南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要
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1南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要(2018年第2号)基金管理人:南方基金管理股份有限公司基金托管人:中国工商银行股份有限公司截止日:2018年11月17日重要提示本基金经中国证监会2012年1月12日证监许可[2012]44号文核准募集.
基金合同已于2012年5月17日正式生效.
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等.
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》.
基金的过往业绩并不预示其未来表现.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准.
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.
本招募说明书已经本基金托管人复核.
本招募说明书所载内容截止日为2018年11月17日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(未经审计).
§1基金管理人1.
1基金管理人概况南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2名称:南方基金管理股份有限公司住所及办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼成立时间:1998年3月6日法定代表人:张海波注册资本:3亿元人民币电话:(0755)82763888传真:(0755)82763889联系人:常克川1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立.
2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币.
2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.
5亿元人民币.
2014年公司进行增资扩股,注册资本金达3亿元人民币.
2018年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司.
注册资本金3亿元人民币.
目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%.
1.
2主要人员情况1.
2.
1董事会成员张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍.
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长.
王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍.
曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理.
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理.
张辉先生,董事,管理学博士,中国籍.
曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要3业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理.
现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长.
冯青山先生,董事,工学学士,中国籍.
曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任.
现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记,深圳市投控资本有限公司监事.
李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍.
曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管.
现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事.
李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍.
曾任职厦门大学哲学系团总支副书记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记.
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理.
王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍.
曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理.
现任兴业证券研究所总经理.
杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍.
曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、副主任,南方基金管理有限公司督察长.
现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事.
姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍.
曾任职国家经委副处长,商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师兼新闻发言人.
现任国务院参事室特约研究员,中国经济50人论坛成员,中国统计学会副会长.
李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍.
曾任职东南大学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长.
现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长.
南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要4周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会员.
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监.
现任香港金融管理局顾问.
郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍.
曾任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任.
现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员.
周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍.
曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务所律师,北京市中伦(深圳)律师事务所律师,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合伙人.
现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师工作委员会副主任,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事.
1.
2.
2监事会成员吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍.
曾任职中国证监会副处长、处长,华泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事.
舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍.
曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理.
现任华泰证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰长城期货有限公司副董事长,华泰瑞通投资管理有限公司董事.
姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍.
曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长.
现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事.
王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍.
曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务.
现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理.
林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍.
曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要5财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理.
现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理,兴证期货管理有限公司董事,兴业创新资本管理有限公司监事.
张德伦先生,职工监事,企业管理硕士学历,中国籍.
曾任职北京邮电大学副教授,华为技术有限公司处长,汉唐证券人力资源管理总部总经理,海王生物人力资源总监,华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问.
现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、人力资源部总经理、执行董事,南方资本管理有限公司董事.
苏民先生,职工监事,计算机硕士研究生,中国籍.
曾任职安徽国投深圳证券营业部电脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监.
现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总经理、执行董事.
林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍.
曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主管,民生加银基金监察稽核部职员.
现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事.
1.
2.
3公司高级管理人员张海波先生,董事长,简历同上.
杨小松先生,总裁,简历同上.
俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍.
曾任职江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员.
朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍.
曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员.
常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍.
曾任职中国农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记.
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍.
曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要6及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益).
史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍.
曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益).
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益).
鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍.
曾任职财政部中华会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理.
现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资本管理有限公司董事.
1.
2.
4基金经理李璇女士,清华大学金融学学士、硕士,注册金融分析师(CFA),具有基金从业资格.
2007年加入南方基金,担任信用债高级分析师,现任固定收益投资部总经理、固定收益投资决策委员会委员.
2010年9月至2012年6月,任南方宝元基金经理;2012年12月至2014年9月,任南方安心基金经理;2015年12月至2017年2月,任南方润元基金经理;2013年7月至2017年9月,任南方稳利基金经理;2016年8月至2017年12月,任南方通利、南方荣冠基金经理;2016年8月至2018年2月,任南方丰元基金经理;2016年11月至2018年2月,任南方荣安基金经理;2017年1月至2018年7月,任南方和利基金经理;2017年3月至2018年7月,任南方荣优基金经理;2017年5月至2018年7月,任南方荣尊基金经理;2017年6月至2018年7月,任南方荣知基金经理;2017年7月至2018年7月,任南方荣年基金经理;2010年9月至今,任南方多利基金经理;2012年5月至今,任南方金利基金经理;2016年9月至今,任南方多元基金经理;2016年12月至今,任南方睿见混合基金经理;2017年1月至今,任南方宏元基金经理;2017年9月至今,任南方兴利基金经理;2018年7月至今,任南方配售基金经理.
1.
2.
5投资决策委员会成员副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,现金投资部总经理夏晨曦先生,交易管理部总经理王珂女士,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,权益专户投资部总经理刘树坤先生.
南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要71.
2.
6上述人员之间不存在近亲属关系.
§2基金托管人一、基金托管人基本情况名称:中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号成立时间:1984年1月1日法定代表人:易会满注册资本:人民币35,640,625.
71万元联系电话:010-66105799联系人:郭明二、主要人员情况截至2018年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称.
三、基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承"诚实信用、勤勉尽责"的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力.
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线.
拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务.
截至2018年6月,中国工商银行共托管证券投资基金874只.
自2003年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评.
四、基金托管人的职责1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要83、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;12、建立并保存基金份额持有人名册;13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对;14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会;16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机构,并通知基金管理人;19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;21、执行生效的基金份额持有人大会的决议;22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务.
五、基金托管人的内部控制制度南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要9中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位.
这些成绩的取得,是与资产托管部"一手抓业务拓展,一手抓内控建设"的做法是分不开的.
资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做.
2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告.
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平.
目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段.
1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行.
2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成.
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督.
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权.
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施.
3、内部风险控制原则(1)合法性原则.
内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终.
(2)完整性原则.
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员.
(3)及时性原则.
托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照"内控优先"的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度.
(4)审慎性原则.
各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整.
(5)有效性原则.
内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外.
南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要10(6)独立性原则.
设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门.
4、内部风险控制措施实施(1)严格的隔离制度.
资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立.
(2)高层检查.
主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进.
(3)人事控制.
资产托管部严格落实岗位责任制,建立"自控防线"、"互控防线"、"监控防线"三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立"以人为本"的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力.
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念.
(4)经营控制.
资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的.
(5)内部风险管理.
资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患.
(6)数据安全控制.
我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全.
(7)应急准备与响应.
资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练.
为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的"随机演练".
从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务.
5、资产托管部内部风险控制情况(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展.
(2)完善组织结构,实施全员风险管理.
完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效.
资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要11的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构.
(3)建立健全规章制度.
资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中.
经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制.
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位.
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点.
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线.
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始.
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认.
在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正.
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会.
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正.
§3相关服务机构3.
1销售机构3.
1.
1场外销售机构南方基金管理股份有限公司住所及办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要12法定代表人:张海波电话:0755-82763905、82763906传真:0755-82763900联系人:张锐珊南方金利A代销银行:序号代销机构名称代销机构信息1中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:易会满联系人:陶仲伟客服电话:95588网址:www.
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cn2中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:田国立电话:010-66275654传真:010-66275654联系人:王嘉朔客服电话:95533网址:www.
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com3中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:周慕冰客服电话:95599网址:www.
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com4中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:陈四清客服电话:95566网址:www.
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com6招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:李建红联系人:季平伟客服电话:95555网址:www.
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com7中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街3号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:李国华南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要13联系人:王硕传真:(010)68858057客服电话:95580网址:www.
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com8上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:高国富联系人:吴斌联系电话:021-61618888客服电话:95528网址:www.
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cn9中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号办公地址:北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦法定代表人:李庆萍联系人:丰靖电话:010-89937330客服电话:95558网址:http://bank.
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com/10广发银行股份有限公司注册地址:广州市越秀区东风东路713号法定代表人:杨明生联系电话:0571-96000888,020-38322222客服电话:400-830-8003网址:www.
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cn11中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:洪崎联系人:穆婷电话:010-58560666传真:010-57092611客服电话:95568网址:www.
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cn12中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人:李晓鹏联系人:朱红电话:010-63636153传真:010-63639709客服电话:95595网址:www.
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com13兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154号办公地址:福州市湖东路154号法定代表人:高建平联系人:李博联系电话:021-52629999-218966南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要14客服电话:95561网址:www.
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cn14平安银行股份有限公司地址:深圳市深南东路5047号法定代表人:谢永林联系人:施艺帆联系电话:021-50979384客服电话:95511-3网址:bank.
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cn26东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表人:王耀球南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要16联系人:杨亢电话:0769-22866270传真:0769-22866282客服电话:0769-961122网址:www.
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cn108上海陆金所基金销售有限公司注册地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元办公地址:上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼法定代表人:胡学勤联系人:宁博宇电话:021-20665952传真:021-22066653客服电话:4008219031网址:www.
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com109北京虹点基金销售有限公注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要37司办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层法定代表人:胡伟联系人:陈铭洲电话:18513699505客服电话:400-068-1176网址:www.
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com110北京新浪仓石基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室办公地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2地块新浪总部科研楼5层518室法定代表人:李昭琛联系人:吴翠电话:010-60619607客服电话:010-62675369网址:http://www.
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com111珠海盈米财富管理有限公司注册地址:珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室法定代表人:肖雯联系人:邱湘湘电话:020-89629099传真:020-89629011客服电话:020-89629066网址:www.
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cn112深圳富济基金销售有限公司注册地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位办公地址:深圳市福田区福田街道金田路中洲大厦35层01B、02、03、04单位法定代表人:刘鹏宇联系人:刘娜电话:0755-83999907-811传真:0755-83999926客服电话:0755-83999907网址:www.
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cn113北京唐鼎耀华基金销售有限公司注册地址:北京市延庆县延庆经济开发区百泉街10号2栋236室办公地址:北京朝阳区亮马桥路40号二十一世纪大厦A座303法定代表人:张鑫联系人:刘美薇电话:010-53570572/13121820670传真:010-59200800客服电话:400-819-9868网址:http://www.
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com/南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要38114上海凯石财富基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人:陈继武联系人:黄祎电话:021-63333389-230传真:021-63333390客服电话:4006-433-389网址:www.
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com115大泰金石基金销售有限公司注册地址:南京市建邺区江东中路222号南京奥体中心现代五项馆2105室办公地址:上海市浦东新区峨山路505号东方纯一大厦15楼法定代表人:袁顾明联系人:孟召社电话:15621569619传真:021-20324199客服电话:400-928-2266/021-22267995网址:www.
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com116济安财富(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区东三环中路7号4号楼40层4601室办公地址:北京市朝阳区东三环中路7号财富中心A座46层法定代表人:杨健联系人:李海燕电话:010-65309516传真:010-65330699客服电话:400-673-7010网址:http://www.
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com117中证金牛(北京)投资咨询有限公司注册地址:北京市丰台区东管头1号2号楼2-45室办公地址:北京市西城区宣武门外大街甲1号新华社第三工作区5F法定代表人:钱昊旻联系人:孙雯电话:010-59336519传真:010-59336500客服电话:4008-909-998网址:www.
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com118北京汇成基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区中关村大街11号1108办公地址:北京市海淀区中关村大街11号1108法定代表人:王伟刚联系人:丁向坤电话:010-56282140传真:010-62680827客服电话:4006199059网址:www.
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com119南京苏宁基金销售有限公司注册地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号办公地址:南京市玄武区苏宁大道1-5号南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要39法定代表人:钱燕飞联系人:王锋电话:025-66996699-887226传真:025-66996699客服电话:95177网址:www.
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com120北京广源达信投资管理有限公司注册地址:北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室办公地址:北京市朝阳区望京东园四区浦项中心B座19层法定代表人:齐剑辉联系人:姜英华电话:4006236060传真:010-82055860客服电话:4006236060网址:www.
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com121北京蛋卷基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507办公地址:北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507法定代表人:钟斐斐联系人:吴季林电话:010-61840688传真:010-61840699客服电话:4000618518网址:https://www.
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com122上海云湾基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层办公地址:中国(上海)自由贸易试验区新金桥路27号13号楼2层法定代表人:戴新装联系人:江辉电话:021-20538888传真:021-20538999客服电话:400-820-1515网址:www.
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com123上海基煜基金销售有限公司注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)办公地址:上海市昆明路518号北美广场A栋1002-1003室法定代表人:王翔联系人:蓝杰电话:021-35385521传真:021-55085991客服电话:400-820-5369网址:www.
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cn124北京肯特瑞财富投资管理注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要40有限公司办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层法定代表人:江卉联系人:徐伯宇电话:010-89188356传真:010-89189566客服电话:95118网址:jr.
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com125上海华夏财富投资管理有限公司注册地址:上海市虹口区东大名路687号1幢2楼268室办公地址:北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层法定代表人:毛淮平联系人:仲秋玥电话:010-88066632传真:010-88066552客服电话:400-817-5666网址:www.
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com126中民财富基金销售(上海)有限公司注册地址:上海市黄浦区中山南路100号7层05单元办公地址:上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层法定代表人:弭洪军联系人:李娜电话:021-33357030传真:021-63353736客服电话:400-876-5716网址:www.
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com127大连网金金融信息服务有限公司注册地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室办公地址:辽宁省大连市沙河口区体坛路22号诺德大厦2层202室法定代表人:卜勇客服电话:4000-899-100网址:http://www.
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com/128一路财富(北京)信息科技股份有限公司注册地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208办公地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人:吴雪秀联系人:徐越电话:18510640608客服电话:400-001-1566网址:www.
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com129本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告南方金利C代销机构:序号代销机构名称代销机构信息1中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:易会满南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要41联系人:陶仲伟客服电话:95588网址:www.
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com.
cn2本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告3.
1.
2场内销售机构场内销售机构是指具有基金代销业务资格、并经相关证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的相关证券交易所会员单位,具体名单以交易所网站刊载内容为准.
3.
2登记机构名称:中国证券登记结算有限责任公司注册地址:北京市西城区太平桥大街17号法定代表人:周明电话:010-59378856传真:010-59378907联系人:崔巍3.
3出具法律意见书的律师事务所名称:广东华瀚律师事务所注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.
H室负责人:李兆良电话:(0755)82687860传真:(0755)82687861经办律师:杨忠、戴瑞冬3.
4审计基金财产的会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼执行事务合伙人:李丹联系人:曹阳联系电话:021-23238888南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要42传真:021-23238800经办注册会计师:薛竞、曹阳§4基金名称南方金利定期开放债券型证券投资基金南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要43§5基金的类型债券型证券投资基金§6基金的投资目标本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上,力求获得高于业绩比较基准的投资收益.
§7基金的投资范围本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债中的公司债部分、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定.
本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市场的新股、可转债申购或增发新股.
本基金对固定收益率金融工具的投资比例合计不低于基金资产的80%,其中对除国债和央行票据外的信用类固定收益金融工具的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的80%.
在开放期,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,在非开放期,本基金不受上述5%的限制.
应开放期流动性需要,为保护持有人利益,本基金开放期开始前三个月、开放期以及开放期结束后的三个月内(如遇市场情况急剧变化的情形,基金管理人可根据实际情况延长),本基金的信用类固定收益金融工具的投资比例可不受上述限制.
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围.
§8基金的投资策略8.
1投资策略南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要44本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,在非开放期期间原则上组合久期与初始非开放期适当匹配的基础上,实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的债券组合投资收益.
(1)信用债投资策略本基金将重点投资信用类债券,以提高组合收益能力.
信用债券相对央票、国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源,本基金将在南方基金内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下,积极投资信用债券,获取信用利差带来的高投资收益.
债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走势;二是债券本身的信用变化.
本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、信用债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势,确定各期限、各类属信用债券的投资比例.
依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资,减持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券.
(2)收益率曲线策略收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券组合在收益率曲线发生变化时差异较大.
通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略;其次,通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较,可以进行增陡、减斜和凸度变化的交易.
(3)杠杆放大策略杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式.
(4)资产支持证券投资策略当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主(包括以银行贷款资产、住房抵押贷款等作为基础资产),仍处于创新试点阶段.
产品投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资.
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险.
基金管理人将采取各种有效管理措施,保障基金运作安排,防范流动性风险,满足开放期流动性的需求.
调整持仓结构.
根据持有人结构和市场资金面状况,预估流动性需求,适当调整组合持仓结构,将部分流动性不佳的品种择机置换为流动性较好的品种.
南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要45通过事先安排,减少赎回冲击.
开放前通过客户调研等方式大致了解流动性需求状况,相应调整现金比例,为开放作好充分准备.
做好应付极端情况下巨额赎回的准备.
在开放期前根据市场情况,进行相应压力测试,制定开放期操作规范流程和应急预案,做好应付极端情况下巨额赎回的准备.
今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略.
8.
2投资决策依据和决策程序1、决策依据(1)国家有关法律、法规和本基金契约的有关规定.
依法决策是本基金进行投资的前提;(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势.
这是本基金投资决策的基础;(3)投资对象收益和风险的配比关系.
在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障.
2、决策程序(1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见.
(2)提出投资建议:固定收益部研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考,对利率市场、信用市场进行研究,提出债券市场运行趋势的分析观点,在重点关注的投资产品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议.
研究员根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议.
(3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研究员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策.
(4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并出具风险监控报告.
(5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序.
§9基金业绩比较基准本基金业绩比较基准:三年期定期存款税后收益率.
南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要46在本基金合同生效至首次开放申购赎回前,上述"三年期定期存款税后收益率"指基金合同生效当日中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人民币存款基准税后利率.
其后每次开放申购赎回至下次开放申购赎回前,"三年期定期存款税后收益率"指开放申购赎回起始日中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人民币存款基准税后利率.
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告.
§10基金的风险收益特征本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金.
§11基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日(未经审计).
1.
1报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资--其中:股票--2基金投资--3固定收益投资452,617,843.
4395.
13南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要47其中:债券440,542,643.
4392.
59资产支持证券12,075,200.
002.
544贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产--其中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计11,635,407.
392.
458其他资产11,545,540.
872.
439合计475,798,791.
69100.
001.
2报告期末按行业分类的股票投资组合1.
2.
1报告期末按行业分类的境内股票投资组合本基金本报告期末未持有股票.
1.
2.
2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通投资股票.
1.
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本报告期末未持有股票.
1.
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合金额单位:人民币元序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1国家债券--2央行票据--南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要483金融债券--其中:政策性金融债--4企业债券311,311,643.
43108.
865企业短期融资券30,177,000.
0010.
556中期票据79,008,000.
0027.
637可转债(可交换债)--8同业存单--9其他20,046,000.
007.
0110合计440,542,643.
43154.
051.
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细金额单位:人民币元序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1180525718江苏债12200,00020,046,000.
007.
01213605715华发01147,00014,736,750.
005.
15311228315西部02110,00011,023,100.
003.
85410180064818云城投MTN005100,00010,286,000.
003.
60510180075918兖矿MTN009100,00010,250,000.
003.
581.
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细序号证券代码证券名称数量(份)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要491139031联易融04100,00010,077,000.
003.
522149794金地02A20,0001,998,200.
000.
701.
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属.
1.
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证.
1.
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明1.
9.
1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细无.
1.
9.
2本基金投资股指期货的投资政策无.
1.
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明1.
10.
1本期国债期货投资政策无.
1.
10.
2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无.
1.
10.
3本期国债期货投资评价无.
1.
11投资组合报告附注1.
11.
1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
1.
11.
2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库.
如是,还应对相关股票的投资决策程序做出说明南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要50本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入.
1.
11.
3其他资产构成金额单位:人民币元序号名称金额(元)1存出保证金30,653.
932应收证券清算款5,177,683.
633应收股利-4应收利息6,337,203.
315应收申购款-6其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计11,545,540.
871.
11.
4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券.
1.
11.
5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况.
§12基金业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
南方金利定期开放债券A南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要51阶段净值增长率(1)净值增长率标准差(2)业绩比较基准收益率(3)业绩比较基准收益率标准差(4)(1)-(3)(2)-(4)2012.
5.
17-2012.
12.
313.
40%0.
06%3.
12%0.
01%0.
28%0.
05%2013.
1.
1-2013.
12.
311.
35%0.
12%4.
85%0.
02%-3.
50%0.
10%2014.
1.
1-2014.
12.
3113.
35%0.
15%4.
62%0.
01%8.
73%0.
14%2015.
1.
1-2015.
12.
3113.
82%0.
11%3.
58%0.
01%10.
24%0.
10%2016.
1.
1-2016.
12.
311.
48%0.
12%3.
00%0.
01%-1.
52%0.
11%2017.
1.
1-2017.
12.
310.
98%0.
08%2.
90%0.
01%-1.
92%0.
07%2018.
1.
1-2018.
9.
307.
21%0.
07%2.
11%0.
01%5.
10%0.
06%自基金成立起至今48.
53%0.
11%26.
81%0.
01%21.
72%0.
10%南方金利定期开放债券C阶段净值增长率(1)净值增长率标准差(2)业绩比较基准收益率(3)业绩比较基准收益率标准差(4)(1)-(3)(2)-(4)2012.
5.
17-2012.
12.
313.
20%0.
05%3.
12%0.
01%0.
08%0.
04%2013.
1.
1-2013.
12.
311.
05%0.
12%4.
85%0.
02%-3.
80%0.
10%2014.
1.
1-2014.
12.
3112.
97%0.
15%4.
62%0.
01%8.
35%0.
14%2015.
1.
1-2015.
12.
3113.
41%0.
11%3.
58%0.
01%9.
83%0.
10%2016.
1.
1-2016.
12.
311.
28%0.
12%3.
00%0.
01%-1.
72%0.
11%2017.
1.
1-2017.
12.
310.
68%0.
08%2.
90%0.
01%-2.
22%0.
07%2018.
1.
1-2018.
9.
307.
02%0.
08%2.
11%0.
01%4.
91%0.
07%自基金成立起至今45.
81%0.
11%26.
81%0.
01%19.
00%0.
10%§13基金的费用概览南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要5213.
1与基金运作有关的费用一、基金费用的种类1、基金管理人的管理费;2、基金托管人的托管费;3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;5、基金上市费及年费;6、基金份额持有人大会费用;7、基金的证券交易费用;8、基金的银行汇划费用;9、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用.
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除.
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.
6%年费率计提.
管理费的计算方法如下:H=E*0.
6%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人.
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延.
2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.
18%的年费率计提.
托管费的计算方法如下:H=E*0.
18%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取.
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延.
3、销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.
3%.
南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要53本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.
3%年费率计提.
销售服务费的计算方法如下:H=E*0.
3%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个基金销售机构.
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延.
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费等.
销售服务费不包括基金募集期间的上述费用.
上述一、基金费用的种类中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付.
三、不列入基金费用的项目1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目.
四、费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率或基金销售服务费等相关费率.
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率(但根据法律法规的要求提高该等报酬费率标准的除外),须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会.
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体上公告.
五、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行.
13.
2与基金销售有关的费用南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要541、本基金A类基金份额在申购时收取前端申购费用,C类基金份额不收取申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费.
对于通过场外场内申购本基金A类基金份额的特定投资群体,本基金申购费率最高不高于0.
08%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:购买金额(M)申购费率M<100万0.
08%100万≤M<500万0.
05%500万≤M<1000万0.
03%M≥1000万每笔100元特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括全国社会保障基金、经监管部门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划).
特定投资群体需在认购/申购前向基金管理人登记备案,并经基金管理人确认.
如将来出现经监管部门批准可以投资基金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围,并按规定向中国证监会备案.
除上述特定投资群体外,通过场外场内申购本基金A类基金份额的所有投资者,本基金申购费率最高不高于0.
8%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:购买金额(M)申购费率M<100万0.
8%100万≤M<500万0.
5%500万≤M<1000万0.
3%M≥1000万每笔1,000元申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用.
2、在本基金赎回开放日期间赎回本基金的,除对持续持有期少于7日的投资者收取1.
5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产外,A类份额和C类份额均不收取赎回费用.
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告.
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知.
南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要55§14对招募说明书更新部分的说明本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:1、在"重要提示"部分,对"重要提示"进行了更新.
2、在"基金管理人"部分,对"基金管理人概况"进行了更新,对"主要人员情况"进行了更新.
3、在"基金托管人"部分,对"基金托管人"进行了更新.
4、在"相关服务机构"部分,对"销售机构"进行了更新,对"审计基金财产的会计师事务所"进行了更新.
5、在"基金的投资"部分,对"基金投资组合报告"进行了更新,对"基金业绩"进行了更新.
6、在"基金份额持有人服务"部分,对"基金份额持有人服务"进行了更新.
7、在"其他应披露事项"部分,对"其他应披露事项"进行了更新.
8、对部分其他表述进行了更新.
南方基金管理股份有限公司2018年12月21日
基金合同已于2012年5月17日正式生效.
基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,应全面了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资者连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等.
投资有风险,投资者认购(或申购)基金时应认真阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》.
基金的过往业绩并不预示其未来表现.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写,并经中国证监会核准.
基金合同是约定基金当事人之间权利、义务的法律文件.
基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、《运作办法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务.
基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同.
本招募说明书已经本基金托管人复核.
本招募说明书所载内容截止日为2018年11月17日,有关财务数据和净值表现截止日为2018年9月30日(未经审计).
§1基金管理人1.
1基金管理人概况南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2名称:南方基金管理股份有限公司住所及办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼成立时间:1998年3月6日法定代表人:张海波注册资本:3亿元人民币电话:(0755)82763888传真:(0755)82763889联系人:常克川1998年,南方基金管理有限公司经中国证监会证监基字[1998]4号文批准,由南方证券有限公司、厦门国际信托投资公司、广西信托投资公司共同发起设立.
2000年,经中国证监会证监基金字[2000]78号文批准进行了增资扩股,注册资本达到1亿元人民币.
2005年,经中国证监会证监基金字[2005]201号文批准进行增资扩股,注册资本达1.
5亿元人民币.
2014年公司进行增资扩股,注册资本金达3亿元人民币.
2018年1月,公司整体变更设立为南方基金管理股份有限公司.
注册资本金3亿元人民币.
目前股权结构:华泰证券股份有限公司45%、深圳市投资控股有限公司30%、厦门国际信托有限公司15%及兴业证券股份有限公司10%.
1.
2主要人员情况1.
2.
1董事会成员张海波先生,董事长,工商管理硕士,中国籍.
曾任职中共江苏省委农工部至助理调研员,江苏省人民政府办公厅调研员,华泰证券总裁助理、投资银行部总经理、投资银行业务总监兼投资银行业务管理总部总经理,华泰证券副总裁兼华泰紫金投资有限责任公司董事长、华泰金融控股(香港)有限公司董事长、华泰证券(上海)资产管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司党委书记、董事长.
王连芬女士,董事,金融专业硕士,中国籍.
曾任职赛格集团销售,深圳投资基金管理公司投资一部研究室主任,大鹏证券经纪业务部副总经理、深圳福虹路营业部总经理、南方总部总经理、总裁助理,第一证券总裁助理,华泰联合证券深圳华强北路营业部总经理、渠道服务部总经理、运营中心总经理、零售客户部总经理、执行办主任、总裁助理.
现任华泰证券股份有限公司总裁助理兼深圳分公司总经理.
张辉先生,董事,管理学博士,中国籍.
曾任职北京东城区人才交流服务中心、华晨集团上海办事处、通商控股有限公司、北京联创投资管理有限公司干部,华泰证券资产管理总部高级经理、证券投资部投资策划员、南通姚港路营业部副总经理、上海瑞金一路营南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要3业部总经理、证券投资部副总经理、综合事务部总经理.
现任华泰证券股份有限公司董事会秘书、人力资源部总经理兼党委组织部长.
冯青山先生,董事,工学学士,中国籍.
曾任职陆军第124师工兵营地爆连副连职排长、代政治指导员、师政治部组织科正连职干事,陆军第42集团军政治部组织处副营职干事,驻香港部队政治部组织处正营职干事,驻澳门部队政治部正营职干事,陆军第163师政治部宣传科副科长(正营职),深圳市纪委教育调研室主任科员、副处级纪检员、办公厅副主任、党风廉政建设室主任.
现任深圳市投资控股有限公司董事、党委副书记、纪委书记,深圳市投控资本有限公司监事.
李平先生,董事,工商管理硕士,中国籍.
曾任职深圳市城建集团办公室文秘、董办文秘,深圳市投资控股有限公司办公室(信访办)高级主管、企业三部高级主管.
现任深圳市投资控股有限公司金融发展部副部长,深圳市城市建设开发(集团)公司董事.
李自成先生,董事,近现代史专业硕士,中国籍.
曾任职厦门大学哲学系团总支副书记,厦门国际信托投资公司办公室主任、营业部经理、计财部经理、公司总经理助理,厦门国际信托投资有限公司副总经理、工会主席、党总支副书记.
现任厦门国际信托有限公司党总支副书记、总经理.
王斌先生,董事,临床医学博士,中国籍.
曾任职安徽泗县人民医院临床医生,瑞金医院主治医师,兴业证券研究所医药行业研究员、总经理助理、副总监、副总经理.
现任兴业证券研究所总经理.
杨小松先生,董事,经济学硕士,中国注册会计师,中国籍.
曾任职德勤国际会计师行会计专业翻译,光大银行证券部职员,美国NASDAQ实习职员,证监会处长、副主任,南方基金管理有限公司督察长.
现任南方基金管理股份有限公司总裁、党委副书记,南方东英资产管理有限公司董事.
姚景源先生,独立董事,经济学硕士,中国籍.
曾任职国家经委副处长,商业部政策研究室副处长、国际合作司处长、副司长,中国国际贸易促进会商业行业分会副会长、常务副会长,国内贸易部商业发展中心主任,中国商业联合会副会长、秘书长,安徽省政府副秘书长,安徽省阜阳市政府市长,安徽省统计局局长、党组书记,国家统计局总经济师兼新闻发言人.
现任国务院参事室特约研究员,中国经济50人论坛成员,中国统计学会副会长.
李心丹先生,独立董事,金融学博士,国务院特殊津贴专家,中国籍.
曾任职东南大学经济管理学院教授,南京大学工程管理学院院长.
现任南京大学-牛津大学金融创新研究院院长、金融工程研究中心主任,南京大学创业投资研究与发展中心执行主任、教授、博士生导师,中国金融学年会常务理事,江苏省资本市场研究会会长,江苏省科技创新协会副会长.
南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要4周锦涛先生,独立董事,工商管理博士,法学硕士,香港证券及投资学会杰出资深会员.
曾任职香港警务处(商业罪案调查科)警务总督察,香港证券及期货专员办事处证券主任,香港证券及期货事务监察委员会法规执行部总监.
现任香港金融管理局顾问.
郑建彪先生,独立董事,经济学硕士,工商管理硕士,中国注册会计师,中国籍.
曾任职北京市财政局干部,深圳蛇口中华会计师事务所经理,京都会计师事务所副主任.
现任致同会计师事务所(特殊普通合伙)管理合伙人,中国证监会第三届上市公司并购重组专家咨询委员会委员.
周蕊女士,独立董事,法学硕士,中国籍.
曾任职北京市万商天勤(深圳)律师事务所律师,北京市中伦(深圳)律师事务所律师,北京市信利(深圳)律师事务所律师、合伙人.
现任金杜律师事务所合伙人,全联并购公会广东分会会长,广东省律师协会女律师工作委员会副主任,深圳市中小企业改制专家服务团专家,深圳市女企业家协会理事.
1.
2.
2监事会成员吴晓东先生,监事会主席,法律博士,中国籍.
曾任职中国证监会副处长、处长,华泰证券合规总监,华泰联合证券副总裁、党委书记、董事长,南方股权投资基金管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司监事会主席、南方股权投资基金管理有限公司监事.
舒本娥女士,监事,大学本科学历,中国籍.
曾任职熊猫电子集团公司财务处处长,华泰证券计划资金部副总经理、稽查监察部副总经理、总经理、计划财务部总经理.
现任华泰证券股份有限公司财务总监,华泰联合证券有限责任公司监事会主席,华泰长城期货有限公司副董事长,华泰瑞通投资管理有限公司董事.
姜丽花女士,监事,大学本科学历,高级会计师,中国籍.
曾任职浙江兰溪马涧米厂主管会计,浙江兰溪纺织机械厂主管会计,深圳市建筑机械动力公司会计,深圳市建设集团计划财务部助理会计师,深圳市建设投资控股公司计划财务部高级会计师、经理助理,深圳市投资控股有限公司计划财务部经理、财务预算部副部长、考核分配部部长.
现任深圳市投资控股有限公司财务部部长、深圳经济特区房地产(集团)股份有限公司董事、深圳市建安(集团)股份有限公司董事.
王克力先生,监事,船舶工程专业学士,中国籍.
曾任职厦门造船厂技术员,厦门汽车工业公司总经理助理,厦门国际信托有限公司国际广场筹建处副主任,厦信置业发展公司总经理、投资部副经理、自有资产管理部副经理职务.
现任厦门国际信托有限公司投资发展部总经理.
林红珍女士,监事,工商管理硕士,中国籍.
曾任职厦门对外供应总公司会计,厦门中友贸易联合公司财务部副经理,厦门外供房地产开发公司财务部经理,兴业证券计财部南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要5财务综合组负责人、直属营业部财务部经理、计划财务部经理、风险控制部总经理助理兼审计部经理、风险管理部副总监、稽核审计部副总监、风险管理部副总经理(主持工作)、风险管理部总经理.
现任兴业证券财务部、资金运营管理部总经理,兴证期货管理有限公司董事,兴业创新资本管理有限公司监事.
张德伦先生,职工监事,企业管理硕士学历,中国籍.
曾任职北京邮电大学副教授,华为技术有限公司处长,汉唐证券人力资源管理总部总经理,海王生物人力资源总监,华信惠悦咨询公司副总经理、首席顾问.
现任南方基金管理股份有限公司党委组织部部长、人力资源部总经理、执行董事,南方资本管理有限公司董事.
苏民先生,职工监事,计算机硕士研究生,中国籍.
曾任职安徽国投深圳证券营业部电脑工程师,华夏证券深圳分公司电脑部经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部副总监、市场服务部总监、电子商务部总监.
现任南方基金管理股份有限公司风险管理部总经理、执行董事.
林斯彬先生,职工监事,民商法专业硕士,中国籍.
曾任职金杜律师事务所证券业务部实习律师,上海浦东发展银行深圳分行资产保全部职员,银华基金监察稽核部法务主管,民生加银基金监察稽核部职员.
现任南方基金管理股份有限公司监察稽核部董事.
1.
2.
3公司高级管理人员张海波先生,董事长,简历同上.
杨小松先生,总裁,简历同上.
俞文宏先生,副总裁,工商管理硕士,经济师,中国籍.
曾任职江苏省投资公司业务经理,江苏国际招商公司部门经理,江苏省国际信托投资公司投资银行部总经理,江苏国信高科技创业投资有限公司董事长兼总经理,南方资本管理有限公司董事长.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员.
朱运东先生,副总裁,经济学学士,高级经济师,中国籍.
曾任职财政部地方预算司及办公厅秘书,中国经济开发信托投资公司综合管理部总经理,南方基金管理有限公司北京分公司总经理、产品开发部总监、总裁助理、首席市场执行官.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、党委委员.
常克川先生,副总裁,EMBA工商管理硕士,中国籍.
曾任职中国农业银行副处级秘书,南方证券有限责任公司投资业务部总经理、沈阳分公司总经理、总裁助理,华泰联合证券董事会秘书、合规总监等职务,南方资本管理有限公司董事.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、董事会秘书、纪委书记.
李海鹏先生,副总裁,工商管理硕士,中国籍.
曾任职美国AXAFinancial公司投资部高级分析师,南方基金管理有限公司高级研究员、基金经理助理、基金经理、全国社保南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要6及国际业务部执行总监、全国社保业务部总监、固定收益部总监、总裁助理兼固定收益投资总监,南方东英资产管理有限公司董事.
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(固定收益).
史博先生,副总裁,经济学硕士,特许金融分析师(CFA),中国籍.
曾任职博时基金管理有限公司研究员、市场部总助,中国人寿资产管理有限公司股票部高级投资经理,泰达宏利基金管理有限公司投资副总监、研究总监、首席策略分析师、基金经理,南方基金管理有限公司基金经理、研究部总监、总裁助理兼首席投资官(权益).
现任南方基金管理股份有限公司副总裁、首席投资官(权益).
鲍文革先生,督察长,经济学硕士,中国籍.
曾任职财政部中华会计师事务所审计师,南方证券有限公司投行部及计划财务部总经理助理,南方基金管理有限公司运作保障部总监、公司监事、财务负责人、总裁助理.
现任南方基金管理股份有限公司督察长,南方资本管理有限公司董事.
1.
2.
4基金经理李璇女士,清华大学金融学学士、硕士,注册金融分析师(CFA),具有基金从业资格.
2007年加入南方基金,担任信用债高级分析师,现任固定收益投资部总经理、固定收益投资决策委员会委员.
2010年9月至2012年6月,任南方宝元基金经理;2012年12月至2014年9月,任南方安心基金经理;2015年12月至2017年2月,任南方润元基金经理;2013年7月至2017年9月,任南方稳利基金经理;2016年8月至2017年12月,任南方通利、南方荣冠基金经理;2016年8月至2018年2月,任南方丰元基金经理;2016年11月至2018年2月,任南方荣安基金经理;2017年1月至2018年7月,任南方和利基金经理;2017年3月至2018年7月,任南方荣优基金经理;2017年5月至2018年7月,任南方荣尊基金经理;2017年6月至2018年7月,任南方荣知基金经理;2017年7月至2018年7月,任南方荣年基金经理;2010年9月至今,任南方多利基金经理;2012年5月至今,任南方金利基金经理;2016年9月至今,任南方多元基金经理;2016年12月至今,任南方睿见混合基金经理;2017年1月至今,任南方宏元基金经理;2017年9月至今,任南方兴利基金经理;2018年7月至今,任南方配售基金经理.
1.
2.
5投资决策委员会成员副总裁兼首席投资官(固定收益)李海鹏先生,现金投资部总经理夏晨曦先生,交易管理部总经理王珂女士,固定收益投资部总经理李璇女士,固定收益专户投资部总经理乔羽夫先生,固定收益研究部总经理陶铄先生,权益专户投资部总经理刘树坤先生.
南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要71.
2.
6上述人员之间不存在近亲属关系.
§2基金托管人一、基金托管人基本情况名称:中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号成立时间:1984年1月1日法定代表人:易会满注册资本:人民币35,640,625.
71万元联系电话:010-66105799联系人:郭明二、主要人员情况截至2018年6月,中国工商银行资产托管部共有员工212人,平均年龄33岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称.
三、基金托管业务经营情况作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托管服务以来,秉承"诚实信用、勤勉尽责"的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力.
建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线.
拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服务.
截至2018年6月,中国工商银行共托管证券投资基金874只.
自2003年以来,本行连续十五年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的61项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评.
四、基金托管人的职责1、以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产;2、设立专门的基金托管部门,具有符合要求的营业场所,配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员,负责基金财产托管事宜;南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要83、建立健全内部风险控制、监察与稽核、财务管理及人事管理等制度,确保基金财产的安全,保证其托管的基金财产与基金托管人自有财产以及不同的基金财产相互独立;对所托管的不同的基金分别设置账户,独立核算,分账管理,保证不同基金之间在名册登记、账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立;4、除依据《基金法》、基金合同及其他有关规定外,不得利用基金财产为自己及任何第三人谋取利益,不得委托第三人托管基金财产;5、保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证;6、按规定开设基金财产的资金账户和证券账户,按照基金合同的约定,根据基金管理人的投资指令,及时办理清算、交割事宜;7、保守基金商业秘密,除《基金法》、基金合同及其他有关规定另有规定外,在基金信息公开披露前予以保密,不得向他人泄露;8、复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格;9、办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;10、对基金财务会计报告、季度、半年度和年度基金报告出具意见,说明基金管理人在各重要方面的运作是否严格按照基金合同的规定进行;如果基金管理人有未执行基金合同规定的行为,还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施;11、保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料15年以上;12、建立并保存基金份额持有人名册;13、按规定制作相关账册并与基金管理人核对;14、依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项;15、按照规定召集基金份额持有人大会或配合基金管理人、基金份额持有人依法自行召集基金份额持有人大会;16、按照法律法规和基金合同的规定监督基金管理人的投资运作;17、参加基金财产清算小组,参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配;18、面临解散、依法被撤销或者被依法宣告破产时,及时报告中国证监会和银行监管机构,并通知基金管理人;19、因违反基金合同导致基金财产损失时,应承担赔偿责任,其赔偿责任不因其退任而免除;20、按规定监督基金管理人按法律法规和基金合同规定履行自己的义务,基金管理人因违反基金合同造成基金财产损失时,应为基金利益向基金管理人追偿;21、执行生效的基金份额持有人大会的决议;22、法律法规及中国证监会规定的和基金合同约定的其他义务.
五、基金托管人的内部控制制度南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要9中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的优势地位.
这些成绩的取得,是与资产托管部"一手抓业务拓展,一手抓内控建设"的做法是分不开的.
资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务项目全过程风险管理作为重要工作来做.
2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013、2014、2015、2016、2017共十一次顺利通过评估组织内部控制和安全措施最权威的ISAE3402审阅,获得无保留意见的控制及有效性报告.
充分表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健全性和有效性的全面认可,也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托管银行接轨,达到国际先进水平.
目前,ISAE3402审阅已经成为年度化、常规化的内控工作手段.
1、内部风险控制目标保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安全、有效、稳健运行.
2、内部风险控制组织结构中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成.
总行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督.
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权.
各业务处室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施.
3、内部风险控制原则(1)合法性原则.
内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托管业务经营管理活动的始终.
(2)完整性原则.
托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员.
(3)及时性原则.
托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照"内控优先"的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度.
(4)审慎性原则.
各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他委托资产的安全与完整.
(5)有效性原则.
内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外.
南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要10(6)独立性原则.
设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门.
4、内部风险控制措施实施(1)严格的隔离制度.
资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络独立.
(2)高层检查.
主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进.
(3)人事控制.
资产托管部严格落实岗位责任制,建立"自控防线"、"互控防线"、"监控防线"三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立"以人为本"的内控文化,增强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力.
并通过进行定期、定向的业务与职业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念.
(4)经营控制.
资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的.
(5)内部风险管理.
资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并实施风险控制措施,排查风险隐患.
(6)数据安全控制.
我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全.
(7)应急准备与响应.
资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练.
为使演练更加接近实战,资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的"随机演练".
从演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务.
5、资产托管部内部风险控制情况(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地发展.
(2)完善组织结构,实施全员风险管理.
完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效.
资产托管部实施全员风险管理,将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要11的风险负责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制衡的组织结构.
(3)建立健全规章制度.
资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中.
经过多年努力,资产托管部已经建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机制.
(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位.
资产托管业务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点.
随着市场环境的变化和托管业务的快速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线.
六、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序根据《基金法》、基金合同、托管协议和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资范围和投资对象、基金投融资比例、基金投资禁止行为、基金参与银行间债券市场、基金资产净值的计算、基金份额净值计算、应收资金到账、基金费用开支及收入确定、基金收益分配、相关信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查,其中对基金的投资比例的监督和核查自基金合同生效之后六个月开始.
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、基金合同、基金托管协议或有关基金法律法规规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认.
在限期内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督促基金管理人改正.
基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正的,基金托管人应报告中国证监会.
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管理人限期纠正.
§3相关服务机构3.
1销售机构3.
1.
1场外销售机构南方基金管理股份有限公司住所及办公地址:广东省深圳市福田区莲花街道益田路5999号基金大厦32-42楼南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要12法定代表人:张海波电话:0755-82763905、82763906传真:0755-82763900联系人:张锐珊南方金利A代销银行:序号代销机构名称代销机构信息1中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:易会满联系人:陶仲伟客服电话:95588网址:www.
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cn2中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼法定代表人:田国立电话:010-66275654传真:010-66275654联系人:王嘉朔客服电话:95533网址:www.
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com3中国农业银行股份有限公司注册地址:北京市东城区建国门内大街69号办公地址:北京市东城区建国门内大街69号法定代表人:周慕冰客服电话:95599网址:www.
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com4中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号法定代表人:陈四清客服电话:95566网址:www.
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cn5交通银行股份有限公司办公地址:上海市银城中路188号法定代表人:彭纯联系人:王菁联系电话:021-58781234客服电话:95559网址:www.
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com6招商银行股份有限公司注册地址:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:李建红联系人:季平伟客服电话:95555网址:www.
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com7中国邮政储蓄银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街3号办公地址:北京市西城区金融大街3号法定代表人:李国华南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要13联系人:王硕传真:(010)68858057客服电话:95580网址:www.
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com8上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:高国富联系人:吴斌联系电话:021-61618888客服电话:95528网址:www.
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cn9中信银行股份有限公司注册地址:北京市东城区朝阳门北大街9号办公地址:北京东城区朝阳门北大街9号东方文化大厦法定代表人:李庆萍联系人:丰靖电话:010-89937330客服电话:95558网址:http://bank.
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com/10广发银行股份有限公司注册地址:广州市越秀区东风东路713号法定代表人:杨明生联系电话:0571-96000888,020-38322222客服电话:400-830-8003网址:www.
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cn11中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:洪崎联系人:穆婷电话:010-58560666传真:010-57092611客服电话:95568网址:www.
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cn12中国光大银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦办公地址:北京市西城区太平桥大街25号中国光大中心法定代表人:李晓鹏联系人:朱红电话:010-63636153传真:010-63639709客服电话:95595网址:www.
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com13兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154号办公地址:福州市湖东路154号法定代表人:高建平联系人:李博联系电话:021-52629999-218966南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要14客服电话:95561网址:www.
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cn14平安银行股份有限公司地址:深圳市深南东路5047号法定代表人:谢永林联系人:施艺帆联系电话:021-50979384客服电话:95511-3网址:bank.
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com15杭州银行股份有限公司注册地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦办公地址:杭州市下城区庆春路46号杭州银行大厦法定代表人:陈震山联系人:金超龙联系电话:0571-85157105客服电话:95398网址:www.
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cn16上海银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路168号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:金煜联系人:汤征程联系电话:021-68475521客服电话:95594网址:www.
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cn17北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:张东宁联系人:赵姝传真:010-66225309客服电话:95526网址:www.
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cn18上海农村商业银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区银城中路8号办公地址:上海市黄浦区中山东二路70号法定代表人:冀光恒联系人:陈玲联系电话:021-38576830客服电话:021-962999、4006962999网址:www.
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com19江苏银行股份有限公司注册地址:南京市中华路26号办公地址:南京市中华路26号法定代表人:夏平联系人:张洪玮电话:025-58587036客服电话:95319网址:www.
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cn20东莞银行股份有限公司注册地址:东莞市莞城区体育路21号南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要15办公地址:东莞市莞城区体育路21号法定代表:卢国锋联系人:吴照群联系电话:0769-22119061客服电话:4001196228网址:www.
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cn21宁波银行股份有限公司注册地址:浙江省宁波市鄞州区宁南南路700号办公地址:浙江省宁波市鄞州区宁东路345号法定代表人:陆华裕联系人:胡技勋联系电话:0574-89068340客服电话:95574网址:www.
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cn22南京银行股份有限公司注册地址:南京市玄武区中山路288号办公地址:南京市玄武区中山路288号法定代表人:胡升荣联系人:李冰洁联系电话:025-86775317客服电话:95302网址:www.
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cn23汉口银行股份有限公司注册地址:武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦办公地址:武汉市江汉区建设大道933号汉口银行大厦法定代表人:陈新民联系人:周田联系方式:027-82656785客服电话:96558(武汉)、40060-96558(全国)网址:www.
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com24浙商银行股份有限公司注册地址:浙江省杭州市庆春路288号办公地址:浙江省杭州市庆春路288号法定代表人:沈仁康联系人:唐燕联系电话:0571-87659056客服电话:95527网址:www.
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com25温州银行股份有限公司注册地址:温州市车站大道196号办公地址:温州市车站大道196号法定代表人:邢增福联系人:陈浩联系电话:0577-88996129客服电话:0577-96699网址:www.
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cn26东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:广东省东莞市东城区鸿福东路2号办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号东莞农商银行大厦法定代表人:王耀球南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要16联系人:杨亢电话:0769-22866270传真:0769-22866282客服电话:0769-961122网址:www.
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com27乌鲁木齐银行股份有限公司注册地址:乌鲁木齐市新华北路8号办公地址:乌鲁木齐市新华北路8号法定代表人:杨黎联系人:余戈电话:0991-4525212传真:0991-8824667客服电话:0991-96518网址:www.
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cn28广州银行股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦办公地址:广州市天河区珠江东路30号广州银行大厦法定代表人:姚建军联系人:唐荟电话:020-28302742传真:020-28302021客服电话:020-96699网址:www.
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cn29河北银行股份有限公司注册地址:石家庄市平安北大街28号办公地址:石家庄市平安北大街28号法定代表人:乔志强联系人:郑夏芳电话:0311-67807030传真:0311-88627027客服电话:400-612-9999网址:www.
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com30江苏江南农村商业银行股份有限公司注册地址:常州市天宁区延宁中路668号办公地址:常州市天宁区延宁中路668号法定代表人:陆向阳联系人:包静电话:0519-80585939传真:0519-89995066客服电话:96005网址:www.
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cc31厦门银行股份有限公司注册地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦办公地址:厦门市湖滨北路101号商业银行大厦法定代表人:吴世群联系人:孙瑜电话:0592-5310251传真:0592-5373973客服电话:400-858-8888南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要17网址:www.
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com32泉州银行股份有限公司注册地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号办公地址:福建省泉州市丰泽区云鹿路3号法定代表人:傅子能联系人:傅彩芬电话:0595-22551071传真:0595-22578871客服电话:96312网址:http://www.
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com/南方金利A代销券商及其他代销机构:序号代销机构名称代销机构信息1华泰证券股份有限公司注册地址:南京市江东中路228号法定代表人:周易联系人:庞晓芸联系电话:0755-82492193客服电话:95597网址:www.
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cn3国信证券股份有限公司注册地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层办公地址:深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层法定代表人:何如联系人:周杨电话:0755-82130833传真:0755-82133952客服电话:95536网址:www.
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cn5国泰君安证券股份有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区商城路618号办公地址:上海市浦东新区银城中路168号法定代表人:杨德红南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要18联系人:芮敏祺电话:021-38676666客服电话:4008888666网址:www.
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com8中信建投证券股份有限公司注册地址:北京市朝阳区安立路66号4号楼办公地址:北京市朝阳门内大街188号法定代表人:王常青联系人:刘畅联系电话:010-65608231客服电话:4008888108网址:www.
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com9广发证券股份有限公司注册地址:广州市黄埔区中新广州知识城腾飞一街2号618室办公地址:广州市天河北路183号大都会广场5、7、8、17、18、19、38-44楼法定代表人:孙树明联系人:黄岚客服电话:95575或致电各地营业网点网址:广发证券网http://www.
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cn10长城证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层办公地址:深圳市福田区深南大道特区报业大厦14、16、17层法定代表人:丁益联系人:金夏联系电话:0755-83516289客服电话:0755-336800004006666888网址:www.
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com11招商证券股份有限公司注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦A座38—45层法定代表人:霍达南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要19联系人:黄婵君联系电话:0755-82960167客服电话:95565、4008888111网址:www.
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cn12中信证券股份有限公司注册地址:广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座办公地址:北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦法定代表人:张佑君联系人:王一通电话:010-60838888传真:010-60833739客服电话:95558网址:www.
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com13申万宏源证券有限公司注册地址:上海市徐汇区长乐路989号45层办公地址:上海市徐汇区长乐路989号40层法定代表人:李梅联系人:李玉婷电话:021-33389888传真:021-33388224客服电话:95523或4008895523网址:www.
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com15中国中投证券有限责任公司注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心A栋第18层-21层及第04层01、02、03、05、11、12、13、15、16、18、19、20、21、22、23单元办公地址:深圳市福田区益田路6003号荣超商务中心A栋第04、18层至21层法定代表人:高涛联系人:万玉琳联系电话:0755-82026907传真0755-82026539客服电话:400-600-8008、95532网址:www.
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com19信达证券股份有限公司注册(办公)地址:北京市西城区闹市口大街9号院1号楼法定代表人:张志刚联系人:尹旭航联系电话:010-63081000传真:010-63080978客服电话:95321网址:www.
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cn22华融证券股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街8号办公地址:北京市朝阳区朝阳门北大街18号中国人保寿险大厦南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要2112-18层法定代表人:祝献忠基金业务联系人:孙燕波联系电话:010-85556048传真:010-85556088客服电话:95390网址:www.
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com南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要3388上海天天基金销售有限公司注册地址:上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层办公地址:上海市徐汇区宛平南路88号金座大楼(东方财富大厦)法定代表人:其实联系人:黄妮娟电话:021-54509998传真:021-64385308客服电话:95021网址:www.
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cn89北京展恒基金销售股份有限公司注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街6号办公地址:北京市朝阳区安苑路15-1号邮电新闻大厦2层法定代表人:闫振杰联系人:罗恒电话:010-59601366传真:010-62020355客服电话:4008188000网址:www.
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com93宜信普泽(北京)基金销售有限公司注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809法定代表人:戎兵南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要34联系人:魏晨电话:010-52413385传真:010-85894285客服电话:4006099200网址:www.
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com95泛华普益基金销售有限公司注册地址:四川省成都市成华区建设路9号高地中心1101室办公地址:四川省成都市成华区锦江区东大街99号平安金融中心1501室法定代表人:于海锋联系人:陈金红电话:18591999779传真:028-84252474-801客服电话:400-8588588网址:http://www.
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cn97深圳市新兰德证券投资咨询有限公司注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006#办公地址:北京市西城区宣武门外大街28号富卓大厦16层法定代表人:马勇联系人:文雯电话:010-83363101传真:010-83363072客服电话:400-166-1188网址:https://8.
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cn98北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址:北京市朝阳区东三环北路甲19号SOHO嘉盛中心30层3001室法定代表人:周斌南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要35联系人:祖杰电话:010-53509636传真:010-57756199客服电话:4008980618网址:www.
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com99北京钱景基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012法定代表人:赵荣春联系人:李超电话:010-56200948传真:010-57569671客服电话:400-893-6885网址:www.
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com100深圳宜投基金销售有限公司注册地址:深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼A栋201室办公地址:深圳市福田区嘉里建设广场2座15层法定代表人:雷凤潮联系人:梁菲菲电话:0755-33043063客服电话:4008955811网址:www.
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com102海银基金销售有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区银城中路8号402室办公地址:上海市浦东新区银城中路8号4楼法定代表人:刘惠联系人:刘晖电话:021-60206991传真:021-80133413客服电话:400-808-1016网址:www.
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com103大智慧基金销售有限公司注册地址:上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层办公地址:上海浦东杨高南路428路1号楼10-11层法定代表人:申健联系人:印强明电话:021-20219536传真:021-20219923南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要36客服电话:021-20219931网址:http://www.
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cn104上海联泰资产管理有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路277号3层310室办公地址:上海市长宁区福泉北路518号8座3层法定代表人:燕斌联系人:陈东电话:021-52822063传真:021-52975270客服电话:400-166-6788网址:http://www.
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com105上海利得基金销售有限公司注册地址:上海市宝山区蕴川路5475号1033室办公地址:上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼法定代表人:李兴春联系人:郑茂电话:021-50583533传真:021-60195218客服电话:400-921-7755网址:www.
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cn106汇付基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区中山南路100号19层上海市黄浦区中山南路100号金外滩国际广场19楼法定代表人:金佶联系人:陈云卉电话:021-33323999传真:021-33323837客服电话:400-821-3999网址:http://tty.
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com107厦门市鑫鼎盛控股有限公司注册地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504办公地址:厦门市思明区鹭江道2号第一广场1501-1504法定代表人:陈洪生联系人:梁云波电话:0592-3122757传真:0592-3122701客服电话:400-918-0808网址:www.
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com109北京虹点基金销售有限公注册地址:北京市朝阳区西大望路1号1号楼16层1603室南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要37司办公地址:北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层法定代表人:胡伟联系人:陈铭洲电话:18513699505客服电话:400-068-1176网址:www.
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com/南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要38114上海凯石财富基金销售有限公司注册地址:上海市黄浦区西藏南路765号602-115室办公地址:上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼法定代表人:陈继武联系人:黄祎电话:021-63333389-230传真:021-63333390客服电话:4006-433-389网址:www.
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cn124北京肯特瑞财富投资管理注册地址:北京市海淀区中关村东路66号1号楼22层2603-06南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要40有限公司办公地址:北京市大兴区亦庄经济开发区科创十一街18号院京东总部A座17层法定代表人:江卉联系人:徐伯宇电话:010-89188356传真:010-89189566客服电话:95118网址:jr.
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com/128一路财富(北京)信息科技股份有限公司注册地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208办公地址:北京西城区阜成门大街2号万通新世界广场A座2208法定代表人:吴雪秀联系人:徐越电话:18510640608客服电话:400-001-1566网址:www.
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com129本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告南方金利C代销机构:序号代销机构名称代销机构信息1中国工商银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号法定代表人:易会满南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要41联系人:陶仲伟客服电话:95588网址:www.
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cn2本基金其他代销机构情况详见基金管理人发布的相关公告3.
1.
2场内销售机构场内销售机构是指具有基金代销业务资格、并经相关证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司认可的相关证券交易所会员单位,具体名单以交易所网站刊载内容为准.
3.
2登记机构名称:中国证券登记结算有限责任公司注册地址:北京市西城区太平桥大街17号法定代表人:周明电话:010-59378856传真:010-59378907联系人:崔巍3.
3出具法律意见书的律师事务所名称:广东华瀚律师事务所注册地址:深圳市罗湖区笋岗东路1002号宝安广场A座16楼G.
H室负责人:李兆良电话:(0755)82687860传真:(0755)82687861经办律师:杨忠、戴瑞冬3.
4审计基金财产的会计师事务所名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼办公地址:上海市湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼执行事务合伙人:李丹联系人:曹阳联系电话:021-23238888南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要42传真:021-23238800经办注册会计师:薛竞、曹阳§4基金名称南方金利定期开放债券型证券投资基金南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要43§5基金的类型债券型证券投资基金§6基金的投资目标本基金在严格控制风险和追求基金资产长期稳定的基础上,力求获得高于业绩比较基准的投资收益.
§7基金的投资范围本基金主要投资于具有良好流动性的固定收益类金融工具,包括国内依法发行和上市交易的国债、央行票据、金融债券、企业债券、公司债券、中期票据、短期融资券、超级短期融资券、次级债券、政府机构债、地方政府债、资产支持证券、可分离交易可转债中的公司债部分、债券回购、银行存款(包括协议存款、定期存款及其他银行存款)、货币市场工具以及经中国证监会允许基金投资的其他金融工具,但需符合中国证监会的相关规定.
本基金不直接从二级市场买入股票、权证、可转债等,也不参与一级市场的新股、可转债申购或增发新股.
本基金对固定收益率金融工具的投资比例合计不低于基金资产的80%,其中对除国债和央行票据外的信用类固定收益金融工具的投资比例合计不低于基金固定收益类金融工具的80%.
在开放期,本基金持有的现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等,在非开放期,本基金不受上述5%的限制.
应开放期流动性需要,为保护持有人利益,本基金开放期开始前三个月、开放期以及开放期结束后的三个月内(如遇市场情况急剧变化的情形,基金管理人可根据实际情况延长),本基金的信用类固定收益金融工具的投资比例可不受上述限制.
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围.
§8基金的投资策略8.
1投资策略南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要44本基金以中长期利率趋势分析为基础,结合经济周期、宏观政策方向及收益率曲线分析,在非开放期期间原则上组合久期与初始非开放期适当匹配的基础上,实施积极的债券投资组合管理,以获取较高的债券组合投资收益.
(1)信用债投资策略本基金将重点投资信用类债券,以提高组合收益能力.
信用债券相对央票、国债等利率产品的信用利差是本基金获取较高投资收益的来源,本基金将在南方基金内部信用评级的基础上和内部信用风险控制的框架下,积极投资信用债券,获取信用利差带来的高投资收益.
债券的信用利差主要受两个方面的影响,一是市场信用利差曲线的走势;二是债券本身的信用变化.
本基金依靠对宏观经济走势、行业信用状况、信用债券市场流动性风险、信用债券供需情况等的分析,判断市场信用利差曲线整体及分行业走势,确定各期限、各类属信用债券的投资比例.
依靠内部评级系统分析各信用债券的相对信用水平、违约风险及理论信用利差,选择信用利差被高估、未来信用利差可能下降的信用债券进行投资,减持信用利差被低估、未来信用利差可能上升的信用债券.
(2)收益率曲线策略收益率曲线形状变化代表长、中、短期债券收益率差异变化,相同久期债券组合在收益率曲线发生变化时差异较大.
通过对同一类属下的收益率曲线形态和期限结构变动进行分析,首先可以确定债券组合的目标久期配置区域并确定采取子弹型策略、哑铃型策略或梯形策略;其次,通过不同期限间债券当前利差与历史利差的比较,可以进行增陡、减斜和凸度变化的交易.
(3)杠杆放大策略杠杆放大操作即以组合现有债券为基础,利用买断式回购、质押式回购等方式融入低成本资金,并购买剩余年限相对较长并具有较高收益的债券,以期获取超额收益的操作方式.
(4)资产支持证券投资策略当前国内资产支持证券市场以信贷资产证券化产品为主(包括以银行贷款资产、住房抵押贷款等作为基础资产),仍处于创新试点阶段.
产品投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进行风险分析和价值评估后进行投资.
本基金将严格控制资产支持证券的总体投资规模并进行分散投资,以降低流动性风险.
基金管理人将采取各种有效管理措施,保障基金运作安排,防范流动性风险,满足开放期流动性的需求.
调整持仓结构.
根据持有人结构和市场资金面状况,预估流动性需求,适当调整组合持仓结构,将部分流动性不佳的品种择机置换为流动性较好的品种.
南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要45通过事先安排,减少赎回冲击.
开放前通过客户调研等方式大致了解流动性需求状况,相应调整现金比例,为开放作好充分准备.
做好应付极端情况下巨额赎回的准备.
在开放期前根据市场情况,进行相应压力测试,制定开放期操作规范流程和应急预案,做好应付极端情况下巨额赎回的准备.
今后,随着证券市场的发展、金融工具的丰富和交易方式的创新等,基金还将积极寻求其他投资机会,如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种,本基金将在履行适当程序后,将其纳入投资范围以丰富组合投资策略.
8.
2投资决策依据和决策程序1、决策依据(1)国家有关法律、法规和本基金契约的有关规定.
依法决策是本基金进行投资的前提;(2)宏观经济发展态势、微观经济运行环境和证券市场走势.
这是本基金投资决策的基础;(3)投资对象收益和风险的配比关系.
在充分权衡投资对象的收益和风险的前提下做出投资决策,是本基金维护投资者利益的重要保障.
2、决策程序(1)决定主要投资原则:投资决策委员会决定基金的主要投资原则,并对基金投资组合的资产配置比例等提出指导性意见.
(2)提出投资建议:固定收益部研究员以外部研究报告以及其他信息来源作为参考,对利率市场、信用市场进行研究,提出债券市场运行趋势的分析观点,在重点关注的投资产品范围内根据自己的研究选出有投资价值的各类债券向基金经理做出投资建议.
研究员根据基金经理提出的要求对各类投资品种进行研究并提出投资建议.
(3)制定投资决策:基金经理在遵守投资决策委员会制定的投资原则前提下,根据研究员提供的投资建议以及自己的分析判断,做出具体的投资决策.
(4)进行风险评估:风险管理部门对公司旗下基金投资组合的风险进行监测和评估,并出具风险监控报告.
(5)评估和调整决策程序:基金管理人有权根据环境的变化和实际的需要调整决策的程序.
§9基金业绩比较基准本基金业绩比较基准:三年期定期存款税后收益率.
南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要46在本基金合同生效至首次开放申购赎回前,上述"三年期定期存款税后收益率"指基金合同生效当日中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人民币存款基准税后利率.
其后每次开放申购赎回至下次开放申购赎回前,"三年期定期存款税后收益率"指开放申购赎回起始日中国人民银行公布并执行的三年期金融机构人民币存款基准税后利率.
如果今后法律法规发生变化,或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出时,本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告.
§10基金的风险收益特征本基金为债券型基金,其长期平均风险和预期收益率低于股票基金、混合基金,高于货币市场基金.
§11基金投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.
基金托管人根据本基金合同规定复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
本投资组合报告所载数据截至2018年9月30日(未经审计).
1.
1报告期末基金资产组合情况序号项目金额(元)占基金总资产的比例(%)1权益投资--其中:股票--2基金投资--3固定收益投资452,617,843.
4395.
13南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要47其中:债券440,542,643.
4392.
59资产支持证券12,075,200.
002.
544贵金属投资--5金融衍生品投资--6买入返售金融资产--其中:买断式回购的买入返售金融资产--7银行存款和结算备付金合计11,635,407.
392.
458其他资产11,545,540.
872.
439合计475,798,791.
69100.
001.
2报告期末按行业分类的股票投资组合1.
2.
1报告期末按行业分类的境内股票投资组合本基金本报告期末未持有股票.
1.
2.
2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合本基金本报告期末未持有港股通投资股票.
1.
3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细本基金本报告期末未持有股票.
1.
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合金额单位:人民币元序号债券品种公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1国家债券--2央行票据--南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要483金融债券--其中:政策性金融债--4企业债券311,311,643.
43108.
865企业短期融资券30,177,000.
0010.
556中期票据79,008,000.
0027.
637可转债(可交换债)--8同业存单--9其他20,046,000.
007.
0110合计440,542,643.
43154.
051.
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细金额单位:人民币元序号债券代码债券名称数量(张)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)1180525718江苏债12200,00020,046,000.
007.
01213605715华发01147,00014,736,750.
005.
15311228315西部02110,00011,023,100.
003.
85410180064818云城投MTN005100,00010,286,000.
003.
60510180075918兖矿MTN009100,00010,250,000.
003.
581.
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细序号证券代码证券名称数量(份)公允价值(元)占基金资产净值比例(%)南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要491139031联易融04100,00010,077,000.
003.
522149794金地02A20,0001,998,200.
000.
701.
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细本基金本报告期末未持有贵金属.
1.
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细本基金本报告期末未持有权证.
1.
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明1.
9.
1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细无.
1.
9.
2本基金投资股指期货的投资政策无.
1.
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明1.
10.
1本期国债期货投资政策无.
1.
10.
2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细无.
1.
10.
3本期国债期货投资评价无.
1.
11投资组合报告附注1.
11.
1声明本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
如是,还应对相关证券的投资决策程序做出说明报告期内基金投资的前十名证券的发行主体未有被监管部门立案调查,不存在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
1.
11.
2声明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库.
如是,还应对相关股票的投资决策程序做出说明南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要50本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库,本基金管理人从制度和流程上要求股票必须先入库再买入.
1.
11.
3其他资产构成金额单位:人民币元序号名称金额(元)1存出保证金30,653.
932应收证券清算款5,177,683.
633应收股利-4应收利息6,337,203.
315应收申购款-6其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计11,545,540.
871.
11.
4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券.
1.
11.
5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末投资前十名股票中不存在流通受限情况.
§12基金业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
南方金利定期开放债券A南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要51阶段净值增长率(1)净值增长率标准差(2)业绩比较基准收益率(3)业绩比较基准收益率标准差(4)(1)-(3)(2)-(4)2012.
5.
17-2012.
12.
313.
40%0.
06%3.
12%0.
01%0.
28%0.
05%2013.
1.
1-2013.
12.
311.
35%0.
12%4.
85%0.
02%-3.
50%0.
10%2014.
1.
1-2014.
12.
3113.
35%0.
15%4.
62%0.
01%8.
73%0.
14%2015.
1.
1-2015.
12.
3113.
82%0.
11%3.
58%0.
01%10.
24%0.
10%2016.
1.
1-2016.
12.
311.
48%0.
12%3.
00%0.
01%-1.
52%0.
11%2017.
1.
1-2017.
12.
310.
98%0.
08%2.
90%0.
01%-1.
92%0.
07%2018.
1.
1-2018.
9.
307.
21%0.
07%2.
11%0.
01%5.
10%0.
06%自基金成立起至今48.
53%0.
11%26.
81%0.
01%21.
72%0.
10%南方金利定期开放债券C阶段净值增长率(1)净值增长率标准差(2)业绩比较基准收益率(3)业绩比较基准收益率标准差(4)(1)-(3)(2)-(4)2012.
5.
17-2012.
12.
313.
20%0.
05%3.
12%0.
01%0.
08%0.
04%2013.
1.
1-2013.
12.
311.
05%0.
12%4.
85%0.
02%-3.
80%0.
10%2014.
1.
1-2014.
12.
3112.
97%0.
15%4.
62%0.
01%8.
35%0.
14%2015.
1.
1-2015.
12.
3113.
41%0.
11%3.
58%0.
01%9.
83%0.
10%2016.
1.
1-2016.
12.
311.
28%0.
12%3.
00%0.
01%-1.
72%0.
11%2017.
1.
1-2017.
12.
310.
68%0.
08%2.
90%0.
01%-2.
22%0.
07%2018.
1.
1-2018.
9.
307.
02%0.
08%2.
11%0.
01%4.
91%0.
07%自基金成立起至今45.
81%0.
11%26.
81%0.
01%19.
00%0.
10%§13基金的费用概览南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要5213.
1与基金运作有关的费用一、基金费用的种类1、基金管理人的管理费;2、基金托管人的托管费;3、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;4、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费;5、基金上市费及年费;6、基金份额持有人大会费用;7、基金的证券交易费用;8、基金的银行汇划费用;9、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他费用.
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除.
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费本基金的管理费按前一日基金资产净值的0.
6%年费率计提.
管理费的计算方法如下:H=E*0.
6%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日的基金资产净值基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人.
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延.
2、基金托管人的托管费本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.
18%的年费率计提.
托管费的计算方法如下:H=E*0.
18%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前2个工作日内从基金财产中一次性支取.
若遇法定节假日、公休日等,支付日期顺延.
3、销售服务费本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费年费率为0.
3%.
南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要53本基金销售服务费按前一日C类基金资产净值的0.
3%年费率计提.
销售服务费的计算方法如下:H=E*0.
3%÷当年天数H为C类基金份额每日应计提的销售服务费E为C类基金份额前一日基金资产净值销售服务费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基金托管人发送销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前3个工作日内从基金财产一次性支付给基金管理人,经基金管理人代付给各个基金销售机构.
若遇法定节假日、公休假等,支付日期顺延.
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告费、促销活动费、持有人服务费等.
销售服务费不包括基金募集期间的上述费用.
上述一、基金费用的种类中第3-9项费用,根据有关法规及相应协议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付.
三、不列入基金费用的项目1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失;2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;3、《基金合同》生效前的相关费用,包括但不限于验资费、会计师和律师费、信息披露费用等费用;4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目.
四、费用调整基金管理人和基金托管人协商一致后,可根据基金发展情况调整基金管理费率、基金托管费率、基金销售费率或基金销售服务费等相关费率.
调高基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率(但根据法律法规的要求提高该等报酬费率标准的除外),须召开基金份额持有人大会审议;调低基金管理费率、基金托管费率或基金销售费率等费率,无须召开基金份额持有人大会.
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一种指定媒体上公告.
五、基金税收本基金运作过程中涉及的各纳税主体,其纳税义务按国家税收法律、法规执行.
13.
2与基金销售有关的费用南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要541、本基金A类基金份额在申购时收取前端申购费用,C类基金份额不收取申购费用,但从本类别基金资产中计提销售服务费.
对于通过场外场内申购本基金A类基金份额的特定投资群体,本基金申购费率最高不高于0.
08%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:购买金额(M)申购费率M<100万0.
08%100万≤M<500万0.
05%500万≤M<1000万0.
03%M≥1000万每笔100元特定投资群体指依法设立的基本养老保险基金、依法制定的企业年金计划筹集的资金及其投资运营收益形成的企业补充养老保险基金(包括全国社会保障基金、经监管部门批准可以投资基金的地方社会保险基金、企业年金单一计划以及集合计划).
特定投资群体需在认购/申购前向基金管理人登记备案,并经基金管理人确认.
如将来出现经监管部门批准可以投资基金的其他社会保险基金、企业年金或其他养老金类型,基金管理人可在招募说明书更新时或发布临时公告将其纳入特定投资群体范围,并按规定向中国证监会备案.
除上述特定投资群体外,通过场外场内申购本基金A类基金份额的所有投资者,本基金申购费率最高不高于0.
8%,且随申购金额的增加而递减,如下表所示:购买金额(M)申购费率M<100万0.
8%100万≤M<500万0.
5%500万≤M<1000万0.
3%M≥1000万每笔1,000元申购费用由基金申购人承担,不列入基金财产,主要用于本基金的市场推广、销售、注册登记等各项费用.
2、在本基金赎回开放日期间赎回本基金的,除对持续持有期少于7日的投资者收取1.
5%的赎回费并将上述赎回费全额计入基金财产外,A类份额和C类份额均不收取赎回费用.
3、基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式,并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在至少一家指定媒体上公告.
4、基金管理人及其他基金销售机构可以在不违背法律法规规定及《基金合同》约定的情形下,对基金销售费用实行一定的优惠,费率优惠的相关规则和流程详见基金管理人或其他基金销售机构届时发布的相关公告或通知.
南方金利定期开放债券型证券投资基金招募说明书(更新)摘要55§14对招募说明书更新部分的说明本基金管理人根据基金法及其他有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对本基金的原招募说明书进行了更新,主要更新的内容如下:1、在"重要提示"部分,对"重要提示"进行了更新.
2、在"基金管理人"部分,对"基金管理人概况"进行了更新,对"主要人员情况"进行了更新.
3、在"基金托管人"部分,对"基金托管人"进行了更新.
4、在"相关服务机构"部分,对"销售机构"进行了更新,对"审计基金财产的会计师事务所"进行了更新.
5、在"基金的投资"部分,对"基金投资组合报告"进行了更新,对"基金业绩"进行了更新.
6、在"基金份额持有人服务"部分,对"基金份额持有人服务"进行了更新.
7、在"其他应披露事项"部分,对"其他应披露事项"进行了更新.
8、对部分其他表述进行了更新.
南方基金管理股份有限公司2018年12月21日
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