基金契约型非证券类私募基金托管协议范本

释义

1、基金合同 《契约型非证券类私募基金基金合同》及对其的任何有效修订和补充。

2、 BBBB基金契约型非证券类私募基金。

3、私募基金 以非公开方式向合格投资者募集资金设立的投资基金。

4、基金投资者/投资者/投资人签署基金合同且根据基金合同依法可以投资于私募基金的合格个人投资者、机构投资者。

5、基金管理人/管理人 AAAA有限公司。

6、投资本金即基金投资人被基金管理人确认认购、 申购BBBB基金成功的出资金额包括认购成功金额、申购成功金额或认购成功金额与申购成功金额之和 。

7、基金权益指投资人按照基金合同的约定在BBBB基金中享有的所有权利和利益包括但不限于其投资本金以及基于投资本金而在BBBB基金中享有的财产收益包括按照基金合同的约定取得分配的权利。

8、基金权益持有人签署基金合同且履行出资义务取得相应基金权益的基金投资者。

9、登记机构基金管理人或其委托办理私募基金权益登记业务的机构。本基金的注册登记机构为基金管理人。

10、基金业协会指中国证券投资基金业协会基金行业相关机构自愿结成的全国性、行业性、非营利性社会组织。

11、认购指在基金成立之日前基金投资者按照基金合同的约定购买BBBB基金权益的行为。

12、申购指在基金成立后的开放日基金投资者按照基金合同的约定购买BBBB

基金权益的行为。

13、工作日 中国法定的正常工作日。

14、开放日在基金成立后基金管理人根据基金合同为投资者办理基金申购赎回业务的日期。

15、基金成立日首个/首批投资者签署基金合同且其投资本金全额划转至本协议项下约定的基金托管户基金管理人核实资金到账并确认首个/首批投资者认购成功之日。

16、投资者权利起始日认购成功的投资者的权利起始日为基金成立日 申购成功的投资者的权利起始日为申购成功的投资者签署基金合同并按照申购申请足额支付认缴金额至本协议项下约定的基金托管户之日。

17、存续期指自基金成立日起至BBBB基金开始清算之日之间的期限。

18、基金财产 BBBB基金拥有的并由基金管理人管理的基金权益持有人投资本金基金投资项目权益及其产生的收益、孳息、 以及其他资产的总和。

19、基金托管账户/基金托管户指本协议项下约定的托管资金专门账户 即基金管理人为基金财产在乙方开立的银行结算账户用于基金财产中现金资产的归集、存放与支付该账户不得存放其他性质资金。

20、不可抗力指基金管理人不能预见、不能避免、不能克服的客观情况包括但不限于法律法规或政策变化、政府限制、有关交易所、清算机构或其它市场暂停交易、电子或机械设备或通讯线路失灵、电话或其它接收系统出现问题、战争、罢工、社会骚乱、恐怖活动、火灾、 自然灾害等。

21、托管协议指基金托管人与基金管理人签订的《契约型非证券类私募基金托管协议》  即本协议。

22、网银 由基金管理人授权托管人使用专门用于托管人在托管平台专用系统进行资金的收取和划拨只有联通网银功能才能在托管平台进行划款 。

一、托管协议当事人

1. 1

甲方 AAAA有限公司

注册地点

法定代表人

邮编

1.2托管人

乙方

办公地点

负责人

邮编

二、订立本协议的依据、 目的和原则

2. 1订立本协议的依据

本协议依据《中华人民共和国合同法》、 《私募投资基金管理人登记和基金备案办法试行》等法律法规和基金文件的规定制订。

2.2订立本协议的目的

订立本协议的目的是为了明确甲方和乙方在基金财产的托管、管理运作、资金清算交收及相互监督等相关事宜中的权利、义务及职责保护基金权益人的合法权益。

2.3订立本协议的原则

甲方和乙方本着平等自愿、诚实信用的原则经协商一致签订本协议。

三、协议各方声明与保证

3. 1甲方声明与保证

3. 1. 1甲方为一家依法成立并合法存续、具有独立法人资格的私募基金管理人享有充分的授权和法定权利从事基金经营活动、承担民事责任

3. 1.2甲方具备签署和履行本协议的权利能力和行为能力并以BBBB基金管理人的身份签署并履行本协议

3. 1.3甲方签署本协议、履行其在本协议项下的义务、行使其在本协议项下的权利不会违反甲方公司章程、以甲方为当事人的任何合同、契约以及适用于甲方的任何判决、裁定、授权、协议等法律文件

3. 1.4甲方进一步声明并保证前述声明与保证在本协议有效期内将根据当时的事实及情况始终真实。

3.2乙方声明与保证

3.2. 1乙方为一家依法成立并合法存续、具有独立法人资格的商业银行的分支机构享有充分的授权、法定权利和相应资质许可开展基金财产托管业务、承担民事责任

3.2.2乙方具备签署和履行本协议的权利能力和行为能力

3.2.3乙方签署本协议、履行其在本协议项下的义务、行使其在本协议项下的权利不会违反以乙方为当事人的任何合同、契约 以及适用于乙方的任何判决、裁定、授权、协议等法律文件

3.2.4乙方进一步声明并保证前述声明与保证在本协议有效期内将根据当时的事实及情况始终真实。

▲▲四、 甲方的权利与义务

4. 1甲方的权利

4. 1. 1按照基金合同的要求和本协议的规定 向乙方发出划款指令

4. 1.2对乙方执行本协议的情况进行监督

4. 1.3在符合本协议要求的情况下终止本协议

4. 1.4本协议规定的其他权利。

4.2甲方的义务

4.2. 1甲方制订的与BBBB基金有关的各种文件包括但不限于基金合同、交易文件及各类宣传推介材料应与本协议不相冲突如涉及与乙方有关的任何内容应以本协议为准

4.2.2办理BBBB基金相关账户的开立

4.2.3及时向乙方移交基金财产保证移交给乙方、 由乙方托管的是由甲方根据基金合同合法募集的资金

4.2.4根据本协议的规定及时向乙方发送划款指令进行清算交收资金的划拨并确保发送给乙方的任何指令信息、证明文件都真实、完整、准确、合法符合基金文件、交易文件的规定不存在遗漏和误导

4.2.5接受乙方依据《投资监督事项表》的规定对其投资行为的监督

4.2.6根据基金合同及本协议的规定及时、足额向乙方支付托管费

4.2.7根据基金合同、交易文件以及本协议的规定及时向乙方提供基金合同、交易文件以及基金财产权利的行使依据原件或复印件与原件核对一致后加盖甲方公章并确保提交文件的始终有效性、真实性、完整性、准确性

4.2.8甲方应根据基金合同、交易文件的规定及时将BBBB基金应收回的投资本金和收益等资金的收取金额及日期通过书面形式通知乙方并监督项目融资方将BBBB基金投资于项目融资方的投资收益及退出项目融资方时的投资本金、

收益等及时、准确地直接划入银行托管账户以下或称“托管账户”

4.2.9保证BBBB基金的基金财产与甲方自有资产及其所管理的其他资产之间相互独立

4.2. 10甲方应当按照法律、行政法规和国家有关部门的规定办理基金财产承担的税、费

4.2. 11本协议规定的其他义务。

▲▲五、 乙方的权利与义务

5. 1乙方的权利

5. 1. 1根据《投资监督事项表》的规定对甲方的投资行为进行监督对甲方违反《投资监督事项表》规定的划款指令 乙方有权拒绝执行

5. 1.2根据本协议的规定及时、全额获得托管费收入

5. 1.3对甲方执行本协议的情况进行监督

5. 1.4在符合本协议要求的情况下终止本协议

5. 1.5本协议规定的其他权利。

5.2乙方的义务

5.2. 1以诚实信用、勤勉尽责的原则履行托管人义务确保BBBB基金银行托管账户内资金的安全

5.2.2具有符合要求的营业场所配备足够的、合格的熟悉基金托管业务的专职人员负责财产托管事宜

5.2.3保证托管的基金财产和乙方自有资产及其托管的其它资产之间相互独立

5.2.4根据甲方发送的划款指令办理基金项下的资金往来乙方对甲方的符合本协议规定的划款指令不得拖延或拒绝执行。对于甲方原因造成划款指令无法正常

执行的 乙方不承担责任

5.2.5按本协议规定完整保存与托管资产有关的档案资料十五年

5.2.6未经甲方书面同意 乙方不得将托管业务转委托给第三人

5.2.7本协议规定的其他义务。

六、财产托管

6. 1未获甲方的划款指令 乙方不得自行运用、处分、分配任何被托管财产。

6.2乙方负责托管甲方提交的基金财产权利行使依据原件或复印件复印件须与原件核对一致后加盖甲方公章并寄送乙方或原件的扫描件行使依据包括但不限于 根据基金合同和交易文件填写等相关文件。 甲方应当在取得上述基金财产权利行使依据后的三个工作日内提交乙方托管。甲方应确保上述文件的始终有效性、真实性、完整性、准确性并负责对未提交给乙方的该等行使依据原件的安全托管。对于甲方未及时或未向乙方提交基金财产权利行使依据 以及未通知托管人将相关行使依据挂失、再转让等行为导致BBBB基金财产的损失乙方不承担责任。乙方对基金财产权利行使依据的托管并不保证该等行使依据所对应的实际资产不致灭失。

▲▲6.3乙方负责银行托管账户内资金的安全根据甲方提供的数据、资料进行审核。 甲方应对其提供的数据、资料的始终有效性、真实性、完整性、准确性负责。 乙方对银行托管账户之外的资产不承担安全托管责任。

七、银行托管账户

7. 1银行托管账户的开立

7. 1. 1乙方协助甲方为BBBB基金在乙方指定营业网点开立一个银行托管账户用于托管基金财产。银行托管账户名称为“契约型非证券类私募基金” (如有后

缀按实际情况填写。 乙方应在账户开立后五个工作日内将开户机构反馈的包含银行托管账户信息的书面材料以传真方式提交甲方账户信息包括账户名称、账号、开户银行

7. 1.2银行托管账户的预留印鉴卡、账户资料由乙方托管。

7.2银行托管账户预留印鉴的托管

7.2. 1甲方按照下述第 款四选一的规定预留银行托管账户预留印鉴。第一银行托管账户预留印鉴由乙方刻制、托管、使用。其中财务专用章预留印鉴为“XX有限公司 分行托管资金财务专用章”个人名章预留印鉴为乙方托管服务部门指定负责人名章。

第二银行托管账户预留印鉴由乙方托管。其中财务专用章预留印鉴为“ 有限公司财务专用章”个人名章预留印鉴为乙方托管服务部门指定负责人名章。甲方应按照本协议第8.3条的规定向乙方移交财务专用章预留印鉴。

第三银行托管账户预留印鉴由甲、 乙双方分别托管2枚预留印鉴。其中财务专用章预留印鉴为“AAAA有限公司财务专用章” 由甲方保管个人名章预留印鉴为乙方托管服务部门指定负责人名章 由乙方保管。

第四银行托管账户预留印鉴由甲、 乙双方分别托管3枚预留印鉴。其中一枚财务专用章预留印鉴为“ 有限公司财务专用章”两枚个人名章预留印鉴为甲方指定人名章和乙方托管服务部门指定负责人名章。财务专用章预留印鉴及甲方指定人名章预留印鉴由甲方托管乙方托管服务部门指定负责人名章由乙方托管。

7.3银行托管账户的资金划付方式

银行托管账户不得用于提取现金。 甲方同意由乙方全权为银行托管账户办理XX