援助外贸空间

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"·收稿日期:作者简介:黄海波,男,汉族,江西定南人,安徽大学法学院#$$(级硕士研究生.
郑玉琴,女,汉族,江西贵溪人,中山大学法学院#$$%级硕士研究生.
美国是世界上最大的国际贸易经济实体,其对外贸易法对包括0在内的全球国际贸易规则具有广泛而深远的影响.
自())"年#月!
日美国政府签订第一个贸易协定———《美法友好通商条约》以来,自由贸易主义和贸易保护主义的论战就从未停止过,使得美国对外贸易法始终徘徊在自由和管制之间,显示出既开放又封闭的矛盾色彩,也使得美国成为世界上对各种造成损害的公平或不公平进口贸易都能提供最缜密救济的国家.
本文试就其进口救济手段之一———调整援助作一粗浅剖析.
一、调整援助的内涵调整援助123456789:7266;672:安徽大学法学院,安徽合肥中山大学法学院,广东广州*($$$$)摘要:调整援助是美国《('!
#年贸易扩大法》首次设立的一种进口救济手段,在《(')@年贸易法》中得到进一步的完善.
它是指对因为大量公平进口的外国产品的竞争,而遭受严重损害或严重损害威胁的工人、企业和社会团体的政府补助.
目的是保护国内产业,提高本国产品竞争力,但其负面影响也日益显现.
关键词:调整援助;对外贸易;进口救济;严重损害;严重损害威胁中图分类号:A'文献标识码:,文章编号:1#0/-'%&.
#BC,D+B2;&EF(,GBHD+I5&J;:#((>K2LMFNN9O9FP,:Q5;C:;R9S6;7T,B9;P9;,#%$$%',,:B5;;(#>K2LMFNN9O9FPGQF:O6Q2:C:;R9S6;7T,+52:OUQF5,*($$$$,+52:OAF:O)&1*#/-.
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"·时,可以合法地采取进口救济措施且不承担相应的法律责任.
调整援助的概念源自欧洲,它是一种援助因为欧洲经济共同体(欧共体)的建立而迁移的企业和工人的计划,美国在《$"!
+年贸易扩大法》中将其规定为对公平进口的一种法定救济手段.
当公平合法但明显过度的大量外国进口对整个美国国内对应产业造成严重损害或严重威胁的后果,总统又尚无必要撤回关税减让承诺或重新确定关税税率时,政府会提供各种津贴援助来帮助国内产业抵御外来冲击,调整产业结构,改进生产工艺并最终提高市场竞争力.
在二十世纪五十年代末及六十年代初,美国丧失了在世界经济中的主宰地位,双边主义开始复兴,贸易保护主义日渐式微,美国政府逐渐意识到包括高关税在内的过度进口限制只会破坏国内经济的竞争力和持续发展,而,-.
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的协定尚无法满足其要求.
美国即开始谋求与他国,特别是与欧洲经济共同体建立一个规模宏大、更加开放的自由贸易区.
这些意图体现在$"!
+年肯尼迪总统提交并获国会通过的《贸易扩大法》中.
根据该法的授权,美国与各国进行了贸易自由的谈判,而谈判的焦点就是放松管制、开放市场和降低关税.
鉴于美国新贸易计划决定将关税降至关税委员会(现为国际贸易委员会)确定的危险点(/0123/4256)和保障措施条款规定的水平之下,考虑到关税减让后某些产品的大量进口不可避免,必将导致工人就业机会的减少,企业市场优势的丧失和社会团体失业压力的增大,《$"!
+年贸易扩大法》明确规定了对那些因关税减让而遭受损害的工人和企业的调整援助计划,以平衡各方利益,维护对外贸易的统一和稳定.
根据《$"!
+年贸易扩大法》,如果满足下列条件,企业或工人有资格获得援助:!
与他们生产的产品相同或直接竞争的产品的进口正在增加;"增加的进口主要是贸易协定中关税减让的结果;#企业受到严重损害或受到严重损害的威胁或者工人失业或受到失业的威胁;$增加的进口是造成严重损害(或失业)的主要因素.
7*《$"(8年贸易法》又增加了对社会团体的援助,并对获取援助的条件和程序作了进一步的修正和完善,从而成为司法机关审查有关调整援助的行政裁决的法律根据和实质性标准.
按照主体的不同,调整援助分为工人援助、企业援助和社会团体援助.
按照内容的不同,工人援助可分为失业救助、再就业津贴、再培训补助和调动工作补助;企业和社会团体援助可分为技术援助、税收援助和财政援助,财政援助主要是由政府提供贷款或担保.
凡是认为自己有资格获得调整援助的工人、企业和社会团体,应首先向美国国际贸易委员会提出请求,国际贸易委员会经调查裁定他们具有获得调整援助的资格,工人再向劳工部,企业和社会团体再向商务部提交申请表格要求予以援助,由劳工部和商务部最终认定是否给予援助及援助数额的多少.
作为美国对外贸易法规定的进口救济衍生手段之一,与调整援助有关的诉讼统归美国国际贸易法院独立管辖.
根据《$"9:年海关法》的规定,将劳工部长批准或拒绝批准工人获得《$"(8年贸易法》规定的调整援助条件的任何最终裁决所产生的民事诉讼的专属管辖权,以及商务部长批准或拒绝批准厂商或社会团体符合获得调整援助条件的任何最终裁决所产生的民事诉讼的专属管辖权,从联邦上诉法院移交给国际贸易法院.
此项规定,标志着大大扩大了对批准或拒绝符合调整援助条件的行政裁决的司法审查,用司法权保障有权获得援助的当事人不受行政权的非法伤害.
当事人向国际贸易法院提出诉讼请求,必须在《美国联邦政府公报》公布裁决通知后的!
:天内提出.
二、与保障措施制度和反补贴法的比较$;调整援助与保障措施.
保障措施与调整援助的联系非常紧密,实际上调整援助就是对保障措施的补充,当因为履行贸易协定规定的关税减让义务,进口货物大量涌入对美国国内产业造成严重损害或严重损害威胁时,政府有权利也有义务为国内产业提供进口救济,但会根据遭受损害的幅度、范围的不同,采取调整援助或保障措施的手段予以救济.
根据《$"!
+年贸易扩大法》,只有在整个产业都受严重损害的特别案例中,才准许使用撤回减让和重新确定关税税率的标准例外条款救济(即保障措施).
在普通案件中,因贸易协定减让产生的损害将通过向有关的公司和工人提供援助("调整援助")的方式得到救济来支持他们作出"调整",以适应更激烈的进口竞争.
保障措施和调整援助都是在公平贸易条件下,对因过度进口而对生产同类或直接竞争产品的国内产业造成严重损害的进口救济方法,目的都在于维持国内经济稳定,保护国内产业,为相关产业在竞争压力下获得喘息之机,并扶持其发展.
但两者在具体运用中还是有一定区别,具体指:!
影响强度不同.
保障措施针对损害相当严重的行为;调整援助针对的行为损害强度较保障措施轻;"保护对象不同.
保障措施着眼于保护整个国内产业;调整·!
"·援助则在援助受损害的工人、企业和社会团体的同时,着眼于国内产业的结构重组和发展后劲,一般是援助国内产业的部分而非整体;!
运用手段不同.
保障措施主要运用提高关税、限制数量、实施进口配额等方式;而调整援助主要对工人、企业、社会团体予以金钱或技术援助;"发起程序不同.
保障措施可因总统令、国际贸易委员会的决议、美国贸易代表及参众两院相关委员会的要求或国内产业的申请而发起,但主要是因行政裁决的方式发起;调整援助计划也可以由有权机关的裁决而发起调查,但主要是由受损害的工人、企业和社会团体的申请而开始.
#$调整援助与反补贴制度.
反补贴制度与调整援助都是美国国际贸易中常用的救济手段,都是美国在外国产品大量进入国内市场并对国内产业造成损害时,而对外国进口所主动采取的限制措施,但两者也表现出截然不同的特征:#性质不同.
反补贴措施针对的是破坏市场竞争秩序、扭曲市场价格机制的不公平竞争行为,而调整援助则主要是对公平贸易条件下的大量进口;$表现形态不同.
反补贴所针对的补贴行为是出口国政府或某一公共机构的财政支持,因为这种财政支持造成了进口大量增加;而调整援助所针对的进口增加主要是企业的正常贸易,也可能是非企业行为;!
运用手段不同.
反补贴主要采取加征反补贴税或履行价格承诺等措施,而调整援助主要是金钱或技术的补助支持.
%$调整援助的例外.
原则上调整援助计划适用于所有因大量进口而造成损害的国内产业,但对自由贸易区国家实行例外.
根据《北美自由贸易协定》的规定,在降低或取消关税后,对因为单独来自加拿大、墨西哥进口产品的绝对增加而对美国国内产生造成损害,或者是因为来自包括加、墨在内的进口产品共同造成对国内产业的损害,但加、墨一国在最近三年进口份额中不是前&位供应国,或者在损害性进口增加期限内,加、墨一国或两国的进口增长率低于同期总进口的增长率,都不能认为对美国造成严重损害或严重损害威胁,不能对加、墨两国产品实施包括调整援助在内的进口救济措施.
但是,如果其他出口国均为'()成员,又会提出基于最惠国待遇的抗辩.
但作为保障措施衍生物的调整援助,是否属于*+((第十九条及《保障措施协定》规定的保障措施的范畴美国外贸实践又一直只承认有条件的最惠国待遇原则,此种抗辩效果如何难以预料.
三、调整援助的几个问题的确认,$获得援助的主体的确认.
凡是因关税减让而受到严重损害或严重损害威胁的工人、企业和社会团体,均有资格申请调整援助.
工人、企业和社会团体无须证明自己受到损害,而是由国际贸易委员会、劳工部或商务部调查核实.
工人、企业的申请资格在《,-.
#年贸易扩大法》中已有明确规定,而社会团体获得调整援助的条件直到《,-!
/年贸易法》才正式固定下来,即#社会团体中的大量工人已经完全或部分与企业脱离;$社会团体中的企业或企业的分部出现销售或生产的绝对下降;!
增加的进口或企业向外国的转移对工人脱离企业和销售或生产的下降产生重要作用.
0,123!
/#4当然,工人、企业和社会团体均是生产与进口产品相互竞争产品的全体生产商或是占有国内产量主要部分的部分生产商.
#$因果关系的确认.
即如何界定损害是由于大量公平进口所造成的.
大量进口是指由于美国遵守贸易协定,履行关税减让义务而造成的进口数量的相对增加或绝对增加,即在美国总统签署的贸易协定中关税减让生效后某一有代表性的基准期内出现的数量增加,一般以一年为计算单位.
这种进口增加对国内产业造成的严重损害包括国内产业的生产、销售、就业、价格、利润、工资及市场份额的不断下降,而遭受严重损害的威胁是指有充分的事实可以证明严重损害的发生已迫在眉睫.
当有权机关认定进口关税减让是进口增加的主要原因,并且进口产品的竞争是造成严重损害的重要原因时(不是唯一原因),即可启动调整援助计划.
%$援助内容的确定.
获取援助的工人开始仅限于制造业,后扩大至服务业.
在用尽州失业保险津贴后,工人有权获得失业、培训、求职和调换工作等补助.
企业和社会团体获得援助的内容包括财政拨款、税收优惠和技术支持.
还可以要求政府提供资金信贷或担保.
但随着美国市场的逐步开放,大量具有比较优势的外国产品猛烈冲击美国产业,直接导致援助金额节节攀升,以工人援助为例,年&年间总支出不到.
-""万美元,,-!
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-年为#$&.
亿美元,而在,-5"年达到,.
亿美元,,-5,年为,/亿美元,调整援助支出使美国政府不堪重负.
同时,其负面影响也日益凸现,不利于调整产业结构、提高产品国际竞争力和开拓对外贸易空间.
有鉴于此,美国制定《,-5,年综合预算法》对各项援助予以大幅度削减.
据乌拉圭回合协定法,对工人的援助、对厂商的技术援助(不包括财政援助)在·!
"·"##$年#月%&日后停止(可能会根据总统行政令延长).
'(与立法原意的偏离.
《"#)*年贸易扩大法》在确立调整援助计划时的一个重大瑕疵是:当时并不明确这种援助的目的是为了使美国的生产商更加高效地生产相同产品,还是为了帮助其退出现从事的行业,转入可以进行更有效的竞争的其他生产领域.
而在实践中,更多地强调对国内产业损害的补助和扶持,忽视了对工人和企业的疏导和调整.
工人和企业在获得援助补偿后并不会明显感到进口产品带来的冲击和压力,转向其他更具竞争力但又有一定风险的新行业的积极性并不高,一个突出的现象就是许多生产效率低下但善于获得援助的企业不愿转产,而宁愿在法律的庇护下苟延残喘.
四、结语世界各国均有类似的公平进口救济措施,以抵御外国进口冲击、保护本国产业.
如韩国《对外贸易法》第%*条规定:"特定物品的急剧增加或因过多进口对生产同类或生产有直接竞争关系的物品的国内产业的发展产生阻碍或担心产生时,与该国内产业的发展有利害关系或与该产业有关连的团体,可根据总统令规定向商工部长申请调查该物品的进口对国内产业产生的影响.
"第%'条第"款还规定了'项可以采取的措施,其中第*、%、'项为:"(*)旨在提高技术生产力的支援;(%)依照有关调查的对象即产业种类的工业发展法提出合理化建议;(')为救济其他国内产业而由总统令规定的措施.
"这些规定实质上也是一种调整援助,但其内容较为零散、操作性不强,也不具备如美国《"#)*年贸易扩大法》那样完整的司法和行政审查机制,在国际贸易中多纳入政府补贴的范围内,一般较少独立使用.
别的国家为了政治的利益而牺牲商务的利益;英国却总是为了商务的利益而牺牲政治的利益.
+%,而美国却总是竭力在政治和商务中寻求平衡,调整援助计划就是利益平衡的产物.
调整援助在实践中很容易成为对一个无法与国外产品有效竞争的产业的变相补贴,从而使这个产业在法律的屏蔽下具有虚假的竞争力.
事实上许多工艺落后、设备陈旧、效率低下的产业就是这样生存下来的.
如*&&*年美国宣布对钢铁制品实施保障措施,就是因为长期的调整援助使美国钢铁业怠于革新的恶果.
因为美国钢铁业和钢铁公会传统上在美国政治生活中一直颇有影响,使得钢铁业和钢铁工人比其他行业和工人更容易获得政府援助.
美国外贸法的调整援助条款虽然过分强调美国自身利益,带有单边主义的色彩.
但对我国也有一定的借鉴启发,即如何在公平贸易条件下保护本国产业特别是幼稚产业的问题,如电梯、通信产品、彩色胶卷业等.
随着我国逐步履行《中华人民共和国加入世贸组织议定书》的各项承诺,关税水平大大降低,非关税壁垒逐渐取消,国外具有绝对或相对竞争优势的产品进口数量增加是一个不可逆转的趋势.
我国应加快立法步伐,合理利用-.
/有关规则,确立对易受进口冲击产业的保护尺度,维护工人和企业的利益.
当然,调整产业布局,开发消化先进技术,才能从根本上实现产业的升级换代.
若抱残守缺,不思进取,暂时的保护终究逃不过市场竞争的无情淘汰.
参考文献:+",+美,布鲁斯·0·克拉伯(美国对外贸易法和海关法(上)+1,(北京:法律出版社*&&&(+*,韩立余(美国外贸法+1,(北京:法律出版社,"###(+%,+法,孟德斯鸠(论法的精神(下)+1,(北京:商务印书馆,"#)%(责任编辑:杨诚