月至10月任行政总监、财务负责人.
2018年10月至今任凯迪生态环境科技股份有限公司行政总监并代行财务总监职责.
江林女士:1982年10月出生,本科学历.
曾任阳光凯迪新能源集团有限公司燃料管理中心综合策划部部长、战略规划中心副总经理,凯迪阳光生物能源投资有限公司董事长,格薪源生物质燃料有限公司总经理,凯迪生态环境科技股份有限公司副总裁.
2018年10月至今任凯迪生态环境科技股份有限公司人力资源总监.
李满生先生:1963年出生,本科学历,高级工程师,中共党员.
曾任湖南省鲤鱼江电厂锅炉专工,检修公司副总经理,副总工程师,广东省坪石发电厂生产副厂长,厂长;武汉凯迪控股有限公司安全生产与技术管理中心副主任;阳光凯迪新能源集凯迪生态环境科技股份有限公司团有限公司凯圣生物质发电有限公司总经理;2014年7月担任武汉凯迪电力股份有限公司总裁助理;2015年4月至2018年10月担任凯迪生态环境科技股份有限公司副总裁.
2018年10月至今任凯迪生态环境科技股份有限公司技术总监.
杨虹女士:1967年8月出生,大学本科,高级工程师,曾就职于中南电力设计院机务处,历任武汉凯迪电力环保有限公司凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文89工艺工程师、主任工程师、脱硫事业部部长、副总工程师,武汉凯迪电力工程有限公司设计部部长,阳光凯迪新能源集团有限公司建设管理中心副主任,凯迪生态环境科技股份有限公司招标采购管理中心总经理,凯迪生态副总裁.
2018年10月至今任凯迪生态环境科技股份有限公司总经济师.
在股东单位任职情况√适用不适用任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在股东单位是否领取报酬津贴陈义龙阳光凯迪新能源集团有限公司董事是孙守恩阳光凯迪新能源集团有限公司董事否方宏庄阳光凯迪新能源集团有限公司董事否在股东单位任职情况的说明无在其他单位任职情况√适用不适用任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期在其他单位是否领取报酬津贴王海鸥中国华电控股投资集团有限公司资本市场部总经理2015年01月01日是王伟中国进出口银行湖北省分行副处长2017年12月01日是覃西文民生资本投资管理有限公司总经理、董事2017年04月21日是何威风湖北美天生物股份有限公司独立董事2018年03月26日是何威风湖北省广播电视信息网络股份有限公司独立董事2019年02月21日是王学军武汉大学经济与管理学院教授2000年09月01日是王学军湖北省交通投资集团外部董事2016年04月01日2019年04月01日是须峰筑客网络技术(上海)有限公司董事长2014年09月15日是须峰上海三毛企业(集团)股份有限公司独立董事2014年12月24日是在其他单位任职情况的说明无公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况√适用不适用凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文90名称/姓名类型原因调查处罚类型结论(如有)披露日期披露索引李林芝董事公司未能在2018年4月30日前披露2017年度报告和2018年第一季度季度报告被证券交易所公开谴责的情形已结2018年07月23日罗廷元董事公司未能在2018年4月30日前披露2017年度报告和2018年第一季度季度报告被证券交易所公开谴责的情形已结2018年07月23日唐宏明董事公司未能在2018年4月30日前披露2017年度报告和2018年第一季度季度报告被证券交易所公开谴责的情形已结2018年07月23日徐尹生董事公司未能在2018年4月30日前披露2017年度报告和2018年第一季度季度报告被证券交易所公开谴责的情形已结2018年07月23日朱华银监事公司未能在2018年4月30日前披露2017年度报告和2018年第一季度季度报告被证券交易所公开谴责的情形已结2018年07月23日胡学栋监事公司未能在2018年4月30日前披露2017年度报告和2018年第一季度季度报告被证券交易所公开谴责的情形已结2018年07月23日方宏庄监事公司未能在2018年4月30日前披露2017年度报告和2018年第一季度季度报告被证券交易所公开谴责的情形已结2018年07月23日张海涛高级管理人员公司未能在2018年4月30日前披露2017年度报告和2018年第一季度季度报告被证券交易所公开谴责的情形已结2018年07月23日四、董事、监事、高级管理人员报酬情况董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况在公司上班的专职董事的报酬由股东大会确定标准;在公司上班的监事(由职工代表出任的监事)的报酬按照其在公司的工作岗位确定;高级管理人员的薪酬依据公司的经营目标,由董事会予以确定.
上述报告期内从公司领取的报酬总额项,皆为税前所得.
公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况单位:万元姓名职务性别年龄任职状态从公司获得的税前报酬总额是否在公司关联方获取报酬陈义龙董事长兼总裁男60现任5.
25否孙守恩副董事长兼执行总裁男75现任6.
88否凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文91方宏庄董事男56现任16.
99否王海鸥董事男50现任0否王伟董事男38现任0否覃西文董事男54现任0否何威风独立董事男41现任0.
51否王学军独立董事男57现任0否须峰独立董事男46现任0.
51否罗廷元监事会主席男60现任26.
01否沈夕林监事男47现任16.
41否金天监事男34现任13.
92否叶黎明副总裁兼开发中心总经理男49现任25.
87否唐秀丽行政总监兼财务中心总经理女56现任3.
56是江林人力资源总监兼人资中心总经理女37现任25.
48否李满生技术总监男56现任25.
34否杨虹总经济师兼计经中心总经理女52现任25.
89否李林芝董事长女51离任23.
57否唐宏明董事长男56离任22.
07否徐尹生董事男57离任0是王博钊董事男43离任0否厉培明独立董事男68离任0否徐长生独立董事男56离任8.
37否张兆国独立董事男64离任8.
37否谢科范独立董事男56离任0否沈烈独立董事男58离任2.
46否胡学栋监事男53离任13.
35是李张应监事男57离任7.
44是朱华银监事男54离任22.
94否张海涛总裁男45离任20.
86否江海总裁男57离任2是黄国涛副总裁男58离任25.
8是谢波副总裁男36离任33.
58否凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文92高旸董事会秘书男34离任12.
37否孙燕萍董事会秘书女38离任8.
95否合计404.
74--注:1、本报告期初任职,本报告期末不再任职的原董事、监事和高级管理人员的相关情况仍须填写入本表中.
2、税前报酬总额包括基本工资、奖金、津贴、补贴、职工福利费和各项保险费、公积金、年金以及以其他形式从公司获得的报酬.
公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况适用√不适用五、公司员工情况1、员工数量、专业构成及教育程度母公司在职员工的数量(人)131主要子公司在职员工的数量(人)4,081在职员工的数量合计(人)4,212当期领取薪酬员工总人数(人)4,212母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数(人)0专业构成专业构成类别专业构成人数(人)生产人员2,530销售人员0技术人员750财务人员136行政人员358438合计4,212教育程度教育程度类别数量(人)博士2硕士56本科863专科及以下3,291合计4,212凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文932、薪酬政策公司以战略发展规划和目标为方向,以吸引、稳定和激励表现绩优员工为宗旨,建立科学、规范、公平、合理、激励的薪资体系.
结合公司经济发展效益,兼顾地区生活水平,根据员工的业务能力、工作态度和工作业绩进行综合绩效考核,确定员工的年度薪酬、福利分配.
3、培训计划(一)入职培训:入职培训帮助新员工了解了凯迪的发展历程、企业文化、组织架构、生物质发电技术、安全生产等,对整个凯迪及对企业发展前景有很好的了解,对未来的工作有所期待.
(二)在岗培训(1)电厂全能值班员培训(2)电厂人事人力资源制度培训(3)配合标信中心开展公司制度一级培训(4)公开课培训(三)干部分类分级培训为提高公司各级干部综合管理能力和素质,培训部策划组织了针对电厂副总经理/总助、生产基层储备干部及校招管培生等不同层级员工的综合素质培训.
培训形式包括集中授课、个人工作总结汇报、与高管对话、小组讨论、团队拓展等,授课讲师既有公司各业务中心负责人及业务骨干,又有具有实战经验的外部高级讲师.
干部集中培训开拓了干部视野,统一了认识,提高了他们干事情带队伍的能力.
(四)建立电厂培训体系(五)培训资源开发(六)职称申报工作的组织4、劳务外包情况适用√不适用凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文94第九节公司治理一、公司治理的基本状况报告期内,公司按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规的有关要求,不断健全和完善公司治理结构和治理制度,规范公司运作.
目前,公司治理实际情况与《公司法》和中国证监会相关规定的要求不存在差异.
公司治理情况具体如下:1、股东与股东大会:本公司严格按照有关规定召开股东大会,保障中小股东享有平等地位,确保所有股东能够充分行使自己的权利.
公司股东大会的召集、召开和表决程序都是按照《公司法》、《股东大会议事规则》和《公司章程》的规定进行的,历次股东大会均聘请了律师进行现场见证并对其合法性出具了法律意见书.
2、大股东与上市公司:本公司大股东严格按照有关规定依法行使了股东权利并履行了股东义务,没有利用其大股东地位获取额外利益或损害本公司及其他股东合法权益的行为;报告期内,公司严格按照有关法律法规对关联交易行为进行了规范管理,公司对交易的定价依据、协议订立的具体内容进行了充分及时的披露,并同时披露公司独立董事的认同意见.
大股东报告期内没有超越股东大会权限直接或间接干预公司决策和经营的行为,公司与其在人员、资产、财务、机构和业务方面做到了"五独立",公司董事会、监事会和内部机构均独立运作;不存在大股东占用公司资金的情形,也不存在公司为其提供担保的情形.
3、董事和董事会:公司董事严格遵守其公开做出的承诺,忠实、诚信、勤勉地履行了职责.
公司董事会按照《公司法》和《公司章程》的规定组建成立,董事会人数和人员结构符合相关法律法规的规定;董事更换程序符合规定.
董事会按照法定程序召开了定期会议和临时会议,并严格按照《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等有关规定行使了职权.
三名独立董事能够独立的履行职责,并对公司重要及重大事项均发表了独立意见,较好的维护了公司整体利益、确保了广大中小股东利益不受侵害.
4、监事和监事会:公司监事会严格按照法律、法规及《公司章程》的规定履行了职责.
监事会本着对股东和职工负责的态度,对公司财务状况、资产收购和出售、关联交易以及公司董事、总经理和其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督,维护公司及股东的合法权益.
5、信息披露报告期内,公司严格执行《内幕信息知情人登记制度》、《年报披露重大差错责任追究制度》、《外部信息使用人管理制度》,确保了公司信息披露的客观、及时性、准确性和完整,并加强了公司对未公开信息的保密意识和责任.
6、与投资者关系公司确定董事会秘书为投资者关系管理负责人,公司董事会秘书处负责投资者关系管理的日常事务.
报告期内,公司根据中国证监会关于投资者关系管理相关规范性文件,认真做好投资者关系管理工作.
同时,公司指定《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》《证券日报》和巨潮资讯网为公司信息披露的报刊和网站,真实、准确、及时地披露公司信息,确保公司所有股东公平的获得公司相关信息.
公司与投资者关系的日常管理工作,依法履行信息披露义务,确保信息披露真实、准确、完整、及时和公平,切实维护中小股东的利益.
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异是√否公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异.
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况(一)业务独立情况凯迪生态目前为全国规模最大、效益较好的生物质能源公司,公司主要从事生物质发电、生物质燃料销售、林业经济开发、环保发电和煤炭销售等业务,从燃料收购到生物质发电公司建立了完善自主的生物质发电产业链,公司拥有自己生凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文95产经营所需的场所、生产设备、独立的原材料采购渠道,拥有独立于其他第三方的决策机构和经营管理人员.
因此,公司业务独立.
(二)资产独立完整情况公司对资产拥有完整的所有权,与大股东及其控制的其他企业在资产产权上有明确的界定与划分,各项资产权利不存在产权纠纷或潜在纠纷.
(三)人员独立情况总裁、副总裁等高级管理人员专职在公司工作,并在公司处领取薪酬,高级管理人员均未在大股东、实际控制人及其控制的其他企业担任董事、监事等职务或者领薪.
公司股东大会和董事会可自主决定其董事以及高级管理人员的选举和聘用,不存在大股东干预公司董事会和股东大会已经做出的人事任免决定的情况.
(四)财务独立情况公司已经设立独立的财务部门,配备了专职的财务会计人员;公司建立了独立的财务核算体系,能够独立进行财务决策,不存在大股东或其他关联方干预公司财务独立的情形;公司具有完整规范的财务会计制度和对子公司的财务管理制度.
公司拥有独立的银行账户,不存在与大股东或其他关联方共用同一银行账户的情况.
(五)机构独立情况公司按照《公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的规定,已设立股东大会、董事会和监事会等决策及监督机构,且公司已聘请总裁、副总裁等高级管理人员,并在公司内部设立了相应的职能部门.
公司设立的内部管理机构、经营和行政管理(包括劳动、人事及工资管理等)及办公机构与大股东及其控制的其他企业完全分开,不存在混合经营、合署办公的情形.
内部管理机构能够依据《公司章程》及内部控制制度行使各自的职权,不存在大股东及其下属机构向公司及其内部管理机构下达任何有关公司经营的计划和指令或以其他任何形式影响公司经营管理独立性的情形.
综上所述,公司与大股东及其控制的其他企业以及其他股东在业务、资产、人员、机构、财务方等方面完全分开,公司在业务、人员、资产、机构和财务方面完全独立.
三、同业竞争情况适用√不适用四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况1、本报告期股东大会情况会议届次会议类型投资者参与比例召开日期披露日期披露索引2018年第一次临时股东大会临时股东大会33.
35%2018年01月05日2018年01月06日公告编号:2018-32018年第二次临时股东大会临时股东大会18.
92%2018年02月09日2018年02月10日公告编号:2018-172017年年度股东大会年度股东大会55.
32%2018年08月03日2018年08月04日公告编号:2018-1212018年第三次临时股东大会临时股东大会67.
20%2018年10月17日2018年10月18日公告编号:2018-1752018年第四次临时股东大会临时股东大会47.
57%2019年01月02日2019年01月03日公告编号:2019-1凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文962、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会适用√不适用五、报告期内独立董事履行职责的情况1、独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事姓名本报告期应参加董事会次数现场出席董事会次数以通讯方式参加董事会次数委托出席董事会次数缺席董事会次数是否连续两次未亲自参加董事会会议出席股东大会次数厉培明30210否2张兆国104600否4徐长生103610否4沈烈31110否0谢科范51310否0何威风52300否1须峰52300否1连续两次未亲自出席董事会的说明无2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况独立董事对公司有关事项是否提出异议√是否独立董事姓名独立董事提出异议的事项异议的内容张兆国关于以林业资产担保向中信资本借款的议案(第八届董事会第五十四次会议)反对:缺乏资产评估报告和财务报表等相关资料.
徐长生关于以林业资产担保向中信资本借款的议案(第八届董事会第五十四次会议)反对张兆国关于免去总裁张海涛职务的议案(第八届董事会第五十五次会议)弃权张兆国关于提名江海任公司总裁的议案(第八届董事会第五十五次会议)弃权沈烈关于选举公司副董事长兼执行总裁兼财务负责人(第八届董事会第六十次会议)弃权:公司的财务状况严峻,企业会计准则执行的技术要求较高,信批压力和财务管理压力很大,内控建设,尤其是内控缺陷(重大的、重要的)的梳理、整改任务艰巨,迫切需要物色及任命一凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文97名懂专业(会计、内控),且有一定在大中型企业相关工作组织领导能力与经历的人选担任财务负责人(CFO),而孙老的专业与经历与之不匹配(但我对孙老出任公司副董事长兼执行总裁无异议).
沈烈关于《凯迪生态2018年半年度报告全文及摘要》的议案(第八届董事会第六十一次会议)弃权:2017年年报审计中发现的财务内控缺陷未有证据表明进行了系统、全面的整改,无法判断其对2018年上半年年报的影响.
沈烈关于资产重组首批资产处置的议案(第八届董事会第六十二次会议)弃权:因为议案收阅仓促,难以弄清,再加上本人因病住院,所以发表弃权意见.
沈烈关于提名第九届董事会董事候选人的议案(第八届董事会第六十二次会议)弃权:因为议案收阅仓促,难以弄清,再加上本人因病住院,所以发表弃权意见.
沈烈关于提请召开2018年第三次临时股东大会的议案(第八届董事会第六十二次会议)弃权:因为议案收阅仓促,难以弄清,再加上本人因病住院,所以发表弃权意见.
须峰关于《凯迪生态2018年三季度报告全文及正文》的议案(第九届董事会第二次会议)弃权:内容于2018年10月24日上午10点才收到,时间紧急,无法做出评判,且议案内容不完整,因此弃权.
谢科范关于《凯迪生态2018年三季度报告全文及正文》的议案(第九届董事会第二次会议)弃权:没有足够时间审议材料,因为这几个议案的材料没有按时发给我.
须峰关于任命公司高级管理人员的议案(第九届董事会第三次会议)-任命唐秀丽为行政总监并代行财务总监职责的议案弃权:根据《湖北证监局关于对公司采取责令改正措施的决定》,在2015年重大资产重组中,因部分交易标的存在证照瑕疵问题,凯迪生态累计向中盈长江超额支3付交易对价1.
99亿元,形成关联方非经营性资金占用;根据公司2018年三季度报,中盈长江尚欠上市公司剩余未补偿的业绩承诺款1.
74亿元.
根据工商查询信息,唐秀丽为中盈长江的法定代表人、董事长,考虑可能因上述资金占用问题导致履职不独立、侵害上市公司权益,认为唐秀丽不适合担任凯迪生态财务总监一职.
须峰关于授权董事长签署存量授信业务相关文件的(第九届董事会第四次会议)反对:2018年12月5日提交的议案1《关于授权董事长签署存量授信业务相关文件的议案》(简称"本次董事会议案1")为第三次提交的、与本次董事会议案1类似或相关的议案,前两次分别凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文98为2018年11月13日提交的《关于2018年度授权董事长办理公司与银行及其他金融机构授信的议案》(简称"11月13日议案1"),2018年11月15日提交的《关于授权董事长签署存量授信业务相关文件的议案》(简称"11月15日议案1"),本人均投出反对票,理由详述如下.
1、对11月13日议案1投出反对票及理由:2018年11月13日,本人收到《第九届董事会第四次会议通知》,其中议案1为《关于2018年度授权董事长办理公司与银行及其他金融机构授信的议案》,主要内容为董事会授权董事长代表公司签订总额不超过250亿元的授信额度协议、并签署融资的相关法律文件,授权期限为2018年5月5日至下一次年度股东大会召开之日.
本人对11月13日议案1投出反对票.
理由如下:其一,授权期限为2018年5月5日至下一次年度股东大会召开之日,涉及追溯2018年5月5日至今董事长签署授信额度协议、相关法律文件的合理性,而本人并不知晓董事长已签署的协议及文件详情,因此无法认可授权期限的合理性;其二,授权董事长签订总额不超过250亿元的授信额度协议,签署较大范围的融资法律文件,本人无法认可授权董事长签署如此高额度的授信额度协议、如此宽泛的法律文件;其三,凯迪生态目前处于非常时期,建议单笔或者累计超过一定金额(比如1亿元)的授信额度协议、与金融机构业务相关的法律文件均提交董事会审议,特别重要的应在董事会审批后、提交股东大会审议,而不应该授权董事长一人处理.
2、对11月15日议案1投出反对票及理由:2018年11月15日,公司将第九届董事会第四次会议的议案1修改为《关于授权董事长签署存量授信业务相关文件的议案》,主要内容为董事会拟同意公司存量授信业务按不高于原条件进行衔接,并授权董事长签署相关协议或其他法律文件,授权期限为2018年第四次临时股东大会凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文99召开之日起至2018年度股东大会召开之日.
本人对311月15日议案1投出反对票.
理由如下:其一,凯迪生态目前处于非常时期,建议单笔或者累计超过一定金额(比如1亿元)的授信额度协议、与金融机构业务相关的法律文件均提交董事会审议,特别重要的应在董事会审批后、提交股东大会审议,而不应该授权董事长一人处理.
一次性授权给董事长的方式,有规避董事会、股东大会审议程序之嫌;其二,本人未能取得关于存量授信业务、原条件的有关信息,无法判断存量授信业务及原条件的合理性,也无法判断董事长在授权期间签署的协议及法律文件是否确实为存量授信业务、是否确实符合原条件.
3、对本次董事会议案1投出反对票及理由:2018年12月5日,公司再次发出第九届董事会第四次会议通知,其中议案1为《关于授权董事长签署存量授信业务相关文件的议案》,并增加《截至2018年11月30日凯迪生态合并口径有息负债表》.
本人对本次董事会议案1投出反对票.
理由如下:其一,凯迪生态目前处于非常时期,建议单笔或者累计超过一定金额(比如1亿元)的授信额度协议、与金融机构业务相关的法律文件均提交董事会审议,特别重要的应在董事会审批后、提交股东大会审议,而不应该授权董事长一人处理.
一次性授权给董事长的方式,有规避董事会、股东大会审议程序之嫌;其二,《截至2018年11月30日凯迪生态合并口径有息负债表》涉及234.
93亿元借款余额,金额十分巨大且未列明借款利率,本人无法判断存量债务及借款利率的合理性,也无法判断董事长在授权期间签署的协议及法律文件是否确实为存量授信业务、是否确实符合原条件.
须峰提请召开2018年第四次临时股东大会的议案(第九届董事会第四次会议)反对:2018年12月5日提交的议案2《关于提请召开2018年第四次临时股东大会的议案》(简称"本次董事会议案2")是第三次提交的、与本次董事会凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文100议案2类似或相关的议案,前两次分别于11月13日、11月15日提交(简称"上述两次的议案2").
1、对上述两次的议案2投出反对票及理由:本人对上述两次的议案2均投出反对票.
理由如下:本人对与议案2同时发出的议案1《关于授权董事长签署存量授信业务相关文件的议案》投出反对票,除非议案1通过当次董事会审议,否则不能提交股东大会审议.
2、对本次董事会议案2投对反对票及理由:本人对本次董事会议案2投出反对票.
理由如下:本人对本次董事会议案1投出反对票,除非议案1通过本次董事会审议,否则不能提交股东大会审议.
须峰关于敦促经营管理层采取措施处理资金占用问题的议案(第九届董事会第四次会议)反对:议案3为《关于敦促经营管理层采取措施处理资金占用问题的议案》,根据《湖北证监局关于对公司采取责令改正措施的决定》([2018]30号),涉及占用上市公司资金的关联方包括阳光凯迪新能源集团有限公司(简称"阳光凯迪")、中盈长江国际新能源投资有限公司(简称"中盈长江")、武汉金湖科技有限公司(简称"金湖科技")、武汉凯迪电力工程有限公司(简称"凯迪电力")、中薪油武汉化工工程技术有限公司(简称"中薪油化工"),上述关联法人合计占用上市公司资金12.
31亿元.
1、议案3的审议程序提示:关联董事需回避表决,需经无关联关系董事过半数通过.
陈义龙、孙守恩、方宏庄分别兼任阳光凯迪的董事长、董事、董事,并且均为阳光凯迪大股东丰盈长江新能源投资有限公司(简称"丰盈长江")的股东,为本议案决议事项的关联董事.
根据凯迪生态《公司章程》第一百二十条,董事与董事会决议事项所涉及的企业有关联关系的,不得对该项决议行使表决权,也不得代理其他董事行使表决权;该董事会会议由过半数的无关联关系董事出席即可举行,董事会会议所作决议需经无关联关系董事过半数通过.
因此,本人认为,陈义龙、孙守恩、方宏庄作为议案3的关联董事,不得对议案3行使表决权,凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文101本议案需经无关联关系董事过半数通过.
应将本议案提交股东大会审议,且关联股东回避表决.
根据凯迪生态《公司章程》第一百7一十二条之三,公司与关联法人发生的交易金额在300万元以上,且占公司最近一期经审计净资产绝对值0.
5%以上的关联交易,应该经董事会审批;公司与关联人发生的交易(公司获赠现金资产和提供担保除外)金额在3000万元以上,且占最近一期经审计净资产绝对值5%以上的关联交易,应将该交易提交股东大会审议.
根据公司2018第三季度报告,公司的净资产为87.
00亿元;根据《湖北证监局关于对公司采取责令改正措施的决定》([2018]30号),关联法人合计占用上市公司资金12.
31亿元,因此应将该事项提交股东大会审议.
根据凯迪生态《公司章程》第七十九条,股东大会审议有关关联交易事项时,关联股东不应当参与投票表决,其所代表的有表决权的股份数不计入有效表决总数.
因此,关联股东阳光凯迪新能源集团有限公司、武汉金湖科技有限公司应当回避表决.
2、主要经营管理层与资金占用方存在关联关系,恐失公正:根据工商查询信息,凯迪生态总裁陈义龙为阳光凯迪法定代表人、董事长,是阳光凯迪股东丰盈长江的控股股东;凯迪生态执行总裁孙守恩为阳光凯迪董事,是阳光凯迪股东丰盈长江的股东;凯迪生态财务总监唐秀丽为中盈长江的法定代表人、董事长.
可见,凯迪生态的主要经营管理人员均与湖北证监局认定的资金占用方存在关联关系,如果将查清资金占用问题、提出解决方案、采取必要法律行动追回占用资金等一系列与资金占用相关的事项均授权经营管理层,本人担心凯迪生态的经营管理层无法公平、公正地对待上市公司,因此反对本次授权.
何威风关于凯迪生态立即向法院提起诉讼追讨中薪油化工占用资金的议案(第九届董事会第四次会议)反对:公司目前处于非常时期,而《湖北证监局关于对公司采取责令改正措施的决定》([2018]30号)(下8称《决定》)涉及事项重大,情况复杂.
根据公司常凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文102年法律顾问大成律师事务所意见,《决定》中对于"非经营性资金占用"的定性,不具有民事可诉性,无法通过民事诉讼予以解决.
此外,考虑到公司年报审计工作、相关诉讼成本等因素,《决定》涉及事项需要慎重考虑.
若经调查和独立审计,存在《决定》认定的非经营性资金占用的情形,可考虑采用协议或仲裁的方式解决,以高效率低成本追回占用资金.
谢科范关于凯迪生态立即向法院提起诉讼追讨中薪油化工占用资金的议案(第九届董事会第四次会议)弃权:诉讼方式周期长、不确定性大,不能保证尽快结案.
何威风关于凯迪生态立即向法院起诉追讨金湖科技、凯迪电力工程占用资金议案(第九届董事会第四次会议)反对:公司目前处于非常时期,而《湖北证监局关于对公司采取责令改正措施的决定》([2018]30号)(下8称《决定》)涉及事项重大,情况复杂.
根据公司常年法律顾问大成律师事务所意见,《决定》中对于"非经营性资金占用"的定性,不具有民事可诉性,无法通过民事诉讼予以解决.
此外,考虑到公司年报审计工作、相关诉讼成本等因素,《决定》涉及事项需要慎重考虑.
若经调查和独立审计,存在《决定》认定的非经营性资金占用的情形,可考虑采用协议或仲裁的方式解决,以高效率低成本追回占用资金.
谢科范关于凯迪生态立即向法院起诉追讨金湖科技、凯迪电力工程占用资金议案(第九届董事会第四次会议)弃权:诉讼方式周期长、不确定性大,不能保证尽快结案.
何威风关于凯迪生态立即向法院起诉追讨中盈长江占用资金的议案(第九届董事会第四次会议)反对:反对:公司目前处于非常时期,而《湖北证监局关于对公司采取责令改正措施的决定》([2018]30号)(下8称《决定》)涉及事项重大,情况复杂.
根据公司常年法律顾问大成律师事务所意见,《决定》中对于"非经营性资金占用"的定性,不具有民事可诉性,无法通过民事诉讼予以解决.
此外,考虑到公司年报审计工作、相关诉讼成本等因素,《决定》涉及事项需要慎重考虑.
若经调查和独立审计,存在《决定》认定的非经营性资金占用的情形,可考虑采用协议或仲裁的方式解决,以高效率低成凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文103本追回占用资金.
谢科范关于凯迪生态立即向法院起诉追讨中盈长江占用资金的议案(第九届董事会第四次会议)弃权:诉讼方式周期长、不确定性大,不能保证尽快结案.
何威风关于凯迪生态立即向法院起诉追讨阳光凯迪占用资金的议案(第九届董事会第四次会议)反对:反对:公司目前处于非常时期,而《湖北证监局关于对公司采取责令改正措施的决定》([2018]30号)(下8称《决定》)涉及事项重大,情况复杂.
根据公司常年法律顾问大成律师事务所意见,《决定》中对于"非经营性资金占用"的定性,不具有民事可诉性,无法通过民事诉讼予以解决.
此外,考虑到公司年报审计工作、相关诉讼成本等因素,《决定》涉及事项需要慎重考虑.
若经调查和独立审计,存在《决定》认定的非经营性资金占用的情形,可考虑采用协议或仲裁的方式解决,以高效率低成本追回占用资金.
谢科范关于凯迪生态立即向法院起诉追讨阳光凯迪占用资金的议案(第九届董事会第四次会议)弃权:诉讼方式周期长、不确定性大,不能保证尽快结案.
须峰关于变更会计估计的议案(第九届董事会第五次会议)反对:1、公司出现流动性危机,并不必然导致应收款项的回收难度加大、发生坏账的可能性更大,不构成计提坏账准备的范围扩大、计提比例大幅提高的必要条件;2、变更后的计提范围不合理,一是应收关联方的款项应该如数清偿,对该部分款项计提坏账准备有包庇关联方占用上市公司资金之嫌,二是售电收入尤其是政府补贴部分无法收回的风险很小、不应该纳入计提范围,三是一般情况下不应对预付账款计提坏账;3、变更后的计提比例不合理,不仅高于同行业上市公司,而且高于列举的韶能股份、长青股份的计提比例;4、变更后计提范围扩大、计提比例大幅提高,将严重影响2018年及以后年度的盈利水平,不利于公司未来重组及扭亏摘帽.
独立董事对公司有关事项提出异议的说明报告期内,独立董事须峰对《任命唐秀丽为行政总监并代行财务总监职责的议案》、《关于授权董事长签署存量授信业务相关文件的议案》、《提请召开2018年第四次临时股东大会的议案》、《关于敦促经营管理层采取措施处理资金占用问题议案》、《关于变更会计估计的议案》投出了反对票凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文1043、独立董事履行职责的其他说明独立董事对公司有关建议是否被采纳√是否独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明公司独立董事严格按照《公司章程》和《独立董事工作制度》等法律法规的规定,对公司的规范运作和经营发展提出了专业的意见和建议,对报告期内公司发生的聘请年度报告审计机构、关联交易和董事及高级管理人员的选举和聘任等事项发表了独立意见,为完善公司监督机制,维护公司和全体股东的合法权益发挥了应有的作用.
公司积极听取并采纳其独立意见.
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况报告期内,公司董事会各专门委员会按照各自工作细则的规定,恪尽职守、认真负责的履行各自职责,为完善公司治理结构、促进公司发展起到了积极的作用.
公司董事会各专门委员会依据工作职责,审计委员会对财务报告和内控报告审计单位的聘用进行了审议,与公司年报审计会计师事务所进行多次见面沟通,对年报编制工作进行了监督;提名和薪酬考核委员会对公司高级管理人员审核并发表独立意见,对公司董事和高管薪酬制定和发放进行了审核,战略发展与规划委员会积极对公司的战略规划进行审核和指导,投资决策委员会对公司的重大投资进行决策和评估,对其风险进行了有效的把控.
董事会下设专门委员会在履行职责时均对所审议提案表示赞成,未提出其他意见.
七、监事会工作情况监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险是√否监事会对报告期内的监督事项无异议.
八、高级管理人员的考评及激励情况本公司高级管理人员的薪酬按其在本公司实际担任的管理职务,参照本公司工资制度确定.
公司董事会根据年初核定的经营目标,依据高级管理人员每个人的岗位职责和年度工作计划进行考评,并依据考评结果核定应发工资.
九、内部控制情况1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况√是否报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况,于内部控制评价报告基准日,发现财务报告内部控制缺陷包括:1.
记账凭证编制完成后需经过审核才能记账,且需不同的人进行编制和审核,2018年10月以前,记账凭证在编制完成后没有经过审核;2.
2018年度募集资金的使用未经有效审核,2018年1月,凯迪生态将募集资金账户共计40,278.
50万元的募集资金转出,未用于募投项目,资金转出未经审批.
公司已认识到了存在的问题,并在此后工作中修正缺陷.
根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况,于内部控制评价报告基准日,公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷.
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文1052、内控自我评价报告内部控制评价报告全文披露日期2019年04月29日内部控制评价报告全文披露索引巨潮资讯网纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例100.
00%纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例100.
00%缺陷认定标准类别财务报告非财务报告定性标准公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准是根据缺陷潜在负面影响的性质、范围等进行判断,具有以下特征的缺陷,应当定性为重大缺陷:1.
已经发现并报告给管理层的一般缺陷在经过合理的时间后,并未加以改正;2.
与财务报告不直接相关,且重要性程度较低的单据存在审核遗漏的情况;3.
由于轻微错报所导致的一般缺陷不是由公司首先发现,而是由外部审计师首先发现;4.
未进行定期财务分析,或未对财务分析的结果进行充分运用;5.
除上述重大缺陷、重要缺陷和已列明一般缺陷定性条件之外的其他控制缺陷.
具有以下特征的缺陷,应当定性为重要缺陷:1.
已经发现并报告给管理层的重要缺陷在经过合理的时间后,并未加以改正;2.
与财务报告直接相关,或重要性程度较高的单据存在审核遗漏的情况;3.
预算管理机制不健全,影响企业经营目标的实现;4.
财务档案管理存在缺陷,存在重要资料遗失的情况;5.
由于一般错报所导致的重要缺陷不是由公司首先发现,而是由外部审计师首先发现.
具有以下特征的缺陷,应当定性为一般缺陷:1.
已经发现并报告给管理层的一般缺陷在经过合理的时间后,并未加以改正;2.
与财务报告不直接相关,且重要性程度较低的单据存在审核遗漏的情况;3.
由于轻微错报所导致的一般缺陷不是由公司首先发现,而是由外部审计师首先发现;4.
未进行定期财务分析,或未对财务分析的结果进行充分运用;5.
除上述重大缺陷、重要缺陷和已列明一般缺陷依据公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准,具有以下特征的缺陷,认定为重大缺陷:1.
公司经营活动违反国家法律、法规;2.
除宏观环境变化的原因外,公司连年亏损,持续经营受到挑战;3.
高级管理人员和核心技术人员严重流失;4.
内部控制重大缺陷未得到整改.
具有以下特征的缺陷,认定为重要缺陷:1.
制度体系存在漏洞,非重要业务的制度控制存在缺失的情况;2.
子公司内部控制体系不完善,未将全部重要业务流程纳入内部控制体系范畴;3.
关键岗位人员流失情况较为严重;4.
发生较大安全责任事故;5.
内部控制的结果特别是重要缺陷未得到整改.
具有以下特征的缺陷,认定为一般缺陷:1.
子公司内部控制体系不完善,未将全部重要业务流程纳入内部控制体系范畴;2.
一般岗位人员流失严重;3.
内部控制一般缺陷未得到整改.
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文106定性条件之外的其他控制缺陷.
定量标准重大缺陷:错报≥税前利润3%;重要缺陷:税前利润的1%≤错报部分条款的议案》、《关于要求发行人就"11凯迪债"发行人及担保人截至目前的经营和财务状况、对外担保等情况进行披露,并提供详细文件清单的议案》、《关于要求11凯迪债加速到期的议案》、《关于授权本次债券受托管理人依法申请法定机关采取财产保全措施,并由发行人承担法律费用的议案》、《关于授权债券受托管理人采取法律措施以保护债权的议案》.
2、2018年7月12日9:00(含)至2018年7月13日17:00(含),由本期债券的受托管理人中国民族证券有限责任公司以通讯方式召开武汉凯迪电力股份有限公司2011年公司债券2018年第二次债券持有人会议.
通过了《关于授权受托管理人采取相关行动以及相关费用安排的议案》.
3、2018年12月25日9:00(含)至2018年12月26日15:00(含),由本期债券的受托管理人中国民族证券有限责任公司以通凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文111讯方式召开武汉凯迪电力股份有限公司2011年公司债券2018年第三次债券持有人会议.
通过了《关于要求发行人尽快偿还到期债券本息并支付违约金的议案》、《关于要求发行人提供详细偿债计划的议案》、《关于要求发行人明确后续偿债工作联系和沟通机制的议案》.
公司对此次会议决议作出了相关回复.
公司已在指定信息披露媒体(http://www.
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cn/new/index)上披露,详见《关于武汉凯迪电力股份有限公司2011年公司债券2018年第一次债券持有人会议决议公告》、《关于武汉凯迪电力股份有限公司2011年公司债券2018年第二次债券持有人会议决议公告》、《关于武汉凯迪电力股份有限公司2011年公司债券2018年第三次债券持有人会议决议公告》、《关于武汉凯迪电力股份有限公司2011年公司债券2018年第三次债券持有人会议决议答复的公告》.
16凯迪01、16凯迪02、16凯迪03:1、2018年5月25日下午13:00-15:00,于北京阳光温特莱酒店10楼温特莱厅(地址:北京市朝阳区西大望路甲1号),由受托管理人中德证券有限责任公司召集凯迪生态环境科技股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)2018年第一次债券持有人会议和凯迪生态环境科技股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)2018年第一次债券持有人会议.
通过了《关于要求发行人就截至目前的经营和财务状况、对外担保情况进行披露,并详细披露所有资产负债明细并提供截至2018年4月30日的财产清单的议案》、《关于要求发行人确定定期沟通机制和联系人员的议案》、《关于继续要求发行人就本期债券提供有效担保的议案》、《关于要求发行人提前清偿本期债券的议案》、《关于授权受托管理人采取其他相关行动的议案》.
公司对此次会议决议作出了相关回复.
公司已在指定信息披露媒体(http://www.
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cn/new/index)上披露,详见《关于凯迪生态环境科技股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)2018年第一次债券持有人会议决议公告》、《关于凯迪生态环境科技股份有限公司2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)2018年第一次债券持有人会议决议公告》、《关于2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第一期)2018年第一次债券持有人会议决议答复的公告》、《关于2016年面向合格投资者公开发行公司债券(第二期)2018年第一次债券持有人会议决议答复的公告》.
七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况11凯迪债:本期债券受托管理人为中国民族证券有限责任公司.
本期债券受托管理人持续关注公司偿债情况,在本期债券违约后积极处置,包括召开债券持有人会议,代理本期债券持有人提起诉讼、代理债券持有人加入债委会等.
严格执行债券持有人会议决议,代表债券持有人及时就有关决议内容与发行人及其他相关主体进行沟通,促成债券持有人会议决议为发行人或其他相关主体所接受,督促债券持有人会议决议的具体落实.
此外,在债券存续期内,本期债券受托管理人出具了债券受托管理事务报告,及时向债券持有人披露相关信息.
2019年度的受托管理事务报告预计会在2018年度审计报告公告后两月内披露.
16凯迪01、16凯迪02、16凯迪03:本期债券受托管理人为中德证券有限责任公司.
本期债券受托管理人持续关注公司偿债情况,严格执行债券持有人会议决议,代表债券持有人及时就有关决议内容与发行人及其他相关主体进行沟通,促成债券持有人会议决议为发行人或其他相关主体所接受,督促债券持有人会议决议的具体落实.
此外,在债券存续期内,本期债券受托管理人出具了债券受托管理事务报告,及时向债券持有人披露相关信息.
2019年度的受托管理事务报告预计会在2018年度审计报告公告后两月内披露.
八、截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标单位:万元凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文112项目2018年2017年同期变动率息税折旧摊销前利润-223,784.
5-440,920.
78-49.
25%流动比率23.
98%52.
68%-28.
70%资产负债率94.
13%81.
14%12.
99%速动比率17.
64%42.
82%-25.
18%EBITDA全部债务比-7.
47%-15.
21%7.
74%利息保障倍数-1.
44-4.
03-64.
22%现金利息保障倍数0.
041.
3-96.
92%EBITDA利息保障倍数-1.
12-3.
38-66.
76%贷款偿还率9.
83%100.
00%-90.
17%利息偿付率36.
61%100.
00%-63.
39%上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因√适用不适用资金链断裂,大多电厂不能正常运营九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况公司于2011年5月5日发行武汉凯迪电力股份有限公司2011年度第一期中期票据(债券简称:11凯迪MTN1),到期日为2018年5月5日,发行总额为12亿元,债券余额为6.
57亿元.
公司应于2018年5月5日之前支付2017年5月5日-2018年5月5日的利息4119.
39万元及本金65700万元.
因公司出现债务危机,流动资金紧张,截止本报告出具之日,未能如期兑付本息.
十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况截止2018年12月31日,公司授信总额1645430万元,用信765702万元,未使用余额879728万元.
公司由于面临债务危机,报告期内逾期的银行债务本息合计95304.
67万元.
十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况公司未能按期对付债券本息,公司在报告期内其他行为均按债券募集说明书约定及承诺正常执行.
十二、报告期内发生的重大事项1.
公司因资金周转困难,致使部分到期债务未能清偿.
公司已在指定信息披露媒体(http://www.
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cn/new/index)上披露,详见《关于公司债务到期未能清偿的公告》(公告编号:2018-63、2018-81、2018-106、2018-113)、《关于新增债务到期未能清偿的公告》(公告编号:2018-148、2018-182、2018-222、2019-8、2019-23、2019-32).
2.
公司董事和经理发生变动,公司董事会换届.
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cn/new/index)上披露,详见《关于独立董事提出辞职的公告》(公告编号:2018-48、2018-241)、《关于公司董事长辞职的公告》(公告编号:凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文1132018-76、2018-117)、《关于独立董事辞职生效的公告》(公告编号:2018-77)、《关于公司董事辞职的公告》(公告编号:2018-86)、《关于任免公司总裁的公告》(公告编号:2018-89)、《关于公司总裁辞职的公告》(公告编号:2018-114)、《2018年第三次临时股东大会决议的公告》(公告编号:2018-175).
3.
公司大股东阳光凯迪所持公司股票被冻结及轮候冻结.
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cn/new/index)上披露,详见《关于大股东股票被司法冻结的公告》(公告编号:2018-47)、《关于大股东股票被轮候冻结的公告》(公告编号:2018-56)、《关于新增大股东股票被轮候冻结的公告》(公告编号:2018-65、2018-80、2018-103、2018-134、2018-180、2018-224、2019-9、2019-24、2019-30).
4.
公司因债务违约等问题引发信用风险,导致债权人采取诉讼等措施对公司账户进行冻结.
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cn/new/index)上披露,详见《关于公司银行账户被冻结的公告》(公告编号:2018-51)、《关于新增银行账户被冻结的公告》(公告编号:2018-62、2018-78、2018-105、2018-149、2018-181、2018-221、2019-7、2019-22、2019-31).
5.
公司主营业务生物质发电厂(各子公司)自2018年5月债务危机爆发以来大面积停产,2018年12月部分生物质电厂已恢复运行.
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cn/new/index)上披露,详见《关于子公司生产恢复情况的自愿性信息披露公告》(公告编号:2018-247).
6.
公司因涉嫌信息披露违规,2018年5月7日被中国证监会立案调查,截至目前,公司尚未收到中国证监会就此立案调查事项的结论性意见或决定.
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cn/new/index)上披露,详见《关于中国证监会对公司立案调查的风险提示性公告》(公告编号:2018-39)、《关于中国证监会立案调查进展暨风险提示性公告》(公告编号:2018-220、2019-3、2019-16、2019-27);公司大股东阳光凯迪因涉嫌信息披露违规,2018年8月13日被中国证监会立案调查,公司已在指定信息披露媒体(http://www.
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cn/new/index)上披露,详见《关于大股东被中国证监会立案调查的公告》(公告编号:2018-133).
十三、公司债券是否存在保证人√是否公司债券的保证人是否为法人或其他组织√是否是否在每个会计年度结束之日起4个月内单独披露保证人报告期财务报表,包括资产负债表、利润表、现金流量表、所有者权益(股东权益)变动表和财务报表附注是√否公司需要在每个会计年度结束之日起4个月内单独提供保证人报告期财务报表(并注明是否经审计).
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文114第十一节财务报告一、审计报告审计意见类型无法表示意见审计报告签署日期2019年04月25日审计机构名称大华会计师事务所(特殊普通合伙)审计报告文号大华审字[2019]007649号注册会计师姓名李东坤、彭威审计报告正文凯迪生态环境科技股份有限公司全体股东:一、无法表示意见我们审计了凯迪生态环境科技股份有限公司(以下简称凯迪生态)财务报表,包括2018年12月31日的合并及母公司资产负债表,2018年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注.
我们不对后附的凯迪生态财务报表发表审计意见.
由于"形成无法表示意见的基础"部分所述事项的重要性,我们无法获取充分、适当的审计证据以作为对财务报表发表审计意见的基础.
二、形成无法表示意见的基础我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作.
审计报告的"注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任.
按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于凯迪生态,并履行了职业道德方面的其他责任.
我们无法获取充分、适当的审计证据以作为对财务报表发表审计意见的基础.
(1)凯迪生态2018年到期的有息债务本息为218.
94亿元,集中兑付金额巨大且已经发生多起债务违约,大量银行账户被冻结,由于较多账号被监管、部分电厂印章被监管且存在大量久悬户和休眠户,我们也未取得所有银行账户期初和期末余额充分适当的审计证据.
(2)因债务危机导致凯迪生态发生多项诉讼、仲裁,因涉诉案件中的金额、违约金、诉讼费、保全费、公告费等费用的金额还未最终判定,我们无法判断这些案件最终涉及的金额对财务报表的影响.
(3)2018年6月20日武汉凯迪电力工程有限公司委托湖北得伟君尚律师事务所向凯迪生态提交了《律师函》,就越南EPC项目完工进度、合同履行情况提出了异议.
在项目实施过程中,凯迪生态每季度按照实际发生成本占项目预计总成本的比例,确定每季度的项目完工进度,进而根据此完工进度确认收入.
2018年越南EPC项目已经完工,并且进行了相关决算,凯迪生态作为越南EPC项目的分包商亦与武汉凯迪电力工程有限工程公司进行了结算,由于该项目建设周期较长,我们无法判断在整个项目执行期间各期会计处理是否恰当.
(4)凯迪生态2017年将格薪源生物质燃料有限公司(以下简称"格薪源")及其子公司纳入合并范围后对期初财务数据进行了追溯调整,发生巨额亏损及大额减值,我们未获取充分适当的审计证据,判断该亏损及减值的准确性.
(5)由于债务违约导致多家运营电厂被债权人监管或申请强制执行,且已有一家运营电厂被拍卖,截止目前大部分电厂停机待料,已出现了拖欠员工工资及税款等情形.
截至财务报表批准报出日,如财务报表附注三、(二)持续经营所述,凯迪生态虽已制定了司法重组计划,计划于2019年6月之前进入司法重整程序,但我们未能就其获取充分、适当的审计证据,我们无法通过其他程序就管理层运用持续经营假设编制财务报表的合理性获取充分、适当的审计证据,因此我们无法判断凯迪生态在持续经营假设的基础上编制财务报表是否合理.
同时也无法判断在此种情况下凯迪生态的所有非货币资产计价是否合理.
(6)凯迪生态于2018年5月7日收到中国证券监督管理委员会调查通知书,因涉嫌信息披露违规,中国证券监督管理委员会对凯迪生态进行立案调查.
截至本报告出具日,调查正在进行中.
由于该立案调查尚未有最终结论,我们无法判断立案调查凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文115的结果对凯迪生态财务报表可能产生的影响.
三、管理层和治理层对财务报表的责任凯迪生态管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报.
在编制财务报表时,凯迪生态管理层负责评估凯迪生态的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非管理层计划清算凯迪生态、终止运营或别无其他现实的选择.
治理层负责监督凯迪生态的财务报告过程.
四、注册会计师对财务报表审计的责任我们的责任是按照中国注册会计师审计准则的规定,对凯迪生态公司的财务报表执行审计工作,以出具审计报告.
但由于"形成无法表示意见的基础"部分所述的事项,我们无法获取充分、适当的审计证据以作为发表审计意见的基础.
按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于凯迪生态公司,并履行了职业道德方面的其他责任.
二、财务报表财务附注中报表的单位为:人民币元1、合并资产负债表编制单位:凯迪生态环境科技股份有限公司2018年12月31日单位:元项目期末余额期初余额流动资产:货币资金661,121,857.
442,464,199,417.
55结算备付金拆出资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据及应收账款1,609,093,114.
632,661,357,270.
68其中:应收票据5,100,000.
0012,600,000.
00应收账款1,603,993,114.
632,648,757,270.
68预付款项178,335,728.
43282,595,108.
52应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款1,217,029,721.
971,483,054,979.
92其中:应收利息7,527,913.
32凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文116应收股利买入返售金融资产存货1,573,934,024.
481,707,468,359.
57持有待售资产一年内到期的非流动资产3,426,000.
003,996,000.
00其他流动资产710,391,930.
82519,691,787.
49流动资产合计5,953,332,377.
779,122,362,923.
73非流动资产:发放贷款和垫款可供出售金融资产41,457,500.
0041,457,500.
00持有至到期投资长期应收款130,111,451.
71130,111,451.
71长期股权投资63,504,158.
93110,941,578.
84投资性房地产固定资产15,651,586,082.
7914,081,356,878.
60在建工程7,117,584,156.
138,136,723,498.
12生产性生物资产42,447,187.
9141,949,159.
40油气资产无形资产1,198,459,042.
941,371,609,734.
42开发支出商誉53,086,251.
0753,086,251.
07长期待摊费用169,783,336.
18201,956,438.
12递延所得税资产160,162,410.
58128,528,845.
40其他非流动资产2,047,160,893.
872,531,080,931.
40非流动资产合计26,675,342,472.
1126,828,802,267.
08资产总计32,628,674,849.
8835,951,165,190.
81流动负债:短期借款4,678,957,373.
194,960,700,234.
33向中央银行借款吸收存款及同业存放拆入资金以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文117应付票据及应付账款4,078,608,184.
553,480,551,497.
77预收款项1,147,306.
573,900,303.
08卖出回购金融资产款应付手续费及佣金应付职工薪酬218,671,534.
4089,457,251.
29应交税费430,611,334.
86493,831,616.
80其他应付款3,769,229,988.
06738,020,084.
41其中:应付利息1,663,590,510.
44208,383,766.
96应付股利4,429,843.
644,429,843.
64应付分保账款保险合同准备金代理买卖证券款代理承销证券款持有待售负债一年内到期的非流动负债11,645,998,563.
427,551,574,653.
50其他流动负债流动负债合计24,823,224,285.
0517,318,035,641.
18非流动负债:长期借款1,918,515,011.
983,969,061,809.
43应付债券196,904,573.
471,588,790,515.
68其中:优先股永续债长期应付款3,393,341,063.
195,906,337,750.
63长期应付职工薪酬预计负债递延收益287,572,114.
29289,466,019.
70递延所得税负债94,910,422.
6197,882,222.
39其他非流动负债非流动负债合计5,891,243,185.
5411,851,538,317.
83负债合计30,714,467,470.
5929,169,573,959.
01所有者权益:股本3,929,595,494.
003,929,595,494.
00其他权益工具其中:优先股凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文118永续债资本公积6,380,616,307.
456,380,616,307.
45减:库存股其他综合收益11,371,279.
7211,371,279.
72专项储备盈余公积237,311,633.
32237,311,633.
32一般风险准备未分配利润-8,392,686,072.
20-3,583,090,168.
25归属于母公司所有者权益合计2,166,208,642.
296,975,804,546.
24少数股东权益-252,001,263.
00-194,213,314.
44所有者权益合计1,914,207,379.
296,781,591,231.
80负债和所有者权益总计32,628,674,849.
8835,951,165,190.
81法定代表人:陈义龙主管会计工作负责人:唐秀丽会计机构负责人:唐秀丽2、母公司资产负债表单位:元项目期末余额期初余额流动资产:货币资金373,462,543.
76723,926,150.
02以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据及应收账款1,090,441,458.
02其中:应收票据应收账款1,090,441,458.
02预付款项50,000,000.
00186,723,254.
20其他应收款14,260,506,488.
2914,680,910,115.
68其中:应收利息7,527,913.
32应收股利789,265.
247,800,000.
00存货持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产187,264,185.
6939,130,143.
88流动资产合计14,871,233,217.
7416,721,131,121.
80凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文119非流动资产:可供出售金融资产25,800,000.
0025,800,000.
00持有至到期投资长期应收款490,111,451.
71490,111,451.
71长期股权投资11,694,191,369.
0711,569,411,843.
71投资性房地产固定资产109,119,855.
69114,236,447.
15在建工程170,096,346.
54167,201,511.
55生产性生物资产油气资产无形资产854,429.
06791,720.
21开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产12,651,154.
4415,451,282.
56其他非流动资产33,257,000.
24123,606,434.
94非流动资产合计12,536,081,606.
7512,506,610,691.
83资产总计27,407,314,824.
4929,227,741,813.
63流动负债:短期借款3,208,647,037.
413,359,150,000.
00以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据及应付账款1,192,700,180.
861,552,032,877.
84预收款项应付职工薪酬37,479,360.
369,109,310.
80应交税费12,050,635.
9112,458,375.
80其他应付款6,170,737,691.
764,530,399,921.
25其中:应付利息1,337,573,618.
72171,085,298.
94应付股利4,429,843.
644,429,843.
64持有待售负债一年内到期的非流动负债9,371,896,913.
155,261,165,642.
24其他流动负债流动负债合计19,993,511,819.
4514,724,316,127.
93凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文120非流动负债:长期借款1,453,200,000.
00应付债券196,904,573.
471,588,790,515.
68其中:优先股永续债长期应付款1,128,040,256.
712,883,946,948.
67长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计1,324,944,830.
185,925,937,464.
35负债合计21,318,456,649.
6320,650,253,592.
28所有者权益:股本3,929,595,494.
003,929,595,494.
00其他权益工具其中:优先股永续债资本公积6,244,798,301.
945,594,010,998.
38减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积237,311,633.
32237,311,633.
32未分配利润-4,322,847,254.
40-1,183,429,904.
35所有者权益合计6,088,858,174.
868,577,488,221.
35负债和所有者权益总计27,407,314,824.
4929,227,741,813.
633、合并利润表单位:元项目本期发生额上期发生额一、营业总收入2,404,119,732.
445,474,369,335.
42其中:营业收入2,404,119,732.
445,474,369,335.
42利息收入已赚保费凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文121手续费及佣金收入二、营业总成本7,345,589,831.
2312,545,292,617.
68其中:营业成本3,862,255,012.
624,838,376,546.
95利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加89,158,649.
41106,032,873.
22销售费用7,065,855.
947,937,822.
55管理费用713,855,333.
78667,953,769.
30研发费用财务费用2,011,571,671.
981,594,075,687.
56其中:利息费用1,992,087,072.
481,304,717,254.
41利息收入20,139,647.
5524,920,564.
82资产减值损失661,683,307.
505,330,915,918.
10加:其他收益105,219,411.
89441,200,848.
53投资收益(损失以"-"号填列)42,470,324.
6086,081,633.
99其中:对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益(损失以"-"号填列)汇兑收益(损失以"-"号填列)资产处置收益(损失以"-"号填列)-357,767.
22-18,678,292.
15三、营业利润(亏损以"-"号填列)-4,794,138,129.
52-6,562,319,091.
89加:营业外收入3,971,599.
355,348,253.
74减:营业外支出74,260,227.
705,796,450.
66四、利润总额(亏损总额以"-"号填列)-4,864,426,757.
87-6,562,767,288.
81减:所得税费用2,957,094.
64131,740,587.
48五、净利润(净亏损以"-"号填列)-4,867,383,852.
51-6,694,507,876.
29凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文122(一)持续经营净利润(净亏损以"-"号填列)-4,867,383,852.
51-6,694,507,876.
29(二)终止经营净利润(净亏损以"-"号填列)归属于母公司所有者的净利润-4,809,595,903.
95-5,404,332,279.
77少数股东损益-57,787,948.
56-1,290,175,596.
52六、其他综合收益的税后净额归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额(一)不能重分类进损益的其他综合收益1.
重新计量设定受益计划变动额2.
权益法下不能转损益的其他综合收益(二)将重分类进损益的其他综合收益1.
权益法下可转损益的其他综合收益2.
可供出售金融资产公允价值变动损益3.
持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益4.
现金流量套期损益的有效部分5.
外币财务报表折算差额6.
其他归属于少数股东的其他综合收益的税后净额七、综合收益总额-4,867,383,852.
51-6,694,507,876.
29归属于母公司所有者的综合收益总额-4,809,595,903.
95-5,404,332,279.
77归属于少数股东的综合收益总额-57,787,948.
56-1,290,175,596.
52八、每股收益:(一)基本每股收益-1.
22-1.
38(二)稀释每股收益-1.
22-1.
38本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:元,上期被合并方实现的净利润为:元.
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文123法定代表人:陈义龙主管会计工作负责人:唐秀丽会计机构负责人:唐秀丽4、母公司利润表单位:元项目本期发生额上期发生额一、营业收入19,331,839.
24425,076,954.
19减:营业成本921,141,956.
27401,767,552.
94税金及附加1,464,078.
162,838,491.
70销售费用管理费用173,075,412.
04230,283,048.
12研发费用财务费用1,416,624,081.
13993,193,925.
73其中:利息费用1,417,223,592.
12728,774,990.
23利息收入12,047,725.
8219,733,231.
98资产减值损失-18,667,520.
81849,925,273.
10加:其他收益449,400.
00247,900.
00投资收益(损失以"-"号填列)-5,847,073.
43其中:对联营企业和合营企业的投资收益公允价值变动收益(损失以"-"号填列)资产处置收益(损失以"-"号填列)146,000.
00二、营业利润(亏损以"-"号填列)-2,473,710,767.
55-2,058,530,510.
83加:营业外收入60,407.
00341,281.
53减:营业外支出845.
37三、利润总额(亏损总额以"-"号填列)-2,473,651,205.
92-2,058,189,229.
30减:所得税费用2,800,128.
12-12,590,364.
96四、净利润(净亏损以"-"号填列)-2,476,451,334.
04-2,045,598,864.
34(一)持续经营净利润(净亏损以"-"号填列)-2,476,451,334.
04-2,045,598,864.
34(二)终止经营净利润(净亏损以"-"号填列)五、其他综合收益的税后净额凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文124(一)不能重分类进损益的其他综合收益1.
重新计量设定受益计划变动额2.
权益法下不能转损益的其他综合收益(二)将重分类进损益的其他综合收益1.
权益法下可转损益的其他综合收益2.
可供出售金融资产公允价值变动损益3.
持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益4.
现金流量套期损益的有效部分5.
外币财务报表折算差额6.
其他六、综合收益总额-2,476,451,334.
04-2,045,598,864.
34七、每股收益:(一)基本每股收益(二)稀释每股收益5、合并现金流量表单位:元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量:销售商品、提供劳务收到的现金1,981,392,715.
535,741,551,951.
40客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保险业务现金净额保户储金及投资款净增加额凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文125处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额收到的税费返还129,881,543.
42377,409,940.
25收到其他与经营活动有关的现金156,911,527.
68378,071,101.
72经营活动现金流入小计2,268,185,786.
636,497,032,993.
37购买商品、接受劳务支付的现金1,288,112,582.
764,110,059,670.
57客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金577,279,576.
95825,364,959.
01支付的各项税费292,750,767.
81746,059,097.
18支付其他与经营活动有关的现金439,437,014.
48364,404,067.
55经营活动现金流出小计2,597,579,942.
006,045,887,794.
31经营活动产生的现金流量净额-329,394,155.
37451,145,199.
06二、投资活动产生的现金流量:收回投资收到的现金49,463,300.
00取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额4,694,830.
0012,528,452.
96处置子公司及其他营业单位收到的现金净额74,167,922.
95收到其他与投资活动有关的现金11,819,207.
00148,617,013.
33投资活动现金流入小计65,977,337.
00235,313,389.
24购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金384,689,945.
372,156,026,251.
82投资支付的现金138,158,237.
81质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额117,294,409.
29凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文126支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计384,689,945.
372,411,478,898.
92投资活动产生的现金流量净额-318,712,608.
37-2,176,165,509.
68三、筹资活动产生的现金流量:吸收投资收到的现金其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金1,711,603,733.
528,193,600,000.
00发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金596,610,747.
712,325,742,245.
19筹资活动现金流入小计2,308,214,481.
2310,519,342,245.
19偿还债务支付的现金2,251,252,282.
429,376,779,303.
18分配股利、利润或偿付利息支付的现金342,681,251.
511,500,193,522.
36其中:子公司支付给少数股东的股利、利润支付其他与筹资活动有关的现金700,738,305.
872,935,239,069.
88筹资活动现金流出小计3,294,671,839.
8013,812,211,895.
42筹资活动产生的现金流量净额-986,457,358.
57-3,292,869,650.
23四、汇率变动对现金及现金等价物的影响654,335.
61144,158.
82五、现金及现金等价物净增加额-1,633,909,786.
70-5,017,745,802.
03加:期初现金及现金等价物余额1,772,026,148.
566,789,771,950.
59六、期末现金及现金等价物余额138,116,361.
861,772,026,148.
566、母公司现金流量表单位:元项目本期发生额上期发生额一、经营活动产生的现金流量:销售商品、提供劳务收到的现金14,245,149.
73163,030,050.
35收到的税费返还收到其他与经营活动有关的现金18,613,568.
27162,324,384.
94经营活动现金流入小计32,858,718.
00325,354,435.
29购买商品、接受劳务支付的现金68,513,977.
32401,097,562.
64支付给职工以及为职工支付的现46,385,657.
4968,854,743.
11凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文127金支付的各项税费1,804,652.
484,871,897.
39支付其他与经营活动有关的现金83,914,034.
012,615,776,108.
39经营活动现金流出小计200,618,321.
303,090,600,311.
53经营活动产生的现金流量净额-167,759,603.
30-2,765,245,876.
24二、投资活动产生的现金流量:收回投资收到的现金取得投资收益收到的现金处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金132,236,880.
37投资活动现金流入小计132,236,880.
37购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金22,311,939.
7820,983,641.
69投资支付的现金255,478,237.
81取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计22,311,939.
78276,461,879.
50投资活动产生的现金流量净额-22,311,939.
78-144,224,999.
13三、筹资活动产生的现金流量:吸收投资收到的现金取得借款收到的现金1,354,006,705.
336,214,200,000.
00发行债券收到的现金收到其他与筹资活动有关的现金330,010,000.
00443,099,300.
00筹资活动现金流入小计1,684,016,705.
336,657,299,300.
00偿还债务支付的现金1,575,066,325.
817,131,746,156.
62分配股利、利润或偿付利息支付的现金200,235,828.
11589,552,040.
40支付其他与筹资活动有关的现金91,862,135.
23199,648,181.
20筹资活动现金流出小计1,867,164,289.
157,920,946,378.
22筹资活动产生的现金流量净额-183,147,583.
82-1,263,647,078.
22四、汇率变动对现金及现金等价物的影响144,158.
82凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文128五、现金及现金等价物净增加额-373,219,126.
90-4,172,973,794.
77加:期初现金及现金等价物余额373,219,126.
904,546,192,921.
67六、期末现金及现金等价物余额0.
00373,219,126.
907、合并所有者权益变动表本期金额单位:元项目本期归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他一、上年期末余额3,929,595,494.
006,380,616,307.
4511,371,279.
72237,311,633.
32-3,583,090,168.
25-194,213,314.
446,781,591,231.
80加:会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他二、本年期初余额3,929,595,494.
006,380,616,307.
4511,371,279.
72237,311,633.
32-3,583,090,168.
25-194,213,314.
446,781,591,231.
80三、本期增减变动金额(减少以"-"号填列)-4,809,595,903.
95-57,787,948.
56-4,867,383,852.
51(一)综合收益总额-4,809,595,903.
95-57,787,948.
56-4,867,383,852.
51(二)所有者投入和减少资本1.
所有者投入的普通股2.
其他权益工具持有者投入资本3.
股份支付计入凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文129所有者权益的金额4.
其他(三)利润分配1.
提取盈余公积2.
提取一般风险准备3.
对所有者(或股东)的分配4.
其他(四)所有者权益内部结转1.
资本公积转增资本(或股本)2.
盈余公积转增资本(或股本)3.
盈余公积弥补亏损4.
设定受益计划变动额结转留存收益5.
其他(五)专项储备1.
本期提取2.
本期使用(六)其他四、本期期末余额3,929,595,494.
006,380,616,307.
4511,371,279.
72237,311,633.
32-8,392,686,072.
20-252,001,263.
001,914,207,379.
29上期金额单位:元项目上期归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润优先股永续债其他一、上年期末余额1,964,7,682,411,371,237,3111,969,01,095,912,960,凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文130797,747.
0048,038.
44279.
72,633.
3202,928.
2862,282.
08893,908.
84加:会计政策变更前期差错更正同一控制下企业合并其他-147,760,816.
76-147,760,816.
76二、本年期初余额1,964,797,747.
007,682,448,038.
4411,371,279.
72237,311,633.
321,821,242,111.
521,095,962,282.
0812,813,133,092.
08三、本期增减变动金额(减少以"-"号填列)1,964,797,747.
00-1,301,831,730.
99-5,404,332,279.
77-1,290,175,596.
52-6,031,541,860.
28(一)综合收益总额-5,404,332,279.
77-1,290,175,596.
52-6,694,507,876.
29(二)所有者投入和减少资本1.
所有者投入的普通股2.
其他权益工具持有者投入资本3.
股份支付计入所有者权益的金额4.
其他(三)利润分配1.
提取盈余公积2.
提取一般风险准备3.
对所有者(或股东)的分配4.
其他(四)所有者权益内部结转1,964,797,74-1,964,797,747.
凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文1317.
00001.
资本公积转增资本(或股本)1,964,797,747.
00-1,964,797,747.
002.
盈余公积转增资本(或股本)3.
盈余公积弥补亏损4.
设定受益计划变动额结转留存收益5.
其他(五)专项储备1.
本期提取2.
本期使用(六)其他662,966,016.
01662,966,016.
01四、本期期末余额3,929,595,494.
006,380,616,307.
4511,371,279.
72237,311,633.
32-3,583,090,168.
25-194,213,314.
446,781,591,231.
808、母公司所有者权益变动表本期金额单位:元项目本期股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额3,929,595,494.
006,256,977,014.
39237,311,633.
32-1,846,395,920.
368,577,488,221.
35加:会计政策变更前期差错更正其他二、本年期初余额3,929,595,494.
006,256,977,014.
39237,311,633.
32-1,846,395,920.
368,577,488,221.
35凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文132三、本期增减变动金额(减少以"-"号填列)-12,178,712.
45-2,476,451,334.
04-2,488,630,046.
49(一)综合收益总额-2,476,451,334.
04-2,476,451,334.
04(二)所有者投入和减少资本1.
所有者投入的普通股2.
其他权益工具持有者投入资本3.
股份支付计入所有者权益的金额4.
其他(三)利润分配1.
提取盈余公积2.
对所有者(或股东)的分配3.
其他(四)所有者权益内部结转1.
资本公积转增资本(或股本)2.
盈余公积转增资本(或股本)3.
盈余公积弥补亏损4.
设定受益计划变动额结转留存收益5.
其他(五)专项储备1.
本期提取2.
本期使用(六)其他-12,178,712.
45-12,178,712.
45凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文133四、本期期末余额3,929,595,494.
006,244,798,301.
94237,311,633.
32-4,322,847,254.
406,088,858,174.
86上期金额单位:元项目上期股本其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计优先股永续债其他一、上年期末余额3,929,595,494.
005,594,010,998.
38237,311,633.
32346,963,760.
7410,107,881,886.
44加:会计政策变更前期差错更正其他-147,760,816.
76-147,760,816.
76二、本年期初余额3,929,595,494.
005,594,010,998.
38237,311,633.
32199,202,943.
989,960,121,069.
68三、本期增减变动金额(减少以"-"号填列)662,966,016.
01-2,045,598,864.
34-1,382,632,848.
33(一)综合收益总额-2,045,598,864.
34-2,045,598,864.
34(二)所有者投入和减少资本1.
所有者投入的普通股2.
其他权益工具持有者投入资本3.
股份支付计入所有者权益的金额4.
其他(三)利润分配1.
提取盈余公积2.
对所有者(或凯迪生态环境科技股份有限公司2018年年度报告全文134股东)的分配3.
其他(四)所有者权益内部结转1.
资本公积转增资本(或股本)2.
盈余公积转增资本(或股本)3.
盈余公积弥补亏损4.
设定受益计划变动额结转留存收益5.
其他(五)专项储备1.
本期提取2.
本期使用(六)其他662,966,016.
01662,966,016.
01四、本期期末余额3,929,595,494.
006,256,977,014.
39237,311,633.
32-1,846,395,920.
368,577,488,221.
35三、公司基本情况(一)公司注册地、组织形式和总部地址凯迪生态环境科技股份有限公司(以下简称"公司"或"本公司")是境内公开发行股票并在深圳证券交易所上市的股份有限公司,于1993年2月经武汉市体改委武体改企(1993)1号文和武汉市证券管理领导小组办公室武证办(1993)9号文批准,由北京中联动力技术有限责任公司、武汉水利电力大学(2000年8月组建为新武汉大学)、武汉东湖新技术创业中心、武汉水利电力大学凯迪科技开发公司等共同发起,以定向募集方式设立的股份有限公司.
公司于1999年9月23日在深圳证券交易所上市,现持有统一社会信用代码为91420100300019029L的营业执照.
1、本公司历史沿革及注册资本1993年2月经武汉市体改委武体改企(1993)1号文和武汉市证券管理领导小组办公室武证办(1993)9号文批准,由北京中联动力技术有限责任公司、武汉水利电力大学(2000年8月组建为新武汉大学)、武汉东湖新技术创业中心、武汉水利电力大学凯迪科技开发公司等共同发起,以定向募集方式设立的股份有限公司,公司设立时股本为3,060万元.
1996年2月经批准增资扩股,公司股本为5,800万元.
1999年7月22日公司经中国证券监督管理委员会证监发行字(1999)86号文批准向社会公开发行A股4,500万股,并于1999年9月23日在深圳证券交易所挂牌交易.
发行A股后,公司股本增加至10,300万元.