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考生手册CAMS公认反洗钱师资格认证考试www.
acams.
org2公认反洗钱师(CAMS)头衔表明其持有人对国际反洗钱/反恐融资原则具备较深入的理解.
当考生通过CAMS考试,即表明其已具备成为反洗钱/反恐融资领域权威的资格,可协助降低机构参与金融犯罪的风险.
CAMS资格认证具有国际知名度且在全球范围内受到认可,各国政府均认可CAMS资格认证是反洗钱/反恐融资合规方面的黄金标准.
CAMS资格认证:向监管部门展示您的机构具备反洗钱领域的专业知识.
在金融服务行业和监管机构中,CAMS是反洗钱资格认证方面的公认标杆.
可协助您的机构将风险程度降到最低.
机构中拥有一队公认反洗钱师团队可确保其员工有着同等的反洗钱专业知识水平.
准备CAMS考试还可以为设计和实施量身打造的反洗钱制度提供指导.
提升员工技能.
准备考试和维持资格认证所需的持续进修,能确保员工在过程中不断丰富专业技能,并在专业水平上与时俱进.
拥有一个公认反洗钱师团队可提升反洗钱制度的信誉,从而让监管机构更加信任贵机构在反洗钱事业上的承诺和努力.
CAMS头衔的持有人可享受多种福利:通过深入了解金融犯罪侦查和预防技术,提高您的专业价值为所在机构防范洗钱威胁并将金融犯罪风险降到最低通过准备和学习,满足强制的反洗钱培训要求向监管部门和执法监察部门证明反洗钱专业能力CAMS资格认证能证明我是该领域的专家.
这对更换工作有极大帮助.
ACAMS和芝加哥分会让我有机会不断提升专业知识水平,让我在当前环境和同行网络中不落人后.
TaraMarieDabek,CAMS风险分析师BMOHarrisBank,N.
A.
"CAMS为什么要获得CAMS3CAMS资格认证教程CAMS资格认证教程(StudyGuide)是您准备CAMS考试的主要参考资料和内容资源.
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CAMS资格认证虚拟课堂需要额外指导和课程安排的考生可选择参加CAMS资格认证虚拟课堂.
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CAMS考试需要充分准备.
不过,您备考过程的每一步都有我们陪伴.
我们的资格认证课程将协助您为考试做好必要的准备.
CAMS备考及支援4关于本手册本手册介绍注册CAMS考试所需了解的信息,包括资格要求、政策、考试内容大纲和申请程序.
本手册还包括CAMS资格重新认证政策,以便您保持CAMS认证有效并及时更新.
参加流程第1步:联络apac@acams.
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第2步:获取付款通知书,缴纳费用.
第3步:付款成功后,我们将向您发送一个链接,点击链接即可获取CAMS资格认证教程的在线PDF、学习卡,以及CAMS资格认证在线备考培训课程的登录信息.
第4步:填写在线考试申请表和提交证明材料.
CAMS资格要求及ACAMS会员资格报考CAMS考试的考生必须:ACAMS有效会员规定的40个学分教育背景大专10个学分学士20个学分硕士30个学分博士40个学分工作经验每年工作经历计10个学分无限制培训:每小时金融犯罪相关培训计1学分无限制如需查询自己是否符合资格要求,请访问:资格计算器通过CAMS考试的考生必须同时持有有效的ACAMS会籍(活跃会员),方可使用和出示CAMS头衔.
无歧视声明ACAMS不因年龄、性别、种族、肤色、宗教信仰、国籍、残疾或婚姻状况而歧视考生.
考试费用包含虚拟课堂选项的CAMS资格认证课程及考试:私营机构2,180美元公营机构*1,790美元标准CAMS资格认证课程及考试(不包含虚拟课堂):私营机构1,695美元公营机构*1,295美元*针对政府部门工作人员.
以上价格未含税项申请方式参考参加流程的第一步可通过信用卡、个人支票、银行本票、汇票或电汇(电汇必须包含身份信息)进行付款.
支票收款方为ACAMS.
课程价格可能会有调整.
如果信用卡被拒和/或支票被退回,将被罚款25美元.
ACAMS(HK)Limited60/F,OneIslandEast18WestlandsRoadQuarryBay,HongKongS.
A.
R.
如有问题,请在网上通过联系我们页面或通过apac@acams.
org咨询.
背景核实ACAMS有权对所有的CAMS考试报考人员进行包括犯罪记录核查在内的背景核实.
考生需填写背景核实授权表.
ACAMS进行背景核实时,会向考生发送有关申请状态的邮件.
我们谨此告知,为确保协会和任务的完整性,未通过背景核实的考生不得参加CAMS考试.
公认反洗钱师协会(ACAMS)成立于2001年,是反洗钱领域专业人士的首选会员组织.
ACAMS的使命是帮助全球致力于侦测与防范洗钱和其他金融犯罪活动的专业人员提升其专业知识、技能和经验.
CAMS资格认证考试是一项国际公认考试,严格测试考生于反洗钱侦测、防范和执法方面的能力和专业性.
通过考试的考生即可成为公认反洗钱师(CAMS),该认证赋予考生在反洗钱领域的权威身份.
关于ACAMS和CAMS资格认证关于公认反洗钱师(CAMS)资格认证5I.
洗钱和恐怖融资的风险及方法26%1.
1违反反洗钱法规的个人面临哪些风险1.
2违反反洗钱法规的机构面临哪些惩罚1.
3洗钱将带来哪些经济和社会影响1.
4(海外资产控制办公室、联合国、欧盟等)实施制裁的目的是什么1.
5应对恐怖融资的方法有哪些1.
6指出银行和其他吸纳存款的机构进行洗钱的方式.
1.
7指出保险公司洗钱的方式.
1.
8指出利用经纪自营商、投资顾问和资本市场(例如证券、期货)进行洗钱的方式.
1.
9指出通过赌博(例如赌场)进行洗钱的方式.
1.
10指出贵金属和贵重物品交易商洗钱的方式.
1.
11指出房地产业洗钱的方式.
1.
12指出货币兑换所和货币服务企业洗钱的方式.
1.
13指出律师、公证人、会计师、审计师洗钱的方式.
1.
14在信托和公司服务提供商情境下,指出表明存在洗钱或恐怖融资活动的危险信号.
1.
15在技术为洗钱或金融犯罪活动提供便利条件并因此带来新风险情境下,指出相关危险信号.
1.
16在银行和其他吸纳存款机构情境下,指出表明存在洗钱或恐怖融资活动的危险信号.
1.
17在保险公司情境下,指出表明存在洗钱或恐怖融资活动的危险信号.
1.
18在关于经纪自营商、投资顾问和资本市场(证券、期货)情境下,指出表明存在洗钱或恐怖融资活动的危险信号.
1.
19在赌博相关(例如赌场)的情境下,指出表明存在洗钱或恐怖融资活动的危险信号.
1.
20在贵金属和贵重物品交易的情境下,指出表明存在洗钱或恐怖融资活动的危险信号.
1.
21在房地产交易情境下,指出表明存在洗钱或恐怖融资活动的危险信号.
1.
22在货币兑换所和货币服务企业相关情境下,指出表明存在洗钱或恐怖融资活动的危险信号.
1.
23在律师、公证人、会计师、审计师相关的情境下,指出表明存在洗钱或恐怖融资活动的危险信号.
1.
24在某特定情境下,指出表明存在人口贩卖活动的危险信号.
1.
25在匿名金融交易相关的情境下,指出表明存在洗钱或恐怖融资活动的危险信号.
1.
26在缺少所有权透明度(例如空壳公司、信托)的情境下,指出表明存在洗钱或恐怖融资活动的危险信号.
1.
27在与转移资金有关的情境下,指出表明存在洗钱或恐怖融资活动的危险信号.
1.
28在与商业交易有关的情境下,指出表明存在贸易洗钱的危险信号.
关于CAMS资格认证考试CAMS资格认证考试由120道单选题和多选题组成.
获得CAMS认证所需的及格分数是75分.
考生有三个半小时完成考试.
答错不会扣分.
切勿放弃作答,以增加通过的几率.
练习题请见教程(StudyGuide)第6章.
免责声明:本教程练习并不反映CAMS的真实题型和难度,而是旨在帮助应试人员复习教程中的内容.
CAMS资格认证考试内容大纲CAMS资格认证考试包含四个大项.
以下是每项的测试目标以及每项的总体权重百分比.
CAMS资格认证考试6II.
反洗钱(AML)和反恐融资(CTF)的合规标准25%2.
1指出金融行动特别工作组(FATF)40项建议的主要内容.
2.
2指出FATF用了哪些措施来提升反洗钱控制措施薄弱司法管辖区的合规意识.
2.
3指出巴塞尔委员会发布的"客户尽职调查原则"的主要规定.
2.
4指出沃尔夫斯堡集团有关私人银行业务的反洗钱原则的主要规定.
2.
5指出沃尔夫斯堡集团有关代理银行业务的反洗钱原则的主要规定.
2.
6指出欧盟反洗钱指令的主要规定.
2.
7指出美国《爱国者法案》关于域外管辖权的规定.
2.
8指出海外资产控制办公室制裁法规具有域外管辖权的关键职能.
2.
9在一个涉及非美国金融机构的情境下,指出美国《爱国者法案》的域外效力.
2.
10指出金融行动特别工作组类区域性组织具备的主要功能.
2.
11指出埃格蒙特集团的主要目标.
III.
反洗钱/反恐融资和制裁合规制度28%3.
1指出机构层面风险评估的主要内容.
3.
2在未对风险进行缓释的情境下,指出应采取的合理措施.
3.
3在存在机构层面管控措施、记录保存要求等风险缓释因素的情境下,指出应如何对这些因素加以应用.
3.
4在给定情境下,指出对不同员工和工作岗位开展针对性培训时应注意的主要问题.
3.
5在给定情境下,指出反洗钱培训项目的主要内容.
3.
6指出在机构应对反洗钱措施的过程中,高级管理层和董事会扮演的角色.
3.
7在给定情境下,指出在机构应对反洗钱管理的过程中高级管理层或董事会扮演的角色.
3.
8在给定情境下,指出机构应如何开展客户接纳流程.
3.
9在给定情境下,指出可以通过哪些方面提升自动化反洗钱工具的效率和准确性.
3.
10在给定情境下,指出应执行增强尽职调查的客户和潜在员工.
3.
11在给定情境下,指出追踪金融机构的资金足迹应遵循的步骤.
3.
12在存在一般客户行为的情境下,指出可疑的行为.
3.
13在存在可疑客户行为的情境下,指出机构应作何应对.
3.
14在给定情境下,指出模糊电汇信息(例如受益人、汇出方)的危险信号和(内在和外在)压力.
3.
15在给定情境下,指出与交易或账户使用(例如现金交易、非现金存储、电汇、信用交易、贸易融资、投资活动)有关的危险信号.
3.
16在存在交易或账户活动相关危险信号的情境下,指出机构应如何应对危险信号.
3.
17在存在员工活动相关危险信号的情境下,指出机构应如何应对可疑活动.
3.
18在给定情境下,指出哪些机构应提交可疑活动报告/可疑交易报告.
3.
19在给定情境下,指出如何保护文件中的可疑活动报告/可疑交易报告信息.
3.
20在给定情境下,指出如何应对执法机关/政府要求.
3.
21给定关于经营多条业务线或在多个司法管辖区经营的机构的场景,指出实施企业层面管理洗钱风险的措施的重要方面.
3.
22在给定情境下,指出遵守制裁规定应采取的合适步骤.
3.
23指出从哪些资源可获得最新的制裁名单.
3.
24给定一个与政治公众人物打交道的场景,指出降低风险的恰当措施.
3.
25在给定情境下,指出可能导致当前反洗钱项目重新评估的内部或外部因素.
3.
26在给定情境下,指出对制度进行必要的改动(例如,政策/程序变动,增强培训)的时间和方式.
3.
27在给定情境下,指出评估新产品和服务相关的洗钱和制裁风险的流程.
3.
28在给定情境下,指出应上报管理层和/或董事会的内部或外部因素.
3.
29在给定情境下,说明如何应对反洗钱审计结果和/或监管部门的发现.
3.
30在给定情境下,说明确保反洗钱项目审计独立性的重要性.
3.
31在给定情境下,选出一个恰当的风险为本的反洗钱审计方法.
CAMS资格认证考试7IV.
执行和支持调查流程21%4.
1在高曝光度可疑活动报告/可疑交易报告相关的情境下,说明如何向管理层/董事会报告.
4.
2在给定情境下,指出向有关当局报告可疑活动/可疑交易的恰当方式.
4.
3说明如何保留及获得所有用于识别可疑活动的支持文件.
4.
4在给定情境下,指出表明存在巨大洗钱风险、可导致机构解除客户关系的因素.
4.
5在给定情境下,指出根据执法机关的要求保持账户的活动状态应考虑的因素.
4.
6在某机构执行客户调查的情境下,指出应该检查的方面和/或记录.
4.
7在监管机构或执法机关调查机构客户的情境下,指出机构应采取的其他措施.
4.
8在某机构接受监管机构或执法部门调查的情境下,指出机构应采取的措施.
4.
9指出机构跨司法管辖区(及在同一司法管辖区内)共享客户信息时应考虑的因素.
4.
10在高级职位员工(例如,董事会成员,首席执行官)有潜在可疑行为的情境下,说明如何应对潜在的反洗钱状况.
4.
11指出与可能参与反洗钱活动的人员进行面谈的恰当技巧.
4.
12在给定情境下,指出调查中可用的公共资源数据和其他资源.
4.
13指出执法机构在要求机构提供信息时可能采取的方法.
4.
14指出调查中执法机构通常要求机构提供信息的类型.
4.
15说明在跨境洗钱调查中当局(例如金融情报机构、中央银行、政府、监管机构)可以如何配合和提供支持.
4.
16说明政府金融情报机构的工作内容以及其与公共部门和私营机构的互动方式.
4.
17说明在反洗钱调查中对隐私和数据保护实施严格保护措施的意义.
CAMS资格认证考试8特殊考场安排申请针对当地适用法律界定的残障人士,ACAMS在可行情况下向其提供合理的特殊安排.
我们的目的是确保提出特殊安排申请的任何人尽快获知特殊安排程序.
如果您是当地适用法律界定的残障人士,请联系accommodations@acams.
org申请特殊安排.
相应部门将联系您并提供更多信息.
重新安排考试日期/取消考试的相关规定考试注册成功后申请撤销考试的,不允许退款.
如需更改或取消考试预约,须至少在考试开始时间的72小时前在线进行更改,此时不收取任何费用.
您也可以在考试开始时间的72小时前通过PearsonVUE客服中心(+1866-389-8339)直接更改或取消考试预约,须缴纳20美元的费用.
如果您在考试开始时间前24-72小时内取消或更改考试预约,则PearsonVUE将收取100美元的费用.
通过电话(而非在线系统)直接预约考试须缴纳额外费用.
PearsonVUE客服中心将免费协助解答有关在线预约的问题.
但是,如果您通过电话直接预约考试,PearsonVUE将收取20美元的费用.
如果您在24小时内取消考试或者缺席考试,则必须联系ACAMS,并支付新的考试授权费用(私营机构299美元/公营机构199美元).
以上价格未含税项考试当天请在开考前30分钟到达考场,确保充足的入场时间.
迟到的考生有可能不被允许参加考试.
身份确认请携带两张由政府签发的含本人照片和签名的有效身份证明.
身份证件上的姓名必须与用于注册的姓名相匹配.
身份证(ID)要求:考生在预约时使用的姓名必须与考试当天出示的两张身份证上的姓名完全相同.
出示的所有身份证均须由考生参加考试所在国家/地区签发.
如果考生未持有考试地所在国家/地区签发的合格的主要身份证,则须出示其国籍国家/地区签发的国际旅行护照和次要身份证明.
考生须出示两种有效(未过期)的身份证正本(非复印本或数字身份证);一类为主要身份证明文件(由政府签发,包含姓名、可辨识近照及签名等资料),而另一类为次要身份证明文件(至少包含姓名及签名,或姓名及可辨识近照).
其他身份证验证办法除非附有有效的续签文件,否则过期的身份证不可接受.
在日本参加考试的考生,请点击链接查看日本身份证政策.
如果政府颁发的身份证缺少可见签名(或使用嵌入式签名),则只要满足主要身份证和次要身份证的其他要求,就允许考生进行测试.
如果您对必须携带以参加考试的身份证件存在任何疑问,请访问www.
pearsonvue.
com/contact联系PearsonVUE客服.
考生身份证政策相关的任何例外情况,必须在考试前至少三个工作日获得PearsonVUE客户服务中心的预先批准.
不得携带的物品个人物品不得带入考场,其中包括但不限于手机、手持电脑/个人数字助理(PDA)或其他电子设备、传呼机、手表、钱包、手袋、枪支或其他武器、帽子(和其他非宗教性头饰)、袋子、大衣、外套、眼镜盒、钢笔或铅笔.
在考场内不得佩戴超过1/4英寸(1/2厘米)宽的发夹或发卡或者超过1/2英寸(1厘米)宽的发箍或发带.
在考场内不得佩戴可移动且宽度超过1/4英寸(1/2厘米)的珠宝.
除非在考试期间获得考试主办者的授权,否则在考场内不得使用任何书籍和/或笔记.
您必须按照监考人员的指示将所有个人物品存放在安全地点,或者将其放置在您的车辆中.
如果您拒绝存放个人物品,则无法参加考试,考试费用亦不退还.
在将所有电子设备存放在指定的安全地点之前,必须将其关闭.
考试程序和行为准则考试时间为三个半小时.
不允许延长考试时间.
考试期间不设休息时间.
考生需征得监考官的同意后方可离开考场.
在考试期间,考生不能询问有关考试内容的问题.
每位考生有责任阅读计算机上的指示,并仔细聆听监考官的指示.
在以下情况下,监考官有权拒绝考生参加考试:1.
考生未经授权参加考试.
2.
考生扰乱秩序、辱骂或不配合监考官.
3.
考生帮助他人作弊或接受他人的帮助作弊,或者有作弊嫌疑.
4.
考生试图从考场带走考试资料或考试笔记.
5.
考生被发现持有电子通讯或录音设施.
PEARSONVUE考前须知9考试公平公正以及职业不诚信所有考生的考试行为将受到监管,并进行统计分析以便对任何形式的作弊行为进行检测和判定.
考生不得泄露考试材料,包括问题或答案.
考生不得以任何形式或方式(包括"聊天室"、留言板或论坛)直接或间接地记录、复制或泄露全部或部分的考试题目或答案.
经过试卷复阅后,如认定考试分数可疑,该分数将作废,该考生将被无限期禁止或一段时间内禁止重新参加考试.
此禁止时间由ACAMS决定.
考试公正为确保CAMS考试的公平公正,ACAMS严格采取以下保安措施.
包括:监考官-在考试前后以及考试过程中,监考人员将会在考场确保考生遵守考试相关规定.
摄像头-各个考场中布置了高科技摄像头,确保考试过程中不会出现作弊行为.
音频设备-各个考场考试过程中进行实时音频录音,确保不会出现作弊行为.
考场问题报告考试过程中如出现异常情况,考场的监考官会在考场问题报告中记录事件的具体情况.
极端恶劣天气万一考试当天出现极端恶劣天气或无法预知的紧急情况,ACAMS将视情况决定取消考试并进行重新考试的安排.
我们将尽力确保考试如期举行.
然而,如果确定不得不取消某场考试,我们将联系参加该场考试的所有考生,考生将会收到有关重新考试日期或考试再申请相关说明的通知邮件.
保密协议考试结束后,考生将会立刻收到考试结果通知(合格或不合格).
考试结果只发布给考场中的考生本人.
考试结果将不会通过电话、传真或电子邮件发出.
当机构付款让考生参加考试,该机构有权向ACAMS申请了解考生的考试结果.
如果考生不想此考试结果出示给该机构,考生需书面通知ACAMS.
ACAMS将在www.
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org公示通过考试的毕业生名单.
重考考生如果未通过考试,可以根据以下补考政策申请补考:未能通过第一次考试的考生,可于该次考试30天后再参加考试.
如未能通过第二次考试,考生可于该次考试60天后再参加考试.
如未能通过第三次(或以上)考试,考生可于该次考试90天后再参加考试.
自原始申请时间起一年后申请补考的考生必须支付全额考试费用.
申请重考,考生需采取的措施:1.
请在网上通过联系我们页面或通过apac@acams.
org索取重考付款通知书.
2.
缴付补考费用,获得新的考试授权.
a)私营机构考生费用为299美元b)公营机构考生费用为199美元3.
通过考试网站预约重考日期以上价格未含税项申诉ACAMS有一套完整的申诉机制以应对有关拒绝考试申请或废止认证资格问题.
有关人员有责任在导致申诉的情况发生的30天之内,通过书面形式向ACAMS提出申诉要求.
注意:未通过考试不构成申请考卷复查和申诉的理由.
数据和隐私政策若要阅读PearsonVUE数据和隐私政策,请访问pearsonvue.
com/Legal/Privacy-and-cookies-policy.
aspx.
PearsonVUE演示如果您想预览PearsonVUE的机考平台,请点击此处启动演示.
演示包括题型和用户界面相关的信息,以便您在考试前熟悉平台.
PEARSONVUE考前须知10CAMS资格重新认证旨在确保公认反洗钱师(CAMS)继续保持并提升反洗钱专业能力.
因此,CAMS专业人士必须通过持续进修及以下其他专业发展活动继续取得继续教育学分.
资格重新认证要求要重新认证CAMS资格,您必须满足以下要求:1.
具备有效的ACAMS会员资格2.
满足持续进修学分要求3.
提交在线申请,并缴付相应的续期费用继续教育学分要求必须在三年周期内累计获得60个继续教育学分.
至少十二(12)个学分必须来自ACAMS提供的培训.
请注意,从其他机构获得的CAMS学分将不计入所需的ACAMS提供培训的12个学分.
申请人在获得CAMS资格认证或最近获得资格重新认证以前完成的活动不计入持续进修学分.
超出要求(60个学分)的学分不计入下一个周期.
获得继续教育学分的截止日期是您重新认证当年的12月15日.
认证课程ACAMS不接受非ACAMS认证活动所授予的资格重新认证学分.
认证课程完整列表请访问ACAMS网站http://www.
acams.
org/cams-accreditation/.
CAMS资格重新认证截止日期重新认证必须在第一次获得认证或最近一次重新认证后第三年的12月15日前,提交填妥的重新认证申请表并缴纳相关费用.
在12月15日以后申请的需缴纳50美元的逾期报名费,且报名日期不得晚于截止日期后90天.
归档工作申请人递交重新认证申请时无需附上证明文件;但是,建议申请人保留原始证明文件,以防ACAMS要求审计其记录.
资格重新认证审计ACAMS审计流程旨在确保获得ACAMS认证的个人已满足资格重新认证要求.
每堂重新认证课程均需接受审计.
ACAMS会将流程告知获选接受审计的考生.
重新认证费用重新认证费用提前申请200美元申请和缴费日期不得晚于10月1日.
正常申请250美元申请和缴费日期不得晚于12月15日.
逾期申请300美元申请和缴费日期不得晚于3月31日.
ACAMS不接受3月31日以后的逾期重新认证申请.
接受支票、信用卡和电汇方式付款.
以上价格未含税项取消证书未在3月31日逾期申请截止日期前申请重新认证的持证人将被撤销证书.
未保留ACAMS会员的持证人将被撤销证书.
逾期未申请重新认证的CAMS持证人只有通过重新参加并通过CAMS考试才能进行重新认证.
会员身份资格重新认证申请人必须保持3年有效的ACAMS会员资格,方可进行资格重新认证.
重新认证费用费用须在截止日期前缴纳,概不退还.
重新认证费用如有变动,恕不另行通知.
申请人缴纳的申请费用如不符合规定,将收到差额通知并暂停办理手续,待缴足费用后方继续办理.
可用信用卡、电汇或支票向ACAMS付款.
请勿支付现金.
支票或电汇付款必须显示申请人的姓名和公司名称.
重新认证周期资格重新认证周期为自申请人获得证书或最近一次资格重新认证之日起三年.
申请请点击此处填写网上申请.
ACAMS收到申请后需5-7个工作日时间进行审核并发出通知邮件.
由于重新认证的申请数量较多,接近截止日期(例如10月1日、12月15日或3月31日)提交的申请可能需更长时间审核.
CAMS资格重新认证政策11逾期申请政策逾期申请截止日期(证书过期次年的3月31日)以后,会员必须重新参加CAMS资格认证考试,以获得CAMS认证.
符合下述"延期"部分规定的特殊情况的,视为例外.
延期有时,特殊情况——例如会员长期失业或申请人或其近亲(如配偶或小孩)患有严重疾病——可能造成申请人无法在三年期内获得必要的持续进修学分.
在此情况下,重新认证截止日期可延期一年.
会员重新认证只能延期一次,且必须在第一个重新认证截止日期(10月1日)之前至少三个月获得批准.
延期申请费用为100美元.
会员还可选择在重新认证截止日期当日或之前再次参加考试进行重新认证.
哪些人可以申请延期:1.
在三年重新认证周期内,由于遭裁员或生育/照顾小孩而失业至少一年的会员.
2.
花费大量时间照顾生病的家人或自身遭受严重疾病的会员.
3.
被派遣到武装部队服役至少一年的会员.
延期被批准后,资格重新认证到期日将延长一年,让申请人有充分的时间获得必要的持续进修学分.
延期时间结束前,会员需提交填妥的重新认证申请表,证明已满足了持续进修要求.
并同时全额缴纳重新认证申请费用.
重新认证成功后,新的三年期重新认证周期将在延期结束时开始.
申请延期,需在第一个资格重新认证截止日期(10月1日)前三个月提交以下文件:1.
说明特殊情况的书面延期申请,发送到certication@acams.
org.
2.
特殊情况证明文件.
包括医生出具的证明、解雇通知及失业救济金发放收据.
3.
延期费为100美元(未含税).
4.
填妥的资格重新认证申请表,以显示为了满足资格重新认证的要求所做出的努力.
无延期申请资格未能在截止日期前获得必须的资格重新认证学分或错过了一个资格重新认证周期的会员不能申请延期.
认证失效未在资格重新认证截止日期(3月31日)前三个月提交申请的会员将视为不获认证,必须立即停止使用CAMS头衔.
如需获得认证,考生必须购买公认反洗钱师认证套餐并重新参加考试.
通过考试重新认证通过考试重新认证的申请人必须在正常申请截止日期(12月15日)前提交书面申请并缴费.
重考费用为299美元(未含税).
费用如有变动,恕不另行通知.
申请人缴纳的申请费用如不符合规定,将收到差额通知并暂停办理手续,待缴足费用后方继续办理.
可用信用卡、电汇或支票向ACAMS付款.
请勿支付现金.
使用支票付款必须写明申请人的姓名和公司名称.
费用概不退还.
申请人无需为此提交新的考试表格.
提醒和提交申请会员应遵照重新认证周期,在重新认证截止日期前提交填妥的申请表.
ACAMS将在资格重新认证周期结束前,向所有会员发送至少两封提醒电子邮件:一封约在到期日期前六个月发出;另一封约在资格重新认证截止日期前三个月发出.
ACAMS将向档案中的电子邮件地址发送提醒;因此,地址如有变动,请务必通知ACAMS.
如果会员未在档案所示地址收到提醒,重新认证周期和提交要求不会因此而改变.
CAMS资格重新认证政策12CAMS资格重新认证申请表重新认证活动自取得CAMS认证当年起三年内,必须获得六十(60)个持续进修学分.
其中,十二(12)个学分必须通过参加ACAMS培训活动获得.
此外,申请人可在职业道德议题上获得两(2)个学分.
相应继续教育指南见下表.
*包括欺诈预防、风险管理、监管合规、恐怖融资活动控制、安全、技术(与前述任何主题相关)和/或其他相关主题.
根据本范围内的活动所授予的学分如有变动,不再另行通知.
1.
专业经历学分限制1.
1公营机构或私营机构反洗钱领域或相关领域*的全职工作经历8/年份24/周期2.
协会会员学分限制2.
1ACAMS会员资格无间断4/年份12/周期3.
ACAMS教育课程、项目和研讨会学分限制3.
1参加ACAMS主办的反洗钱或相关主题*的会议、研习班、研讨会、网络研讨会、教育或培训课程.
1/小时无限制4.
教育课程、项目和研讨会学分限制4.
1参加反洗钱或相关主题*的会议、研习班、研讨会、网络研讨会、教育或培训课程.
1/小时无限制4.
2官方认可学院、大学或本国银行家协会或同等机构的合规培训班结业6/次12/周期4.
3在三年资格重新认证周期内获得其他职业资格认证和/或执照(包括CPA、CFE、MICA、CPP、CRCM或类似资格认证)4/次4/周期5.
教学、演讲和其他专题发言学分限制5.
1担任洗钱控制措施和/或相关主题*大会、研习班、研讨会、专题讨论会、教育和/或培训课程的教员、演讲者、研讨专家、主持人3/次无限制5.
2官方认可学院或大学洗钱控制措施和/或相关主题*课程的主讲人或演讲人6/次12/周期6.
出版著作的作者学分限制6.
1洗钱控制措施和/或相关主题*出版著作的作者8/次无限制6.
2参与洗钱控制措施和/或相关主题*出版著作的撰写3/次无限制6.
3洗钱控制措施和/或相关主题*发布文章或手册的作者3/次无限制7.
志愿者服务学分限制7.
1ACAMS咨询委员会或ACAMS分会执行委员会的活跃会员(参与标准由各委员会制定)4/年份12/周期7.
2直接有助于CAMS专业人士的发展和持续进修的专业人士协会的执行委员会、董事会或咨询委员会会员4/年份12/周期7.
3为洗钱控制措施和/或相关主题*年会或大会的主办委员会提供服务3/职位9/周期7.
4担任负责洗钱控制措施和/或相关主题*任务的国际组织(如金融行动特别工作组、加勒比地区金融行动特别工作组)的代表5/职位10/周期8.
其他成绩学分限制8.
1作为洗钱控制措施和/或相关主题*案件的专家证人出庭作证4/个案8/周期8.
2与洗钱控制措施和/或相关主题*有关的特殊活动(认可和学分评定由ACAMS决定)1–6/活动6/周期总学分总计CAMSACAMS不再接受CAMS认证的纸质申请,请访问ACAMS网站,填写网络申请表.
ACAMS收件人:CerticationDepartmentBrickellCityTower80Southwest8thStreet,Suite2350Miami,FL33130USA电话:+1.
305.
373.
0020或+1866.
256.
8270传真:+1.
305.
373.
7788或+1.
305.
373.
5229电子邮箱:info@acams.
orgACAMS–亚太区香港鲗鱼涌华兰路18号港岛东中心60楼电话:+85237507684/7658/7694传真:+852-30101240电子邮箱:apac@acams.
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