公司免备案空间

1对全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于河北鑫乐医疗器械科技股份有限公司挂牌申请文件的反馈意见》的回复全国中小企业股份转让系统有限责任公司:根据贵公司《关于河北鑫乐医疗器械科技股份有限公司股票挂牌申请文件的反馈意见》的内容要求,公司会同主办券商及相关中介机构对反馈意见提出的问题进行了认真核查和进一步调查,并逐条落实.
现将反馈意见的落实情况逐条报告如下:2第一部分公司一般1.
合法合规1.
1股东与实际控制人1.
1.
1股东适格性请主办券商、律师核查公司股东是否存在法律法规或任职单位规定不适合担任股东的情形,并对公司股东适格性,发表明确意见.
回复:经核查,截至本回复意见出具之日,根据公司提供的尽调资料,股东苗利勇、王锋、周涛、韩永波、曹旭光、默玉杰、王树松、田建勋、段玉霞均无境外居留权,为具有完全民事权利能力及行为能力境内自然人,在中国境内均有合法住所.
除股东王锋在石家庄市望峰电器有限公司(下称"望峰电器")和上海侨仕实业有限公司(下称"侨仕实业")任执行董事兼总经理,周涛在河北正晨律师事务所任律师外,其余股东均未有其他对外投资及兼职情况.
股东王锋投资的望峰电器和侨仕实业与公司不存在同业竞争问题.
经核查鑫乐医疗的《公司章程》及其他有关规章制度,苗利勇、王锋、周涛、韩永波、曹旭光、默玉杰、王树松、田建勋、段玉霞亦不存在《公司章程》及其他有关规章制度规定不适合担任股东的情形,苗利勇、王锋、周涛、韩永波、曹旭光、默玉杰、王树松、田建勋、段玉霞具备担任公司股东的合法资格.
综上,主办券商认为公司股东苗利勇、王锋、周涛、韩永波、曹旭光、默玉杰、王树松、田建勋、段玉霞均不存在有关法律法规规定的不适合担任股东的情形,全体股东合法有效.
31.
1.
2控股股东与实际控制人认定请主办券商、律师核查控股股东、实际控制人认定的理由和依据,并对认定依据是否充分、合法发表意见.
请公司补充披露.
回复:根据现行《公司法》第二百一十六条的规定,控股股东,是指其出资额占有限责任公司资本总额百分之五十以上或者其持有的股份占股份有限公司股本总额百分之五十以上的股东;出资额或者持有股份的比例虽然不足百分之五十,但依其出资额或者持有的股份所享有的表决权已足以对股东会、股东大会的决议产生重大影响的股东.
实际控制人,是指虽不是公司的股东,但通过投资关系、协议或者其他安排,能够实际支配公司行为的人.
公司发起人韩永波(持股比例为17.
85%)为王锋(持股比例25.
09%)的妹夫,发起人苗利勇持股比例25.
09%.
三人共持有公司68.
03%的股份,于2014年9月22日签署《一致行动协议书》.
协议约定:各方对于在股份公司股东大会上的事项进行表决时,必须保持投票的一致性.
股份公司召开股东大会前,各方应就会议议题进行协商,达成一致意见,如若各方不能达成一致意见,以苗利勇的意见作为共同意见.
这表明,3名股东在公司重大事项决策上保持一致性,苗利勇、王锋、韩永波三人共同为股份公司的实际控制人.
基于上述核查,主办券商认为,根据《公司法》第一百二十六条的规定,公司控股股东、实际控制人认定的理由和依据充分、合法.
关于实际控制人的认定理由和依据,已经披露于《公开转让说明书》"第一节基本情况"之"三、公司股权结构"之"(二)主要股东情况"之"1、控股股东、实际控制人的情况".
41.
1.
3控股股东与实际控制人合规性请主办券商、律师核查公司的控股股东、实际控制人最近24个月内是否存在重大违法违规行为,对控股股东、实际控制人的合法合规情况发表意见.
回复:经核查,2015年1月26日,石家庄市公安局长安分局跃进路派出所出具《证明》,证明苗利勇在居住期间无违法犯罪记录.
2015年1月14日,河北省新乐市人民检察院出具《检察机关行贿犯罪档案查询结果告知函》证明河北鑫乐医疗器械科技股份有限公司及苗利勇在2010年1月14日至2015年1月14日期间没有行贿犯罪记录.
2015年1月26日,河北省新乐市木村派出所出具《证明》,证明王锋无违法犯罪记录.
2015年1月26日,河北省新乐市木村派出所出具《证明》,证明韩永波无违法犯罪记录.
经查询全国法院被执行人信息查询网,苗利勇、王锋、韩永波均未被列为被执行人名单,亦未被列入全国法院失信被执行人名单.
经查询中国证监会网站,苗利勇、王锋、韩永波最近两年未有被中国证监会进行行政处罚或被列为市场禁入人员的情况.
根据苗利勇、王锋、韩永波出具的声明,上述三人最近24个月内不存在如下任何情形:(1)最近24个月内不存在重大违法违规行为,不存在因违反国家法律、行政法规、部门规章、自律规则等受到刑事、民事、行政处罚或纪律处分.
(2)最近24个月内不存在因涉嫌违法违规行为处于调查之中尚无定论的情况;5根据苗利勇、王锋、韩永波出具的声明,上述三人最近24个月内不存在重大违法违规行为.
综上,主办券商、律师认为截止本反馈回复出具之日控股股东、实际控制人最近24个月内不存在重大违法违规行为,控股股东、实际控制人身份合法合规.
1.
2出资1.
2.
1出资验资请主办券商、律师、会计师根据《关于新修施行后挂牌条件及其指引调整情况的公告》规定,说明股东是否按公司章程规定出资、制作核查出资工作底稿及取得出资证明文件(包括但不限于验资报告、打款凭证)等情况,并就公司股东出资是否真实、缴足发表明确意见.
1.
2.
2出资程序请主办券商、律师核查公司出资履行程序的完备性、合法合规性并发表意见.
1.
2.
3出资形式与比例请主办券商、律师核查公司股东历次出资形式、比例,并就股东出资形式与比例是否合法、合规发表明确意见.
1.
2.
4出资瑕疵请主办券商、律师核查公司股东历次出资有无瑕疵.
如有,请核查出资问题的形成原因、存在的瑕疵及影响,以及公司采取的补正措施,并对以下事项发表明确意见:(1)公司采取的措施是否足以弥补出资瑕疵,公司是否存在相应的法律风险;(2)是否存在虚假出资事项,公司是否符合"股票发行和转让行为合法合规"的挂牌条件.
请主办券商、会计师核查以上瑕疵补正的会计处理方式是否符合《企业6会计准则》的规定.
回复(1.
2.
1-1.
2.
4):根据《关于新修施行后挂牌条件及其指引调整情况的公告》规定,主办券商核查了公司股东历次出资的情况,详见《公开转让说明书》"第一节基本情况"之"四、公司股本的形成及其变化和重大资产重组情况"部分.
公司股东历次出资均根据《公司章程》的规定进行了出资,公司历次出资均聘请验资机构出具了《验资报告》并附有完整的出资凭证;公司历次出资不存在虚假出资、出资不实等瑕疵出资的情况.
公司历次出资真实、充足,符合有关法律、法规及规范性文件的规定,合法、合规、有效.
公司历次出资履行的程序均符合有关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的规定,程序完备,合法、合规、有效.
公司历次出资的出资形式与出资比例符合有关法律、法规和规范性文件及《公司章程》的规定,合法、有效,符合"股票发行和转让行为合法合规"的挂牌条件.
1.
3公司设立与变更1.
3.
1公司设立请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见:(1)设立(改制)的资产审验情况,如以评估值入资设立股份公司,补充说明是否合法、合规,是否构成"整体变更设立";(2)自然人股东纳税情况,如未缴纳,说明其合法合规性及规范措施;(3)是否存在股东以未分配利润转增股本的情形,公司代缴代扣个人所得税的情况.
若没有,请说明若发生追缴税费的情形,相关防范措施情况.
7回复:(1)公司设立(改制)的资产审验情况鑫乐医疗改制设立的情况已在《公开转让说明书》"第一节基本情况"之"四、公司股本的形成及其变化和重大资产重组情况"详细阐述.
公司为整体变更设立股份公司,不存在以评估值入资设立股份公司的情况.
鑫乐医疗整体变更设立股份公司的程序、资格、条件及方式符合有关法律、法规和规范性文件的规定,公司设立过程中履行了审计、资产评估、验资、工商登记等必要程序,符合法律、法规和规范性文件的规定.
(2)自然人股东纳税情况,如未缴纳,说明其合法合规性及规范措施;公司整体变更过程中存在相关发起人股东尚未缴纳个人所得税的情形,公司全体股东已出具《承诺函》会及时完税,如因本人未依法缴纳个人所得税导致日后国家税务主管部门要求本人补缴相应税款时,本人将无条件全额承担补缴的税款及因此所产生的相关费用,以避免给公司或公司其他股东造成损失或影响.
(3)根据公司提供的资料,除上述整体变更外,鑫乐医疗不存在股东以未分配利润转增股本的情形.
1.
3.
2变更程序请公司补充说明并披露公司历次增资、减资等变更所履行的内部决议及外部审批程序.
请主办券商、律师就前述事项作核查,并就公司历次的增资、减资等是否依法履行必要程序,是否合法、合规,发表明确意见.
回复:8鑫乐医疗历次增资所履行的内部决议及工商变更备案登记情况详见《公开转让说明书》"第一节基本情况"之"四、公司股本的形成及其变化和重大资产重组情况".
鑫乐医疗为民营企业,不涉及国资成分、外资成分,公司历次增资除了应当向主管工商行政管理部门申请变更登记外,无须履行其他外部审批程序,自2005年9月7日鑫乐医疗成立至今,公司未发生减资的情况.
根据公司提供的资料,公司历次的增资均依法履行了必要程序,符合有关法律、法规及规范性文件的规定,真实、合法、有效.
1.
4股权变动请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见:(1)公司历次股权转让的合法合规性,有无潜在纠纷;(2)是否存在股权代持,如有代持的,代持的形成、变更、解除是否已经取得全部代持人和被代持人的确认,解除方式是否真实有效,有无潜在纠纷;(3)公司是否符合"股权明晰、股份发行转让合法合规"的挂牌条件.
回复:关于公司历次增资及股权转让情况请参见《公开转让说明书》"第一节基本情况"之"四、公司股本的形成及其变化和重大资产重组情况"之"(一)公司成立以来股本的形成及其变化情况".
公司历次增资及股权转让均符合当时的法律、法规和规范性文件的规定,并已履行必要的法律手续;各股东所持公司股份均为其本人合法所有,该股份不存在委托持股、委托投资、信托持股等情况,亦未设置质押、留置权等第三方权利,不存在纠纷及潜在法律风险.
基于上述,主办券商认为,公司股权明晰,不存在权属争议,公司符合"股权明晰、股份发行转让合法合规"的挂牌条件.
91.
5公司违法行为请主办券商、律师:(1)核查公司最近24个月是否存在违法行为,并以上违法行为是否构成重大违法行为发表意见;(2)针对公司受到处罚的情况,核查公司受处罚的原因、公司的整改措施,并对整改措施的有效性发表意见.
回复:关于公司最近24个月是否存在违法行为的情况请参见《公开转让说明书》"第三节公司治理"之"三、公司及控股股东最近二年内存在违法违规及受处罚情况".
主办券商再次审慎核查了公司在最近24个月内的合法经营情况,查阅石家庄市工商局企业注册分局、新乐市食品药品监督管理局、新乐市国家税务局、新乐市地方税务局、新乐市劳动保障监察大队、新乐市安全生产监督管理局、中华人民共和国石家庄海关等部门出具的证明文件,以及公司出具的承诺函,访谈了公司实际控制人苗利勇、王锋、韩永波.
综上核查,截至本回复出具之日,主办券商认为公司最近24个月不存在重大违法违规行为.
1.
6董监高及核心技术人员1.
6.
1合法合规请主办券商、律师核查公司的董事、监事、高管最近24个月内是否存在重大违法违规行为,并对董事、监事、高管的合法合规情况发表意见.
回复:10主办券商通过查阅《检察机关行贿犯罪档案查询结果告知函》,向公司董事、监事、高级管理人员下发调查问卷,以及在中国证监会官方网站、全国法院被执行人信息查询网等网络上搜索发现,公司董事、监事、高级管理人员最近24个月内不存在重大违法违规行为.
1.
6.
2任职资格请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见:现任董事、监事和高级管理人员是否具备和遵守法律法规规定的任职资格和义务,最近24个月内是否存在受到中国证监会行政处罚或者被采取证券市场禁入措施的情形.
回复:根据公司董事、监事和高级管理人员声明以及在中国证监会官方网站的查阅,公司现任董事、监事和高级管理人员均符合法律规定的任职资格,不存在《公司法》第146条规定的情形.
主办券商认为:(1)公司董事、监事和高级管理人员的变化符合法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定,合法有效.
(2)公司现任董事、监事、高级管理人员的任职资格符合法律法规和规范性文件及《公司章程》的规定.
(3)公司董事、监事、高级管理人员不存在上述违反诚信的情形.
1.
6.
3竞业禁止请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见:(1)公司董监高、核心人员是否存在违反关于竞业禁止的约定、法律规定,是否存在有关上述事项的纠纷或潜在纠纷;(2)是否存在侵犯原任职单位知11识产权、商业秘密的纠纷或潜在纠纷.
回复:主办券商审慎核查了公司董事、监事、高级管理人员、核心人员的调查问卷,查阅了上述人员与公司签订的聘用合同、劳动合同的内容(特别是保密条款),以及上述人员出具的承诺函,公司现有专利、非专利技术等知识产权、商业秘密的种类和内容.
主办券商认为,公司董事、监事、高级管理人员、核心人员中,除监事会主席王锋为石家庄市望峰电器有限公司任总经理、执行董事,上海侨仕实业有限公司任执行董事、总经理外,均专职于公司任职,不存在违反竞业禁止的约定、法律规定的情形;上述人员在与鑫乐医疗缔结劳动合同之前,已与原任职单位结束了劳动或聘用法律关系,不存在侵犯原任职单位知识产权、商业秘密的情形.
监事会主席王锋的任职行为并未违反《公司法》及《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引(试行)》的相关规定.
2.
业务2.
1资质请主办券商、律师核查公司的以下事项并发表明确意见:(1)是否具有经营业务所需的全部资质、许可、认证、特许经营权,对其齐备性、相关业务的合法合规性发表意见;(2)是否存在超越资质、范围经营的情况,是否存在相应的法律风险,公司的风险控制和规范措施,是否构成重大违法行为;(3)是否存在无法续期的风险,对公司持续经营的影响.
回复:公司及其子公司持有的经营许可及资质证书的情况参见《公开转12让说明书》"第二节公司业务"之"三、业务关键资源要素"之"(二)主要无形资产情况"之"4、业务许可资格(资质)情况".
序号证书编号产品名称有效期101739835对外贸易经营者备案登记表无有效期21301962184中华人民共和国海关报关单位注册登记证书无有效期320130795医疗器械产品出口销售证明书(一次性使用静脉血样采集容器)至2015.
6.
17420130794医疗器械产品出口销售证明书(一次性使用人体末梢血样采集容器)至2015.
6.
17520140613医疗器械产品出口销售证明书(一次性使用采血针)至2016.
5.
196TFR-BJ-65764TV南德认证-真空采血管CE技术文档评审报告无有效期7G2140165764002TV南德认证-EC一次性使用采血针至2019.
9.
118Q2N140165764001TV南德认证-ISO13485:2012+AC:2012至2017.
9.
11主办券商认为,公司均在其经核准的经营范围内从事业务,并根据有关法律、法规及规范性文件的规定取得经营业务所需的有关资质与许可,公司的经营范围及经营方式符合相关法律、法规和规范性文件的规定,不存在超越资质、范围经营的情况;公司上述资质目前均在有效期内,公司承诺将在有关资质到期前及时办理有关资质的续期手续,不会对公司的持续经营产生重大影响.
2.
2技术研发2.
2.
1技术请公司补充说明并披露公司产品所使用技术的研发过程、核心技术(业务)人员情况.
请主办券商和律师就公司产品所使用技术作进一步核查,并就以下事项发表明确意见:(1)公司产品所使用的技术是否真实、合法;(2)公司产品所使用技术是否存有侵犯他人知识产权情形,有无潜在纠纷.
回复:13经主办券商和律师核查,公司围绕为临床检验提供专业的解决方案为使命,通过公司技术研发团队多年的研究,公司现有16项专有技术,并获得25项国家专利(其中上报《公开转让说明书》前公司拥有专利16项,2014年10月份后公司又先后获得专利9项).
公司主营业务为真空采血系统的研发、生产和销售以及国内外医疗器械产品的代理销售.
公司凭借对产品工艺和设备研发的高度重视和大量研发投入,拥有了包括试管内壁处理、添加剂制作和配制、添加剂快速检测等工艺及添加剂精密喷涂、PTC在线烘干、全自动灯检等技术和生产设备,强大的技术研发实力为临床检验提供质量稳定的产品打下了良好的基础.
公司产品所使用的这些技术真实、合法,不存在侵犯他人知识产权,无潜在风险.
2.
2.
2研发请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见:(1)研发情况,包括且不限于研发机构设置、研发人员构成、研发项目与成果、报告期内研发投入及其占营业收入比例;(2)公司自主研发能力及合作研发情况;(3)知识产权是否涉及到其他单位的职务发明或职务成果,是否存在潜在纠纷,核心技术(业务)人员是否违反与原就职单位的竞业禁止约定(如有);(4)若为高新技术企业,结合研发投入、研发人员情况等分析公司是否存在无法通过高新技术企业资格复审的风险.
回复:(1)经核查,公司下设了技术研发部,负责公司产品的技术性工作、研发新产品、推广新工艺,加强技术创新;协调完成各种专利证件的注册和变更.
公司的核心技术人员有韩永波、田建勋、孟磊鑫、芮芳、张鹏飞、张世杰等6人,截止2014年9月30日,公司科技人14员为100人,占比30.
22%.
公司现有16项专有技术,并获得25项国家专利.
所有专利和专有技术均实际应用在公司产品生产中.
通过共同核查,主办券商认为公司结构合理,能够满足公司未来发展中对研发机构的需要.
(2)公司目前专有技术、专利均为自主研发,不存在合作研发情况.
经核查,主办券商认为公司具有自主研发能力,能够在研发方面为公司获得发展需要提供技术支持.
(3)经核查,公司知识产权不涉及职务发明的情况;公司核心技术人员不涉及竞业禁止的情形.
公司核心技术人员已经对此出具了承诺书.
(4)公司2012年11月6日,通过国家高新技术企业认证(证书编号为GR201213000170).
截止2014年9月30日,公司科技人员为100人,占比30.
22%.
公司2014年9月30日、2013年度、2012年度的研发费用投入情况如下表所示:年度研发费用(元)占营业收入比例2014年9月30日5,292,132.
248.
96%2013年度2,569,339.
143.
66%2012年度3,112,719.
116.
56%注:公司研发费用为审计报告中研发费和开发支出合计数公司从人员、研发投入符合国家高新技术企业相关规定,不存在无法通过高新技术企业资格复审的风险.
2.
3业务、资产、人员2.
3.
1业务描述请公司准确、具体的阐述公司的业务、业务分类的标准、产品或服务.
请主办券商和律师就公司业务描述是否准确发表意见.
15回复:公司业务事项披露在《公开转让说明书》"第二节公司业务"之"一、公司主营业务"之"(二)主要产品及其用途".
公司的主要产品为真空采血系统.
公司产品的主要终端用户为医院、体检中心、血液中心、疾控中心等单位,公司主要通过经销商分销和公司直销两种方式向国内外终端客户销售.
公司主要产品真空采血系统是用于血液标本的采集、预处理和标本分析前变异控制的器皿,核心组件为真空采血管和一次性使用采血针.
根据采集血液标本的最终用途不同,真空采血管可分为三种类型:血清类真空采血管、血浆类真空采血管、全血类真空采血管.
公司还研发了主要针对某些特殊人群需要的特殊型号的微量采血管.
具体分类如下:(1)血清类真空采血管(2)血浆类真空采血管血浆类真空采血管用于储存并向用户提供质量符合要求的血浆标本,公司生产血浆类真空采血管包括肝素管、血凝管、血糖管.
产品分类产品图片添加剂产品功能及用途普通管无添加剂用于医学检验中生化学、免疫学、微量元素检测、各类病毒检测等检查的静脉血标本的采集与盛装,可与生化分析仪配套,直接上机使用.
促凝管促凝剂管内添加促凝剂,加速血液凝固,缩短周转时间,应用于临床化学、免疫学、治疗药物监测等测定.
可使血液样本在较广温度范围内实现快速凝固,无纤维蛋白二次析出.
分离胶+促凝剂管分离胶、促凝剂内壁喷涂促凝剂,能加速血液凝固,缩短周转时间,惰性分离胶用于离心后分隔血细胞和血清,可提高血清产量,长时间保持血清成分稳定,保障血清生化性质及化学构成不发生显著变化,适用于常规临床化学、免疫学以及治疗药物检测等测定.
16(3)全血类真空采血管全血类真空采血管用于向用户提供质量符合要求的全血标本,分为血常规管、血沉管和血沉仪专用管.
(4)微量采血管微量采血管是公司主要针对某些特殊人群制造的特殊型号的采血管.
产品分类产品图片附加剂主要功能及规格材质肝素管肝素锂产品内壁均匀喷涂肝素锂或肝素钠,用于静脉血样的采集和抗凝,应用于血流变及临床生化检验和急诊生化检验.
肝素钠血凝管柠檬酸钠管内添加柠檬酸钠溶液抗凝剂,抗凝剂与血液的比例为1:9,主要用于凝血四项检测(凝血酶原时间、凝血酶时间、活化部分凝血活酶时间、纤维蛋白原).
血糖管氟化钠、草酸钾管内添加抗凝剂及糖原稳定剂,可以使血糖浓度在室温条件下较长时间保持稳定.
广泛应用于血糖、糖耐量、红细胞电泳、抗碱血红蛋白、糖溶血等检查的血样标本的采集与抗凝.
氟化钠、EDTA氟化钠、肝素血糖保护剂产品分类产品图片附加剂主要功能及规格材质血常规管EDTA含有EDTA的二钾盐或三钾盐,呈雾状均匀喷涂于管壁.
主要应用于血细胞学检测如:血象、血红蛋白、糖化血红蛋白、环胞素、红细胞叶酸及输血前检测(血型、抗体筛查、交叉配型)血沉管柠檬酸钠管内添加柠檬酸钠溶液抗凝剂,抗凝剂与血液的比例为1:4,用于红细胞沉降率的测定.
血沉仪专用管柠檬酸钠管内添加柠檬酸钠溶液抗凝剂,抗凝剂与血液的比例为1:4,用于红细胞沉降率的测定,可配合血沉架或全自动血沉仪使用,该方法为封闭系统,无需打开管帽,采血后直接操作.
产品分类产品图片主要功能及规格材质17(5)一次性使用采血针静脉采血针由刺血端、刺塞端及护套组成,是真空采血系统的重要组成部分,须与真空采血管配套使用.
产品类别产品示例产品分类产品功能及用途一次性使用采血针笔杆式采血针产品与真空采血管、持针器配套使用,用于临床中的静脉血液采集,可以方便进行采血,并能有效避免病人与医护人员之间的交叉感染.
软连接式采血针与真空采血管配套使用,用于临床中的静脉血液采集,即使用于婴幼儿、采血困难者,也可以方便进行采血,并能有效避免病人与医护人员之间的交叉感染.
持针器与真空采血管、采血针配套使用,用于临床静脉血液采集,起到固定采血针、真空采血管并且便于医护人员操作的辅助器械,并对操作人员起到保护作用.
经核查,主办券商和律师认为公司业务描述准确,产品分类明确.
2.
3.
2商业模式(1)请公司结合自身实际情况清晰准确描述商业模式,可参照"公司业务立足或属于哪个行业,具有什么关键资源要素(如技术、渠道、专利、模式等),利用该关键资源要素生产出什么产品或提供微量采血管用于采集、盛装、预处理和运输末梢血样本,适用于新生儿、婴幼儿、重症监护的衰竭病人以及其他不适合静脉采血(如严重烧伤)的医患人员,管子内部含有可满足不同检测项目需求的添加剂.
18什么服务,面向那些客户(列举一两名典型客户),以何种销售方式销售给客户,报告内利润率,高于或低于同行业利润率的概要原因"总结公司的商业模式(鼓励企业家自我归纳).
(2)请主办券商对公司商业模式的可持续性发表意见.
回复:(1)公司属于医疗器械行业的细分行业之一.
公司购入了国内外先进的自动化生产线,并在多年生产研发的基础上对自动生产线进行了改良的基础上进行真空采血系统的生产.
为保障公司产品技术的先进性,公司在生产研发上投入大量人力、物力,在6名核心技术人员的带领下,申请研发了16项专利技术、16项专有技术,截止本回复之日公司又获得了7项专利,同时受让了控股子公司"诺恩自动化"的2项专利,使得公司目前共拥有专利25项,专有技术16项.
公司采用分销与直销相结合的产品销售模式,分销模式下在国内外拥有为数众多的经销商.
公司产品半数以上用于出口,与公司长期进行合作的国外经销商有PEERLESSBIOTECHPVT.
LTD、QUALIFYGROUPCO.
,LTD等公司.
国内经销商数量达到400多家,每家经销商销售金额相对较小.
在分销模式下公司与经销商签订框架协议,公司会根据经销商的规模、销售金额、合作期限规定一定账期.
直销模式下,公司直接面对各大医院,参加医院的公开招标或是通过当地省卫生厅"阳光采购平台"进入公开招标系统;目前,河北省部分医院会组织本院的统一招标,确定年度招标价格.
因河北省阳光采购平台处于建立初期,只有一部分医院通过"阳光采购平台"或以电子邮件、传真等形式通知公司进行采购.
(2)主办券商通过尽调核查认为公司的产品销售主要是经销商买断式销售,有部分产品在河北省内进行直销,直销占比较小.
在国19内医疗器械行业中大多数产品销售均通过经销商代理销售方式实现,因此,主办券商认为公司的商业模式具有可持续发展能力.
2.
3.
3资产权属请主办券商、律师核查公司资产权属是否清晰,是否存在纠纷或潜在纠纷.
回复:鑫乐医疗及其子公司的资产情况披露在《公开转让说明书》"第二节公司业务"之"三、业务关键资源要素"之"(二)主要无形资产情况"及"(三)重要固定资产情况".
根据项目组此次反馈回复过程中的补充调查,主办券商及律师认为,公司资产权属清晰,不存在纠纷或潜在纠纷.
2.
3.
4知识产权请主办券商、律师核查以下事项并发表明确意见:(1)是否存在权利瑕疵、权属争议纠纷或权属不明的情形,公司相对应的解决措施及其有效性;(2)知识产权方面是否存在对他方的依赖,是否影响公司资产、业务的独立性;(3)存在知识产权纠纷的诉讼或仲裁的,量化分析诉讼或仲裁对公司持续经营能力的影响.
回复:鑫乐医疗的知识产权情况披露在《公开转让说明书》"第二节公司业务"之"三、业务关键资源要素"之"(二)主要无形资产情况".
经核查,公司知识产权权属清晰,不存在权利瑕疵或权属纠纷,20也不存在诉讼或仲裁风险.
2.
3.
5重大业务合同请公司补充披露报告期内对公司持续经营有重大影响的业务合同及履行情况,包括披露标准、合同主体、合同标的、合同期间、合同总价,披露的合同应与报告期内收入成本相匹配,包括履行完毕的、仍在履行的;并请按采购合同、销售合同、借款合同、担保合同(若有)等分别列示.