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广发纳斯达克100指数证券投资基金更新的招募说明书摘要基金管理人:广发基金管理有限公司基金托管人:中国银行股份有限公司时间:二〇一八年三月【重要提示】本基金于2012年4月26日经中国证监会证监许可[2012]568号文核准.
本基金基金合同于2012年8月15日正式生效.
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等.
本基金投资于美国证券市场,基金净值会因为美国证券市场波动、汇率变动等因素产生波动.
投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金合同》,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.
基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险.
基金的过往业绩并不预示其未来表现.
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年2月15日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年12月31日(财务数据未经审计).
第一部分基金的名称广发纳斯达克100指数证券投资基金第二部分基金的类型股票型第三部分基金的投资目标本基金采用被动式指数化投资策略,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段,力求实现对标的指数的有效跟踪,追求跟踪误差的最小化.
第四部分基金的投资范围本基金投资范围为美国证券市场中的纳斯达克100指数成份股、备选成份股、以纳斯达克100指数为投资标的的交易型开放式指数基金(ETF)、新股(一级市场初次发行或增发)等,其中,对纳斯达克100指数成份股的投资比例不低于基金资产净值的85%,对纳斯达克100指数备选成份股及以纳斯达克100指数为投资标的的交易型开放式指数基金(ETF)的投资比例不高于基金资产净值的10%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%.
本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具,包括在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、公募基金、结构性投资产品、金融衍生产品、银行存款、短期政府债券等以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具.
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围.
如法律法规或中国证监会变更投资品种比例限制的,基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例规定,不需经基金份额持有人大会审议.
第五部分基金的投资策略(一)资产配置策略本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨,在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合.
本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于0.
5%,基金净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过5%.
本基金对纳斯达克100指数成份股的投资比例不低于基金资产净值的85%,对纳斯达克100指数备选成份股及以纳斯达克100指数为投资标的的交易型开放式指数基金(ETF)的投资比例不高于基金资产净值的10%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%.
(二)权益类投资策略1、股票组合构建原则本基金主要采用完全复制法来跟踪纳斯达克100指数,按照个股在标的指数中的基准权重构建股票组合.
2、股票组合构建方法本基金主要采用完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整.
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,基金管理人会对投资组合进行适当调整,降低跟踪误差.
如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制,使基金管理人无法依指数权重购买成份股,基金管理人可以根据市场情况,结合经验判断,对投资组合进行适当调整,以获得更接近标的指数的收益率.
3、股票组合调整(1)定期调整本基金股票组合根据所跟踪的纳斯达克100指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整.
(2)不定期调整1)与指数相关的调整当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时,本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整.
2)申购赎回调整根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数.
3)其他调整对于标的指数成份股,若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时,本基金可以不投资该成份股,而用备选股、甚至现金来代替,也可以选择与其行业相近、定价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替.
4、投资组合绩效评估本基金对投资组合进行监控与评估时,以跟踪偏离度为核心监控指标,跟踪误差为辅助监控指标,对投资组合的日常调整就以最小化跟踪偏离度为原则,以求控制投资组合相对于业绩比较基准的偏离风险.
(1)核心监控指标:跟踪偏离度第n日跟踪偏离度为第n日基金份额净值增长率减去第n日基金业绩比较基准增长率后的绝对值.
(2)辅助监控指标:跟踪误差跟踪误差一般考察的是一段交易时间内投资组合日收益率与比较基准日收益率的偏离情况,计算公式如下:其中:TE为基金跟踪误差,=-为基金超额收益率,为基金净值收益率,为基准收益率,T为历史天数.
基金管理人可以调整跟踪偏离度和跟踪误差的计算方法,并予以公告.
(三)固定收益类投资策略本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益性,构建本基金债券和货币市场工具的投资组合.
(四)衍生品投资策略本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生品,如与标的指数或标的指数成份股相关的股指期货、期权、权证以及其他衍生工具.
本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略,对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险,以及利用金融衍生产品的杠杆作用,达到对标的指数的有效跟踪,同时降低仓位频繁调整带来的交易成本.
第六部分基金的业绩比较基准本基金的标的指数为纳斯达克100指数(NASDAQ-100Index).
当指数编制单位停止标的指数的编制发布、或变更指数编制方法使标的指数不宜继续作为标的指数、或取消对本基金使用标的指数的授权等非因本基金管理人原因导致本基金无法继续使用标的指数时,基金管理人按照维护基金份额持有人合法权益的原则,依据具体情况分析拟采用的标的指数变更方案是否会对基金份额持有人利益产生实质性不利影响,经与基金托管人协商一致后决定是否采用召开基金份额持有人大会的方式决定标的指数变更事宜,如决定不召开基金份额持有人大会,则应及时报中国证监会备案并予以公告.
第七部分基金的风险收益特征本基金为股票型基金,风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征.
本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征.
第八部分基金的投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年3月9日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
本投资组合报告所载数据截至2017年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计.
(一)、报告期末基金资产组合情况序号项目金额(人民币元)占基金总资产的比例(%)1权益投资384,789,878.
8481.
32其中:普通股375,509,436.
0779.
36存托凭证9,280,442.
771.
96优先股--房地产信托--2基金投资9,396,667.
251.
993固定收益投资--其中:债券--资产支持证券--4金融衍生品投资--其中:远期--期货--期权--权证--5买入返售金融资产--其中:买断式回购的买入返售金融资产--6货币市场工具--7银行存款和结算备付金合计71,586,784.
0215.
138其他各项资产7,392,693.
701.
569合计473,166,023.
81100.
00(二)、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布国家(地区)公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)美国384,789,878.
8490.
06合计384,789,878.
8490.
06注:1、国家(地区)类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定.
2、上述美国比重包括注册地为开曼群岛、英国在美国上市的ADR.
(三)、报告期末按行业分类的股票投资组合行业类别公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)信息技术235,076,365.
7155.
02非日常生活消费品80,089,014.
9318.
75医疗保健39,413,678.
479.
23日常消费品18,262,651.
334.
27工业8,392,750.
811.
96电信业务3,555,417.
590.
83合计384,789,878.
8490.
06注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS).
(四)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细序号公司名称(英文)公司名称(中文)证券代码所在证券市场所属国家(地区)数量(股)公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)1APPLEINC苹果公司AAPLUS纳斯达克证券交易所美国41,278.
0045,644,496.
8910.
682MICROSOFTCORP微软MSFTUS纳斯达克证券交易所美国62,022.
0034,666,295.
608.
113AMAZON.
COMINC亚马逊公司AMZNUS纳斯达克证券交易所美国3,874.
0029,603,368.
096.
934FACEBOOKINC-AFacebook公司FBUS纳斯达克证券交易所美国19,173.
0022,106,947.
025.
175ALPHABETINC-CLCAlphabet公司GOOGUS纳斯达克证券交易所美国2,810.
0019,213,057.
134.
506ALPHABETINC-CLAAlphabet公司GOOGLUS纳斯达克证券交易所美国2,398.
0016,505,736.
823.
867INTELCORP英特尔公司INTCUS纳斯达克证券交易所美国37,625.
0011,348,402.
532.
668CISCOSYSTEMSINC思科CSCOUS纳斯达克证券交易美国39,745.
009,946,578.
142.
33所9COMCASTCORP-CLASSA康卡斯特CMCSAUS纳斯达克证券交易所美国37,499.
009,813,289.
932.
3010AMGENINC安进AMGNUS纳斯达克证券交易所美国5,836.
006,631,431.
511.
55注:此处所用证券代码的类别是当地市场代码.
(五)、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券.
(六)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券.
(七)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券.
(八)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细本基金本报告期末未持有金融衍生品投资.
(九)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细序号基金名称基金类型运作方式管理人公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)1PROSHARESULTRAQQQETF基金契约型开放式基金ProSharesTrust9,396,667.
252.
20(十)、投资组合报告附注1、根据公开市场信息,本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
2、报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库.
3、其他资产构成序号名称金额(人民币元)1存出保证金-2应收证券清算款-3应收股利73,302.
884应收利息2,790.
535应收申购款7,316,600.
296其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计7,392,693.
704、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券.
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况.
第九部分基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
基金业绩数据截至2017年12月31日.
1.
本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④2012.
8.
15-2012.
12.
31-4.
50%0.
67%-4.
37%0.
92%-0.
13%-0.
25%2013.
1.
1-2013.
12.
3129.
53%0.
74%31.
04%0.
76%-1.
51%-0.
02%2014.
1.
1-2014.
12.
3116.
14%0.
84%22.
46%0.
87%-6.
32%-0.
03%2015.
01.
01-2015.
12.
3117.
19%1.
16%14.
70%1.
17%2.
49%-0.
01%2016.
01.
01-2016.
12.
3111.
22%1.
03%14.
75%1.
01%-3.
53%0.
02%2017.
01.
01-2017.
12.
3123.
02%0.
70%24.
69%0.
70%-1.
67%0.
00%2012.
8.
15-2017.
12.
31130.
36%0.
90%156.
84%0.
92%-26.
48%-0.
02%2.
本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图广发纳斯达克100指数证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图(2012年8月15日至2017年12月31日)13第十部分基金管理人一、概况1、名称:广发基金管理有限公司2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼4、法定代表人:孙树明5、设立时间:2003年8月5日6、电话:020-83936666全国统一客服热线:951058287、联系人:段西军8、注册资本:1.
2688亿元人民币9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称"广发证券")、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司,分别持有本基金管理人51.
135%、15.
763%、15.
763%、9.
458%和7.
881%的股权.
二、主要人员情况1、董事会成员孙树明先生:董事长,经济学博士,高级经济师.
兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事会兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德准则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长.
曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务.
林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产14管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员.
曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理.
孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事长.
曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理.
戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁,兼任南京烽火星空通信发展有限公司董事.
曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁.
翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长,南方香江集团董事长、总经理,香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长.
兼任全国政协委员,全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事.
曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、董事长.
许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化技术委员会副主任委员等.
罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家.
曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记.
董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,兼任海尔15施生物医药股份有限公司独立董事,复旦大学兼职教授.
曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长.
姚海鑫先生:独立董事,博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药(集团)股份有限公司独立董事、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事.
曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长.
2、监事会成员符兵先生:监事会主席,硕士,经济师.
曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监.
匡丽军女士:监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会主席、副总经理.
曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书.
吴晓辉先生:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发基金分工会主席.
曾任广发证券电脑中心副经理、经理.
张成柱先生:监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员.
曾任广州新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技术部工程师.
刘敏女士:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理.
曾任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助理.
3、总经理及其他高级管理人员林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员.
曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理.
朱平先生:副总经理,硕士,经济师.
曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银16行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员.
易阳方先生:副总经理,硕士.
兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事,瑞元资本管理有限公司董事.
曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理、总经理助理,广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理.
段西军先生:督察长,博士.
曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证监会广东监管局工作.
邱春杨先生:副总经理,博士,兼任瑞元资本管理有限公司董事.
曾任原南方证券资产管理部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监、金融工程部总经理.
魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师.
兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员会委员.
曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理.
张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长.
曾任中国农业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金监管部处长.
张芊女士:副总经理,硕士.
兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理.
曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作,历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理.
174、基金经理李耀柱先生,理学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书.
曾任广发基金管理有限公司中央交易部股票交易员、国际业务部研究员、基金经理助理、广发亚太中高收益债券型证券投资基金基金经理(自2016年8月23日至2017年11月8日).
现任广发基金管理有限公司国际业务部总经理助理、广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2015年12月17日起任职)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金经理(自2016年8月23日起任职)、广发纳斯达克100指数证券投资基金基金经理(自2016年8月23日起任职)、广发美国房地产指数证券投资基金基金经理(自2016年8月23日起任职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金经理(自2016年8月23日起任职)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金经理(自2016年8月23日起任职)、广发沪港深新起点股票型证券投资基金基金经理(自2016年11月9日起任职)、广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经理(自2017年3月10日起任职)、广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2017年9月21日任职)、广发海外多元配置证券投资基金(QDII)基金经理(自2018年2月8日起任职).
历任基金经理:邱炜,任职时间为2012年8月15日至2016年8月22日.
5、基金投资采取集体决策制度.
基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、权益投资一部总经理李巍先生和研究发展部总经理孙迪先生等成员组成,朱平先生担任投委会主席.
基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成,张芊女士担任投委会主席.
6、上述人员之间均不存在近亲属关系.
18第十一部分基金托管人一、基本情况名称:中国银行股份有限公司(简称"中国银行")住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号成立时间:1983年10月31日法定代表人:陈四清注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【1998】24号托管部门信息披露联系人:王永民传真:(010)66594942客服服务中心电话:95566二、基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称.
为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务.
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系.
在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行.
三、证券投资基金托管情况截至2017年12月31日,中国银行已托管650只证券投资基金,其中境内基金613只,QDII基金37只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列.
19第十二部分境外托管人一、中银香港概况名称:[中国银行(香港)有限公司]住所:[香港中环花园道1号中银大厦]办公地址:[香港中环花园道1号中银大厦]法定代表人:[岳毅总裁]成立时间:[1964年10月16日]组织形式:[股份有限公司]存续期间:[持续经营]联系人:[黄晚仪副总经理托管业务主管]联系电话:[852-3982-6753]中国银行(香港)有限公司("中银香港")早于1964年成立,并在2001年10月1日正式重组为中国银行(香港)有限公司,是一家在香港注册的持牌银行.
其控股公司-中银香港(控股)有限公司("中银香港(控股)")-则于2001年2日在香港注册成立,并于2002年7月25日开始在香港联合交易所主板上市,2002年12月2日被纳入为恒生指数成分股.
中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管.
截至2016年12月月底,中银香港(控股)有限公司的总资产超过23,277亿港元,资本总额超过2,168亿港元,总资本比率为22.
35%.
中银香港(控股)的财务实力及双A级信用评级,可媲美不少大型全球托管银行,其最新信评如下(截至2016年12月31日):穆迪投资服务标准普尔惠誉国际评级评级展望稳定稳定稳定长期Aa3A+A短期P-1A-1F1展望稳定稳定稳定20中银香港作为香港第二大银行集团,亦为三家本地发钞银行之一,拥有最庞大分行网络与广阔的客户基础.
托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一,目前为超过六十万企业及工商客户提供一站式的证券托管服务.
对于服务国内企业及机构性客户(包括各类QDII及其各类产品等),亦素有经验,于行业处于领先地位,包括于2006年被委任为国内首只银行类QDII产品之境外托管行,于2007年被委任为国内首只券商类QDII集成计划之境外托管行,另于2010年服务市场首宗的跨境QDII-ETF等;至于服务境外机构客户方面亦成就显著:在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域=>成为此类人民币产品的最大服务商在离岸人民币CNH公募基金的领域=>成为市场上首家服务商(2010年8月)=>目前亦为最大的服务商在港上市的交易所买卖基金(ETF)=>中资发行商的最大服务商之一在离岸私募基金的领域=>新募长仓基金的最大服务商之一在非上市的股权/债权投资领域=>香港少有的服务商之一其业务专长及全方位的配备,令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管银行,亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行:专业杂志所获托管奖项亚洲投资人杂志(AsianInvestors)服务提供者奖项-最佳跨境托管亚洲银行(2012)21财资杂志(TheAsset)TripleA托管专家系列奖项:-最佳QFII托管行(2013)-最佳中国区托管专家(2016)财资杂志(TheAsset)TripleA个人领袖奖项:FannyWong-香港区年度托管银行家(2014)截至2017年6月末,中银香港(控股)的托管资产规模达10,215.
28亿港元.
二、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明(一)主要人员情况托管业务是中银香港的核心产品之一,由管理委员会成员兼副总裁袁树先生直接领导.
针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十名骨干成员,职级均为经理或以上,分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、产品开发、营销及网管理等方面.
骨干人员均来自各大跨国银行,平均具备15年以上的专业托管工作经验(包括本地托管及全球托管),并操流利普通话,可说是香港最资深的托管团队.
除配备专职的客户关系经理,中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务团队,以提供同时区、同语言的高素质服务.
除上述托管服务外,若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务,则由中银香港的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司("中银保诚")提供.
作为「强制性公积金计划管理局」认可的信托公司,中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务,其专职基金会计与投资监督人员达50多名,人员平均具备10年以上相关经验.
中银香港的管理层对上述服务极为重视,有关方面的人员配置及系统提升正不断加强.
另外,其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供,力求以最高水平服务各机构性客户.
关键人员简历黄晚仪女士托管业务主管黄女士于香港大学毕业,并取得英国Heriot-WattUniversity的工商管理硕士及英国特许银22行公会的会士资格.
黄女士从事银行业务超过二十年,大部分时间专职于托管业务,服务企业及机构性客户.
效力的机构包括曾为全球最大之金融集团-花旗集团-及本地两大发钞银行-渣打及中银香港.
参加中银香港前,黄女士为花旗集团之董事及香港区环球托管业务总监.
目前黄女士专职于领导中银香港的全球托管及基金服务发展,并全力配合中国合格境内机构投资者之境外投资及理财业务之所需,且担任中银香港集团属下多家代理人公司及信托公司的企业董事.
黄女士亦热心推动行业发展,包括代表中银香港继续担任「香港信托人公会」行政委员会之董事一职;自09年9月至2015年6月期间,获「香港交易所」委任作为其结算咨询小组成员;另外,黄女士目前亦是香港证监会产品咨询委员会的委员之一.
张海萍女士托管运作主管张女士拥有超过二十年金融行业的工作经验.
加入中银香港前,张女士曾任职于所罗门美邦,纽约梅隆银行,摩根大通和道富银行.
来香港工作之前,她曾在纽约和达拉斯工作.
阮美莲女士财务主管阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验,管理工作包括投资估值、基金核算、投资合规监控及信托运作等.
加入中银国际集团前,阮女士曾于百慕达银行任职退休金部门经理一职,以及于汇丰人寿任职会计经理,负责退休金基金会计工作.
阮女士是香港会计师公会及英国特许公认会计师公会资深会员,并持有英国列斯特大学硕士学位.
(二)安全保管资产条件在安全保管资产方面,为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产,中银香港目前已以托管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及处理客户的股票、债券等资产交收.
除获得客户特别指令或法例要求外,所有实物证券均透过当地市场之次托管人以该次托管人或当地存管机构之名义登记过户,并存放于次托管人或存管机构内,以确保客户权益.
至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款,除非市场/存托机构/次托管行等另有要求,否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项,以减少现金停留于相关异地市场的风险.
先进的系统是安全保管资产的重要条件.
中银香港所采用的托管系统名为"Custody&SecuritiesSystem"或简称CSS,是中银香港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才,针对机构性客户的托管需求在原有的零售托管系统上重新组建而成的.
CSS整个系统构建在开放平台上,以IBMP5系列AIX运行.
系统需使用两台服务器,23主要用作数据存取及支持应用系统软件,另各自附有备用服务器配合.
此外,一台窗口服务器已安装NFS(NetworkFileSystem,forUnix)模块,负责与AIX服务器沟通.
新系统除了采用尖端科技开发,并融合机构性客户的需求与及零售层面的系统优势,不单符合SWIFT-15022之要求,兼容filetransfer等不同的数据传输,亦拥有庞大的容量(原有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作如常,反观部分主要银行的系统则瘫痪超过1.
5小时).
至于基金估值、会计核算以及投资监督服务,则采用自行研发的FAMEX系统进行处理,系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法,以满足不同机构客户及各类基金的需要.
系统优势包括:多种货币;多种分类;实时更新;支持庞大数据量;简易操作,方便用户.
系统所支持的核算方法包括:权重平均(WeightedAverage);后入先出(LIFO);先入先出(FIFO);其它方法可经与客户商讨后实施.
系统所支持的估值方法有:以市场价格标明(MarkingtoMarket);成本法;成本或市场价的较低者;入价与出价(Bidandoffer);分期偿还(Amortization);含息或除息(Clean/dirty);及其它根据证券类别的例外估值等.
三、托管业务的主要管理制度作为一家本地持牌银行,中银香港的业务受香港金融管理局全面监管;另外,作为本地上市的金融机构,中银香港亦需严格遵守香港联合交易所的规定及要求.
中银香港实施严格的内部控制制度和风险管理流程,所有重要环节均采用双人复核,减少人工操作风险;并由独立风险管理部门就任何新产品/服务/措施等进行全面评核及监控,避免人为失误或道德风险.
任何外判安排,除上述风险分析外,还需寻求监管机构之批淮.
对于次托管行或服务商的委任,中银香港亦制定了有关选任、服务标准、及日常服务水平监控等制度及要求,以确保服务质量.
对托管客户而言,中银香港亦承担其次托管行之服务疏失等风险,并在托管合约中清楚订明.
中银香港具备经审核之应变计划以应付各种各样特殊情况的发生.
应变计划每年均会进行测试及演练,模拟在突发情形下之业务运作,并对测试结果进行检讨及评估,以确保在突发情形下仍能提供服务.
系统方面,灾难应变措施中心亦已预留独立应用软件及数据库服务器,随时取代生产服务器运作.
托管业务之规章制度及工作手册乃根据与托管相关的监管条例或指引(如:员工守则,了解你的客户政策、防洗钱政策及个人私隐条例等)与中银香港本身制定的内控制度(如:信息安全管理办24法,包括托管系统用户之管理、权限之设定等)缮制,并因应有关条例、指引或政策之修订而适时调整,以确保乎合对外、对内的监控要求.
有关托管业务的重要规章制度包括《托管业务标准操作规程》(Custody-StandardOperatingProcedureOverview),主要内容包括:账户开立、客户账户管理、结算程序、公司行动程序、资产核对、资金报告、账单、投诉、应急计划等等.
以及《托管系统进入控制规程》(Custody-SystemAccessControlProcedureOverview),内容涵盖系统范围、系统描述、用户概况、功能列表、职责定义、增加、删除、修改程序、请求格式、控制与备份安排等.
中银香港设有独立的稽核委员会,直接向董事会负责,对各部门进行定期及不定期之稽核.
至于年度审计,则委任罗兵咸永道会计师事务所进行.
中银集团系内各企业法人或业务条线均严格分开,并设严密的防火墙,以确保客户资料高度保密.
四、重大处罚中银香港托管业务自成立至今已十年,从未受到监管机构的重大处罚,亦没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查.
25第十三部分相关服务机构一、基金份额发售机构1、直销机构本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务.
(1)广州分公司地址:广州市海珠区琶洲大道东1号南塔17楼直销中心电话:020-89899073传真:020-89899069020-89899070(2)北京分公司地址:北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层电话:010-68083368传真:010-68083078(3)上海分公司地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室电话:021-68885310传真:021-68885200(4)网上交易投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告.
本公司网上交易系统网址:www.
gffunds.
com.
cn本公司网址:www.
gffunds.
com.
cn客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999客服传真:020-34281105(5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等.
2、销售机构(1)名称:中国工商银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街55号26法定代表人:易会满联系人:郭明电话:010-66107900传真:010-66107914客服电话:95588公司网站:www.
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cn(2)名称:广发证券股份有限公司注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人:孙树明联系人:黄岚电话:020-87555888传真:020-87557985客服电话:95575或致电各地营业网点公司网站:www.
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cn(3)名称:中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)法定代表人:田国立客服电话:95533公司网站:www.
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com(4)名称:中国农业银行股份有限公司住所:北京市建国门内大街69号法定代表人:周慕冰客服电话:95599公司网站:www.
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com(5)名称:中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号27法定代表人:陈四清客服电话:95566传真:010-66594946公司网站:www.
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cn(6)名称:交通银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路188号办公地址:上海市银城中路188号法定代表人:牛锡明联系人:曹榕电话:021-58781234传真:021-58408483客户服务电话:95559网址:www.
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com(7)名称:招商银行股份有限公司住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:李建红客服电话:95555公司网站:www.
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com(8)名称:上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:吉晓辉电话:021-61618888传真:021-63604199联系人:倪苏云、虞谷云客服电话:95528公司网站:www.
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cn(9)名称:兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154号办公地址:上海市江宁路168号兴业大厦9楼28法定代表人:高建平联系人:刘玲电话:021-52629999客服电话:95561,或拨打当地咨询电话公司网站:www.
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cn(10)名称:上海银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路168号法定代表人:宁黎明联系人:张萍电话:021-68475888:传真:021-68476111客服电话:021-962888公司网站:www.
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com(11)名称:中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标联系人:董云巍电话:010-58560666传真:010-57092611客服电话:95568公司网站:www.
cmbc.
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cn(12)名称:中国光大银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人:唐双宁联系人:薛军丽电话:010-68098777客服电话:95595(全国)公司网站:www.
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com(13)名称:中信银行股份有限公司29注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:常振明联系人:廉赵峰联系电话:010-65557048业务传真:010-65550827客服热线:95558公司网址:www.
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com(14)名称:北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹联系人:谢小华电话:010-66223587传真:010-66226045客户服务电话:95526公司网站:www.
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cn(15)名称:青岛银行股份有限公司注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号法定代表人:郭少泉联系人:滕克联系电话:0532-85709787传真:0532-85709799客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588公司网站:www.
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com(16)名称:浙商银行股份有限公司注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号法定代表人:张达洋联系人:毛真海30联系电话:0571-87659546传真:0571-87659188客服电话:95527公司网站:www.
czbank.
com(17)名称:渤海银行股份有限公司住所:天津市河西区马场道201-205号法定代表人:李伏安联系人:王宏电话:022-58316666传真:022-58316569客户服务热线:4008888811公司网站:www.
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cn(18)名称:哈尔滨银行股份有限公司注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人:郭志文联系人:王超电话:0451-86779007传真:0451-86779218客服电话:95537公司网站:www.
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cn(19)名称:东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号法定代表人:何沛良联系人:何茂才电话:0769-22866255传真:0769-22866282客服电话:961122公司网站:www.
drcbank.
com31(20)名称:北京农村商业银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街九号办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座法定代表人:乔瑞联系人:王薇娜联系电话:010-63229475传真:010-63229763客服电话:010-96198公司网站:www.
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com(21)名称:南京银行股份有限公司注册地址:江苏省南京市白下区淮海路50号办公地址:南京市中山路288号3楼个人业务部法人代表:林复联络人:翁俊联系电话:025-86775337客服电话:96400,40088-96400网址:www.
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cn(22)名称:河北银行股份有限公司注册地址:石家庄市平安北大街28号办公地址:石家庄市平安北大街28号法定代表人:乔志强联系人:王栋电话:0311-88627522传真:0311-88627027客服电话:400-612-9999网址:www.
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com(23)名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司注册地址:苏州市吴江区中山南路1777号办公地址:苏州市吴江区中山南路1777号法人代表:陆玉根32联络人:王健联系电话:0512-63969841客服电话:4008696068、0512-96068传真:0512-63969962网址:www.
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com(24)名称:广东顺德农村商业银行股份有限公司注册地址:广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号办公地址:广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号法定代表人:吴海恒联系人:何浩华电话:0757-22388928传真:0757-22388235客服电话:0757-22223388网址:www.
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com(25)名称:包商银行股份有限公司注册地址:内蒙古包头市钢铁大街6号办公地址:内蒙古包头市钢铁大街6号法人代表:李镇西联络人:刘芳联系电话:0472-5189051客服电话:内蒙古地区:0472-96016北京地区:010-96016宁波地区:0574-967210深圳地区:0755-967210成都地区:028-65558555传真:0472-5189057网址:www.
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cn(26)名称:杭州银行股份有限公司注册地址:中国.
杭州市庆春路46号办公地址:中国.
杭州市庆春路46号33法人代表:吴太普联系人:严峻联系电话:0571-85108195客服电话:4008888508传真:0571-85106576网址:www.
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cn(27)名称:广州农村商业银行股份有限公司注册地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦办公地址:广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦法定代表人:王继康联系人:黎超雄联系电话:020-28019593业务传真:020-28852692客服热线:020-961111公司网址:www.
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com(28)名称:日照银行股份有限公司注册地址:山东省日照市烟台路197号办公地址:山东省日照市烟台路197号法定代表人:王森联系人:刘慧贤联系电话:0633-8081290业务传真:0633-8081276客服热线:0633-96588/400-68-96588公司网址:www.
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cn(29)名称:富滇银行股份有限公司注册地址:云南省昆明市拓东路41号办公地址:云南省昆明市拓东路41号法定代表人:夏蜀联系人:戴秋娟联系电话:0871-6314032434业务传真:0871-63194471客服热线:4008896533公司网址:www.
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com(30)(32)名称:泉州银行股份有限公司注册地址:泉州市云鹿路3号办公地址:泉州市云鹿路3号法定代表人:傅子能联系人:董培姗联系电话:0595-22551071业务传真:0595-22505215客服热线:4008896312公司网址:www.
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com(31)名称:广东华兴银行股份有限公司注册地址:广东省汕头市金平区金砂路92号嘉信大厦1-2楼部分和5楼全层办公地址:广东省广州市天河区天河路533号法定代表人:周泽荣联系人:王放联系电话:020-38173635业务传真:020-38173857客服热线:400-830-8001公司网址:www.
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cn(32)名称:苏州银行股份有限公司注册地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号办公地址:江苏省苏州市工业园区钟园路728号法定代表人:王兰凤联系人:熊志强联系电话:0512-69868390业务传真:0512-69868370客服热线:96067公司网址:www.
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com35(33)(31)名称:华福证券有限责任公司注册地址:福州市五四路157号新天地大厦7、8层办公地址:福州市五四路157号新天地大厦7至10层法定代表人:黄金琳联系人:张腾电话:0591-87383623传真:0591-87383610公司网站:www.
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cn客服电话:96326(福建省外请先拨0591)(34)名称:申万宏源证券有限公司注册地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场45层办公地址:上海市长乐路989号世纪商贸广场40层法定代表人:储晓明联系人:曹晔电话:021-33389888传真:021-33388224客服电话:95523或4008895523电话委托:021-962505网址:www.
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com(35)名称:申万宏源西部证券有限公司注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室法定代表人:许建平电话:010-88085858传真:010-88085195联系人:李巍客户服务电话:400-800-0562网址:www.
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com36(36)名称:国泰君安证券股份有限公司注册地址:上海市浦东新区商城路618号办公地址:上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼法定代表人:万建华联系人:吴倩电话:021-38676666传真:021-38670666客服电话:400-8888-666公司网站:www.
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com(101)名称:大同证券有限责任公司注册地址:大同市城区迎宾街15号桐城中央21层办公地址:山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层法定代表人:董祥联系人:薛津联系电话:0351-4130322业务传真:0351-4137986客服热线:4007121212公司网址:www.
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cn55(102)名称:中国国际期货有限公司注册地址:北京市朝阳区建国门外光华路14号1幢1层、2层、9层、11层、12层办公地址:北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层法定代表人:王兵联系人:赵森联系电话:010-59539864业务传真:010-59539806客服热线:95162、400-8888-160公司网址:www.
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net(103)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室办公地址:北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层法定代表人:梁越联系人:陈攀联系电话:010-57756019业务传真:010-57756199客服热线:400-786-8868-5公司网址:www.
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com(107)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司注册地址:北京市朝阳区建国路88号9号楼15层1809办公地址:北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809法定代表人:沈伟桦联系人:程刚联系电话:010-52855713业务传真:010-85894285客服热线:400-6099-200公司网址:www.
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net基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告.
二、注册登记机构名称:广发基金管理有限公司住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼法定代表人:孙树明联系人:李尔华电话:020-89188970传真:020-89899175三、律师事务所和经办律师名称:广东广信君达律师事务所住所:广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心(广州东塔)29层、10层负责人:王晓华电话:020-37181333传真:020-37181388经办律师:刘智、林晓纯联系人:刘智四、会计师事务所和经办注册会计师名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼法人代表:卢伯卿联系人:洪锐明73电话:021-61418888传真:021-63350003经办注册会计师:江丽雅、洪锐明74第十四部分基金的费用一、基金费用的种类1、基金管理人的管理费;2、基金托管人的托管费;3、基金的指数使用费;4、基金上市费及年费(若本基金上市交易);5、因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项费用;6、基金合同生效以后的信息披露费用;7、基金份额持有人大会费用;8、基金合同生效以后的会计师费和律师费;9、基金的资金汇划费用;10、外汇兑换交易的相关费用;11、与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费等;12、非基金管理人或基金托管人过错引起的与基金有关的诉讼、追索费用;13、按照国家有关规定可以列入的其他费用.
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费基金管理人的基金管理费(如基金管理人委托境外投资顾问,包括投资顾问费)按基金资产净值的0.
80%年费率计提.
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.
80%年费率计提.
计算方法如下:H=E*0.
80%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提,按月支付.
由基金管理人向基金托管人发送基金管理75费划付指令,基金托管人复核后2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人.
2、基金托管人的托管费基金托管人的基金托管费(如基金托管人委托境外托管人,包括向其支付的相应服务费)按基金资产净值的0.
25%年费率计提.
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.
25%年费率计提.
计算方法如下:H=E*0.
25%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提,按月支付.
由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人.
3、基金的指数使用费本基金作为指数基金,需根据与指数所有人NASDAQOMXGroup,Inc.
签署的指数使用许可协议的约定向NASDAQOMXGroup,Inc.
支付指数使用费.
通常情况下,基金每日应支付的指数使用费在次日按每日基金资产净值的年费率计提.
计算方法如下:(1)当E≤1亿美元时:H=E*0.
06%÷365(2)当E>1亿美元时:H=1亿美元*0.
06%÷365+(E-1亿美元)*0.
04%÷365H为每日应当计提且在次日实际计提的指数使用费E为每日的基金资产净值指数使用费收取下限为每年4万美元(年度最低指数使用费),即不足4万美元时按照4万美元收取.
年度最低指数使用费应在基金合同生效日及基金运作每满一整年时支付,每日应支付的指数使用费按季度从当年支付的年度最低指数使用费中抵扣.
在指数使用费支付日,基金管理人向基金托管人发送基金指数使用费划付指令,经基金76托管人复核后从基金财产中支付.
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付.
如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费.
基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告并通知基金托管人.
此项调整无需召开基金份额持有人大会.
4、本章第一项第4至第13款费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用.
三、不列入基金费用的项目本章第一项约定以外的其他费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用.
四、基金费用调整基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额持有人大会.
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒体上公告.
77第十五部分对招募说明书更新部分的说明本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发纳斯达克100指数证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下:1、在"第四部分基金的投资"部分,更新了截至2017年12月31日的基金投资组合报告.
2、在"第五部分基金的业绩"部分,更新了截至2017年12月31日的基金业绩.
3、在"第六部分基金管理人"部分,更新了基金管理人的相关内容.
4、在"第七部分基金托管人"部分,更新了基金托管人的相关内容.
5、在"第八部分境外托管人"部分,更新了境外托管人的相关信息.
6、在"第九部分相关服务机构"部分,增加了相关的销售机构,对原有销售机构及律师事务所的资料进行更新.
7、在"第十一部分基金份额的申购、赎回与转换"部分,更新了本基金申购与赎回的数额限制的规定.
8、根据最新公告,对"第二十二部分其他应披露事项"内容进行了更新.
广发基金管理有限公司二〇一八年三月十五日
本基金基金合同于2012年8月15日正式生效.
本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整.
本招募说明书经中国证监会核准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险.
投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书.
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等.
本基金投资于美国证券市场,基金净值会因为美国证券市场波动、汇率变动等因素产生波动.
投资有风险,投资人拟认购(或申购)基金时应认真阅读本基金《招募说明书》与《基金合同》,全面认识本基金产品的风险收益特征,充分考虑投资人自身的风险承受能力,并对于认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策.
基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险.
基金的过往业绩并不预示其未来表现.
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2018年2月15日,有关财务数据和净值表现截止日为2017年12月31日(财务数据未经审计).
第一部分基金的名称广发纳斯达克100指数证券投资基金第二部分基金的类型股票型第三部分基金的投资目标本基金采用被动式指数化投资策略,通过严格的投资程序约束和数量化风险管理手段,力求实现对标的指数的有效跟踪,追求跟踪误差的最小化.
第四部分基金的投资范围本基金投资范围为美国证券市场中的纳斯达克100指数成份股、备选成份股、以纳斯达克100指数为投资标的的交易型开放式指数基金(ETF)、新股(一级市场初次发行或增发)等,其中,对纳斯达克100指数成份股的投资比例不低于基金资产净值的85%,对纳斯达克100指数备选成份股及以纳斯达克100指数为投资标的的交易型开放式指数基金(ETF)的投资比例不高于基金资产净值的10%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%.
本基金还可投资全球证券市场中具有良好流动性的其他金融工具,包括在证券市场挂牌交易的普通股、优先股、存托凭证、公募基金、结构性投资产品、金融衍生产品、银行存款、短期政府债券等以及中国证监会允许基金投资的其他金融工具.
如法律法规或监管机构以后允许本基金投资其他品种,基金管理人在履行适当程序后,可以将其纳入投资范围.
如法律法规或中国证监会变更投资品种比例限制的,基金管理人在与基金托管人协商一致并履行相关程序后,可相应调整本基金的投资比例规定,不需经基金份额持有人大会审议.
第五部分基金的投资策略(一)资产配置策略本基金以追求标的指数长期增长的稳定收益为宗旨,在降低跟踪误差和控制流动性风险的双重约束下构建指数化的投资组合.
本基金力争控制基金净值增长率与业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度小于0.
5%,基金净值增长率与业绩比较基准之间的年跟踪误差不超过5%.
本基金对纳斯达克100指数成份股的投资比例不低于基金资产净值的85%,对纳斯达克100指数备选成份股及以纳斯达克100指数为投资标的的交易型开放式指数基金(ETF)的投资比例不高于基金资产净值的10%,现金或者到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的5%.
(二)权益类投资策略1、股票组合构建原则本基金主要采用完全复制法来跟踪纳斯达克100指数,按照个股在标的指数中的基准权重构建股票组合.
2、股票组合构建方法本基金主要采用完全复制法,即完全按照标的指数的成份股组成及其权重构建基金股票投资组合,并根据标的指数成份股及其权重的变动进行相应调整.
当预期成份股发生调整和成份股发生配股、增发、分红等行为时,以及因基金的申购和赎回对本基金跟踪标的指数的效果可能带来影响时,基金管理人会对投资组合进行适当调整,降低跟踪误差.
如有因受股票停牌、股票流动性或其他一些影响指数复制的市场因素的限制,使基金管理人无法依指数权重购买成份股,基金管理人可以根据市场情况,结合经验判断,对投资组合进行适当调整,以获得更接近标的指数的收益率.
3、股票组合调整(1)定期调整本基金股票组合根据所跟踪的纳斯达克100指数对其成份股的调整而进行相应的定期跟踪调整.
(2)不定期调整1)与指数相关的调整当标的指数成份股因增发、送配等股权变动而需进行成份股权重调整时,本基金将根据指数公司发布的调整决定及其需调整的权重比例,进行相应调整.
2)申购赎回调整根据本基金的申购和赎回情况,对股票投资组合进行调整,从而有效跟踪标的指数.
3)其他调整对于标的指数成份股,若因其出现停牌限制、存在严重的流动性困难、或者财务风险较大、或者面临重大的不利的司法诉讼、或者有充分而合理的理由认为其被市场操纵等情形时,本基金可以不投资该成份股,而用备选股、甚至现金来代替,也可以选择与其行业相近、定价特征类似或者收益率相关性较高的其它股票来代替.
4、投资组合绩效评估本基金对投资组合进行监控与评估时,以跟踪偏离度为核心监控指标,跟踪误差为辅助监控指标,对投资组合的日常调整就以最小化跟踪偏离度为原则,以求控制投资组合相对于业绩比较基准的偏离风险.
(1)核心监控指标:跟踪偏离度第n日跟踪偏离度为第n日基金份额净值增长率减去第n日基金业绩比较基准增长率后的绝对值.
(2)辅助监控指标:跟踪误差跟踪误差一般考察的是一段交易时间内投资组合日收益率与比较基准日收益率的偏离情况,计算公式如下:其中:TE为基金跟踪误差,=-为基金超额收益率,为基金净值收益率,为基准收益率,T为历史天数.
基金管理人可以调整跟踪偏离度和跟踪误差的计算方法,并予以公告.
(三)固定收益类投资策略本基金将主要以降低跟踪误差和投资组合流动性管理为目的,综合考虑流动性和收益性,构建本基金债券和货币市场工具的投资组合.
(四)衍生品投资策略本基金可投资于经中国证监会允许的各种金融衍生品,如与标的指数或标的指数成份股相关的股指期货、期权、权证以及其他衍生工具.
本基金在金融衍生品的投资中主要遵循有效管理投资策略,对冲某些成份股的特殊突发风险和某些特殊情况下的流动性风险,以及利用金融衍生产品的杠杆作用,达到对标的指数的有效跟踪,同时降低仓位频繁调整带来的交易成本.
第六部分基金的业绩比较基准本基金的标的指数为纳斯达克100指数(NASDAQ-100Index).
当指数编制单位停止标的指数的编制发布、或变更指数编制方法使标的指数不宜继续作为标的指数、或取消对本基金使用标的指数的授权等非因本基金管理人原因导致本基金无法继续使用标的指数时,基金管理人按照维护基金份额持有人合法权益的原则,依据具体情况分析拟采用的标的指数变更方案是否会对基金份额持有人利益产生实质性不利影响,经与基金托管人协商一致后决定是否采用召开基金份额持有人大会的方式决定标的指数变更事宜,如决定不召开基金份额持有人大会,则应及时报中国证监会备案并予以公告.
第七部分基金的风险收益特征本基金为股票型基金,风险和收益高于货币市场基金、债券型基金和混合型基金,具有较高风险、较高预期收益的特征.
本基金为指数型基金,主要采用完全复制法跟踪标的指数,具有与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征.
第八部分基金的投资组合报告基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任.
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2018年3月9日复核了本报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏.
本投资组合报告所载数据截至2017年12月31日,本报告中所列财务数据未经审计.
(一)、报告期末基金资产组合情况序号项目金额(人民币元)占基金总资产的比例(%)1权益投资384,789,878.
8481.
32其中:普通股375,509,436.
0779.
36存托凭证9,280,442.
771.
96优先股--房地产信托--2基金投资9,396,667.
251.
993固定收益投资--其中:债券--资产支持证券--4金融衍生品投资--其中:远期--期货--期权--权证--5买入返售金融资产--其中:买断式回购的买入返售金融资产--6货币市场工具--7银行存款和结算备付金合计71,586,784.
0215.
138其他各项资产7,392,693.
701.
569合计473,166,023.
81100.
00(二)、报告期末在各个国家(地区)证券市场的股票及存托凭证投资分布国家(地区)公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)美国384,789,878.
8490.
06合计384,789,878.
8490.
06注:1、国家(地区)类别根据股票及存托凭证所在的证券交易所确定.
2、上述美国比重包括注册地为开曼群岛、英国在美国上市的ADR.
(三)、报告期末按行业分类的股票投资组合行业类别公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)信息技术235,076,365.
7155.
02非日常生活消费品80,089,014.
9318.
75医疗保健39,413,678.
479.
23日常消费品18,262,651.
334.
27工业8,392,750.
811.
96电信业务3,555,417.
590.
83合计384,789,878.
8490.
06注:以上分类采用全球行业分类标准(GICS).
(四)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票及存托凭证投资明细序号公司名称(英文)公司名称(中文)证券代码所在证券市场所属国家(地区)数量(股)公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)1APPLEINC苹果公司AAPLUS纳斯达克证券交易所美国41,278.
0045,644,496.
8910.
682MICROSOFTCORP微软MSFTUS纳斯达克证券交易所美国62,022.
0034,666,295.
608.
113AMAZON.
COMINC亚马逊公司AMZNUS纳斯达克证券交易所美国3,874.
0029,603,368.
096.
934FACEBOOKINC-AFacebook公司FBUS纳斯达克证券交易所美国19,173.
0022,106,947.
025.
175ALPHABETINC-CLCAlphabet公司GOOGUS纳斯达克证券交易所美国2,810.
0019,213,057.
134.
506ALPHABETINC-CLAAlphabet公司GOOGLUS纳斯达克证券交易所美国2,398.
0016,505,736.
823.
867INTELCORP英特尔公司INTCUS纳斯达克证券交易所美国37,625.
0011,348,402.
532.
668CISCOSYSTEMSINC思科CSCOUS纳斯达克证券交易美国39,745.
009,946,578.
142.
33所9COMCASTCORP-CLASSA康卡斯特CMCSAUS纳斯达克证券交易所美国37,499.
009,813,289.
932.
3010AMGENINC安进AMGNUS纳斯达克证券交易所美国5,836.
006,631,431.
511.
55注:此处所用证券代码的类别是当地市场代码.
(五)、报告期末按债券信用等级分类的债券投资组合本基金本报告期末未持有债券.
(六)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细本基金本报告期末未持有债券.
(七)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前十名资产支持证券投资明细本基金本报告期末未持有资产支持证券.
(八)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名金融衍生品投资明细本基金本报告期末未持有金融衍生品投资.
(九)、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名基金投资明细序号基金名称基金类型运作方式管理人公允价值(人民币元)占基金资产净值比例(%)1PROSHARESULTRAQQQETF基金契约型开放式基金ProSharesTrust9,396,667.
252.
20(十)、投资组合报告附注1、根据公开市场信息,本基金投资的前十名证券的发行主体在本报告期内没有出现被监管部门立案调查,或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形.
2、报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库.
3、其他资产构成序号名称金额(人民币元)1存出保证金-2应收证券清算款-3应收股利73,302.
884应收利息2,790.
535应收申购款7,316,600.
296其他应收款-7待摊费用-8其他-9合计7,392,693.
704、报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券.
5、报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况.
第九部分基金的业绩基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益.
基金的过往业绩并不代表其未来表现.
投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书.
基金业绩数据截至2017年12月31日.
1.
本基金本报告期单位基金资产净值增长率与同期业绩比较基准收益率比较表阶段净值增长率①净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④2012.
8.
15-2012.
12.
31-4.
50%0.
67%-4.
37%0.
92%-0.
13%-0.
25%2013.
1.
1-2013.
12.
3129.
53%0.
74%31.
04%0.
76%-1.
51%-0.
02%2014.
1.
1-2014.
12.
3116.
14%0.
84%22.
46%0.
87%-6.
32%-0.
03%2015.
01.
01-2015.
12.
3117.
19%1.
16%14.
70%1.
17%2.
49%-0.
01%2016.
01.
01-2016.
12.
3111.
22%1.
03%14.
75%1.
01%-3.
53%0.
02%2017.
01.
01-2017.
12.
3123.
02%0.
70%24.
69%0.
70%-1.
67%0.
00%2012.
8.
15-2017.
12.
31130.
36%0.
90%156.
84%0.
92%-26.
48%-0.
02%2.
本基金自基金合同生效以来单位基金资产净值的变动与同期业绩比较基准比较图广发纳斯达克100指数证券投资基金累计净值增长率与业绩比较基准收益率的历史走势对比图(2012年8月15日至2017年12月31日)13第十部分基金管理人一、概况1、名称:广发基金管理有限公司2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼4、法定代表人:孙树明5、设立时间:2003年8月5日6、电话:020-83936666全国统一客服热线:951058287、联系人:段西军8、注册资本:1.
2688亿元人民币9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称"广发证券")、烽火通信科技股份有限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创新投资控股有限公司,分别持有本基金管理人51.
135%、15.
763%、15.
763%、9.
458%和7.
881%的股权.
二、主要人员情况1、董事会成员孙树明先生:董事长,经济学博士,高级经济师.
兼任广发证券股份有限公司董事长、执行董事、党委书记,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长,中国证券业协会第六届理事会兼职副会长,上海证券交易所第四届理事会理事,深圳证券交易所第二届监事会监事,中国上市公司协会第二届理事会兼职副会长,亚洲金融合作协会理事,中国注册会计师协会道德准则委员会委员,广东金融学会副会长,广东省预防腐败工作专家咨询委员会财政金融运行规范组成员,中证机构间报价系统股份有限公司副董事长.
曾任财政部条法司副处长、处长,中国经济开发信托投资公司总经理办公室主任、总经理助理,中共中央金融工作委员会监事会工作部副部长,中国银河证券有限公司监事会监事,中国证监会会计部副主任、主任等职务.
林传辉先生:副董事长,学士,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发国际资产14管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员、资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员.
曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理.
孙晓燕女士:董事,硕士,现任广发证券执行董事、副总经理、财务总监,兼任广发控股(香港)有限公司董事,证通股份有限公司监事长.
曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、广发证券股份有限公司投资自营部副总经理,广发基金管理有限公司财务总监、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理.
戈俊先生:董事,硕士,高级会计师,现任烽火通信科技股份有限公司总裁,兼任南京烽火星空通信发展有限公司董事.
曾任烽火通信科技股份有限公司财务部总经理助理、财务部总经理、董事会秘书、财务总监、副总裁.
翟美卿女士:董事,硕士,现任深圳香江控股股份有限公司董事长,南方香江集团董事长、总经理,香江集团有限公司总裁、深圳市金海马实业股份有限公司董事长.
兼任全国政协委员,全国妇联常委,中国女企业家协会副会长,广东省妇联副主席,广东省工商联副主席,广东省女企业家协会会长,香江社会救助基金会主席,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董事.
曾任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代表人、董事长.
许冬瑾女士:董事,硕士,副主任药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、常务副总经理,兼任世界中联中药饮片质量专业委员会副会长、国家中医药管理局对外交流合作专家咨询委员会委员、中国中药协会中药饮片专业委员会专家,全国中药标准化技术委员会委员,全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员,国家中医药行业特有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员,广东省中药标准化技术委员会副主任委员等.
罗海平先生:独立董事,博士,现任中华联合保险集团股份有限公司常务副总经理、集团机关党委书记,兼任保监会行业风险评估专家.
曾任中国人民保险公司荆襄支公司经理、湖北省分公司国际保险部党组书记、总经理、汉口分公司党委书记、总经理,太平保险有限公司市场部总经理、湖北分公司党委书记、总经理、助理总经理、副总经理兼董事会秘书,阳光财产保险股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员,中华联合财产保险股份有限公司总经理、董事长、党委书记.
董茂云先生:独立董事,博士,现任宁波大学法学院教授、学术委员会主任,兼任海尔15施生物医药股份有限公司独立董事,复旦大学兼职教授.
曾任复旦大学教授、法律系副主任、法学院副院长.
姚海鑫先生:独立董事,博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学院教授、辽宁大学商学院博士生导师,兼任中国会计教授会理事、东北地区高校财务与会计教师联合会常务理事、辽宁省生产力学会副理事长、东北制药(集团)股份有限公司独立董事、沈阳化工股份有限公司独立董事和中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司独立董事.
曾任辽宁大学工商管理学院副院长、工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新华国际商学院党总支书记、新华国际商学院副院长.
2、监事会成员符兵先生:监事会主席,硕士,经济师.
曾任广东物资集团公司计划处副科长,广东发展银行广州分行世贸支行行长、总行资金部处长,广发基金管理有限公司广州分公司总经理、市场拓展部副总经理、市场拓展部总经理、营销服务部总经理、营销总监、市场总监.
匡丽军女士:监事,硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有限公司工会主席、副总经理.
曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行政主管,广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室主任、董事会秘书.
吴晓辉先生:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广发基金分工会主席.
曾任广发证券电脑中心副经理、经理.
张成柱先生:监事,学士,现任广发基金管理有限公司中央交易部交易员.
曾任广州新太科技股份有限公司工程师,广发证券股份有限公司工程师,广发基金管理有限公司信息技术部工程师.
刘敏女士:监事,硕士,现任广发基金管理有限公司营销管理部副总经理.
曾任广发基金管理有限公司市场拓展部总经理助理,营销服务部总经理助理,产品营销管理部总经理助理.
3、总经理及其他高级管理人员林传辉先生:总经理,学士,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第四届上诉复核委员会委员.
曾任广发证券股份有限公司投资银行部常务副总经理,瑞元资本管理有限公司总经理.
朱平先生:副总经理,硕士,经济师.
曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银16行部华南业务部副总经理、基金科汇基金经理,易方达基金管理有限公司投资部研究负责人,广发基金管理有限公司总经理助理,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核委员会兼职委员.
易阳方先生:副总经理,硕士.
兼任广发基金管理有限公司投资总监,广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发鑫益灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发创新驱动灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发转型升级灵活配置混合型证券投资基金基金经理,广发国际资产管理有限公司董事,瑞元资本管理有限公司董事.
曾任广发证券投资自营部副经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资管理部总经理、总经理助理,广发聚丰混合型证券投资基金基金经理、广发聚富开放式证券投资基金基金经理、广发制造业精选混合型证券投资基金基金经理、广发稳裕保本混合型证券投资基金、广发鑫享灵活配置混合型证券投资基金基金经理.
段西军先生:督察长,博士.
曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中国证监会广东监管局工作.
邱春杨先生:副总经理,博士,兼任瑞元资本管理有限公司董事.
曾任原南方证券资产管理部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、产品总监、金融工程部总经理.
魏恒江先生:副总经理,硕士,高级工程师.
兼任广东证券期货业协会副会长及发展委员会委员.
曾在水利部、广发证券股份有限公司工作,历任广发基金管理有限公司上海分公司总经理、综合管理部总经理、总经理助理.
张敬晗女士:副总经理,硕士,兼任广发国际资产管理有限公司副董事长.
曾任中国农业科学院助理研究员,中国证监会培训中心、监察局科员,基金监管部副处长及处长,私募基金监管部处长.
张芊女士:副总经理,硕士.
兼任广发基金管理有限公司固定收益投资总监、广发纯债债券型证券投资基金基金经理、广发聚鑫债券型证券投资基金基金经理、广发集鑫债券型证券投资基金基金经理、广发安富回报灵活配置混合型证券投资基金、广发鑫裕灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发集裕债券型证券投资基金基金经理、广发集安债券型证券投资基金基金经理、广发集源债券型证券投资基金基金经理.
曾在施耐德电气公司、中国银河证券、中国人保资产管理公司、工银瑞信基金管理有限公司和长盛基金管理有限公司工作,历任广发基金管理有限公司固定收益部总经理、广发聚盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理、广发安宏回报灵活配置混合型证券投资基金基金经理.
174、基金经理李耀柱先生,理学硕士,持有中国证券投资基金业从业证书.
曾任广发基金管理有限公司中央交易部股票交易员、国际业务部研究员、基金经理助理、广发亚太中高收益债券型证券投资基金基金经理(自2016年8月23日至2017年11月8日).
现任广发基金管理有限公司国际业务部总经理助理、广发纳斯达克100交易型开放式指数证券投资基金基金经理(自2015年12月17日起任职)、广发标普全球农业指数证券投资基金基金经理(自2016年8月23日起任职)、广发纳斯达克100指数证券投资基金基金经理(自2016年8月23日起任职)、广发美国房地产指数证券投资基金基金经理(自2016年8月23日起任职)、广发全球医疗保健指数证券投资基金基金经理(自2016年8月23日起任职)、广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资基金基金经理(自2016年8月23日起任职)、广发沪港深新起点股票型证券投资基金基金经理(自2016年11月9日起任职)、广发道琼斯美国石油开发与生产指数证券投资基金(QDII-LOF)基金经理(自2017年3月10日起任职)、广发港股通恒生综合中型股指数证券投资基金(LOF)基金经理(自2017年9月21日任职)、广发海外多元配置证券投资基金(QDII)基金经理(自2018年2月8日起任职).
历任基金经理:邱炜,任职时间为2012年8月15日至2016年8月22日.
5、基金投资采取集体决策制度.
基金管理人权益公募投委会由副总经理朱平先生、权益投资一部总经理李巍先生和研究发展部总经理孙迪先生等成员组成,朱平先生担任投委会主席.
基金管理人固定收益投委会由副总经理张芊女士、债券投资部总经理谢军先生、现金投资部总经理温秀娟女士、债券投资部副总经理代宇女士和固定收益研究部副总经理韩晟先生等成员组成,张芊女士担任投委会主席.
6、上述人员之间均不存在近亲属关系.
18第十一部分基金托管人一、基本情况名称:中国银行股份有限公司(简称"中国银行")住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号成立时间:1983年10月31日法定代表人:陈四清注册资本:人民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字【1998】24号托管部门信息披露联系人:王永民传真:(010)66594942客服服务中心电话:95566二、基金托管部门及主要人员情况中国银行托管业务部设立于1998年,现有员工110余人,大部分员工具有丰富的银行、证券、基金、信托从业经验,且具有海外工作、学习或培训经历,60%以上的员工具有硕士以上学位或高级职称.
为给客户提供专业化的托管服务,中国银行已在境内、外分行开展托管业务.
作为国内首批开展证券投资基金托管业务的商业银行,中国银行拥有证券投资基金、基金(一对多、一对一)、社保基金、保险资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商资产管理计划、信托计划、企业年金、银行理财产品、股权基金、私募基金、资金托管等门类齐全、产品丰富的托管业务体系.
在国内,中国银行首家开展绩效评估、风险分析等增值服务,为各类客户提供个性化的托管增值服务,是国内领先的大型中资托管银行.
三、证券投资基金托管情况截至2017年12月31日,中国银行已托管650只证券投资基金,其中境内基金613只,QDII基金37只,覆盖了股票型、债券型、混合型、货币型、指数型、FOF等多种类型的基金,满足了不同客户多元化的投资理财需求,基金托管规模位居同业前列.
19第十二部分境外托管人一、中银香港概况名称:[中国银行(香港)有限公司]住所:[香港中环花园道1号中银大厦]办公地址:[香港中环花园道1号中银大厦]法定代表人:[岳毅总裁]成立时间:[1964年10月16日]组织形式:[股份有限公司]存续期间:[持续经营]联系人:[黄晚仪副总经理托管业务主管]联系电话:[852-3982-6753]中国银行(香港)有限公司("中银香港")早于1964年成立,并在2001年10月1日正式重组为中国银行(香港)有限公司,是一家在香港注册的持牌银行.
其控股公司-中银香港(控股)有限公司("中银香港(控股)")-则于2001年2日在香港注册成立,并于2002年7月25日开始在香港联合交易所主板上市,2002年12月2日被纳入为恒生指数成分股.
中银香港目前主要受香港金管局、证监会以及联交所等机构的监管.
截至2016年12月月底,中银香港(控股)有限公司的总资产超过23,277亿港元,资本总额超过2,168亿港元,总资本比率为22.
35%.
中银香港(控股)的财务实力及双A级信用评级,可媲美不少大型全球托管银行,其最新信评如下(截至2016年12月31日):穆迪投资服务标准普尔惠誉国际评级评级展望稳定稳定稳定长期Aa3A+A短期P-1A-1F1展望稳定稳定稳定20中银香港作为香港第二大银行集团,亦为三家本地发钞银行之一,拥有最庞大分行网络与广阔的客户基础.
托管服务是中银香港企业银行业务的核心产品之一,目前为超过六十万企业及工商客户提供一站式的证券托管服务.
对于服务国内企业及机构性客户(包括各类QDII及其各类产品等),亦素有经验,于行业处于领先地位,包括于2006年被委任为国内首只银行类QDII产品之境外托管行,于2007年被委任为国内首只券商类QDII集成计划之境外托管行,另于2010年服务市场首宗的跨境QDII-ETF等;至于服务境外机构客户方面亦成就显著:在人民币合格境外机构投资者(RQFII)的领域=>成为此类人民币产品的最大服务商在离岸人民币CNH公募基金的领域=>成为市场上首家服务商(2010年8月)=>目前亦为最大的服务商在港上市的交易所买卖基金(ETF)=>中资发行商的最大服务商之一在离岸私募基金的领域=>新募长仓基金的最大服务商之一在非上市的股权/债权投资领域=>香港少有的服务商之一其业务专长及全方位的配备,令中银香港成为目前本地唯一的中资全面性专业全球托管银行,亦是唯一获颁行业奖项的中资托管行:专业杂志所获托管奖项亚洲投资人杂志(AsianInvestors)服务提供者奖项-最佳跨境托管亚洲银行(2012)21财资杂志(TheAsset)TripleA托管专家系列奖项:-最佳QFII托管行(2013)-最佳中国区托管专家(2016)财资杂志(TheAsset)TripleA个人领袖奖项:FannyWong-香港区年度托管银行家(2014)截至2017年6月末,中银香港(控股)的托管资产规模达10,215.
28亿港元.
二、托管部门人员配备、安全保管资产条件的说明(一)主要人员情况托管业务是中银香港的核心产品之一,由管理委员会成员兼副总裁袁树先生直接领导.
针对国内机构客户而设的专职托管业务团队现时有二十名骨干成员,职级均为经理或以上,分别主理结算、公司行动、账务(Billing)、对账(Reconciliation)、客户服务、产品开发、营销及网管理等方面.
骨干人员均来自各大跨国银行,平均具备15年以上的专业托管工作经验(包括本地托管及全球托管),并操流利普通话,可说是香港最资深的托管团队.
除配备专职的客户关系经理,中银香港更特设为内地及本地客户服务的专业托管业务团队,以提供同时区、同语言的高素质服务.
除上述托管服务外,若客户需要估值、会计、投资监督等增值性服务,则由中银香港的附属公司中银国际英国保诚信托有限公司("中银保诚")提供.
作为「强制性公积金计划管理局」认可的信托公司,中银保诚多年来均提供国际水平的估值、会计、投资监督等服务,其专职基金会计与投资监督人员达50多名,人员平均具备10年以上相关经验.
中银香港的管理层对上述服务极为重视,有关方面的人员配置及系统提升正不断加强.
另外,其它中/后台部门亦全力配合及支持托管服务的提供,力求以最高水平服务各机构性客户.
关键人员简历黄晚仪女士托管业务主管黄女士于香港大学毕业,并取得英国Heriot-WattUniversity的工商管理硕士及英国特许银22行公会的会士资格.
黄女士从事银行业务超过二十年,大部分时间专职于托管业务,服务企业及机构性客户.
效力的机构包括曾为全球最大之金融集团-花旗集团-及本地两大发钞银行-渣打及中银香港.
参加中银香港前,黄女士为花旗集团之董事及香港区环球托管业务总监.
目前黄女士专职于领导中银香港的全球托管及基金服务发展,并全力配合中国合格境内机构投资者之境外投资及理财业务之所需,且担任中银香港集团属下多家代理人公司及信托公司的企业董事.
黄女士亦热心推动行业发展,包括代表中银香港继续担任「香港信托人公会」行政委员会之董事一职;自09年9月至2015年6月期间,获「香港交易所」委任作为其结算咨询小组成员;另外,黄女士目前亦是香港证监会产品咨询委员会的委员之一.
张海萍女士托管运作主管张女士拥有超过二十年金融行业的工作经验.
加入中银香港前,张女士曾任职于所罗门美邦,纽约梅隆银行,摩根大通和道富银行.
来香港工作之前,她曾在纽约和达拉斯工作.
阮美莲女士财务主管阮女士拥有超过二十年退休金及信托基金管理经验,管理工作包括投资估值、基金核算、投资合规监控及信托运作等.
加入中银国际集团前,阮女士曾于百慕达银行任职退休金部门经理一职,以及于汇丰人寿任职会计经理,负责退休金基金会计工作.
阮女士是香港会计师公会及英国特许公认会计师公会资深会员,并持有英国列斯特大学硕士学位.
(二)安全保管资产条件在安全保管资产方面,为了清楚区分托管客户与银行拥有的资产,中银香港目前已以托管人身份在本港及海外存管或结算机构开设了独立的账户以持有及处理客户的股票、债券等资产交收.
除获得客户特别指令或法例要求外,所有实物证券均透过当地市场之次托管人以该次托管人或当地存管机构之名义登记过户,并存放于次托管人或存管机构内,以确保客户权益.
至于在异地市场进行证券交割所需之跨国汇款,除非市场/存托机构/次托管行等另有要求,否则中银香港会尽可能在交收日汇入所需款项,以减少现金停留于相关异地市场的风险.
先进的系统是安全保管资产的重要条件.
中银香港所采用的托管系统名为"Custody&SecuritiesSystem"或简称CSS,是中银香港聘用一支科技专家、并结合银行内部的专才,针对机构性客户的托管需求在原有的零售托管系统上重新组建而成的.
CSS整个系统构建在开放平台上,以IBMP5系列AIX运行.
系统需使用两台服务器,23主要用作数据存取及支持应用系统软件,另各自附有备用服务器配合.
此外,一台窗口服务器已安装NFS(NetworkFileSystem,forUnix)模块,负责与AIX服务器沟通.
新系统除了采用尖端科技开发,并融合机构性客户的需求与及零售层面的系统优势,不单符合SWIFT-15022之要求,兼容filetransfer等不同的数据传输,亦拥有庞大的容量(原有的零售托管系统就曾多次证实其在市场买卖高峰期均运作如常,反观部分主要银行的系统则瘫痪超过1.
5小时).
至于基金估值、会计核算以及投资监督服务,则采用自行研发的FAMEX系统进行处理,系统可相容多种货币、多种成本定价法及多种会计核算法,以满足不同机构客户及各类基金的需要.
系统优势包括:多种货币;多种分类;实时更新;支持庞大数据量;简易操作,方便用户.
系统所支持的核算方法包括:权重平均(WeightedAverage);后入先出(LIFO);先入先出(FIFO);其它方法可经与客户商讨后实施.
系统所支持的估值方法有:以市场价格标明(MarkingtoMarket);成本法;成本或市场价的较低者;入价与出价(Bidandoffer);分期偿还(Amortization);含息或除息(Clean/dirty);及其它根据证券类别的例外估值等.
三、托管业务的主要管理制度作为一家本地持牌银行,中银香港的业务受香港金融管理局全面监管;另外,作为本地上市的金融机构,中银香港亦需严格遵守香港联合交易所的规定及要求.
中银香港实施严格的内部控制制度和风险管理流程,所有重要环节均采用双人复核,减少人工操作风险;并由独立风险管理部门就任何新产品/服务/措施等进行全面评核及监控,避免人为失误或道德风险.
任何外判安排,除上述风险分析外,还需寻求监管机构之批淮.
对于次托管行或服务商的委任,中银香港亦制定了有关选任、服务标准、及日常服务水平监控等制度及要求,以确保服务质量.
对托管客户而言,中银香港亦承担其次托管行之服务疏失等风险,并在托管合约中清楚订明.
中银香港具备经审核之应变计划以应付各种各样特殊情况的发生.
应变计划每年均会进行测试及演练,模拟在突发情形下之业务运作,并对测试结果进行检讨及评估,以确保在突发情形下仍能提供服务.
系统方面,灾难应变措施中心亦已预留独立应用软件及数据库服务器,随时取代生产服务器运作.
托管业务之规章制度及工作手册乃根据与托管相关的监管条例或指引(如:员工守则,了解你的客户政策、防洗钱政策及个人私隐条例等)与中银香港本身制定的内控制度(如:信息安全管理办24法,包括托管系统用户之管理、权限之设定等)缮制,并因应有关条例、指引或政策之修订而适时调整,以确保乎合对外、对内的监控要求.
有关托管业务的重要规章制度包括《托管业务标准操作规程》(Custody-StandardOperatingProcedureOverview),主要内容包括:账户开立、客户账户管理、结算程序、公司行动程序、资产核对、资金报告、账单、投诉、应急计划等等.
以及《托管系统进入控制规程》(Custody-SystemAccessControlProcedureOverview),内容涵盖系统范围、系统描述、用户概况、功能列表、职责定义、增加、删除、修改程序、请求格式、控制与备份安排等.
中银香港设有独立的稽核委员会,直接向董事会负责,对各部门进行定期及不定期之稽核.
至于年度审计,则委任罗兵咸永道会计师事务所进行.
中银集团系内各企业法人或业务条线均严格分开,并设严密的防火墙,以确保客户资料高度保密.
四、重大处罚中银香港托管业务自成立至今已十年,从未受到监管机构的重大处罚,亦没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查.
25第十三部分相关服务机构一、基金份额发售机构1、直销机构本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务.
(1)广州分公司地址:广州市海珠区琶洲大道东1号南塔17楼直销中心电话:020-89899073传真:020-89899069020-89899070(2)北京分公司地址:北京市宣武区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层电话:010-68083368传真:010-68083078(3)上海分公司地址:上海市浦东新区陆家嘴东路166号中国保险大厦2908室电话:021-68885310传真:021-68885200(4)网上交易投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请参阅本公司网站公告.
本公司网上交易系统网址:www.
gffunds.
com.
cn本公司网址:www.
gffunds.
com.
cn客服电话:95105828(免长途费)或020-83936999客服传真:020-34281105(5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等.
2、销售机构(1)名称:中国工商银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门内大街55号26法定代表人:易会满联系人:郭明电话:010-66107900传真:010-66107914客服电话:95588公司网站:www.
icbc.
com.
cn(2)名称:广发证券股份有限公司注册地址:广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316房)办公地址:广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、43、44楼法定代表人:孙树明联系人:黄岚电话:020-87555888传真:020-87557985客服电话:95575或致电各地营业网点公司网站:www.
gf.
com.
cn(3)名称:中国建设银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街25号办公地址:北京市西城区闹市口大街1号院1号楼(长安兴融中心)法定代表人:田国立客服电话:95533公司网站:www.
ccb.
com(4)名称:中国农业银行股份有限公司住所:北京市建国门内大街69号法定代表人:周慕冰客服电话:95599公司网站:www.
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com(5)名称:中国银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街1号办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号27法定代表人:陈四清客服电话:95566传真:010-66594946公司网站:www.
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cn(6)名称:交通银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路188号办公地址:上海市银城中路188号法定代表人:牛锡明联系人:曹榕电话:021-58781234传真:021-58408483客户服务电话:95559网址:www.
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com(7)名称:招商银行股份有限公司住所:深圳市深南大道7088号招商银行大厦法定代表人:李建红客服电话:95555公司网站:www.
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com(8)名称:上海浦东发展银行股份有限公司注册地址:上海市浦东新区浦东南路500号办公地址:上海市中山东一路12号法定代表人:吉晓辉电话:021-61618888传真:021-63604199联系人:倪苏云、虞谷云客服电话:95528公司网站:www.
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cn(9)名称:兴业银行股份有限公司注册地址:福州市湖东路154号办公地址:上海市江宁路168号兴业大厦9楼28法定代表人:高建平联系人:刘玲电话:021-52629999客服电话:95561,或拨打当地咨询电话公司网站:www.
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cn(10)名称:上海银行股份有限公司注册地址:上海市银城中路168号法定代表人:宁黎明联系人:张萍电话:021-68475888:传真:021-68476111客服电话:021-962888公司网站:www.
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com(11)名称:中国民生银行股份有限公司注册地址:北京市西城区复兴门内大街2号办公地址:北京市西城区复兴门内大街2号法定代表人:董文标联系人:董云巍电话:010-58560666传真:010-57092611客服电话:95568公司网站:www.
cmbc.
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cn(12)名称:中国光大银行股份有限公司住所:北京市西城区复兴门外大街6号光大大厦法定代表人:唐双宁联系人:薛军丽电话:010-68098777客服电话:95595(全国)公司网站:www.
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com(13)名称:中信银行股份有限公司29注册地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座办公地址:北京市东城区朝阳门北大街8号富华大厦C座法定代表人:常振明联系人:廉赵峰联系电话:010-65557048业务传真:010-65550827客服热线:95558公司网址:www.
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com(14)名称:北京银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街甲17号首层办公地址:北京市西城区金融大街丙17号法定代表人:闫冰竹联系人:谢小华电话:010-66223587传真:010-66226045客户服务电话:95526公司网站:www.
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cn(15)名称:青岛银行股份有限公司注册地址:山东省青岛市市南区香港中路68号法定代表人:郭少泉联系人:滕克联系电话:0532-85709787传真:0532-85709799客服电话:(青岛)96588,(全国)400-66-96588公司网站:www.
qdccb.
com(16)名称:浙商银行股份有限公司注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路288号法定代表人:张达洋联系人:毛真海30联系电话:0571-87659546传真:0571-87659188客服电话:95527公司网站:www.
czbank.
com(17)名称:渤海银行股份有限公司住所:天津市河西区马场道201-205号法定代表人:李伏安联系人:王宏电话:022-58316666传真:022-58316569客户服务热线:4008888811公司网站:www.
cbhb.
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cn(18)名称:哈尔滨银行股份有限公司注册地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号办公地址:哈尔滨市道里区尚志大街160号法定代表人:郭志文联系人:王超电话:0451-86779007传真:0451-86779218客服电话:95537公司网站:www.
hrbb.
com.
cn(19)名称:东莞农村商业银行股份有限公司注册地址:东莞市东城区鸿福东路2号办公地址:东莞市东城区鸿福东路2号法定代表人:何沛良联系人:何茂才电话:0769-22866255传真:0769-22866282客服电话:961122公司网站:www.
drcbank.
com31(20)名称:北京农村商业银行股份有限公司注册地址:北京市西城区金融大街九号办公地址:北京市西城区金融大街9号金融街中心B座法定代表人:乔瑞联系人:王薇娜联系电话:010-63229475传真:010-63229763客服电话:010-96198公司网站:www.
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com(21)名称:南京银行股份有限公司注册地址:江苏省南京市白下区淮海路50号办公地址:南京市中山路288号3楼个人业务部法人代表:林复联络人:翁俊联系电话:025-86775337客服电话:96400,40088-96400网址:www.
njcb.
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cn(22)名称:河北银行股份有限公司注册地址:石家庄市平安北大街28号办公地址:石家庄市平安北大街28号法定代表人:乔志强联系人:王栋电话:0311-88627522传真:0311-88627027客服电话:400-612-9999网址:www.
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com(23)名称:江苏吴江农村商业银行股份有限公司注册地址:苏州市吴江区中山南路1777号办公地址:苏州市吴江区中山南路1777号法人代表:陆玉根32联络人:王健联系电话:0512-63969841客服电话:4008696068、0512-96068传真:0512-63969962网址:www.
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cn(148)名称:上海基煜基金销售有限公司注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰和经济发展区)办公地址:上海市杨浦区昆明路518号A1002室法定代表人:王翔69联系人:蓝杰联系电话:021-65370077业务传真:021-55085991客服热线:4008-205-369公司网址:www.
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cn(149)名称:大河财富基金销售有限公司注册地址:贵州省贵阳市南明区新华路110-134号富中国际广场1栋20层1.
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com(150)名称:浙商证券有限责任公司注册地址:杭州市杭大路1号办公地址:杭州市杭大路1号黄龙世纪广场A区6-7层法定代表人:吴承联系人:谢项辉电话:0571-87901053传真:0571-87901913客服电话:0571-967777公司网站:www.
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cn(152)名称:上海中正达广投资管理有限公司注册地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室办公地址:上海市徐汇区龙腾大道2815号302室法定代表人:黄欣联系人:戴珉微联系电话:021-33768132-801业务传真:021-33768132-802客服热线:400-6767-523公司网址:www.
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cn(153)名称:上海挖财金融信息服务有限公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室办公地址:中国(上海)自由贸易试验区杨高南路799号5层01、02、03室法定代表人:胡燕亮联系人:孙琦联系电话:021-50810687业务传真:021-58300279客服热线:021-50810673公司网址:www.
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com(155)名称:国都证券股份有限公司注册地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层办公地址:北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层71法定代表人:常喆联系人:黄静电话:010-84183333传真:010-84183311-3389客服电话:400-818-8118公司网站:www.
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cn(158)名称:北京钱景基金销售有限公司注册地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012办公地址:北京市海淀区丹棱街6号1幢9层1008-1012法定代表人:赵荣春联系人:魏争联系电话:010-5741882972业务传真:010-57569671客服热线:400-678-5095公司网址:www.
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net基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,并及时公告.
二、注册登记机构名称:广发基金管理有限公司住所:广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室办公地址:广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31-33楼法定代表人:孙树明联系人:李尔华电话:020-89188970传真:020-89899175三、律师事务所和经办律师名称:广东广信君达律师事务所住所:广州市天河区珠江新城珠江东路6号广州周大福金融中心(广州东塔)29层、10层负责人:王晓华电话:020-37181333传真:020-37181388经办律师:刘智、林晓纯联系人:刘智四、会计师事务所和经办注册会计师名称:德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)办公地址:上海市延安东路222号外滩中心30楼法人代表:卢伯卿联系人:洪锐明73电话:021-61418888传真:021-63350003经办注册会计师:江丽雅、洪锐明74第十四部分基金的费用一、基金费用的种类1、基金管理人的管理费;2、基金托管人的托管费;3、基金的指数使用费;4、基金上市费及年费(若本基金上市交易);5、因基金的开户、证券交易、证券清算交收、证券登记存管而产生的各项费用;6、基金合同生效以后的信息披露费用;7、基金份额持有人大会费用;8、基金合同生效以后的会计师费和律师费;9、基金的资金汇划费用;10、外汇兑换交易的相关费用;11、与基金财产缴纳税收有关的手续费、汇款费等;12、非基金管理人或基金托管人过错引起的与基金有关的诉讼、追索费用;13、按照国家有关规定可以列入的其他费用.
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式1、基金管理人的管理费基金管理人的基金管理费(如基金管理人委托境外投资顾问,包括投资顾问费)按基金资产净值的0.
80%年费率计提.
在通常情况下,基金管理费按前一日基金资产净值的0.
80%年费率计提.
计算方法如下:H=E*0.
80%÷当年天数H为每日应计提的基金管理费E为前一日基金资产净值基金管理费每日计提,按月支付.
由基金管理人向基金托管人发送基金管理75费划付指令,基金托管人复核后2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人.
2、基金托管人的托管费基金托管人的基金托管费(如基金托管人委托境外托管人,包括向其支付的相应服务费)按基金资产净值的0.
25%年费率计提.
在通常情况下,基金托管费按前一日基金资产净值的0.
25%年费率计提.
计算方法如下:H=E*0.
25%÷当年天数H为每日应计提的基金托管费E为前一日的基金资产净值基金托管费每日计提,按月支付.
由基金管理人向基金托管人发送基金托管费划付指令,基金托管人复核后2个工作日内从基金财产中一次性支付给基金托管人.
3、基金的指数使用费本基金作为指数基金,需根据与指数所有人NASDAQOMXGroup,Inc.
签署的指数使用许可协议的约定向NASDAQOMXGroup,Inc.
支付指数使用费.
通常情况下,基金每日应支付的指数使用费在次日按每日基金资产净值的年费率计提.
计算方法如下:(1)当E≤1亿美元时:H=E*0.
06%÷365(2)当E>1亿美元时:H=1亿美元*0.
06%÷365+(E-1亿美元)*0.
04%÷365H为每日应当计提且在次日实际计提的指数使用费E为每日的基金资产净值指数使用费收取下限为每年4万美元(年度最低指数使用费),即不足4万美元时按照4万美元收取.
年度最低指数使用费应在基金合同生效日及基金运作每满一整年时支付,每日应支付的指数使用费按季度从当年支付的年度最低指数使用费中抵扣.
在指数使用费支付日,基金管理人向基金托管人发送基金指数使用费划付指令,经基金76托管人复核后从基金财产中支付.
若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付.
如果指数使用费的计算方法和费率等发生调整,本基金将采用调整后的方法或费率计算指数使用费.
基金管理人应及时按照《信息披露管理办法》的规定在指定媒体进行公告并通知基金托管人.
此项调整无需召开基金份额持有人大会.
4、本章第一项第4至第13款费用由基金管理人和基金托管人根据有关法规及相应协议的规定,列入或摊入当期基金费用.
三、不列入基金费用的项目本章第一项约定以外的其他费用,基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费用等不列入基金费用.
四、基金费用调整基金管理人和基金托管人可协商酌情调低基金管理费、基金托管费,无须召开基金份额持有人大会.
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前2日在指定媒体上公告.
77第十五部分对招募说明书更新部分的说明本基金管理人依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资基金销售管理办法》、《证券投资基金信息披露管理办法》及其它有关法律法规的要求,结合本基金管理人对本基金实施的投资管理活动,对原广发纳斯达克100指数证券投资基金更新的招募说明书的内容进行了更新,主要更新的内容如下:1、在"第四部分基金的投资"部分,更新了截至2017年12月31日的基金投资组合报告.
2、在"第五部分基金的业绩"部分,更新了截至2017年12月31日的基金业绩.
3、在"第六部分基金管理人"部分,更新了基金管理人的相关内容.
4、在"第七部分基金托管人"部分,更新了基金托管人的相关内容.
5、在"第八部分境外托管人"部分,更新了境外托管人的相关信息.
6、在"第九部分相关服务机构"部分,增加了相关的销售机构,对原有销售机构及律师事务所的资料进行更新.
7、在"第十一部分基金份额的申购、赎回与转换"部分,更新了本基金申购与赎回的数额限制的规定.
8、根据最新公告,对"第二十二部分其他应披露事项"内容进行了更新.
广发基金管理有限公司二〇一八年三月十五日
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