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基金管理人:华夏基金管理有限公司基金托管人:中国农业银行股份有限公司报告送出日期:二〇一九年一月二十一日§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
本报告中财务资料未经审计.
本报告期自2018年10月1日起至12月31日止.
§2基金产品概况2.
1基金产品概况基金简称华夏沪港通恒生ETF联接基金主代码000948基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2015年1月13日报告期末基金份额总额676,857,892.
49份投资目标通过对目标ETF基金份额的投资,追求跟踪标的指数,获得与指数收益相似的回报.
投资策略本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标ETF.
根据投资者申购、赎回的现金流情况,本基金将综合目标ETF的流动性、折溢价率、标的指数成份股流动性等因素分析,对投资组合进行监控和调整,密切跟踪标的指数.
基金也可以通过买入标的指数成份股来跟踪标的指数.
为了更好地实现投资目标,基金还将投资于股指期货和其他经中国证监会允许的衍生工具,如期权、权证以及其他与标的指数或标的指数成份股相关的衍生工具.
基金投资股指期货将根据风险管理的原则,主要选择流动性好、交易活跃的股指期货合约,以提高投资效率,从而更好地跟踪标的指数,实现投资目标.
基金还可适度参与目标ETF基金份额交易和申购、赎回以及股指期货之间的套利,以增强基金收益.
业绩比较基准本基金业绩比较基准为经估值汇率调整的恒生指数收益率*95%+人民币活期存款税后利率*5%.
风险收益特征本基金为目标ETF的联接基金,目标ETF为股票型指数基金,因此本基金的风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金.
基金管理人华夏基金管理有限公司基金托管人中国农业银行股份有限公司下属分级基金的基金简称华夏沪港通恒生ETF联接A华夏沪港通恒生ETF联接C下属分级基金的交易代码000948005734报告期末下属分级基金的份额总额674,972,420.
51份1,885,471.
98份2.
1.
1目标基金基本情况基金名称华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金基金主代码513660基金运作方式交易型开放式基金合同生效日2014年12月23日基金份额上市的证券交易所上海证券交易所上市日期2015年1月26日基金管理人名称华夏基金管理有限公司基金托管人名称中国农业银行股份有限公司2.
1.
2目标基金产品概况投资目标紧密跟踪标的指数,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化.
投资策略本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策略以更好的跟踪标的指数,实现基金投资目标.
业绩比较基准本基金业绩比较基准为经估值汇率调整的恒生指数收益率.
风险收益特征本基金属于股票基金,风险与收益高于混合基金、债券基金与货币市场基金.
§3主要财务指标和基金净值表现3.
1主要财务指标单位:人民币元主要财务指标报告期(2018年10月1日-2018年12月31日)华夏沪港通恒生ETF联接A华夏沪港通恒生ETF联接C1.
本期已实现收益5,645,729.
0614,972.
042.
本期利润-63,125,878.
96-94,898.
993.
加权平均基金份额本期利润-0.
0908-0.
04894.
期末基金资产净值786,739,749.
972,193,227.
465.
期末基金份额净值1.
16561.
1632注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字.
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益.
3.
2基金净值表现3.
2.
1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较华夏沪港通恒生ETF联接A:阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月-7.
21%1.
58%-7.
00%1.
55%-0.
21%0.
03%华夏沪港通恒生ETF联接C:阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④过去三个月-7.
29%1.
58%-7.
00%1.
55%-0.
29%0.
03%3.
2.
2自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金累计份额净值增长率与业绩比较基准收益率历史走势对比图(2015年1月13日至2018年12月31日)华夏沪港通恒生ETF联接A:华夏沪港通恒生ETF联接C:§4管理人报告4.
1基金经理(或基金经理小组)简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期徐猛本基金的基金经理、数量投资部总监2015-03-12-15年清华大学工学硕士.
曾任财富证券助理研究员,原中关村证券研究员等.
2006年2月加入华夏基金管理有限公司,曾任数量投资部基金经理助理,上证原材料交易型开放式指数发起式证券投资基金基金经理(2016年1月29日至2016年3月28日期间)等.
注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写.
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定.
4.
2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为.
4.
3公平交易专项说明4.
3.
1公平交易制度的执行情况本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行.
报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定.
4.
3.
2异常交易行为的专项说明报告期内未发现本基金存在异常交易行为.
报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况.
4.
4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.
4.
1报告期内基金投资策略和运作分析本基金跟踪的标的指数为香港恒生指数,业绩比较基准为:经估值汇率调整的恒生指数收益率*95%+人民币活期存款税后利率*5%.
恒生指数目前是以香港股市中市值最大及成交最活跃的50家蓝筹股票为成份股样本,以其经调整的流通市值为权数计算得到的加权平均股价指数.
该指数自1969年11月24日起正式发布,是香港股市最有影响力的标杆性指数.
本基金主要通过交易所买卖或申购赎回的方式投资于目标ETF(华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金),从而实现基金投资目标,基金也可以通过买入恒生指数成份股来跟踪标的指数.
4季度,美国经济继续保持增长,油价大幅下跌,通货膨胀压力减缓,美联储在12月年内第四次提高联邦基金利率,美元指数维持强势.
中国内地经济需求边际弱化,全球经济放缓的预期以及中美贸易摩擦升级,给经济增长带来较大不确定性,为应对经济下行压力,政府积极出台稳增长政策,财政政策方面出台减税、减费政策,支持基础设施建设,货币政策适当宽松,引导资金流入实体经济,货币方面,人民币对美元汇率出现大幅波动.
受发达市场和中国内地市场的双重影响,在美股大幅波动以及中美贸易摩擦升级的背景下,中国香港市场呈现震荡下跌走势.
报告期内,本基金在做好跟踪标的指数的基础上,认真应对投资者日常申购、赎回等工作.
4.
4.
2报告期内基金的业绩表现截至2018年12月31日,华夏沪港通恒生ETF联接A份额净值为1.
1656元,本报告期份额净值增长率为-7.
21%,同期业绩比较基准增长率-7.
00%,华夏沪港通恒生ETF联接A本报告期跟踪偏离度为-0.
21%;华夏沪港通恒生ETF联接C份额净值为1.
1632元,本报告期份额净值增长率为-7.
29%,同期业绩比较基准增长率-7.
00%,华夏沪港通恒生ETF联接C本报告期跟踪偏离度为-0.
29%.
与业绩比较基准产生偏离的主要原因为日常运作费用、指数结构调整、申购赎回、成份股分红等产生的差异.
4.
5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明报告期内,本基金未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人或者基金资产净值低于五千万元的情形.
§5投资组合报告5.
1报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资5,087.
150.
00其中:普通股5,087.
150.
00存托凭证--2基金投资777,486,754.
6498.
543固定收益投资--其中:债券--资产支持证券--4金融衍生品投资--其中:远期--期货--期权--权证--5买入返售金融资产--其中:买断式回购的买入返售金融资产--6货币市场工具--7银行存款和结算备付金合计11,480,933.
871.
468其他各项资产31,424.
700.
009合计789,004,200.
36100.
00注:本基金本报告期末通过沪港通机制投资香港股票的公允价值为5,087.
15元,占基金资产净值比例为0.
00%.
5.
2报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布国家(地区)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)中国香港5,087.
150.
00合计5,087.
150.
005.
3报告期末按行业分类的股票及存托凭证投资组合行业类别公允价值(元)占基金资产净值比例(%)金融2,618.
090.
00房地产2,469.
060.
00信息技术--通信服务--能源--公用事业--工业--非必需消费品--必需消费品--材料--保健--合计5,087.
150.
00注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS).
5.
4报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细序号公司名称(英文)公司名称(中文)证券代码所在证券市场所属国家(地区)数量(股)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1THEBANKOFEASTASIALTD.
东亚银行有限公司00023香港中国香港120.
002,618.
090.
002NEWWORLDDEVELOPMENTCO.
LTD.
新世界发展有限公司00017香港中国香港272.
002,469.
060.
00345678910注:所用证券代码采用当地市场代码.
5.
5报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券.
5.
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券.
5.
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券.
5.
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细本基金本报告期末未持有金融衍生品.
5.
9报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细序号基金名称基金类型运作方式管理人公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1华夏沪港通恒生ETF股票型交易型开放式华夏基金管理有限公司777,486,754.
6498.
5523456789105.
10投资组合报告附注5.
10.
1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
5.
10.
2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库.
5.
10.
3其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金28,852.
732应收证券清算款-3应收股利-4应收利息2,571.
975应收申购款-6其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计31,424.
705.
10.
4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券.
5.
10.
5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况.
5.
10.
6投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差.
§6开放式基金份额变动单位:份项目华夏沪港通恒生ETF联接A华夏沪港通恒生ETF联接C本报告期期初基金份额总额707,135,138.
021,308,020.
56报告期基金总申购份额29,098,912.
002,394,327.
33减:报告期基金总赎回份额61,261,629.
511,816,875.
91报告期基金拆分变动份额--本报告期期末基金份额总额674,972,420.
511,885,471.
98§7基金管理人运用固有资金投资本基金情况7.
1基金管理人持有本基金份额变动情况本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况.
7.
2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况.
§8影响投资者决策的其他重要信息8.
1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.
8.
2影响投资者决策的其他重要信息1、报告期内披露的主要事项2018年11月8日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上海大智慧基金销售有限公司为代销机构的公告.
2018年11月10日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金在上海大智慧基金销售有限公司开通定期定额申购业务的公告.
2018年11月27日发布华夏基金管理有限公司关于华夏沪港通恒生ETF联接A类基金份额新增腾安基金销售(深圳)有限公司为代销机构的公告.
2018年12月3日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增北京百度百盈基金销售有限公司为代销机构的公告.
2018年12月7日发布华夏基金管理有限公司关于广州分公司营业场所变更的公告.
2018年12月25日发布华夏基金管理有限公司关于沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金暂停申购、赎回、转换、定期定额申购业务的公告.
2018年12月26日发布华夏基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在直销机构及华夏财富申购、赎回等业务最低数额限制的公告.
2、其他相关信息华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一.
公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司.
公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批RQFII基金管理人.
华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一.
华夏基金是境内ETF基金资产管理规模最大的基金管理公司之一,在ETF基金管理方面积累了丰富的经验,目前旗下管理华夏上证50ETF、华夏沪深300ETF、华夏恒生ETF、华夏沪港通恒生ETF、华夏MSCI中国A股国际通ETF、华夏中小板ETF、华夏中证500ETF、华夏创业板ETF、华夏战略新兴成指ETF、华夏中证央企ETF、华夏消费ETF、华夏金融ETF、华夏医药ETF、华夏快线货币ETF和华夏3-5年中高级可质押信用债ETF等,初步形成了覆盖宽基指数、大盘蓝筹指数、中小创指数、主题指数、行业指数、A股市场指数、海外市场指数、信用债指数等较为完整的产品线.
在客户服务方面,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利性和服务体验:(1)华夏基金直销交易系统上线养老基金"申购+定投"功能,为客户提供了更便捷的投资方式;(2)对旗下部分开放式基金申购、赎回、转换和定期定额申购业务的最低数额限制进行调整,降低了客户交易及持有基金的门槛;(3)与长沙银行、网商银行、百度百盈基金等代销机构合作,为客户提供了更多理财渠道;(4)开展"华夏邀您重阳登高祈福"、"大胆预测退休金"、"猜'折扣5因素'"等活动,为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务.
§9备查文件目录9.
1备查文件目录9.
1.
1中国证监会准予基金注册的文件;9.
1.
2《华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金基金合同》;9.
1.
3《华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金托管协议》;9.
1.
4法律意见书;9.
1.
5基金管理人业务资格批件、营业执照;9.
1.
6基金托管人业务资格批件、营业执照.
9.
2存放地点备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所.
9.
3查阅方式投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件.
在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件.
华夏基金管理有限公司二〇一九年一月二十一日基金管理人:华夏基金管理有限公司基金托管人:招商银行股份有限公司报告送出日期:二〇一九年一月二十一日§1重要提示基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.
基金托管人招商银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2019年1月17日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
本报告中财务资料未经审计.
本报告期自2018年10月23日起至12月31日止.
§2基金产品概况基金简称华夏聚丰混合(FOF)基金主代码005957基金运作方式契约型开放式基金合同生效日2018年10月23日报告期末基金份额总额14,715,893.
62份投资目标在控制风险的前提下,通过主动的资产配置、基金优选,力求基金资产稳定增值.
投资策略本基金定位为目标风险策略基金,基金的资产配置通过结合风险预算模型与宏观基本面分析确定,同时随着市场环境的变化引入战术资产配置对组合进行适时调整.
业绩比较基准沪深300指数收益率*20%+上证国债指数收益率*80%.
风险收益特征本基金属于混合型基金中基金(FOF),是目标风险系列FOF产品中风险较低的(目标风险系列根据不同风险程度划分为五档,分别是收入、稳健、均衡、积极、进取).
本基金以风险控制为产品主要导向,通过限制股票型基金的投资比例在0-30%之内控制产品风险,定位为较为稳健的FOF产品.
本基金长期平均风险和预期收益率低于股票型基金,高于货币市场基金.
基金管理人华夏基金管理有限公司基金托管人招商银行股份有限公司下属分级基金的基金简称华夏聚丰混合(FOF)A华夏聚丰混合(FOF)C下属分级基金的交易代码005957005958报告期末下属分级基金的份额总额4,594,410.
48份10,121,483.
14份§3主要财务指标和基金净值表现3.
1主要财务指标单位:人民币元主要财务指标报告期(2018年10月23日(基金合同生效日)-2018年12月31日)华夏聚丰混合(FOF)A华夏聚丰混合(FOF)C1.
本期已实现收益53,134.
1377,316.
732.
本期利润23,019.
696,442.
283.
加权平均基金份额本期利润0.
00070.
00004.
期末基金资产净值4,594,274.
8810,114,372.
755.
期末基金份额净值1.
00000.
9993注:①所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要低于所列数字.
②本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相关费用后的余额,本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益.
③本基金T日的基金份额净值在T+3日内公告.
④本基金合同于2018年10月23日生效.
3.
2基金净值表现3.
2.
1本报告期基金份额净值增长率及其与同期业绩比较基准收益率的比较华夏聚丰混合(FOF)A:阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④自基金合同生效起至今0.
00%0.
02%-0.
36%0.
26%0.
36%-0.
24%华夏聚丰混合(FOF)C:阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④自基金合同生效起至今-0.
07%0.
02%-0.
36%0.
26%0.
29%-0.
24%3.
2.
2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益率变动的比较华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图(2018年10月23日至2018年12月31日)华夏聚丰混合(FOF)A:华夏聚丰混合(FOF)C:注:①本基金合同于2018年10月23日生效.
②根据华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)的基金合同规定,本基金自基金合同生效之日起6个月内使基金的投资组合比例符合本基金合同第十二部分"二、投资范围"、"四、投资限制"的有关约定.
§4管理人报告4.
1基金经理(或基金经理小组)简介姓名职务任本基金的基金经理期限证券从业年限说明任职日期离任日期郑铮本基金的基金经理、资产配置部高级副总裁2018-10-23-17年对外经济贸易大学经济学硕士.
曾任国泰君安证券有限公司分析师、通联万达科技有限公司财务总监、长盛基金管理有限公司基金经理助理、阳光资产管理股份有限公司宏观研究员等.
2014年2月加入华夏基金管理有限公司,曾任投资研究部研究员、基金经理助理,资产配置部研究员等.
注:①上述任职日期、离任日期根据本基金管理人对外披露的任免日期填写.
②证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定.
4.
2管理人对报告期内本基金运作遵规守信情况的说明报告期内,本基金管理人严格遵守《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》、《基金管理公司开展投资、研究活动防控内幕交易指导意见》、基金合同和其他有关法律法规,本着诚实信用、勤勉尽责、安全高效的原则管理和运用基金资产,在严格控制投资风险的基础上,为基金份额持有人谋求最大利益,没有损害基金份额持有人利益的行为.
4.
3公平交易专项说明4.
3.
1公平交易制度的执行情况本基金管理人一贯公平对待旗下管理的所有基金和组合,制定并严格遵守相应的制度和流程,通过系统和人工等方式在各环节严格控制交易公平执行.
报告期内,本公司严格执行了《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》和《华夏基金管理有限公司公平交易制度》的规定.
4.
3.
2异常交易行为的专项说明报告期内未发现本基金存在异常交易行为.
报告期内,未出现涉及本基金的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量超过该证券当日成交量5%的情况.
4.
4报告期内基金的投资策略和业绩表现说明4.
4.
1报告期内基金投资策略和运作分析4季度全球风险资产都处于波动放大的阶段.
国内权益市场先在资管新规落地的背景下反弹,国庆之后受到全球权益市场大跌的影响也出现大幅下跌,并在10月19日创下本年度的低点2449点.
之后市场在中美谈判重启的预期下出现反弹,进入12月后由于美联储加息加剧了市场对全球经济的担忧,市场再次跟随下跌.
我们认为当前主要风险在于市场对于美联储缩表力度的担忧和国内经济下行过程中的附带风险.
报告期内,本基金考虑到权益市场和固定收益市场的性价比,在建仓过程中采用绝对收益建仓策略,并且在开放申赎后完全配置了债券型产品,有效地回避了12月份权益市场的回撤.
4.
4.
2报告期内基金的业绩表现截至2018年12月31日,华夏聚丰混合(FOF)A基金份额净值为1.
0000元,本报告期份额净值增长率为0.
00%;华夏聚丰混合(FOF)C基金份额净值为0.
9993元,本报告期份额净值增长率为-0.
07%,同期业绩比较基准增长率为-0.
36%.
4.
5报告期内基金持有人数或基金资产净值预警说明本基金自2018年11月29日至2018年12月31日出现基金资产净值低于五千万元的情形.
§5投资组合报告5.
1报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资--其中:股票--2基金投资7,209,933.
1241.
193固定收益投资--其中:债券--资产支持证券--4贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产1,200,000.
006.
86其中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计7,993,453.
6745.
668其他各项资产1,101,778.
566.
299合计17,505,165.
35100.
005.
2报告期末按行业分类的股票投资组合5.
2.
1报告期末按行业分类的境内股票投资组合本基金本报告期末未持有股票.
5.
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本报告期末未持有股票.
5.
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券.
5.
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券.
5.
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券.
5.
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属.
5.
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证.
5.
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明5.
9.
1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细本基金本报告期末无股指期货投资.
5.
9.
2本基金投资股指期货的投资政策本基金本报告期末无股指期货投资.
5.
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明5.
10.
1本期国债期货投资政策本基金本报告期末无国债期货投资.
5.
10.
2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细本基金本报告期末无国债期货投资.
5.
10.
3本期国债期货投资评价本基金本报告期末无国债期货投资.
5.
11投资组合报告附注5.
11.
1报告期内,本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求,未发现本基金投资的前十名证券的发行主体本期出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
5.
11.
2基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库.
5.
11.
3其他资产构成序号名称金额(元)1存出保证金1,405.
542应收证券清算款1,082,887.
233应收股利15.
104应收利息2,389.
715应收申购款15,080.
986其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计1,101,778.
565.
11.
4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券.
5.
11.
5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末未持有股票.
5.
11.
6投资组合报告附注的其他文字描述部分由于四舍五入的原因,分项之和与合计项之间可能存在尾差.
§6基金中基金6.
1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细序号基金代码基金名称运作方式持有份额(份)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)是否属于基金管理人及管理人关联方所管理的基金1000016华夏纯债债券C契约型开放式2,136,440.
662,491,089.
8116.
94%是2001011华夏希望债券A契约型开放式2,174,565.
422,372,450.
8716.
13%是3400030东方添益债券契约型开放式2,120,540.
252,301,210.
2815.
65%否4288101华夏货币A契约型开放式45,182.
1645,182.
160.
31%是56789106.
2当期交易及持有基金产生的费用项目本期费用其中:交易及持有基金管理人以及管理人关联方所管理基金产生的费用当期交易基金产生的申购费(元)1,499.
55-当期交易基金产生的赎回费(元)5,211.
013,177.
28当期持有基金产生的应支付销售服务费(元)1,556.
401,556.
40当期持有基金产生的应支付管理费(元)12,452.
2910,004.
52当期持有基金产生的应支付托管费(元)4,047.
323,351.
31当期交易基金产生的交易费(元)254.
06-注:当期持有基金产生的应支付销售服务费、应支付管理费、应支付托管费按照被投资基金基金合同约定已作为费用计入被投资基金的基金份额净值,上表列示金额为按照本基金对被投资基金的实际持仓情况根据被投资基金基金合同约定的相应费率和计算方法计算得出.
根据相关法律法规及本基金合同的约定,基金管理人不得对基金中基金财产中持有的自身管理的基金部分收取基金中基金的管理费,基金托管人不得对基金中基金财产中持有的自身托管的基金部分收取基金中基金的托管费.
基金管理人运用本基金财产申购自身管理的其他基金的(ETF除外),应当通过直销渠道申购且不收取申购费、赎回费(按照相关法规、基金招募说明书约定应当收取,并计入基金资产的赎回费用除外)、销售服务费等销售费用,其中申购费、赎回费在实际申购、赎回时按上述规定执行,销售服务费由本基金管理人从被投资基金收取后返还至本基金基金资产.
6.
3本报告期持有的基金发生的重大影响事件无.
§7开放式基金份额变动单位:份项目华夏聚丰混合(FOF)A华夏聚丰混合(FOF)C基金合同生效日基金份额总额67,542,741.
69302,304,771.
72基金合同生效日起至报告期期末基金总申购份额121,589.
97394,164.
41减:基金合同生效日起至报告期期末基金总赎回份额63,069,921.
18292,577,452.
99基金合同生效日起至报告期期末基金拆分变动份额--本报告期期末基金份额总额4,594,410.
4810,121,483.
14注:本基金合同于2018年10月23日生效.
§8基金管理人运用固有资金投资本基金情况8.
1基金管理人持有本基金份额变动情况本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况.
8.
2基金管理人运用固有资金投资本基金交易明细本基金本报告期无基金管理人运用固有资金投资本基金的情况.
§9影响投资者决策的其他重要信息9.
1报告期内单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况本基金本报告期内未出现单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况.
9.
2影响投资者决策的其他重要信息1、报告期内披露的主要事项2018年10月24日发布华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)基金合同生效公告.
2018年11月8日发布华夏基金管理有限公司关于旗下部分开放式基金新增上海大智慧基金销售有限公司为代销机构的公告.
2018年11月19日发布华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)开放日常申购、赎回、定期定额申购业务的公告.
2018年12月7日发布华夏基金管理有限公司关于广州分公司营业场所变更的公告.
2018年12月26日发布华夏基金管理有限公司关于调整旗下开放式基金在直销机构及华夏财富申购、赎回等业务最低数额限制的公告.
2、其他相关信息华夏基金管理有限公司成立于1998年4月9日,是经中国证监会批准成立的首批全国性基金管理公司之一.
公司总部设在北京,在北京、上海、深圳、成都、南京、杭州、广州和青岛设有分公司,在香港、深圳、上海设有子公司.
公司是首批全国社保基金管理人、首批企业年金基金管理人、境内首批QDII基金管理人、境内首只ETF基金管理人、境内首只沪港通ETF基金管理人、首批内地与香港基金互认基金管理人、首批基本养老保险基金投资管理人资格、首家加入联合国责任投资原则组织的公募基金公司、首批公募FOF基金管理人、首批公募养老目标基金管理人,以及特定客户资产管理人、保险资金投资管理人,香港子公司是首批RQFII基金管理人.
华夏基金是业务领域最广泛的基金管理公司之一.
华夏基金以深入的投资研究为基础,尽力捕捉市场机会,为投资人谋求良好的回报.
根据银河证券基金研究中心基金业绩统计报告,在基金分类排名中(截至2018年12月31日数据),华夏经济转型股票在"股票基金-标准股票型基金-标准股票型基金(A类)"中排序2/152;华夏圆和混合在"混合基金-灵活配置型基金-灵活配置型基金(股票上下限0-95%+基准股票比例60%-100%)"中排序9/346;华夏沪港通恒生ETF、华夏金融ETF在"股票基金-指数股票型基金-股票ETF基金"中分别排序1/109和9/109;华夏沪港通恒生ETF联接(A类)、华夏上证50ETF联接(A类)在"股票基金-指数股票型基金-股票ETF联接基金(A类)"中分别排序2/73和10/73.
在客户服务方面,华夏基金继续以客户需求为导向,努力提高客户使用的便利性和服务体验:(1)华夏基金直销交易系统上线养老基金"申购+定投"功能,为客户提供了更便捷的投资方式;(2)对旗下部分开放式基金申购、赎回、转换和定期定额申购业务的最低数额限制进行调整,降低了客户交易及持有基金的门槛;(3)与长沙银行、网商银行、百度百盈基金等代销机构合作,为客户提供了更多理财渠道;(4)开展"华夏邀您重阳登高祈福"、"大胆预测退休金"、"猜'折扣5因素'"等活动,为客户提供了多样化的投资者教育和关怀服务.
§10备查文件目录10.
1备查文件目录10.
1.
1中国证监会准予基金注册的文件;10.
1.
2《华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)基金合同》;10.
1.
3《华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)托管协议》;10.
1.
4法律意见书;10.
1.
5基金管理人业务资格批件、营业执照;10.
1.
6基金托管人业务资格批件、营业执照.
10.
2存放地点备查文件存放于基金管理人和/或基金托管人的住所.
10.
3查阅方式投资者可到基金管理人和/或基金托管人的住所免费查阅备查文件.
在支付工本费后,投资者可在合理时间内取得备查文件的复制件或复印件.
华夏基金管理有限公司二〇一九年一月二十一日华夏聚丰稳健目标风险混合型基金中基金(FOF)2018年第4季度报告2018年12月31日华夏沪港通恒生交易型开放式指数证券投资基金联接基金2018年第4季度报告2018年12月31日DD22112019年1月21日星期一DISCLOSURE信息披露制作董春云电话:010-83251716E-mail押zqrb9@zqrb.
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