浙江诺特健康科技股份有限公司

第二期辅导工作进展报告华福证券有限责任公司2015年2月目录一、浙江诺特健康科技股份有限公司第二期辅导工作进展报告二、浙江诺特健康科技股份有限公司对华福证券有限责任公司辅导工作的评价三、华福证券有限责任公司对浙江诺特健康科技股份有限公司配合开展辅导工作的评价四、瑞华会计师事务所(特殊普通合伙)关于对浙江诺特健康科技股份有限公司上市辅导工作的评价意见五、上海市锦天城律师事务所关于浙江诺特健康科技股份有限公司上市辅导工作的评价意见浙江诺特健康科技股份有限公司第二期辅导工作进展报告中国证券监督管理委员会浙江监管局:2014年7月15日,华福证券有限责任公司(以下简称"华福证券"或"辅导机构")与浙江诺特健康科技股份有限公司(以下简称"公司"、"诺特健康"或"辅导对象")向贵局递交了《华福证券有限责任公司关于浙江诺特健康科技股份有限公司首次公开发行股票之辅导备案申请》,贵局于2014年7月18日对诺特健康进行了辅导备案登记,随后,辅导机构即对诺特健康的正式辅导工作全面展开.
现将辅导工作进展情况向贵局报告如下.
一、辅导期内工作进展情况(一)辅导时间诺特健康的第二期辅导工作时间为2014年11月-2015年2月.
(二)辅导工作小组的组成及辅导人员情况辅导机构:华福证券有限责任公司辅导人员:陈伟、林新正、张应彪、陈灿雄、路昀、刘琦、郑文彬、吴晓露、黄年雄辅导工作小组组长:陈伟本阶段辅导期内,辅导工作小组成员新增一人,陈灿雄,简历如下:陈灿雄:男,华福证券有限责任公司投资银行总部保荐业务部业务总监,注册会计师,注册资产评估师,注册税务师.
曾任爱建证券投资银行部业务总监、齐鲁证券投资银行总部业务总监.
曾负责或参与的项目包括:福建顶点软件IPO、杭州高兴橡塑IPO、中葡股份非公开增发等项目.
(三)参与的中介机构参与辅导的中介机构包括上海市锦天城律师事务所和瑞华会计师事务所(特殊普通合伙).
(四)接受辅导人员本次接受辅导的人员为诺特健康的全体董事、监事、高级管理人员和持有诺特健康5%以上(含5%)股份的股东和实际控制人(或其法定代表人).
具体包括:董事会成员:吴向明、吴晓琴、郑沿、许丽萍、祝祁、包志方、黄苏文、李静、叶兴乾监事会成员:陈中岳、凌怡、袁晖高级管理人员:吴向明、郑沿、祝祁持股5%以上的股东或其法定代表人:吴向明、许丽萍、包志方、杭州恩诺投资咨询合伙企业(有限合伙)(法定代表人:吴向明)(五)辅导计划的执行情况1、辅导的主要内容本阶段辅导期间,华福证券辅导小组成员按照业已制定的辅导工作计划及实施方案,认真对公司进行了相关辅导,主要辅导内容如下:(1)辅导小组于2月3日对辅导对象进行了集中授课,结合有关案例分析,对上市企业运作中出现的问题进行交流,使接受辅导的人员进一步熟悉发行上市的法律法规,对发行上市的要求形成明确认识.
(2)深入了解企业的财务基本状况、财务内控情况,对报告期内公司的主要客户、加盟商及供应商进行实地走访,了解公司的相关交易情况.
(3)梳理发行人的财务流程、业务流程,对存在的问题进行提出了整改建议,并指导发行人进行进一步规范.
(4)根据公司所处行业状况,结合公司自身的优势和特点,协助公司制订切实可行的发展目标和发展规划.
(5)对公司是否满足发行上市条件进行评估,协助公司开展首次公开发行股票的准备工作.
2、辅导对象履行辅导计划情况第二期辅导工作已按照《辅导计划及实施方案》的要求顺利完成,辅导过程中,公司按照辅导协议的规定对辅导机构的辅导工作给予了积极配合,辅导协议及辅导计划履行情况良好.
(六)辅导对象存在的主要问题及解决措施1、经过前期尽职调查,辅导小组注意到公司独立董事尚未到位,亦未设立专门委员会.
为完善公司治理结构,辅导机构督促公司尽快建立独立董事制度.